第一篇：四川省2017年期货从业资格法律法规：为期货提供中介业务考试试题
四川省2017年期货从业资格法律法规：为期货提供中介业
务考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、某投资者在5月2日以20美元/吨的权利金买入9月份到期的执行价格为140美元/吨的小麦看涨期权合约。同时以10美元/吨的权利金买入一张9月份到期执行价格为130美元/吨的小麦看跌期权。9月时，相关期货合约价格为150美元/吨，则该投资人的投资结果为______美元/吨(每张合约1吨标的物，其他费用不计)。A．-10 B．-20 C．-30 D．30
2、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准__ A．不受影响，应当予以批准 B．受影响，应当不予批准
C．受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D．不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制
3、下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法，正确的有__。
A．每日价格最大波动限制是指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度
B．涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的
C．商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小 D．超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交
4、目前最主要、最典型的金融期货交易品种有__。A．贵金属期货 B．外汇期货 C．利率期货
D．股票价格指数期货
5、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）内向协会报告，由协会注销其从业资格。A．5个工作日 B．7个工作日 C．10个工作 D．30个工作日
6、投资者以96-22的价位卖出1张中长期国债合约(面值为10万美元)，后又以97-10价位买进平仓，如不计手续费时，这笔交易__美元。A．亏损625 B．盈利880 C．盈利625 D．亏损880
7、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送． A：财政部
B：中国证监会和财政部 C：期货交易所
D：期货公司保证金监控中心
8、在美国，股票指数期货交易主要集中于____ A：CBOT B：KCBT C：NYMEX D：CME
9、沪深300现货指数的最小变动量是0.01点，沪深300股指期货报价的最小变动量是0.2点，沪深300股指期货合约的乘数为300元/点，则一份合约的最小变动金额是__元。A．3 B．3 C．60 D．6
10、关于支撑线和压力线，以下说法错误的是____ A：支撑线和压力线是不可以相互转化的
B：支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动
C：支撑线和压力线有被突破的可能，它们不足以长久地阻止股价保持原来的变动方向，只不过是暂时停顿而已
D：在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要由投资者的筹码分布、持有成本及投资者的心理因素所决定
11、人民法院审理____纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A：期货侵权纠纷和无效的期货交易合同 B：期货侵权纠纷
C：无效的期货交易合同 D：期货交易合同
12、下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（）。A．期货公司
B．期货交易所的非期货公司结算会员 C．期货投资咨询机构
D．为期货公司提供中问介绍业务的机构
13、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。A．3% B．5% C．7% D．15%
14、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。A．法定代表人 B．结算负责人
C．经营管理主要负责 D．财务负责人
15、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是__。A．双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定 B．双方应该在协议中约定保证金的标准 C．非结算会员准备金最高余额 D．不得对争议处理方式进行约定
16、下列关于期货投机者的说法，正确的有__。
A．期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险 B．期货投机者利用期货市场转移价格风险
C．期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润 D．当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机卖出期货合约
17、下列关于利率期货交割方式的说法，正确的有__。A．CME的3个月期国债期货合约目前采用实物交割方式
B．CME的3个月欧洲美元期货合约要进行实物交割实际是不可能的
C．所有到期而未平仓的CME的3个月欧洲美元期货合约按照最后结算交割指数平仓
D．CBOT的10年期国债期货合约目前采用实物交割方式
18、资金管理的主要内容包括__。A．多样化的安排
B．将资金在各个市场中进行分配 C．投资组合的设计 D．止损点的设计
19、期货交易所中层管理人员的任免应报__备案。A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会
20、期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币的标准。A：1500万元 B：3000万元 C：5000万元 D：1亿元
21、影响期货价格的因素包括__。A．资金成本 B．手续费 C．现货价格 D．预期利润
22、利率期货种类繁多，按照合约标的的期限，可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。下列属于短期利率期货的有__。A．商业票据期货 B．国债期货
C．欧洲美元定期存款期货 D．资本市场利率期货
23、现代市场经济条件下，期货交易所是__。A．高度组织化和规范化的服务组织 B．期货交易活动必要的参与方 C．影响期货价格形成的关键组织 D．期货合约商品的管理者
24、期货市场功能的发挥是建立在期货市场的__基础上。A．竞争性 B．高效性 C．流动性 D．高风险性
25、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。A．期货业协会 B．期货交易所 C．中国证监会
D．中国证监会派出机构
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货就是标准化合约，是一种统一的、远期的“货物”合同。期货合约中，__是标准化的。A．商品品种 B．交货时间 C．商品数量 D．交易价格
2、证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A．1个月 B．3个月 C．半年 D．1年
3、卖出套期保值主要用于__情况中。
A．商品生产者有库存产品或即将生产、收获某种商品期货实物，担心日后售价下跌 B．储运商、贸易商有现货库存将于日后出售，担心出售时价格下跌 C．加工制造企业为了防止日后购进原料时出现价格上涨 D．加工制造企业担心库存原料价格下跌
4、下列等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。A：会计师事务所 B：律师事务所 C：审计事务所 D：资产评估机构
5、期货交易所不得公布上市品种期货合约的__。A．成交量
