第一篇：广西期货法律法规科目：业务试题
广西期货法律法规科目：业务试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列关于集合竞价的说法正确的有__。A．集合竞价遵循最大成交量原则
B．高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交 C．低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交
D．等于集合竞价产生价格的买入和卖出申报不能成交
2、芝加哥期货交易所(CBOT)，成立于__年。A．1845 B．1848 C．1853 D．1855
3、目前最主要、最典型的金融期货交易品种有__。A．贵金属期货 B．外汇期货 C．利率期货
D．股票价格指数期货
4、市场交易方式经历了的发展过程。
A：由即期现货交易到远期现货交易，再到期货交易 B：由远期现货交易到期货交易，再到现货交易 C：期货交易到即期现货交易，再到远期现货交易 D：由即期现货交易到期货交易，再远期现货交易
5、首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当__。A．及时向期货公司住所地公安部门报告 B．及时向期货公司总经理报告 C．立即向期货交易所报告
D．立即向公司住所地中国证监会振出机构报告
6、期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事。A：自营业务 B：管理业务 C：外包业务
D：中间介绍业务
7、（）对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。A．国务院期货监督管理机构 B．国务院银行业监督管理机构 C．国务院商务主管部门
D．国务院证券监督管理机构
8、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其。A：缴纳罚款 B：停业整顿
C：禁止转让、转移财产
D：转让所持期货公司的股权
9、预期A货币对美元贬值，B货币对美元升值，则卖出A货币期货合约，买入B货币期货合约的交易是。A：跨市场套利 B：跨币种套利 C：跨月套利
D：套期保值交易
10、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应通过非结算会员向（）报告。A．证监会 B．期货公司 C．期货交易所 D．银行
11、下列指令中，郑州商品交易所采用而大连商品交易所和上海期货交易所没有采用的是__。A．限价指令 B．市价指令 C．套利指令 D．止损指令
12、证券公司申请介绍业务资格，应该符合__风险控制指标标准。A．净资本不低于12亿元 B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
D．净资本不低于净资产的80%
13、一般而言，在（）等情况下，要进行大户报告。
A．会员某品种持仓合约的套期保值头寸达到期货交易所对其规定的套期保值头寸持仓限量80%以上
B．会员某品种持仓合约的投机头寸达到期货交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上
C．客户某品种持仓合约的套期保值头寸达到期货交易所对其规定的套期保值头寸持仓限量80%以上
D．客户某品种持仓合约的投机头寸达到期货交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上
14、商品期货持有成本所体现的实质是期货价格形成中的____ A：货币价值 B：现时价值 C：历史价值 D：时间价值
15、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币万元。A：3000 B：2000 C：4000 D：1000
16、期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订，报核准。A：中国银监会
B：中国银监会派出机构 C：中国证监会
D：中国证监会派出机构
17、（）的交易对象主要是标准化期货合约。A．期货交易 B．现货交易 C．远期交易 D．期权交易
18、下列期货合约中，在大连商品交易所上市交易的有__。A．黄大豆2号合约 B．玉米合约
C．优质强筋小麦合约 D．棉花合约
19、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（）。A．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 B．通过中国证监会认可的资质测试
C．具有从事法律、会计业务2年以上经验
D．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
20、期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反（）。
A．法律和行政法规的强制性规定 B．部门规章的强制性规定 C．地方性法规的强制性规定 D．司法解释的强制性规定
21、套期保值有效性越接近______，代表套期保值有效性就越高。A．0 B．50% C．-100% D．100%
22、通过期货交易形成的价格的特点有__。A．公开性 B．权威性 C．预期性 D．周期性
23、下列关于结算担保金制度的说法，正确的有__。
A．结算担保金制度是指由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金
B．结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金
C．期货交易所可以直接调整基础结算担保金的标准，调整后向监管部门备案 D．实行会员分级结算制度的期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担会员的违约责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权
24、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍__，测试投资者的股指期货基础知识。A．股指期货法规 B．股指期货业务规则 C．股指期货的产品特征 D．期货交易技术分析方法
25、下列机构中，不属于期货监管机构的是。A：政府管理 B：行业管理 C：交易所管理 D：客户自律管理
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、在规定交割期限内，出现（）等情形时，构成交割违约。A．卖方未解付货款 B．买方未解付货款
C．卖方未交付有效标准仓单 D．买方未交付有效标准仓单
2、期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有__。
A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密 B．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报
C．期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者的信誉
D．期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应当及时向所在期货经营机构报告
3、下列关子套期保值的说法，正确的有__。
A．套期保值需要在期货和现货两个市场进行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期货市场的盈利来弥补现货市场的亏损
C．套期保值在期货市场和现货市场之间建立起一种盈亏冲抵的机制 D．套期保值可以锁定成本、稳定收益
4、期货公司应当在净资本计算表的附注中，应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的． A：性质 B：涉及金额 C：进展情况 D：形成原因
5、日本非属金融商品的期货交易管理法源为 A：金融期货交易法 B：证交法
C：商品交易法 D：以上皆非
6、股票期货的优点是。A：交易费用低廉 B：沽空股票便捷 C：杠杆效应
D：能进行单一股票的套利策略
