第一篇：2016年广东省期货从业法律法规第三章：组织机构考试试题
2016年广东省期货从业法律法规第三章：组织机构考试试
题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。A．掌握限制损失和滚动利润的原则 B．金字塔式买入卖出 C．灵活运用止损指令 D．制定交易的计划
2、对于利用公共媒体进行期货信息传播的活动，根据《期货公司投资咨询业务管理办法》专门订制了自律规范和实施细则 A：国务院 B：中国证监会
C：中国期货业协会 D：中国期货交易所
3、以下关于套利行为描述正确的是__。A．消除了价格变动的风险 B．提高了期货交易的活跃程度 C．保证了套期保值的顺利实现
D．促进交易的流畅化和价格的合理化
4、某交易者于5月1日买入1手7月份铜期货合约，价格为64000/吨。同时卖出1手9月份铜期货合约，价格为65000元/吨。到了6月1日铜价上涨，交易者将两种合约同时平仓，7月与9月铜合约平仓价格分别为65500元/吨，66000元/吨，则此种情况属于______。A．正向市场的熊市套利 B．正向市场的牛市套利 C．反向市场的牛市套利 D．反向市场的熊市套利
5、下列关于熔断制度的说法，正确的有（）。A．熔断制度适用于股指期货交易
B．熔断制度为股指期货交易提供了一个减震器的作用 C．在国际上，熔断制度一般有“熔而断”和“熔而不断”两种表现形式
D．我国拟推出的股指期货将采用“熔而断”的形式
6、未经国务院期货监督管理机构批准，采用下列哪种交易方式将构成变相期货交易（）
A．进行标准化合约交易，并实行当日无负债结算制度和保证金制度 B．进行标准化合约交易，并为所有买方和卖方提供履约担保
C．实行当日负债结算制度和保证金制度，并为所有买方和卖方提供履约担保 D．以集中交易方式进行标准化合约交易，并为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保
7、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列__行为，将面临监管机构的行政处罚。A．划转期货保证金
B．未按规定审查客户的开户材料和身份真实性 C．代理客户进行期货交易
D．为客户从事期货交易提供担保
8、期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。A．每一个月 B．每三个月 C．每半年 D．每一年
9、会员制期货交易所理事会的会员理事由． A：会员大会选举产生 B：中国期货业协会委派 C：中国证监会委派 D：理事会选举产生10、1 月5 日，大连商品交易所黄大豆1 号3月份期货合约的结算价是2800 元/吨，该合约下一交易日跌停板价格正常是____元/吨。A：2688 B：2720 C：2884 D：2912
11、在我国，由____对期货市场实行集中统一的监督管理。A：期货交易所 B：期货业协会 C：中国银监会
D：国务院期货监督管理机构
12、在多元线性回归方程中，一般用来判断方程的拟合程度 A：相关系数 B：判定系数
C：调整的判定系数 D：斜率
13、__是利益与风险的直接承受者。A．投资者 B．期货结算所 C．期货交易所 D．期货公司
14、我国豆油进口的主要来源国是__。A．阿根廷 B．巴西 C．美国 D．欧盟
15、下列关于会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的说法，不正确的是（）。
A．因故可以委托其他理事代为出席 B．应明确授权范围
C．每位理事只能接受一位理事的委托代为出席理事会会议 D．可以采用口头委托的形式
16、期货公司通常采用的风险管理措施不包括__。A．控制客户信用风险
B．严格执行保证金和追加保证金制度 C．严格经营管理
D．对客户的逆市交易行为进行劝止
17、全球金属期货的发源地和目前最大的金属期货交易中心是__。A．纽约商业交易所 B．伦敦金属交易所 C．东京工业品交易所 D．芝加哥期货交易所
18、交易指令中，____是指执行时必须按限定价格或更好的价格成交的指令。A：市场指令 B：取消指令 C：限价指令 D：止损指令
19、设r=6%，d=2%，6月30日为6月份期货合约的交割日，4月1日、5月1日、6月1日及6月30日的现货指数分别为 4100点、4200点、4280点及4220点。不考虑交易成本，则下列说法正确的有__。A．4月1日的期货理论价格是4140点 B．5月1日的期货理论价格是4248点 C．6月1日的期货理论价格是4294点 D．6月30日的期货理论价格是4220点
20、题干: 以相同的执行价格同时卖出看涨期权和看跌期权，属于__。A．买入跨式套利 B．卖出跨式套利 C．买入宽跨式套利 D．卖出宽跨式套利
21、是指对某一品种或某一因素进行全面、系统、深入的分析，内容明显较评论详尽和深入 A：分析报告 B：策略报告 C：评论报告
D：深度研究报告
22、关于期货公司的职责中下列说法不正确的是____ A：应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险
B：应当全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识
C：应当认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码 D：期货公司应当建立客户资料档案，应当为客户保密，即便是在依法接受调查和检查也不能除外
23、套利交易在期货市场起着独特的作用，其包括__。A．为交易者提供风险对冲的机会 B．增加市场流动性
C．有助于价格恢复到正常水平D．有助于投机者平均收益的提高
24、对于申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。A．处以3万元以下罚款 B．要求期货公司解聘该人员
C．予以警告，并处以3万元以下罚款 D．情节严重的，暂停或者撤销任职资格
25、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，__依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A．中国证监会及其派出机构 B．中期协 C．中金所
D．中期协及其派出机构
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货交易所未代期货公司履行期货合约的，__。
A．期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所 B．客户应当直接向期货交易所主张权利
C．客户起诉期货交易所的，期货公司为被告，期货交易所作为第三人参加诉讼 D．期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利
2、根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列__行为。
A．协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券 B．提供资金账户
C．通过转账或者其他结算方式协助资金转移 D．协助将资金汇注境外
3、对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为15分的有__。A．基本情况 B．相关投资经历 C．财务状况 D．诚信状况
4、某套利者在5月10日以880美分/蒲式耳买入7月份大豆期货合约，同时卖出11月份大豆期货合约。到6月15日平仓时，价差为15美分/蒲式耳。已知平仓后盈利为10美分/蒲式耳，则建仓时11月份大豆期货合约的价格可能为__美分/蒲式耳。A．885 B．875 C．905 D．855
