2017年云南省期货从业法律法规第三章：监督管理考试试题

第一篇：2017年云南省期货从业法律法规第三章：监督管理考试试题

2017年云南省期货从业法律法规第三章：监督管理考试试

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送、业务资料和其他有关资料． A：审计报告 B：税务报告 C：经营计划

D：财务会计报告

2、根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期____ A：下降 B：上升 C：不变 D：不确定

3、在会员制期货交易所中，交易行为管理委员会的基本职责是__。A．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改

B．监督会员行为应符合国家有关法规及交易所内部有关交易规则和纪律要求 C．有权要求会员提供一切有关的账目和交易记录 D．可建议董事会或理事会开除或停止会员资格

4、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对中的期货从业人员提出的． A：中国期货业协会 B：期货投资咨询机构 C：期货公司

D：为期货公司提供中间介绍业务的机构

5、芝加哥交易所于推出了标准化合约，并实行了保证金制度。A：1851年 B：1865年 C：1874年 D：1882年

6、下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（）。A．期货公司

B．期货交易所的非期货公司结算会员 C．期货投资咨询机构

D．为期货公司提供中问介绍业务的机构

7、期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和规定设立的经营期货业务的金融机构。A：《期货公司管理办法》 B：《期货从业人员管理办法》 C：《期货交易所管理办法》 D：《期货交易管理条例》

8、黄金期货交易采取撮合交易，当前一撮合成交价格为190元/克，目前买方报价为192元/克，卖方报价为189元/克，经撮合以后成交价格为____ A：189元/克 B：190元/克 C：190.5元/克 D：192元/克

9、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。A．主管部门

B．所在机构的股东 C．期货交易各方 D．中国证监会

10、是指期货期权的买方有权按此价买人或卖出一定数量的期货合约的价格，也就是卖方在履行合约时卖出或买人一定数量的期货合约的价格，又称为履约价格、敲定伤格、约定价格。A：权利金 B：执行价格 C：合约到期日 D：市场价格

11、会员大会是会员制期货交易所的__。A．权力机构 B．监管机构 C．常设机构 D．管理机构

12、__有铝期货合约上市交易。A．英国伦敦金属交易所 B．美国纽约商业交易所 C．大连商品交易所 D．上海期货交易所

13、会员出现__情况时，交易所可以取消其会员资格。A．被中国证监会宣布为“市场禁入者” B．私下转让会员资格

C．无正当理由连续二个月不做交易 D．拒不执行会员大会或理事会的决议

14、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起____内做出批准或者不批准的决定。A：20日 B：30日 C：2个月 D：3个月

15、在2003年伊拉克战争期间，国际市场上原油期货价格下跌幅度较大，这属于__对期货价格的影响。A．经济波动周期因素 B．金融货币因素 C．经济因素 D．政治因素

16、预期A货币对美元贬值，B货币对美元升值，则卖出A货币期货合约，买入B货币期货合约的交易是。A：跨市场套利 B：跨币种套利 C：跨月套利

D：套期保值交易

17、全面结算会员期货公司应当按照__的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A．银行

B．证券业协会 C．期货交易所 D．证监会

18、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得__。A．收付期货保证金 B．划转期货保证金

C．代理客户从事期货交易 D．协助办理开户手续

19、期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。A．国务院 B．中国银监会

C．中国期货业协会

D．中国证监会和财政部

20、以下关于期现套利说法，正确的有__。

A．期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易 B．期现套利不属于严格意义的套利交易

C．期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系 D．期现套利关注的是不同期货市场之间的价差

21、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后____内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A：3天 本文来源.考试大网 B：3个工作日 C：一周 D：一个月

22、商品期货合约名称中一般注明__。A．交易所名称 B．交割标准品级 C．交割方式 D．品种名称

23、__是期货区别于其他投资工具的主要标志，也是导致期货市场高风险的主要原因。

A．期货价格波动 B．人为的非理性投机 C．期货交易的杠杆效应 D．期货市场机制不健全

24、金融期货的套期保值者有金融市场的__。A．投资者(或债权人)B．融资者(或债务人)C．生产商 D．进出口商

25、某公司刚刚借入一笔资金，但是担心未来市场利率会下降，可利用利率期货进行。

A：空头套期保值 B：多头套期保值 C：空头投机 D：多头投机

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列关于套期保值者、投机者和套利者之间关系的说法，正确的有__。A．套期保值者和投机者、套利者之间相互依存

B．投机者、套利者承担了套期保值者转移出来的风险 C．套期保值者将风险中附着的收益转移给投机者和套利者

D．投机者、套利者的介入为套期保值者提供了更多的交易机会

2、看涨期权的买方要想通过对冲平仓了结在手的合约，需要__。A．买入看涨期权 B．卖出看涨期权 C．买入看跌期权 D．卖出看跌期权

3、__状况的出现，表示基差走强。A．基差为正且数值越来越大 B．基差为正且数值越来越小 C．基差从负值变为正值

D．基差为负值且绝对数值越来越小

4、价差套利根据所选择的期货合约的不同，又可分为。A：跨期套利 B：跨品种套利 C：跨市套利 D：套期图利

5、首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括． A：首席风险官的履行职责情况 B：首席风险官所作的尽职调查

C：期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 D：提出的整改意见及期货公司整改效果 6、7月份，大豆现货价格为6030元/吨，期货市场上10月份大豆期货合约价格为6050元/吨。9月份，大豆现货价格降为6010元/吨，期货合约价格相应降为6020元/吨。则下列说法不正确的有__。

A．若7月份在此市场上进行卖出套期保值交易，9月份现货市场上亏损20元/吨

B．若7月份在此市场上进行买入套期保值交易，9月份净盈利10元/吨 C．若7月份在此市场上进行卖出套期保值交易，9月份可以得到净盈利 D．在此市场上进行卖出套期保值交易，可以得到完全保护