7、__有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．中金所 D．国务院
8、下列属于短期利率期货的有__。
A．一年以内的各种期限的商业票据期货 B．一年以内的国库券期货
C．一年以内的欧洲美元定期存款期货 D．3个月期欧洲银行间欧元利率期货
9、全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其__的保证金。A．客户
B．特别结算会员期货公司 C．期货交易所 D．非结算会员
10、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司风险监管指标的有__。
A．净资本及净资本与净资产的比例 B．流动资产与流动负债的比例 C．负债与净资产的比例
D．规定的最低限额的结算准备金要求
11、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送__的相关信息。A．非结算会员 B．非结算会员客户 C．全面结算会员
D．全面结算会员客户
12、下列各种因素中，会导致大豆需求曲线向左下方移动的是____ A：大豆价格的上升
B：豆油和豆粕价格的下降 C：消费者可支配收入的上升
D：老年人对豆浆饮料偏好的增加
13、（）反映当前价格对N天市场平均价格的偏离程度。A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率
14、某投机者预测6月份大豆期货合约会下跌，于是他以2 565元／吨的价格卖出3手(1手=10吨)大豆6月合约。此后合约价格下跌到2 530元／吨，他又以此价格卖出2手6月大豆合约。之后价格继续下跌至2 500元／吨，他再以此价格卖出1手6月大豆合约。若后来价格上涨到了2 545元／吨，该投机者将头寸全部平仓，则该笔投资的盈亏状况为。A：亏损150元 B：盈利150元 C：亏损50元 D：盈利50元
15、对期货业实行分类监管的原因是__。
A．实施分类监管是合理配置期货监管资源的必然要求 B．实施分类监管是完善主体自我约束机制的有效手段
C．借鉴国际上金融机构监管的“风险导向”模式，以提高监管的有效性 D．通过差异化监管实现期货公司的差异化发展
16、期货公司实际控制人出现下列（）情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A．质押所持有的期货公司股权 B．被撤销 C．变更名称
D．涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施
17、期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下资金，人民法院不予支持的是。
A：期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金 B：期货交易所得自有资金 C：风险准备金
D：期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
18、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易时，应当（）。A．返还客户交纳的佣金 B．返还客户保证金 C．交易结果由客户承担
D．交易结果由期货公司承担
19、下列人员中，应当对期货公司的月度报告签署确认意见的有（）。A．期货公司董事
B．经营管理的主要负责人 C．财务负责人 D．法定代表人
20、在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。
A．买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议 B．买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权 C．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议 D．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议
21、以下指标预测市场将出现底部，可以考虑建仓的有__。A．K线从下方3次穿越D线 B．D线从下方穿越2次K线
C．负值的DIF向下穿越负值的DEA D．正值的DIF向下穿越正值的DEA
22、对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查__。
A．是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
B．是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益 C．是否存在非法委托或者超范围委托中间业务等情形
D．是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
23、持续整理三角形形态主要分为__。A．反转三角形 B．斜三角形 C．正三角形 D．直角三角形
24、依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构是． A：中国期货保证金监控中心 B：中国证监会
C：中国期货业协会 D：期货交易所
25、证券公司与期货公司委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案． A：签订 B：续签 C：变更 D：终止
第二篇：天津2017年期货法律法规科目：期货经纪业务考试题
天津2017年期货法律法规科目：期货经纪业务考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货交易所的非期货经纪公司会员是指（）。A．资金大户 B．国外企业法人 C．期货中介机构
D．国内非期货经纪企业法人
2、下列关于期货居间人说法正确的有__。A．是期货公司所签订期货经纪合同的当事人 B．独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任 C．接受期货公司委托
D．独立于期货公司和客户之外
3、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准不包括（）。
A．净资本不得低于客户权益总额的6% B．净资本与净资产的比例不得高于40% C．负债与净资产的比例不得高于150% D．流动资产与流动负债的比例不得低于100%
4、按指定的价格间隔，逐步购买或出售指定数量期货合约的指令是。A：市场指令 B：阶梯价格指令 C：限价指令 D：止损指令
5、如果实际交易的现货股票组合与指数的股票组合不一致，势必导致两者未来的走势或回报不一致，从而导致一定的误差。这种误差，通常称为。A：模拟误差 B：套利误差 C：测量误差 D：其他误差
6、在期权的垂直套利组合中，下列说法正确的是（）。A．期权的标的物相同 B．期权的到期日不同 C．期权的买卖方向相同 D．期权的类型不同
7、期货投资属于____ A：金融市场投资 B：产权市场投资
C：传统意义上的货币资本化投资范畴 D：非投资性工具，但具有很强的投机性
8、期货交易合约标准化是指除之外的所有条款都是预先由期货交易所统一规定好的，这给期货交易带来很大便利。A：交易品种 B：商品交收 C：保证金 D：价格
9、以下属于建仓阶段内容的有__。A．选择入市时机
B．平均买低和平均卖高 C．蝶式买入卖出
D．合约交割月份的选择
10、具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。
A．已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德
B．最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满 D．最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
11、期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是（）。A．利润最大化 B．买卖自负
C．将适当的产品销售给适当的投资者 D．外控合规
12、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书． A：半年 B：1年 C：2年 D：3年
