第一篇：重庆省2015年上半年期货从业《期货法律法规》资料：保障基金管理考试题
重庆省2015年上半年期货从业《期货法律法规》资料：保
障基金管理考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列选项中，不是会员制期货交易所章程所必须载明的是（）。A．会员资格及其管理办法 B．会员的权利和义务 C．对会员的奖励办法 D．对会员的纪律处分
2、形成效率市场的前提包括__。A．投资者数目不宜过多
B．投资者都以利润最大化为目标
C．任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场 D．投资者对新的信息的反应和调整可迅速完成
3、__的内容和格式由中国期货业协会制定。A．《期货交易效益说明书》 B．《期货经纪合同》
C．《期货交易风险说明书》 D．《(期货经纪合同)指引》
4、江恩轮中轮的作用有__ A．可以预测价位 B．可以预测时间
C．可以分析长期周期 D．可以确定交易时机
5、投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为____ A：5分 B：7分 C：10分 D：15分
6、期货市场的一个主要经济功能是为生产、加工和经营者等提供价格风险转移工具。要实现这一目的，就必须有人愿意承担风险并提供风险资金。扮演这一角色的就是。A：投机者 B：套期保值者 C：保值增加者 D：投资者
7、下面做法中符合金字塔式买入投机交易的是__。
A．以7000美元/吨的价格买入1手铜期货合约；价格涨至7050美元/吨买入2手铜期货合约；待价格继续涨至7100美元/吨再买入3手铜期货合约
B．以7100美元/吨的价格买入3手铜期货合约；价格跌至7050美元/吨买入2手铜期货合约；待价格继续跌至7000美元/吨再买入1手铜期货合约
C．以7000美元/吨的价格买入3手铜期货合约；价格涨至7050美元/吨买入2手铜期货合约；待价格继续涨至7100美元/吨再买入1手铜期货合约
D．以7100美元/吨的价格买入1手铜期货合约；价格跌至7050美元/吨买入2手铜期货合约；待价格继续跌至7000美元/吨再买入3手铜期货合约
8、期货价格非理性波动的最直接最核心的因素是__。A．合约设计上有缺陷 B．会员结构不合理 C．交易规则执行不当 D．人为的非理性投机
9、期货公司单个股东的持股比例增加到__以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到__以上的，应当经中国证监会批准。A．3%；3% B．3%；5% C．5%；3% D．5%；5%
10、从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送处理。A：证券业协会 B：中国证监会 C：期货从业协会 D：证券交易所
11、多元线性回归模型与简单线性回归模型相比，增加了一个假设是 A：误差项服从正态分布
B：误差项的均值为零，方差为常数 C：因变量与自变量之间具有线性关系 D：自变量之间不存在线性关系
12、下列关于期货结算的说法，不正确的是__。A．期货交易所应将结算结果在第二日通知会员 B．实行当日无负债结算
C．期货公司根据期货交易所的结果结算 D．客户应及时查询结果并妥善处理
13、技术分析法的基础是。A：道氏理论 B：波浪理论 C：江恩理论
D：循环周期理论
14、下列关于期货交易的说法，不正确的是。A：期货交易的目的在于转移风险或追求风险收益
B：期货交易的对象是约定了一定数量和质量的实物商品 C：期货交易以现货交易为基础
D：期货交易是指在期货交易所内集中买卖期货合约的交易活动
15、客户是期货市场最基本的交易主体，其风险主要可分为__。A．由于期货公司选择不当等原因而给自身带来的风险 B．一个国家政局动荡时产生的风险
C．由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D．政策性风险
16、下列属于期货公司的风险的是__。
A．交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B．客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险 C．客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D．对期货市场监管不力、法制不健全
17、艾略特波浪理论最大的不足是__。
A．面对同一个形态，不同的人会有不同的数法 B．对浪的级别难以判断
C．不能通过计算得出各个波浪之间的相互关系 D．一个完整周期的规模太长
18、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。A．核增净资本金额 B．核减净资本金额 C．核增净资产金额 D．核减净资产金额
19、在期货交易中，应当提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A．期货公司规定 B．交易所规定
C．中国证监会规定
D．经营成本或行业自律标准
20、期货从业人员必须遵守__。A．中国期货业协会的自律规则 B．中国证监会的规定 C．期货交易所的自律规则 D．相关法律、行政法规
21、国际上期货交易所联网合并浪潮的原因是__。A．经济全球化 B．竞争日益激烈
C．场外交易发展迅猛
D．业务合作向资本合作转移
22、下列关于期货交割制度的说法，正确的有（）。A．商品期货以实物交割方式为主 B．金融期货以现金交割方式为主 C．交割由期货交易所统一组织进行 D．交割仓库由交割双方协商确定
23、某玉米种植者6月份播种，预计10月份收获，预期玉米产量为300吨。由于玉米价格可能在收获期下跌，给种植者造成损失，则该种植者为规避此风险，下列方法中最好的是__。
A．在6月份与另一交易者签订交割月份在11月的300吨玉米远期合约，持空头
B．在6月份与另一交易者签订交割月份在11月的300吨玉米远期合约，持多头
C．在6月份卖出交割月份在11月的300吨玉米期货合约，若10月份玉米价格下跌，则对此合约进行对冲平仓
D．在6月份买入交割月份在11月的300吨玉米期货合约，若10月份玉米价格下跌，则对此合约进行对冲平仓
24、帮助商品基金经理挑选商品交易顾问是__的主要职责之一。A．期货佣金商 B．交易经理 C．托管者
D．基金投资者
25、期货公司应当将结算报告内容及时通知客户，客户对交易结算报告的内容有异议的，应在内提出． A：知道异议内容后三日内 B：收到结算报告后五日内 C：期货经纪合同约定的时间 D：交易完成后3个工作日
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向（）报告。A．中国证监会
B．公司住所地中国证监会派出机构 C．公司董事会 D．公司监事会
2、下列（）等事项发生时，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。A．变更名称、公司章程 B．做出终止业务等重大决议
C．单个股东的持股比例增加到5%以上 D．任免董事、监事、高级管理人员
3、对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有__。
A．除投资传统的股票债券和货币市场外，它还大量投资于金融衍生品市场 B．大量运用卖空机制，并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作
C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式
4、某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定__ A．在任首席风险官期间向监事会负责 B．李平在期货公司兼任合规部主任 C．李平在期货公司兼任财务负责人
