第一篇：江西省2016年下半年期货法律法规科目：保障基金管理模拟试题
江西省2016年下半年期货法律法规科目：保障基金管理模
拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。A．该分支机构住所地 B．期货交易所住所地 C．该期货公司总部 D．期货公司营业部
2、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A．信息共享机制 B．信息隔离机制 C．信息透明机制 D．信息公开机制
3、在期货市场中进行卖出套期保值，如果基差走强，使保值者出现。A：净亏损 B：净赢利 C：盈亏平衡 D：盈亏相抵
4、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过（）。A．1个月 B．2个月 C．3个月 D．4个月
5、题干：现代市场经济条件下，期货交易所是__。A．高度组织化和规范化的服务组织 B．期货交易活动必要的参与方 C． 影响期货价格形成的关键组织 D． 期货合约商品的管理者
6、目前，下列不是郑州商品交易所交易品种的是。A：强麦
B：棉花、白糖 C：菜籽油 D：聚氯乙烯
7、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。A．3；2 B．2；2 C．2；3 D．3；5
8、依美国商品交易法令之规定，有关期货经纪商簿册纪录(books and records)保存之规定，下列叙述何者错误？
A：须提供商品期货交易委员会(CFT代表检查 B：须提供法务部(Department of Justice)检查
C：依法令应保存之簿册纪录，应自保存日起保存四年
D：簿册纪录得于应保存期限之后三年以微缩影片(microfilm)保存
9、__是因价格变化使期货合约的价值发生变化的风险，是期货交易中最常见、最要重视的一种风险。A．市场风险 B．利率风险 C．权益风险 D．商品风险
10、期货交易中缴纳的保证金通常为合约价值的__。A．10%～15% B．15%～20% C．5%～10% D．20%～25%
11、《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员在执业过程中应当对__高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。A．期货交易各方 B．中国期货业协会 C．中国证监会
D．所在期货经营机构
12、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A．1% B．2% C．3% D．5%
13、期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的__方式免除合约履行义务。
A．实物交割 B．现金结算交割 C．对冲平仓 D．套利投机
14、下列期货交易所中，组织形式属于公司制的有__。A．芝加哥商业交易所 B．纽约商业交易所 C．伦敦国际石油交易所 D．上海期货交易所
15、《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）的基本要求和规定。A．职业品德 B．执业纪律 C．职业责任
D．专业胜任能力
16、首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当__。A．及时向期货公司住所地公安部门报告 B．及时向期货公司总经理报告 C．立即向期货交易所报告
D．立即向公司住所地中国证监会振出机构报告
17、适度的投机能够__价格波动。A．加剧 B．减缓 C．回避 D．避免
18、__是指客户在选择期货公司确立代理过程中所产生的风险。A．可控风险 B．不可控风险 C．代理风险 D．交易风险
19、若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起__内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年
20、目前国内期货交易所有__。A．深圳商品交易所 B．大连商品交易所 C．郑州商品交易所 D．上海期货交易所 21、2007年，在全球期货(期权)交易量中，外汇品种所占的比重最接近__。A．0.5% B．2% C．10% D．30%
22、中国期货业协会的成立，标志着我国（）级监管体系的形成。A．一 B．二 C．三 D．四
23、期货投资基金的投资策略包括__。A．多CTA投资策略和单CTA投资策略 B．技术分析投资策略和基本分析投资策略 C．分散型投资策略和集中型投资策略 D．短期、中期策略和长期型投资策略
24、在会员制期货交易所中，新品种委员会的基本职责是__。A．对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究 B．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改
C．准备和起草拟发展的新品种期货合约的论证报告及其他必要文件 D．监督所有与交易活动有关的问题
25、下述对系统风险的描述正确的是__。A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场
C．可通过投资组合策略加以控制
D．是根据风险发生的普遍程度划分的
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、套期保值可以__风险。A．回避 B．消灭 C．分割 D．转移
2、期货公司变更注册资本时，应当提交的申请材料包括__。A．股东会关于变更注册资本的决议文件
B．股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 C．变更注册资本的详细方案
D．模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表
3、下列关于责任承担的表述正确的是（）。
A．期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任
B．期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效
C．在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担 80%的赔偿责任
D．期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担
4、以下利率期货合约中，不采取指数式报价方法的有__。A．CME 3个月期国债 B．CME 3个月期欧洲美元 C．CBOT 5年期国债 D．CBOT l0年期国债
5、人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有（）。A．在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用
B．在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用
C．在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用
D．在执行阶段，可以停止该会员交易席位的使用，依法采取强制措施转让该交易席位
6、在我国，交割仓库不得有（）行为。A．出具虚假仓单
B．违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库 C．泄露与期货交易有关的商业秘密 D．参与期货交易
7、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料是。A：金融期货结算业务资格申请书
B：加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 C：股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 D：从事金融期货结算业务的计划书等
8、保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告。A：期货交易所 B：会员大会 C：中国证监会 D：财政部
