第一篇：2010年期货从业考试《法律法规》预测试题题目
一、单选题
1.期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处()的罚款。
A.5万元以上10万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.1万元以上3万元以下
2.实行会员分级结算制度的期货交易所由()组成。
A.一般结算会员和特别结算会员
B.结算会员和非结算会员
C.全面结算会员和交易结算会员
D.特别结算会员和交易结算会员
3.期货业协会的权力机构是()。
A.会员大会
B.理事会
C.期货部
D.理事长
4.在期货交易所进行期货交易的，应当是()。
A.期货投资者
B.期货交易所会员
C.期货公司
D.结算会员
5.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近()无重大违法违规记录。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
参考答案[]
6.期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。
A.期货公司
B.期货交易所
C.中国证监会
D.财政部
参考答案[]
7.期货投资者保障基金实行()。
A.全额补偿
B.半额补偿
C.三分之一补偿
D.比例补偿
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8.保障基金总额达到()元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A.1亿
B.5亿
C.8亿
D.10亿
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9.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的()缴纳形成。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
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10.期货交易所、期货交易所应当按()缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A.每周 B.每月
C.每季度
D.每年
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11.在我国，期货交易所会员大会由()召集，一般情况下每年召开一次。
A: 董事会
B: 理事会
C: 总经理
D: 理事长
参考答案]
12.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行()管理。
A: 监督
B: 自律
C: 市场
D: 计划
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13.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
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14.期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。
A: 客户代表
B: 公司的交易部经理
C: 公司的运作部经理
D: 出市代表
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15.投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在()内向期货经纪公司提出书面异议。
A: 交易完成15日
B: 交易完成30日
C: 收到结算报告的当天
D: 期货经纪合同约定的时间
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16.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后()内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A: 3天
B: 3个工作日
C: 一周 D: 一个月
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17.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是()。
A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B: 任用不具备资格的期货从业人员
C: 挪用客户保证金
D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险
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18.期货经纪公司因()情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续
B: 股东大会决定解散
C: 破产
D: 因合并或者分立需要解散
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19.下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有()。
A: 高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
B: 高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C: 经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D: 期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
参考答案[]
20.期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款()。
A: 1万以上
B: 3万以上
C: 1-3万
D: 3万以下
参考答案[]
21.期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。
A: 中国期货业协会
B: 本交易所会员大会
C: 本交易所理事会
D: 中国证监会
参考答案[]
22.根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：()
A.中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准
B.从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务
C.期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。
D.期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构
参考答案：[]
23.期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在()年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
A.3
B.5
C.7
D.10
参考答案：[]
24.首席风险官向()负责。
A: 中国期货业协会
B: 中国证监会
C: 期货交易所
D: 期货公司董事会
参考答案[]
25.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向()提出整改意见。
A: 期货公司总经理或相关责任人
B: 期货公司董事长或董事会
C: 期货公司股东大会
D: 期货公司监事会
参考答案[]
26.首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()。
A.1年
B.5年
C.10年
D.20年
参考答案[]
27.首席风险官提出辞职的，应当提前()向期货公司董事会提出申请。
A.7日
B.10日
C.15日
D.30日
参考答案[]
28.申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币()元。
A: 3000万
B: 5000万
C: 1亿
D: 10亿元
参考答案[]
29.证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起()内做出批准或不批准的决定。
A: 10个工作日
B: 15个工作日
C: 1个月
D: 3个月
参考答案[]
30.《期货交易管理条例》是为了规范期货公司()业务而制定的。
A.结算业务
B.自营业务
C.经纪业务
D.咨询业务
参考答案[]
31.《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
A.会员统一结算制度
B.每日无负债结算制度
C.会员分级结算制度
D.保证金结算制度
参考答案[]
32.期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准。
A.中国保监会
B.中国银监会
C.中国证监会
D.人民银行
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33.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()的，风险预警期结束。
A: 15个工作日
B: 1个月
C: 2个月
D: 3个月
参考答案[]
34.期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于()。
A: 1年
B: 5年
C: 10年
D: 20年
参考答案[]
35.期货公司应当按照分类、()、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A.流动性
B.流动资产
C.净资本
D.流动负债
参考答案[]
36.净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+()-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。
A.负债
B.流动负债
C负债调整值
D.流动资产
参考答案[]
37.期货公司持有的金融资产，按照()和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
A.分类
B.账龄
C.可回收性
D.流动资产
参考答案[]
38.证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于()。
A: 1年
B: 5年
C: 15年
D: 20年
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39.证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有()名具有期货从业资格的业务人员。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
参考答案[]
40.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起()个工作日内，做出是否批准的决定。
A.7个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.20个工作日
参考答案[D]
41.《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是()。
A: 职业纪律
B: 专业胜任能力
C: 职业品德
D: 职业创新能力
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42.为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织()。
A: 岗位培训
B: 后续职业培训
C: 分析师培训
D: 学历教育
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43.()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A: 《期货高管人员任职资格管理办法》
B: 《期货从业人员执业行为准则》
C: 《期货从业人员行为规范》
D: 《期货从业人员经纪业务规范》
参考答案[]
44.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则，维护期货交易各方的合法权益。
A: 公开、公平、公证
B: 公平、公证、公信
C: 公正、公开、公信
D: 公开、公平、公正
参考答案[]
45.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应()。
A: 及时向主管部门报告
B: 公平对待该投资者
C: 及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D: 了解投资者的投资目标
参考答案[]
46.期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于()收取手续费。
A: 交易所规定标准
B: 经营成本或行业自律标准
C: 证监会规定的标准
D: 期货经纪公司规定的标准
47.若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为()有效。
A: 当日有效
B: 三天内有效
C: 指令未撤销前有效
D: 长期有效
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48.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的()。
A: 百分之六十
B: 百分之八十
C: 百分之二十
D: 百分之四十
参考答案[]
49.投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报()审批。
A: 中国期货业协会
B: 期货交易所
C: 中国证监会
D: 期货交易所会员大会
参考答案[]
50.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额()。
A: 不超过50%
B: 不超过20%
C: 不超过80%
D: 不超过60%
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51.期货经纪公司因()情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续
B: 股东大会决定解散
C: 破产
D: 因合并或者分立需要解散
参考答案[]
52.期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。
A: 客户代表
B: 公司的交易部经理
C: 公司的运作部经理
D: 出市代表
参考答案[]
53.我国的期货交易必须在()内进行。
A: 期货交易所
B: 商品交易市场
C: 商品产地
D: 买卖双方约定的场所
参考答案[]
54.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是()。
A: 身份证复印件并加盖推荐公司公章
B: 学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C: 《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》
D: 人事部门的鉴定材料
参考答案[]
55.期货经纪公司()，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A: 内部控制制度
B: 内部控制文本制度
C: 内部监督体系
D: 内部控制模式
参考答案[]
56.()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A: 《期货高管人员任职资格管理办法》
B: 《期货从业人员执业行为准则》
C: 《期货从业人员行为规范》
D: 《期货从业人员经纪业务规范》
参考答案[]
57.审查期货公司是否透支交易，应当以()为标准。
A: 期货交易所规定的保证金比例
B: 期货经纪公司规定的保证金比例
C: 客户实际交纳的保证金
D: 中国证监会规定的保证金比例
参考答案[]
58.我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后()日内，每一年度结束后()日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A: 5;10
B: 10;20
C: 15;30
D: 7;14
参考答案[]
59.期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。
A: 中国期货业协会
B: 本交易所会员大会
C: 本交易所理事会
D: 中国证监会
参考答案[]
60.我国期货交易所作为市场主体之一其性质是()。
A: 非盈利企业法人 来源：考试大的美女编辑们
B: 非盈利民间团体
C: 官方机构
D: 按其章程实行自律性管理的法人组织
参考答案[D]
二、多选题
1.期货交易所应当健全下列风险管理制度，()。
A.保证金制度
B.当日无负债结算制度
C.涨跌停板制度
D.风险准备金制度
参考答案[]
2.同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括()。
A.采用集中交易方式进行标准化合约交易
B.可以买空和卖空
C.为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的
D.保证金收取比例低于合约标的额20%的 参考答案[] 3.期货交易所会员享有的权利包括()。
A: 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B: 按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权 C: 联名提议召开会员大会 D: 按照规定转让会员资格 参考答案[] 4.期货业协会履行下列职责：()。A.组织会员遵守期货法律法规和政策
B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 C.对违法违规的期货公司进行行政处罚 D.组织期货从业人员的业务培训 参考答案[] 5.期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括()。A: 健全性原则 B: 有效性原则 C: 合理性原则 D: 相互制约原则 参考答案[] 6.期货投资者保障基金可以运用于()。A.银行存款 B.国债
C.中央级金融机构发行的金融债券 D.中央银行票据 参考答案[] 7.期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。A.公开 B.合理 C.有效 D.完全保障 参考答案[] 8.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：()A.期货经纪公司 B.期货交易厅
C.持有《境外期货业务许可证》的企业 D.期货咨询机构 参考答案[] 9.期货投资者保障基金的资金来源包括()。
A.期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳 B.期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳
C.期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 D.追偿或者接受的其他合法财产 参考答案[]
10.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是()。
A: 中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险
B: 中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
C: 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
D: 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
参考答案[]
11.出现下列()情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
A: 发生自然灾害等不可抗力
B: 交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
C: 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
D: 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
参考答案[]
12.依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：()
A.三分之一以上会员联名提议时
B.中国期货业协会提议时
C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时
D.理事会认为必要时
参考答案[]
13.在我国，交割仓库不得有()行为。
A: 出具虚假仓单
B: 违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C: 泄露与期货交易有关的商业秘密
D: 参与期货交易
参考答案[] 来源：考试大
14.根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：()
A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员
B.期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算
C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户
D.交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算
参考答案：[]
15.根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：()
A.期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容
B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理
D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行
参考答案：[]
16.期货经纪公司申请设立营业部，应当具备()条件。
A: 申请人前三年没有重大违法违规行为