D．期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
5、保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告。A：期货交易所 B：会员大会 C：中国证监会 D：财政部
6、下述对系统风险的描述正确的是__。A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场
C．可通过投资组合策略加以控制
D．是根据风险发生的普遍程度划分的
7、某投资基金为了保持投资收益率，决定通过股指期货合约为现值为1亿元、β系数为1.1的股票进行套期保值，当时的现货指数为3 600点，而期货合约指数为3645点，假定一段时间后现货指数跌到3430点，期货合约指数跌到3 485点，乘数为100元/点。则下列说法正确的有__。A．该投资者需要进行空头套期保值 B．该投资者应该卖出期货合约302份 C．现货价值亏损5 194 444元 D．期货合约盈利4 832000元
8、期货交易所的主要风险源包括。A：交易人员对行情预测出现的偏差 B：监控执行力度问题 C：期货价格频繁窄幅波动 D：异常价格波动风险
9、下列关于利率期货合约的说法，正确的有__。
A．CME的3个月期国债期货合约指数的最小变动点是1/2个基点 B．一个CME的3个月期国债期货合约的最小变动价值是 12.5美元 C．一个CME的3个月期欧洲美元期货合约的最小变动价值是25美元
D．CME规定，对于现货月合约，3个月期欧洲美元期货的指数最小变动点为1/4个基点
10、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。A．监督 B．自律 C．市场 D．计划
11、目前期货市场的交易方式有__。A．公开喊价 B．私下协商 C．计算机撮合 D．场外交易
12、套利交易在期货市场起着独特的作用，其包括__。A．为交易者提供风险对冲的机会 B．增加市场流动性
C．有助于价格恢复到正常水平D．有助于投机者平均收益的提高
13、期货从业人员受到（）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A．训诫 B．公开谴责
C．暂停从业资格 D．撤销从业资格
14、跨市套利在操作中应特别注意的因素包括__。A．运输费用
B．交割品级的差异 C．交易单位与汇率波动 D．保证金和佣金成本
15、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前两个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是__。A．公司的交易规模 B．公司风险监管指标 C．公司的客户数量 D．公司的发展规划
16、期货市场在微观经济中的作用主要包括（）。A．锁定生产成本，实现预期利润
B．利用期货价格信号，组织安排现货生产 C．期货市场拓展现货销售和采购渠道 D．有助于市场经济体系的建立与完善
17、《期货交易管理条例》的适用范围包括（）。A．商品期货合约 B．金融期货合约 C．期权合约
D．国际货物买卖合约
18、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司____ A：相应增加预计负债金额 B：相应核减净资本金额 C：相应增加保证金金额 D：相应核减净资产金额
19、中国期货业协会履行的职责有（）。A．颁布期货法律法规与行业自律性规则 B．负责期货从业人员资格的认定 C．调解会员之间的纠纷
D．组织期货从业人员的业务培训
20、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列材料应当至少保存20年．
A：有关开户、变更、销户的客户资料档案 B：交易结算记录 C：错单记录
D：客户投诉档案
21、单边市一般是指某一期货合约在某一交易日收盘前5分钟内出现__的情况。A．一有卖出申报就成交，但未打开涨停板价位 B．一有买入申报就成交，但未打开跌停板价位
C．只有跌停板价位的卖出申报，没有跌停板价位的买入申报 D．只有涨停板价位的买入申报，没有涨停板价位的卖出申报
22、价差交易包括__。A．跨市套利 B．跨商品套利 C．跨期套利 D．期现套利
23、依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构是． A：中国期货保证金监控中心 B：中国证监会
C：中国期货业协会 D：期货交易所
24、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A．会员资格的取得条件和程序 B．会员资格的变更条件和程序 C．对会员的监督管理
D．会员违规、违约行为处理办法
25、卖出套期保值主要用于__情况中。
A．商品生产者有库存产品或即将生产、收获某种商品期货实物，担心日后售价下跌
B．储运商、贸易商有现货库存将于日后出售，担心出售时价格下跌 C．加工制造企业为了防止日后购进原料时出现价格上涨 D．加工制造企业担心库存原料价格下跌
第二篇：2015年云南省期货从业法律法规第二章：保障基金管理和监管考试题
2015年云南省期货从业法律法规第二章：保障基金管理和
监管考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列关于结算所的作用的表述，正确的有__。A．保证投资者免受违约风险
B．将每笔交易分拆，对期货买方充当卖方，对期货卖方充当买方 C．保证期货买方收到标的资产的实物交割 D．选择哪种资产有期货合约
2、道琼斯工业平均指数是由美国最大和最具流动性的只蓝筹股股票组成。A：10 B：20 C：30 D：50
3、期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高（）。A．专业胜任能力 B．风险控制能力 C．风险分析能力 D．投资组合能力
4、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为__ A．为客户设计投资方案
B．对投资方案的风险进行评估 C．代理客户从事期货交易
D．利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
5、__是跨市套利。
A．在不同交易所，同时买入，卖出不同标的资产、相同交割月份的商品合约 B．在同一交易所，同时买入，卖出不同标的资产、相同交割月份的商品合约 C．在同一交易所，同时买入，卖出同一标的资产、不同交割月份的商品合约 D．在不同交易所，同时买入，卖出同一标的资产、相同交割月份的商品合约
6、假设某投资者持有A、B、C三只股票，三只股票的β系数分别为1．
2、0．9和1．05，其资金是平均分配在这三只股票上，则该股票组合的β系数为。A：1.05 B：1.15 C：0.95 D：1
7、董事会秘书行使下列（）职责。
A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B．文件保管
C．期货交易所股东资料的管理 D．组织协调专门委员会的工作
8、期货投资者保障基金管理机构__，代为管理保障基金。A．由中国证监会、财政部指定 B．隶属于期货交易所 C．由期货交易所指定
D．由中国期货业协会指定
9、证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A．内部控制制度 B．风险隔离制度
C．合规、审慎经营原则 D．独立经营原则
10、下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是（）。A．上海期货交易所 B．香港期货交易所 C．芝加哥期货交易所 D．澳洲雪梨期货交易所
11、下列属于期货公司的风险的是__。
