安徽省2016年上半年期货从业资格法律法规：营业部管理规定考试题

第一篇：安徽省2016年上半年期货从业资格法律法规：营业部管理规定考试题

安徽省2016年上半年期货从业资格法律法规：营业部管理

规定考试题

一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、__作为期货交易必须支付的费用理应得到补偿，成为期货价格的因素之一。A．佣金

B．交易手续费 C．保证金

D．保证金所占用资金而应付的利息

2、商品期货的套期保值者包括__。A．生产商 B．加工商 C．经营商 D．投资者

3、期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由签名． A：全体会员 B：全体理事

C：出席会议的理事 D：有表决权的理事

4、期货中介机构为期货投资者服务，它连接__，在期货市场中发挥着重要作用。A．期货投资者 B．期货交易所 C．期货结算组织 D．期货经纪人

5、某进口商5月以1800元/吨进口大豆，同时卖出7月大豆期货保值，成交价1850元/吨。该进口商欲寻求基差交易，不久，该进口商找到了一家榨油厂。该进口商协商的现货价格比7月期货价__元/吨可保证至少30元/吨的盈利(忽略交易成本)。A．最多低20 B．最少低20 C．最多低30 D．最少低30

6、根据《期货交易管理条例》规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A．85% B．75% C．50% D．35%

7、在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照（）确定。A．期货交易所规定的标准 B．中国证监会规定的标准 C．国务院规定的标准

D．期货业协会规定的标准

8、早期的期货市场不能吸引大量投机者参与的原因在于__。A．资本投入量大 B．转手困难

C．要求实物交割 D．场所有限

9、在证券公司为期货公司提供中间介绍业务的人员必须（）。A．具备期货从业资格 B．具备代理人从业资格 C．具备银行从业资格

D．经中国期货业协会批准

10、下图中关于K线图基本要素的标注，不正确的是__。A．图中表示的是阳线 B．①为最高价 C．②为收盘价 D．③为最低价

11、套期保值有效性越接近______，代表套期保值有效性就越高。A．0 B．50% C．-100% D．100%

12、公司制期货交易所采用的组织形式为（）。A．无限责任公司 B．有限责任公司 C．股份有限公司 D．合伙制公司

13、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属__。A．期货交易所 B．中国证监会

C．期货投资者保证基金 D．风险准备金

14、拥有外币负债的人，为防止将来偿付外币时汇价上升，可采取__。A．空头套期保值 B．多头套期保值 C．空头掉期 D．多头掉期

15、在国际市场上，商品期货合约的标的物包括__等。A．能源产品 B．工业品 C．畜产品 D．农产品

16、是投机者用来限制损失、滚动利润的有力工具。A：套期保值指令 B：止损指令 C：取消指令 D：市价指令

17、题干: 在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是__。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货经纪公司

18、下列不可以成为期货交易所会员的是（）。A．期货公司 B．集团有限公司 C．投资公司 D．国家机关

19、某商业银行从事期货交易担保业务的资格，由__批准。A．中国人民银行 B．中国银监会 C．中国证监会

D．中国期货业协会

20、中国金融期货交易所在挂牌成立。A：北京 B：上海 C：天津 D：深圳

21、以下关于套利行为描述不正确的是。A：没有承担价格变动的风险 B：提高了期货交易的活跃程度 C：有助于套期保值的顺利实现

D：促进交易的流畅化和价格的合理化

22、在期货市场中买入套期保值，只要，无论期货价格和现货价格上涨或下跌，均可使保值者出现净亏损。A：基差走强 B：基差走弱 C：基差不变 D：基差为零

二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、期货经纪公司为客户开设账户的基本程序包括__。A．风险揭示 B．签署合同 C．缴纳保证金 D．下单交易

2、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前__向董事会提出。A．10日 B．15日 C．30日 D．60日

3、某投资者2月份以100点的权利金买进一张3月份到期执行价格为10200点的恒指看涨期权，同时他又以150点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒指看涨期权。下列说法正确的有__。

A．若合约到期时，恒指期货价格为10200点，则投资者亏损150点 B．若合约到期时，恒指期货价格为10000点，则投资者盈利50点 C．投资者的盈亏平衡点为10050点

D．恒指期货市场价格上涨，将使套利者有机会获利

4、下列对期货经纪公司营业部的错误理解是____ A：营业部的民事责任由经纪公司承担 B：不得超过经纪公司授权范围开展业务 C：营业部不具有法人资格

D：经纪公司无须对营业部实行统一管理

5、我国实行会员制的期货交易所有__。A．大连商品交易所 B．郑州商品交易所 C．上海期货交易所

D．中国金融期货交易所

6、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施．

A：责令公司限期整改

B：对公司高级管理人员进行监管谈话 C：向公司出具警示函

D：责令公司增加内部合规检查的频率 7、3 月15 日，某投机者在交易所采取蝶式套利策略，卖出3 手(1 手等于10 吨)6 月份大豆合约，买入8 手7 月份大豆合约，卖出5 手8 月份大豆合约。价格分别为1740 元/吨、1750 元/吨和1760元/吨。4 月20 日，三份合约的价格分别为1730元/吨、1760 元/吨和1750 元/吨。在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是____ A：160 元 B：400 元 C：800 元 D：1600 元