5、期货的交易对象是（）。A．标准化合约 B．实物商品
C．购买商品的义务 D．购买商品的权利
6、在我国，期货经纪公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A．交易 B．结算 C．交割 D． 价格
7、下列关于期货交易的说法正确的是（）。
A．在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地
B．因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地 C．因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地
D．在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地
8、期货公司应当在净资本计算表的附注中，应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的__。A．性质 B．涉及金额 C．进展情况 D．形成原因
9、金融期权合约是一种权利交易的合约，其价格____ A：是期权合约规定的买进或卖出标的资产的价格 B：是期权合约标的资产的理论价格
C：是期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而需支付的费用 D：被称为协定价格
10、期货交易的基本特征不包括__。A．双向交易和对冲机制 B．商流与物流的时空统一性 C．杠杆机制
D．当日无负债结算制度
11、期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当__。
A．及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告 B．向中国期货业协会报告
C．必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告 D．不设监事会的，可报告监事
12、下列因素能影响国内消费量的有______。A．消费者购买力的变化 B．人口的增长 C．人们消费结构的变化 D．政府的就业政策
13、不得由一人兼任。A：董事长 B：独立董事 C：总经理
D：首席风险官
14、某多头套期保值者，用七月大豆期货保值，入市成交价为2000元/吨；一个月后，该保值者完成现货交易，价格为2060元/吨。同时将期货合约以2100元/吨平仓，如果该多头套保值者正好实现了完全保护，则该保值者现货交易的实际价格是__元/吨。A．2060 B．2040 C．1960 D．1940
15、下列期货市场重大事件与芝加哥商业交易所无关的是__。A．S&P商品指数(SPCI)期货
B．道琼斯AIC商品指数(DJ-AIG)期货 C．标准普尔500指数期货合约 D．外汇期货合约 16、1999年国务院及中国证监会分别颁布了__，从而加强了对期货市场的法制监管。
A．《期货交易管理暂行条例》 B．《期货交易所管理办法》 C．《期货经纪公司管理办法》
D．《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》
17、与电子交易相比，公开喊价的交易方式存在着明显的长处，这些长处表现在__。
A．提高了交易速度
B．能够增加市场流动性，提高交易效率 C．能够增强人与人之间的信任关系
D．能够凭借交易者之间的友好关系，提供更加稳定的市场基础
18、目前全世界最主要的大豆生产国分别是 A：美国 B：巴西 C：阿根廷 D：中国
19、下面关于相关系数的陈述中哪一个是错误的____ A：数值越大说明两个变量之间的关系越强，数值越小说明两个变量之间的关系越弱
B：仅仅是两个变量之间线性关系的一个度量，不能直接用于描述非线性关系 C：只是两个变量之间线性关系的一个度量，不一定意味着两个变量之间存在因果关系
D：绝对值不会大于1 20、某一期货合约当日成交价格按照成交量的加权平均价形成__。A．开盘价 B．收盘价 C．均价 D．结算价
21、在世界金融期货史上，逼仓行情较少发生是因为__。A．强大的期现套利力量的存在，会促使期货、现货价格趋同
B．一些实行现金交割的期货品种，期货合约的最后交割价与现货价强制收敛 C．金融现货市场是一个庞大的市场，庄家很难操纵 D．金融现货市场相对于商品现货市场流动性差
22、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送__的相关信息。A．非结算会员 B．非结算会员客户 C．全面结算会员
D．全面结算会员客户
23、假设标的物市场价格为S，期权执行价格为X，看跌期权的权利金为P，则卖出看跌期权盈亏状况说法正确的有 A：当S=0时，最大盈利=X-P B：当S=0时，最大亏损=X-P C：当S≥X时，最大盈利=P D：当S=X-P时，盈亏平衡
24、某投资者拥有敲定价格为840美分/蒲式耳的3月大豆看涨期权，最新的3月大豆成交价格为839.25美分/蒲式耳。那么，该投资者拥有的期权属于__。A．实值期权 B．深度实值期权 C．虚值期权
D．深度虚值期权
25、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。A．买进看涨期权 B．买进看跌期权 C．卖出看涨期权 D．卖出看跌期权
第二篇：2017年黑龙江期货从业法律法规第三章：组织机构模拟试题
2017年黑龙江期货从业法律法规第三章：组织机构模拟试
题
一、单项选择题（共26题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、期货公司变更____以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A：1% B：2% C：3% D：5%
2、按照物价上涨的幅度和趋势，可以将通货膨胀分为 A：温和性的通货膨胀和恶性的通货膨胀 B：温和性的通货膨胀和猛烈性的通货膨胀 C：良性的通货膨胀和恶性的通货膨胀 D：快速通货膨胀和缓慢的通货膨胀
3、下列关于期货投机者的说法，正确的有__。
A．期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险 B．期货投机者利用期货市场转移价格风险
C．期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润 D．当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机卖出期货合约
4、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。
A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱 D．甲隐瞒了期货交易的风险
5、是期货价格变动的重要因素。A：供给 B：成本 C：需求 D：利润
6、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括__。A．投资者的经济实力 B．股指期货产品认知能力 C．投资者的获利能力 D．投资经历
7、我国实物商品期货合约的最后交易是指某种期货合约在交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了这个期限的未平仓期货合约，必须进行__。A．实物交割 B．对冲平仓 C．协议平仓 D．票据交换
8、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（）机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。A．联合办公 B．设备共享 C．信息隔离 D．信息沟通