A．交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B．客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险 C．客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D．对期货市场监管不力、法制不健全
12、处于风险预警期的期货公司，风险监管指标（），风险预警期结束。A．与上月相比变动超过20% B．达到规定标准的120% C．达到规定标准的80% D．优于预警标准且连续保持3个月
13、在半强型有效市场中，下列说法正确的是____ A：因为价格已经反映了所有的历史信息，所以技术分析是无效的 B：因为价格已经反映了所有公开获得的信息，所以技术分析是无效的
C：因为价格已经反映了包括内幕信息在内的所有信息，所以基本分析和技术分析都是无效的
D：因为价格已经反映了所有公开获得的信息和所有历史信息，所以基本分析和技术分析都是无效的
14、在下列期货品种中，属于商品期货的有__。A．金属期货 B．能源期货 C．欧元期货 D．林产品期货
15、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的__。A．知情权 B．经营权 C．报告权 D．决策权
16、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。A．责令限期整改 B．监管谈话 C．出具警示函
D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
17、下列关于最小变动价位，正确的说法有__。A．较小的最小变动价位有利于市场流动性的增加 B．最小变动价位过大，会减少交易量 C．最小变动价位过大，会影响市场的活跃 D．最小变动价位过小，会使交易复杂化
18、下列关于我国期货市场风险管理的说法，正确的有__。A．应规范期货市场的法律法规
B．政策性风险和自然灾害风险的产生不能由期货市场投资者所控制 C．期货业协会应当制定期货市场的法律法规和交易规则，尽量降低风险 D．期货公司应当将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外
19、关于卖出看涨期权的说法不正确的有__。A．一般运用于看后市上涨或已见底的情况 B．平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价
C．期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金 D．期权卖方必须交付一笔保证金
20、当期货价格波动较大，保证金不能在规定时间内补足的话，交易者可能面临强行平仓的风险，这种风险属于__。A．价格风险 B．代理风险 C．交易风险 D．交割风险
21、下面属于经济的周期性运行规律的是 A：衰退-萧条-复苏-繁荣-衰退 B：萧条-衰退-复苏-繁荣-萧条 C：复苏-繁荣-衰退-萧条-复苏 D：复苏-繁荣-萧条-衰退-复苏
22、我国豆油进口的主要来源国是__。A．阿根廷 B．巴西 C．美国 D．欧盟
23、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由__制定。A．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 B．国务院财政部门
C．国务院期货监督管理机构 D．国务院
24、许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在__内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。A．15日 B．30日 C．60日 D．90日
25、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A：人事管理制度
B：客户保证金安全存管制度 C：财务管理制度 D：绩效管理制度
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、关于侵权行为责任的表述正确的是（）。
A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80% D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
2、随着期货合约到期日的临近，期货价格与现货价格趋于一致，主要原因是__。A．套利交易 B．交割制度 C．对冲平仓 D．双向交易
3、在我国大连商品交易所交易的期货合约有__。A．豆粕期货合约 B．锌期货合约
C．黄大豆1号期货合约 D．PTA期货合约
4、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议．委托协议应当载明下列事项． A：介绍业务的范围
B：执行期货保证金安全存管制度的措施 C：违约责任
D：中国证监会规定的其他事项
5、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其__。A．书面警示 B．行政处罚 C．公开谴责 D．通报批评
6、期货公司风险监管指标包括__。A．净资本与净资产的比例 B．流动资产与流动负债的比例 C．负债与净资产的比例
D．规定的最低限额的结算准备金要求
7、对冲基金与期货投资基金CTA策略区别的表述，正确的是
A：期货投资基金交易全部发生在期货市场，而对冲基金的交易和资产投资大部分发生在全球股票和债券市场
B：对冲基金一般都有基本的投资方向，而大多数的期货投资基金更多地倾向于技术上的突破的领先，他们利用这些技术来辨别交易和投资的趋势
C：大多数期货投资基金交易员更倾向于自己的判断，而全球宏观对冲基金管理人更倾向于遵循系统的方法和技巧
D：期货投资基金交易大部分发生在全球股票和债券市场，而对冲基金的基金交易全部发生在期货市场
8、以下属于CPO在投资管理方面职责的有__。A．制定投资目标 B．设计交易程序
C．确定投资组合中投资品种的范围 D．对CTA投资风险的监控
9、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当． A：建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B：建立与风险监管指标相适应的外部监督制度 C：建立动态的风险监控
D：建立动态的资本补足机制
10、期货合约的标准化__。A．提高了交易效率 B．降低了交易成本
C．极大地简化了交易过程
D．使合约具有很强的市场流动性
11、证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下职责． A：对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B：向客户充分揭示期货交易风险 C：告知期货保证金安全存管要求
D：解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
12、下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是（）。A．标准仓单 B．国债 C．公司债券 D．股票
13、某交易者在5月30日买入1手9月份铜合约，价格为17520元/吨，同时卖出1手11月份铜合约，价格为17570元/吨，7月30日，该交易者卖出1手9月份铜合约，价格为17540元/吨，同时以较高价格买入1手11月份铜合约，已知其在整个套利过程中净亏损 100元，且交易所规定1手=5吨，则7月30日的11月份铜合约价格为__元/吨。A．17610 B．17620 C．17630 D．17640
14、期货市场在宏观经济中的作用主要包括__。
A．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济 B．为政府制定宏观经济政策提供参考依据 C．可以促使企业关注产品质量问题 D．有助于市场经济体系的建立与完善
