青海省2015年上半年期货从业《期货法律法规》资料：保障基金补偿考试试题[优秀范文5篇]

第一篇：青海省2015年上半年期货从业《期货法律法规》资料：保障基金补偿考试试题

青海省2015年上半年期货从业《期货法律法规》资料：保

障基金补偿考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（）承担责任。A．投资者所在的经纪公司 B．投资者

C．投资者和所在的经纪公司共同 D．期货交易所

2、期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A．3 B．5 C．10 D．20

3、当存在期价低估时，交易者可通过买入股指期货的同时卖出对应的现货股票，这种操作称为。A：套期保值 B：正向套利 C：反向套利 D：投机交易

4、因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（）抗辩。

A．期货公司也有过错

B．期货交易所已采取补救措施 C．不可抗力

D．相关责任人已经受到行政或刑事处罚

5、下列__情况将有利于促使本国货币升值。A．本国顺差扩大 B．降低本币利率 C．本国逆差扩大 D．提高本币利率

6、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是__。A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B．理事长不得兼任经理

C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权

D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

7、有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由（）规定。A．期货交易所

B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司

D．中国期货业协会

8、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司（）。A．可以列席旁听 B．不可以列席旁听

C．可作为第三人参加诉讼 D．无权作为第三人参加诉讼

9、期货投资基金的投资策略包括__。A．多CTA投资策略和单CTA投资策略 B．技术分析投资策略和基本分析投资策略 C．分散型投资策略和集中型投资策略 D．短期、中期策略和长期型投资策略

10、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。A．10 B．15 C．20 D．60

11、期货交易内幕信息知情人员的下列__行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。

A．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货 B．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货 C．泄露内幕信息

D．将内幕信息出售给他人

12、组建国际货币市场分部(IMM)，并于1972年正式推出外汇期货合约交易，标志着外汇期货的诞生。A：芝加哥期货交易所 B：堪萨斯期货交易所 C：芝加哥商业交易所 D：纽约商业交易所

13、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。A．5 B．15 C．20 D．25

14、导致期货从业资格被注销的情形有__。A．期货从业人员因工伤住院

B．期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司 C．期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司 D．期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

15、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起日内解除对其采取的有关措施． A：3 B：5 C：7 D：2

16、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。A．监事会 B．股东大会 C．董事会

D．员工代表大会 17、1994年，合并成为纽约商业交易有限公司。A：NYMEX和COMEX B：NYMEX和LME C：CBOT和CME D：NYMEX和CME

18、期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是____ A：变更交易所名称 B：期货交易所分立

C：股东大会决定解散期货交易所

D：制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

19、货币政策三大工具不包括 A：再贴现率 B：公开市场操作 C：存款准备金率 D：国债发行

20、在我国，期货公司在接受客户开户申请时，须向客户提供__。A．“期货交易收益承诺书” B．“期货交易权责说明书” C．“期货交易风险说明书”

D．“期货交易全权委托合同书”

21、与MA相比，MACD的优点是__。

A．在市场趋势不明显时进入盘整，很少失误 B．可以用来寻求价格波动的趋势

C．除掉了MA产生的频繁出现的买入、卖出信号 D．能够对未来价格上升和下降的深度进行提示

22、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自做出决定之日起__个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．10

23、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。A．中国证监会

B．中国证监会及其派出机构 C．国家外汇管理局 D．商务部

24、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起日内报告中国证监会。A：10 B：8 C：15 D：20

25、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。A．非盈利企业法人 B．非盈利民间团体 C．官方机构

D．按其章程实行自律性管理的法人组织

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。

A．套期保值者把期货市场当做转移价格风险的场所

B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买入或出售的某种标的物价格进行保险

C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等 D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等

2、CTA是__的简称。A．商品交易顾问 B．期货经纪商 C．交易经理

D．商品基金经理

3、张某为某期货公司职员，2010年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司__。A．行为符合《期货从业人员管理办法》规定 B．应该将该事情在期货协会备案 C．应该在自己的网站上公告

D．行为违法，由证监会按规定处罚

4、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A．设立目的和职能

B．名称、住所和营业场所 C．注册资本及其构成 D．对会员的纪律处分

5、某投资者拥有敲定价格为840美分/蒲式耳的3月大豆看涨期权，最新的3月大豆成交价格为839.25美分/蒲式耳。那么，该投资者拥有的期权属于__。A．实值期权 B．深度实值期权 C．虚值期权

D．深度虚值期权

6、在国际上，期货公司的职能一般包括__。

A．根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续 B．从事期货交易自营业务

C．对客户账户进行管理，控制客户交易风险

D．为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询

7、现代期货市场交易制度的重要意义在于__。A．有效控制期货市场风险 B．保障期货市场的平稳运行 C．降低投机者投入成本

D．确保到期日进行实物交割

8、期权的买方了结期权的方式包括（）。A．放弃行使权利 B．行使权利 C．对冲平仓

D．与另一卖方协商了结

9、期货投资者保障基金可以运用于（）。A．购买中央级金融机构发行的金融债券 B．银行存款 C．购买国债

D．购买中央银行票据

10、期货行情分析中的期货价格包括。A：开盘价 B：收盘价 C：最低价 D：结算价

11、期货交易所联网交易的，应当__。A．于决定之日起10日内报告中国证监会 B．经中国证监会批准

C．于联网之日起规定期限内报告中国证监会 D．经住所地中国证监会派出机构批准

12、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由____承担。A：期货公司 B：期货交易所 C：期货业协会