B: 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
C: 拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
D: 期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
参考答案[]
17.人民法院审理()案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A: 期货合同纠纷
B: 期货侵权纠纷
C: 期货违约纠纷
D: 无效的期货交易合同纠纷
参考答案[]
18.期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有()。
A: 遵守有关法律、法规、规章和政策
B: 遵守期货交易所有关规则及公司章程
C: 建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度
D: 配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
参考答案[]
19.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括()。
A: 身体状况良好
B: 诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德
C: 有相应的经济或者管理工作经验
D: 取得证券从业人员资格
参考答案[]
20.经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：()
A.期货交易所的高级管理人员
B.中国证监会的期货管理人员
C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员
D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员
参考答案：[]
21.下列关于“居间人”的相关表述正确的是()。
A: 居间人可以是公民也可以是法人
B: 只能接受客户的委托
C: 期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
D: 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
参考答案[
22.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：()
A.期货经纪公司
B.期货交易厅
C.持有《境外期货业务许可证》的企业
D.期货咨询机构
参考答案：]
23.参加从业资格考试的，应当符合下列条件()。
A.年满18周岁
B.具有完全民事行为能力
C.具有大专以上文化程度 D.中国证监会规定的其他条件 参考答案：[] 24.期货交易所章程中应当载明的事项包括()。A: 设立目的和职能
B: 名称、住所和营业场所 C: 注册资本及其构成 D: 对会员的纪律处分 参考答案[] 25.期货交易所会员管理办法的内容应当包括()。A: 会员资格的取得条件和程序 B: 会员资格的变更条件和程序 C: 对会员的监督管理
D: 会员违规、违约行为处理办法 参考答案[] 26.首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权()。A: 参加或列席与其履职相关的会议
B: 查阅期货公司的相关文件、档案和资料 C: 了解期货公司业务执行情况 D: 否决期货公司董事会决议 参考答案[] 27.首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括()。A: 监管谈话 B: 出具警示函 C: 责令更换
D: 认定为不适当人选 参考答案[] 28.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是()。A: 经纪公司不得混码交易
B: 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果 C: 期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案
D: 经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码 参考答案[] 29.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制()，并及时公布。A: 周报表 B: 月报表 C: 季度报表 D: 年报表 参考答案[] 30.全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：()A: 保证金标准 B: 结算流程
C: 协议变更和解除 D: 争议处理方式
参考答案[]
31.下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是()。
A: 注册资本不低于人民币1亿元
B: 申请日前3个会计年度，至少1年盈利
C: 每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元
D: 控股股东期末净资产不低于人民币10亿元
参考答案[]
32.期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：()
A: 出具警示函
B: 对公司高管人员进行监管谈话
C: 责令公司增加内部合规调查的频率
D: 提请董事会，撤销高管人员职务
参考答案[]
33.下列表述中，()是正确的。
A: 期货经纪公司应当加入期货业协会
B: 期货经纪公司应当加入工商企业联合会
C: 中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理
D: 中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理
参考答案[]
34.我国期货经纪公司目前可以申请从事期货()业务。
A: 投资基金
B: 经纪业务
C: 咨询、培训
D: 自营
参考答案[]
35.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以()代为承担违约责任
A.客户保证金
B.风险准备金
C.自有资金
D.客户准备金
答案：[]
36.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对()的持仓强行平仓。
A.非结算会员
B.特别结算会员
C.非结算会员客户
D.特别结算会员客户
答案：[]
37.()应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。
A.全面结算会员期货公司
B.交易结算会员期货公司
C.特别结算会员期货公司
D.一般结算会员期货公司
答案：[ ]
38.期货公司被期货交易所()，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
A.接纳为会员
B.暂停会员资格
C.终止会员资格
D.要求追加保证金
答案：[ ]
39.全面结算会员期货公司应当平等对待()，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
A.本公司客户
B.非结算会员期货公司
C.非结算会员期货公司客户
D.特别结算会员期货公司
答案：[ ]
40.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：()
A: 人民币9000万元
B: 客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
C: 人民币3000万元
D:其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
参考答案[]
51.全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送()的相关信息。
A.非结算会员
B.非结算会员客户
C.全面结算会员
D.全面结算会员客户
答案：[]
52.关于期货公司风险监管报表正确的做法有：
A.期货公司应当保留书面风险监管报表;
B.相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章;
C.期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;
D.报表的保存期限应当不少于5年。
答案：[]
53.期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：()
A.期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;
B.期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;
C.期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表;
D.期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
答案：[]
54.关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：()
A.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币600万元;
B.流动资产与流动负债的比例不得低于100%;
C.净资本与净资产的比例不得低于40%;
D.净资本不得低于人民币3000万元。
答案：[]
55.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：()
A.金融期货结算业务资格申请书;
B.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;
C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;
D.从事金融期货结算业务的计划书;
答案：[]
56.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明()。
A.原因
B.对公司的影响
C.解决问题的具体措施和期限
D.还应当向公司全体董事书面报告
答案：[]
57.甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是()。
A: 认定合同无效
B: 公司承担15万元亏损
C: 甲某承担15万元亏损
D: 甲某承担30万元亏损
参考答案[]
58.下列说法正确的有：()
A.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束;
B.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束;
C.经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会应当进行验收;
D.经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。
答案：[]
59.在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。
A: 与会员资格相应的会员资格费
B: 与会员资格相应的会员交易席位
C: 应当依法裁定不得转让该会员资格
D: 不得停止该会员交易席位的使用
参考答案[]
60.中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：()
A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东;
B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平;
C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;
D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。
答案：[]
三、判断题
1.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。
2.期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。
3.期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。参考答案[]
4.期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。参考答案[]
5.期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为，有违市场公平，可以限制实物交割总量。参考答案[]
6.期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。参考答案[]
7.保障基金后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的千分之三缴纳。参考答案[]
8.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。参考答案[]
9.证监会负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。参考答案[]
10.对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿，超过十万元的部分按百分之九十补偿。参考答案[]
11.期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。参考答案[]
12.期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。
参考答案[]
13.根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。
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14.取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。
参考答案[]
15.投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
参考答案[]
16.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当兼顾期货公司和客户利益。
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17.中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。
参考答案[]
18.某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。
参考答案[]
19.期货业务辅助人员可以不具有《期货从业人员资格证书》，故无须报中国期货业协会备案。
参考答案：[]
20.期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。
参考答案：[]
21.期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的，可以授权他人代为履行职责。
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22.首席风险官任期届满前，期货公司不得免除其职务。
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23.期货公司聘任首席风险官的，必须经全体独立董事同意。
参考答案[]
24.首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。参考答案[]
25.全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。
参考答案[]
26.非结算会员对结算报告的内容有异议的，应当在3个工作日内向全面结算会员期货公司提出异议。
参考答案[]
27.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。()
参考答案[]
28.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。()
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29.资产、流动资产是指期货公司的自身资产，含客户保证金。
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30.风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向证监会排除机构书面报告。
参考答案[]
31.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。
参考答案：[]
32.期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。
参考答案：[]
33.证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。
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34.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
参考答案[]
35证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。
参考答案[]
36.证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。
参考答案[]
37.任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。
参考答案[]
38.期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和 职业道德。
参考答案[]
39.期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分基层人民法院受理期货纠 纷案件。
参考答案[]
40.期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任。
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第二篇：2010年5月期货从业资格考试《期货法律法规》预测试题
2010年5月期货从业资格考试《期货法律法规》预测试题
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.期货交易所以其全部财产承担()责任。
A．民事
B．行政
C．刑事
D．经济
2.期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。
A．15日
B．30日
C．3个月 D．6个月
3.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求()的意见。
A．中国证监会
B．国务院有关部门
C．全国人大常委会
D．中国期货业协会
4.在我国设立期货公司，应当在()注册。
A．工商行政管理部门
B．中国证监会
C．中国期货业协会
D．公司所在地的中国证监会派出机构
5.期货公司变更()以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A．1% B．2% C．3% D．5% 6.期货公司成立后无正当理由超过__________个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续__________个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。()A．1；3 B．3；3 C．1；6 D．3；6 7.银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经()审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。
A．全国人大常委会
B．国务院证券监督管理机构
C．国务院银行监督管理机构
D．国务院期货监督管理机构
8.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。A．期货交易所
B．该会员
C．期货交易所和该会员按比例
D．期货交易所和该会员共同连带
9.客户在期货交易中违约的，期货交易所先以()承担违约责任。
A．该客户的保证金
B．期货交易所的自有资金
C．期货交易所的风险准备金
D．期货交易公司的储备金
10.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于()人。
A．3 B．5 C．7 D．15
二、11.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行()。
A．监督管理
B．自律管理
C．合规管理
D．行政管理
12.设立期货公司，持有l00%股权的股东净资本应当不低于人民币__________亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币__________亿元。()A．2；5 B．5；10 C．10；15 D．15；20 13.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近()年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
A．1 B．2 C．3 D．5 14.期货公司股东会应当()至少召开一次会议。
A．每一个月
B．每三个月
C．每半年
D．每一年
15.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A．3 B．5 C．7 D．15 16.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A．纪律处分
B．行政处罚
C．刑事处罚
D．行政处分
17.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起__________个工作日内向协会报告，由__________注销其从业资格。()A．5；中国证监会
B．10；中国证监会
C．5；期货业协会
D．10；期货业协会
18.《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是()。
A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C．当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
D．中国证监会禁止的其他行为
