第一篇：2015年江西省期货从业《期货法律法规》资料：期货交易所管理办法试题
2015年江西省期货从业《期货法律法规》资料：期货交易
所管理办法试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、反向市场牛市套利的市场特征有__。A．现货价格高于期货价格 B．只要价差扩大，就可获利 C．获利潜力巨大，风险有限
D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小
2、下列__情况将有利于促使本国货币升值。A．本国顺差扩大 B．降低本币利率 C．本国逆差扩大 D．提高本币利率
3、以下哪一项不属于金融期货的特点? A：金融期货的交割具有极大的便利性 B：金融期货的交割价格盲区大大缩小 C：金融期货中期现套利交易更容易进行 D：金融期货中逼仓行情很容易发生
4、期货公司应当按照确认预计负债．
A：中国证监会派出机构和期货交易所的要求 B：结算协议的约定 C：期货经纪合同的约定 D：企业会计准则的规定
5、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A．报告中国期货业协会 B．报告中国证监会派出机构 C．报告期货交易所
D．及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
6、期货合约涨跌停板的确定主要取决于__。A．标的物市场价格波动频繁程度 B．标的物市场价格波动波幅大小 C．标的物交割月份 D．标的物交易时间
7、题干：某工厂预期半年后须买入燃料油126,000加仑，目前价格为$0.8935/加仑，该工厂买入燃料油期货合约，成交价为$0.8955/加仑。半年后，该工厂以$0.8923/加仑购入燃料油，并以$0.8950/加仑的价格将期货合约平仓，则该工厂净进货成本为＄__/加仑。A．0.8928 B．0.8918 C．0.894 D．0.8935
8、某日，铜合约的收盘价是17210元/吨，结算价为17240元/吨，该合约的每日最大波动幅度为3%，最小变动价位为10元/吨，则该期货合约下一个交易日涨停价格是______元/吨，跌停价格是______元/吨。__ A．16757；16520 B．17760；16720 C．17822；17050 D．18020；17560
9、当RS1取值在时说明市场处在极弱行情.A：90 B：10 C：70 D：30
10、美国金融学家在前人研究的基础上，正式提出了“有效市场假说”理论 A：法玛 B：费来彻 C：沙芬连 D：史迪文
11、以下属于布莱尔-斯科尔斯期权基本定价公式中，看涨期权定价公式的是 A： B： C： D：
12、若30年期美国国债期货合约的报价为98-15，则该期货合约的价值为__美元。A．98 000.15 B．98 000 C．98 468.75 D．98 468.15
13、美式期权的期权费比欧式期权的期权费__。A．低 B．高
C．费用相等 D．不确定 14、3月份，大豆现货的价格为650美分/蒲式耳。某经销商需要在6月购买大豆，为防止价格上涨，以105美分/蒲式耳的价格买入执行价格为700美分/蒲式耳的7月份大豆看涨期权。到6月份，大豆现货价格上涨至820美分/蒲式耳，期货价格上涨至850美分/蒲式耳，且该看涨期权价格也升至300美分/蒲式耳。该经销商将期权平仓并买进大豆现货，则实际采购大豆的成本为__美分/蒲式耳。A．625 B．650 C．655 D．700
15、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A．中国期货业协会 B．中国证监会
C．中国证券业协会 D．期货交易所
16、套利交易与投机交易的区别在于__。
A．套利交易关注的是不同合约或不同市场之间的相对价格关系，而投机交易关注单个合约的绝对价格变化
B．套利交易流动性较差，而投机交易流动性好
C．套利交易在同一时间不同合约或不同市场之间进行相反方向的交易，投机交易只做买或卖的交易
D．套利交易不活跃，而投机交易很活跃
17、以下属于建仓阶段内容的有__。A．选择入市时机
B．平均买低和平均卖高 C．蝶式买入卖出
D．合约交割月份的选择
18、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是__。A．CTA B．CPO C．FCM D．TM
19、制定《期货交易所管理办法》的法律依据是（）。A．《中华人民共和国宪法》 B．《中华人民共和国民法通则》 C．《期货交易管理条例》 D．《期货公司管理办法》
20、下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有__。A．建立并实施风险隔离机制和保密制度 B．控制金融期货结算业务风险
C．平等对待本公司客户、非结算会员及其客户 D．谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务
21、大豆提高套利的做法是（）。
A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B．购买大豆期货合约
C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约 D．卖出大豆期货合约
22、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。A．5 B．7 C．10 D．15
23、若WMS%R的值比较小，则说明当天的价格处在__。A．相对较高的位置，要提防回落 B．相对较低的位置，要注意反弹 C．相对较高的位置，还会上升 D．相对较低的位置，还会下降
24、在看跌期权中，如果买方要求执行期权，则买方将获得标的期货合约的__部位。A．多头 B．空头 C．开仓 D．平仓
25、《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的解释权由负责。
A：中国期货业协会 B：中国金融期货交易所 C：中国证监会
D：中国证券业协会