9、未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，（）。
A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金
D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金
10、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起__个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。A．15 B．10 C．30 D．5
11、在圆弧顶形成过程中，成交量是__。A．两头多，中间少 B．两头少，中间多 C．为零
D．两头和中间差不多
12、____反映着政府对社会经济发展影响力的强弱。A：财政支出方向 B：财政支出规模 C：财政支出结构 D：财政支出分类
13、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由__代其履行职权。A．总经理指定的人员 B．董事长
C．总经理指定的副总经理 D．第一副总经理
14、期货投资基金的费用支出中，支付给商品基金经理的费用是____ A：管理费 B：CTA费用 C：经纪佣金
D：承销费用和营销费用
15、风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。A．20% B．30% C．40% D．50%
16、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。A．期货公司 B．期货交易所 C．客户
D．中国期货业协会
17、非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A．大于 B．小于 C．小于等于 D．大于等于
18、美国商品期货交易委员会（CFTC）管理整个美国的期货行业，重点管理范围不包括（）。A．交易所 B．投资者 C．期货经纪商 D．交易所会员
19、根据《期货从业人员管理办法》的规定，（）有权指导和监督期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A．商务部 B．中国证监会 C．中国人民银行 D．国家外汇管理局
20、对于任意设定的预测点yi,用回归议程解释的总偏差部分将等于 A：拟合值减去均值 B：观测值减去拟合值 C：预测值减去均值 D：拟合值
21、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司____的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A：净资产 B：固定资产 C：流动资产 D：总资本
22、期货公司股东合并、分立或者进行重大资产、债务重组的，期货公司及其相关股东应当在（）内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A．1日 B．3日 C．5日 D．7日
23、全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的______结算。A．期货交易所 B．非会员 C．客户
D．期货公司
24、下列关于跨市套利的说法，错误的是
A：从贸易流向和套利方向一致性的角度出发，跨市套利一般可分为正向套利和反向套利
B：如果贸易方向和套利方向一致则称为正向跨市套有利；反之，称为反向跨市套利
C：国内铜以进口为主，在LME做多的同时，在上海期货交易做空，这样的交易称为反向套利
D：正向套利是较常采用的一种跨市套利
25、在下列国家中，__有玉米期货交易。A．日本 B．阿根廷 C．法国 D．南非
26、按照交易标的期货可以划分为商品期货和金融期货，以下属于金融期货的是__。
A．农产品期货 B．有色金属期货 C．能源期货 D．国债期货
二、多项选择题（共26题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）
1、下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。
A．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
B．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先
C．期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先
D．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待
2、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于__。A．人民币9000万元 B．人民币1亿元
C．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的7% D．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
3、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当对王某做出处分决定后向__报告。
A．期货交易所 B．中国证监会
C．期货保证金安全存管监控机构 D．中国期货业协会
4、依《期货交易所管理办法》规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会提交（）。A．申请书
B．正式的章程和交易规则 C．拟加入会员或者股东名单 D．期货交易所的经营计划
5、下列关于牛市套利的说法，正确的有__。
A．牛市套利通常是买入远期月份的合约，卖出近期月份的合约 B．牛市套利在相同的作物对可储存的商品最有效 C．在正向市场进行牛市套利实质上是买进套利
D．在正向市场上，牛市套利的损失相对有限而获利潜力巨大
6、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保__。A．公司利益不受损害
B．客户的损失得到相应的补偿 C．减少客户损失 D．客户利益优先
7、根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有． A：6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人 B：5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理 C：3年内因违纪行为被撤销资格的律师
D：4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
8、某投资者在正向市场上以5月份合约和7月份合约进行牛市套利交易，建仓时价差为50元/吨，平仓时价差为-20元/吨，则（）。A．盈利30元/吨 B．盈利70元/吨 C．亏损30元/吨 D．亏损70元/吨
9、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括． A：珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉 B：以本人名义从事期货交易 C：向客户充分揭示期货交易风险 D：具有良好的职业道德与守法意识