9、价格形态的主要类型有__。A．持续整理形态 B．持续突破形态 C．反转整理形态 D．反转突破形态
10、在经济周期中，商品价格猛烈下降的阶段是__。A．危机阶段 B．萧条阶段 C．复苏阶段 D．高涨阶段 11、6 月5 日，某投资者在大连商品交易所开仓买进7 月份玉米期货合约20 手，成交价格2220元/吨，当天平仓10 手合约，成交价格2230 元/吨，当日结算价格2215 元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天的平仓盈亏、持仓盈亏和当日交易保证金分别是____ A：:、500 元-1000 元 11075 元 B：1000 元-500 元 11075 元 C：-500 元-1000 元 11100 元 D：1000 元 500 元 22150 元
12、期货市场主体的风险管理主要包括__。A．期货交易所的风险管理 B．中国期货业协会的风险管理 C．期货公司的风险管理 D．客户的风险管理
13、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A．周报表 B．月报表 C．季度报表 D．年报表
14、开盘价集合竞价在每一交易日开始前__分钟内进行。A．5 B．15 C．20 D．30
15、客户可以通过__向期货经纪公司下达交易指令。A．书面下单 B．电话下单 C．网络下单
D．中国证监会规定的其他方式
16、期货公司首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A．中国期货业协会 B．期货公司总经理 C．期货公司董事会
D．公司住所地中国证监会派出机构
17、期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A．申请人前三年没有重大违法违规行为
B．拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格 C．拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施 D．期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
18、某加工商为了避免大豆现货价格风险，在大连商品交易所做买入套期保值，买入10手期货合约建仓，基差为-20元/吨，卖出平仓时的基差为-50元/吨，该加工商在套期保值中的盈亏状况是__元。A．盈利3000 B．亏损3000 C．盈利1500 D．亏损1500
19、下列关于期现套利的说法，正确的有__。A．期现套利同时涉及期货市场和现货市场 B．期现套利有助于期货价格和现货价格的趋同
C．若期货价格高于现货价格加持仓费用，则可通过买入现货卖出期货进行套利 D．商品期现套利最常见的就是买入期货同时卖出现货
20、套期保值队伍的壮大，有助于抑制市场__，稳定市场，扩大市场投资价值。A．过度投机 B．健康发展 C．逼仓行为 D．价格波动
21、对有色金属终端消费分析的切入点是____ A：美国因素 B：中国因素 C：日本因素 D：欧盟因素
22、CFTC持仓分析中最牛气的市场格局是： A：大型对冲机构的净持仓为多头，且其数量大大地超过了季节性正常值 B：大型投机商明显地持有净多头寸
C：小型投资者的净头寸为多头，且数量也大大地超过季节性正常值 D：小型投资者的净头寸为空头，且数量也大大地超过季节性正常值
23、风险溢价假说从____的角度来分析期货理论价格。A：现货商 B：套保者 C：套利者 D：投机者
24、当黄金收购量大于销售量时，货币供应量____ A：增加 B：减少 C：不确定 D：不变
25、期货市场的不可控风险包括__。A．宏观环境变化的风险 B．交易所的管理风险 C．计算机故障等技术风险 D．政策性风险
第二篇：广西期货法律法规科目：业务试题
广西期货法律法规科目：业务试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列关于集合竞价的说法正确的有__。A．集合竞价遵循最大成交量原则
B．高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交 C．低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交
D．等于集合竞价产生价格的买入和卖出申报不能成交
2、芝加哥期货交易所(CBOT)，成立于__年。A．1845 B．1848 C．1853 D．1855
3、目前最主要、最典型的金融期货交易品种有__。A．贵金属期货 B．外汇期货 C．利率期货
D．股票价格指数期货
4、市场交易方式经历了的发展过程。
A：由即期现货交易到远期现货交易，再到期货交易 B：由远期现货交易到期货交易，再到现货交易 C：期货交易到即期现货交易，再到远期现货交易 D：由即期现货交易到期货交易，再远期现货交易
5、首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当__。A．及时向期货公司住所地公安部门报告 B．及时向期货公司总经理报告 C．立即向期货交易所报告
D．立即向公司住所地中国证监会振出机构报告
6、期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事。A：自营业务 B：管理业务 C：外包业务
D：中间介绍业务
7、（）对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。A．国务院期货监督管理机构 B．国务院银行业监督管理机构 C．国务院商务主管部门
D．国务院证券监督管理机构
8、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其。A：缴纳罚款 B：停业整顿
C：禁止转让、转移财产
D：转让所持期货公司的股权
9、预期A货币对美元贬值，B货币对美元升值，则卖出A货币期货合约，买入B货币期货合约的交易是。A：跨市场套利 B：跨币种套利 C：跨月套利
D：套期保值交易
10、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应通过非结算会员向（）报告。A．证监会 B．期货公司 C．期货交易所 D．银行
11、下列指令中，郑州商品交易所采用而大连商品交易所和上海期货交易所没有采用的是__。A．限价指令 B．市价指令 C．套利指令 D．止损指令
12、证券公司申请介绍业务资格，应该符合__风险控制指标标准。A．净资本不低于12亿元 B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
D．净资本不低于净资产的80%
13、一般而言，在（）等情况下，要进行大户报告。
A．会员某品种持仓合约的套期保值头寸达到期货交易所对其规定的套期保值头寸持仓限量80%以上
B．会员某品种持仓合约的投机头寸达到期货交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上
C．客户某品种持仓合约的套期保值头寸达到期货交易所对其规定的套期保值头寸持仓限量80%以上
D．客户某品种持仓合约的投机头寸达到期货交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上
14、商品期货持有成本所体现的实质是期货价格形成中的____ A：货币价值 B：现时价值 C：历史价值 D：时间价值
15、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币万元。A：3000 B：2000 C：4000 D：1000
16、期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订，报核准。A：中国银监会
B：中国银监会派出机构 C：中国证监会
D：中国证监会派出机构
17、（）的交易对象主要是标准化期货合约。A．期货交易 B．现货交易 C．远期交易 D．期权交易
18、下列期货合约中，在大连商品交易所上市交易的有__。A．黄大豆2号合约 B．玉米合约
C．优质强筋小麦合约 D．棉花合约