D：从事期货交易的单位或者个人

13、证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下职责． A：对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B：向客户充分揭示期货交易风险 C：告知期货保证金安全存管要求

D：解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

14、下列关于我国期货交易代码的说法，正确的有__。A．阴极铜合约的交易代码为CU B．黄金合约的交易代码为G C．天然橡胶合约的交易代码为RU D．燃料油合约的交易代码为Pu

15、金融期货是以金融资产作为标的物的期货合约，下列属于金融期货的是__。A．外汇期权 B．股指期权

C．远期利率协议 D．股指期货

16、期货公司申请合并，国务院期货监督管理机构应自受理申请之日起内作出批准或者不批准的决定。A：20日 B：15日 C：2个月 D：3个月

17、在我国郑州商品交易所交易的商品期货合约有__。A．豆粕期货合约

B．优质强筋小麦期货合约 C．一号棉花期货合约 D．玉米期货合约

18、根据葛氏法则，下列哪种信号为买入信号__ A．平均线从下降开始走平，价格从下上穿平均线 B．平均线从上升开始走平，价格从上下穿平均线

C．价格连续上升远离平均线，突然下跌，但在平均线附近再度上升 D．价格跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线

19、关于对股指期货投资者的诚信状况评估，下列说法正确的是（）。

A．期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息

B．投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明

C．投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明

D．期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估

20、期货市场在微观经济中的作用主要包括__。A．锁定生产成本，实现预期利润

B．利用期货价格信号，组织安排现货生产 C．期货市场拓展现货销售和采购渠道 D．有助于市场经济体系的建立与完善

21、下列股价指数中采用几何平均法计算的是__。A．金融时报30指数 B．价值线综合指数 C．恒生指数 D．道琼斯指数

22、以下属于经济作物类期货的有__。A．原糖期货和可可期货 B．咖啡期货 C．原油期货 D．棉花期货

23、从业人员有（）情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

A．以期货公司名义从事期货交易 B．以个人名义从事期货交易

C．违反规定向投资者承诺或保证收益

D．违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失

24、期货公司变更法定代表人时，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。

A．变更法定代表人中请书

B．股东会关于变更法定代表人的决议文件 C．拟任法定代表人的任职资格证明 D．拟任法定代表人的个人财产证明

25、衍生品市场有__市场。A．远期 B．期货 C．期权 D．互换

第二篇：青海省2017年上半年期货从业《期货法律法规》资料：期货交易所试题

青海省2017年上半年期货从业《期货法律法规》资料：期

货交易所试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法，正确的有__。

A．每日价格最大波动限制是指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度

B．涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的

C．商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小 D．超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交

2、芝加哥商业交易所的前身是（）。A．芝加哥黄油和鸡蛋交易所 B．芝加哥谷物协会 C．芝加哥商品市场

D．芝加哥畜产品交易中心

3、以下说法正确的是______。

A．考虑了交易成本后，正向套利的理论价格下移，成为无套利区间的下界 B．考虑了交易成本后，反向套利的理论价格上移，成为无套利区间的上界 C．当实际期货价格高于无套利区间的上界时，正向套利才能获利 D．当实际期货价格低于无套利区间的上界时，正向套利才能获利

4、股指期货的投资主体可以有__。A．自然人 B．法人 C．中金所 D．国家

5、对于商品期货来说，期货交易所在制定合约标的物的质量等级时，常常采用（）为标准交割等级。

A．国内贸易中交易量较大的标准品的质量等级 B．国际贸易中交易量较大的标准品的质量等级

C．国内或国际贸易中交易量较大的标准品的质量等级

D．国内或国际贸易中最通用和交易量较大的标准品的质量等级

6、期货市场的一个主要经济功能是为生产、加工和经营者等提供价格风险转移工具。要实现这一目的，就必须有人愿意承担风险并提供风险资金。扮演这一角色的就是。A：投机者 B：套期保值者 C：保值增加者 D：投资者

7、交易者以43500元/吨卖出2手铜期货合约，并欲将最大损失额限制为100元/吨，因此下达止损指令时设定的价格应为__元/吨。(不计手续费等费用)A．43550 B．43600 C．43400 D．43500

8、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A．3 B．4 C．5 D．6

9、某投资者于2012年5月份以3.2美元/盎司的权利金买入一张执行价格为380美元/盎司的8月黄金看跌期权，以4.3美元/盎司的权利金卖出一张执行价格为380美元/盎司的8月黄金看涨期权；以380.2美元/盎司的价格买进一张8月黄金期货合约，合约到期时黄金期货价格为356美元/盎司，则该投资者的利润为（）美元/盎司。A．0.9  B．1.0  C．1.9  D．1.4

10、财政政策会对商品市场产生重大影响，其传导机制主要是由于发生变化，从而影响到商品期货市场 A：现货市场的供求关系 B：期货市场的供求关系 C：现货市场的商品价格 D：人们对现货市场的预期

11、关于建设工程等步距异节奏流水施工特点的说法，正确的是__。A．施工过程数大于施工段数 B．流水步距等于流水节拍 C．施工段之间可能有空闲时间 D．专业工作队数大于施工过程数

12、货币市场利率工具主要包括__。A．长期国债 B．商业票据

C．可转让定期存单 D．短期国库券

13、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B．建立与风险监管指标相适应的外部监督制度 C．建立动态的风险监控