B．最高价与最低价 C．价格预测信息 D．成交价
6、期货行情基本分析法的理论基础是__。A．市场的行为反映一切 B．期货价格呈趋势变动 C．商品价格由供求变化决定 D．历史会重演
7、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的有（）。A．中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准
B．中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易 C．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示
D．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
8、期货公司的人员应当在风险监管报表上签字确认。A：法定代表人 B：财务负责人 C：结算负责人 D：制表人
9、根据《期货交易管理条例》，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施（）A．个别客户利用非法手段牟取不当利益 B．个别客户出现重大穿仓 C．发生不可抗拒的突发事件
D．在交易中发生操纵期货交易价格的行为
10、期货交易所应当编制交易情况（），并及时公布。A．日报表 B．周报表 C．月报表 D．年报表
11、早期的期货市场对于供求双方来讲，均起到了__的作用。A．稳定货源 B．避免价格波动 C．稳定产销
D．锁住经营成本
12、期货公司有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款（）A．违反规定从事与期货业务无关的活动的 B．从事或者变相从事期货自营业务的
C．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 D．进行混码交易的
13、客户可以通过等委托方式下达交易指令。A：书面 B：电话 C：计算机 D：互联网
14、根据规定，期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的（）营利性活动。
A．协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
B．制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
C．为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务 D．为客户提供内幕消息
15、期货交易的目的包括。A：转移风险
B：立即获得商品所有权 C：追求风险收益
D：在未来某一时间获取商品
16、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与__有利害关系的情形时，应当回避。A．本人或亲属 B．父母 C．配偶 D．子女
17、经中国证监会批准，期货交易所可以实行。A：全员结算制度 B：会员分级结算制度 C：风险防范 D：当日负债
18、从业人员有（）情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。
A．以期货公司名义从事期货交易 B．以个人名义从事期货交易
C．违反规定向投资者承诺或保证收益
D．违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失
19、（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定，提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．期货公司 B．期货交易所
C．期货交易所非期货公司结算会员 D．中国期货业协会
20、交割仓库的法定义务包括（）。A．货物验收义务 B．妥善保管义务 C．申请交割义务 D．货物交付义务
21、奔驰式通货膨胀，指年通货膨胀率在____之间的通货膨胀。A：1%一10% B：10%一50% C：10%一100% D：50%一100%
22、期货市场上的套期保值最基本的操作方式有__。A．交叉套期保值
B．相同或相近月份套期保值 C．买入套期保值 D．卖出套期保值
23、某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（）。A．甲可以要求乙支付约定的报酬 B．甲不能要求乙支付约定的报酬
C．甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用 D．甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用
24、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户__。A．10万元 B．14万元 C．15万元 D．12万元
25、对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有__。A．除投资传统的股票债券和货币市场外，它还大量投资于金融衍生品市场 B．大量运用卖空机制，并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作
C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式
第二篇：江西省2016年上半年期货从业资格法律法规：为期货提供中介业务考试试题
江西省2016年上半年期货从业资格法律法规：为期货提供
中介业务考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、大连商品交易所的期货结算部门是____ A：附属于期货交易所的相对独立机构 B：交易所的内部机构
C：由几家期货交易所共同拥有 D：完全独立于期货交易所
2、期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A．经理 B．监事会 C．独立董事 D．首席风险官
3、以下说法正确的是__。
A．证券市场的基本职能是资源配置和风险定价 B．期货市场的基本功能是规避风险和发现价格
C．证券交易与期货交易的目的都是规避市场价格风险或获取投机利润
D．证券市场发行市场是一级市场，流通市场是二级市场；期货市场中，会员是一级市场，客户是二级市场
4、熊市套利者可以获利的情况有（）。
A．近期合约价格小幅上升，远期合约价格大幅度上升 B．远期合约价格小幅上升，近期合约价格大幅度上升 C．近期合约价格下降幅度大于远期合约价格下降幅度 D．近期合约价格上升幅度大于远期合约价格上升幅度
5、督察人员在现场督察中发现公安机关的人民警察有违法违纪的，可以采取的措施有__。
A．对违反警容风纪规定的，可以当场予以纠正
B．对违反规定使用武器、警械以及警用车辆、警用标志的，可以扣留其武器、警械、警用车辆、警用标志
C．对违法违纪情节严重、影响恶劣的，以及拒绝、阻碍督察人员执行现场督察工作任务的，必要时可以带离现场
D．在酒馆喝酒的，可以当场予以纠正
6、期货公司对风险进行调整时应当以（）为依据。A．分类 B．流动性 C．帐龄
D．可回收性
7、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于允许客户使用。A：当日
B：下一交易日 C：2个交易日之后 D：3个交易日之后
8、对买进看涨期权交易来说，当标的物价格等于时，该点为损益平衡点。A：执行价格
B：执行价格+权利金 C：执行价格一权利金 D：标的物价格+权利金
9、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的__。A．15% B．20% C．35% D．50%
10、在期货市场中，金融货币因素对期货价格的影响主要表现在__方面。A．黄金市场运行 B．利率 C．汇率
D．股票市场运行
11、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的。A：3％ B：6％ C：10％ D：60％
12、根据期货投资者入市目的的不同，期货投资者可以分为__。A．套期保值者和套利交易者 B．套期保值者和经纪商