10、交叉套期保值的方法是指当套期保值者为其在现货市场上将要买进或卖出的现货商品进行套期保值时，若无相对应的该种商品的期货合约可用，就可以选择__来做套期保值交易。A．与该现货商品种类不同但到期日与将来在现货市场上买进或卖出商品的时间相同的期货合约
B．与该现货商品种类不同且价格走势大致相反的期货合约 C．与该现货商品种类不同但价格走势大致相同的期货合约 D．与该现货商品种类相同的远期合约
11、下列关于外汇保证金交易的说法，正确的有__。A．外汇保证金交易时间是24小时不间断进行的
B．任何国际上可兑换的货币都可以成为外汇保证金交易的品种 C．外汇保证金交易的交易者可以无限期持有交易头寸 D．外汇保证金交易没有固定的交易所
12、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备从事金融期货结算业务的详细计划，包括等． A：部门设置 B：人员配置 C：岗位责任
D：金融期货结算业务管理制度和风险管理制度
13、期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括__。A．责令整改
B．暂停受理申请开立新的交易编码 C．暂停或者限制业务
D．调整或者取消会员资格
14、期货市场机制不健全有可能产生。A：流动性风险 B：价格波动风险 C：结算风险 D：交割风险
15、下列关于权利金的说法，正确的是。
A：权利金就是期货期权的价格，是期货期权的买方为获取期权合约所赋予的权利而必须支付给卖方的费用，又称为权价、期权费、保险费
B：对卖方来说，它是卖出期货期权的报酬，也是期货期权的成交价
C：期权权利金对于期货期权的买方来说，是其买入期权可能遭受损失的最高限度
D：对于卖方而言，卖出期货期权立即可以获得一笔权利金收入，而不必马上进行期货合约的交割。当然，它同时使卖方面临一定的市场风险，即无论期货市场的价格如何变动，卖方都必须做好履约的准备
16、期货交易活动实行的原则。A：公开 B：公平C：公正
D：投资者投资决策自主、投资风险自担
17、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料是。A：金融期货结算业务资格申请书
B：加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 C：股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 D：从事金融期货结算业务的计划书等
18、目前，我国期货业协会的主要职责有__。
A．制定行业行为准则、职业道德规范和自律性管理规则并监督执行 B．调节会员之间、会员与客户之间发生的有关期货业务的纠纷 C．当期货市场出现异常情况时，有权采取必要的风险处置措施
D．在必要时，有权检查会员和客户与期货交易有关的业务、财务状况
19、期货公司对客户进行结算的依据是__的结算结果。A．期货业协会结算中心 B．期货公司结算中心 C．期货交易所 D．托管结算中心
20、下列期货交易品种采用滚动交割方式的是。A：铝
B：优质强筋小麦 C：黄金 D：豆油
21、______时，应提高保证金比例。A．交易出现连续跌停板 B．随着合约持仓量的增大 C．交易出现连续涨停板 D．随着合约持仓量的减小
22、棕榈油的交易代码是____ A：Z B：P C：V D：O
23、内幕信息包括（）。
A．期货交易所会员、客户的资金和交易动向
B．期货交易所作出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定
C．国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息 D．国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能产生重大影响的政策
24、关于经济周期对价格波动的影响，以下描述正确的有__。A．在复苏阶段，生产的恢复和需求的增加，促使价格逐渐回升
B．在高涨阶段，供给满足不了日益增长的需求，从而刺激价格快速上涨
C．在萧条阶段，社会购买力仍然很低，商品销售仍然困难，但价格处在较高的水平上
D．在衰退阶段，需求萎缩，供给大大超过需求，库存增加导致了价格的猛烈下降
25、期货交易的基本特征不包括__。A．双向交易和对冲机制 B．商流与物流的时空统一性 C．杠杆机制 D．当日无负债结算制度
26、按照交易标的期货可以划分为商品期货和金融期货，以下属于金融期货的是__。
A．农产品期货 B．有色金属期货 C．能源期货 D．国债期货
第三篇：2017年上半年广东省期货从业资格期货法律法规：任职资格申请试题
2017年上半年广东省期货从业资格期货法律法规：任职资
格申请试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在期货市场可以买入建仓(开仓、买空)与卖出建仓(卖空)，体现了期货市场的______特征。A．合约标准化
B．场内集中竞价交易 C．保证金交易 D．双向交易
2、温和通货膨胀是指通货膨胀率____ A：小于10% B：10%一50% C：60%一100% D：大于100%
3、最早产生的金融期货品种是__。A．利率期货 B．股指期货 C．国债期货 D．外汇期货
4、在中，一般来说，对商品期货而言，当市场行情上涨时，在远期月份合约价格上升时，近期月份合约的价格也会上升，以保持与远期月份合约间的正常的持仓费用关系，且可能近期月份合约的价格上升更多。A：正向市场 B：反向市场 C：上升市场 D：下降市场
5、关于金融期货市场的说法，下列选项中表述不正确的是。A：芝加哥商业交易所(CME)率先推出了外汇期货合约 B：芝加哥期货交易所(CBOT)率先推出了股指期货合约
C：金融期货的三大类别分别为外汇期货、利率期货和股指期货
D：在金融期货的三大类别中，如果按产生时间进行排序，股指期货应在最后
6、某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。
A．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
B．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
C．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 D．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
7、下列属于跨商品套利的交易有__。A．小麦与玉米之间的套利
B．3月份与5月份大豆期货合约之间的套利 C．大豆与豆粕之间的套利
D．堪萨斯市交易所和芝加哥期货交易所之间的小麦期货合约之间的套利
8、期货公司发生下列__事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。A．设立
B．变更营业部 C．营业部终止 D．营业部亏损
9、在波浪理论考虑的主要因素中，____是最重要的。A：价格走势所形成的形态
B：完成某个形态所经历的时间长短
C：价格走势图中各个高点低点所处的绝对位置 D：价格走势图中各个高点低点所处的相对位置
10、关于股指期货投资者适当性制度要求，下列说法正确的是。
A：自然人申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B：自然人具备股指期货基础知识，开户测试不低于70分
C：自然人具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交v记录 D：自然人最近一年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