8、在规定交割期限内，出现（）等情形时，构成交割违约。A．卖方未解付货款 B．买方未解付货款

C．卖方未交付有效标准仓单 D．买方未交付有效标准仓单

9、持仓费用包括（）。A．利息 B．仓储费 C．保险费

D．交易保证金

10、充分发挥期货市场规避风险和价格发现功能，对等发挥着难以替代的重要作用。

A：完善市场经济体制 B：改善金融市场结构 C：优化资源配置

D：服务国民经济发展

11、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。

A．对单位判处罚金

B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑

12、在面对__形态时，几乎要等到突破后才能开始行动。A．V形

B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形

13、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。A．价差 B．基差 C．差价 D．套价

14、期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置（）等资料供客户查阅。

A．期货交易相关法规 B．期货交易所业务规则 C．相关从业人员资格证明 D．相关期货经纪业务流程

15、期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A．将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C．违反规定收取保证金，或者挪用保证金 D．从事期货自营业务

16、全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有__。A．依据非结算会员的要求支付可用资金 B．收取非结算会员应当交存的保证金

C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

17、申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括（）。

A．具有从事期货业务10年以上经验 B．法律、会计业务8年以上经验

C．曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上

D．在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

18、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照__的规定办理。A．银监会 B．证监会

C．期货交易所 D．中国人民银行

19、期货投机减缓价格波动作用实现的前提有______。A．价格低

B．要理性化操作 C．适度投机 D．长期投资

20、对于期货期权交易，下列说法正确的有______。A．买卖双方风险和收益结构不对称 B．卖方要交纳保证金 C．在交易场所外完成交易 D．采用标准化合约方式

21、期货经纪机构作为交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，一般具有如下__职能。

A．对账户进行管理、控制客户交易风险 B．代理买卖期货合约、办理结算和交割 C．提供期货市场信息，进行期货交易咨询 D．计算期货交易盈亏

22、期权合约的有效期与时间价值的关系是__。

A．有效期越长，期权买方实现有利选择的余地越大，从而时间价值越大 B．有效期越短，买方因价格波动而获利的可能性越小，从而时间价值越小 C．到期时期权就失去了任何时间价值

D．有效期越长，期权卖方承受的风险越大，时间价值越小

第二篇：天津期货从业资格法律法规：营业部管理规定考试题

天津期货从业资格法律法规：营业部管理规定考试题

一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起__个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．15

2、中国金融期货交易所为了与其分级结算制度相对应，配套采取__。A．当日结算制 B．结算担保制

C．结算会员联保制度 D．会员结算制

3、期货市场的风险有放大性，原因有______。A．期货交易有以小博大的特征 B．期货交易的风险易引发连锁反应 C．期货价格变动小

D．期货交易盈亏幅度大

4、依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是（）。A．中国证监会

B．中国证监会派出机构 C．中国期货业协会 D．期货交易所

5、股票期货的优点有（）。A．卖空更便捷 B．交易费用低廉 C．具有杠杆效应 D．可降低系统风险

6、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向__报送相关信息。

A．期货保证金安全存管监控机构 B．中国证监会 C．期货业协会 D．股东大会

7、从期货交易的起源来看，期货市场最早萌芽于__。A．欧洲 B．亚洲 C．澳洲 D．美洲

8、道氏理论认为是最重要的价格，并利用该价格计算平均价格指数。A：平盘价 B：收盘价 C：最高价 D：最低价

9、期货交易所中层管理人员的任免应报____备案。A：中国期货业协会 B：本交易所会员大会 C：本交易所理事会 D：中国证监会

10、期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A．经理 B．监事会 C．独立董事 D．首席风险官

11、期货市场风险的特征有__。A．风险存在的客观性 B．风险因素的放大性 C．风险与机会的共生性 D．风险征兆的可预防性

12、关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有__。A．交易所应当按照手续费收入30%的比例提取风险准备金 B．风险准备金必须单独核算，专户存储

C．风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行

D．当风险准备金余额达到交易所注册资本10倍时，经中国证监会批准后可不再提取

13、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A．6个月 B．1年 C．2年

D．3年或永久

14、日经225指数期货交易同时在日本、新加坡和美国进行，交易者可利用两个相同合约之间的价格差进行。A：跨月套利 B：跨市场套利 C：跨品种套利 D：投机

15、期货公司股东应当按照（）行使表决权。A．公司章程 B．出资比例 C．学历高低 D．从业年限

16、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构做出认定之日起__年内，不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。A．2 B．3 C．4 D．5

17、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。A．自动消灭

B．由C期货交易所继承 C．根据AB商定的方案处理

D．由人民法院根据公平原则确定偿还方案

18、自取得任职资格之日起（）内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。A．15个工作日 B．30个工作日 C．45个工作日 D．60个工作日