19、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（）。A．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 B．通过中国证监会认可的资质测试
C．具有从事法律、会计业务2年以上经验
D．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
20、期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反（）。
A．法律和行政法规的强制性规定 B．部门规章的强制性规定 C．地方性法规的强制性规定 D．司法解释的强制性规定
21、套期保值有效性越接近______，代表套期保值有效性就越高。A．0 B．50% C．-100% D．100%
22、通过期货交易形成的价格的特点有__。A．公开性 B．权威性 C．预期性 D．周期性
23、下列关于结算担保金制度的说法，正确的有__。
A．结算担保金制度是指由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金
B．结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金
C．期货交易所可以直接调整基础结算担保金的标准，调整后向监管部门备案 D．实行会员分级结算制度的期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担会员的违约责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权
24、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍__，测试投资者的股指期货基础知识。A．股指期货法规 B．股指期货业务规则 C．股指期货的产品特征 D．期货交易技术分析方法
25、下列机构中，不属于期货监管机构的是。A：政府管理 B：行业管理 C：交易所管理 D：客户自律管理
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、在规定交割期限内，出现（）等情形时，构成交割违约。A．卖方未解付货款 B．买方未解付货款
C．卖方未交付有效标准仓单 D．买方未交付有效标准仓单
2、期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有__。
A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密 B．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报
C．期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者的信誉
D．期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应当及时向所在期货经营机构报告
3、下列关子套期保值的说法，正确的有__。
A．套期保值需要在期货和现货两个市场进行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期货市场的盈利来弥补现货市场的亏损
C．套期保值在期货市场和现货市场之间建立起一种盈亏冲抵的机制 D．套期保值可以锁定成本、稳定收益
4、期货公司应当在净资本计算表的附注中，应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的． A：性质 B：涉及金额 C：进展情况 D：形成原因
5、日本非属金融商品的期货交易管理法源为 A：金融期货交易法 B：证交法
C：商品交易法 D：以上皆非
6、股票期货的优点是。A：交易费用低廉 B：沽空股票便捷 C：杠杆效应
D：能进行单一股票的套利策略
7、__有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．中金所 D．国务院
8、下列属于短期利率期货的有__。
A．一年以内的各种期限的商业票据期货 B．一年以内的国库券期货
C．一年以内的欧洲美元定期存款期货 D．3个月期欧洲银行间欧元利率期货
9、全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其__的保证金。A．客户
B．特别结算会员期货公司 C．期货交易所 D．非结算会员
10、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司风险监管指标的有__。
A．净资本及净资本与净资产的比例 B．流动资产与流动负债的比例 C．负债与净资产的比例
D．规定的最低限额的结算准备金要求
11、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送__的相关信息。A．非结算会员 B．非结算会员客户 C．全面结算会员
D．全面结算会员客户
12、下列各种因素中，会导致大豆需求曲线向左下方移动的是____ A：大豆价格的上升
B：豆油和豆粕价格的下降 C：消费者可支配收入的上升
D：老年人对豆浆饮料偏好的增加
13、（）反映当前价格对N天市场平均价格的偏离程度。A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率
14、某投机者预测6月份大豆期货合约会下跌，于是他以2 565元／吨的价格卖出3手(1手=10吨)大豆6月合约。此后合约价格下跌到2 530元／吨，他又以此价格卖出2手6月大豆合约。之后价格继续下跌至2 500元／吨，他再以此价格卖出1手6月大豆合约。若后来价格上涨到了2 545元／吨，该投机者将头寸全部平仓，则该笔投资的盈亏状况为。A：亏损150元 B：盈利150元 C：亏损50元 D：盈利50元
15、对期货业实行分类监管的原因是__。
A．实施分类监管是合理配置期货监管资源的必然要求 B．实施分类监管是完善主体自我约束机制的有效手段
C．借鉴国际上金融机构监管的“风险导向”模式，以提高监管的有效性 D．通过差异化监管实现期货公司的差异化发展
16、期货公司实际控制人出现下列（）情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A．质押所持有的期货公司股权 B．被撤销 C．变更名称
D．涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施
17、期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下资金，人民法院不予支持的是。
A：期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金 B：期货交易所得自有资金 C：风险准备金
D：期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
18、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易时，应当（）。A．返还客户交纳的佣金 B．返还客户保证金 C．交易结果由客户承担
D．交易结果由期货公司承担
19、下列人员中，应当对期货公司的月度报告签署确认意见的有（）。A．期货公司董事
B．经营管理的主要负责人 C．财务负责人 D．法定代表人
20、在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。
A．买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议 B．买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权 C．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议 D．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议
21、以下指标预测市场将出现底部，可以考虑建仓的有__。A．K线从下方3次穿越D线 B．D线从下方穿越2次K线
C．负值的DIF向下穿越负值的DEA D．正值的DIF向下穿越正值的DEA