C．套利交易者、投机者和经纪商 D．套期保值者、投机者和套利者
13、实物交割要求以__名义进行。A．客户 B．交易所 C．会员
D．交割仓库
14、在期货投机交易中，投机者应该注意，止损单中的价格不能__当时的市场价格。A．等于 B．大于 C．低于
D．太接近于
15、技术分析中，波浪理论是由__提出的。A．索罗斯 B．菲波纳奇 C．艾略特 D．道·琼斯
16、若市场处于反向市场，做多头的投机者应__。A．买入交割月份较近的合约 B．卖出交割月份较近的合约 C．买入交割月份较远的合约 D．卖出交割月份较远的合约
17、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。A．会员大会 B．理事会 C．董事会 D．股东大会
18、如果临近合约到期，股指期货价格与股票现货价格出现超过交易成本的价差时，交易者会通过，使股指期货价格与股票现货价格渐趋一致。A：投机交易 B：套期保值交易 C：套利交易 D：价差交易
19、金融期货是指以（）作为标的物的期货交易方式。A：美元 B：实物 C：利率
D：金融工具或金融产品
20、下列关于期货公司的说法，正确的有__。A．期货公司是期货市场的中介组织
B．期货公司以客户的名义为客户进行期货交易
C．期货公司可以为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询 D．期货公司与客户共同承担交易结果
21、在决定买入或卖出期货合约之前，应对合约的__做全面、准确和谨慎的研究。A．种类 B．时间 C．价格 D．质量
22、期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定__ A．首席风险官的职责范围 B．首席风险官的任期 C．首席风险官的权利义务
D．首席风险官工作报告的程序和方式
23、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的__ A．为期货公司提供中间介绍业务的机构 B．期货公司
C．期货投资咨询机构 D．中国期货业协会
24、芝加哥期货交易所大豆期货期权合约报价14.3，14.3表示的是__美分/蒲式耳。
A．14.125 B．14.25 C．14.375 D．14.75
25、中国期货业协会应定期向__报告期货从业人员管理的有关情况。A．国务院
B．中国人民银行 C．中国证监会
D．中国证券业协会
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、在我国郑州商品交易所交易的商品期货合约有__。A．豆粕期货合约
B．优质强筋小麦期货合约 C．一号棉花期货合约 D．玉米期货合约
2、下列关于圆弧顶的说法正确的是__。A．圆弧形成的时间与其反转的力度成反比 B．形成过程中成交量是两头多中间少 C．它的形成与机构大户炒作的相关性高
D．它的形成时间相当于一个头肩形态形成的时间
3、任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下（）措施。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款
C．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
4、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有（）。A．期货交易所的经营计划
B．申请书、章程和交易规则草案
C．已经任用高级管理人员的名单及简历
D．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
5、下列情况中会促使本国货币升值的有__。A．实行扩张性的货币政策 B．实行紧缩性的货币政策 C．国际收支顺差扩大 D．国际收支逆差扩大
6、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，向对方承担违约责任． A：期货交易所应当代期货公司 B：期货公司应当代客户 C：违约客户
D：交割仓库代违约方
7、期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（）调解处理。
A．中国期货业协会 B．中国证券业协会 C．期货交易所 D．中国证监会
8、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当． A：建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B：建立与风险监管指标相适应的外部监督制度 C：建立动态的风险监控
D：建立动态的资本补足机制
9、期货市场的基本职能有__。A．资源配置 B．规避风险 C．风险定价 D．价格发现
10、对于约定不明确的交易指令，应当按照下列（）规则来确定指令的内容。A．没有有效期限的，应当视为当日有效 B．没有有效期限的，应当视为次日有效 C．没有成交价格的，应当视为按市价交易 D．没有开仓方向的，应当视为开仓交易
11、期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A．将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C．违反规定收取保证金，或者挪用保证金 D．从事期货自营业务
12、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（）步骤。A．按照中国证监会的规定履行信息披露义务
B．按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务
C．证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案 D．证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案
13、期货公司会员单位应当完善____，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。A：客户资料管理机制 B：客户纠纷处理机制 C：客户投诉管理机制 D：客户关系维护机制
14、下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（）。A．申请人依法解散 B．申请人撤回申请材料
C．拟任人死亡或者丧失行为能力
D．申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
15、期货合约最小变动价位的确定，一般取决于__。A．该合约标的商品的种类 B．该合约标的商品的交割等级 C．该合约标的商品的性质
D．该合约标的商品的市场价格波动情况
16、根据葛氏法则，属于卖出信号的包括__。A．平均线从下降开始走平，价格从下上穿平均线 B．价格上穿平均线，并连续暴涨，远离平均线
C．价格连续下跌远离平均线，突然上升，但在平均线附近再度下跌 D．平均线从上升开始走平，价格从上下穿平均线
17、全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A．本公司客户
B．非结算会员期货公司 C．非结算会员期货公司客户 D．特别结算会员期货公司
18、期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。A．人员 B．业务 C．财务 D．资产
19、金融期货的基本功能有__。A．套期保值功能 B．价格发现功能 C．投机功能
D．稳定产销功能
20、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（）等业务的协作程序和规则。A．开户
B．行情和交易系统的安装维护 C．客户投诉的接待处理 D．交易技巧的辅导与培训
21、违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位，中国期货业协会可采取的纪律惩戒包括． A：取消会员资格并公告 B：通过媒体公开谴责 C：批评
D：期货业协会内通报批评
22、______时，应提高保证金比例。A．交易出现连续跌停板 B．随着合约持仓量的增大 C．交易出现连续涨停板 D．随着合约持仓量的减小