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是（）。
A．制定有关期货市场的规章，并依法行使审批权 B．开展与期货市场有关的国际投资和交流活动
C．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
2、关于期货公司拟解聘首席风险官，下列说法正确的有（）。A．期货公司应有正当理由 B．期货公司可以无理由
C．期货公司应向中国证监会派出机构报告 D．期货公司应向中国证监会报告
3、题干：1882年，CBOT允许__，大大增强了期货市场的流动性。A． 会员入场交易
B．全权会员代理非会员交易 C．结算公司介入
D．以对冲方式免除履约责任
4、国内期货市场的发展过程，可以划分为阶段。A：起步探索阶段 B：治理整顿阶段 C：全面取缔阶段 D：稳步发展阶段
5、下列选项中属于理事会职权的是（）。A．召集会员大会，并向会员大会报告工作
B．审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过 C．决定会员的接纳和退出
D．决定对违规行为的纪律处分 6、2009年，（）共交易合约居各大类期货和期权交易量首位。A：全球股指期货和期权 B：个股期货和期权 C：利率期货和期权 D：外汇期货和期权
7、转移外汇风险的手段主要有__。A．分散筹资 B．外汇期货交易 C．远期外汇交易 D．外汇期权交易
8、承担期货市场微观管理职责的是____ A：期货交易所 B：期货业协会 C：中国证监会 D：中国国务院
9、根据葛兰威尔法则，下列为卖出信号的是__。A．平均线从上升开始走平，价格从下上穿平均线
B．价格连续下降远离平均线，突然上升，但在平均线附近再度下降 C．价格上穿平均线，并连续暴涨，远离平均线 D．价格下穿平均线，并连续暴跌，远离平均线
10、以下有关国际收支说法正确的有
A：是一种流量概念，反映的是两个时点之间存量的变化额 B：指特定时期一国居民与非居民之间经济交易的系统记录 C：这里的居民包括政府、企业和非盈利性团体 D：这里的居民不包括政府、企业和非盈利性团体
11、美国某投资机构分析美国美联储将降低利率水平，决定投资于外汇期货市场，可以______。A．买入日元期货 B．卖出日元期货 C．买入加元期货 D．卖出加元期货
12、每日结算后，当期货会员的结算准备金低于最低余额时，期货会员必须在____补足至交易所规定的结算准备金最低余额。A：当日收市后2小时内
B：下一交易日开市前任何时候 C：下一交易日开市前30分钟 D：下一交易日开市前2小时内
13、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的进行监督检查的期货公司高级管理人员． A：合法性
B：风险管理状况 C：合法合规性 D：风险性
14、期货交易中的贵金属包括______。A．金 B．银 C．铂 D．钯
15、《期货交易管理条例》明确禁止的行为有． A：欺诈 B：内幕交易
C：操纵期货交易价格 D：变相期货交易
16、以下情形中，构成操纵证券、期货交易的有__。
A．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量
D．单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
17、期货交易活动实行（）原则。A．公开 B．公平C．公正
D．投资者投资决策自主、投资风险自担
18、在（）情况下，基差绝对值变大对多头套期保值较为有利。A：正常市场 B：逆价市场
C：期货价格=现货价格 D：现货溢价
19、下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的是__。A．丙企业实收资本和净资产均达到2亿元 B．乙企业或有负债净占净资产的40% C．丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元，最近2个会计年度内有1个会计年度盈利
D．甲企业净资产占实收资本的50%
20、期货公司及其营业部有下列（）情形之一的，根据《期货交易管理条例》第71条处罚。
A．违反有价证券充抵保证金的有关规定
B．拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理 C．发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D．不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息
21、__的风险主要包括管理风险和技术风险。A．中国期货业协会 B．期货交易所 C．客户 D．期货公司
22、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。A：客户 B：会员
C：非结算会员 D：投资者
23、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括． A：申请书
B：正式的章程和交易规则 C：拟加入会员或者股东名单 D：期货交易所的经营计划 24、2009年，位居全球期货、期权市场交易量前三名的交易所是。A：CME集团 B：韩国交易所
C：欧洲期货交易所 D：伦敦金属交易所
25、期货市场近似于__市场。A．寡头 B．垄断竞争 C．完全垄断 D．完全竞争
第二篇：期货交易所管理办法
期货法律习题：期货交易所管理办法
单选题
1．在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。
A： 董事会
B： 理事会
C： 总经理
D： 理事长
参考答案[B]
2．在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。
A： 监督
B： 自律
C： 市场
D： 计划
参考答案[B]
3．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。
A．5年
B．10年
C．15年
D．20年
参考答案[D]