13、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A．20日 B．1个月 C．2个月 D．3个月
14、期货公司为客户开设账户的基本程序包括__。A．风险揭示 B．签署合同 C．缴纳保证金 D．下单交易
15、某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。
A．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
B．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
C．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
D．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
16、根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守______，严格执行______。（）A．期货从业人员行为准则；投资者适当性制度
B．期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度 C．投资者行为准则；期货从业人员行为制度 D．投资者行为准则；投资者适当性制度
17、认为金融市场中的价格包含了一切信息，因而在任何时间的证券或期货价格均可以看作为价值的最优估计 A：有效市场假说 B：行为金融学理论 C：随机走势理论 D：套利定价理论
18、选择期货交易所所在地应该首先考虑的是__。A．政治中心城市
B．经济、金融中心城市 C．沿海港口城市 D．人口稠密城市
19、证券公司应当根据__的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A．内部控制 B．风险隔离制度 C．风险防范 D．经营需要
20、下列关于交易手续费的说法，正确的有__。
A．交易手续费的收取标准，不同的期货交易所有不同的规定 B．交易手续费的高低对市场流动性有一定影响 C．交易手续费过高，会扩大无风险套利区间 D．交易手续费过高，会降低市场的交易量
21、投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的（）作为证券交易经历证明。A．交易笔数 B．股票对账单 C．交易结算单 D．银行对账单 22、7月份大豆现货价格为5050元/吨，某生产商由于担心9月份收获出售时价格下跌，在期货市场上进行了卖出套期保值操作，以5 080元/吨的价格卖出9月份大豆期货合约。8月份，有一经销商愿意购买大豆现货，双方协定以低于9月份大豆期货合约价格10元/吨的价格作为双方买卖的现货价格，并由经销商确定由9月份任何一天的大连商品交易所的9月份大豆期货合约价格为基准期货价格。若最终经销商选定以9月5日期货合约价格5 010元/吨作为基准价，则下列说法正确的有__。
A．此基差交易为买方叫价交易
B．该生产商在现货市场上每吨亏损50元 C．该生产商净盈利20元/吨 D．此交易对经销商明显不利
23、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(1手铜5吨)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资__。A．价差扩大了100元/吨，盈利500元 B．价差扩大了200元/吨，盈利1000元 C．价差缩小了100元/吨，亏损500元 D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元
24、当价格K线图上的价格趋势一峰比一峰高，而MACD指标图形上由红柱构成的图形走势是一峰比一峰低，这是的信号。A：看涨 B：看跌 C：盘整 D：波动
25、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。A．每日无负债 B．每周无负债 C．每月无负债 D．每无负债
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A．向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的 B．在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
C．不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的 D．隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的2、商业银行存入中央银行的储备存款与社会公众所持有的现金之和是____ A：货币供给量 B：货币需求量 C：不兑现信用货 D：基础货币
3、期货公司风险监管指标包括。A：净资本
B：流动资产与流动负债的比例 C：净资产收益率
D：最低限额结算准备金要求
4、下列关于商品期货合约交易单位的说法，正确的有__。A．商品的市场规模较大，交易单位应该较大 B．商品的市场规模较大，交易单位应该较小 C．交易者的资金规模较大，交易单位应该较大 D．交易者的资金规模较大，交易单位应该较小
5、客户保证金未足额追加的，（）。A．期货公司应当相应调减净资本
B．期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除
C．客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
D．未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
6、下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有__。
A．期货交易和远期交易均为买卖双方约定于未来某一特定时间，以约定价格买入或卖出一定数量的商品
B．远期交易是现货交易在时间上的延伸 C．远期交易属于期货交易
D．远期交易的最终履约方式是商品交收，而期货交易大多通过对冲平仓的方式了结
7、按投资者的期货交易环节划分，投资者面临的交易风险包括__。
A．因市场流动性差，期货交易难以迅速、及时、方便地成交所产生的风险 B．合约到期前，期货交易者未及时平仓
C．期货价格波动过大时，保证金不能在规定的时间内补足而面临被强行平仓的风险
D．客户选择期货公司过程中所面临的风险
8、《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）A．完善期货公司治理结构 B．加强内部控制和风险管理 C．促进期货公司依法稳健经营 D．维护期货公司投资者合法权益
9、（）是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与同种的某一特定期货合约价格问的价差。A：DIF B：DEA C：基差 D：EMA
10、下列属于利率期货的是__。A．大额可转让存单期货 B．欧元期货
C．欧洲美元期货 D．长期国债期货
11、下列关于证券公司从事介绍业务的说法，正确的是．
A：应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格
B：坚持审慎经营原则
C：证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理 D：对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理
12、期货公司变更法定代表人时，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括__。
A．变更法定代表人中请书
B．股东会关于变更法定代表人的决议文件 C．拟任法定代表人的任职资格证明 D．拟任法定代表人的个人财产证明
13、题干：一节一价制的叫价方式在__比较普遍。A．英国 B．美国 C．荷兰 D．日本
14、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列__材料应当至少保存20年。
A．有关开户、变更、销户的客户资料档案 B．交易结算记录 C．错单记录
D．客户投诉档案