11、下列期货交易所中，组织形式属于公司制的有__。A．芝加哥商业交易所 B．纽约商业交易所 C．伦敦国际石油交易所 D．上海期货交易所
12、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。A．佣金 B．准备金 C．储备金 D．保证金
13、仓储商、生产制造商以及加工商常用保值手段来规避已购进原材料价格下跌的风险，除了卖出期货合约以外，还可以使用买进看跌期权或__。A．购买期货 B．买进看涨期权 C．卖出看涨期权 D．卖出看跌期权
14、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金 B．起始保证金与维持保证金数额应该相同
C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度 D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求
15、__是产生期货投机的动力。A．低收益与高风险并存 B．高收益与高风险并存 C．低收益与低风险并存 D．高收益与低风险并存
16、__定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。A．中国期货业协会 B．期货交易所
C．期货保证金安全存管监控机构 D．中国证监会
17、三重顶(底)与一般头肩形最大的区别是__。A．三重顶(底)比头肩形多一个顶(底)B．三重顶(底)的连线是水平的，故具有矩形的特征 C．头肩形不能转化为持续整理形态 D．三重顶(底)更容易演变成突破形态
18、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当． A：与自有资金合并，专户存放 B：与自有资金分开，专户存放 C：与自有资金分开，共同存放 D：与自有资金合并，共同存放
19、某投机者以2.85美元/蒲式耳的价格买入1手4月玉米期货合约，此后价格下降到2.68美元／蒲式耳。他继续执行买入1手该合约。当价格变为时，该投资者将头寸平仓能够获利。A：2.70美元/蒲式耳 B：2.73美元/蒲式耳 C：2.76美元／蒲式耳 D：2.77美元／蒲式耳
20、期货市场的组织结构由__组成。A．提供集中交易场所的期货交易所 B．提供结算服务的结算机构 C．提供代理交易服务的期货公司 D．进行期货交易的投资者
21、在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确__的责任。A．高级管理人员 B．业务部门负责人 C．开户经办人 D．客户
22、在我国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。A．期货公司 B．期货交易所
C．中国证券登记结算公司 D．中国期货业协会
23、期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其中列支． A：管理费用 B：财务费用 C：投资收益 D：营业成本
24、下列关于交易手续费的说法，正确的有__。
A．交易手续费的收取标准，不同的期货交易所有不同的规定 B．交易手续费的高低对市场流动性有一定影响 C．交易手续费过高，会扩大无风险套利区间 D．交易手续费过高，会降低市场的交易量
25、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。A．5 B．7 C．10 D．15
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、董事会秘书行使下列职责．
A：期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B：文件保管
C：期货交易所股东资料的管理 D：组织协调专门委员会的工作
2、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开通报批评。
A．情节严重 B．情节较轻
C．并造成严重后果 D． 未造成严重后果
3、美国芝加哥期货交易所小麦期货合约月份有7月、9月、12月、3月、5月，下面关于其8月小麦期货期权合约描述正确的是__。A．8月期权合约履约后头寸成为8月小麦期货合约 B．8月期权合约被称为系列期权合约
C．8月期权合约履约后头寸成为9月小麦期货合约 D．8月期权合约被称为标准期权合约
4、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的__。A．15% B．20% C．30% D．50%
5、下列关于互换的说法，正确的有__。A．互换的主要类型有利率互换和外汇互换 B．互换合约主要在场内集中交易 C．互换交易中的合约是标准化的
D．互换市场很庞大，拥有上万亿美元的互换协议
6、期货公司任用董事、监事和高级管理人员时，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构提交的材料有（）。A．任职决定文件 B．相关会议的决议
C．相关人员的任职资格核准文件 D．高级管理人员职责范围的说明
7、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为不构成（）。A．贪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用资金罪 D．职务侵占罪
8、Gamma指标是反映____的指标。A：与期货头寸有关的风险指标 B：与期权头寸有关的风险指标 C：因时间经过的风险度量指标 D：利率变动的风险
9、关于金融产品，以下说法正确的有__。A．对于同一种金融品种而言，是高度同质的 B．金融产品具有绝对的耐久性和易保存性
C．金融产品不存在运输成本，同一金融产品不同地区价格差异 D．金融产品价格具有稳定性
10、期货市场功能的发挥是建立在期货市场的基础上。A：竞争性 B：高效性 C：流动性 D：高风险性
11、某投资者拥有敲定价格为840美分/蒲式耳的3月大豆看涨期权，最新的3月大豆成交价格为839.25美分/蒲式耳。那么，该投资者拥有的期权属于__。A．实值期权 B．深度实值期权 C．虚值期权
D．深度虚值期权
12、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料． A：任职决定文件 B：相关会议的决议
C：相关人员的任职资格核准文件 D：高级管理人员职责范围的说明
13、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（）行为。A．利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息 B．利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息 C．对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密 D．代理客户从事期货交易
14、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。A．1 B．2 C．3 D．5
15、某套利者在3月10日以780美分/蒲式耳买入5月份大豆期货合约，同时卖出9月份大豆期货合约。到4月15日平仓时，价差为15美分/蒲式耳。已知平仓后盈利为10美分/蒲式耳，则建仓时9月份大豆期货合约的价格可能为__美分/蒲式耳。A．775 B．785 C．805 D．755
16、当发生（）情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。
A．投资者为限制民事行为能力的自然人 B．经查实，投资者为期货交易所的工作人员