D．建立动态的资本补足机制

14、下列关于期货交割制度的说法，正确的有（）。A．商品期货以实物交割方式为主 B．金融期货以现金交割方式为主 C．交割由期货交易所统一组织进行 D．交割仓库由交割双方协商确定

15、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。A．掌握限制损失和滚动利润的原则 B．金字塔式买入卖出 C．灵活运用止损指令 D．制定交易的计划

16、关于交割违约的说法，正确的是__。A．交易所应先代为履约

B．交易所对违约会员无权进行处罚

C．交易所只能采取竞买方式处理违约事宜 D．违约会员不承担相关损失和费用

17、以下属于持仓费的是__。A．运输费 B．存储费 C．管理费 D．保险费

18、期货交易流程中，客户办理开户登记的正确程序为__。A．签署合同→风险揭示→缴纳保证金 B．风险揭示→签署合同→缴纳保证金 C．缴纳保证金→风险揭示→签署合同 D．缴纳保证金→签署合同→风险揭示

19、卖出套期保值是为了。A：获得期货价格上涨的收益 B：回避现货价格下跌的风险 C：获得现货价格下跌的收益 D：回避期货价格上涨的风险

20、商品生产厂家担心库存商品价格下跌，应采取方式来保护自身利益。A：买入套期保值 B：卖出套期保值 C：期现套利 D：期转现

21、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的__。A．15% B．20% C．35% D．50%

22、《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）的基本要求和规定。A．职业品德 B．执业纪律 C．职业责任

D．专业胜任能力

23、外汇期货的投机交易，主要是通过__等方式进行的。A．空头交易 B．多头交易

C．买空卖空交易 D．套利交易

24、期货市场的风险成因包括__。A．价格波动 B．杠杆效应

C．市场机制不健全 D．理性投机

25、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。A．依法予以警告

B．予以警告，并处以3万元以下罚款 C．要求期货公司解聘该人员

D．情节严重的，暂停或者撤销任职资格

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、根据《期货从业人员管理办法》，从事期货经营业务的机构包括__。A．期货公司

B．期货交易所的非期货公司结算会员 C．期货投资咨询机构

D．为期货公司提供中间介绍业务的机构

2、标准仓单的转让申请由会员单位书面向交易所申报，内容包括__。A．转让的数量 B．转让单价

C．转让前后的客户编码 D．转让前后的客户名称

3、期货市场的两大巨头是__。A．伦敦国际金融期货交易所 B．芝加哥商业交易所 C．芝加哥期货交易所 D．法国期货交易所

4、下列关于知识测试操作要求的描述中，不正确的有__。A．自然人投资者委托的指定下单人应当参与测试

B．期货公司的市场开发人员可以兼任开户知识测试人员

C．期货公司不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码

D．交易所更新测试试卷，期货公司应当使用更新后的试题对投资者进行测试

5、以__为代表的期货投资基金的监管模式，是通过制定一整套专门的基金管理法规对市场进行监管。A．英国 B．新加坡 C．美国 D．日本

6、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。A．期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B．期货交易所可以实行会员分级结算制度

C．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D．期货交易所会员不能是个人

7、影响需求的因素有______。A．价格 B．收入水平C．偏好

D．消费者预期

8、大连商品交易所规定，当日无成交价格的，则以（）作为当日结算价。A：上一交易日的结算价 B：基准合约当日结算价

C：基准合约上一交易日结算价 D：上一交易日的收盘价

9、期货公司私下对冲，与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，__。A．期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任 B．期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失 C．客户的交易损失自行承担 D．应当认定为无效

10、以下____行为是缺乏处理高风险投资经验的行为。A：不预测价格走向 B：不养成止损习惯 C：不了解行情

D：不了解交易品种

11、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起____个工作日内向协会报告，由____注销其从业资格。____ A：5；中国证监会 B：10；中国证监会 C：5；期货业协会 D：10；期货业协会

12、一般用来衡量通货膨胀的物价指数是____ A：消费者物价指数 B：生产物价指数 C：GDP平减指数 D：以上均正确

13、下列哪几种形态的反转深度和高度是可测的__ A．三重顶(底)形 B．头肩顶(底)形 C．双重顶(底)形 D．圆弧形态

14、某投资者在2 月份以300 点的权利金买入一张5月到期、执行价格为10500 点的恒指看涨期权，同时，他又以200 点的权利金买入一张5 月到期、执行价格为10000 点的恒指看跌期权。若要获利100 个点，则标的物价格应为____ A：9400 B：9500 C：12100 D：11200

15、首席风险官向监督部门提交上工作报告时，报告内容应当包括__。A．首席风险官的履行职责情况 B．首席风险官所作的尽职调查

C．期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 D．提出的整改意见及期货公司整改效果16、3月15日，某投机者在交易所采取蝶式套利策略，卖出3手(1手等于10吨)6月份大豆合约，买入8手7月份大豆合约，卖出5手8月份大豆合约。价格分别为1740元/吨、1750元/吨和1760元/吨。4月20日，三份合约的价格分别为1730元/吨、1760元/吨和 1750元/吨。在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是__元。A．160 B．400 C．800 D．1600

17、中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的__。A．监督 B．指导 C．领导 D．审核

18、期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练，下列叙述何者有误？ A：初任业务员应于到职后半年内参加