19.期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起()个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A．3 B．5 C．10 D．20 20.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。
A．中国证监会
B．期货交易所
C．期货业协会
D．国务院期货监督管理机构
三、21.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务__________年以上经验，或者经济管理工作__________年以上经验。()A．3：3 B．3；5 C．5；7 D．5；10 22.具有从事期货业务__________年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务__________年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A．5；3 B．7；5 C．10；8 D．15；10 23.除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由()依法核准。
A．中国证监会
B．期货交易所
C．任意中国证监会派出机构
D．期货公司住所地的中国证监会派出机构
24.期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有()名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。
A．1 B．2 C．3 D．5 25.独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。
A．1 B．2 C．3 D．5
29.会员制期货交易所的权力机构是()。
A．会员大会
B．董事会
C．股东大会
D．理事会
30.某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据《期货交易所管理办法》规定，会员大会有()以上会员参加方为有效。
A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/3
四、31.《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是()。
A．1/3以上理事联名提议
B．中国证监会提议
C．理事长提议
D．期货交易所章程规定的情形
32.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A．3 B．5 C．8 D．10 33.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．2 B．3 C．5 D．7 34.甲欲申请某期货公司总经理，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交()名推荐人的书面推荐意见。
A．2 B．3 C．5 D．7 35.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交()对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
A．外交部
B．公证机构
C．国务院教育行政部门
D．国务院期货监督管理机构
36.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起()个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A．2 B．3 C．5 D．7 37.某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的()。
A．10% B．20% C．30% D．50% 38.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A．3 B．5 C．7 D．15 39.期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起()个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A．3 B．5 C．7 D．15 40.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起()个工作13内向中国证监会相关派出机构报告。
A．3 B．5 C．7 D．10
五、41.期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计()次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A．3 B．4 C．5 D．6 42.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起()年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A．2 B．3 C．5 D．7 43.期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。
A．6个月
B．1年
C．2年
D．3年内或永久性
44.从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应该知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向协会报告。
A．3 B．5 C．7 D．10 45.期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，()。A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金
D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金
46.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日()该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A．前一交易日
B．当日
C．下一交易日
D．次日
47.某经营机构于2008年3月20 日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是()。
A．如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
B．如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
C．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
D．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
48.在运营过程中，期货公司应当遵循()结算制度。
A．每日无负债
B．每周无负债
C．每月无负债
D．每无负债
49.期货公司因()提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。
A．过失
B．重大过失
C．故意
D．故意或者重大过失
50.人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据()原则确定当事人的民事责任。
A．无过错责任
B．过错责任
C．严格责任
D．公平责任
六、51.期货投资者保障基金是为了()而设立的专项基金。
A．补偿投资者收益低于正常收益的部分
B．补充期货公司亏损
C．补偿投资者保证金损失
D．补偿投资者投资失误造成的重大损失
52.期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，()。
A．补偿额等于缴纳额
B．损失多少，补偿多少
C．实行比例补偿 D．实行会员补偿
53.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。
A．期货交易所
B．中国证监会
C．期货投资者保障基金
D．风险准备金
54.期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原则是()。
A．为保护中小投资者利益，实行全额补偿
B．对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿
C．对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下(含20万元)的部分全额补偿，超过20万元的部分按90%补偿
D．对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
55.期货交易所、期货公司保障基金总额达到()元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。
A．5亿
B．6亿
C．7亿
D．8亿
56.首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行__________和__________。()A．质询；检查
B．查询；调查
C．询问；考察
D．质询；调查
57.首席风险官履行职责时，下列说法不正确的是()。
A．应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断
B．应当主动回避与本人有利害冲突的事项
C．应当保守期货公司的商业秘密和客户信息
D．对于侵害客户和期货公司权益的指令或者授意可以拒绝
58.设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，()。
A．不需要独立董事同意即可
B．应当经超过1/2的独立董事同意
C．应当经超过2/3的独立董事同意
D．应当经全体独立董事同意
59.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存()。
A．3年
B．5年
C．10年
D．20年
60.甲首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起()内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A．6个月
B．1年
C．2年
D．3年七、二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)1.我国制定《期货交易管理条例》的目的包括()。
A．规范期货交易行为
B．加强对期货交易的监督管理
C．维护期货市场秩序，防范风险
D．促进期货市场积极稳妥发展
2.期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。
A．制定或者修改章程、交易规则
B．上市、中止、取消或者恢复交易品种
C．变更住所或者营业场所
D．修改或者终止合约
3.期货公司或者其分支机构出现下列()情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A．营业执照被公司登记机关依法注销
B．主动提出注销申请
C．成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上
D．国务院期货监督管理机构规定的其他情形
4.依据规定，交割仓库不得有下列()行为。
A．出具虚假仓单
B．泄露与期货交易有关的商业秘密
C．违反国家有关规定参与期货交易
D．违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
5.下列关于期货业协会的说法错误的是()。
A．期货业协会是期货业的自律性组织
B．期货业协会属于社会团体法人
C．期货业协会的会员采取志愿加入原则
D．期货业协会的会员无需缴纳会员费
6.期货交易所实施下列()行为，应当经过中国证监会的批准。
A．制定或者修改章程、交易规则
B．上市、中止、取消或者恢复交易品种
C．对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法
D．期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则
7.设立期货交易所可以采用()的组织形式。
A．会员制
B．合伙制
C．公司制 D．个人独资制
8.根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是()。
A．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 B．发布市场信息
C．监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务
D．查处违规行为
9.在下列()情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。
A．会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3 B．1/4以上会员联名提议
C．理事会认为必要
D．理事长认为必要
10.某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是()。
A．该决议须经全体理事1/2以上表决通过
B．做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席
C．该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过
D．做出该决议的理事会会议须有1/2以上理事出席
八、11.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有()。
A．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
B．监督检查期货交易的信息公开情况
C．制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
12.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
A．经营计划
B．公司章程草案
C．设立期货公司申请书
D．发起人名单及其审计报告
13.期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行()和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
A．统一结算
B．统一风险管理
C．统一资金调拨
D．统一财务管理
14.下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是()。
A．申请期货从业人员资格
B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C．期货从业人员从事期货业务
D．期货公司的设立
15.下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是()。
A．期货公司的管理人员和专业人员
B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
C．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
D．为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
16.期货从业人员受到()的监督管理。
A．中国证监会
B．中国证监会的派出机构
C．中国期货业协会
D．期货交易所 17.下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是()。
A．防范经营风险
B．规范期货公司运作
C．限制期货公司的行业垄断
D．加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
18.申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有()。
A．具有期货从业人员资格
B．具有从事期货业务3年以上经验
C．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
D．通过中国证监会认可的资质测试
19.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有()。
A．申请书
B．任职资格申请表
C．身份、学历、学位证明
D．中国证监会规定的其他材料
20.下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是()。
A．申请人依法解散
B．申请人撤回申请材料
C．拟任人死亡或者丧失行为能力
D．申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
九、21.取得经理层人员任职资格的人员，担任()职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
A．董事
B．独立董事
C．监事
D．营业部负责人
26.下列选项中属于理事会职权的是()。
A．召集会员大会，并向会员大会报告工作
B．审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过
C．决定会员的接纳和退出
D．决定对违规行为的纪律处分
27.理事会由下列()组成。
A．会员理事
B．非会员理事
C．理事长
D．副理事长
28.下列选项中属于期货交易所总经理职权的是()。
A．拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
B．拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案
C．决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员
D．决定期货交易所员工的工资和奖惩
29.期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是()。
A．董事长
B．副董事长
C．独立董事
D．董事会秘书
30.实行会员结算制度的期货交易所会员由()组成。
A．期货公司会员 B．非期货公司会员
C．结算会员
D．非结算会员
十、31.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()组成。
A．期货公司会员
B．非期货公司会员
C．结算会员
D．非结算会员
32.期货交易所向会员收取的保证金可以分为()。
A．结算准备金
B．交易准备金
C．结算保证金
D．交易保证金
33.根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下()内容。
A．向会员收取保证金的标准
B．专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C．当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
D．向会员收取保证金的形式
34.根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括()。
A．基础结算担保金 B．结算准备金
C．变动结算担保金 D．交易保证金
35.根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是()。
A．发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B．期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C．期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D．中国证监会规定的其他事项
36.我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于()。
A．防范风险
B．维护期货市场秩序
C．维护中小客户利益
D．规范期货公司金融期货结算业务
37.除下列()情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
A．依据非结算会员的要求支付可用资金
B．收取非结算会员应当交存的保证金
C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
38.关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是()。
A．应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格 B．坚持审慎经营原则
C．证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理
D．对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理
39.证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下()服务。
A．协助办理开户手续
B．提供期货行情信息、交易设施
C．代理客户进行期货交易、结算或者交割
D．中国证监会规定的其他服务
40.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确()的协作程序和规则。
A．办理开户
B．行情和交易系统的安装维护
C．客户投诉的接待处理
D．保持财务、人员、经营场所等分开隔离
十一、41.制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是()。
A．加强对期货公司的监督管理
B．促进期货公司加强内部控制
C．防范风险
D．使期货市场能够稳定快速的发展
42.下列属于期货公司风险监管指标的是()。
A．期货公司净资本
B．净资本与净资产的比例
C．流动资产与流动负债的比例
D．负债与净资产的比例
43.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列()事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。
A．客户因穿仓而形成的对期货公司的债务
B．或有负债的性质、涉及金额
C．预计损失的会计处理情况
D．负债的形成原因、进展情况、可能发生的损失
44.中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是()。
A．审慎监管原则
B．期货公司的风险状况
C．期货公司的风险管理能力
D．期货公司的注册资本额
45.我国制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的在于()。
A．维护期货市场秩序
B．规范期货从业人员执业行为
C．促使其提高职业道德和业务素质
D．加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