22、对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查__。
A．是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
B．是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益 C．是否存在非法委托或者超范围委托中间业务等情形
D．是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
23、持续整理三角形形态主要分为__。A．反转三角形 B．斜三角形 C．正三角形 D．直角三角形
24、依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构是． A：中国期货保证金监控中心 B：中国证监会
C：中国期货业协会 D：期货交易所
25、证券公司与期货公司委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案． A：签订 B：续签 C：变更 D：终止
第三篇：江苏省2015年下半年期货从业资格法律法规：保障基金的筹集模拟试题
江苏省2015年下半年期货从业资格法律法规：保障基金的筹集模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、相关关系是指变量之间的的依存关系 A：不确定 B：确定 C：一元线性 D：多元线性
2、关于芝加哥商业交易所(CME)3个月欧洲美元期货，下列表述正确的是__。A．3个月欧洲美元期货和3个月国债期货的指数不具有直接可比性 B．成交指数越高，意味着买方获得的存款利率越高
C．3个月欧洲美元期货实际上是指3个月欧洲美元国债期货 D．采用实物交割方式
3、基金托管人的主要职责有__。
A．记录，报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有信息 B．保管基金资产，计算财产本息，催缴现金证券的利息 C．对期货投资基金进行具体的交易操作 D．签署基金决算报告 4、5月15日，某交易所8月份黄金期货合约的价格为399.5美元/盎司，10月份黄金期货合约的价格为401美元/盎司。某交易者此时入市，买入一份8月份黄金期货合约，同时卖出一份10月份黄金期货合约。在不考虑其他因素影响的情况下，则下列选项中能使该交易者盈利最大的是__。
A．8月份黄金合约的价格涨至402.5美元/盎司，10月份黄金合约的价格涨至401.5美元/盎司 B．8月份黄金合约的价格降至398.5美元/盎司，10月份黄金合约的价格降至399.5美元/盎司
C．8月份黄金合约的价格涨至402.5美元/盎司，10月份黄金合约的价格涨至404.00美元/盎司
D．8月份黄金合约的价格降至398.5美元/盎司，10月份黄金合约的价格降至397.00美元/盎司
5、期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括__。A．依法合规经营 B．风险监管指标标准 C．客户资产保护
D．公司治理和内部控制
6、回归系数的显著性检验就是检验 A：检验回归系数β0是否为零
B：检验回归系数β0和β1是否为零 C：检验回归系数β1是否为零 D：检验回归系数β1是否显著大于零
7、期货交易所中层管理人员的任免应报____备案。A：中国期货业协会 B：本交易所会员大会 C：本交易所理事会 D：中国证监会
8、上升趋势由一系列和构成，和逐步向上移动.A：较低的低点较高的低点顶点低点 B：较低的顶点较低的低点顶点低点 C：较高的高点较高的低点顶点低点 D：较高的高点较低的低点顶点低点
9、我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。A．总经理 B．理事长 C．独立董事 D．会员代表
10、结算机构的职能包括__。A．设计期货合约 B．结算期货交易盈亏 C．担保交易履行 D．控制市场风险
11、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交__名推荐人的书面推荐意见。A．1 B．2 C．3 D．5
12、中国期货业协会应当定期向__报告期货从业人员管理的有关情况。A．中国证监会派出机构 B．期货交易所 C．中国证监会
D．期货保证金安全存管监控机构
13、《期货交易管理条例》自起施行．1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止． A：2007年4月15日 B：2007年5月1日 C：2007年5月15日 D：2007年4月25日
14、铜期货市场出现反向市场的原因可能有__。A．智利大型铜矿工人罢工 B．铜现货库存大量增加
C．某铜消费大国突然大量买入铜 D．替代品的出现
15、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍__，测试投资者的股指期货基础知识。A．股指期货法规 B．股指期货业务规则 C．股指期货的产品特征 D．期货交易技术分析方法
16、对沪深300股指期货进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为。A：10手 B：100手 C：1 000手 D：10 000手
17、在小麦期货市场，甲为买方，建仓价格为1600元/吨，乙为卖方，建仓价格为1800元/吨。小麦搬运、储存、利息等交割成本为60元/吨，双方商定的平仓价为1740元/吨，商定的交收小麦价格比平仓价低40元/吨，即1700元/吨。期货转现货后节约费用总和是______元/吨，甲方节约了______元/吨，乙方节约了______元/吨。__ A．60；40；20 B．60；50；25 C．65；55；30 D．70；60；40
18、下图不可能是__形态的形成过程。A．双重顶 B．三重顶 C．楔形 D．矩形
19、下列关于江恩理论的说法，正确的是__。A．构造圆形图预测价格的具体点位 B．用方形图预测价格的长期周期 C．用角度线预测价格的短期周期
D．用轮中轮将时间和价位结合进行预测
20、当标的物的市场价格等于执行价格时，看跌期权买方不行使期权，其最大损失为______。A．权利金 B．价格 C．零
D．无穷大
21、设立期货公司，持有100%股权的股东净资本应当不低于人民币______亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币______亿元。（）A．2；5 B．5；10 C．10；15 D．15；20
22、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。A．法律处分 B．司法处分 C．行政处罚 D．纪律惩戒
23、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处元以下罚款． A：3万 B：5万 C：10万 D：20万
24、下列关于期货交易结算所的论述，正确的有__。
A．结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建
B．所有的期货交易都必须通过结算会员由结算机构进行，而不是由交易双方直接交割清算
C．结算所通常采取公司制
D．结算所实行无负债的每周结算制度
25、我国期货交易采用的结算制度是（）。A．平仓结算制度
B．当日无负债结算制度 C．循环结算制度
D．合约到期结算制度
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列关于期权类型的说法，正确的有__。
A．根据期权合约标的物的不同，可分为现货期权和期货期权 B．根据期权买方的权利的不同，可分为看涨期权和看跌期权 C．根据期权交易地域的不同，可分为美式期权和欧式期权 D．近年来，欧式期权已占据主流，交易量超过美式期权
2、金融期货交易的特点中，与保证金交易制度不相关的有__。A．交易成本低 B．市场效率高
C．具有规避风险的职能 D．具有杠杆效应
3、为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》的规定，以下哪些负债项目可以按照一定比例计人净资本__ A．期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款