15、下列期货市场重大事件，与芝加哥期货交易所有关的是。A：产生现代意义上的最早期货交易所 B：首次推出利率期货合约 C：首次推出长期国债期货合约
D：首次推出长期国债期货期权合约
16、期货合约的标准化__。A．提高了交易效率 B．降低了交易成本
C．极大地简化了交易过程
D．使合约具有很强的市场流动性
17、下列关于对冲基金的说法，正确的有__。A．又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”
B．可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种
C．一般都是高风险的，没有低风险对冲基金
D．经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会
18、刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
A．散布虚假信息 B．买入或者卖出该证券
C．从事与该内幕信息有关的期货交易 D．泄露该信息
19、下列关于期货交易在衍生品交易中的作用的说法，正确的有__。A．期货交易在衍生品交易中发挥着基础性作用 B．其他衍生品的定价往往参照期货价格进行
C．货市场转移风险的效果高于远期和互换等衍生品市场
D．其他衍生品市场在转移风险时，往往要和期货交易配套运作 20、1999年国务院及中国证监会分别颁布了__，从而加强了对期货市场的法制监管。
A．《期货交易管理暂行条例》 B．《期货交易所管理办法》 C．《期货经纪公司管理办法》
D．《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》
21、在进行套利时，交易者主要关注的是合约之间的__。A．相互价格关系 B．绝对价格关系 C．交易品种的差别 D．交割地的差别
22、图5-1中关于K线图基本要素的标注，不正确的是（）。A．图中表示的是阳线 B．①为最高价 C．②为开盘价 D．③为开盘价
23、套期保值能够有效规避价格风险的原理包括__。A．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相同 B．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相反 C．期货市场和现货市场交易方向相同，期限互配
D．随着期货合约到期日来临，现货价格与期货价格呈现趋同性
24、从持仓时间区分，期货市场中的投机者可以划分为__。A．长线交易者 B．短线交易者 C．当日交易者 D．抢帽子者
25、下列关于套期保值者、投机者和套利者之间关系的说法，正确的有__。A．套期保值者和投机者、套利者之间相互依存
B．投机者、套利者承担了套期保值者转移出来的风险 C．套期保值者将风险中附着的收益转移给投机者和套利者
D．投机者、套利者的介入为套期保值者提供了更多的交易机会
第三篇：2015年陕西省期货法律法规科目：期货交易所管理办法试题
2015年陕西省期货法律法规科目：期货交易所管理办法试
题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列关于期货品种发展的表述中，说法不正确的是。A：商品期货是指标的物为实物商品的期货合约
B：最早的金属期货诞生于美国，英国金属期货的出现晚于美国 C：金融期货源于金融自由化进程中金融产品规避风险的需求 D：金融期货经历了外汇期货—利率期货—股指期货的发展历程
2、期货公司的主要风险源有__。A．对客户执行严格的保证金制度 B．期货公司自身管理不当
C．客户因所有权变动而不能履约 D．期货公司之间的恶性竞争
3、期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币的标准。A：1500万元 B：3000万元 C：5000万元 D：1亿元
4、关于移动平均线，说法错误的是______。
A．移动平均线的曲线与趋势线方向保持一致，不轻易改变 B．移动平均线的行动往往提前于大趋势变化
C．移动平均线无论是向上或是向下突破，价格都有继续向突破方向走的意愿 D．移动平均线起到支撑线和压力线的作用
5、__负责期货投资者保障基金的财务监管。A．期货交易所
B．中国证监会和财政部 C．中国证监会 D．财政部
6、目前，下列不是上海期货交易所交易品种的是。A：铜、铝、锌
B：天然橡胶、燃料油 C：黄金 D：棕榈油
7、按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有__。
A．向投资者全面客观介绍股指期货法规、业务规则和产品特征 B．向投资者充分揭示股指期货风险 C．测试投资者的股指期货基础知识
D．审核投资者开户申请材料，审核评估投资者的诚信状况和风险承受能力
8、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。
A．由期货公司自行承担
B．由期货交易所承担全部的赔偿责任 C．由期货交易所承担次要的赔偿责任 D．由期货交易所承担相应的赔偿责任
9、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。A．3% B．5% C．7% D．15%
10、持仓量增加，价格下跌，表示新卖方在大量建仓空头，近期价格______。A．无法判断 B．可能转升 C．继续上升 D．继续下跌
11、我国的期货交易必须在（）内进行。A．期货交易所 B．商品交易市场 C．商品产地
D．买卖双方约定的场所
12、关于大连商品交易所的黄大豆1号期货合约，以下表述正确的有__。A．每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的±4% B．最后交易日为合约月份第15个交易日
C．最后交割日为最后交易日后第7日(遇法定节假日顺延)D．交易手续费为3元/手
13、按照交易标的期货可以划分为商品期货和金融期货，以下属于金融期货的是__。
A．农产品期货 B．有色金属期货 C．能源期货 D．国债期货
14、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或客户资金归个人使用或借贷给他人，数额较大，超过3个月未还的，构成（）。A．盗窃罪 B．挪用资金罪 C．职务侵占罪 D．贪污罪
15、投资者保证金账户可用资金余额以____作为计算依据.A：银行对账单余额
B：期货交易所的保证金标准 C：第三方出具的证明
D：期货公司会员收取的保证金标准
16、在（）的情况下，买入套期保值者可以得到完全保护并有盈余。A．基差从-20元/吨变为-30元/吨 B．基差从20元/吨变为30元/吨 C．基差从-40元/吨变为-30元/吨 D．基差从40元/吨变为30元/吨
17、__是投机者用来限制损失、滚动利润的有力工具。A．套期保值指令 B．止损指令 C．取消指令 D．市价指令
18、以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的有__。A．实质上是同种商品跨交割月份的套利活动 B．由两个方向相反的跨期套利组成
C．蝶式套利必须同时下达三个买空/卖空/买空的指令 D．风险和利润都很大
19、某人正在等待着某项工作，这种情况可归于____ A：就业 B：失业 C：非劳动力 D：就业不足
20、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是__。
A．全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权 B．非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任
C．全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任
D．非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任
21、负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
A：期货交易所 B：会员大会 C：中国证监会 D：财政部
22、正向市场牛市套利的操作规则是______。A．买入丘期合约，同时卖出远期合约 B．卖出近期合约，同时买入远期合约 C．买入近期合约 D．卖出远期合约