46.下列不属于《期货从业人员执业行为准则(修订)》的适用对象的是()。
A．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
B．期货公司的管理人员和专业人员
C．期货业协会规定的其他人员
D．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 47.期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方()，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
A．高度负责
B．诚实守信
C．恪尽职守
D．公平公正
48.期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则()。
A．期货交易所应及时采取措施应对
B．期货交易所可以不予受理
C．期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任
D．期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任
49.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务而期货公司未及时追加保证金的，当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是()。
A．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
B．保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担
C．穿仓造成的损失，由期货公司承担
D．穿仓造成的损失，由期货交易所承担
50.关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是()。
A．期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
B．期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
C．期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担
D．期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担
十二、51.下列关于对首席风险官的监管，说法正确的是()。
A．中国证监会依法对首席风险官进行监督管理
B．中国期货业协会负责对首席风险官进行行业监督管理
C．证券交易所对首席风险官进行自律管理
D．中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督管理
52.李某为某期货公司的首席风险官，当出现以下()情形时，公司董事会可以免除其职务。
A．对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
B．向与履职无关的王某泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益
C．不能够胜任工作
D．在该期货公司兼任合规部门负责人
53.首席风险官应当保守期货公司的()。
A．商业秘密
B．客户信息
C．商业计划
D．股东信息
54.()依法对首席风险官进行自律管理。
A．中国证监会
B．中国期货业协会 C．期货交易所
D．期货公司
55.首席风险官不应()。A．擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B．对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
C．及时汇报风险情况
D．利用职务之便牟取私利
56.期货投资者保障基金是在()，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
A．投资者严重违法违规
B．投资者风险控制不力
C．期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口
D．期货公司风险控制不力导致保证金出现缺口
57.下列情形中所导致的损失应当由投资者负担的是()。
A．投资品种价值本身发生变化
B．期货市场波动
C．期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的D．期货公司发生重大诉讼或者仲裁所造成的重大风险
58.下列选项中属于保障基金的后续资金来源的是()。
A．期货交易所向期货公司会员收取的交易手续费
B．保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产
C．期货交易所积累的风险准备金
D．期货公司收取的交易手续费
59.有权指定相关机构作为保障基金管理机构代为管理保障基金的机构是()。
A．证监会
B．证监会派出机构 C．财政部
D．商务部
60.经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以对出现()的情形采取暂停缴纳保障基金的措施。
A．保障基金总额达到6亿元人民币
B．期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
C．期货交易所、期货公司因不可抗力导致无力缴纳保障基金的 D．期货公司出现亏损十三、三、判断题(本题共20个小题，每题0.5分，共10分。正确的用A表示，错误的用B表示)1.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。()2.期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。()3.期货公司的注册资本可以分期缴纳。()4.期货公司不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。()5.《期货交易所管理办法》不仅适用于我国境内设立的期货交易所，境外设立的期货交易所也应当遵守。()6.在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会员。
7.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。()8.期货从业人员自律管理的具体办法，由中国期货业协会制订，报中国证监会核准。()9.客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。()10.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。()11.证券公司的工作人员不得进行期货交易。()12.如果联系不上客户，为了客户的利益，证券公司可以代客户下达交易指令。()13.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。()14.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10%。()15.期货公司擅自以客户的名义进行交易，该交易结果无效。()16.保障基金按照取之于市场，用之于市场的原则筹集。()17.保障基金由财政部集中管理、筹集使用。()18.首席风险官提出辞职的，应当提前20日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。()19.首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存15年。()20.从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。()
四、综合题(共15小题，每小题2分，共30分。其中，10道一问试题，每问2分；5道两问试题，每问1分。每问备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分)1.王某在2007年4月年犯罪入狱，2009年7月份刑满释放。其姐姐一直在经营期货业务，且发展很好，便鼓励王某创业。于是，王某从姐姐处借来2000万连同自己的500万作为注册资本，准备申请设立期货公司。据此回答下列问题：
(1)王某是否可以申请设立期货公司?为什么?()A．可以，因为王某是完全民事行为能力人
B．不可以，因为王某的注册资本没有达到法定的最低限额3000万
C．不可以，因为王某在最近3年内有重大的违法违规记录
D．可以，因为王某完全符合法律规定的条件
(2)假如王某在最近三年中没有犯罪行为，且凑足了3000万的注册资本，则其要申请设立期货公司还需要()条件。
A．有符合法律、行政法规规定的公司章程
B．有合格的经营场所和业务设施
C．有健全的风险管理和内部控制制度
D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格
2.某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元。据此回答下列问题：
(1)甲、乙、丙投资者可分别得到()万元的保障基金补偿。
A．5；10；240 B．5；8；270 C．4；8；240 D．5；10；242(2)如果现有的保障基金不足补偿，则()。
A．以现有的保障基金为限
B．由后续缴纳的保障基金补偿
C．如果投资者是因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，则保障基金不予补偿
D．如果该损失是由于期货市场波动所导致的，则由投资者自行负担
3.甲和乙两个期货交易所欲合并，为此，甲期货交易所召集了会员大会，乙期货交易所召开了股东大会。据此回答下列两个问题：
(1)关于甲乙两个期货交易所的组织方式，下列选项中说法正确的是()。
A．甲和乙均为会员制期货交易所
B．甲和乙均为公司制期货交易所
C．甲为会员制期货交易所，乙为公司制期货交易所
D．甲为公司制期货交易所，乙为会员制期货交易所
(2)关于甲乙两个期货交易所的合并，下列选项中说法正确的是()。
A．期货交易所的合并，由中国证监会批准
B．期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
C．会员大会或者股东大会有权决定期货交易所的合并
D．合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所继承
4.由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：
(1)若期货公司欲申请停业，应当()。
A．妥善处理客户的保证金或者其他财产
B．清退客户财产
C．成立清算组
D．转移客户财产
(2)如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取()措施。
A．接管该期货公司
B．申请期货公司破产
C．注销其期货业务许可证
D．延长停业期间
5.甲和乙欲在期货公司申请任职。其中，甲是本科学历，曾在律师事务所工作六年，具有期货从业人员资格并通过了中国证监会认定的资质测试。乙是专科学历，从事经济管理工作六年。据此回答下列问题：
(1)关于甲和乙的任职资格，下列说法正确的有()。
A．甲乙均具备申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件
B．甲具备申请经理层人员的任职资格条件
C．甲具有申请董事长和董事会主席的任职资格条件
D．乙具备申请独立董事的任职资格条件
(2)如果甲申请担任独立董事，则甲()。
A．必须取得学士以上学位
B．必须有履行职责所必需的时问和精力
C．不得在其他期货公司担任除独立董事以外职务
D．必须具有硕士以上的学位
6.某证券公司2008年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2009年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。根据规定，如果该证券公司欲申请介绍业务资格，应当满足以下()条件。
A．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C．具有满足业务需要的技术系统 D．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
7.孙某是A期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。A期货公司指派孙某为范某提供交易服务。后孙某离职到了B期货公司工作，但A期货公司和孙某都没有将此情况告知范某。范某继续在A期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司，导致了范某的损失。B公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，()应承担该损失。
A．A期货公司
B．B期货公司
C．孙某
D．孙某和B期货公司
8.王某在2007年6月取得期货从业资格考试合格证明，但一直没有在机构中执业，2009年7月王某欲申请从业资格，则下列说法正确的是()。
A．王某可以直接进入机构执业
B．王某需要重新参加从业资格考试
C．王某在申请从业资格前应该参加协会组织的后续职业培训
D．王某丧失执业资格
9.李某是某期货公司的首席风险官，因为身体原因无法胜任，提出辞职。对此，李某的下列做法正确的是()。
A．提前30日向期货公司董事会提出申请
B．提前30日向期货公司监事会提出申请
C．向公司住所地中国证监会派出机构报告
D．向中国期货业协会报告
10.某期货公司在2009年6月取得金融期货结算业务资格。据此，下列各项中正确的是()。
A．应当向期货交易所申请相应结算会员资格
B．如果该公司在2009年底未取得期货交易所结算会员资格，则金融期货结算业务资格自动失效
C．如果期货公司在6个月内未取得期货交易所结算会员资格，则应该申请金融期货结算业务资格失效
D．该期货公司是否向期货交易所申请相应结算会员资格可以由其自由决定
11.某期货公司制定了风险监管报表，欲向相应的机关进行报送。关于风险监管报表，下列各项中说法正确的是()。
A．期货公司应当报送月度或者风险报表
B．应于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
C．应于终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的风险监管报表
D．期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作
12.客户甲因为工作比较繁忙，委托证券公司代其下达交易指令，该证券公司同意，并为该客户提供金融担保。关于该证券公司的行为，下列各项中说法正确的是()。
A．该证券公司可以接受委托下达交易指令，但不得提供金融担保
B．该证券公司可以为客户提供金融担保，但不能代行下达交易指令
C．该证券公司既可以为客户提供金融担保，也可以代行下达交易指令
D．该证券公司既不能为客户提供金融担保，也不能代行下达交易指令
13.甲期货公司正处于改革期，其发展变动很大。当其发生()事项时应当经国务院期货监督管理机构批准
A．与另一期货公司合并 B．变更公司形式
C．变更公司注册资本
D．为了优化组合，拟变更3%的股权
14.邸某拟进入期货市场进行期货交易，但是对期货交易的基本规则却不太熟悉，于是向期货交易所工作人员咨询，对于期货交易所工作人员提供的下列意见，不正确的有()。
A．期货交易所应该及时发布价格预测信息
B．任何单位和个人在任何情况下均不得发布期货交易即时行情
C．期货交易所向客户收取的保证金，属于会员所有
D．期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易
15.甲期货交易所是经中国证监会批准新挂牌成立的一家期货交易所，根据规定，在该期货交易所营业期问，出现()情形时必须经过证监会批准。
A．变更名称
B．为了扩大在市场中的竞争能力，与乙期货交易所合并
C．为了扩大市场占有率，在几个大城市设立分支机构 D．变更注册资本
第三篇：2010年5月期货从业资格考试《期货法律法规》预测试题
2010年5月期货从业资格考试《期货法律法规》预测试题
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.期货交易所以其全部财产承担()责任。A．民事 B．行政 C．刑事 D．经济
2.期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。A．15日 B．30日 C．3个月 D．6个月
3.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求()的意见。A．中国证监会 B．国务院有关部门 C．全国人大常委会 D．中国期货业协会
4.在我国设立期货公司，应当在()注册。A．工商行政管理部门 B．中国证监会 C．中国期货业协会
D．公司所在地的中国证监会派出机构
5.期货公司变更()以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A．1% B．2% C．3% D．5% 6.期货公司成立后无正当理由超过__________个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续__________个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。()A．1；3 B．3；3 C．1；6 D．3；6 7.银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经()审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。A．全国人大常委会
B．国务院证券监督管理机构 C．国务院银行监督管理机构 D．国务院期货监督管理机构
8.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。A．期货交易所 B．该会员
C．期货交易所和该会员按比例 D．期货交易所和该会员共同连带
9.客户在期货交易中违约的，期货交易所先以()承担违约责任。A．该客户的保证金
B．期货交易所的自有资金 C．期货交易所的风险准备金 D．期货交易公司的储备金
10.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于()人。A．3 B．5 C．7 D．15 11.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行()。A．监督管理 B．自律管理 C．合规管理 D．行政管理
12.设立期货公司，持有l00%股权的股东净资本应当不低于人民币__________亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币__________亿元。()A．2；5 B．5；10 C．10；15 D．15；20 13.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近()年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。A．1 B．2 C．3 D．5 14.期货公司股东会应当()至少召开一次会议。A．每一个月 B．每三个月 C．每半年 D．每一年
15.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．15 16.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。A．纪律处分 B．行政处罚 C．刑事处罚 D．行政处分
17.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起__________个工作日内向协会报告，由__________注销其从业资格。()A．5；中国证监会 B．10；中国证监会 C．5；期货业协会 D．10；期货业协会
18.《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是()。
A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C．当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
D．中国证监会禁止的其他行为
19.期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起()个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A．3 B．5 C．10 D．20 20.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。A．中国证监会 B．期货交易所 C．期货业协会
D．国务院期货监督管理机构
21.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务__________年以上经验，或者经济管理工作__________年以上经验。()A．3：3 B．3；5 C．5；7 D．5；10 22.具有从事期货业务__________年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务__________年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A．5；3 B．7；5 C．10；8 D．15；10 23.除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由()依法核准。
A．中国证监会 B．期货交易所
C．任意中国证监会派出机构
D．期货公司住所地的中国证监会派出机构
24.期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有()名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。A．1 B．2 C．3 D．5 25.独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。A．1 B．2 C．3 D．5
29.会员制期货交易所的权力机构是()。A．会员大会 B．董事会 C．股东大会 D．理事会
30.某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据《期货交易所管理办法》规定，会员大会有()以上会员参加方为有效。A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/3 31.《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是()。A．1/3以上理事联名提议 B．中国证监会提议 C．理事长提议
D．期货交易所章程规定的情形