23、取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在（）情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A．未按规定参加资格年检 B．未通过资格年检
C．连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的 D．连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
24、题干: 买进一个低执行价格的看涨期权，卖出两个中执行价格的看涨期权，再买进一个高执行价格看涨期权属于__。A．买入跨式套利 B．卖出跨式套利 C．买入蝶式套利 D．卖出蝶式套利
25、套期保值队伍的壮大，有助于抑制市场__，稳定市场，扩大市场投资价值。A．过度投机 B．健康发展 C．逼仓行为 D．价格波动
第三篇：2015年上半年宁夏省期货从业资格法律法规：为期货提供中介业务考试试卷
2015年上半年宁夏省期货从业资格法律法规：为期货提供
中介业务考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、从期货交易所与结算机构的关系来看，我国期货结算机构是__。A．交易所与商业银行共同组建的结算机构，附属于交易所 B．交易所与商业银行联合组建的结算机构，完全独立 C．交易所的内部机构
D．独立的全国性的结算机构
2、美国长期国债是指偿还期限在以上的国债。A：5年 B：6年 C：8年 D：10年
3、应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A：中国证监会 B：中国期货业协会 C：期货交易所 D：期货公司
4、以下哪种情况为卖出信号__ A．平均线MA从上升开始走平，价格从上下穿平均线MA B．DIF和DEA为正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40
5、下列不属于跨市套利的前提
A：期货交割标的物的品质相同或相近
B：期货品种在两个期货市场的价格趋势具有很强的相关性 C：进出口政策宽松，商品可以在两国自由流通 D：对参与者有一定资金规模量的要求
6、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务年以上经验，或者经济管理工作年以上经验． A：3；3 B：3；5 C：5；7 D：5；10
7、题干: 以下说法正确的是__。
A．考虑了交易成本后，正向套利的理论价格下移，成为无套利区间的下界 B．考虑了交易成本后，反向套利的理论价格上移，成为无套利区间的上界 C．当实际期货价格高于无套利区间的上界时，正向套利才能获利。D．当实际期货价格低于无套利区间的上界时，正向套利才能获利。
8、期权实际上就是一种权利的有偿使用，下列关于期权的多头方和空头方权利与义务的表述，正确的是（）。
A．期权多头方和空头方都是既有权利，又有义务
B．期权多头方只有权利没有义务，期权空头方既有权利又有义务
C．期权多头方只有权利没有义务，期权空头方只有义务没有权利 D．期权多头方既有权利又有义务，期权空头方只有义务没有权利
9、中国金融期货交易所成立于__。A．2006年3月 B．2006年6月 C．2006年9月 D．2007年4月
10、下列关于期货公司从业人员兼职的做法，正确的是（）。A．期货公司总经理兼任期货公司参股的公司董事 B．期货公司总经理兼任期货公司参股的公司总经理 C．期货公司董事在党政机关兼职
D．期货公司营业部负责人兼任其他营业部负责人
11、推荐人每年最多只能推荐申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格． A：1人 B：2人 C：3人 D：4人
12、由于有______特征，所以期货交易具有高收益和高风险的特点。A．合约标准化
B．场内集中竞价交易 C．保证金交易 D．双向交易
13、套期保值的效果主要是由______决定的。A．现货价格的变动程度 B．交易保证金水平C．基差的变动程度
D．期货价格的变动程度
14、期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，__。A．补偿额等于缴纳额 B．损失多少，补偿多少 C．实行比例补偿 D．实行会员补偿
15、某交易者在3月20日卖出1手7月份大豆合约，价格为1840元/吨，同时买入1手9月份大豆合约价格为1890元/吨。5月20日，该交易者买入1手7月份大豆合约，价格为1810元/吨，同时卖出1手9月份大豆合约，价格为1875元/吨，交易所规定1手=10吨，则该交易者套利的结果为__元。A．亏损150 B．获利150 C．亏损200 D．获利200
16、期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。A．过失 B．重大过失 C．故意
D．故意或者重大过失
17、跨期套利的策略包括__。A．正向市场牛市套利 B．正向市场熊市套利 C．反向市场牛市套利 D．反向市场熊市套利
18、某投机者以2.55美元/蒲式耳的价格买入1手玉米合约，并在价格为2.25美元/蒲式耳时下达一份止损单。此后价格上涨到2.8美元/蒲式耳，该投资者可以在价格为__美元/蒲式耳时下达一份新的止损指令。A．2.95 B．2.7 C．2.55 D．2.8 19、2000年底，（）成为美国第一家公司制期货交易所。A．CME B．CBOI C．KCBT D．MGE
20、某日，我国银行公布的外汇牌价为1欧元兑9.73元人民币，这种外汇标价方法为__。A．直接标价法 B．间接标价法 C．浮动标价法 D．固定标价法
21、下列关于期货市场风险的说法，正确的有__。
A．期货公司自身投资决策失误是期货公司面临的主要风险 B．投资者选择期货公司不当会给自身带来代理风险
C．政府的宏观调控政策失误、宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力、法制不健全等，均会对期货市场产生重大影响
D．期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险
22、CME的3个月欧洲美元期货合约的标的物是期限为3个月期本金的欧洲美元定期存单。A：1 000美元 B：10 000美元 C：100 000美元 D：100万美元
23、下列关于国际期货市场发展的说法，不正确的是__。A．国际期货市场的发展经历了从金融期货到商品期货的过程 B．金融期货后来居上，期货期权方兴未艾
C．出现了天气期货、GDP指数期货等期货品种 D．各个品种、各个市场间相互促进，共同发展
24、下列__情况将有利于促使本国货币升值。A．本国顺差扩大 B．降低本币利率 C．本国逆差扩大 D．提高本币利率
25、目前，我国郑州商品交易所上市的期货品种包括__等。A．小麦 B．豆粕 C．天然橡胶 D．绿豆
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金 B．起始保证金与维持保证金数额应该相同
C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度 D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求
2、交割仓库针对交割商品的管理主要包括__。A．负责将交割商品从工厂运至指定交割仓库 B．商品审验及开具仓单 C．交割储备商品的管理 D．为投资者提供配套服务
3、在会员制期货交易所中，____负责审查现有合约并向理事会提出有关合约修改的意见。
A：交易规则委员会 B：合约规范委员会 C：交易行为管理委员会 D：会员资格审查委员会
4、根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有__。
A．诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉 B．保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益 C．坚持客户一切利益优先的原则