23、每日结算完毕后，会员的结算准备金（）时，该结算结果即视为交易所向会员发出的追加保证金通知。A．低于最低余额 B．高于最低余额 C．等于最低余额 D．为零
24、申请设立期货公司，股东应当具有资格。A：中国法人 B：企业法人 C：事业法人 D：公司法人
25、下列关于交易手续费的说法，正确的有__。
A．交易手续费的收取标准，不同的期货交易所有不同的规定 B．交易手续费的高低对市场流动性有一定影响 C．交易手续费过高，会扩大无风险套利区间 D．交易手续费过高，会降低市场的交易量
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、以下关于期货交易所指定交割仓库所需考虑的因素有__。A．指定交割仓库所在地区的消费集中程度 B．指定交割仓库储存条件 C．指定交割仓库运输条件
D．指定交割仓库所在地区的生产集中程度
2、我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。A．投资基金 B． 经纪业务 C． 咨询、培训 D．自营
3、期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有（）。
A．向公司出具警示函，并抄送全体股东 B．对公司管理人员进行监管谈话
C．要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
4、世界上影响范围较大、具有代表性的股票指数是__。A．沪深300指数 B．香港恒生指数
C．道琼斯平均价格指数 D．标准普尔500指数
5、下列__期货合约的最小变动价位是1元/吨。A．铝 B．大豆 C．小麦 D．橡胶
6、期货投资基金的投资策略包括__。A．多CTA投资策略和单CTA投资策略 B．技术分析投资策略和基本分析投资策略 C．分散型投资策略和集中型投资策略 D．短期、中期策略和长期型投资策略
7、在我国，任何单位或者个人不得使用（）进行期货交易。A．信贷资金 B． 财政资金 C．自有资金 D．银行资金
8、中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
A：期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
B：中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施 C：工作期间的履职情况
D：中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
9、图5-1中关于K线图基本要素的标注，不正确的是（）。A．图中表示的是阳线 B．①为最高价 C．②为开盘价 D．③为开盘价
10、下列关于期货公司的表述正确的有（）。
A．期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B．期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试
C．期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司风险监管报表进行审计
D．期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表
11、事件驱动策略包括 A：兼并套利 B：固定收益套利 C：困境投资
D：特殊境况投资
12、证券公司申请介绍业务资格，应当符合（）条件。A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C．具有满足业务需要的技术系统
D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
13、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A．周报表 B．月报表 C．季度报表 D．年报表
14、期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是（）。A．甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况 B．乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C．丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知 D．丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历
15、期货投资基金的类型有__。A．公募期货基金 B．私募期货基金
C．个人管理期货账户 D．集体管理期货账户
16、我国对某一受灾国进行了无偿援助和捐赠，在我国的国际收支平衡表中，这笔款项应计入____ A：平衡项目 B：经常项目 C：资本项目 D：货币项目
17、目前全世界最主要的大豆生产国分别是 A：美国 B：巴西 C：阿根廷 D：中国
18、期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是__。A．了解客户 B．贴近客户 C．分类管理 D．集中管理
19、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A．月度风险监管报表 B．风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表
20、关于对股指期货投资者的诚信状况评估，下列说法正确的是__。
A．期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息
B．投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明
C．投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明
D．期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估
21、客户可以采用______来防范期货市场风险。A．充分了解和认识期货交易的基本特点 B．慎重选择期货公司
C．制定正确的投资战略，将风险控制在自己可以承受的范围内 D．规范自身行为，提高风险意识和心理承受能力
22、某客户的保证金不足时，该客户可采取的措施有__。A．追加保证金 B．自行平仓 C．持续建仓
D．向期货公司申请提供担保
23、以下情形中，构成操纵证券、期货交易的有__。
A．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量
D．单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
24、关于期货公司次级债务的说法，正确的有。
A：期货公司借入次级债务的，不可以将所借人的次级债务计人净资本
B：期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本
C：期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计人流动负债 D：期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计人净资本
25、风险监管报表包括（）。A．现金流量监控表 B．净资本计算表
C．资产调整值计算表 D．客户分离资产报表
第四篇：辽宁省2016年期货法律法规科目：期货交易所管理办法试题
辽宁省2016年期货法律法规科目：期货交易所管理办法试
题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。A．3 B．5 C．8 D．10
2、下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中，正确的有__。A．客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续 B．期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用
C．经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用 D．有关销户的客户资料档案应当自期货经纪签订之日起至少保存20年