32.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A．3 B．5 C．8 D．10 33.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A．2 B．3 C．5 D．7 34.甲欲申请某期货公司总经理，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交()名推荐人的书面推荐意见。A．2 B．3 C．5 D．7 35.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交()对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。A．外交部 B．公证机构
C．国务院教育行政部门
D．国务院期货监督管理机构
36.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起()个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A．2 B．3 C．5 D．7 37.某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的()。A．10% B．20% C．30% D．50% 38.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．15 39.期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起()个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．15 40.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起()个工作13内向中国证监会相关派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．10 41.期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计()次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A．3 B．4 C．5 D．6 42.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起()年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A．2 B．3 C．5 D．7 43.期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。A．6个月 B．1年 C．2年
D．3年内或永久性
44.从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应该知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向协会报告。A．3 B．5 C．7 D．10 45.期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，()。
A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金 D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金
46.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日()该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A．前一交易日 B．当日
C．下一交易日 D．次日
47.某经营机构于2008年3月20 日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是()。
A．如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
B．如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
C．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
D．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
48.在运营过程中，期货公司应当遵循()结算制度。A．每日无负债 B．每周无负债 C．每月无负债 D．每无负债
49.期货公司因()提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。A．过失 B．重大过失 C．故意
D．故意或者重大过失
50.人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据()原则确定当事人的民事责任。A．无过错责任 B．过错责任 C．严格责任 D．公平责任
51.期货投资者保障基金是为了()而设立的专项基金。A．补偿投资者收益低于正常收益的部分 B．补充期货公司亏损 C．补偿投资者保证金损失
D．补偿投资者投资失误造成的重大损失
52.期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，()。A．补偿额等于缴纳额 B．损失多少，补偿多少 C．实行比例补偿 D．实行会员补偿
53.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。A．期货交易所 B．中国证监会
C．期货投资者保障基金 D．风险准备金
54.期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原则是()。A．为保护中小投资者利益，实行全额补偿
B．对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿
C．对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下(含20万元)的部分全额补偿，超过20万元的部分按90%补偿
D．对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
55.期货交易所、期货公司保障基金总额达到()元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。A．5亿 B．6亿 C．7亿 D．8亿
56.首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行__________和__________。()A．质询；检查 B．查询；调查 C．询问；考察 D．质询；调查
57.首席风险官履行职责时，下列说法不正确的是()。
A．应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断 B．应当主动回避与本人有利害冲突的事项 C．应当保守期货公司的商业秘密和客户信息
D．对于侵害客户和期货公司权益的指令或者授意可以拒绝 58.设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，()。A．不需要独立董事同意即可
B．应当经超过1/2的独立董事同意 C．应当经超过2/3的独立董事同意 D．应当经全体独立董事同意
59.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存()。A．3年 B．5年 C．10年 D．20年 60.甲首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起()内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A．6个月 B．1年 C．2年 D．3年
二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)1.我国制定《期货交易管理条例》的目的包括()。A．规范期货交易行为
B．加强对期货交易的监督管理 C．维护期货市场秩序，防范风险 D．促进期货市场积极稳妥发展
2.期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。A．制定或者修改章程、交易规则
B．上市、中止、取消或者恢复交易品种 C．变更住所或者营业场所 D．修改或者终止合约
3.期货公司或者其分支机构出现下列()情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A．营业执照被公司登记机关依法注销 B．主动提出注销申请
C．成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上 D．国务院期货监督管理机构规定的其他情形 4.依据规定，交割仓库不得有下列()行为。A．出具虚假仓单
B．泄露与期货交易有关的商业秘密 C．违反国家有关规定参与期货交易
D．违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 5.下列关于期货业协会的说法错误的是()。A．期货业协会是期货业的自律性组织 B．期货业协会属于社会团体法人
C．期货业协会的会员采取志愿加入原则 D．期货业协会的会员无需缴纳会员费
6.期货交易所实施下列()行为，应当经过中国证监会的批准。A．制定或者修改章程、交易规则
B．上市、中止、取消或者恢复交易品种
C．对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法 D．期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则 7.设立期货交易所可以采用()的组织形式。A．会员制 B．合伙制 C．公司制
D．个人独资制 8.根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是()。A．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 B．发布市场信息
C．监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务
D．查处违规行为
9.在下列()情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。A．会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3 B．1/4以上会员联名提议 C．理事会认为必要 D．理事长认为必要
10.某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是()。A．该决议须经全体理事1/2以上表决通过
B．做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席 C．该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过 D．做出该决议的理事会会议须有1/2以上理事出席
11.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有()。A．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 B．监督检查期货交易的信息公开情况
C．制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理 12.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。A．经营计划 B．公司章程草案
C．设立期货公司申请书
D．发起人名单及其审计报告
13.期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行()和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。A．统一结算 B．统一风险管理 C．统一资金调拨 D．统一财务管理
14.下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是()。A．申请期货从业人员资格
B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C．期货从业人员从事期货业务 D．期货公司的设立
15.下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是()。A．期货公司的管理人员和专业人员
B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 C．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
D．为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员 16.期货从业人员受到()的监督管理。A．中国证监会 B．中国证监会的派出机构 C．中国期货业协会 D．期货交易所 17.下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是()。A．防范经营风险 B．规范期货公司运作
C．限制期货公司的行业垄断
D．加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理 18.申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有()。A．具有期货从业人员资格
B．具有从事期货业务3年以上经验
C．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 D．通过中国证监会认可的资质测试
19.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有()。A．申请书
B．任职资格申请表
C．身份、学历、学位证明
D．中国证监会规定的其他材料
20.下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是()。A．申请人依法解散 B．申请人撤回申请材料
C．拟任人死亡或者丧失行为能力
D．申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
21.取得经理层人员任职资格的人员，担任()职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。A．董事 B．独立董事 C．监事
D．营业部负责人
26.下列选项中属于理事会职权的是()。A．召集会员大会，并向会员大会报告工作
B．审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过 C．决定会员的接纳和退出
D．决定对违规行为的纪律处分 27.理事会由下列()组成。A．会员理事 B．非会员理事 C．理事长 D．副理事长
28.下列选项中属于期货交易所总经理职权的是()。A．拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 B．拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案 C．决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员 D．决定期货交易所员工的工资和奖惩
29.期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是()。A．董事长 B．副董事长 C．独立董事 D．董事会秘书
30.实行会员结算制度的期货交易所会员由()组成。A．期货公司会员 B．非期货公司会员 C．结算会员 D．非结算会员
31.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()组成。A．期货公司会员 B．非期货公司会员 C．结算会员 D．非结算会员
32.期货交易所向会员收取的保证金可以分为()。A．结算准备金 B．交易准备金 C．结算保证金 D．交易保证金 33.根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下()内容。
A．向会员收取保证金的标准
B．专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C．当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法 D．向会员收取保证金的形式
34.根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括()。A．基础结算担保金 B．结算准备金 C．变动结算担保金 D．交易保证金
35.根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是()。
A．发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B．期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C．期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D．中国证监会规定的其他事项
36.我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于()。A．防范风险
B．维护期货市场秩序 C．维护中小客户利益
D．规范期货公司金融期货结算业务
37.除下列()情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。A．依据非结算会员的要求支付可用资金 B．收取非结算会员应当交存的保证金
C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形 38.关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是()。A．应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格 B．坚持审慎经营原则
C．证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理 D．对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理
39.证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下()服务。A．协助办理开户手续
B．提供期货行情信息、交易设施
C．代理客户进行期货交易、结算或者交割 D．中国证监会规定的其他服务
40.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确()的协作程序和规则。A．办理开户
B．行情和交易系统的安装维护 C．客户投诉的接待处理
D．保持财务、人员、经营场所等分开隔离
41.制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是()。A．加强对期货公司的监督管理 B．促进期货公司加强内部控制 C．防范风险
D．使期货市场能够稳定快速的发展
42.下列属于期货公司风险监管指标的是()。A．期货公司净资本
B．净资本与净资产的比例 C．流动资产与流动负债的比例 D．负债与净资产的比例
43.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列()事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。
A．客户因穿仓而形成的对期货公司的债务 B．或有负债的性质、涉及金额 C．预计损失的会计处理情况
D．负债的形成原因、进展情况、可能发生的损失
44.中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是()。A．审慎监管原则
B．期货公司的风险状况 C．期货公司的风险管理能力 D．期货公司的注册资本额
45.我国制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的在于()。A．维护期货市场秩序
B．规范期货从业人员执业行为 C．促使其提高职业道德和业务素质
D．加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
46.下列不属于《期货从业人员执业行为准则(修订)》的适用对象的是()。A．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 B．期货公司的管理人员和专业人员 C．期货业协会规定的其他人员 D．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
47.期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方()，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。A．高度负责 B．诚实守信 C．恪尽职守 D．公平公正
48.期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则()。A．期货交易所应及时采取措施应对 B．期货交易所可以不予受理
C．期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任
D．期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任
49.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务而期货公司未及时追加保证金的，当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是()。A．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 B．保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担 C．穿仓造成的损失，由期货公司承担 D．穿仓造成的损失，由期货交易所承担
50.关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是()。
A．期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
B．期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担 C．期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担 D．期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担 51.下列关于对首席风险官的监管，说法正确的是()。A．中国证监会依法对首席风险官进行监督管理
B．中国期货业协会负责对首席风险官进行行业监督管理 C．证券交易所对首席风险官进行自律管理
D．中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督管理
52.李某为某期货公司的首席风险官，当出现以下()情形时，公司董事会可以免除其职务。A．对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