D．向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证 5、2007年，位居全球成交量前三名的期货交易所有__。A．芝加哥商业交易所集团 B．韩国交易所
C．欧洲期货交易所 D．东京工业品交易所
6、现代意义上的期货交易在__产生于美国芝加哥。A．17世纪中期 B．18世纪中期 C．19世纪中期 D．20世纪中期
7、的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖．当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖． A：合同无效 B：侵权
C：实物交割纠纷 D：违约竞合
8、下列关于交易量、持仓量与价格走势的关系的说法，正确的是。A：交易量和持仓量增加，价格上升，市场坚挺 B：交易量和持仓量减少，价格下跌，市场疲软 C：交易量和持仓量增加，价格下跌，市场疲软 D：交易量和持仓量减少，价格下跌，市场坚挺
9、发生重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。
A：发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B：期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼 C：期货交易所的重大财务支出或投资事项
D：期货交易所的可能带来较大财务风险的重大财务决策
10、期货从业人员在执业过程中应当（）。A．诚实守信 B．恪尽职守
C．坚持公开、公平、公正原则
D．对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益
11、下列有关交割违约的表述正确的是（）。
A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约 B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约 C．卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割
D．买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割
12、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，__。A．收取的佣金应当返还给客户 B．该机构不承担返还责任
C．该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金 D．交易结果由客户承担
13、证券公司不得。A：代客户下达交易指令 B：代客户办理开户手续 C：代客户接收、保管或者修改交易密码
D：利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
14、某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定__ A．在任首席风险官期间向监事会负责 B．李平在期货公司兼任合规部主任 C．李平在期货公司兼任财务负责人
D．期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
15、下列行为给期货公司带来风险的有。A：期货公司进行违法、违规活动 B：期货公司管理不善 C：期货公司客户穿仓
D：期货公司从业人员缺乏职业道德或操作失误
16、西方国家一般以____为基准利率。A：长期利率 B：浮动利率
C：中央银行的再贴现率 D：中央银行的再贷款利率
17、下列选项中，（）属于监事会的职权。A．检查期货交易所财务
B．监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C．向股东大会会议提出提案 D．中国证监会规定的其他职权
18、下列情节严重的行为不能构成非法经营罪的是（）。
A．未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的
B．未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的 C．对所经营的商品进行虚假宣传的
D．捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的
19、期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（）等措施，以警示和化解风险。A．要求会员报告情况 B．要求客户报告情况 C．谈话提醒
D．发布风险提示函
20、下列选项中，属于编制股票指数采用的计算方法的是__。A．指数法 B．几何平均法 C．加权平均法 D．算术平均法
21、期货市场的基本职能有__。A．资源配置 B．规避风险 C．风险定价 D．价格发现
22、以下操作中能使持仓量保持不变的是__。A．多头开仓，多头平仓 B．空头平仓，空头开仓 C．多头开仓，空头开仓 D．空头平仓，多头平仓
23、结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员__进行的计算、划拨。A．交易保证金 B．盈亏 C．手续费
D．交割货款和其他有关款项
24、关于大连商品交易所新修改的豆粕期货合约，以下表述正确的有__。A．合约交割月份为每年的1、3、5、7、8、9、11、12月
B．最后交割日是最后交易日后第4个交易日(遇法定节假日顺延)C．交易手续费为4元/手
D．最后交易日是合约月份第10个交易日
25、我国经中国证监会批准设立的期货交易所包括（）。A．大连商品交易所 B．中国金融期货交易所 C．郑州商品交易所 D．上海黄金交易所
第四篇：重庆省2016年下半年期货资格从业证材料法律法规：为期货提供中介业务考试试题
重庆省2016年下半年期货资格从业证材料法律法规：为期
货提供中介业务考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、以下属于持仓费的是__。A．运输费 B．存储费 C．管理费 D．保险费
2、在期货合约中，支付保证金的目的是__。A．降低参与者的维持成本 B．减少参与者的信用风险 C．减少参与者的市场风险 D．减少参与者的财务风险
3、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行__。
A．买入近期月份合约的同时卖出远期月份合约 B．买入近期月份合约的同时买入远期月份合约 C．卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约 D．卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约
4、下列说法正确的是.A：成交量是重要的人气指标，反映市场的买卖双方的频率
B：通过对成交量与价格之间关系的分析，可以判断价格走势和价格运动的强烈程度
C：成交量是价格上涨的动力，价格下跌而成交量萎缩，这显示动力不足 D：成交量递增，表明多头市场已形成，价格将上涨 5、100000美元面值的3个月期国债，按照8%的年贴现率发行，则下列叙述正确的是__。
A．3个月贴现率为2% B．发行价为92000美元 C．发行价为98000美元 D．实际收益率为8%
6、能同时锁定现货市场和期货市场风险，节约期货交割成本并解决违约问题。A：平仓后购销现货 B：远期交易 C：期货转现货 D：期货交易 7、3月15日，某投机者在交易所采取蝶式套利策略，卖出3手(1手等于10吨)6月份大豆合约，买入8手7月份大豆合约，卖出5手8月份大豆合约。价格分别为1740元/吨、1750元/吨和1760元/吨。4月20日，三份合约的价格分别为1730元/吨、1760元/吨和 1750元/吨。在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是__元。A．160 B．400 C．800 D．1600
8、商品期货经历了发展历程。
A：农产品期货一金属期货一能源期货 B：金属期货一能源期货一农产品期货 C：能源期货一农产品期货一金属期货 D：农产品期货一能源期货一金属期货
9、对冲基金区别于共同基金在于它具备以下__特点。