B：离职满二年再任业务员者，应于到职后半年内参加 C：在职业务员每二年参加 D：以上皆是

19、下列关于会员分级结算制度说法正确的是。A：结算权越大，相应的资信要求就越高

B：实行会员分级结算制度的期货交易所应当配套建立结算担保金制度 C：结算会员通过缴纳结算担保金实行风险共担 D：结算担保金应当以现金形式缴纳

20、在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法为__。A．闪电图 B．K线图 C．分时图 D．竹线图

21、下列属于期货交易基本特征的有__。A．期货合约是标准化的

B．期货交易在期货交易所内外均可以进行 C．期货交易具有双向交易和对冲机制的特点 D．期货交易实行当日无负债结算制度

22、我国期货公司对营业部实行。A：统一结算 B：统一风险管理 C：统一资金调拨

D：统一财务管理和会计核算

23、首席风险官提出辞职的，应当提前____向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。A：15日 B：20日 C：25日 D：30日

24、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有__。A．具有期货从业人员资格

B．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

C．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 D．通过中国证监会认可的资质测试

25、公司制期货交易所股东大会行使下列（）职权。A．选举和更换由职工代表担任的董事、监事 B．审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告 C．决定期货交易所董事会提交的其他重大事项 D．期货交易所章程规定的其他职权

第三篇：北京期货从业法律法规资料：任职资格申请考试试题

北京期货从业法律法规资料：任职资格申请考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。A．请求权 B．追偿权 C．代位权 D．质押权 2、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。

A．3月份铜合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨 B．3月份铜合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变

C．3月份铜合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨 D．3月份铜合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨

3、______成交速度快，指令一旦下达，不可更改或撤销。A．双向指令 B．限价指令 C．限时指令 D．市价指令

4、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的和协调配合机制． A：信息共享 B：定期互访 C：联席会议 D：沟通交流

5、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和工作报告。A．5；10 B． 10；20 C． 15；30 D．7；14

6、最后交易日是指期货合约在合约交割月份中交易的______。A．次日

B．最后一个交易日 C．第一个交易

D．倒数第二个交易日

7、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有__。A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险 B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制

C．交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施 D．会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额

8、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A．15 B．10 C．5 D．3

9、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过办理。A：中国证监会 B：期货业协会

C：中国期货保证金监控中心 D：国务院期货监督管理机构

10、期货公司作出可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行。A：敏感性测试 B：风险评估 C：独立审计 D：情景测试 11、2006年9月8日，中国金融期货交易所在上海挂牌成立，该交易所是由__共同发起设立的。A．上海期货交易所 B．大连商品交易所 C．郑州商品交易所

D．上海证券交易所和深圳证券交易所

12、基金托管人的主要职责包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托财产 B．计算信托财产本息

C．签署基金管理机构制作的决算报告 D．支付基金收益的分配和本金的偿还

13、下列关于江恩理论的说法，正确的是__。A．构造圆形图预测价格的具体点位 B．用方形图预测价格的短期周期 C．用角度线预测价格的长期周期

D．用轮中轮将时间和价位结合进行预测

14、期货与期货期权的不同在于（）。

A．期货合约的标的物是一般商品或金融工具，而期货期权合约的标的物是相关商品期货合约或金融期货合约

B．期货合约的买卖双方都被赋予了相应的权利和义务；而期货期权的买方有权在其认为合适的时候行使权利，但并不负有必须买入或卖出的义务 C．在期货交易中，买卖双方都要缴纳一定数量的保证金，而在期货期权交易中，期权买方无须缴纳保证金 D．期货买卖双方的潜在盈利和亏损都是无限的；而期货期权买方的亏损是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是无限的15、有权批准期货交易所设立的机构是． A：国家发展和改革委员会 B：中国银监会

C：国家工商行政管理总局 D：中国证监会

16、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取下列__监管措施。A．监管谈话 B．责令改正

C．降级直至开除 D．出具警示函

17、一般而言，在期货交易中，资金量越大的交易者，对的重视程度越高 A：技术面分析 B：基本面分析 C：未来预测分析 D：市场有效性分析

18、滚动交割是指合约进人交割月以后，在交割月第一个交易日至交割月进行交割的交割方式。A：第五个交易日 B：第十个交易日

C：最后交易日前一交易日 D：最后交易日

19、在正向市场上，收获季节因大量农产品集中在较短时间内上市，基差会__。A．扩大 B．缩小 C．不变 D．不确定

20、某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当天平仓5手合约，成交价格为2030元/吨，当日结算价格为2040元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天需交纳的保证金为__元。A．20400 B．20200 C．15150 D．15300

21、下列关于期货市场风险与现货市场风险的说法，正确的有__。A．期货价格波动较小 B．期货投机性较强

C．期货交易的风险易于延伸 D．期货交易未来不确定因素多

22、公司制期货交易所的盈利来自______。A．通过交易所进行期货交易而收取的各种费用 B．财政补助 C．证监会拨款 D．保证金

23、某投机者以2.55美元／蒲式耳的价格买入1手玉米合约，并在2.25美元／蒲式耳的价格下达一份止损单。此后价格上涨到2.8美元／蒲式耳。为了防止价格下跌，保住利润该投资者可以在下达一份新的止损指令。A：2.95美元／蒲式耳 B：2.7美元／蒲式耳 C：2.55美元／蒲式耳 D：2.8美元／蒲式耳

24、制定交易计划的好处有__。

A．使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题

B．使交易者明确将要何时改变交易计划，以应付多变的市场环境 C．使交易者明确自己正处于何种市场环境 D．使交易者选取适合自身特点的交易方法

25、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在____年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。A：3 B：5 C：7 D：10 的美女编辑们