B．向与履职无关的王某泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益
C．不能够胜任工作
D．在该期货公司兼任合规部门负责人 53.首席风险官应当保守期货公司的()。A．商业秘密 B．客户信息 C．商业计划 D．股东信息
54.()依法对首席风险官进行自律管理。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货公司
55.首席风险官不应()。
A．擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B．对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
C．及时汇报风险情况
D．利用职务之便牟取私利
56.期货投资者保障基金是在()，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A．投资者严重违法违规 B．投资者风险控制不力
C．期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口 D．期货公司风险控制不力导致保证金出现缺口
57.下列情形中所导致的损失应当由投资者负担的是()。A．投资品种价值本身发生变化 B．期货市场波动
C．期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的 D．期货公司发生重大诉讼或者仲裁所造成的重大风险 58.下列选项中属于保障基金的后续资金来源的是()。A．期货交易所向期货公司会员收取的交易手续费 B．保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产 C．期货交易所积累的风险准备金 D．期货公司收取的交易手续费
59.有权指定相关机构作为保障基金管理机构代为管理保障基金的机构是()。A．证监会
B．证监会派出机构 C．财政部 D．商务部
60.经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以对出现()的情形采取暂停缴纳保障基金的措施。
A．保障基金总额达到6亿元人民币
B．期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
C．期货交易所、期货公司因不可抗力导致无力缴纳保障基金的 D．期货公司出现亏损
三、判断题(本题共20个小题，每题0.5分，共10分。正确的用A表示，错误的用B表示)1.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。()2.期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。()3.期货公司的注册资本可以分期缴纳。()4.期货公司不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。()5.《期货交易所管理办法》不仅适用于我国境内设立的期货交易所，境外设立的期货交易所也应当遵守。()6.在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会员。
7.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。()8.期货从业人员自律管理的具体办法，由中国期货业协会制订，报中国证监会核准。()9.客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。()10.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。()11.证券公司的工作人员不得进行期货交易。()12.如果联系不上客户，为了客户的利益，证券公司可以代客户下达交易指令。()13.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。()14.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10%。()15.期货公司擅自以客户的名义进行交易，该交易结果无效。()16.保障基金按照取之于市场，用之于市场的原则筹集。()17.保障基金由财政部集中管理、筹集使用。()18.首席风险官提出辞职的，应当提前20日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。()19.首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存15年。()20.从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。()
四、综合题(共15小题，每小题2分，共30分。其中，10道一问试题，每问2分；5道两问试题，每问1分。每问备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分)1.王某在2007年4月年犯罪入狱，2009年7月份刑满释放。其姐姐一直在经营期货业务，且发展很好，便鼓励王某创业。于是，王某从姐姐处借来2000万连同自己的500万作为注册资本，准备申请设立期货公司。据此回答下列问题：(1)王某是否可以申请设立期货公司?为什么?()A．可以，因为王某是完全民事行为能力人
B．不可以，因为王某的注册资本没有达到法定的最低限额3000万 C．不可以，因为王某在最近3年内有重大的违法违规记录 D．可以，因为王某完全符合法律规定的条件
(2)假如王某在最近三年中没有犯罪行为，且凑足了3000万的注册资本，则其要申请设立期货公司还需要()条件。
A．有符合法律、行政法规规定的公司章程 B．有合格的经营场所和业务设施 C．有健全的风险管理和内部控制制度
D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格
2.某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元。据此回答下列问题：(1)甲、乙、丙投资者可分别得到()万元的保障基金补偿。A．5；10；240 B．5；8；270 C．4；8；240 D．5；10；242(2)如果现有的保障基金不足补偿，则()。A．以现有的保障基金为限 B．由后续缴纳的保障基金补偿
C．如果投资者是因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，则保障基金不予补偿 D．如果该损失是由于期货市场波动所导致的，则由投资者自行负担
3.甲和乙两个期货交易所欲合并，为此，甲期货交易所召集了会员大会，乙期货交易所召开了股东大会。据此回答下列两个问题：
(1)关于甲乙两个期货交易所的组织方式，下列选项中说法正确的是()。A．甲和乙均为会员制期货交易所 B．甲和乙均为公司制期货交易所
C．甲为会员制期货交易所，乙为公司制期货交易所 D．甲为公司制期货交易所，乙为会员制期货交易所
(2)关于甲乙两个期货交易所的合并，下列选项中说法正确的是()。A．期货交易所的合并，由中国证监会批准
B．期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式 C．会员大会或者股东大会有权决定期货交易所的合并
D．合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所继承 4.由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：(1)若期货公司欲申请停业，应当()。A．妥善处理客户的保证金或者其他财产 B．清退客户财产 C．成立清算组 D．转移客户财产
(2)如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取()措施。A．接管该期货公司 B．申请期货公司破产 C．注销其期货业务许可证 D．延长停业期间
5.甲和乙欲在期货公司申请任职。其中，甲是本科学历，曾在律师事务所工作六年，具有期货从业人员资格并通过了中国证监会认定的资质测试。乙是专科学历，从事经济管理工作六年。据此回答下列问题：
(1)关于甲和乙的任职资格，下列说法正确的有()。
A．甲乙均具备申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件 B．甲具备申请经理层人员的任职资格条件
C．甲具有申请董事长和董事会主席的任职资格条件 D．乙具备申请独立董事的任职资格条件(2)如果甲申请担任独立董事，则甲()。A．必须取得学士以上学位
B．必须有履行职责所必需的时问和精力
C．不得在其他期货公司担任除独立董事以外职务 D．必须具有硕士以上的学位
6.某证券公司2008年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2009年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。根据规定，如果该证券公司欲申请介绍业务资格，应当满足以下()条件。
A．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 C．具有满足业务需要的技术系统
D．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 7.孙某是A期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。A期货公司指派孙某为范某提供交易服务。后孙某离职到了B期货公司工作，但A期货公司和孙某都没有将此情况告知范某。范某继续在A期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司，导致了范某的损失。B公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，()应承担该损失。A．A期货公司 B．B期货公司 C．孙某
D．孙某和B期货公司
8.王某在2007年6月取得期货从业资格考试合格证明，但一直没有在机构中执业，2009年7月王某欲申请从业资格，则下列说法正确的是()。A．王某可以直接进入机构执业 B．王某需要重新参加从业资格考试
C．王某在申请从业资格前应该参加协会组织的后续职业培训 D．王某丧失执业资格
9.李某是某期货公司的首席风险官，因为身体原因无法胜任，提出辞职。对此，李某的下列做法正确的是()。
A．提前30日向期货公司董事会提出申请 B．提前30日向期货公司监事会提出申请 C．向公司住所地中国证监会派出机构报告 D．向中国期货业协会报告
10.某期货公司在2009年6月取得金融期货结算业务资格。据此，下列各项中正确的是()。A．应当向期货交易所申请相应结算会员资格
B．如果该公司在2009年底未取得期货交易所结算会员资格，则金融期货结算业务资格自动失效
C．如果期货公司在6个月内未取得期货交易所结算会员资格，则应该申请金融期货结算业务资格失效
D．该期货公司是否向期货交易所申请相应结算会员资格可以由其自由决定
11.某期货公司制定了风险监管报表，欲向相应的机关进行报送。关于风险监管报表，下列各项中说法正确的是()。
A．期货公司应当报送月度或者风险报表
B．应于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
C．应于终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的风险监管报表
D．期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作
12.客户甲因为工作比较繁忙，委托证券公司代其下达交易指令，该证券公司同意，并为该客户提供金融担保。关于该证券公司的行为，下列各项中说法正确的是()。A．该证券公司可以接受委托下达交易指令，但不得提供金融担保 B．该证券公司可以为客户提供金融担保，但不能代行下达交易指令 C．该证券公司既可以为客户提供金融担保，也可以代行下达交易指令 D．该证券公司既不能为客户提供金融担保，也不能代行下达交易指令
13.甲期货公司正处于改革期，其发展变动很大。当其发生()事项时应当经国务院期货监督管理机构批准
A．与另一期货公司合并 B．变更公司形式 C．变更公司注册资本
D．为了优化组合，拟变更3%的股权
14.邸某拟进入期货市场进行期货交易，但是对期货交易的基本规则却不太熟悉，于是向期货交易所工作人员咨询，对于期货交易所工作人员提供的下列意见，不正确的有()。A．期货交易所应该及时发布价格预测信息
B．任何单位和个人在任何情况下均不得发布期货交易即时行情 C．期货交易所向客户收取的保证金，属于会员所有
D．期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易
15.甲期货交易所是经中国证监会批准新挂牌成立的一家期货交易所，根据规定，在该期货交易所营业期问，出现()情形时必须经过证监会批准。A．变更名称
B．为了扩大在市场中的竞争能力，与乙期货交易所合并 C．为了扩大市场占有率，在几个大城市设立分支机构 D．变更注册资本
2010年5月期货从业资格考试《期货法律法规》预测试题答案与解析
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1.【答案】A
【解析】根据《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。
2.【答案】C
【解析】根据《期货交易管理条例》第八条规定，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。
3.【答案】B
【解析】根据《期货交易管理条例》第十三条规定，国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。
4.【答案】A
【解析】根据《期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。我国公司登记机关是工商行政管理部门。
5.【答案】D
【解析】根据《期货交易管理条例》第十九条规定，办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更公司形式；(三)变更业务范围；(四)变更注册资本；(五)变更5%以上的股权；(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
6.【答案】B
【解析】根据《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销；(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；(三)主动提出注销申请；(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
7.【答案】C
【解析】根据《期货交易管理条例》第三十三条规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。
8.【答案】B
【解析】根据《期货交易管理条例》第三十七条规定，会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。
9.【答案】A
【解析】根据《期货交易管理条例》第四十条规定，客户在期货交易中违约的，期货交易所先以该客户的保证金承担违约责任。
10.【答案】A
【解析】根据《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
11.【答案】B
【解析】根据《期货公司管理办法》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。
12.【答案】C
【解析】根据《期货公司管理办法》第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币1O亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。
13.【答案】B
【解析】根据《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
14.【答案】D
【解析】根据《期货公司管理办法》第三十五条规定，期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。
15.【答案】B
【解析】根据《期货公司管理办法》第八十一条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。
16.【答案】A
【解析】根据《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
17.【答案】D
【解析】根据《期货从业人员管理办法》第十一条第一款规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。
18.【答案】c
【解析】当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则，不必中断向客户提供的服务。
19.【答案】C
【解析】根据《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起l0个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
20.【答案】A
【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。
21.【答案】B
【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
22.【答案】C
【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条规定，具有从事期货业务l0年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
23.【答案】D
【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。
24.【答案】A
【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。
25.【答案】B
【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。
26.【答案】A
【解析】根据《期货交易所管理办法》第二条规定，本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。只有A项符合规定。
27.【答案】D
【解析】参见《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)申请书；(二)章程和交易规则草案；(三)期货交易所的经营计划；(四)拟加入会员或者股东名单；(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；(六)拟任用高级管理人员的名单及简历；(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明；(八)中国证监会规定的其他文件、材料。
28.【答案】B
【解析】根据《期货交易所管理办法》第十四条第二款规定，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。据此规定，A、B合并以后，其债权债务应当由c继承。
29.【答案】A
【解析】会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。股东大会是公司制期货交易所的权力机构。
30.【答案】D
【解析】会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。
31.【答案】C
【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十九条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：(一)1/3以上理事联名提议；(二)期货交易所章程规定的情形；(三)中国证监会提议。
32.【答案】C
【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条规定，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
33.【答案】A
【解析】依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
34.【答案】A
【解析】依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十二条规定，申请经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。
35.【答案】C
【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十六条规定，申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
36.【答案】C
【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
37.【答案】C
【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十二条规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。
38.【答案】B
【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
39.【答案】A
【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
40.【答案】B
【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十九条规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
41.【答案】A
【解析】依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员l年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
46.【答案】A
【解析】根据《期货交易所管理办法》第七十二条第一款规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵H前一交易H该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
47.【答案】D
【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。
48.【答案】A
【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十八条规定，期货公司未按照每H无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。据此规定，期货公司应当遵循每H无负债结算制度。
49.【答案】C