C．经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关 D．经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶
17、《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）A．完善期货公司治理结构 B．加强内部控制和风险管理 C．促进期货公司依法稳健经营 D．维护期货公司投资者合法权益
18、国际上公司制期货交易所的特点有（）。A．对场内交易承担担保责任 B．以营利为目的
C．可参与期货交易的买卖
D．盈利可在出资人中进行分配
19、下列属于期货套利与期货投机交易区别的有__。
A．前者从不同的合约间或不同市场间的相对价格差异中盈利，后者利用单一合约盈利
B．前者同时进行多头和空头交易，后者在一段时间内只做买或卖 C．前者的交易成本通常比后者高
D．前者的潜在利润来自价差的增减，后者的潜在利润来自合约价格的涨跌
20、甲原来是上海某食品公司的职员，没有期货从业经历．现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，申请该职位必须由两名推荐人的书面意见，甲找到了以下四个人，其中可以作为推荐人的是．
A：乙是某期货公司的监事 B：丙是某期货公司的总经理，任职10个月 C：丁是甲原单位的总经理
D：戊在某期货公司任监事会主席2年以上
21、下列__是石油的主要消费国。A．日本 B．美国 C．沙特
D．欧洲各国
22、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．15
23、某套利者买入6月份铜期货合约，同时他卖出7月份的铜期货合约，上面两份期货合约的价格分别为19160元／吨和19260元／吨，则两者的价差为。A：100元／吨 B：200元／吨 C：300元／吨 D：400元／吨
24、题干：期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是__。A．期货价格的超前性 B．占用资金的不同 C．收益的不同
D．期货合约条款的标准化
25、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以__垫付，不得占用其他客户的保证金。A．自有资金 B．风险准备金 C．交易保证金 D．结算相保金
第四篇：2017年云南省期货从业法律法规第三章：监督管理考试试题
2017年云南省期货从业法律法规第三章：监督管理考试试
题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送、业务资料和其他有关资料． A：审计报告 B：税务报告 C：经营计划
D：财务会计报告
2、根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期____ A：下降 B：上升 C：不变 D：不确定
3、在会员制期货交易所中，交易行为管理委员会的基本职责是__。A．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改
B．监督会员行为应符合国家有关法规及交易所内部有关交易规则和纪律要求 C．有权要求会员提供一切有关的账目和交易记录 D．可建议董事会或理事会开除或停止会员资格
4、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对中的期货从业人员提出的． A：中国期货业协会 B：期货投资咨询机构 C：期货公司
D：为期货公司提供中间介绍业务的机构
5、芝加哥交易所于推出了标准化合约，并实行了保证金制度。A：1851年 B：1865年 C：1874年 D：1882年
6、下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（）。A．期货公司
B．期货交易所的非期货公司结算会员 C．期货投资咨询机构
D．为期货公司提供中问介绍业务的机构
7、期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和规定设立的经营期货业务的金融机构。A：《期货公司管理办法》 B：《期货从业人员管理办法》 C：《期货交易所管理办法》 D：《期货交易管理条例》
8、黄金期货交易采取撮合交易，当前一撮合成交价格为190元/克，目前买方报价为192元/克，卖方报价为189元/克，经撮合以后成交价格为____ A：189元/克 B：190元/克 C：190.5元/克 D：192元/克
9、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。A．主管部门
B．所在机构的股东 C．期货交易各方 D．中国证监会
10、是指期货期权的买方有权按此价买人或卖出一定数量的期货合约的价格，也就是卖方在履行合约时卖出或买人一定数量的期货合约的价格，又称为履约价格、敲定伤格、约定价格。A：权利金 B：执行价格 C：合约到期日 D：市场价格
11、会员大会是会员制期货交易所的__。A．权力机构 B．监管机构 C．常设机构 D．管理机构
12、__有铝期货合约上市交易。A．英国伦敦金属交易所 B．美国纽约商业交易所 C．大连商品交易所 D．上海期货交易所
13、会员出现__情况时，交易所可以取消其会员资格。A．被中国证监会宣布为“市场禁入者” B．私下转让会员资格
C．无正当理由连续二个月不做交易 D．拒不执行会员大会或理事会的决议
14、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起____内做出批准或者不批准的决定。A：20日 B：30日 C：2个月 D：3个月
15、在2003年伊拉克战争期间，国际市场上原油期货价格下跌幅度较大，这属于__对期货价格的影响。A．经济波动周期因素 B．金融货币因素 C．经济因素 D．政治因素
16、预期A货币对美元贬值，B货币对美元升值，则卖出A货币期货合约，买入B货币期货合约的交易是。A：跨市场套利 B：跨币种套利 C：跨月套利
D：套期保值交易
17、全面结算会员期货公司应当按照__的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A．银行
B．证券业协会 C．期货交易所 D．证监会
18、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得__。A．收付期货保证金 B．划转期货保证金
C．代理客户从事期货交易 D．协助办理开户手续
19、期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。A．国务院 B．中国银监会
C．中国期货业协会
D．中国证监会和财政部
20、以下关于期现套利说法，正确的有__。
A．期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易 B．期现套利不属于严格意义的套利交易
C．期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系 D．期现套利关注的是不同期货市场之间的价差
21、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后____内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A：3天 本文来源.考试大网 B：3个工作日 C：一周 D：一个月
22、商品期货合约名称中一般注明__。A．交易所名称 B．交割标准品级 C．交割方式 D．品种名称