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循（）原则。A．因果联系原则 B．过错责任原则 C．责任自负原则 D．公平责任原则

2、目前，纽约商业交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所，其上市的品种有等。A：原油 B：汽油 C：取暖油 D：天然气

3、套利交易在期货市场起着独特的作用，其包括__。A．为交易者提供风险对冲的机会 B．增加市场流动性

C．有助于价格恢复到正常水平D．有助于投机者平均收益的提高

4、国际期货市场的发展趋势有（）。A．商品期货保持稳定 B．金属期货逐渐消退 C．金融期货后来居上 D．期货期权方兴未艾

5、期货市场具有发现价格的功能，这主要是因为__。A．期货市场有规避风险的功能

B．期货价格反映大多数人的预测，能够比较接近地反映供求变动趋势

C．期货交易参与者众多，汇集买家和卖家，代表供求双方力量，有助于价格的形成

D．期货交易的透明度高，竞争公开化、公平化

6、__必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。A．期货交易 B．现货交易 C．远期交易 D．商品交易

7、以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的是。A：实质上是同种商品跨交割月份的套利活动 B：由两个方向相反的跨期套利组成

C：蝶式套利必须同时下达买空／卖空／买空的指令 D：风险和利润都很大

8、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，__。

A．对单位判处罚金

B．对直接负责的主管人员，处5年以下有期徒刑或者拘役 C．对其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役

D．对直接负责的主管人员，处5年以上10年以下有期徒刑

9、以下属于CPO在投资管理方面职责的有__。A．制定投资目标 B．设计交易程序

C．确定投资组合中投资品种的范围 D．对CTA投资风险的监控

10、__的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。A．上海期货交易所 B．纽约期货交易所 C．伦敦金属交易所 D．芝加哥商业交易所

11、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列（）可划转的情形外，严禁挪作他用。

A．依据客户的要求支付可用资金

B．为客户交存保证金，支付手续费、税款 C．国务院期货监督管理机构规定的其他情形 D．以上都不行

12、下列关于投机交易原则的说法，正确的有__。A．投机者应在交易前对期货合约有足够的认识

B．制订有效的交易计划能够使交易者明确自己应该在什么时候改变交易计划 C．分散投资有利于减少风险性

D．应同时交易不少于10个品种，以充分分散风险

13、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向__报告。A．协议双方住所地的中国证监会派出机构 B．期货交易所

C．中国期货业协会

D．期货保证金安全存管监控机构

14、未经国家有关主管部门批准，擅自设立（），处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。A．商业银行 B．期货交易所 C．期货经纪公司 D．期货业协会

15、期货公司应当建立营业部负责人（）制度。A．强制休假 B．定期审计 C．定期报告 D．轮岗

16、在期权的水平套利组合中，下列说法正确的是__。A．期权的到期日相同 B．期权的买卖方向相同 C．期权的执行价格相同 D．期权的类型相同

17、股指期货交易中很少出现逼仓现象，是由于__。A．股指期货采用现金交割 B．股指期货实行保证金制度 C．股指期货实行逐日盯市制度

D．股指期货的交割结算价依据现货指数确定

18、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。

A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生 B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生 C．都由集合竞价产生 D．都由连续竞价产生

19、期货交易所有权约见指定的会员高管人员谈话提醒风险的情形包括__。A．期货价格出现异常 B．会员资金异常

C．交易所接到涉及会员的投诉 D．会员涉及司法调查

20、期货交易成本是在期货交易过程中发生和形成的交易者必须支付的费用，主要包括__。A．佣金

B．交易手续费

C．保证金所占用资金而应付的利息 D．生产时的管理费用

21、期货交易所的风险主要包括__。A．技术风险 B．管理风险 C．交割风险 D．代理风险

22、期货交易所会员享有的权利包括（）。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权 C．联名提议召开会员大会 D．按照规定转让会员资格

23、期货交易所交易规则无须载明的事项是__。A．风险准备金管理制度 B．风险管理制度

C．期货交易、结算和交割制度 D．保证金的管理和使用制度

24、我国期货交易所的职能有。A：组织并监督结算和交割 B：保证合约的履行 C：监督会员的交易行为 D：监管指定交割仓库

25、股票指数期货合约的种类较多，都以合约的标的指数的点数报价，合约的价格是由这个点数与一个固定的金额相乘而得。标准普尔500种股票指数期货合约的价格是当时指数的____倍。A：100 B：200 C：n50 D：500

第四篇：云南省2017年期货从业《期货法律法规》资料：会员制期货交易所考试试题

云南省2017年期货从业《期货法律法规》资料：会员制期

货交易所考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货市场的两个基本功能包括__。A．规避风险 B．获得商品 C．资源配置 D．价格发现

2、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。A．3 B．5 C．7 D．15

3、某组股票现值100 万元，预计隔2 个月可收到红利1 万元，当时市场利率为12%，如买卖双方就该组股票3 个月后转让签订远期合约，则净持有成本和合理价格分别为____元。A：19900 元和1019900 元 B：20000 元和1020000 元 C：25000 元和1025000 元 D：30000 元和1030000 元