【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十二条规定，期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。
50.【答案】B
【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之问的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
51.【答案】C
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
52.【答案】C
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。
53.【答案】C
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十二条规定，保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。
54.【答案】D
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过l0万元的部分按百分之九十补偿；(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。
55.【答案】D
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定，保障基金总额达到8亿人民币的期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
56.【答案】D
【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定，首席风险官有权对期货公司存在的风险隐患进行质询和调查。
57.【答案】D
【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官应当拒绝侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意。
58.【答案】D
【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
59.【答案】D
【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定，工作底稿和工作记录至少保存20年。
60.【答案】c
【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定，在两年内，曾经被认为是不合适人选的首席风险官不得担任董事等职务。
二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)
1.【答案】ABCD
【解析】根据《期货交易管理条例》第一条规定，为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。
2.【答案】ABCD
【解析】根据《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则；(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种；(三)上市、修改或者终止合约：(四)变更住所或者营业场所；(五)合并、分立或者解散；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
3.【答案】ABCD
【解析】根据《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销；(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；(三)主动提出注销申请；(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
4.【答案】ABCD
【解析】根据《期货交易管理条例》第三十九条规定，交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单；(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；(三)泄露与期货交易有关的商业秘密；(四)违反国家有关规定参与期货交易；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
5.【答案】CD
【解析】根据《期货交易管理条例》第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。
6.【答案】ABC
【解析】根据《期货交易所管理办法》第九十三规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，应当经中国证监会批准。九十四规定，期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报中国证监会批准。九十五条规定，期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。由此可见，ABC三项均属于必须经中国证监会批准的项目，D项只需征求中国证监会的意见即可。
7.【答案】AC
【解析】根据《期货交易所管理办法》第四条第一款规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。
8。【答案】ABCD
【解析】参见《期货交易所管理办法》第八条规定，期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；(二)发布市场信息；(三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；(四)查处违规行为。
9.【答案】AC
【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十一条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；(二)1/3以上会员联名提议；(三)理事会认为必要。
10.【答案】AB
【解析】根据《期货交易所管理办法》第三十条规定，理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
11.【答案】ABCD
【解析】依据《期货交易管理条例》第五十条规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理期货市场的监管职责。
12.【答案】ABCD
【解析】参见《期货公司管理办法》第十条规定。
13.【答案】ABCD
【解析】根据《期货公司管理办法》第四十七条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
14.【答案】ABC
【解析】根据《期货从业人员管理办法》主要是规范期货从业人员的从业行为的，ABC三项均属于本《办法》适用的范围，期货公司的设立不属于本办法调整。
15.【答案】ABCD
【解析】根据《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员；(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；(五)中国证监会规定的其他人员。
16.【答案】AB
【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。
17.【答案】ABD
【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条规定，为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。
18.【答案】ACD
【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。
23.【答案】ABCD
【解析】根据《期货交易所管理办法》第十条规定了期货交易所章程应当包括的内容，据此规定，ABCD四项均符合该规定。
24.【答案】AC
【解析】期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务并不消灭，而是由合并后存续或者新设的期货交易所承继。
25.【答案】ABC
【解析】召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。
26.【答案】ABCD
【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十五条规定，ABCD四项均属于理事会的职能。
27.【答案】AB
【解析】理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。
28.【答案】ABCD
【解析】参见《期货交易所管理办法》第三十四条规定。
29.【答案】ABD
【解析】根据《期货交易所管理办法》第四十一条、第四十五条和第四十六条规定，董事长、副董事长和董事会秘书都由中国证监会提名，董事会通过；独立董事则是由中国证监会提名，由股东大会通过。
30.【答案】AB
【解析】实行会员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。
31.【答案】CD
【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。
32.【答案】AD
【解析】期货交易所向会员收取的保证金分为结算准备金和交易保证金。其中结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。
33.【答案】ABCD
【解析】根据《期货交易所管理办法》第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：(一)向会员收取保证金的标准和形式；(二)专用结算账户中会员结算准备金最低余额；(三)当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。
34.【答案】AC
【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。BD两项属于期货交易所向会员收取的保证金的组成部分。
35.【答案】ACD
【解析】根据《期货交易所管理办法》第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；(二)期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；(四)中国证监会规定的其他事项。
36.【答案】ABD
【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第一条规定，为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
37.【答案】ABCD
【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》二十八条规定，除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：(一)依据非结算会员的要求支付可用资金；(二)收取非结算会员应当交存的保证金；(三)收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；(四)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。
38.【答案】ABD
【解析】证券公司从事介绍业务活动应当接受中国证监会及其派出机构的监督管理和相关自律性组织的自律管理。
39.【答案】ABD
【解析】根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
40.【答案】ABC
【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。D项属于独立经营规则的要求。
41.【答案】ABC
【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第一条规定，为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
42.【答案】ABCD
【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第六条规定。
43.【答案】ABCD
【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十五条第一款和第十四条第二款规定。
44.【答案】ABC
【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十二条规定，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准。
45.【答案】ABC
【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第一条规定，为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定本准则。
46.【答案】ABD
【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。主要包括：期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；期货投资咨询公司中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货期货经营业务的管理人员和专业人员；中国证监会规定的其他人员。
47.【答案】ABC
【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条规定，期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
48.【答案】AD
【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条规定，期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。
49.【答案】AD、【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。
50.【答案】BD
【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定，期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担；期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。
51.【答案】AC
【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
52.【答案】ABC
【解析】在期货公司兼任合规部门负责人不属于《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定的首席风险官不得作为的行为。
53.【答案】AB
【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。
54.【答案】BC
【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
55.【答案】ABD
【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定，及时汇报风险情况是首席风险官应当履行的职责，而不属于不得作为的行为。
56.【答案】CD
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
57.【答案】AB
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定，投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。
58.【答案】ABD
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，保障基金的后续资金来源包括：(一)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳；(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；(三)保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。
59.【答案】AC
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十三条规定，中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。
60.【答案】BC
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：(一)保障基金总额达到8亿元人民币；(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。
三、判断题(本题共20个小题，每题0.5分，共10分。正确的用A表示，错误的用B表示)
1.【答案】B
【解析】期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。
2.【答案】A
【解析】根据《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。
3.【答案】B
【解析】根据《期货交易管理条例》第十六条第二款规定，期货公司的注册资本应当是实缴资本。
4.【答案】A
【解析】根据《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
5.【答案】B
【解析】根据《期货交易所管理办法》第二条规定，《期货交易所管理办法》只适用于境内设立的期货交易所。
6.【答案】B
【解析】根据《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
7.【答案】A
【解析】参见《期货公司管理办法》第三十四条规定。
8.【答案】A
【解析】根据《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。
9.【答案】A
【解析】参见《期货公司管理办法》第五十六条规定。
10.【答案】A
【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十五条规定，期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。
11.【答案】B
【解析】证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
12.【答案】B
【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条明文规定证券公司不得代客户下达交易指令。
13.【答案】A
【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》二十一条规定。
14.【答案】B
【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：(一)人民币9000万元；(二)客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和6%。
15.【答案】B
【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。
16.【答案】A
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第四条规定，保障基金按照取之于市场，用之于市场的原则筹集。
17.【答案】B
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
18.【答案】B
【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
19.【答案】B
【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条第二款规定，首席风险官的工作底稿和工作记录至少应保存20年。
20.【答案】B
【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
四、综合题(共15小题，每小题2分，共30分。其中，10道一问试题，每问2分；5道两问试题，每问1分。每问备选答案中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.(1)【答案】BC
【解析】参见《期货交易管理条例》第十六条规定。
(2)【答案】ABCD
【解析】参见《期货交易管理条例》第十六条规定。
2.(1)【答案】D
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条第一款规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。丙应得到的保障基金补偿额为：10+(300-10)×80%=242(万元)。
(2)【答案】BCD
【解析】依据《期货投资者保障资金管理暂行办法》第二十条第二款规定，现有资金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。依据第三条第二款规定，投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资者品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。第二十二条规定，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。
3.(1)【答案】C
【解析】根据《期货交易所管理办法》第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。第三十六条规定，公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。
(2)【答案】ABCD
【解析】根据《期货交易所管理办法》第十三条、十四条、二十条、三十七条规定，ABCD四项正确。
4.(1)【答案】ABD
【解析】根据《期货公司管理办法》第二十八条第一款规定，期货公司申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他财产，清退或者转移客户。
(2)【答案】C
【解析】根据《期货公司管理办法》第二十八条第二款规定，期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款规定注销其期货业务许可证。
5.(1)【答案】ABC
【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条、第八条、第十条和第十一条规定，ABC三项正确。
(2)【答案】ABC
【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八、九条规定，ABC三项正确。