B．期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期债款 C．期货公司应付交易所质押款 D．期货公司借入的次级债务
4、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，（）。A．应当征求中国证监会的意见
B．在正式发布实施前，报告中国证监会 C．可以直接发布实施 D．应当报告中国人民银行
5、一般可以通过分析价格变化与成交量变化的关系来验证价格运动的方向，下列说法正确的是.A：如果在价格上升时成交量上升，说明大量交易者跟市买入 B：如果成交量下跌时价格亦下跌，说明卖出者很少
C：如果价格上升时成交量下降，说明市场交易者不愿意跟市买入 D：如果价格下跌时成交量上升，说明卖出者较多
6、某投资者以65 000元/吨卖出一手8月铜期货合约，同时以63 000元/吨买入一手10月铜合约，当8月和10月合约价差为元/吨时，该投资者获利。A：1 000 B：1 500 C：-300 D：2 000
7、下列关于期货市场风险管理必要性的说法，正确的是。A：有效的风险管理是期货市场充分发挥功能的前提和基础
B：有效的风险管理是减缓和消除期货市场对社会经济生活不良冲击的需要 C：期货市场风险具有不可防范性，因此没有必要对期货市场进行风险管理 D：有效的风险管理是适应世界经济自由化和全球化发展的需要
8、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查期货公司高级管理人员。A．合法合规性 B．合理性
C．风险管理状况 D．公司经营状况
9、下列有关交割违约的表述正确的是（）。
A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约 B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约 C．卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割
D．买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割
10、对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有__。A．除投资传统的股票债券和货币市场外，它还大量投资于金融衍生品市场 B．大量运用卖空机制，并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作
C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式
11、下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）。A．居间人可以是公民也可以是法人 B． 只能接受客户的委托
C．期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
D．居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
12、目前，郑州商品交易所交易的品种有。A：硬冬小麦、优质强筋小麦 B：棉花、白糖
C：LLDPE、棕榈油
D：PTA、菜籽油、早籼稻
13、期货公司独立董事应当重点关注和保护的利益，发表客观、公正的独立意见． A：公司 B：客户 C：控股股东 D：中小股东
14、营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，不得误导的投资者参与期货交易。A：无投资意愿 B：无风险承受能力 C：无交易经验
D：无期货专业知识
15、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是__。A．联名提议召开临时股东大会
B．使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务 C．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 D．按照交易规则行使申诉权
16、江恩认为价格运动必然遵守的有__。A．百分比线 B．支撑线
C．黄金分割线 D．阻力线
17、下列单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金． A：期货业协会 B：期货公司 C：证券业协会
D：证券期货监督管理部门
18、假设一家中国企业将在未来三个月后收到美元货款，企业担心三个月后美元贬值，该企业可以通过__手段来实现套期保值的目的。A．出售远期合约 B．买入期货合约 C．买入看跌期权 D．买入看涨期权
19、发展期货市场的作用有______。A．有助于现货市场的完善 B．有利于企业的生产经营
C．有利于国民经济的稳定，有助于政府的宏观决策 D．有助于增强在国际价格形成中的主导权
20、某交易者预计大豆期货价格会上升，故买入10手11月份大豆期货合约，此后该大豆期货价格上升，若此交易者要进行金字塔式操作，应__。A．卖出现有的11月份大豆期货合约10手 B．买入11月份大豆期货合约20手
C．卖出现有的11月份大豆期货合约7手 D．买入11月份大豆期货合约5手
21、实行全员结算制度的期货交易所会员由下列（）组成。A．期货公司会员 B．非期货公司会员 C．结算会员 D．非结算会员
22、下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（）。A．甲为个体工商户
B．乙为某家庭联产承包户 C．丙为某上市公司 D．丁为某国有公司
23、除下列（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。A．依据非结算会员的要求支付可用资金 B．收取非结算会员应当交存的保证金
C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
24、下列__期货品种采用的是集中交割方式。A．阴极铜
B．优质强筋小麦 C．PTA D．玉米
25、根据规定，下列主体中，（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．期货公司 B．期货交易所
C．非期货公司结算会员 D．中国期货业协会
第四篇：2015年云南省期货从业法律法规第二章：保障基金管理和监管考试题
2015年云南省期货从业法律法规第二章：保障基金管理和
监管考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列关于结算所的作用的表述，正确的有__。A．保证投资者免受违约风险
B．将每笔交易分拆，对期货买方充当卖方，对期货卖方充当买方 C．保证期货买方收到标的资产的实物交割 D．选择哪种资产有期货合约
2、道琼斯工业平均指数是由美国最大和最具流动性的只蓝筹股股票组成。A：10 B：20 C：30 D：50
3、期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高（）。A．专业胜任能力 B．风险控制能力 C．风险分析能力 D．投资组合能力
4、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为__ A．为客户设计投资方案
B．对投资方案的风险进行评估 C．代理客户从事期货交易
D．利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
5、__是跨市套利。
A．在不同交易所，同时买入，卖出不同标的资产、相同交割月份的商品合约 B．在同一交易所，同时买入，卖出不同标的资产、相同交割月份的商品合约 C．在同一交易所，同时买入，卖出同一标的资产、不同交割月份的商品合约 D．在不同交易所，同时买入，卖出同一标的资产、相同交割月份的商品合约
6、假设某投资者持有A、B、C三只股票，三只股票的β系数分别为1．
2、0．9和1．05，其资金是平均分配在这三只股票上，则该股票组合的β系数为。A：1.05 B：1.15 C：0.95 D：1
7、董事会秘书行使下列（）职责。