4、芝加哥期货交易所小麦期货合约的交割等级有__。A．2号软红麦 B．2号硬红冬麦 C．2号黑硬北春麦 D．2号北秋麦平价

5、滚动交割是指合约进人交割月以后，在交割月第一个交易日至交割月进行交割的交割方式。A：第五个交易日 B：第十个交易日

C：最后交易日前一交易日 D：最后交易日

6、从交易头寸区分，可分为。A：多头投机者和空头投机者 B：大投机商和中小投机商 C：长线交易者和短线交易者 D：当日交易者和抢帽子者

7、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性______。A．越小 B．越大 C．不变 D．不确定

8、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，则该经销商在套期保值中的盈亏状况是__。A．盈利2000元 B．亏损2000元 C．盈利1000元 D．亏损1000元

9、某投机者以2.85美元/蒲式耳的价格买入1手4月玉米期货合约，此后价格下降到2.68美元/蒲式耳。他继续执行买入1手该合约。则当价格变为__美元/蒲式耳时，该投资者将头寸平仓能够获利。A．2.70 B．2.73 C．2.76 D．2.77

10、一般而言，预期利率将上升，一个美国投资者很可能__。A．出售美国中长期国债期货合约 B．在小麦期货中做多头

C．买入标准普尔指数期货和约 D．在美国中长期国债中做多头

11、在期货市场中，金融货币因素对期货价格的影响主要表现在__方面。A．黄金市场运行 B．利率 C．汇率

D．股票市场运行

12、根据风险监管指标标准，在经营过程中净资本不得低于客户权益总额的． A：3％ B：5％ C：6％ D：10％

13、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（）。A．促进本国经济国际化  B．利用期货价格信号，组织安排现货生产  C．促进本国经济的国际化发展  D．为政府宏观调控提供参考依据

14、按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有__。A．告知客户投诉的途径、方法和程序 B．为客户提供合理的投诉渠道 C．暂停为投诉客户提供服务

D．告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉

15、下面对期货基金的参与者描述正确的有__。

A．商品基金经理负责选择基金的发起方式，决定基金的投资方向 B．商品基金经理负责对期货投资基金进行具体的交易操作 C．交易经理帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，监控商品交易顾问的活动 D．期货佣金商负责执行商品交易顾问的交易指令，并收取佣金

16、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾年不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A：3年 B：6年 C：2年 D：5年

17、第一个真正意义上的现代期货交易产生于__。A．英国伦敦 B．美国纽约 C．美国芝加哥 D．法国巴黎

18、结算机构的职能包括__。A．设计期货合约 B．结算期货交易盈亏 C．担保交易履行 D．控制市场风险

19、下列关于套利限价指令的说法错误的是______。

A．套利限价指令指当价格达到指定价位时，指令将以指定的或更优的价差来成交

B．需要注明具体的价差 C．不需注明具体的价差

D．需注明买入、卖出期货合约的种类和月份

20、会员制期货交易所会员大会由（）召集。A．监事会 B．理事会 C．总经理 D．理事长

21、期货公司董事、监事和高级管理人员自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

22、我国期货交易所会员必须是（）。A．自然人 B．事业单位

C．境内企业法人 D．境外企业法人

23、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A．公开、公平、公信 B．公平、公信、公正 C．公正、公信、公开 D．公开、公平、公正

24、假设一家中国企业将在未来三个月后收到美元货款，企业担心三个月后美元贬值，该企业可以通过__手段来实现套期保值的目的。A．出售远期合约 B．买入期货合约 C．买入看跌期权 D．买入看涨期权

25、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为l9500元，买人价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为____元。A：19480 B：19490 C：19500 D：19510

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列人员不得担任期货公司独立董事的是（）。

A．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 C．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D．在持有或者控制期货公司3%以上股权的单位任职的人员

2、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有__。A．口头警示 B．书面警示 C．约见谈话

D．责令处分责任人员

3、小麦欠收导致小麦价格上升，准确地说在这个过程中____ A：小麦供给的减少引起需求量的下降 B：小麦供给的减少引起需求下降 C：小麦供给量的减少引起需求量下降 D：小麦供给量的减少引起需求下降

4、A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（）

A．若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉 B．若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉 C．若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉 D．若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉

5、期货交易所可以接受以下（）有价证券充抵保证金。A．可流通的国债 B．大额可转让存单

C．经期货交易所认定的标准仓单 D．中国证监会认定的其他有价证券

6、以下说法正确的是__。

A．证券市场的基本职能是资源配置和风险定价 B．期货市场的基本功能是规避风险和发现价格

C．证券交易与期货交易的目的都是规避市场价格风险或获取投机利润

D．证券市场发行市场是一级市场，流通市场是二级市场；期货市场中，会员是一级市场，客户是二级市场

7、套期保值队伍的壮大，有助于抑制市场__，稳定市场，扩大市场投资价值。A．过度投机 B．健康发展 C．逼仓行为 D．价格波动

8、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（）等业务的协作程序和规则。A．开户

B．行情和交易系统的安装维护 C．客户投诉的接待处理 D．交易技巧的辅导与培训

9、关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有__。A．期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金 B．结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金 C．期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金 D．期货交易所应当向结算会员收取结算担保金

10、下列表示基差走强的图示有（）A.B.C.D.11、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。A．买进看涨期权 B．买进看跌期权 C．卖出看涨期权 D．卖出看跌期权

12、基本金属终端消费行业分析包括： A：分析基本金属消费的地域及行业分布 B：分析重行业对基本金属消费需求的影响

C：根据重点消费行业的分析结果，对某个金属的整体消费情况作出预估 D：分析企业的进口成本 13、2000年中国期货业协会成立的意义表现在__。A．中国期货市场没有自律组织的历史宣告结束 B．期货市场的基本功能开始逐步发挥 C．我国期货市场三级监管体系开始形成 D．期货市场开始向规范运作方向转变