A．从投资领域来看，除了投资于传统的股票债券和货币市场之外，它还大量投资于金融衍生品期货和期权市场
B．从投资策略来看，大量运用卖空机制并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作
C．从组织形式上来看，往往采取私募合伙的形式，监管最松，运作最不透明，操作最为灵活
D．从历史和规模上来看，对冲基金发展最早，规模最大
10、取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。A．期货交易所 B．中国证监会
C．中国期货业协会 D．国家工商总局
11、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。A．无过错责任 B．过错责任 C．严格责任 D．公平责任
12、下列关于商品基金的说法，正确的有__。
A．是一种集合投资方式，从组织形式上类似于共同基金公司和投资公司 B．专注于投资期货和期权合约 C．既可以做多也可以做空
D．商品交易顾问(CTA)是基金的主要管理人
13、沪深300股指期货的合约乘数为。A：每点100元 B：每点200元 C：每点300元 D：每点400元
14、按照一般性资金管理要求，在任何一个市场群类上所投入的保证金总额必须限制在总资本的__以内。A．5%～10% B．10%～15% C．15%～20% D．20%～25%
15、原先1美元兑换102.25日元，现在1美元兑换101.25日元，则（）。A．美元贬值 B．日元贬值
C．对美元而言是直接标价法 D．对日元而言是直接标价法
16、某套利者使用套利限价指令： “买入9月份大豆期货合约，卖出7月份大豆期货合约，价差150元/吨”，则下列最优报价情况满足指令执行条件的有__。A．7月份合约4 350元/吨，9月份合约4450元/吨 B．7月份合约4050元/吨，9月份合约4 000元/吨 C．7月份合约4 000元/吨，9月份合约4 200元/吨 D．7月份合约4 300元/吨，9月份合约4450元/吨
17、期货机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。
A．品行端正，具有良好的职业道德 B．已被本机构聘用
C．最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D．有3年以上金融业务经验
18、当标的物的市场价格高于协定价格时，____为实值期权。A：看涨期权 B：看跌期权 C：欧式期权 D：美式期权
19、下列____不列入国内生产总值的核算。A：出口到国外的一批货物
B：政府给贫困家庭发放的一笔救济金 C：经纪人为一座旧房买卖收取的一笔佣金 D：保险公司收到一笔家庭财产保险费
20、持仓费包括为拥有或保留商品、资产等支付的__。A．交易手续费 B．仓储费 C．保险费 D．利息
21、期货业协会的章程由制定，并报国务院期货监督管理机构备案。A：期货交易所 B：会员大会 C：国务院
D：中国证监会
22、对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。A．最高的比例 B．最低的比例 C．平均比例 D．重新调整
23、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是____ A：中国证监会 B：中国期货业协会 C：期货交易所 D：期货经纪公司
24、期货合约是在（）的基础上发展起来的。A．互换合约
B．期权合约 C．调期合约
D．现货合同和现货远期合约
25、期货公司首席风险官连续__次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A．1 B．2 C．3 D．5
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货公司建立并完善公司治理的原则有（）。A．明晰职责 B．审慎监督 C．强化制衡
D．加强风险管理
2、期货市场的不可控风险包括__。A．宏观环境变化的风险 B．交易所的管理风险 C．计算机故障等技术风险 D．政策性风险
3、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A．责令改正 B．给予警告
C．单处或者并处3万元以下罚款 D．三年内禁止从事期货业务
4、首席风险官向监督部门提交上工作报告时，报告内容应当包括__。A．首席风险官的履行职责情况 B．首席风险官所作的尽职调查
C．期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 D．提出的整改意见及期货公司整改效果
5、我国期货市场在“稳步发展阶段”发生的重大事件有。A：中国期货保证金监控中心成立 B：中国金融期货交易所挂牌成立
C：国务院修订和发布了《期货交易管理条例》 D：适时推出了沪深300指数期货
6、关于期权交易，下列说法错误的有__。
A．期权卖方想获得权利必须向买方支付一定数量的权利金 B．期权买方取得的权利是未来的
C．期权买方可以买进标的物，但不可以卖出标的物 D．买方仅承担有限风险，却拥有巨大的获利潜力
7、下列关于套利与期货投机的说法，正确的是。
A：期货投机交易只是利用单一期货合约价格的上下波动赚取利润，而套利是从相关市场或相关合约之间的相对价格差异套取利润。套利者关心和研究的是单一合约的涨跌，而期货投机者关心和研究的则是价差的变化
B：期货投机交易在一段时间内只做买或卖；而套利则是在同一时间在相关市场进行反向交易，或者在同一时间买人和卖出相关期货合约，同时扮演多头和空头的双重角色
C：套利交易赚取的价差变动的收益，由于相关市场或相关合约价格变化方向大体一致，所以价差的变化幅度小，因而承担的风险也小。而普通投机赚取的是单一的期货合约价格有利变动的收益，与价差的变化相比，单一价格变化幅度要大，因而承担的风险也较大
D：套利交易成本要低于期货投机交易，一般来说，进行相关期货合约的套利交易至少同时涉及两个合约的买卖，在国外，交易所为了鼓励套利交易，一般规定的套利交易的佣金支出比一个单盘交易的佣金费用要高，但要低于一个回合单盘交易的两倍。同时，由于套利的风险较小，在保证金的收取上小于普通投机，大大节省了资金的占用。所以，套利交易的成本较低
8、下列关于期货市场风险特征的说法，正确的有__。A．期货市场的风险是客观存在的
B．期货市场的风险与现货市场相比具有放大性 C．期货交易风险易于延伸，引发连锁反应 D．期货市场的风险具有不可防范性
9、下列关于期权交易基本策略的说法，不正确的有__。
A．买进看涨期权所面临的最大可能亏损是权利金，可能获得的盈利是无限的 B．买进看跌期权的盈亏平衡点的标的物价格等于执行价格加权利金
C．卖出看涨期权所获得的最大可能收益是权利金，可能面临的亏损是无限的 D．卖出看跌期权所获得的最大可能收益是权利金，可能面临的亏损是无限的
10、关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是（）。
A．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格
B．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格
C．机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格
D．机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格
11、期货交易所不得公布上市品种期货合约的__。A．成交量
B．最高价与最低价 C．价格预测信息 D．成交价
12、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A．代理客户从事期货交易 B．收取客户手续费
C．为客户提供期货市场行情信息
D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
13、对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有__。A．除投资传统的股票债券和货币市场外，它还大量投资于金融衍生品市场 B．大量运用卖空机制，并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作