15、下列关于相对强弱指标(RSI)的说法，正确的是。
A：相对强弱指标RSI(Relative Strengh Index)是以一特定时期内价格的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据价格涨跌幅度显示市场的强弱
B：在计算RSI时，要考虑的参数是时间长度(一般有5日、9日、14日等)C：RSI实际上是表示向上波动的幅度占总的波动的百分比，取值介于0～100之间，数值大就是强市，否则就是弱市
D：参数小的RSI称为短期RSI，参数大的RSI称为长期RSI。两条不同参数的RSI曲线的联合使用法则为：短期RSI大于长期RSI，则属多头市场；短期RSI小于长期RSI，则属空头市场
16、期货从业人员受到（）的监督。A．中国证监会
B．中国证监会的派出机构 C．中国期货业协会 D．期货交易所
17、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格，内幕交易等重大期货违法行为时，经主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间原则上不得超过__个交易日。A．5 B．8 C．10 D．15
18、套期保值可以（）风险。A．回避 B．消灭 C．分割 D．转移
19、中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括（）。
A．暂停期货公司经纪业务
B．向公司出具警示函，并抄送其全体股东
C．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
20、期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向__提出行政处罚或者纪律处分建议。A．中金所理事会 B．中金所会员大会 C．中国证监会
D．中国期货业协会
21、交割仓库的法定义务包括（）。A．货物验收义务 B．妥善保管义务 C．申请交割义务 D．货物交付义务
22、下列应考虑买入的情况有__。A．J值大于100 B．KD值小于20 C．RSI值小于20 D．WMS% R值大于80
23、中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括（）。A．期货交易所业务规模 B．期货交易所发展计划 C．期货交易所潜在的风险 D．期货交易所客户的要求
24、设立期货公司，持有l00%股权的股东净资本应当不低于人民币____亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币____亿元。____ A：2；5 B：5；10 C：10；15 D：15；20
25、“市场永远是错的”是____分析流派对待市场的态度。A：基本分析流派 B：技术分析流派 C：心理分析流派 D：学术分析流派
第三篇：期货从业法律法规整理
审批
1.期货公司：6个月。2.结算资格：3个月。
结算会员：3个月。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。3.中间介绍业务资格：10日。
4.投资咨询业务资格、资产管理业务资格：2个月。
申请条件
1.期货公司：①注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%。
②股东3年未违法违规。
③从业人员不少于15人，高管不低于3人。
2.风险监管指标：净资本>1500万；净资本/风险资本准备>100%；净资本/净资产>40%；流动资产/流动资本>100%；负债/净资产<150%。3.持有5%以上股东的：
①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利。或：实收资本和净资产低于2亿元。
②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。对外投资不超过净资产。③3年内无处罚、不诚信行为；高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年 持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，净资产不低于15亿。4.金融期货经纪资格：2个月风险指标合规；高管2年内无处罚（变更比例满50%的特例）；控股股东的净资产不低于3000万。
5.金融业务结算资格：经纪资格；负责人2年经验；高管、控股股东2年内未处罚；近3年内期货公司无处罚（变更比例满50%的特例）。
①交易结算资格：董事长、正副总经理中，至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验；注册资本5000万，2个月风险监管指标；前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿或控股股东净资本不低于5亿，净资产不低于8亿。
②全面结算资格：董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验；注册资本1亿，2个月风险监管指标；前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，净资产不低于15亿。6.中间介绍业务资格（证券公司）：①申请前6个月的下列风险控制指标合规：净资本>12亿；净资本/净资产>70%；动资产/流动负债>150%；对外担保和或有负债/净资产<10%。②拥有或者控股一家期货公司，或者和一家期货公司被同一机构控制，且期货公司在会员分级结算的交易所具有会员资格，2个月风险监管指标符合规定。
③从业人员，总部至少5人。营业部至少2人。7.投资咨询业务资格：注册资本大于1亿，净资本大于8000万；6个月的风险监控指标；3年未违法违规；1年未被监管；1名3年期货从业并取得咨询资格的高管，5名2年从业并取得咨询资格的从业人员，均3年未违法违规（申请资料：1年财务报告）。
8.资产管理业务资格：净资本大于5亿；6个月的风险监控指标；3年未违法违规；1年未被监管；1名5年期货、证券、基金从业并取得期货、证券咨询资格的高管，5名3年期货、证券、基金从业并取得期货咨询资格的从业人员，均3年未违法违规；2次评级不低于B类B级（申请资料：1年财务报告）。
9.营业部：3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。10.期货从业人员：近3年内无处罚。
11.金融期货投资者适当性：保证金账户中可用资金大于50万；80分；10日，20笔或3年10笔。
报告报送
1.首席风险官工作报告：季度后10日、年后1/20日。
2.期货公司经营情况和工作报告：季后15日、年后30日。
3.风险监管报表、资产管理业务报告：月后7日、年后3个月。4.期货公司财务审计报告：年后4个月。
5.证券公司从事中间介绍业务，应每半年向派出机构报送合规性检查报告。6.期货公司每半年向董事会提交风管书面报告（法人签字）。7.期货投资咨询每月向证监会报送消息。8.期货资产管理每日向监控中心报送消息。
9.资产管理的交易监控月度后5日向监控中心、证监会报告。
10.营业部的合规检查每年1次，10日送至营业部证监会，每年3月送至公司证监会。
报告义务
1.期货公司风险监管指标与上月变动20%，5日内报告派出机构、全体董事和股东。2.期货公司涉及重大诉讼、仲裁或冻结、任免除高管（免除首席风险师，决定前10日）、人员兼职、人员亲属报告、调整高管分工、对高管给与处分、发布宣传材料、聘请会计师事务所、变更名称章程、重大决议、被立案调查，5日内报告。
3.期货公司被接纳、暂停、终止会员、临时任职高管人员、高管违规被调查，3日内向派出机构报告。
4.股东的股权被质押、冻结、转让变更名称，3日内报告期货公司，5日内报告派出机构。5.全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。