14、中国证监会及其派出机构可以要求下列（）机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A．期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员 B．期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 C．期货公司的主要业务客户

D．为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构

15、期货投机与套期保值的区别在于______。

A．套期保值交易主要在期货市场操作，期货投机交易在现货和期货两个市场同时操作

B．期货投机交易以获取较大利润为目的，套期保值交易以利用期货市场规避现货市场风险为目的

C．期货投机交易以获得价差收益为目的，套期保值交易以达到期货与现货市场的盈利与亏损基本平衡为目的

D．期货投机交易是价格波动风险的承担者，套期保值交易是价格风险的转移者

16、国务院期货监督管理机构可以对__进行现场检查。A．期货交易所

B．非期货公司结算会员

C．期货保证金安全存管监控机构 D．交割仓库

17、美国期货投资基金的监管机构有__。A．全国期货业协会(NFA)B．商品期货交易委员会(CFTC)C．证券交易委员会(SEC)D．全国证券商协会(NASD)

18、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职__年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A．3 B．5 C．8 D．10

19、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽____年。A：1 B：2 C：3 D：5

20、根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行__，可以采取要求会员和客户报告情况等措施。A．风险防范制度 B．风险最小化制度 C．风险警示制度 D．风险管理制度

21、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由____承担。A：期货公司 B：期货交易所 C：期货业协会

D：从事期货交易的单位或者个人

22、国务院期货监督管理机构在依法履行职责时，可以采取的措施包括（）。A．进入涉嫌违法行为的交易场所调查取证 B．复制与被调查事件有关的财产权登记资料

C．在调查有操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为的当事人的期货交易时，终止被调查当事人的期货交易 D．封存期货交易记录

23、中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的__。A．监督 B．指导 C．领导 D．审核

24、下列关于期权的说法，不正确的有（）。A．买方面临无限风险

B．权利金随着标的价格的变化而变化 C．买方行权时有选择标的的权利

D．权利金随距到期日剩余时间的变化而变化

25、期货公司的人员应当在风险监管报表上签字确认。A：法定代表人 B：财务负责人 C：结算负责人 D：制表人

第五篇：天津2015年期货从业《期货法律法规》资料：保全和执行考试试题

天津2015年期货从业《期货法律法规》资料：保全和执行

考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、形成效率市场的前提包括__。A．投资者数目不宜过多

B．投资者都以利润最大化为目标

C．任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场 D．投资者对新的信息的反应和调整可迅速完成

2、对期货市场实行集中统一的监督管理。A：期货交易所 B：中国期货业协会

C：国务院期货监督管理机构 D：中国证监会

3、__负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。A．期货业协会 B．中国证监会 C．期货交易所

D．期货从业人员所在的期货公司

4、在买入合约后，如果价格下降则进一步买人合约，以求降低平均买入价，一旦价格反弹可在较低价格上卖出止亏盈利，这称为____ A：平均卖高 B：买低卖高 C：平均买低 D：卖高买低

5、中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在__公示。A．中国期货业协会网站 B．期货交易所网站 C．中国证监会指定报刊 D．中国证监会网站

6、会员制期货交易所理事会会议结束之日起__日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A．3 B．5 C．7 D．10

7、期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．全体股东 B．控股股东 C．主要客户 D．全体客户

8、期货公司通常采用的风险管理措施不包括__。A．控制客户信用风险

B．严格执行保证金和追加保证金制度 C．严格经营管理

D．对客户的逆市交易行为进行劝止

9、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是__。

A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B．中国期货业协会的章程由理事会制定

C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生

10、制定《期货从业人员管理办法》的目的是（）。A．加强期货从业人员的资格管理 B．规范期货从业人员的执业行为 C．维护社会期货管理秩序

D．推动社会主义市场经济的稳定发展

11、某套利者在芝加哥期货交易所买入5手芝加哥期货交易所3月份小麦期货合约，同时卖出5手9月份小麦期货合约。此做法为。A：牛市套利 B：跨期套利 C：投机交易 D：套期保值

12、期货交易所的负责人由（）任免。A．国务院 B．中国银监会

C．中国期货业协会

D．国务院期货监督管理机构

13、期货业协会的章程由制定，并报国务院期货监督管理机构备案。A：期货交易所 B：会员大会 C：国务院

D：中国证监会

14、经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）万元。A．100 B．300 C．500 D．1500

15、在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确__的责任。A．高级管理人员 B．业务部门负责人 C．开户经办人 D．客户

16、以下属于建仓阶段内容的有__。A．选择入市时机

B．平均买低和平均卖高 C．蝶式买入卖出

D．合约交割月份的选择

17、通过期货交易形成的价格具有的特点之一是（）。A．离散性  B．周期性  C．跳跃性  D．公开性

18、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金 B．起始保证金与维持保证金数额应该相同

C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度 D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求