3、当RS1取值为90时，市场处于行情.A：极强 B：强 C：弱 D：极弱
4、芝加哥商业交易所13周美国短期国债期货报价增加1个基点时，该合约增加。A：10美元 B：12.5美元 C：25美元 D：31.25美元
5、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。A．有助于增强期货市场竞争的充分性
B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性 C．可以较为有效地控制客户的交易风险
D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担
6、某投资者在上海期货交易所进行铜期货蝶式套利，他应该买入5手3月SHFE铜期货合约，同时卖出8手5月SHFE铜期货合约，再__。A．在第二天买入3手7月SHFE铜期货合约 B．同时卖出3手1月SHFE铜期货合约 C．同时买入3手7月SHFE铜期货合约
D．在第二天买入3手1月SHFE铜期货合约
7、期货市场上套期保值规避风险的基本原理是（）A．现货市场上的价格波动频繁 B．期货市场上的价格波动频繁 C．期货市场比现货价格变动得更频繁 D．同种商品的期货价格和现货价格走势一致
8、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得____核准的任职资格。A：中国证监会 B：期货交易所 C：期货业协会
D：国务院期货监督管理机构
9、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为时，应先向提出整改意见． A：期货公司总经理或相关责任人 B：期货公司董事长或董事会 C：期货公司股东大会 D：期货公司监事会
10、依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括__。A．中国证监会派出机构 B．中国证监会
C．中国期货业协会 D．中国证券业协会
11、在期货交易发达国家，期货价格成为现货交易的重要参考依据，也是国际贸易者研究世界市场行情的依据，这是期货交易形成价格的（）特点。A．权威性 B．公开性 C．预期性 D．连续性
12、反向市场熊市套利的市场特征有__。A．供给过旺，需求不足
B．近期合约价格高于远期合约价格
C．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 D．近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约
13、严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时，各机关必须遵循__的原则。A．统一领导 B．各司其职 C．各负其责 D．加强协作
14、下列属于套期保值者特点的有__。A．规避价格风险 B．经营规模较小
C．头寸方向比较稳定 D．不断买进卖出
15、机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为__的人员办理。
A．已被本机构聘用
B．最近3年内未受过刑事处罚
C．最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D．最近3年未实际进行过证券、期货交易
16、期货公司的从业人员不得有下列（）行为。A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金和其他资产 D．收付、存取或者划转期货保证金
17、期货交易所涉及占其净资产以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。A：10％ B：20％ C：5％ D：15％
18、造成“谷贱伤农”这种现象的根本原因在于农产品的（）。A．需求缺乏价格弹性 B．需求富于价格弹性 C．供给缺乏价格弹性 D．供给富于价格弹性
19、下列关于买入套期保值的说法，不正确的是__。A．操作者预先在期货市场上买进，持有多头头寸
B．适用于未来某一时间准备卖出某种商品但担心价格下跌的交易者 C．此操作有助于降低仓储费用和提高企业资金的使用效率 D．进行此操作会失去由于价格变动而可能得到的获利机会
20、下列何者基差之变化，称为基差走弱____ A：-5～-6 B：-4～-6 C：5～-3 D：5～-5
21、董事会秘书行使下列（）职责。
A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B．文件保管
C．期货交易所股东资料的管理 D．组织协调专门委员会的工作
22、假如生产某种物品所需原料价格上升了，则这种商品的____ A：需求曲线向左方移动 B：供给曲线向左方移动 C：需求曲线向右方移动 D：供给曲线向右方移动
23、应当对开户客户进行实名制审核，确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。A：期货交易所 B：期货公司 C：期货业协会 D：中国证监会 24、2月10日，某投资者以150点的权利金买入一张3月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看涨期权，同时，他又以100点的权利金卖出一张3月份到期、执行价格为 10200点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是__点。A．50 B．100 C．150 D．200
25、以下有关需求法则说法错误的是__。A．商品价格越高，需求量就越小 B．收入增加导致对商品需求量的增加
C．互补商品中，一种商品价格的下降会引起另一种商品的需求量减少 D．预期某商品会上涨时，该商品的需求会增加
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列金融期货合约中，由CBOT推出的有__。A．3个月欧洲美元定期存款合约 B．美国长期国债期货合约 C．政府国民抵押协会抵押凭证 D．DJIA指数期货合约
2、在（）情况下，基差绝对值变大对多头套期保值较为有利。A：正常市场 B：逆价市场
C：期货价格=现货价格 D：现货溢价
3、下列关于责任承担的表述正确的是（）。
A．期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任
B．期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效
C．在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担 80%的赔偿责任
D．期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担
4、下列关于会员制期货交易所局限性的说法，正确的有__。
A．会员制期货交易所的收益不能在会员间分配，使得会员管理交易所的动力不足
B．会员制期货交易所以营利为目标，追求交易所利益最大化
C．会员制期货交易所无法通过向其他投资者融资以扩大交易所的资本规模和实力
D．会员制期货交易所的非营利性质降低了交易所的管理效率 5、7月1日，某投资者以100点的权利金买入一张9月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张9月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是____ A：200点 B：180点 C：220点 D：20点
6、中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是（）。A．审慎监管原则
B．期货公司的风险状况 C．期货公司的风险管理能力 D．期货公司的注册资本额
7、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列（）材料应当至少保存20年。
A．有关开户、变更、销户的客户资料档案 B．交易结算记录 C．错单记录
D．客户投诉档案
8、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开通报批评。
A．情节严重 B．情节较轻
C．并造成严重后果 D． 未造成严重后果