4．期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。
A： 客户代表
B： 公司的交易部经理
C： 公司的运作部经理
D： 出市代表
参考答案[D]
v 判断题
1．期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。
参考答案[错误]
2．根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。参考答案[错误]
3．取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。
参考答案[错误]
v 多选题
1．关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）。
A： 中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险
B： 中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
C： 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
D： 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用参考答案[AC]
2．出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
A： 发生自然灾害等不可抗力
B： 交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
C： 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
D： 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
参考答案[ABC]
3．依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：（）
A．三分之一以上会员联名提议时
B．中国期货业协会提议时
C．会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时
D．理事会认为必要时
参考答案[B]
第三篇：期货从业法律法规整理
审批
1.期货公司：6个月。2.结算资格：3个月。
结算会员：3个月。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。3.中间介绍业务资格：10日。
4.投资咨询业务资格、资产管理业务资格：2个月。
申请条件
1.期货公司：①注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%。
②股东3年未违法违规。
③从业人员不少于15人，高管不低于3人。
2.风险监管指标：净资本>1500万；净资本/风险资本准备>100%；净资本/净资产>40%；流动资产/流动资本>100%；负债/净资产<150%。3.持有5%以上股东的：
①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利。或：实收资本和净资产低于2亿元。
②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。对外投资不超过净资产。③3年内无处罚、不诚信行为；高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年 持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，净资产不低于15亿。4.金融期货经纪资格：2个月风险指标合规；高管2年内无处罚（变更比例满50%的特例）；控股股东的净资产不低于3000万。
5.金融业务结算资格：经纪资格；负责人2年经验；高管、控股股东2年内未处罚；近3年内期货公司无处罚（变更比例满50%的特例）。
①交易结算资格：董事长、正副总经理中，至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验；注册资本5000万，2个月风险监管指标；前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿或控股股东净资本不低于5亿，净资产不低于8亿。
②全面结算资格：董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验；注册资本1亿，2个月风险监管指标；前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，净资产不低于15亿。6.中间介绍业务资格（证券公司）：①申请前6个月的下列风险控制指标合规：净资本>12亿；净资本/净资产>70%；动资产/流动负债>150%；对外担保和或有负债/净资产<10%。②拥有或者控股一家期货公司，或者和一家期货公司被同一机构控制，且期货公司在会员分级结算的交易所具有会员资格，2个月风险监管指标符合规定。
③从业人员，总部至少5人。营业部至少2人。7.投资咨询业务资格：注册资本大于1亿，净资本大于8000万；6个月的风险监控指标；3年未违法违规；1年未被监管；1名3年期货从业并取得咨询资格的高管，5名2年从业并取得咨询资格的从业人员，均3年未违法违规（申请资料：1年财务报告）。
8.资产管理业务资格：净资本大于5亿；6个月的风险监控指标；3年未违法违规；1年未被监管；1名5年期货、证券、基金从业并取得期货、证券咨询资格的高管，5名3年期货、证券、基金从业并取得期货咨询资格的从业人员，均3年未违法违规；2次评级不低于B类B级（申请资料：1年财务报告）。
9.营业部：3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。10.期货从业人员：近3年内无处罚。
11.金融期货投资者适当性：保证金账户中可用资金大于50万；80分；10日，20笔或3年10笔。