19、在期货投资基金单位的申购中，涉及的方面有__。A．申购报价 B．申购佣金

C．最大申购量的规定

D．对于基金购买入条件的要求 20、2008年10月1日，某投资者以80点的权利金买入一张3月份到期、执行价格为 10200点的恒生指数看涨期权，同时又以130点的权利金卖出一张3月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的盈亏平衡点(不考虑其他费用)是__点。A．10000 B．10050 C．10100 D．10200

21、CME集团的玉米期货看跌期权，执行价格为450美分／蒲式耳、权利金为22(22+3×1／8=22.375)美分／蒲式耳，执行价格相同的玉米期货看涨期权的权利金为42’7(42+7×1／8=42．875)美分/蒲式耳。当标的玉米期货合约的价格为478’2(478+4×1／4=478．5)美分/蒲式耳时，以上看涨期权和看跌期权的时间价值分别为美分／蒲式耳。A：22.375，28.5 B：28.5，22．375 C：0.22，375 D：22.375，14.375

22、近半年来，铝从最低价11470 元/吨一直上涨到最高价18650 元/吨，刚开始回跌，则根据黄金分割线，离最高价最近的容易产生压力线的价位是____ A：15090 B：15907 C：18558 D：18888

23、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A．董事长 B．首席风险官

C．风险管理部负责人 D．监事长

24、制定并实施期货业人才发展战略，加强期货业人才队伍建设，对期货从业人员进行持续教育和业务培训，是的职责。A：中国证监会

B：中国期货保证金监控中心 C：中国期货业协会 D：期货交易所

25、期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当。A：严格分开，独立经营，独立核算 B：适当合并，独立经营，独立核算 C：严格分开，独立经营，统一核算 D：严格分开，统一经营，独立核算

26、对期货投资基金监管所要达到的目标包括__。A．提高期货投资基金效率 B．维护期货市场的正常秩序 C．保障投资者的权益 D．实现公平竞争

27、中长期国债期货交割中，卖方会选择的交割券种是__。A．息票利率最低的国债 B．剩余年限最短的国债 C．对自己最经济的国债 D．期货的标的国债

28、在下列中，被称为颈线的是____ A：BE B：DF C：AC D：BF

二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取（）紧急措施。A．调整涨跌停板幅度 B．暂时停止交易

C．限制会员或者客户的最大持仓量 D．提高保证金

2、下列关于跨商品套利的说法，正确的是__。

A．当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远大于市场正常年份的水平，应同时买入玉米期货合约、卖出小麦期货合约进行套利

B．当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远小于市场正常年份的水平，应同时卖出玉米期货合约、买入小麦期货合约进行套利

C．当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远小于市场正常年份的水平，应同时卖出小麦期货合约、买入玉米期货合约进行套利

D．当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远大于市场正常年份的水平，应同时买入小麦期货合约、卖出玉米期货合约进行套利

3、属于套期保值者特点的是__。

A．买卖期货合约的方向比较稳定且持有时间较长 B．生产、经营或投资规模较大

C．生产、经营或投资活动面临较大的价格风险 D．偏好高风险

4、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。A．债券价格上升 B．债券价格下跌 C．市场利率上升 D．市场利率下跌

5、结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员__进行的计算、划拨。A．交易保证金 B．盈亏 C．手续费

D．交割货款和其他有关款项

6、基本金属产业链不同环节的定价能力取决于____ A：行业中企业数量 B：行业集中度 C：行业分散度 D：行业大小

7、下列期货市场重大事件与芝加哥商业交易所无关的是__。A．S&P商品指数(SPCI)期货

B．道琼斯AIC商品指数(DJ-AIG)期货 C．标准普尔500指数期货合约 D．外汇期货合约

8、某税务局对某期货公司的偷税事件进行查处，发现数额巨大，可能会构成偷税罪．该期货公司经理甲找到税务局局长乙，塞给他10万元钱，请求他“高抬贵手”；次年8月，上级主管部门清理税务违法案件．为避免期货公司偷税案件移交司法机关处理，乙私自更改数据，隐瞒事实，使该案未移交司法机关．乙的行为构成． A：受贿罪 B：商业贿赂罪

C：帮助犯罪分子逃避处罚罪． D：徇私舞弊不移交刑事案件罪

9、以下关于期货交易所指定交割仓库所需考虑的因素有__。A．指定交割仓库所在地区的消费集中程度 B．指定交割仓库储存条件 C．指定交割仓库运输条件

D．指定交割仓库所在地区的生产集中程度

10、期货从业人员受到（）的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A．小国期货业协会训诫 B．中国期货业协会公开谴责

C．中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育 D．中国期货业协会暂停从业人员资格的纪律惩戒

11、期货结算部门的作用有__。A．担保交易履约 B．控制市场风险

C．组织和监督期货交易 D．计算期货交易盈亏

12、在我国郑州商品交易所交易的商品期货合约有__。A．豆粕期货合约

B．优质强筋小麦期货合约 C．一号棉花期货合约 D．玉米期货合约

13、某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是． A：该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准

B：该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准

C：该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务 D：该公司破产，应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告

14、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列（）情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

A．期货公司的报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B．违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定