9、在面对__形态时，几乎要等到突破后才能开始行动。A．V形
B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形
10、期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有__。
A．向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C．要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
11、有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效（）。A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B．未按客户的交易指令入市交易的
C．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D．违反法律、法规禁止性规定的
12、下列关于我国公司从事境外期货交易的表述，（）是正确的。A．未经批准，任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易 B．从事境外期货交易须经中国证监会批准 C．从事境外期货交易需报国务院批准 D．期货经纪公司禁止从事境外期货交易
13、期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A：2 B：5 C：10 D：30
14、套期保值中，风险发生了转移，（）。A．套期保值者将风险转移给投机者和套利者 B．套期保值者将风险转移给其他套期保值者 C．套利者将风险转移给套期保值者 D．投机者将风险转移给套期保值者
15、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列（）等申请材料。A．期货从业人员资格证书 B．申请书、任职资格申请表 C．身份、学历、学位证明
D．中国证监会规定的其他材料
16、我国经中国证监会批准设立的期货交易所包括（）。A．大连商品交易所 B．中国金融期货交易所 C．郑州商品交易所 D．上海黄金交易所
17、外汇期货交易量较小的原因主要有__。A．欧元的出现
B．外汇市场比较完善和发达 C．外汇现货市场本身规模较小 D．投资者对外汇风险不敏感
18、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（）等方面提出要求。A．经营条件 B．风险管理 C．保证金存管
D．内部控制、关联交易
19、国际期货市场的发展趋势有__。A．商品期货保持稳定 B．金属期货逐渐消退 C．金融期货后来居上 D．期货期权方兴未艾
20、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金 B．起始保证金与维持保证金数额应该相同
C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度 D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求
21、中国证监会及其派出机构将__等事项记入首席风险官诚信档案。A．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 B．首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况 C．首席风险官的培训情况 D．首席风险官的考试成绩
22、期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（）等措施，以警示和化解风险。A．要求会员报告情况 B．要求客户报告情况 C．谈话提醒
D．发布风险提示函
23、商品期货主要包括。A：农产品期货 B：金属期货 C：能源期货 D：利率期货
24、以下选项正确的是。
A：期货公司与证券公司应当明确如何办理开户业务的协作程序 B：期货公司与证券公司应当明确行情和交易系统的安装维护规则 C：证券公司与期货公司应当联合办公，提高工作效率
D：期货公司与证券公司应当明确客户投诉的接待处理程序
25、一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，保证金账户可用资金金额应当不低于人民币__万元。A．40 B．50 C．100 D．25
第五篇：四川省期货法律法规科目：刑法修正案考试试题
四川省期货法律法规科目：刑法修正案考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。A．境内企业法人 B．事业单位
C．境外企业法人 D．自然人
2、确定商品期货合约交易单位的大小，主要应当考虑__。A．合约标的物的市场规模 B．交易者的资金规模 C．期货交易所大小
D．该商品现货交易习惯
3、期货交易所遇到下列__重大事项时，应当及时向中国证监会报告。A．期货交易重大资产置换
B．期货交易所接到税务部门要求其补税并缴纳滞纳金的通知 C．期货交易所工作人员工作上的重大失误
D．期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼
4、期货市场的风险管理重点放在上。A：可控风险 B：政治风险 C：政策性风险 D：灾害风险
5、外汇期货市场的操作实质上是为现货外汇资产“锁定汇价”，消除或减少其受汇价上下波动的影响。A：投机 B：套期保值 C：套利 D：远期
6、TC/RC处于高位意味着铜精矿____ A：供过于求 B：供不应求 C：供需平衡 D：品位不好
7、某投资者在某期货经纪公司开户，存入保证金20 万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为10%。该客户买入100 手(假定每手10 吨)开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800 元，当日该客户又以每吨2850 的价格卖出40 手大豆期货合约。当日大豆结算价为每吨2840元。当日结算准备金余额为____ A：44000 B：73600 C：170400 D：117600
8、期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报__备案。A．中金所 B．中国证监会
C．公司所在地中国证监会派出机构 D．中国期货业协会
9、对基差作用酌理解不正确的有__。
A．基差的存在为人们的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功与否的关键 C．基差的存在是期货价格的基础
D．基差的存在是人们进行套期保值的原因所在
10、期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行__义务。A．向投资者充分揭示股指期货风险 B．严格验证投资者资金
C．测试投资者的股指期货基础知识 D．介绍股指期货法律法规
11、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。A．警告 B．公开谴责 C．罚款 D．批评
12、上海期货交易所的期货结算部门是（）。A．附属于期货交易所的相对独立机构 B．交易所的内部机构 C．由几家期货交易所共同拥有 D．完全独立于期货交易所
13、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。A．负债 B．流动负债 C．负债调整值 D．流动资产
14、根据《期货交易所管理办法》的规定，__应当设立独立董事。A．会员制交易所 B．公司制交易所 C．全面结算会员 D．期货公司
15、某组股票现值100 万元，预计隔2 个月可收到红利1 万元，当时市场利率为12%，如买卖双方就该组股票3 个月后转让签订远期合约，则净持有成本和合理价格分别为____元。A：19900 元和1019900 元 B：20000 元和1020000 元 C：25000 元和1025000 元 D：30000 元和1030000 元
16、我国除中国金融期货交易所外的三家期货交易所均实行的是____ A：合作制 B：合伙制 C：公司制 D：会员制
17、套期保值效果与下列______关系最密切。A．目前期货价格 B．期货价格走势 C．基差变动