证券与期货公司签订、变更、终止协议，5日报告。
全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应当日结算前向交易所、保证金监管机构报告。
6.期货交易所限制会员结算范围、异常情况暂停交易的为3日。7.期货交易所联网交易、任免中层管理人员的为10日。
8.期货人员辞职或死亡、协会对人员惩戒、人员有违法行为，10日报告。9.净资产变动10%，报告证监会。
10.期货公司许可证作废，30日内刊登说明。11.营业部在被违规调查后3日向总部报告。
12.资产管理投资的是非期货品种，5日向监控中心报告。
13.资产管理业务投资经理或交易执行或风控的人员变动，5日向证监会报告。
法律处罚
1.期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，采取：谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改。
期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：责令停业整顿、指定其他机构托管、接管。2.申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺骗、行贿、受贿、擅自拥有5%以上股权、会计师事务所未报送或材料不完整、接受未办理开户手续就进行委托或将客户交易编码借给他人、未取得从业资格进行执业的，警告，并处3万元。
其他
1.除风险监管报表和中间介绍业务的资料保存5年以上，其他的都是20年。
2.期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。3.调查操纵价格、内幕交易的，经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日。4.期货公司风险指标不合规，证监会2日内现场检查，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施。
进入预警期后，证监会5日内进行核实，连续达标3个月的解除预警期。
5.保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五至十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿可以申请不缴纳。
6.机构投资者损失的，超过10万的部分按照80%，个人超过10万的部分按照90%。7.期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。
8.董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。
9.公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许。
10.人员取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可。
11.取得经理层任职资格但实际未任职的未参加、未通过培训，或5年未担任职务，需重新申请。
取得考试合格证明或从业资格被撤销未执业2年，需参加培训。
12.投资经历：3年结算章的期货结算单或者3年专用章的金融现货对账单。
财务状况：年收入（个人所得税纳税单或3个月的银行工资流水单）或1个月的金融类资产证明文件。诚信状况：期货业协会的信用风险信息数据库和2个月的中国人民银行征信中心个人信用报告。
13.证监会可以认定不适合人选：隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果；1年内累计3次被谈话，累计3次给予纪律处分。
第四篇：2016年福建省期货从业《期货法律法规》资料：监督及惩戒考试题
2016年福建省期货从业《期货法律法规》资料：监督及惩
戒考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者，主管机关依法得采取何种紧急处分? A：调整保证金额度
B：限制期货交易人交易数量 C：停止一部或全部之期货交易 D：以上皆是。
2、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．10 B．15 C．20 D．30
3、有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由（）规定。A．期货交易所
B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司
D．中国期货业协会
4、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就__。A．越小 B．越大 C．趋于零 D．不确定
5、芝加哥商业交易所13周美国短期国债期货合约价值的1％为l个点，即1个点代表美元。A：100 B：1 000 C：10 000 D：100 000
6、下列商品期货合约涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±3%的是__。A．玉米 B．棉花
C．优质强筋小麦 D．硬冬白小麦
7、期货合约的标准化主要体现在__的标准化。A．商品品质 B．商品计量 C．交割月份 D．交割地点
8、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是__。A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B．理事长不得兼任总经理
C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权
D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
9、只能在合约到期目被执行的期权，是__。A．看跌期权 B．美式期权 C．看涨期权 D．欧式期权
10、目前，全球棉花消费主要集中在__等少数国家和地区。A．中国和印度 B．欧盟与土耳其 C．美国 D．日本
11、期货交易具有__的特点，吸引了众多投机者的参与。A．套期保值 B．杠杆效应 C．双向交易 D．对冲机制
12、原则是指从业人员提出建议和结论不得违背社会公众利益，不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性的投资分析、预测或建议
A：独立诚信 B：谨慎客观 C：勤勉尽职
D：公开公平公正
13、在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确__的责任。A．高级管理人员 B．业务部门负责人 C．开户经办人 D．客户
14、大豆提油套利的做法是__。
A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B．购买大豆期货合约
C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约 D．卖出大豆期货合约
15、期货交易所指定交割仓库时，主要考虑指定交割仓库的__。A．所在地区的生产或消费集中程度 B．储存条件 C．运输条件 D．质检条件
16、下列关于会员制期货交易所理事长的表述，错误的是__。A．副理事长的任免，由理事长提名，理事会通过 B．期货交易所的会员大会由理事长主持 C．理事会不得兼任总经理
D．理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过
17、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，居间人__。