报告报送
1.首席风险官工作报告：季度后10日、年后1/20日。
2.期货公司经营情况和工作报告：季后15日、年后30日。
3.风险监管报表、资产管理业务报告：月后7日、年后3个月。4.期货公司财务审计报告：年后4个月。
5.证券公司从事中间介绍业务，应每半年向派出机构报送合规性检查报告。6.期货公司每半年向董事会提交风管书面报告（法人签字）。7.期货投资咨询每月向证监会报送消息。8.期货资产管理每日向监控中心报送消息。
9.资产管理的交易监控月度后5日向监控中心、证监会报告。
10.营业部的合规检查每年1次，10日送至营业部证监会，每年3月送至公司证监会。
报告义务
1.期货公司风险监管指标与上月变动20%，5日内报告派出机构、全体董事和股东。2.期货公司涉及重大诉讼、仲裁或冻结、任免除高管（免除首席风险师，决定前10日）、人员兼职、人员亲属报告、调整高管分工、对高管给与处分、发布宣传材料、聘请会计师事务所、变更名称章程、重大决议、被立案调查，5日内报告。
3.期货公司被接纳、暂停、终止会员、临时任职高管人员、高管违规被调查，3日内向派出机构报告。
4.股东的股权被质押、冻结、转让变更名称，3日内报告期货公司，5日内报告派出机构。5.全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。
证券与期货公司签订、变更、终止协议，5日报告。
全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应当日结算前向交易所、保证金监管机构报告。
6.期货交易所限制会员结算范围、异常情况暂停交易的为3日。7.期货交易所联网交易、任免中层管理人员的为10日。
8.期货人员辞职或死亡、协会对人员惩戒、人员有违法行为，10日报告。9.净资产变动10%，报告证监会。
10.期货公司许可证作废，30日内刊登说明。11.营业部在被违规调查后3日向总部报告。
12.资产管理投资的是非期货品种，5日向监控中心报告。
13.资产管理业务投资经理或交易执行或风控的人员变动，5日向证监会报告。
法律处罚
1.期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，采取：谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改。
期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：责令停业整顿、指定其他机构托管、接管。2.申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺骗、行贿、受贿、擅自拥有5%以上股权、会计师事务所未报送或材料不完整、接受未办理开户手续就进行委托或将客户交易编码借给他人、未取得从业资格进行执业的，警告，并处3万元。
其他
1.除风险监管报表和中间介绍业务的资料保存5年以上，其他的都是20年。
2.期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。3.调查操纵价格、内幕交易的，经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日。4.期货公司风险指标不合规，证监会2日内现场检查，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施。
进入预警期后，证监会5日内进行核实，连续达标3个月的解除预警期。
5.保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五至十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿可以申请不缴纳。
6.机构投资者损失的，超过10万的部分按照80%，个人超过10万的部分按照90%。7.期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。
8.董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。
9.公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许。
10.人员取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可。
11.取得经理层任职资格但实际未任职的未参加、未通过培训，或5年未担任职务，需重新申请。
取得考试合格证明或从业资格被撤销未执业2年，需参加培训。
12.投资经历：3年结算章的期货结算单或者3年专用章的金融现货对账单。
财务状况：年收入（个人所得税纳税单或3个月的银行工资流水单）或1个月的金融类资产证明文件。诚信状况：期货业协会的信用风险信息数据库和2个月的中国人民银行征信中心个人信用报告。
13.证监会可以认定不适合人选：隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果；1年内累计3次被谈话，累计3次给予纪律处分。
第四篇：青海省2017年上半年期货从业《期货法律法规》资料：期货交易所试题
青海省2017年上半年期货从业《期货法律法规》资料：期
货交易所试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法，正确的有__。
A．每日价格最大波动限制是指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度
B．涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的
C．商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小 D．超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交
2、芝加哥商业交易所的前身是（）。A．芝加哥黄油和鸡蛋交易所 B．芝加哥谷物协会 C．芝加哥商品市场