A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B．文件保管
C．期货交易所股东资料的管理 D．组织协调专门委员会的工作
8、期货投资者保障基金管理机构__，代为管理保障基金。A．由中国证监会、财政部指定 B．隶属于期货交易所 C．由期货交易所指定
D．由中国期货业协会指定
9、证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A．内部控制制度 B．风险隔离制度
C．合规、审慎经营原则 D．独立经营原则
10、下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是（）。A．上海期货交易所 B．香港期货交易所 C．芝加哥期货交易所 D．澳洲雪梨期货交易所
11、下列属于期货公司的风险的是__。
A．交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B．客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险 C．客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D．对期货市场监管不力、法制不健全
12、处于风险预警期的期货公司，风险监管指标（），风险预警期结束。A．与上月相比变动超过20% B．达到规定标准的120% C．达到规定标准的80% D．优于预警标准且连续保持3个月
13、在半强型有效市场中，下列说法正确的是____ A：因为价格已经反映了所有的历史信息，所以技术分析是无效的 B：因为价格已经反映了所有公开获得的信息，所以技术分析是无效的
C：因为价格已经反映了包括内幕信息在内的所有信息，所以基本分析和技术分析都是无效的
D：因为价格已经反映了所有公开获得的信息和所有历史信息，所以基本分析和技术分析都是无效的
14、在下列期货品种中，属于商品期货的有__。A．金属期货 B．能源期货 C．欧元期货 D．林产品期货
15、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的__。A．知情权 B．经营权 C．报告权 D．决策权
16、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。A．责令限期整改 B．监管谈话 C．出具警示函
D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
17、下列关于最小变动价位，正确的说法有__。A．较小的最小变动价位有利于市场流动性的增加 B．最小变动价位过大，会减少交易量 C．最小变动价位过大，会影响市场的活跃 D．最小变动价位过小，会使交易复杂化
18、下列关于我国期货市场风险管理的说法，正确的有__。A．应规范期货市场的法律法规
B．政策性风险和自然灾害风险的产生不能由期货市场投资者所控制 C．期货业协会应当制定期货市场的法律法规和交易规则，尽量降低风险 D．期货公司应当将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外
19、关于卖出看涨期权的说法不正确的有__。A．一般运用于看后市上涨或已见底的情况 B．平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价
C．期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金 D．期权卖方必须交付一笔保证金
20、当期货价格波动较大，保证金不能在规定时间内补足的话，交易者可能面临强行平仓的风险，这种风险属于__。A．价格风险 B．代理风险 C．交易风险 D．交割风险
21、下面属于经济的周期性运行规律的是 A：衰退-萧条-复苏-繁荣-衰退 B：萧条-衰退-复苏-繁荣-萧条 C：复苏-繁荣-衰退-萧条-复苏 D：复苏-繁荣-萧条-衰退-复苏
22、我国豆油进口的主要来源国是__。A．阿根廷 B．巴西 C．美国 D．欧盟
23、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由__制定。A．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 B．国务院财政部门
C．国务院期货监督管理机构 D．国务院
24、许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在__内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。A．15日 B．30日 C．60日 D．90日
25、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A：人事管理制度
B：客户保证金安全存管制度 C：财务管理制度 D：绩效管理制度
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、关于侵权行为责任的表述正确的是（）。
A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80% D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
2、随着期货合约到期日的临近，期货价格与现货价格趋于一致，主要原因是__。A．套利交易 B．交割制度 C．对冲平仓 D．双向交易
3、在我国大连商品交易所交易的期货合约有__。A．豆粕期货合约 B．锌期货合约
C．黄大豆1号期货合约 D．PTA期货合约
4、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议．委托协议应当载明下列事项． A：介绍业务的范围
B：执行期货保证金安全存管制度的措施 C：违约责任
D：中国证监会规定的其他事项
5、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其__。A．书面警示 B．行政处罚 C．公开谴责 D．通报批评
6、期货公司风险监管指标包括__。A．净资本与净资产的比例 B．流动资产与流动负债的比例 C．负债与净资产的比例
D．规定的最低限额的结算准备金要求
7、对冲基金与期货投资基金CTA策略区别的表述，正确的是
A：期货投资基金交易全部发生在期货市场，而对冲基金的交易和资产投资大部分发生在全球股票和债券市场
B：对冲基金一般都有基本的投资方向，而大多数的期货投资基金更多地倾向于技术上的突破的领先，他们利用这些技术来辨别交易和投资的趋势
C：大多数期货投资基金交易员更倾向于自己的判断，而全球宏观对冲基金管理人更倾向于遵循系统的方法和技巧
D：期货投资基金交易大部分发生在全球股票和债券市场，而对冲基金的基金交易全部发生在期货市场
8、以下属于CPO在投资管理方面职责的有__。A．制定投资目标 B．设计交易程序
C．确定投资组合中投资品种的范围 D．对CTA投资风险的监控
9、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当． A：建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B：建立与风险监管指标相适应的外部监督制度 C：建立动态的风险监控
D：建立动态的资本补足机制
10、期货合约的标准化__。A．提高了交易效率 B．降低了交易成本
C．极大地简化了交易过程
D．使合约具有很强的市场流动性
11、证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下职责． A：对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B：向客户充分揭示期货交易风险 C：告知期货保证金安全存管要求
D：解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
12、下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是（）。A．标准仓单 B．国债 C．公司债券 D．股票