23、__是期货区别于其他投资工具的主要标志，也是导致期货市场高风险的主要原因。
A．期货价格波动 B．人为的非理性投机 C．期货交易的杠杆效应 D．期货市场机制不健全
24、金融期货的套期保值者有金融市场的__。A．投资者(或债权人)B．融资者(或债务人)C．生产商 D．进出口商
25、某公司刚刚借入一笔资金，但是担心未来市场利率会下降，可利用利率期货进行。
A：空头套期保值 B：多头套期保值 C：空头投机 D：多头投机
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列关于套期保值者、投机者和套利者之间关系的说法，正确的有__。A．套期保值者和投机者、套利者之间相互依存
B．投机者、套利者承担了套期保值者转移出来的风险 C．套期保值者将风险中附着的收益转移给投机者和套利者
D．投机者、套利者的介入为套期保值者提供了更多的交易机会
2、看涨期权的买方要想通过对冲平仓了结在手的合约，需要__。A．买入看涨期权 B．卖出看涨期权 C．买入看跌期权 D．卖出看跌期权
3、__状况的出现，表示基差走强。A．基差为正且数值越来越大 B．基差为正且数值越来越小 C．基差从负值变为正值
D．基差为负值且绝对数值越来越小
4、价差套利根据所选择的期货合约的不同，又可分为。A：跨期套利 B：跨品种套利 C：跨市套利 D：套期图利
5、首席风险官向监督部门提交上工作报告时，报告内容应当包括． A：首席风险官的履行职责情况 B：首席风险官所作的尽职调查
C：期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 D：提出的整改意见及期货公司整改效果 6、7月份，大豆现货价格为6030元/吨，期货市场上10月份大豆期货合约价格为6050元/吨。9月份，大豆现货价格降为6010元/吨，期货合约价格相应降为6020元/吨。则下列说法不正确的有__。
A．若7月份在此市场上进行卖出套期保值交易，9月份现货市场上亏损20元/吨
B．若7月份在此市场上进行买入套期保值交易，9月份净盈利10元/吨 C．若7月份在此市场上进行卖出套期保值交易，9月份可以得到净盈利 D．在此市场上进行卖出套期保值交易，可以得到完全保护
7、上升三角形可能变为反转形态的底部的情况是____ A：原有趋势是上升时出现上升三角形 B：原有趋势是下降时出现上升三角形 C：下降趋势的初期出现上升三角形 D：下降趋势的末期出现上升三角形
8、期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A：2 B：5 C：10 D：30
9、下列关于期货交易量分析的说法，正确的有__。A．交易量水平可以反映市场价格运动的强烈程度
B．若交易量下跌时价格亦下跌，表明价格下降时跟市卖出者众多 C．交易量与价格一升一降表明市场处于技术性强市 D．交易量经常被用于价格形态分析
10、期货投资基金的投资策略包括__。A．多CTA投资策略和单CTA投资策略 B．技术分析投资策略和基本分析投资策略 C．分散型投资策略和集中型投资策略 D．短期、中期策略和长期型投资策略
11、下列属于商品期货的有__。A．能源期货 B．股指期货 C．金属期货 D．天气期货
12、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。A．真实性 B．准确性 C．合法性 D．完整性
13、在美国，发行量最大的债券品种是__。A．国债
B．州政府债券 C．企业债券 D．银行债券
14、期货交易杠杆机制的特点包括（）。A．保证金一般为成交合约价值的5%～10% B．能完成数倍乃至数十倍的合约交易 C．高风险高收益
D．保证金比例越低，期货交易的杠杆作用就越大
15、期权合约的有效期与时间价值的关系是__。
A．有效期越长，期权买方实现有利选择的余地越大，从而时间价值越大
B．有效期越短，买方因期权价格波动而获利的可能性越小，从而时间价值越大 C．到期时期权就失去了任何时间价值
D．有效期越长，期权卖方承受的风险越大，价值越小
16、首席风险官向监督部门提交上工作报告时，报告内容应当包括__。A．首席风险官的履行职责情况 B．首席风险官所作的尽职调查
C．期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 D．提出的整改意见及期货公司整改效果
17、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查期货公司高级管理人员。A．合法合规性 B．合理性
C．风险管理状况 D．公司经营状况
18、在下列期货品种中，属于商品期货的有__。A．金属期货 B．能源期货 C．欧元期货 D．林产品期货
19、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即__。A．期货交易所 B．其他套期保值者 C．期货投机者 D．期货结算部门
20、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当（）。A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B．建立动态的风险监控和资本补足机制
C．确保净资本等风险监管指标持续符合标准 D．对相应的风险监管指标进行敏感性测试
21、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A．责令改正 B．给予警告
C．单处或者并处3万元以下罚款 D．三年内禁止从事期货业务
22、以下操作中能使持仓量保持不变的是__。A．多头开仓，多头平仓 B．空头平仓，空头开仓 C．多头开仓，空头开仓 D．空头平仓，多头平仓
23、（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。A．社会保障基金管理机构 B．住房公积金管理机构 C．保险公司
D．证券投资基金管理公司
24、以下说法错误的有（）。
A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D．期货从业人员在执业过程中应严格自律
25、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列可以认定合同无效的是（）。
A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C．单位或者个人不以真实身份从事期货交易的 D．违反法律、法规禁止性规定的
第五篇：期货从业法律法规整理
审批
1.期货公司：6个月。2.结算资格：3个月。
结算会员：3个月。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。3.中间介绍业务资格：10日。
4.投资咨询业务资格、资产管理业务资格：2个月。
申请条件
1.期货公司：①注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%。
②股东3年未违法违规。
③从业人员不少于15人，高管不低于3人。
2.风险监管指标：净资本>1500万；净资本/风险资本准备>100%；净资本/净资产>40%；流动资产/流动资本>100%；负债/净资产<150%。3.持有5%以上股东的：
①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利。或：实收资本和净资产低于2亿元。