D．芝加哥畜产品交易中心
3、以下说法正确的是______。
A．考虑了交易成本后，正向套利的理论价格下移，成为无套利区间的下界 B．考虑了交易成本后，反向套利的理论价格上移，成为无套利区间的上界 C．当实际期货价格高于无套利区间的上界时，正向套利才能获利 D．当实际期货价格低于无套利区间的上界时，正向套利才能获利
4、股指期货的投资主体可以有__。A．自然人 B．法人 C．中金所 D．国家
5、对于商品期货来说，期货交易所在制定合约标的物的质量等级时，常常采用（）为标准交割等级。
A．国内贸易中交易量较大的标准品的质量等级 B．国际贸易中交易量较大的标准品的质量等级
C．国内或国际贸易中交易量较大的标准品的质量等级
D．国内或国际贸易中最通用和交易量较大的标准品的质量等级
6、期货市场的一个主要经济功能是为生产、加工和经营者等提供价格风险转移工具。要实现这一目的，就必须有人愿意承担风险并提供风险资金。扮演这一角色的就是。A：投机者 B：套期保值者 C：保值增加者 D：投资者
7、交易者以43500元/吨卖出2手铜期货合约，并欲将最大损失额限制为100元/吨，因此下达止损指令时设定的价格应为__元/吨。(不计手续费等费用)A．43550 B．43600 C．43400 D．43500
8、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A．3 B．4 C．5 D．6
9、某投资者于2012年5月份以3.2美元/盎司的权利金买入一张执行价格为380美元/盎司的8月黄金看跌期权，以4.3美元/盎司的权利金卖出一张执行价格为380美元/盎司的8月黄金看涨期权；以380.2美元/盎司的价格买进一张8月黄金期货合约，合约到期时黄金期货价格为356美元/盎司，则该投资者的利润为（）美元/盎司。A．0.9 B．1.0 C．1.9 D．1.4
10、财政政策会对商品市场产生重大影响，其传导机制主要是由于发生变化，从而影响到商品期货市场 A：现货市场的供求关系 B：期货市场的供求关系 C：现货市场的商品价格 D：人们对现货市场的预期
11、关于建设工程等步距异节奏流水施工特点的说法，正确的是__。A．施工过程数大于施工段数 B．流水步距等于流水节拍 C．施工段之间可能有空闲时间 D．专业工作队数大于施工过程数
12、货币市场利率工具主要包括__。A．长期国债 B．商业票据
C．可转让定期存单 D．短期国库券
13、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B．建立与风险监管指标相适应的外部监督制度 C．建立动态的风险监控
D．建立动态的资本补足机制
14、下列关于期货交割制度的说法，正确的有（）。A．商品期货以实物交割方式为主 B．金融期货以现金交割方式为主 C．交割由期货交易所统一组织进行 D．交割仓库由交割双方协商确定
15、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。A．掌握限制损失和滚动利润的原则 B．金字塔式买入卖出 C．灵活运用止损指令 D．制定交易的计划
16、关于交割违约的说法，正确的是__。A．交易所应先代为履约
B．交易所对违约会员无权进行处罚
C．交易所只能采取竞买方式处理违约事宜 D．违约会员不承担相关损失和费用
17、以下属于持仓费的是__。A．运输费 B．存储费 C．管理费 D．保险费
18、期货交易流程中，客户办理开户登记的正确程序为__。A．签署合同→风险揭示→缴纳保证金 B．风险揭示→签署合同→缴纳保证金 C．缴纳保证金→风险揭示→签署合同 D．缴纳保证金→签署合同→风险揭示
19、卖出套期保值是为了。A：获得期货价格上涨的收益 B：回避现货价格下跌的风险 C：获得现货价格下跌的收益 D：回避期货价格上涨的风险
20、商品生产厂家担心库存商品价格下跌，应采取方式来保护自身利益。A：买入套期保值 B：卖出套期保值 C：期现套利 D：期转现
21、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的__。A．15% B．20% C．35% D．50%
22、《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）的基本要求和规定。A．职业品德 B．执业纪律 C．职业责任
D．专业胜任能力
23、外汇期货的投机交易，主要是通过__等方式进行的。A．空头交易 B．多头交易
C．买空卖空交易 D．套利交易
24、期货市场的风险成因包括__。A．价格波动 B．杠杆效应
C．市场机制不健全 D．理性投机
25、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。A．依法予以警告
B．予以警告，并处以3万元以下罚款 C．要求期货公司解聘该人员
D．情节严重的，暂停或者撤销任职资格
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、根据《期货从业人员管理办法》，从事期货经营业务的机构包括__。A．期货公司
B．期货交易所的非期货公司结算会员 C．期货投资咨询机构
D．为期货公司提供中间介绍业务的机构
2、标准仓单的转让申请由会员单位书面向交易所申报，内容包括__。A．转让的数量 B．转让单价
C．转让前后的客户编码 D．转让前后的客户名称
3、期货市场的两大巨头是__。A．伦敦国际金融期货交易所 B．芝加哥商业交易所 C．芝加哥期货交易所 D．法国期货交易所
4、下列关于知识测试操作要求的描述中，不正确的有__。A．自然人投资者委托的指定下单人应当参与测试
B．期货公司的市场开发人员可以兼任开户知识测试人员
C．期货公司不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码
D．交易所更新测试试卷，期货公司应当使用更新后的试题对投资者进行测试
5、以__为代表的期货投资基金的监管模式，是通过制定一整套专门的基金管理法规对市场进行监管。A．英国 B．新加坡 C．美国 D．日本