C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式
14、期货交易所为了稳定市场秩序，临时召开紧急会议商讨控制近日来白糖交易迅猛可能带来的风险，期货从业人员王某是会议成员之一．会后，王某随即告知其好友李某交易所将采取严格的风险控制措施，预料白糖价格将会大跌．李某得知消息，立刻卖空其手上的白糖合约，第二天李某平仓获利8万元．在该案例中，李某应承担的法律责任是．
A：处10万元以上50万元以下的罚款 B：处5万元以上10万元以下的罚款 C：处1万元以上5万元以下的罚款 D：处10万元以上20万元以下的罚款
15、在美国期货市场，__是指接受客户委托，代理客户进行期货、期权交易，并收取交易佣金的中介组织。A．期货交易顾问 B．期货佣金商 C．场内经纪人 D．助理中介人
16、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。
A．甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担
B．乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担 C．丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担
D．丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担
17、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B．建立与风险监管指标相适应的外部监督制度 C．建立动态的风险监控
D．建立动态的资本补足机制
18、人民法院在审理期货公司作为债务人的债务纠纷案件时，可以冻结和划拨的资金有（）。
A．期货公司的自有资金
B．专用结算账户中未被期货合约占用的担保期货合约履行的最低限额的结算准备金
C．客户在期货公司保证金账户中的资金
D．期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金后的结算准备金
19、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）。A．财务状况 B．投资经验 C．投资目标 D．家庭状况
20、在我国，期货公司可以申请__业务。A．经营境内期货经纪 B．经营境外期货经纪 C．期货投资咨询
D．中国证监会规定的其他期货业务
21、在期货公司内部控制机制下，通常采用的风险监管措施包括__。A．严格执行保证金制度和追加保证金制度
B．加强对期货从业人员的管理，提高业务运作能力 C．严格经营管理
D．控制客户信用风险
22、外汇期货套期保值是指在期货市场和现汇市场上做的交易。A：币种相同 B：数量相等 C：价格相同 D：方向相反
23、期货公司的（）不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。A．监管机构 B．控股股东 C．其他关联人 D．实际控制人
24、中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的__。A．监督 B．指导 C．领导 D．审核
25、下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（）。A．申请人依法解散 B．申请人撤回申请材料
C．拟任人死亡或者丧失行为能力
D．申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
第五篇：2015年上半年山西省期货从业资格法律法规：为期货提供中介业务考试题
2015年上半年山西省期货从业资格法律法规：为期货提供
中介业务考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列关于芝加哥期货交易所的说法，不正确的是__。
A．芝加哥期货交易所首先推出标准化合约，同时实行了保证金制度 B．1882年，交易所允许以对冲方式免除履约责任 C．芝加哥期货交易所率先推出了利率期货合约
D．芝加哥期货交易所的所有交易都由交易所进行自主结算
2、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A． 配额 B．依法征税 C．许可证 D．审核
3、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B．建立与风险监管指标相适应的外部监督制度 C．建立动态的风险监控
D．建立动态的资本补足机制
4、在主要的下降趋势线的下侧__期货合约，不失为有效的时机抉择。A．卖出 B．买入 C．平仓 D．建仓
5、如果成立，则技术分析法无效 A：弱式有效市场 B：半强式有效市场 C：半弱式有效市场 D：强式有效市场
6、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的。A：50％ B：60％ C：80％ D：70％
7、对基差作用酌理解不正确的有__。
A．基差的存在为人们的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功与否的关键 C．基差的存在是期货价格的基础
D．基差的存在是人们进行套期保值的原因所在
8、某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处____年以下有期徒刑或者拘役。A：3 B：5 C：7 D：10
9、反向市场牛市套利的市场特征有__。A．现货价格高于期货价格 B．只要价差扩大，就可获利 C．获利潜力巨大，风险有限
D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小
10、大豆提油套利的做法是__。
A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B．购买大豆期货合约
C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约 D．卖出大豆期货合约
11、中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。A．审核材料 B．考察谈话 C．询问相关人 D．调查从业经历
12、下列关于沪深300指数的说法，正确的有__。
A．沪深300指数的成份股来自上海和深圳两个证券交易所 B．沪深300指数以调整股本作为权重 C．成份股名单每半年定期调整一次 D．沪深300指数基期指数为1 000点
13、一般而言，在（）等情况下，要进行大户报告。
A．会员某品种持仓合约的套期保值头寸达到期货交易所对其规定的套期保值头寸持仓限量80%以上
B．会员某品种持仓合约的投机头寸达到期货交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上
C．客户某品种持仓合约的套期保值头寸达到期货交易所对其规定的套期保值头寸持仓限量80%以上
D．客户某品种持仓合约的投机头寸达到期货交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上
14、一般的套利方式包括__。A．跨时期套利 B．期现套利 C．跨品种套利 D．跨市场套利
15、某投机者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入10手大豆期货合约(1手=10吨)，成交价格为2030元/吨。可此后价格不升反降，为了补救，该投机者在2000元/吨再次买入5手合约，当市价反弹到__元/吨时才可以避免损失(不计税金、手续费等费用)。A．2010 B．2015 C．2020 D．2025
16、期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。A．公司 B．客户 C．控股股东 D．中小股东
17、长期菲利普斯曲线表明____ A：失业率与通货膨胀正相关 B：失业率与通货膨胀无关 C：失业率与通货膨胀负相关
D：失业率与通货膨胀同比例变化