A．与委托人按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 B．与期货公司按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 C．应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 D．产生的民事责任由期货公司或者客户承担
18、期货投资者保障基金的管理和运用遵循__的原则。A．效率
B．公开、合理、有效 C．适度
D．取之于市场，用之于市场
19、制定《期货交易所管理办法》的法律依据是（）。A．《中华人民共和国宪法》 B．《中华人民共和国民法通则》 C．《期货交易管理条例》 D．《期货公司管理办法》
20、以下无风险利率对期权价格影响的说法，正确的有
A：看涨期权与看跌期权的价格与无风险利率均成反向相关关系 B：看涨期权与看跌期权的价格与无风险利率均成正向相关关系
C：看涨期权的价格与无风险利率成反向相关关系，看跌期权价格与无风险利率成正向相关关系
D：看涨期权的价格与无风险利率成正向相关关系，看跌期权价格与无风险利率成反向相关关系
21、期货市场的风险有放大性，原因有______。A．期货交易有以小博大的特征 B．期货交易的风险易引发连锁反应 C．期货价格变动小
D．期货交易盈亏幅度大
22、假设在1月5日，大连商品交易所黄大豆1号3月份期货合约的结算价是3 800元/吨，则该合约下一交易日跌停板价格是__元/吨。A．3 610 B．3 648 C．3 952 D．3 686
23、期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当。A：严格分开，独立经营，独立核算 B：适当合并，独立经营，独立核算 C：严格分开，独立经营，统一核算 D：严格分开，统一经营，独立核算
24、基本分析法的理论基础是。A：供求法则 B：需求法则 C：供求原理 D：需求原理
25、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向报送相关信息。A：股东大会 B：中国证监会 C：期货业协会
D：期货保证金安全存管监控机构
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列关于期货投机的说法，正确的有__。A．投机者可分为趋势分析派和技术分析派 B．投机者为套期保值者提供了更多的交易机会 C．一定会增加价格波动风险
D．期货投机者承担了套期保值者希望转移的风险
2、在决定买入或卖出期货合约之前，应对合约的做全面、准确和谨慎的研究。A：种类 B：数量 C：质量 D：价格
3、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（）行为。A．利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息 B．利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息 C．对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密 D．代理客户从事期货交易
4、关于大连商品交易所新修改的豆粕期货合约，以下表述正确的有__。A．合约交割月份为每年的1、3、5、7、8、9、11、12月
B．最后交割日是最后交易日后第4个交易日(遇法定节假日顺延)C．交易手续费为4元/手
D．最后交易日是合约月份第10个交易日
5、境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当（）。A．交易活跃
B．交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性 C． 管理规范
D．上市品种齐全
6、期货公司风险监管指标包括。A：净资本
B：流动资产与流动负债的比例 C：净资产收益率 D：最低限额结算准备金要求
7、期货的品种可以分为__。A．股指期货 B．外汇期货 C．商品期货 D．金融期货
8、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，期货公司首席风险官不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A：两次 B：连续两次 C：三次
D：连续三次
9、股票期货的优点包括__。A．交易费用低廉
B．卖空股票期货更便捷 C．具有杠杆效应
D．能进行单一股票的套利策略
10、下列关子期货市场上利用套期保值规避风险的说法，正确的有__。A．一般情况下，同种商品的期货价格和现货价格变动趋势相同 B．随着期货合约到期日的来临，期货价格和现货价格呈现趋同性 C．投机者、套利者的参与是套期保值实现的条件
D．在现货市场和期货市场同时存在的情况下，同一种商品在同一时空内会受到相同经济因素的影响和制约
11、先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是____ A：多头套期保值 B：空头套期保值 C：交叉套期保值 D：平行套期保值
12、根据刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托，信托的财产，情节严重的，对单位欲判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚__ A．保险公司 B．商业银行 C．期货公司 D．期货交易所
13、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。A．客户投诉的接待处理方式 B．违约责任
C．介绍业务的范围
D．执行期货保证金安全存管制度的措施
14、在期货交易中，期货公司对基于自己的过错造成的客户损失应承担赔偿责任。以下选项中，期货公司应承担的赔偿额不超过损失的80%的是（）。A．期货公司接受客户全权委托进行期货交易所造成的客户的损失
B．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，并且期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失
C．期货公司没有代客户履行申请交割义务而造成的客户的损失 D．期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失
15、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础
B．减缓和消除期货市场和社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求
16、关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定，下列说法正确的有__。
A．期货公司会员不得为证券市场禁人者申请开立股指期货交易编码 B．期货公司会员不得为期货市场禁人者申请开立股指期货交易编码
C．期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码 D．期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码
17、期货投资方法论必须建立在系统观之上，包括 A：投资者对市场的认识 B：投资分析方法的可靠性 C：投资策略的完整性 D：投资分析数据的性质
18、关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。A．期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准 B．期货交易所合并后，其债权债务随之消灭
C．期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承
D．为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式