6、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。A．期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B．期货交易所可以实行会员分级结算制度
C．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D．期货交易所会员不能是个人
7、影响需求的因素有______。A．价格 B．收入水平C．偏好
D．消费者预期
8、大连商品交易所规定，当日无成交价格的，则以（）作为当日结算价。A：上一交易日的结算价 B：基准合约当日结算价
C：基准合约上一交易日结算价 D：上一交易日的收盘价
9、期货公司私下对冲，与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，__。A．期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任 B．期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失 C．客户的交易损失自行承担 D．应当认定为无效
10、以下____行为是缺乏处理高风险投资经验的行为。A：不预测价格走向 B：不养成止损习惯 C：不了解行情
D：不了解交易品种
11、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起____个工作日内向协会报告，由____注销其从业资格。____ A：5；中国证监会 B：10；中国证监会 C：5；期货业协会 D：10；期货业协会
12、一般用来衡量通货膨胀的物价指数是____ A：消费者物价指数 B：生产物价指数 C：GDP平减指数 D：以上均正确
13、下列哪几种形态的反转深度和高度是可测的__ A．三重顶(底)形 B．头肩顶(底)形 C．双重顶(底)形 D．圆弧形态
14、某投资者在2 月份以300 点的权利金买入一张5月到期、执行价格为10500 点的恒指看涨期权，同时，他又以200 点的权利金买入一张5 月到期、执行价格为10000 点的恒指看跌期权。若要获利100 个点，则标的物价格应为____ A：9400 B：9500 C：12100 D：11200
15、首席风险官向监督部门提交上工作报告时，报告内容应当包括__。A．首席风险官的履行职责情况 B．首席风险官所作的尽职调查
C．期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 D．提出的整改意见及期货公司整改效果16、3月15日，某投机者在交易所采取蝶式套利策略，卖出3手(1手等于10吨)6月份大豆合约，买入8手7月份大豆合约，卖出5手8月份大豆合约。价格分别为1740元/吨、1750元/吨和1760元/吨。4月20日，三份合约的价格分别为1730元/吨、1760元/吨和 1750元/吨。在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是__元。A．160 B．400 C．800 D．1600
17、中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的__。A．监督 B．指导 C．领导 D．审核
18、期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练，下列叙述何者有误？ A：初任业务员应于到职后半年内参加
B：离职满二年再任业务员者，应于到职后半年内参加 C：在职业务员每二年参加 D：以上皆是
19、下列关于会员分级结算制度说法正确的是。A：结算权越大，相应的资信要求就越高
B：实行会员分级结算制度的期货交易所应当配套建立结算担保金制度 C：结算会员通过缴纳结算担保金实行风险共担 D：结算担保金应当以现金形式缴纳
20、在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法为__。A．闪电图 B．K线图 C．分时图 D．竹线图
21、下列属于期货交易基本特征的有__。A．期货合约是标准化的
B．期货交易在期货交易所内外均可以进行 C．期货交易具有双向交易和对冲机制的特点 D．期货交易实行当日无负债结算制度
22、我国期货公司对营业部实行。A：统一结算 B：统一风险管理 C：统一资金调拨
D：统一财务管理和会计核算
23、首席风险官提出辞职的，应当提前____向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。A：15日 B：20日 C：25日 D：30日
24、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有__。A．具有期货从业人员资格
B．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
C．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 D．通过中国证监会认可的资质测试
25、公司制期货交易所股东大会行使下列（）职权。A．选举和更换由职工代表担任的董事、监事 B．审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告 C．决定期货交易所董事会提交的其他重大事项 D．期货交易所章程规定的其他职权
第五篇：2017年广西期货从业法律法规第一章：期货交易所试题
2017年广西期货从业法律法规第一章：期货交易所试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。A．国家 B．投资者 C．期货公司 D．期货交易所
2、投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续以上的代发工资银行卡人账单、代发工资活期存折流水等证明文件。A：2个月 B：3个月 C：6个月 D：4个月
3、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（）。A．应当视为按市价交易 B．可以视为按市价交易