6.【答案】ABCD
【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定。
7.【答案】A
【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
8.【答案】C
【解析】根据《期货从业人员管理办法》第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续两年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续执业培训。
9.【答案】AC
【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十八条，首席风险官提出辞职的，应当提前30E1向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
10.【答案】AB
【解析】根据《关于发布(期货公司金融期货结算业务试行办法)的通知》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之t3起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
11.【答案】ABCD
【解析】根据《关于发布(期货公司风险监管指标管理试行办法)的通知》第二十四条、二十五条，ABCD四项正确。
12.【答案】D
【解析】根据《关于发布(证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法)的通知》第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定，证券公司不得直接或者问接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
13.【答案】ABC
【解析】根据《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更公司形式；(三)变更业务范围；(四)变更注册资本；(五)变更5%以上的股权；(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
14.【答案】ABC
【解析】根据《期货交易管理条例》的相关规定，期货交易所不得发布价格预测信息。未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。期货交易所向会员收取的保证金属于会员所有，向客户收取的保证金属于客户所有。
15.【答案】ABCD
【解析】根据《期货交易所管理办法》第十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。第十四条规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。第十六条规定，未经中国证监会的批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。
第四篇：2017年云南省期货从业法律法规第三章：监督管理考试试题
2017年云南省期货从业法律法规第三章：监督管理考试试
题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送、业务资料和其他有关资料． A：审计报告 B：税务报告 C：经营计划
D：财务会计报告
2、根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期____ A：下降 B：上升 C：不变 D：不确定
3、在会员制期货交易所中，交易行为管理委员会的基本职责是__。A．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改
B．监督会员行为应符合国家有关法规及交易所内部有关交易规则和纪律要求 C．有权要求会员提供一切有关的账目和交易记录 D．可建议董事会或理事会开除或停止会员资格
4、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对中的期货从业人员提出的． A：中国期货业协会 B：期货投资咨询机构 C：期货公司
D：为期货公司提供中间介绍业务的机构
5、芝加哥交易所于推出了标准化合约，并实行了保证金制度。A：1851年 B：1865年 C：1874年 D：1882年
6、下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（）。A．期货公司
B．期货交易所的非期货公司结算会员 C．期货投资咨询机构
D．为期货公司提供中问介绍业务的机构
7、期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和规定设立的经营期货业务的金融机构。A：《期货公司管理办法》 B：《期货从业人员管理办法》 C：《期货交易所管理办法》 D：《期货交易管理条例》
8、黄金期货交易采取撮合交易，当前一撮合成交价格为190元/克，目前买方报价为192元/克，卖方报价为189元/克，经撮合以后成交价格为____ A：189元/克 B：190元/克 C：190.5元/克 D：192元/克
9、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。A．主管部门
B．所在机构的股东 C．期货交易各方 D．中国证监会
10、是指期货期权的买方有权按此价买人或卖出一定数量的期货合约的价格，也就是卖方在履行合约时卖出或买人一定数量的期货合约的价格，又称为履约价格、敲定伤格、约定价格。A：权利金 B：执行价格 C：合约到期日 D：市场价格
11、会员大会是会员制期货交易所的__。A．权力机构 B．监管机构 C．常设机构 D．管理机构
12、__有铝期货合约上市交易。A．英国伦敦金属交易所 B．美国纽约商业交易所 C．大连商品交易所 D．上海期货交易所
13、会员出现__情况时，交易所可以取消其会员资格。A．被中国证监会宣布为“市场禁入者” B．私下转让会员资格
C．无正当理由连续二个月不做交易 D．拒不执行会员大会或理事会的决议
14、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起____内做出批准或者不批准的决定。A：20日 B：30日 C：2个月 D：3个月
15、在2003年伊拉克战争期间，国际市场上原油期货价格下跌幅度较大，这属于__对期货价格的影响。A．经济波动周期因素 B．金融货币因素 C．经济因素 D．政治因素
16、预期A货币对美元贬值，B货币对美元升值，则卖出A货币期货合约，买入B货币期货合约的交易是。A：跨市场套利 B：跨币种套利 C：跨月套利
D：套期保值交易
17、全面结算会员期货公司应当按照__的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A．银行
B．证券业协会 C．期货交易所 D．证监会
18、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得__。A．收付期货保证金 B．划转期货保证金
C．代理客户从事期货交易 D．协助办理开户手续
19、期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。A．国务院 B．中国银监会
C．中国期货业协会
D．中国证监会和财政部
20、以下关于期现套利说法，正确的有__。
A．期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易 B．期现套利不属于严格意义的套利交易
C．期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系 D．期现套利关注的是不同期货市场之间的价差
21、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后____内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A：3天 本文来源.考试大网 B：3个工作日 C：一周 D：一个月
22、商品期货合约名称中一般注明__。A．交易所名称 B．交割标准品级 C．交割方式 D．品种名称
23、__是期货区别于其他投资工具的主要标志，也是导致期货市场高风险的主要原因。
A．期货价格波动 B．人为的非理性投机 C．期货交易的杠杆效应 D．期货市场机制不健全
24、金融期货的套期保值者有金融市场的__。A．投资者(或债权人)B．融资者(或债务人)C．生产商 D．进出口商
25、某公司刚刚借入一笔资金，但是担心未来市场利率会下降，可利用利率期货进行。
A：空头套期保值 B：多头套期保值 C：空头投机 D：多头投机
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列关于套期保值者、投机者和套利者之间关系的说法，正确的有__。A．套期保值者和投机者、套利者之间相互依存
B．投机者、套利者承担了套期保值者转移出来的风险 C．套期保值者将风险中附着的收益转移给投机者和套利者
D．投机者、套利者的介入为套期保值者提供了更多的交易机会
2、看涨期权的买方要想通过对冲平仓了结在手的合约，需要__。A．买入看涨期权 B．卖出看涨期权 C．买入看跌期权 D．卖出看跌期权
3、__状况的出现，表示基差走强。A．基差为正且数值越来越大 B．基差为正且数值越来越小 C．基差从负值变为正值
D．基差为负值且绝对数值越来越小
4、价差套利根据所选择的期货合约的不同，又可分为。A：跨期套利 B：跨品种套利 C：跨市套利 D：套期图利
5、首席风险官向监督部门提交上工作报告时，报告内容应当包括． A：首席风险官的履行职责情况 B：首席风险官所作的尽职调查
C：期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 D：提出的整改意见及期货公司整改效果 6、7月份，大豆现货价格为6030元/吨，期货市场上10月份大豆期货合约价格为6050元/吨。9月份，大豆现货价格降为6010元/吨，期货合约价格相应降为6020元/吨。则下列说法不正确的有__。
A．若7月份在此市场上进行卖出套期保值交易，9月份现货市场上亏损20元/吨
B．若7月份在此市场上进行买入套期保值交易，9月份净盈利10元/吨 C．若7月份在此市场上进行卖出套期保值交易，9月份可以得到净盈利 D．在此市场上进行卖出套期保值交易，可以得到完全保护
7、上升三角形可能变为反转形态的底部的情况是____ A：原有趋势是上升时出现上升三角形 B：原有趋势是下降时出现上升三角形 C：下降趋势的初期出现上升三角形 D：下降趋势的末期出现上升三角形
8、期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A：2 B：5 C：10 D：30
9、下列关于期货交易量分析的说法，正确的有__。A．交易量水平可以反映市场价格运动的强烈程度
B．若交易量下跌时价格亦下跌，表明价格下降时跟市卖出者众多 C．交易量与价格一升一降表明市场处于技术性强市 D．交易量经常被用于价格形态分析
10、期货投资基金的投资策略包括__。A．多CTA投资策略和单CTA投资策略 B．技术分析投资策略和基本分析投资策略 C．分散型投资策略和集中型投资策略 D．短期、中期策略和长期型投资策略
11、下列属于商品期货的有__。A．能源期货 B．股指期货 C．金属期货 D．天气期货
12、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。A．真实性 B．准确性 C．合法性 D．完整性
13、在美国，发行量最大的债券品种是__。A．国债
B．州政府债券 C．企业债券 D．银行债券
14、期货交易杠杆机制的特点包括（）。A．保证金一般为成交合约价值的5%～10% B．能完成数倍乃至数十倍的合约交易 C．高风险高收益
D．保证金比例越低，期货交易的杠杆作用就越大
15、期权合约的有效期与时间价值的关系是__。
A．有效期越长，期权买方实现有利选择的余地越大，从而时间价值越大
B．有效期越短，买方因期权价格波动而获利的可能性越小，从而时间价值越大 C．到期时期权就失去了任何时间价值
D．有效期越长，期权卖方承受的风险越大，价值越小
16、首席风险官向监督部门提交上工作报告时，报告内容应当包括__。A．首席风险官的履行职责情况 B．首席风险官所作的尽职调查
C．期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 D．提出的整改意见及期货公司整改效果
17、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查期货公司高级管理人员。A．合法合规性 B．合理性
C．风险管理状况 D．公司经营状况
18、在下列期货品种中，属于商品期货的有__。A．金属期货 B．能源期货 C．欧元期货 D．林产品期货
19、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即__。A．期货交易所 B．其他套期保值者 C．期货投机者 D．期货结算部门
20、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当（）。A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B．建立动态的风险监控和资本补足机制
C．确保净资本等风险监管指标持续符合标准 D．对相应的风险监管指标进行敏感性测试
21、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A．责令改正 B．给予警告
C．单处或者并处3万元以下罚款 D．三年内禁止从事期货业务
22、以下操作中能使持仓量保持不变的是__。A．多头开仓，多头平仓 B．空头平仓，空头开仓 C．多头开仓，空头开仓 D．空头平仓，多头平仓
23、（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。A．社会保障基金管理机构 B．住房公积金管理机构 C．保险公司
D．证券投资基金管理公司
24、以下说法错误的有（）。
A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D．期货从业人员在执业过程中应严格自律
25、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列可以认定合同无效的是（）。
A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C．单位或者个人不以真实身份从事期货交易的 D．违反法律、法规禁止性规定的
第五篇：期货从业法律法规整理
审批
1.期货公司：6个月。2.结算资格：3个月。
结算会员：3个月。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。3.中间介绍业务资格：10日。
4.投资咨询业务资格、资产管理业务资格：2个月。
申请条件
1.期货公司：①注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%。
②股东3年未违法违规。
③从业人员不少于15人，高管不低于3人。
2.风险监管指标：净资本>1500万；净资本/风险资本准备>100%；净资本/净资产>40%；流动资产/流动资本>100%；负债/净资产<150%。3.持有5%以上股东的：
①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利。或：实收资本和净资产低于2亿元。
②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。对外投资不超过净资产。③3年内无处罚、不诚信行为；高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年 持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，净资产不低于15亿。4.金融期货经纪资格：2个月风险指标合规；高管2年内无处罚（变更比例满50%的特例）；控股股东的净资产不低于3000万。
5.金融业务结算资格：经纪资格；负责人2年经验；高管、控股股东2年内未处罚；近3年内期货公司无处罚（变更比例满50%的特例）。
①交易结算资格：董事长、正副总经理中，至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验；注册资本5000万，2个月风险监管指标；前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿或控股股东净资本不低于5亿，净资产不低于8亿。
②全面结算资格：董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验；注册资本1亿，2个月风险监管指标；前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，净资产不低于15亿。6.中间介绍业务资格（证券公司）：①申请前6个月的下列风险控制指标合规：净资本>12亿；净资本/净资产>70%；动资产/流动负债>150%；对外担保和或有负债/净资产<10%。②拥有或者控股一家期货公司，或者和一家期货公司被同一机构控制，且期货公司在会员分级结算的交易所具有会员资格，2个月风险监管指标符合规定。
③从业人员，总部至少5人。营业部至少2人。7.投资咨询业务资格：注册资本大于1亿，净资本大于8000万；6个月的风险监控指标；3年未违法违规；1年未被监管；1名3年期货从业并取得咨询资格的高管，5名2年从业并取得咨询资格的从业人员，均3年未违法违规（申请资料：1年财务报告）。
8.资产管理业务资格：净资本大于5亿；6个月的风险监控指标；3年未违法违规；1年未被监管；1名5年期货、证券、基金从业并取得期货、证券咨询资格的高管，5名3年期货、证券、基金从业并取得期货咨询资格的从业人员，均3年未违法违规；2次评级不低于B类B级（申请资料：1年财务报告）。
9.营业部：3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。10.期货从业人员：近3年内无处罚。
11.金融期货投资者适当性：保证金账户中可用资金大于50万；80分；10日，20笔或3年10笔。
报告报送
1.首席风险官工作报告：季度后10日、年后1/20日。
2.期货公司经营情况和工作报告：季后15日、年后30日。
3.风险监管报表、资产管理业务报告：月后7日、年后3个月。4.期货公司财务审计报告：年后4个月。
5.证券公司从事中间介绍业务，应每半年向派出机构报送合规性检查报告。6.期货公司每半年向董事会提交风管书面报告（法人签字）。7.期货投资咨询每月向证监会报送消息。8.期货资产管理每日向监控中心报送消息。
9.资产管理的交易监控月度后5日向监控中心、证监会报告。
10.营业部的合规检查每年1次，10日送至营业部证监会，每年3月送至公司证监会。
报告义务
1.期货公司风险监管指标与上月变动20%，5日内报告派出机构、全体董事和股东。2.期货公司涉及重大诉讼、仲裁或冻结、任免除高管（免除首席风险师，决定前10日）、人员兼职、人员亲属报告、调整高管分工、对高管给与处分、发布宣传材料、聘请会计师事务所、变更名称章程、重大决议、被立案调查，5日内报告。
3.期货公司被接纳、暂停、终止会员、临时任职高管人员、高管违规被调查，3日内向派出机构报告。
4.股东的股权被质押、冻结、转让变更名称，3日内报告期货公司，5日内报告派出机构。5.全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。
证券与期货公司签订、变更、终止协议，5日报告。
全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应当日结算前向交易所、保证金监管机构报告。
6.期货交易所限制会员结算范围、异常情况暂停交易的为3日。7.期货交易所联网交易、任免中层管理人员的为10日。
8.期货人员辞职或死亡、协会对人员惩戒、人员有违法行为，10日报告。9.净资产变动10%，报告证监会。
10.期货公司许可证作废，30日内刊登说明。11.营业部在被违规调查后3日向总部报告。
12.资产管理投资的是非期货品种，5日向监控中心报告。
13.资产管理业务投资经理或交易执行或风控的人员变动，5日向证监会报告。
法律处罚
1.期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，采取：谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改。
期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：责令停业整顿、指定其他机构托管、接管。2.申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺骗、行贿、受贿、擅自拥有5%以上股权、会计师事务所未报送或材料不完整、接受未办理开户手续就进行委托或将客户交易编码借给他人、未取得从业资格进行执业的，警告，并处3万元。
其他
1.除风险监管报表和中间介绍业务的资料保存5年以上，其他的都是20年。
2.期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。3.调查操纵价格、内幕交易的，经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日。4.期货公司风险指标不合规，证监会2日内现场检查，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施。
进入预警期后，证监会5日内进行核实，连续达标3个月的解除预警期。
5.保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五至十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿可以申请不缴纳。
6.机构投资者损失的，超过10万的部分按照80%，个人超过10万的部分按照90%。7.期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。
8.董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。
9.公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许。
10.人员取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可。
11.取得经理层任职资格但实际未任职的未参加、未通过培训，或5年未担任职务，需重新申请。
取得考试合格证明或从业资格被撤销未执业2年，需参加培训。
12.投资经历：3年结算章的期货结算单或者3年专用章的金融现货对账单。
财务状况：年收入（个人所得税纳税单或3个月的银行工资流水单）或1个月的金融类资产证明文件。诚信状况：期货业协会的信用风险信息数据库和2个月的中国人民银行征信中心个人信用报告。
13.证监会可以认定不适合人选：隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果；1年内累计3次被谈话，累计3次给予纪律处分。
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