13、某交易者在5月30日买入1手9月份铜合约，价格为17520元/吨，同时卖出1手11月份铜合约，价格为17570元/吨，7月30日，该交易者卖出1手9月份铜合约，价格为17540元/吨，同时以较高价格买入1手11月份铜合约，已知其在整个套利过程中净亏损 100元，且交易所规定1手=5吨，则7月30日的11月份铜合约价格为__元/吨。A．17610 B．17620 C．17630 D．17640
14、期货市场在宏观经济中的作用主要包括__。
A．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济 B．为政府制定宏观经济政策提供参考依据 C．可以促使企业关注产品质量问题 D．有助于市场经济体系的建立与完善
15、下列关于相对强弱指标(RSI)的说法，正确的是。
A：相对强弱指标RSI(Relative Strengh Index)是以一特定时期内价格的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据价格涨跌幅度显示市场的强弱
B：在计算RSI时，要考虑的参数是时间长度(一般有5日、9日、14日等)C：RSI实际上是表示向上波动的幅度占总的波动的百分比，取值介于0～100之间，数值大就是强市，否则就是弱市
D：参数小的RSI称为短期RSI，参数大的RSI称为长期RSI。两条不同参数的RSI曲线的联合使用法则为：短期RSI大于长期RSI，则属多头市场；短期RSI小于长期RSI，则属空头市场
16、期货从业人员受到（）的监督。A．中国证监会
B．中国证监会的派出机构 C．中国期货业协会 D．期货交易所
17、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格，内幕交易等重大期货违法行为时，经主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间原则上不得超过__个交易日。A．5 B．8 C．10 D．15
18、套期保值可以（）风险。A．回避 B．消灭 C．分割 D．转移
19、中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括（）。
A．暂停期货公司经纪业务
B．向公司出具警示函，并抄送其全体股东
C．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
20、期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向__提出行政处罚或者纪律处分建议。A．中金所理事会 B．中金所会员大会 C．中国证监会
D．中国期货业协会
21、交割仓库的法定义务包括（）。A．货物验收义务 B．妥善保管义务 C．申请交割义务 D．货物交付义务
22、下列应考虑买入的情况有__。A．J值大于100 B．KD值小于20 C．RSI值小于20 D．WMS% R值大于80
23、中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括（）。A．期货交易所业务规模 B．期货交易所发展计划 C．期货交易所潜在的风险 D．期货交易所客户的要求
24、设立期货公司，持有l00%股权的股东净资本应当不低于人民币____亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币____亿元。____ A：2；5 B：5；10 C：10；15 D：15；20
25、“市场永远是错的”是____分析流派对待市场的态度。A：基本分析流派 B：技术分析流派 C：心理分析流派 D：学术分析流派
第五篇：浙江省2016年上半年期货法律法规科目：监督管理和法律责任模拟试题
浙江省2016年上半年期货法律法规科目：监督管理和法律
责任模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、LME是的简称。A：芝加哥期货交易所 B：伦敦金属交易所 C：纽约商业交易所
D：伦敦国际石油交易所
2、长期菲利普斯曲线表明____ A：失业率与通货膨胀正相关 B：失业率与通货膨胀无关 C：失业率与通货膨胀负相关
D：失业率与通货膨胀同比例变化
3、关于衍生品场内交易和场外交易，下列选项中说法不正确的是__。A．场内交易市场又可称为柜台交易市场或店头交易市场 B．场外交易指的是在交易所外进行的衍生品交易
C．场外交易和场内交易相比，场外交易市场缺乏流动性
D．在场外交易市场交易的合约不像交易所内交易的合约那样受到严格约束
4、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。A．期货公司 B．期货交易所 C．中国证监会 D．中国人民银行
5、期权交易的用途是__。A．减少交易费用 B．创造价值 C．套期保值 D．投资
6、已成为目前世界最具有影响力的能源和黄金期货交易所之一，上市品种有原油、汽油、天然气等。A：CBOT B：LME C：CME D：NYMEX
7、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准__ A．不受影响，应当予以批准 B．受影响，应当不予批准
C．受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D．不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制
8、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于__。A．1人 B．2人 C．3人 D．5人
9、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A．每日 B．每周 C．每月 D．每半年
10、某投资者在7月2日买入上海期货交易所铝9月期货合约一手，价格15050元/吨，该合约当天的结算价格为15000元/吨。一般情况下该客户在7月3日，最高可以按照__元/吨价格将该合约卖出。A．16500 B．15450 C．15750 D．15600 11、2008年5月，甲期货公司成立，但是由于种种原因一直未营业，依据《期货交易管理条例》的规定，如果截止（）仍然不营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A．2008年6月 B．2008年7月 C．2008年8月 D．2008年11月
12、下面关于套利交易的说法，错误的是
A：期货套利交易是一种风险相对低、收益较为稳定的投资方式，比较适合追求稳定收益的投资者
B：套利交易是指利用相关市场或相关合约之间的价差变化，在相关市场或相关合约上进行交易方向相反的交易，以期价差发生有利变化而获利的行为 C：在进行套利交易晚，投资者关注的是期货合约之间的绝对价格变化 D：套利交易在本质上是一种对冲交易
13、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A．3日 B．5日 C．10日 D．30日
14、确定商品期货合约交易单位的大小，主要应当考虑__。A．合约标的物的市场规模 B．交易者的资金规模 C．期货交易所大小
D．该商品现货交易习惯
15、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（）。A．应当视为按市价交易 B．可以视为按市价交易
C．因指令不明，无法执行该指令 D．可以拒绝执行
16、按投机者每笔交易的持仓时间，投机者可分为__。A．一般交易者 B．当日交易者
C．“抢帽子”交易者 D．套利交易者
17、是某一期货合约当日所有成交价格的加权平均.A：开盘价 B：收盘价 C：最高价 D：结算价
18、美国3个月期国债报价为94美元，这意味着（）。A．年贴现率为6% B．3个月的贴现率为1.5% C．以94 000美元可以买到面值为100 000美元的3个月期国债 D．以98 500美元可以买到面值为100 000美元的3个月期国债
19、期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定__ A．首席风险官的职责范围 B．首席风险官的任期 C．首席风险官的权利义务
D．首席风险官工作报告的程序和方式