C．因指令不明，无法执行该指令 D．可以拒绝执行
4、我国期货交易所是（）。A．行业自律性非法人社团 B．行业自律性法人社团
C．按章程和交易规则实行自律管理的法人单位 D．按章程和交易规则实行自律管理的非法人单位
5、一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（）。
A．具有相应的决策机制和操作流程
B．不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的的情形
C．不存在严重不良诚信记录
D．具备股指仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录
6、CME集团的玉米期货看跌期权，执行价格为450美分／蒲式耳、权利金为22(22+3×1／8=22.375)美分／蒲式耳，执行价格相同的玉米期货看涨期权的权利金为42’7(42+7×1／8=42．875)美分/蒲式耳。当标的玉米期货合约的价格为478’2(478+4×1／4=478．5)美分/蒲式耳时，以上看涨期权和看跌期权的时间价值分别为美分／蒲式耳。A：22.375，28.5 B：28.5，22．375 C：0.22，375 D：22.375，14.375
7、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向__报告。A．中国证监会
B．公司住所地中国证监会派出机构 C．财政部
D．地方财政局
8、金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的处。A：5年以下有期徒刑，并处没收财产 B：5年以上有期徒刑
C：3年以下有期徒刑，并处没收财产 D：5年以下有期徒刑或者拘役
9、期货投机与赌博的主要区别表现在__。A．风险机制不同 B．参与人员不同 C．运作机制不同 D．经济职能不同
10、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的和其他资产． A：手续费 B：佣金 C：保证金 D：开户费
11、一般而言，在（）等情况下，要进行大户报告。
A．会员某品种持仓合约的套期保值头寸达到期货交易所对其规定的套期保值头寸持仓限量80%以上
B．会员某品种持仓合约的投机头寸达到期货交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上
C．客户某品种持仓合约的套期保值头寸达到期货交易所对其规定的套期保值头寸持仓限量80%以上
D．客户某品种持仓合约的投机头寸达到期货交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上
12、在美国，联邦监管机构授权的行业自律组织是__。A．管理期货协会(MF B．全国期货业协会(NF C．期货行业协会(FI D．商品期货交易委员会(CFT
13、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。A．掌握限制损失和滚动利润的原则 B．金字塔式买入卖出 C．灵活运用止损指令 D．制定交易的计划
14、国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施不包括（）。A．复制相关财产权登记资料 B．查阅相关的期货交易记录 C．查询相关的保证金账户 D．拘役期货交易相关当事人
15、对期货市场价格发现的特点，以下说法不正确的是。A：预期性 B：连续性 C：权威性 D：保密性
16、期货公司法人治理结构建立的立足点和出发点是风险防范，______成为公司法人治理结构的核心内容。A．独立经营 B．谨慎经营
C．风险控制体系 D．盈利
17、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由组成。A：结算会员和非结算会员 B：结算会员 C：非结算会员
D：期货公司会员和非结算公司会员
18、期货公司应按照（）原则传递客户交易指令。A．审慎 B．保证 C．安全交易 D．时间优先
19、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例，不得超过公司经理层人员总数的（）。A．10% B．20% C．25% D．30% 20、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司不得有以下哪些行为__ A．代客户修改交易密码
B．直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保 C．代理客户进行期货交易 D．代客户下达交易指令 21、3月15日，某投机者在交易所采取蝶式套利策略，卖出3手(1手等于10吨)6月份大豆合约，买入8手7月份大豆合约，卖出5手8月份大豆合约。价格分别为1740元/吨、1750元/吨和1760元/吨。4月20日，三份合约的价格分别为1730元/吨、1760元/吨和 1750元/吨。在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是__元。A．160 B．400 C．800 D．1600
22、伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
23、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。A．套期保值者把期货市场当作转移经营风险的场所
B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买人或出售的某种标的物价格进行保险
C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等 D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等