19、下列属于短期利率期货品种的有__。A．欧洲美元 B．EURIBOR C．T-notes D．T-bonds 20、假设一家中国企业将在未来三个月后收到美元货款，企业担心三个月后美元贬值，该企业可以通过__手段来实现套期保值的目的。A．出售远期合约 B．买入期货合约 C．买入看跌期权 D．买入看涨期权 21、10月1日，次年3月份玉米合约价格为2.15美元/蒲式耳，5月份合约价格为2.24美元/蒲式耳。交易者预测玉米价格将上涨，3月与5月的期货合约的价差将有可能缩小。交易者买入1手(1手为5000蒲式耳)3月份玉米合约的同时卖出1手5月份玉米合约。到了12月1日，3月和5月的玉米期货价格分别上涨至2.23美元/蒲式耳和2.29美元/蒲式耳。若交易者将两种期货合约平仓，则交易盈亏状况为__美元。A．亏损150 B．获利150 C．亏损160 D．获利160

22、某套利者以461美元/盎司的价格买入1手12月的黄金期货，同时以450美元/盎司的价格卖出1手8月的黄金期货。持有一段时间后，该套利者以452美元/盎司的价格将12月合约卖出乎仓，同时以446美元/盎司的价格将8月合约买入平仓。该套利交易的盈亏状况是（）美元/盎司。A．亏损5 B．获利5 C．亏损6 D．获利6

23、货币市场利率工具主要包括__。A．长期国债 B．商业票据

C．可转让定期存单 D．短期国库券

24、期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括__。A．拟设立营业部的决议文件

B．申请日前6个月月末的风险监管报表 C．营业部管理制度文本

D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

25、美国期货市场中介机构包括__等。A．FCM B．IB C．FB D．LCH

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、以下期货合约中，交易单位为10吨/手的有__。A．大连商品交易所大豆期货合约 B．郑州商品交易所小麦期货合约 C．上海期货交易所阴极铜标准合约 D．上海期货交易所天然橡胶期货合约

2、下列选项中，属于控制客户信用风险的是__。A．根据客户资信情况核对持仓限额

B．在客户不能按要求追加保证金时实行强行平仓 C．将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外

D．对客户资金来源情况进行详细调查，保证客户有足够的资金从事交易

3、目前世界上交易量最大、影响最广泛的原油期货合约分别是 A：纽约商业交易所的轻质低硫原油即WTI期货合约 B：伦敦国际石油交易所的BRENT期货合约 C：新加坡国际金融交易所的DUBAI期货合约 D：上海期货交易所燃料油期货合约

4、理事会由下列（）组成。A．会员理事 B．非会员理事 C．理事长 D．副理事长

5、下列选项中属于理事会职权的是（）。A．召集会员大会，并向会员大会报告工作

B．审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过 C．决定会员的接纳和退出

D．决定对违规行为的纪律处分

6、在确定了获利目标和亏损限度后，还要确定投资的资金额度，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，有必要做到以下哪几点? A：要分散资金投入，而不是集中用于某一笔交易 B：持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内

C：应有长远的眼光，为可能出现的新交易机会留出一定数额的资金 D：将资金集中用于一笔交易中，而不是分散资金投入

7、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于（）。A．人民币9000万元 B．人民币5000万元

C．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的7% D．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

8、《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括（）。A．不得滥用权利

B．不得占用期货公司的资产

C．不得挪用客户保证金和其他资产

D．不得损害期货公司、客户的合法权益

9、下列行业的厂商中，__厂商很可能购买天气期货以规避天气变化所引发风险。A．能源业 B．金融业 C．软件业 D．旅游业

10、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是__。A．为客户提供安全可靠的投资市场 B．维护市场参与的权益 C．维护市场的稳定 D．控制政治风险

11、取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在（）情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A．未按规定参加资格年检 B．未通过资格年检

C．连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的 D．连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的

12、下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是（）。A．标准仓单 B．国债 C．公司债券 D．股票

13、期货交易所一般不得从事（）。A．信托投资 B．股票投资

C．非自用不动产投资 D．期货投资

14、有关「赔偿准备基金」之叙述何者为是? a.结算机构应提存赔偿准备金 b.第一次应提存台币三亿元 c.并于每季终了后十五日内，按结算、交割手续费收入之百分之二十继续提存 d.赔偿准备基金得贷予他人 A：a b c d B：a b c C：b c d D：a b。

15、下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有（）。

A．理事会应当对会议表决事项做成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名

B．理事会主持期货交易所的日常工作

C．理事因故不能出席理事会会议的，应当以书面形式委托其他理事代为出席 D．参加理事会会议的理事应该超过理事会成员的1/2

16、境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当（）。A．交易活跃

B．交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性 C． 管理规范 D．上市品种齐全

17、A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（）

A．若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉 B．若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉 C．若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉 D．若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉

18、期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和____ A：基础结算业务资格 B：一般结算业务资格 C：特别结算业务资格 D：全面结算业务资格

19、期货投机和套期保值的区别主要体现在__等方面。A．参与市场 B．交易目的 C．交易方式

D．交易风险与收益

20、期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．拟更换董事长、总经理

B．财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响 D．公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

21、期货投资基金行业中的参与者有（）。A．商品基金经理 B．托管者

C．商品交易顾问 D．期货佣金商

22、下列关于期货投机者的说法，正确的有__。

A．期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险 B．期货投机者利用期货市场转移价格风险

C．期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润 D．当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机买进期货合约

23、__必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。A．期货交易 B．现货交易 C．远期交易 D．商品交易

24、下列人员不得担任期货公司独立董事的是（）。

A．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 C．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D．在持有或者控制期货公司3%以上股权的单位任职的人员

25、下列应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料． A：期货公司 B：期货交易所

C：期货保证金安全存管监控机构 D：其他期货经营机构