C．期货公司出现重大亏损

D．中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形

15、在判断客户下达的交易指令是否入市交易时，承担举证责任的主体不包括． A：客户 B：期货公司 C：期货交易所 D：管辖法院

16、双重顶形反转形态的成立条件是__。A．有两个相同高度的高点 B．有两个相同高度的低点 C．向下突破颈线 D．向上突破颈线

17、下列（）等事项发生时，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。A．变更名称、公司章程 B．做出终止业务等重大决议

C．单个股东的持股比例增加到5%以上 D．任免董事、监事、高级管理人员

18、期货交易所因下列情形解散的，应由中国证监会批准． A：理事会决定解散

B：章程规定的营业期限届满

C：会员大会或者股东大会决定解散 D：董事会决定解散

19、期货交易所为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以承担民事责任。A：以营利；其全部财产 B：不以营利；其全部财产 C：以服务社会；国家信用

D：以贯彻落实政府政策；政府信用

20、以下利率期货合约中，不采取指数式报价方法的有__。A．CME 3个月期国债 B．CME 3个月期欧洲美元 C．CBOT 5年期国债 D．CBOT l0年期国债

21、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料包括（）。A．申请书

B．任职资格申请表

C．身份、学历、学位证明 D．期货从业资格证书

22、董事会选聘首席风险官是以（）作为主要的判断标准。A．是否熟悉期货法律、法规 B．是否诚信守法

C．是否具备胜任能力

D．是否符合固定的任职条件

23、金融期货合约的标的物包括。A：有价证券 B：利率 C：金属

D：金融产品的相关指数产品

24、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源是__。

A．从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B．从其资产中提取千分之十的比例缴纳

C．按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳 D．按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳

25、下列组合中，构成跨期套利的有（）。

A．买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出伦敦金属交易所6月份铜期货 B．买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出上海期货交易所6月份铜期货 C．买入伦敦金属交易所5月份铜期货，一天后卖出伦敦金属交易所6月份铜期货

D．卖出伦敦金属交易所5月份铜期货，同时买入伦敦金属交易所6月份铜期货

26、对期货投资基金监管所要达到的目标包括__。A．提高期货投资基金效率 B．维护期货市场的正常秩序 C．保障投资者的权益 D．实现公平竞争

27、中长期国债期货交割中，卖方会选择的交割券种是__。A．息票利率最低的国债 B．剩余年限最短的国债 C．对自己最经济的国债 D．期货的标的国债

28、在下列中，被称为颈线的是____ A：BE B：DF C：AC D：BF

第三篇：2015年辽宁省期货从业：营业部管理规定考试题

2015年辽宁省期货从业：营业部管理规定考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、金融期货是以金融资产作为标的物的期货合约，下列属于金融期货的是（）。A．外汇期权 B．股指期权

C．远期利率协议 D．股指期货

2、期货投资者保障基金对机构投资者保证金损失的补偿原则是（）。

A．对每位机构投资者的保证金损失在20万元以下（含20万元）的部分全额补偿，超过20万元的部分按90% 补偿

B．对每位机构投资者的保证金损失在20万元以卜（含20万元）的部分全额补偿，超过20万元的部分按80%补偿

C．对每位机构投资者的保证会损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿

D．对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿

3、在美国期货市场中，关于期货佣金商(FCM)说法正确的有__。A．不可以独立开发客户 B．可以向客户收取保证金 C．保存账薄和交易记录

D．必须维持最低净资本要求

4、下列关于熔断制度的说法，正确的有（）。A．熔断制度适用于股指期货交易

B．熔断制度为股指期货交易提供了一个减震器的作用 C．在国际上，熔断制度一般有“熔而断”和“熔而不断”两种表现形式

D．我国拟推出的股指期货将采用“熔而断”的形式

5、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。

A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱 D．甲隐瞒了期货交易的风险

6、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。A．20天 B．1个月 C．3个月 D．6个月

7、期货投资者保障基金的财务监管由__负责。A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．财政部 D．国资委

8、美国13周利率期货合约在报价方式上采用。A：价格报价法 B：指数报价法 C：实际报价法 D：利率报价法

9、下列机构中，不属于期货监管机构的是。A：政府管理 B：行业管理 C：交易所管理 D：客户自律管理

10、首席风险官张某存在下列__情形时，期货公司董事会可以免除其职务。A．利用职务便利牟取个人利益 B．滥用职权，干预公司正常经营 C．不能胜任本职工作

D．向监管部门报告公司交易部门的违规行为

11、__负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。A．期货业协会 B．中国证监会 C．期货交易所

D．期货从业人员所在的期货公司

12、营业部设立的信息公示栏中的信息发生变化的，营业部应当于变化之日起（）个工作日内对营业场所公示信息进行变更。A．1 B．3 C．5 D．7

13、下列关于期货交易和期权交易的说法中，不正确的是____ A：目前国际期货市场上只有少量期货品种引进了期权交易方式 B：期货期权交易与期货交易都具有规避风险，提供套期保值的功能 C：期权交易不仅对现货商，而且对期货商也具有一定的规避风险作用 D：交易所期权交易最早产生于美国芝加哥