19、下面关于交易量说法，正确的有__。
A．在三重顶中价格上冲到每个后继的峰时，交易量放大 B．价格突破信号成立，则伴随着较大交易量 C．下降趋势中价格下跌，交易量较大 D．三角形整理形态中交易量较大
20、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）。
A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称
B．具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 C．通过中国证监会认可的资质测试 D．有履行职责所必需的时间和精力
21、在股指期货市场上，温和的通货膨胀 A：能够促进企业销售收入
B：能够促进股票投资名义收益的增加 C：人们可能不再热心于存款 D：股份可能走高
22、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并__。A．为投资者创造最大权益 B．最大限度地维护投资者利益 C．保证投资者满意
D．维护投资者的合法权益
23、下列关于期货公司的次级债务的说法错误的有（）。
A．期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本
B．期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本
C．期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本 D．期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入流动负债
24、下列商品中，不属于上海期货交易所上市品种的有__。A．铜 B．铝 C．PTA D．绿豆
25、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》进行处罚，吊销期货业务许可证．涉嫌犯罪的，依法移送司法机关． A：第六十九条 B：第七十条 C：第七十一条 D：第七十二条
第五篇：西藏期货从业期货法律法规解析：纠纷考试题
西藏期货从业期货法律法规解析：纠纷考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、对套期保值者而言，下列风险属于不可控风险的是__。A．头寸 B．资金 C．基差风险 D．交割
2、负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括（）。A．中国证监会各省监管局 B．中国证监会各自治区监管局 C．中国证监会各直辖市监管局 D．中国证监会各县监管局
3、会员出现__情况时，交易所可以取消其会员资格。A．被中国证监会宣布为“市场禁入者” B．私下转让会员资格
C．无正当理由连续二个月不做交易 D．拒不执行会员大会或理事会的决议
4、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保优先。A：公司利益 B：社会利益 C：客户利益 D：国家利益
5、若某年11月，CBOT小麦市场的基差为一3美分／蒲式耳，到了12月份基差变为3美分／蒲式耳，这表明市场状态从正向市场转变为反向市场，这种基差变化是“”的。A：走强 B：走弱 C：不变 D：趋近
6、期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾（）年。A．2 B．3 C．5 D．7
7、期货从业人员必须遵守__。A．中国期货业协会的自律规则 B．中国证监会的规定 C．期货交易所的自律规则 D．相关法律、行政法规
8、下列情形中，适合采取卖出套期保值策略的是__。
A．加工制造企业为了防止日后购进原料时价格上涨的情况
B．供货方已签订供货合同，但尚未购进货源，担心日后购进货源时价格上涨 C．需求方仓库已满，不能买入现货，担心日后购进现货时价格上涨 D．储运商手头有库存现货尚未出售，担心日后出售时价格下跌
9、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A．5000 B．3000 C．4000 D．6000
10、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是． A：必须经中国证监会批准 B：必须经中国证监会备案
C：只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准 D：只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案
11、某套利者在芝加哥期货交易所买入5手芝加哥期货交易所3月份小麦期货合约，同时卖出5手9月份小麦期货合约。此做法为。A：牛市套利 B：跨期套利 C：投机交易 D：套期保值
12、在正向市场中，发生以下__情况时，应采取牛市套利决策。A．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 B．近期月份合约价格上升幅度等于远期月份合约 C．近期月份合约价格上升幅度小于远期月份合约 D．近期月份合约价格下降幅度大于远期月份合约
13、在__的情况下，买进套期保值者可能得到完全保护并有盈余。A．基差从-20元/吨变为-30元/吨 B．基差从20元/吨变为30元/吨 C．基差从-40元/吨变为-30元/吨 D．基差从40元/吨变为30元/吨
14、（）反映当前价格对Ⅳ天市场平均价格的偏离程度。A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率
15、全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以向期货交易所缴纳结算担保金。A：自有资金 B：风险准备金
C：非结算会员的保证金
D：非结算会员的银行账户资金
16、期货交易的结算，由（）统一组织进行。A．期货协会
B．国务院期货监督管理机构 C．期货交易所 D．期货公司
17、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。A．客户投诉的接待处理方式 B．违约责任
C．介绍业务的范围
D．执行期货保证金安全存管制度的措施
18、一般的套利方式包括__。A．跨时期套利 B．期现套利 C．跨品种套利 D．跨市场套利
19、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过，但经中国证监会批准延长的除外。A：1个交易日 B：2个交易日 C：3个交易日 D：5个交易日
20、宏大期货公司于2008年2月向中国证监会提出了结算业务资格的申请，根据《期货价易管理条例》的规定，中国证监会应当在（）作出批准或者不批准的决定。
A．2008年3月 B．2008年5月 C．2008年8月 D．2009年2月
21、下列选项中不属于套利分析方法的是____ A：季节性分析方法 B：图标分析方法
C：c．经济周期分析方法 D：相同期间供求分析方法
22、下列符合《中国金融期货交易所风险控制管理办法》（2007年6月27日颁布）对熔断机制的具体规定的是（）。
A．每日开市后，股指期货合约申报价触及熔断价格且持续10分钟的，该合约启动熔断机制 B．熔断机制启动后的连续5分钟内，股指期货合约买卖申报在熔断价格区间内继续撮合成交。5分钟后，熔断机制终止，涨跌停板制度生效 C．熔断机制启动后不足5分钟，第一节交易结束的，熔断机制终止；第二节交易开始后，熔断机制继续效 D．收市前15分钟内，不设熔断机制，熔断机制已经启动的，终止执行
23、期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。A．审慎经营 B．风险适中 C．风险最小化 D．利润最大化