20、股票期货的理论价格为（）。
A．现货价格+资金占用成本-持有期分红 B．现货价格+资金占用成本+持有期分红 C．现货价格-资金占用成本+持有期分红 D．现货价格+净持有成本
21、期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过（）届。A．2 B．3 C．4 D．5
22、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A．介绍业务资格 B．证监会的书面授权 C．期货业协会的授权文件 D．期货经纪业务资格 23、1998年8月，国务院下发《国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知》，开始了第二次清理整顿，l5家交易所被合并为。A：15家 B：9家 C：5家 D：3家
24、当履行期货期权合约后，__。A．看涨期权的买方持有多头期货头寸 B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C．看跌期权的买方持有空头期货头寸 D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸
25、最早的外汇期货是在__推出的。A．芝加哥期货交易所 B．芝加哥商业交易所 C．纽约期货交易所 D．纽约商业交易所
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、当预测标的物价格将下跌时，可进行交易。A：买入看涨期权 B：卖出看涨期权 C：买入看跌期权 D：卖出看跌期权
2、我国的介绍经纪商能提供的服务有。A：协助办理开户手续
B：提供期货行情信息、交易设施 C：中国证监会规定的其他服务 D：代理期货公司收付保证金
3、期货公司与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，可处以。A：3年有期徒刑，并处罚金 B：单处罚金 C：6年有期徒刑
D：6年有期徒刑，并处罚金
4、供给曲线向右上方倾斜，表示当一种商品价格____时，它的供给量____ A：下降，增加 B：下降，减少 C：上升，不变 D：上升，减少
5、期货交易所应当编制交易情况（），并及时公布。A．周报表 B．月报表 C．季报表 D．年报表
6、对有下列__等情形的人员，不应任用为期货公司董事、监事和高级管理人员。A．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任 B．受到中国期货业协会严厉警告
C．1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 D．累计3次被行业自律组织纪律处分
7、内幕信息包括（）。
A．期货交易所会员、客户的资金和交易动向
B．期货交易所作出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定
C．国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息 D．国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能产生重大影响的政策
8、下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。A．维护客户和公司的合法利益 B．保护客户、中小股东的利益
C．不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动 D．不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会
9、下列表示基差走强的图示有（）A.B.C.D.10、KOSP1200指数期货和期权吸引个人投资者的原因是（）A：合约金额较小 B：交易成本低 C：投资风险小
D：合约金额小和交易成本低
11、买入套期保值一般可运用于（）领域。
A．加工制造企业为了防止日后购进原料时出现价格上涨
B．供货方已和需求方签订现货供货合同，将来交货，但尚未购进货源，且担心日后价格上涨
C．需求方认为目前现货市场的价格很合适，但资金不足或仓库已满，且担心日后价格上涨
D．加工制造企业担心库存原料价格下跌
12、全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合__的有关规定。
A．中国证监会 B．中国银监会 C．期货交易所
D．中国期货业协会
13、在MACD应用法则中，当__时为多头市场。A．DIF和DEA为正值，DIF向上突破DEA B．DIF和DEA为正值，DIF向下跌破DEA C．DIF和DEA为负值，DIF向下突破DEA D．DIF和DEA为负值，DIF向下穿破DEA
14、下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（）。A．甲为个体工商户
B．乙为某家庭联产承包户 C．丙为某上市公司 D．丁为某国有公司
15、下列关于P-值检验说法正确的有 A：如果P-值小于α，则拒绝原假设 B：如果P-值小于α，则不拒绝原假设 C：如果P-值大于α，则拒绝原假设 D：如果P-值大于α，则不拒绝原假设
16、CFTC的部门构成包括__。A．主席办公室 B．秘书长办公室 C．经济分析部门 D．交易市场部
17、以下有关期权价格的决定因素的说法，正确的有（）。
A．买入期权的执行价格与期权费成正比，而卖出期权的执行价格与期权费成反比
B．期权距到期日时间越长，期权费就越高
C．预期波动率越大的货币期权，其期权费越高
D．货币利率越高，期权费越低；利率越低，期权费越高
18、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有__。A．口头警示 B．书面警示 C．约见谈话
D．责令处分责任人员
19、期货从业人员应保守所在机构秘密的信息，但下列（）情况除外。A．有关法律法规等要求提供 B．竞争对手要求提供
C．国家司法部门按规定调查取证
D．从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开
20、根据《期货交易管理条例》的规定，下列表述正确的有．
A：期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准其他交易场所进行
B：不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，不适用《期货交易管理条例》 C：禁止变相期货交易 D：禁止中远期现货交易
21、申请经理层人员的任职资格，应当． A：具有期货从业人员资格
B：具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C：通过中国证监会认可的资质测试
D：具有相关学科教学、研究的高级职称
22、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，__。A．以自身利益为首要出发点
B．应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C．必须保证所在机构的利益不会受到损害
D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待
23、在我国大连商品交易所交易的期货合约有__。A．豆粕期货合约 B．锌期货合约
C．黄大豆1号期货合约 D．PTA期货合约
24、在我国，只对会员进行结算，期货公司会员对客户进行结算。A：郑州商品交易所 B：大连商品交易所 C：上海期货交易所
D：中国金融期货交易所
25、王某为某期货公司职员，2009年10月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告．该期货公司． A：应该将该事情在期货协会备案
B：行为符合《期货从业人员管理办法》规定 C：应该在自己的网站上公告
D：行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理
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