14、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A．期货公司 B．中国证监会 C．期货业协会

D．国务院期货监督管理机构

15、（）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率

16、按投机者每笔交易的持仓时间，投机者可分为__。A．一般交易者 B．当日交易者

C．“抢帽子”交易者 D．套利交易者

17、金融期货市场的规则主要包括以下__等几个方面。A．规范的期货合约 B．保证金制度 C．期货价格制度 D．交割期制度

18、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。A．2 B．3 C．4 D．5

19、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的__原则，维护期货交易各方的合法权益。

A．公开、公平、公信 B．公平、公信、公正 C．公正、公信、公开 D．公开、公平、公正

20、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。A．监事会 B．股东大会 C．董事会

D．员工代表大会

21、离岸对冲基金与美国对冲基金的差别主要在于（）。A．投资规模的大小 B．投资种类的限制 C．投资地域的不同 D．投资者数量的限制

22、下列选项中，不是执行期货避险功能的是______。

A．种植黄豆农夫在收割期三个月前，怕黄豆价格下跌，卖出黄豆期货 B．玉米进口商在买进现货的同时，卖出玉米期货

C．投资外国房地产因怕该国货币贬值，卖出该国货币期货 D．预期股市下跌，卖出股价指数期货

23、期货市场的组织结构由__组成。A．提供集中交易场所的期货交易所 B．提供结算服务的结算机构 C．提供代理交易服务的期货公司 D．进行期货交易的投资者

24、下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是__。A．先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B．先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C．中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D．在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置

25、期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。A．每一个月 B．每三个月 C．每半年 D．每一年

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任。以下__情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%。A．期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的

B．期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失

C．期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的

D．期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失

2、任何单位或者个人不得有如下__行为。A．编造、传播有关期货交易的虚假信息

B．恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格 C．违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易 D．买卖期货

3、期货市场在微观经济中的作用主要包括__。A．锁定生产成本，实现预期利润

B．利用期货价格信号，组织安排现货生产 C．期货市场拓展现货销售和采购渠道 D．有助于市场经济体系的建立与完善

4、下列各种指数中，采用加权平均法编制的有__。A．道·琼斯平均系列指数 B．标准·普尔500指数 C．香港恒生指数

D．英国金融时报指数

5、在特殊情况下，现货价格高于期货价格，基差为正值，这种市场状态称为__。A．正向市场 B．反向市场 C．逆转市场 D．现货溢价

6、期货公司申请金融期货全面结算资格的最低注册资本要求是__。A．3000万元 B．5000万元 C．8000万元 D．1亿元

7、期货交易的特殊性具体表现在 A：高利润、高风险、高门槛 B：预期性 C：T+1制度 D：零和博弈

8、可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。A：期货交易所 B：会员大会 C：中国证监会 D：财政部

9、某期货公司与客户签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，客户因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（）。A．如果期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任

B．如果期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任

C．如果期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任

D．如果期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任

10、交割仓库的法定义务包括（）。A．货物验收义务 B．妥善保管义务 C．申请交割义务 D．货物交付义务

11、《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）A．完善期货公司治理结构 B．加强内部控制和风险管理 C．促进期货公司依法稳健经营 D．维护期货公司投资者合法权益

12、首席风险官向监督部门提交上工作报告时，报告内容应当包括__。A．首席风险官的履行职责情况 B．首席风险官所作的尽职调查

C．期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 D．提出的整改意见及期货公司整改效果

13、《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A．中国期货业协会 B．中国证监会派出机构 C．中国证监会期货部 D．期货交易所

14、下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有（）。

A．检查人员不得少于2人

B．应当出示合法证件和检查通知书 C．不得泄露所知悉的商业秘密 D．需要提前通知被检查期货公司

15、我国期货交易所总经理的权力包括______。A．拟定期货交易所财务预算方案、决算报告

B．拟定期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案 C．决定期货交易所机构设置方案 D．审议批准财务决算方案

16、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A．公开 B．公平C．公正

D．诚实信用

17、从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足条件的人员，应当为其办理从业资格申请。A：已被本机构聘用

B：最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C：未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满 D：最近3年内未困违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

18、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是__。A．经纪公司不得混码交易

B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

C．期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码

D．经纪公司应按照规定为客户申请交易编码

19、期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是__。A．利润最大化 B．买卖自负

C．将适当的产品销售给适当的投资者 D．外控合规

20、期货交易所应当履行的职责有（）。A．提供交易的场所、设施和服务 B．组织并监督交易、结算和交割 C．保证合约的履行

D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理

21、根据《期货交易所管理办法》规定，会员制期货交易所的注册资本划分为__，由会员出资认缴。A．均等份额 B．均等股份 C．不等份额 D．不等股份

22、杠杆交易商系指经营 A：期货契约交易

B：期货选择权契约交易 C：选择权契约交易

D：杠杆保证金契约交易。

23、会员制期货交易所的具体组织结构各不相同，但一般均设有__。A．会员大会 B．董事会

C．专业委员会 D．业务管理部门

24、期货公司的人员应当在风险监管报表上签字确认。A：法定代表人 B：财务负责人 C：结算负责人 D：制表人

25、决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定__，做好交易前的心理准备。A．最高获利目标 B．最低获利目标