24、期货市场具有一种把价格风险从__的机制。A．现货市场转移到期货市场 B．期货市场转移到现货市场 C．套期保值者转移给投机者 D．投机者转移给套期保值者
25、对“缺口”描述正确的是.A：缺口一般有普通缺口、突破缺口、跳空缺口和逃逸缺口等形式 B：逃逸缺口通常在盘整区域内出现
C：缺口是指在某一价格水平因没有达成交易而形成的价格空当 D：逃逸缺口常在交易量剧增，价格大幅上涨或下跌时出现
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定__ A．在任首席风险官期间向监事会负责 B．李平在期货公司兼任合规部主任 C．李平在期货公司兼任财务负责人
D．期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
2、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员包括__。A．首席风险官 B．监事 C．副总经理
D．营业部负责人
3、下列关于平均买低和平均卖高的策略的说法，正确的是。
A：如果建仓后市场行情与预料的相反，可以采取平均买低或平均卖高的策略 B：在买入合约后，如果价格下降，则进一步买人合约，以求降低平均买入价，一旦价格反弹，可以在较低价格上卖出止亏赢利，这称为平均买低
C：在卖出合约后，如果价格上升，则进一步卖出合约，以提高平均卖出价格，一旦价格回落，可以在较高价格上买人止亏赢利，这就是平均卖高 D：只有在现有持仓已经赢利的情况下，才能增仓
4、以下为虚值期权的有__。
A．执行价格为300，市场价格为250的买入看跌期权 B．执行价格为250，市场价格为300的买入看涨期权 C．执行价格为250，市场价格为300的买入看跌期权 D．执行价格为300，市场价格为250的买入看涨期权
5、根据《期货交易管理条例》，期货交易应当在__进行。A．国务院期货监督管理机构批准的交易场所 B．中国人民银行批准的交易场所 C．商务部批准的交易场所 D．依法设立的期货交易所
6、依法对首席风险官进行监督管理． A：中国证监会
B：中国期货业协会． C：中国证监会派出机构 D：期货交易所
7、某投机者预测6月份大豆期货合约会下跌，于是他以2565元/吨的价格卖出3手(1手=10吨)大豆6月合约。此后合约价格下跌到2530元/吨，他又以此价格卖出2手6月大豆合约。之后价格继续下跌至2500元/吨，他再以此价格卖出1手6月大豆合约。若后来价格上涨到了2545元/吨，该投机者将头寸全部平仓，则该笔投资的盈亏状况为__。A．亏损150元 B．盈利150元 C．亏损50元 D．盈利50元
8、菲利普斯曲线说明____ A：通货膨胀由过度需求引起 B：通货膨胀导致失业
C：通货膨胀与失业率之间呈正相关 D：通货膨胀与失业率之间呈负相关
9、期货客户的主要风险有。A：价格风险 B：代理风险
C：交易风险和交割风险
D：投资者自身因素而导致的风险
10、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。A．高于客户指令价格卖出 B．高于客户指令价格买入 C．低于客户指令价格卖出 D．低于客户指令价格买入
11、取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在（）情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A．未按规定参加资格年检 B．未通过资格年检
C．连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的 D．连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
12、下列关于实值期权、虚值期权、平值期权的说法，正确的有__。A．内涵价值小于零时，期权是虚值期权 B．内涵价值等于时间价值的期权是平值期权
C．当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，期权是虚值期权 D．当看跌期权的执行价格高于当时的标的物价格时，期权是实值期权
13、下列关于欧洲美元的说法，正确的有__。
A．欧洲美元之所以冠以“欧洲”两字，是因为最初起源于欧洲而已 B．IMM推出的欧洲美元期货合约一直是非常活跃的利率期货合约 C．IMM推出的欧洲美元期货合约是首次采用现金交割的期货合约
D．欧洲美元是存放于欧洲的非美国银行或美国银行分支机构的美元存款
14、根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司会员单位应当建立并有效执行__制度，以明确相关期货从业者的责任。A．风险规避
B．证券经纪业务管理 C．期货经纪业务管理 D．客户开发责任追究
15、下列关于股票期货的说法，正确的是__。A．只能以窄基股票指数作为期货合约的标的物 B．美国历史上一度禁止股票期货交易 C．股票期货的产生早于股指期货
D．美国芝加哥期货交易所于2001年首次推出以美国、英国、欧洲大陆的蓝筹股为标的物的股票期货交易
16、非随机性时间序列可以分为 A：平稳性时间序列 B：趋势性时间序列 C：季节性时间序列 D：随机性时间序列
17、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改．
A：占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B：股东未按照出资比例行使表决权
C：报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 D：直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
18、CFTC的部门构成包括__。A．主席办公室 B．秘书长办公室 C．经济分析部门 D．交易市场部 19、2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是（）。A．加强对期货交易所的监督管理 B．明确期货交易所职责 C．维护期货市场秩序
D．促进期货市场积极稳妥发展，20、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的材料是。
A：变更注册资本申请书 B：股东会关于变更注册资本的决议文件
C：股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 D：变更后期货公司股东股权背景情况图
21、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中符合规定的是（）。A．介绍业务的范围
B．执行期货保证金安全存管制度的措施 C．报酬支付及相关费用的分担方式 D．为客户提供融资的利率约定 22、2000年中国期货业协会成立的意义表现在__。A．中国期货市场没有自律组织的历史宣告结束 B．期货市场的基本功能开始逐步发挥 C．我国期货市场三级监管体系开始形成 D．期货市场开始向规范运作方向转变
23、期货市场不可控风险来自于期货市场之外。其中，宏观环境变化的风险来自__等方面。
A．异常恶劣的气候状况 B．突发性的自然灾害 C．一个国家政权的更迭 D．全球性的经济危机
24、交易所有权对会员持仓进行强行平仓的情况有__。
A．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的 B．会员保证金余额不足，但在规定时限内已补足保证金的 C．持仓量超出其限仓规定的
D．因违规受到交易所强行平仓处罚的
25、期货市场的作用有__。
A．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济 B．为政府制定宏观经济政策提供参考依据 C．有助于增强国际价格形成中的话语权 D．有助于现货市场的完善与发展
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