24、按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司不得为综合评估得分在__分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A．75 B．70 C．80 D．90
25、中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。A．现场检查 B．非现场检查 C．书面审查 D．谈话
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、美国期货市场中介机构包括等。A：期货佣金商(FCM)B：助理中介人(AP)C：场内经纪人(FB)D：期货交易顾问(CTA)
2、KOSP1200指数期货和期权吸引个人投资者的原因是（）A：合约金额较小 B：交易成本低 C：投资风险小
D：合约金额小和交易成本低
3、目前国内期货交易所有__。A．深圳商品交易所 B．大连商品交易所 C．郑州商品交易所 D．上海期货交易所
4、对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位，首先应当对其进行__。A．警告 B．告诫 C．罚款 D．谈话
5、从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则（）A．公开原则 B．公平原则 C．公正原则
D．诚实信用原则
6、如果某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则，并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取临时处置措施，其中采取（）等措施后应当及时报告中国证监会。A．强行平仓 B．限制开仓
C．提高保证金标准 D．限期平仓
7、循环周期理论中周期一般分为__。A．长期周期 B．季节性周期 C．基本周期 D．交易周期
8、我国期货市场的监管机构是__。A．中国期货业协会，B．中国期货交易委员会
C．中国期货交易所联合委员会 D．中国证监会
9、保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货等情况调整确定．
A：市场发展状况 B：市场风险水平C：行业人员素质 D：管理者的素质
10、期货市场对某大豆生产者的影响可能体现在__。
A．该生产者在期货市场上开展套期保值业务，以锁定大豆的生产成本 B．该生产者参考期货交易所的大豆期货价格安排大豆生产，确定种植面积 C．该生产者发现去年现货市场需求量大，决定今年扩大生产 D．为达到更高的交割品级，该生产者努力提高大豆的质量
11、由于__造成客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。A．本公司员工罢工 B．城市电力中断 C．市场原因
D．地区通讯设施中断
12、以下对期权交易的描述正确的是__。A．期权的卖方可能的亏损是有限的 B．期权的买方可能的亏损是有限的 C．期权买卖双方的权利与义务是对称的 D．期权卖方最大的收益就是权利金
13、早期的期货市场对于供求双方来讲，均起到了__的作用。A．稳定货源 B．避免价格波动 C．稳定产销
D．锁住经营成本
14、期货市场的风险主体有__。A．期货交易所 B．期货公司 C．客户 D．政府
15、期货公司申请设立营业部，应当具备的条件包括（）。A．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标
B．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 C．业务职责明确、分工合理
D．拟任负责人具备任职资格条件 16、1999年，国务院和中国证监会颁布了等法律法规，规范了期货市场发展。A：《期货交易暂行条例》 B：《期货交易所管理办法》 C：《期货经纪公司管理办法》
D：《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货从业人员资格管理办法》
17、（）的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。A．期货交易所 B．期货经纪公司 C．证券交易所 D．保险公司
18、期货交易所可以接受以下（）有价证券充抵保证金。A．可流通的国债 B．大额可转让存单
C．经期货交易所认定的标准仓单 D．中国证监会认定的其他有价证券
19、样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，正确的说法是____ A：连续大量采集，变化较急，称为快速线 B：间隔着采集，多作为中长线指标 C：采集样本数少，称为快速线 D：采集样本数少，称为慢速线 20、李甲与北京某经纪公司签订了一份期货经纪合同炒作大豆期货．由李甲直接操作，前后共亏损50万元．下列关于该案的处理方式正确的是． A：认定合同无效
B：公司承担25万元亏损 C：李甲承担25万元亏损 D：李甲承担50万元亏损
21、从持仓时间区分，期货市场中的投机者可以划分为__。A．长线交易者 B．短线交易者 C．当日交易者 D．抢帽子者
22、下列关于期货市场风险特征的说法，正确的有__。A．期货市场的风险是客观存在的
B．期货市场的风险与现货市场相比具有放大性 C．期货交易风险易于延伸，引发连锁反应 D．期货市场的风险具有不可防范性
23、从交易头寸区分，期货市场中投机者可分为__。A．大投机商 B．多头空头者 C．小投机商 D．空头投机者
24、上海期货交易所的期货结算部门是__。A．附属于期货交易所的相对独立机构 B．交易所的内部机构
C．由几家期货交易所共同拥有 D．完全独立于期货交易所
25、在股指期货投资者适当性制度要求中，对于自然人投资者进行综合评估，其中如果自然人投资者在期货公司申请开户，那么下列__需要在适当性综合评估表上签字。
A．客户开发责任人 B．公司开户经办人 C．业务部门负责人
D．公司负责人或者授权人员
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