C．期望承受的最大亏损限度 D．期望承受的最小亏损限度

第四篇：辽宁省2017年上半年期货从业资格法律法规：营业部管理规定考试试卷

辽宁省2017年上半年期货从业资格法律法规：营业部管理

规定考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、伴随着成交量放大，下降三角形的突破可认为是______的开始。A．稳定行情 B．上升行情 C．下跌行情 D．无法判断

2、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A．公开的集中交易 B．公开的分散交易 C．不公开的分散交易 D．不公开的集中交易

3、行情图中的文字“现手”，是指____ A：开盘后到目前为止该期货合约总成交量或手数 B：刚刚撮合成交的该期货合约数量或手数 C：刚买进的合约数量或手数 D：刚卖出的合约数量或手数

4、下列选项中，不属于方向性策略的内容是 A：股票多头/空头 B：期货多头/空头 C：特殊境况投资 D：全球宏观

5、以下属于持仓费的是__。A．运输费 B．存储费 C．管理费 D．保险费

6、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受的刑事处罚是__。A．单位犯该罪的，对单位判处罚金

B．自然人犯该罪，判处有期徒刑，并处罚金 C．单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金

D．单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役

7、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是． A：1／3以上会员联名提议时 B：中国期货业协会提议时 C：会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3时 D：理事会认为必要时

8、金融期货交易不需要指定交割仓库，但交易所会指定交割银行。负责金融期货交割的指定银行，必须具有（）。A．良好的金融资信  B．较强的进行大额资金结算的业务能力  c．先进、高效的结算手段  D．先进、高效的结算设备

9、属于反转突破形态的是.A：头肩顶 B：三角形 C：矩形 D：旗形

10、下列交易所中，实行公司制的是__。A．郑州商品交易所 B．大连商品交易所 C．—上海期货交易所 D．中国金融期货交易所

11、期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时。

A：慎重参与 B：积极参与 C：回避

D：一视同仁

12、利率期货种类繁多，按照合约标的的期限，可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。下列属于短期利率期货的有__。A．商业票据期货 B．国债期货

C．欧洲美元定期存款期货 D．资本市场利率期货

13、会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事（）以上表决通过。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

14、某企业利用铜期货进行买入套期保值，能够实现净盈利的情形是。A：基差从400元/吨变为550元/吨 B：基差从-400元/吨变为-200元/吨 C：基差从-200元/吨变为200元/吨 D：基差从-200元/吨变为-450元/吨

15、期货交易应当采用（）方式或者经批准的其他方式。A．公开的集中交易 B．公开的分散交易 C．不公开的分散交易 D．不公开的集中交易

16、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由统一制定并公布。A：期货交易所 B：中国期货业协会 C：国务院有关主管部门 D：中国证监会

17、证券公司申请介绍业务资格，应该符合__风险控制指标标准。A．净资本不低于12亿元 B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

D．净资本不低于净资产的80%

18、期货投机交易的方法包括__。A．买低卖高 B．卖高买低 C．平均买低 D．平均卖高 19、10年期国债期货合约的报价为97-125，则该期货合约的价值为（）美元。A．97 125 B．97 039.01 C．97 390.63 D．102 659.36

20、按执行时间划分，期权可以分为__。A．看涨期权 B．看跌期权 C．欧式期权 D．美式期权

21、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。A．2个月 B．3个月 C．5个月 D．6个月

22、当（）时，买入套期保值策略将得到完全保护。A．反向市场转为正向市场 B．正向市场转为反向市场 C．正向市场基差走强 D．正向市场基差走弱

23、能源期货始于__年。A．1976 B．1977 C．1978 D．1979

24、确定商品期货合约交易单位的大小，主要应当考虑__。A．合约标的物的市场规模 B．交易者的资金规模 C．期货交易所大小

D．该商品现货交易习惯

25、客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中__。

A．指定受托人并明确其受托权限 B．约定联络方式

C．约定指令下达方式

D．约定受托人的违约责任

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列关于期货合约的说法，不正确的是__。A．期货合约是由期货交易所统一制定的 B．期货合约是一种标准化合约

C．期货合约除价格外的条款需由交易双方进行协商

D．期货合约规定了在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量的标的物

2、下列关于投机交易原则的说法，正确的有__。A．投机者应在交易前对期货合约有足够的认识

B．制订有效的交易计划能够使交易者明确自己应该在什么时候改变交易计划 C．分散投资有利于减少风险性

D．应同时交易不少于10个品种，以充分分散风险

3、下列关于预计负债的说法正确的有（）。

A．期货公司应按企业会计准则的规定确认预计负债

B．中国证监会派出机构可要求期货公司对预计负债进行专项说明

C．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应要求期货公司相应核减净资本金额

D．期货公司任何情况下都不必确认预计负债

4、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，__。A．以自身利益为首要出发点

B．应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C．必须保证所在机构的利益不会受到损害

D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待

5、下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是（）。A．董事长 B．副董事长 C．独立董事 D．董事会秘书