D．现货价格走势 18、2007年，全球期货(期权)交易中，股指期货(期权)成交量所占的比重约为__。A．1% B．7% C．37% D．77%
19、当KD低于20就应该考虑__。A．买入 B．卖出 C．平仓 D．开仓 20、（）的风险主要包括管理风险和技术风险。A：客户 B：期货公司 C：期货交易所
D：中国期货业协会
21、下列关于最小变动价位，正确的说法有__。A．较小的最小变动价位有利于市场流动性的增加 B．最小变动价位过大，会减少交易量 C．最小变动价位过大，会影响市场的活跃 D．最小变动价位过小，会使交易复杂化
22、下列属于结算机构的作用的是______。A．直接参与期货交易 B．做出交易决策 C．担保交易履约 D．管理交易所财务
23、当市场情况如下图所示时，下列说法正确的有（）。A．图表明市场由反向市场转向正向市场 B．此图表明市场上基差走强
C．在t1时刻市场上现货价格高于期货价格 D．在t2时刻市场上现货价格高于期货价格
24、全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以向期货交易所缴纳结算担保金。A：自有资金 B：风险准备金
C：非结算会员的保证金
D：非结算会员的银行账户资金
25、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。A．在市场上回购 B．进行公证 C．妥善保存
D．提交期货交易所
二、多项选择题（共25 题，每题2分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、技术分析的特点包括（）。A．量化指标 B．趋势追逐 C．直观现实 D．根本原因
2、在我国郑州商品交易所交易的商品期货合约有__。A．豆粕期货合约
B．优质强筋小麦期货合约 C．一号棉花期货合约 D．玉米期货合约
3、期货市场的流动性风险可分为。A：流通量风险 B：信用风险 C：政策风险 D：资金量风险
4、期货交易所可以根据的需要，设立特别会员． A：交易 B：结算业务 C：权限 D：程序
5、期货期权合约中可变的合约要素是__。A．执行价格 B．权利金 C．到期时间 D．期权的价格
6、国际上期货交易所联网合并浪潮的原因是__。A．经济全球化 B．竞争日益激烈
C．场外交易发展迅猛
D．业务合作向资本合作转移
7、在采用金字塔式买入方法时，以下操作不正确的有__。A．在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓 B．持仓的增加应渐次递减 C．持仓的增加应渐次增加 D．持仓的增加应一次性递减
8、期货公司变更住所时应向拟迁入地的中国证监会派出机构提交的材料有__。A．变更住所的详细计划
B．拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明 C．妥善处理客户保证金和持仓的报告 D．变更住所申请书
9、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础
B．减缓和消除期货市场和社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求
10、期货公司的，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求． A：交易软件 B：电脑软件 C：杀毒软件 D：结算软件
11、下列关于期货交易在衍生品交易中的作用的说法，正确的有__。A．期货交易在衍生品交易中发挥着基础性作用 B．其他衍生品的定价往往参照期货价格进行
C．货市场转移风险的效果高于远期和互换等衍生品市场
D．其他衍生品市场在转移风险时，往往要和期货交易配套运作
12、基差的变化可具体分为__等。A．在正向市场上基差走强 B．在反向市场上基差走强 C．在正向市场上基差走弱 D．在反向市场上基差走弱
13、期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括（）。
A．营业部岗位设置情况及人员资格情况 B．信息技术系统运行情况 C．营业场所及设施合规情况
D．营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
14、下列有关交割违约的表述正确的是（）。
A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约 B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约 C．卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割
D．买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割
15、天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（）。A．如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任
B．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任
C．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任
D．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任
16、下列不属于期货投资基金监管模式的是__。A．国家严格统一监管模式 B．行业自律组织监管模式 C．会员自律监管模式 D．个人自律管理模式
17、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定釆取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构． A：提高保证金 B：暂时停止交易
C：限制会员或者客户的最小持仓量 D：调整涨跌停板幅度
18、总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。A：期货公司股东大会 B：期货公司董事长 C：期货公司董事会
D：董事会常设的风险管理委员会或者监事会
19、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 C．一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 D．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
20、首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项． A：公平B：独立 C：审慎 D：及时
21、决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定__，作好交易前的心理准备。A．最高获利目标 B．最低获利目标
C．所能承受的最大亏损限度 D．所能承受的最小亏损限度
22、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新__。A．从业资格注册、考试成绩等信息 B．从业资格注册、减信记录等信息 C．从业人员注册、工作业绩等信息 D．从业人员注册、客户服务等信息
23、依据《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是。
A：上海期货交易所副总经理王某
B：芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构 C：某国有企业下设的进出口公司 D：香港某期货经纪公司
24、期货市场技术分析法的特点包括__。A．量化指标特性
B．分析价格变动的根本原因 C．技术分析直观现实 D．趋势追逐特性
25、下列关于期现套利的说法，正确的有__。A．期现套利同时涉及期货市场和现货市场 B．期现套利有助于期货价格和现货价格的趋同
C．若期货价格高于现货价格加持仓费用，则可通过买入现货卖出期货进行套利 D．商品期现套利最常见的就是买入期货同时卖出现货
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