18、《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是__。A．竞业准则 B．专业胜任能力 C．职业道德
D．职业创新能力
19、下列哪种情况属于超卖状态? A：WMS=88 B：WMS=18 C：K=88 D：D=79
20、下列关于交易，结算，财务数据保存或备份的表述，错误的是__。
A．期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式
B．期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份 C．期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料，应当确保电子数据的真实，可靠
D．期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度
21、取得期货交易所会员资格，应当经批准。A：中国证监会 B：会员大会 C：期货业协会 D：期货交易所
22、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A．相互混合、统一管理 B．相互独立、分级管理 C．相互独立、分别管理 D．相互混合、分级管理
23、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提____ A：资产减值准备 B：风险准备金
C：净资产减值损失 D：资产折旧
24、下列期货交易所中，主要从事短期利率期货交易的有__。A．芝加哥商业交易所 B．芝加哥期货交易所 C．欧洲期货交易所 D．泛欧交易所
25、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产应当不低于人民币（）。A．3000万元 B．5000万元 C．7000万元 D．8000万元
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、财政赤字能否引起通货膨胀，取决于____ A：赤字的多少 B：赤字的弥补办法 C：赤字形成的原因 D：赤字发生的时间
2、股票期货的优点包括__。A．交易费用低廉
B．卖空股票期货更便捷 C．具有杠杆效应
D．能进行单一股票的套利策略
3、在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照____确定。A：期货交易所规定的标准 B：中国证监会规定的标准 C：国务院规定的标准
D：期货业协会规定的标准
4、某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定__ A．在任首席风险官期间向监事会负责 B．李平在期货公司兼任合规部主任 C．李平在期货公司兼任财务负责人
D．期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
5、期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括__。A．责令整改
B．暂停受理申请开立新的交易编码 C．暂停或者限制业务 D．调整或者取消会员资格
6、在选择入市时机时，要做到。
A：采取基本分析法研究市场是处于牛市还是熊市 B：采取技术分析分析趋势和持续时间 C：权衡风险和获利前景 D：决定入市的具体时间
7、期货公司的关联方不能（）。A．占用期货公司资产
B．通过期货公司从事期货交易
C．有损害期货公司客户合法权益的行为 D．挪用期货公司客户保证金
8、套期保值可以__风险。A．回避 B．消灭 C．分割 D．转移
9、多元线性回归方程中的显著性检验方法有 A：对回归方程线性关系的检验(F-检验)B：对回归方程系数显著性进行的检验(F-检验)C：对回归方程线性关系的检验(T-检验)D：对回归方程显著性进行的的检验(T-检验)
10、期货公司会员单位应当建立以为核心的客户管理和服务制度． A：大户 B：大中户
C：法人投资者利益优先和分类管理 D：资金管理
11、只有了解__，才能在细分市场中把握企业的目标市场，正确预测市场需求。A．消费要求 B．消费心理 C．消费方式 D．消费动机 E．消费习惯
12、关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是（）。
A．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格
B．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格
C．机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格
D．机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格
13、美国某投资机构分析美联储将降低利率水平，决定投资于外汇期货市场，可以__。
A．买入日元期货 B．卖出日元期货 C．买入加元期货 D．卖出加元期货
14、在期货交易的实物交割中，必不可少的环节包括__。A．交易所对交割月份持仓合约进行交割配对 B．买卖双方商定平仓价和现货交收价
C．买卖双方通过交易所进行标准仓单与货款交换 D．增值税发票流转
15、应当对月度报告签署确认意见。A：董事
B：法定代表人
C：经营管理的主要负责人 D：财务负责人
16、下列关于期货市场价格发现的说法，正确的有__。A．价格发现是期货市场特有的功能
B．期货市场提供了一个近似完全竞争类型的环境
C．所有在期货交易所达成的交易价格都必须及时向会员报告并公之于众 D．期货价格具有对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能
17、对于约定不明确的交易指令，应当按照下列（）规则来确定指令的内容。A．没有有效期限的，应当视为当日有效 B．没有有效期限的，应当视为次日有效 C．没有成交价格的，应当视为按市价交易 D．没有开仓方向的，应当视为开仓交易
18、利用期权交易投机的特点包括。A：投入资本相对较小 B：具有投资的杠杠效应
C：买人期权建仓投机和卖出建仓投机所面临的收益和风险不对称． D：买人期权建仓投机和卖出建仓投机所面临的收益和风险是对称的19、下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。A．维护客户和公司的合法利益 B．保护客户、中小股东的利益
C．不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动 D．不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会
20、供给曲线是表示供给量与____ A：价格之间的关系 B：需求之间的关系 C：生产能力之间的关系 D：货币供给之间的关系
21、交易手续费过高会______。A．增加期货市场的交易成本 B．扩大无套利区间 C．降低市场的交易量 D．不利于市场的活跃 22、2000年中国期货业协会成立的意义表现在__。A．中国期货市场没有自律组织的历史宣告结束 B．期货市场的基本功能开始逐步发挥 C．我国期货市场三级监管体系开始形成 D．期货市场开始向规范运作方向转变
23、公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积? A：20%~70% B：30%~80% C：40%~90% D：以上皆非。
24、关于一节一价制，下列说法正确的有__。A．将每个交易日分成若干节
B．每一节交易中，一种合约只有一个价格 C．没有连续不断的竞价 D．在欧美较为普遍
25、下面对远期外汇交易表述正确的有__。
A．一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成 B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活 C．远期交易的价格具有公开性
D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险
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