6、期货交易所合并可以采取两种方式。A：吸收合并 B：新设合并 C：重组合并 D：联网合并

7、期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。A．变更法定代表人申请书

B．拟任法定代表人任职资格证明

C．股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定 D．中国证监会规定的其他材料

8、期货公司申请设立营业部应具备的条件有__。

A．近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B．申请日前6个月符合期货公司风险监管指标标准

C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D．具有符合期货业务需要的营业场所和设施

9、证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（）等制度。

A．业务规则 B．内部控制 C．风险隔离 D．合规检查

10、下面对基差交易的描述正确的是__ A．买卖期货合约的价格是通过现货价格加上或减去双方协商同意的基差来确定的

B．基差交易大部分是和套期保值交易结合在一起进行的 C．基差交易是期货交易中较高层次的交易方式 D．通过基差交易可以实现完全的套期保值

11、目前道琼斯指数中负有盛名的是“平均”系列价格指数，该系列包括__。A．道琼斯综合平均指数 B．道琼斯公用事业平均指数 C．道琼斯运输业平均指数 D．道琼斯工业平均指数

12、在期货交易中，与公开喊价相比较，电子化交易具有的优势包括__。A．可以部分取代交易大厅和经纪人 B．降低市场参与者的交易成本 C．突破地域限制 D．交易差错率较低

13、根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告。下列各项中属于重大事项的是。

A：发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

B：期货交易所涉及占其净资产5％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼 C：期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

D：中国证监会规定的其他事项

14、期货交易所在指定交割仓库时，主要考虑的因素是__。A．仓库所在地区的生产或消费集中程度 B．仓库所在地区距离交易所的远近C．仓库的存储条件

D．仓库的运输条件和质检条件

15、对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有__。A．除投资传统的股票债券和货币市场外，它还大量投资于金融衍生品市场 B．大量运用卖空机制，并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

16、除下列的情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。A：依据非结算会员的要求支付可用资金 B：收取非结算会员应当交存的保证金

C：收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D：双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

17、若一年前某普通家庭每个月购买一组商品的费用为800元，而一年后购买这一组商品的费用为850元，那么以前一年为基期，当年的消费者价格指数(CPI)上涨了____ A：5.88% B：6.02% C：6.25% D：5.25%

18、目前，我国没有实行分级结算制度的期货交易所有______。A．大连商品交易所 B．郑州商品交易所 C．上海期货交易所

D．中国金融期货交易所

19、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还必须具备的条件有（）。

A．董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上 B．注册资本不低于人民币5000万元

C．申请日前3个会计中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元

D．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

20、期货交易所公司化的原因有__。A．提高交易所的管理效率 B．可以向其他投资者融资

C．解决会员制交易所管理动力不足的问题 D．获得结算职能，保证合约履行

21、下列选项中，关于期货合约每日价格最大波动限制，说法不正确的有__。A．超过涨跌幅度的报价视为无效，不可成交

B．商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小 C．本周每日涨跌停板一般以合约上一交易周的平均结算价为基准确定

D．每日价格最大波动限制规定期货合约在一个交易日中的交易价格波动不能超过规定的涨跌幅度

22、期货营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示的事项有（）。A．中国期货业协会网址及期货公司网址 B．期货公司及营业部的投诉和服务电话

C．营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息 D．客户名单

23、当某商品的供给和需求同时增加后，该商品的均衡价格将____ A：上升 B：下降 C：不变

D：无法确定

24、下列对基差的描述正确的有__。A．在正向市场上，收获季节时基差走弱 B．在正向市场上，收获季节时基差走强

C．在正向市场上，收获季节过去后，基差开始走强 D．在正向市场上，收获季节过去后，基差开始走弱

25、会计师事务所及其注册会计师对期货公司风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（）负责。A．合法性 B．真实性 C．完整性 D．准确性

第五篇：bxrgjbm期货_从业资格法律法规考试题和综合计算题

^ | You have to believe, there is a way.The ancients said:“ the kingdom of heaven is trying to enter”.Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it.--Guo Ge Tech

09年6月期货从业资格法律法规考试题和综合计算题（部分回忆略有出入）

1.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必须的非货币财产出资，货币出资比例不

得低于85％.1.期货公司不得向客户做获利保证，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

2.期货交易所向会员，期货公司向客户收区的保证金，不得低于国务院监督管理机构，期货交易所规定的标准，并应当与只有资金分开，专户存放。

3.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的应当严格执行业务分离和资金分离。4.会计师事务所，律师事务所，资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件由虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的，对直接的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

5.期货交易管理条例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日国务院发布的期货交易管理暂行条例同时废止。

6.期货交易所履行的职责包括：提供交易的场所，设施和服务。设计合约，安排合约上市。组织并监督交易结算和交割。保证合约的履行。

7.期货交易所办理制度或者修改章程，交易规则。变更公司形式，变更业务范围，变更注册资本，变更5％以上的股东，变更住所或者营业场所，合并分立或者解散事项应当经国务院期货监督管理机构批准。期货公司办理合并，分立，停业，解散，或者破产，变更公司形式，设立，收购，参股，或者终止境外期货类经营机构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起二个月内作出批准或者不批准的决定。变更住所或者营业场所，变更法定代表人，变更境内分支机构的营业场所，负责人或者经营范围应当自受理申请之日起20日类作出批准或者不批准的决定。8.申请设立期货公司，应当符合公司法的规定，并具备有法律，行政法规规定的公司章程，有合格的经营场所和业务设施。有健全的风险管理和内部控制制度。