②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。对外投资不超过净资产。③3年内无处罚、不诚信行为；高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年 持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，净资产不低于15亿。4.金融期货经纪资格：2个月风险指标合规；高管2年内无处罚（变更比例满50%的特例）；控股股东的净资产不低于3000万。
5.金融业务结算资格：经纪资格；负责人2年经验；高管、控股股东2年内未处罚；近3年内期货公司无处罚（变更比例满50%的特例）。
①交易结算资格：董事长、正副总经理中，至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验；注册资本5000万，2个月风险监管指标；前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿或控股股东净资本不低于5亿，净资产不低于8亿。
②全面结算资格：董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验；注册资本1亿，2个月风险监管指标；前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，净资产不低于15亿。6.中间介绍业务资格（证券公司）：①申请前6个月的下列风险控制指标合规：净资本>12亿；净资本/净资产>70%；动资产/流动负债>150%；对外担保和或有负债/净资产<10%。②拥有或者控股一家期货公司，或者和一家期货公司被同一机构控制，且期货公司在会员分级结算的交易所具有会员资格，2个月风险监管指标符合规定。
③从业人员，总部至少5人。营业部至少2人。7.投资咨询业务资格：注册资本大于1亿，净资本大于8000万；6个月的风险监控指标；3年未违法违规；1年未被监管；1名3年期货从业并取得咨询资格的高管，5名2年从业并取得咨询资格的从业人员，均3年未违法违规（申请资料：1年财务报告）。
8.资产管理业务资格：净资本大于5亿；6个月的风险监控指标；3年未违法违规；1年未被监管；1名5年期货、证券、基金从业并取得期货、证券咨询资格的高管，5名3年期货、证券、基金从业并取得期货咨询资格的从业人员，均3年未违法违规；2次评级不低于B类B级（申请资料：1年财务报告）。
9.营业部：3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。10.期货从业人员：近3年内无处罚。
11.金融期货投资者适当性：保证金账户中可用资金大于50万；80分；10日，20笔或3年10笔。
报告报送
1.首席风险官工作报告：季度后10日、年后1/20日。
2.期货公司经营情况和工作报告：季后15日、年后30日。
3.风险监管报表、资产管理业务报告：月后7日、年后3个月。4.期货公司财务审计报告：年后4个月。
5.证券公司从事中间介绍业务，应每半年向派出机构报送合规性检查报告。6.期货公司每半年向董事会提交风管书面报告（法人签字）。7.期货投资咨询每月向证监会报送消息。8.期货资产管理每日向监控中心报送消息。
9.资产管理的交易监控月度后5日向监控中心、证监会报告。
10.营业部的合规检查每年1次，10日送至营业部证监会，每年3月送至公司证监会。
报告义务
1.期货公司风险监管指标与上月变动20%，5日内报告派出机构、全体董事和股东。2.期货公司涉及重大诉讼、仲裁或冻结、任免除高管（免除首席风险师，决定前10日）、人员兼职、人员亲属报告、调整高管分工、对高管给与处分、发布宣传材料、聘请会计师事务所、变更名称章程、重大决议、被立案调查，5日内报告。
3.期货公司被接纳、暂停、终止会员、临时任职高管人员、高管违规被调查，3日内向派出机构报告。
4.股东的股权被质押、冻结、转让变更名称，3日内报告期货公司，5日内报告派出机构。5.全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。
证券与期货公司签订、变更、终止协议，5日报告。
全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应当日结算前向交易所、保证金监管机构报告。
6.期货交易所限制会员结算范围、异常情况暂停交易的为3日。7.期货交易所联网交易、任免中层管理人员的为10日。
8.期货人员辞职或死亡、协会对人员惩戒、人员有违法行为，10日报告。9.净资产变动10%，报告证监会。
10.期货公司许可证作废，30日内刊登说明。11.营业部在被违规调查后3日向总部报告。
12.资产管理投资的是非期货品种，5日向监控中心报告。
13.资产管理业务投资经理或交易执行或风控的人员变动，5日向证监会报告。
法律处罚
1.期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，采取：谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改。
期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：责令停业整顿、指定其他机构托管、接管。2.申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺骗、行贿、受贿、擅自拥有5%以上股权、会计师事务所未报送或材料不完整、接受未办理开户手续就进行委托或将客户交易编码借给他人、未取得从业资格进行执业的，警告，并处3万元。
其他
1.除风险监管报表和中间介绍业务的资料保存5年以上，其他的都是20年。
2.期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。3.调查操纵价格、内幕交易的，经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日。4.期货公司风险指标不合规，证监会2日内现场检查，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施。
进入预警期后，证监会5日内进行核实，连续达标3个月的解除预警期。
5.保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五至十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿可以申请不缴纳。
6.机构投资者损失的，超过10万的部分按照80%，个人超过10万的部分按照90%。7.期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。
8.董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。
9.公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许。
10.人员取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可。
11.取得经理层任职资格但实际未任职的未参加、未通过培训，或5年未担任职务，需重新申请。
取得考试合格证明或从业资格被撤销未执业2年，需参加培训。
12.投资经历：3年结算章的期货结算单或者3年专用章的金融现货对账单。
财务状况：年收入（个人所得税纳税单或3个月的银行工资流水单）或1个月的金融类资产证明文件。诚信状况：期货业协会的信用风险信息数据库和2个月的中国人民银行征信中心个人信用报告。
13.证监会可以认定不适合人选：隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果；1年内累计3次被谈话，累计3次给予纪律处分。
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