9.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货管理机构会同国务院商务主管部门，国有资产监督管理机构，外汇管理部门等有关部门制定，包国务院批准后实施。

1.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3应当召开临时大会，会员制期货交易所1/3以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

2.公司制交易所应当设立独立董事。独立董事由证监会提名，股东大会通过。期货交易所可以设董事会秘书，董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。

3.期货交易所实行风险警示制度。期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

4.期货交易所涉及占净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

5.期货交易所因章程规定的营业期限届满，会员大会或者股东大会决定解散，应由中国证监会批准。

6.期货交易所应当向中国证监会履行每一季度结束后15日内，每一结束后30日内提交有关经营情况和有关法律，行政法规，规章，政策执行情况季度和工作报告。每一结束后4个月内提交经具有证券，期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告。

1.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于15人。具备任职资格的高级管理人员不少于3人。股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的50％持有100％股权的股东，净资本应当不低于人民币10亿元。股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币15亿元。

2.期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产应当不低于人民币3000万元，申请日前2个月风险监管指标必须持续符合规定标准。

3.期货公司申请设立营业部，应当申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准。

4.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立

董事。

5.期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性，风险管理进行监督，检查。发现涉嫌占用，挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

6.期货公司与控股股东在业务，人员，资产，场所，财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

7.期货公司拟更换董事长，财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，客户发生重大透支，穿仓，其他可能影响期货公司持续经营的情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

8.期货公司的财务负责人，经营管理的主要负责人，法定代表人，应当对月度报告签署确认意见。9.期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的内容，格式，处理方式，处理日期应当与期货交易所保持一致。

10.交易指令记录，交易结算记录，错单记录，客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

1.期货从业人员管理办法中的机构指：期货公司，期货交易所的非期货结算会员，期货投资咨询机构，为期货公司提供中间介绍业务的机构。中国证监会规定的其他机构。

2.期货从业人员是指：期货公司的管理人员和专业人员。期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业的管理人员和专业人员。期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员。为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员合专业人员。中国证监会规定的其他人员。

3.期货公司期货从业人员不得有进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易，挪用客户的期货保证金或者其他财产。

1.营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

2.申请期货公司董事长，监事会主席，独立董事的任职资格应提交的申请材料中不包括期货资格从业人员资格。

3.自被中国证监会及其派出机构认定不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事，监事，高级管理人员。

1.证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所会员资格，申请日前2个月监管指标持续符合规定的标准。应当配备必要的业务人员，公司总部至少由5名，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业资格的业务人员。净资本不低于12亿。流动资产余额不低于流动负责的150％，对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的10％但因证券公司发债提供的反担保除外。净资本不低于净资产的70％.2.中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不批准的决定。

3.证券公司与期货公司签订，变更，或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构。

4.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式，流程及风险，不得作获利保证，共但风险，虚假宣传，误导客户。

1.期货公司从事金融结算业务，应当经中国证监会批准。

2.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。

3.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。

1.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。

2.从事全面结算业务的期货公司净资本不得低于人民币9000万元。客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6％.3.期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构保送月度风险监管报表。在终了后的3个月内报送经具备证券，期货相关业务资格的会计师事务所审计的风险监管报表。

1.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。2.期货纠纷案由中级人民法院管辖。

3.期货从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。

4.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效。没有成交价格的，应当视为按市价交易，没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。

5.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所以持仓交易结算结果的确认。所产生的交易后果由客户自行承担。

6.期货交易所允许期货公司开仓透支造成损失由期货交易所赔偿损失的60％ 期货公司允许客户开仓透支造成损失由期货公司赔偿损失的80％

7.确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市的交易，应当以期货交易所的交易记录，期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种，买卖方向是否一致。价格，交易时间是否相符为标准，指令数量可以作为参考。

8.人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。

综合计算题

1.净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金－/＋其他调整项。（综合计算题）

某期货公司净资产8亿元，资产调整值1亿元，无负债调整值，客户未足额追加的保证金2亿元，该期货公司净资本多少？（具体数字有出入）

2.期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：1.净资本不得低于客户权益6％。2.净资本不得低于人民币1500万元。3.净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不低于人民币300万元。4.净资本与净资产的比例不低于40％5.流动资产与流动负债的比例不得低于100％，6.负债与净资产的比例不得高于150％.综合计算题

某期货公司净资本5000万元，客户权益8亿元，净资产8000万元，负债1亿元，问哪项风险监管指标标准低于预警标准？（具体数字有出入）

3.中国证监会规定不得低于一定标准的风险监管指标其预警标准是规定标准的120％.不得高于一定标准的80％

综合计算题中用 题2中要用

4.某期货公司在期货交易所保证金3亿元，在保证金指定存管银行5亿元，自有资金5000万元，问客户的保证金（权益）多少？