7、上升三角形可能变为反转形态的底部的情况是____ A：原有趋势是上升时出现上升三角形 B：原有趋势是下降时出现上升三角形 C：下降趋势的初期出现上升三角形 D：下降趋势的末期出现上升三角形

8、期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A：2 B：5 C：10 D：30

9、下列关于期货交易量分析的说法，正确的有__。A．交易量水平可以反映市场价格运动的强烈程度

B．若交易量下跌时价格亦下跌，表明价格下降时跟市卖出者众多 C．交易量与价格一升一降表明市场处于技术性强市 D．交易量经常被用于价格形态分析

10、期货投资基金的投资策略包括__。A．多CTA投资策略和单CTA投资策略 B．技术分析投资策略和基本分析投资策略 C．分散型投资策略和集中型投资策略 D．短期、中期策略和长期型投资策略

11、下列属于商品期货的有__。A．能源期货 B．股指期货 C．金属期货 D．天气期货

12、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。A．真实性 B．准确性 C．合法性 D．完整性

13、在美国，发行量最大的债券品种是__。A．国债

B．州政府债券 C．企业债券 D．银行债券

14、期货交易杠杆机制的特点包括（）。A．保证金一般为成交合约价值的5%～10% B．能完成数倍乃至数十倍的合约交易 C．高风险高收益

D．保证金比例越低，期货交易的杠杆作用就越大

15、期权合约的有效期与时间价值的关系是__。

A．有效期越长，期权买方实现有利选择的余地越大，从而时间价值越大

B．有效期越短，买方因期权价格波动而获利的可能性越小，从而时间价值越大 C．到期时期权就失去了任何时间价值

D．有效期越长，期权卖方承受的风险越大，价值越小

16、首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括__。A．首席风险官的履行职责情况 B．首席风险官所作的尽职调查

C．期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 D．提出的整改意见及期货公司整改效果

17、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查期货公司高级管理人员。A．合法合规性 B．合理性

C．风险管理状况 D．公司经营状况

18、在下列期货品种中，属于商品期货的有__。A．金属期货 B．能源期货 C．欧元期货 D．林产品期货

19、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即__。A．期货交易所 B．其他套期保值者 C．期货投机者 D．期货结算部门

20、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当（）。A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B．建立动态的风险监控和资本补足机制

C．确保净资本等风险监管指标持续符合标准 D．对相应的风险监管指标进行敏感性测试

21、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A．责令改正 B．给予警告

C．单处或者并处3万元以下罚款 D．三年内禁止从事期货业务

22、以下操作中能使持仓量保持不变的是__。A．多头开仓，多头平仓 B．空头平仓，空头开仓 C．多头开仓，空头开仓 D．空头平仓，多头平仓

23、（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。A．社会保障基金管理机构 B．住房公积金管理机构 C．保险公司

D．证券投资基金管理公司

24、以下说法错误的有（）。

A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

C．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D．期货从业人员在执业过程中应严格自律

25、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列可以认定合同无效的是（）。

A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C．单位或者个人不以真实身份从事期货交易的 D．违反法律、法规禁止性规定的

第二篇：云南省2017年期货从业《期货法律法规》资料：会员制期货交易所考试试题

云南省2017年期货从业《期货法律法规》资料：会员制期

货交易所考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货市场的两个基本功能包括__。A．规避风险 B．获得商品 C．资源配置 D．价格发现

2、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。A．3 B．5 C．7 D．15

3、某组股票现值100 万元，预计隔2 个月可收到红利1 万元，当时市场利率为12%，如买卖双方就该组股票3 个月后转让签订远期合约，则净持有成本和合理价格分别为____元。A：19900 元和1019900 元 B：20000 元和1020000 元 C：25000 元和1025000 元 D：30000 元和1030000 元

4、芝加哥期货交易所小麦期货合约的交割等级有__。A．2号软红麦 B．2号硬红冬麦 C．2号黑硬北春麦 D．2号北秋麦平价

5、滚动交割是指合约进人交割月以后，在交割月第一个交易日至交割月进行交割的交割方式。A：第五个交易日 B：第十个交易日

C：最后交易日前一交易日 D：最后交易日

6、从交易头寸区分，可分为。A：多头投机者和空头投机者 B：大投机商和中小投机商 C：长线交易者和短线交易者 D：当日交易者和抢帽子者

7、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性______。A．越小 B．越大 C．不变 D．不确定

8、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，则该经销商在套期保值中的盈亏状况是__。A．盈利2000元 B．亏损2000元 C．盈利1000元 D．亏损1000元

9、某投机者以2.85美元/蒲式耳的价格买入1手4月玉米期货合约，此后价格下降到2.68美元/蒲式耳。他继续执行买入1手该合约。则当价格变为__美元/蒲式耳时，该投资者将头寸平仓能够获利。A．2.70 B．2.73 C．2.76 D．2.77

10、一般而言，预期利率将上升，一个美国投资者很可能__。A．出售美国中长期国债期货合约 B．在小麦期货中做多头

C．买入标准普尔指数期货和约 D．在美国中长期国债中做多头

11、在期货市场中，金融货币因素对期货价格的影响主要表现在__方面。A．黄金市场运行 B．利率 C．汇率

D．股票市场运行

12、根据风险监管指标标准，在经营过程中净资本不得低于客户权益总额的． A：3％ B：5％ C：6％ D：10％

13、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（）。A．促进本国经济国际化  B．利用期货价格信号，组织安排现货生产  C．促进本国经济的国际化发展  D．为政府宏观调控提供参考依据

14、按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有__。A．告知客户投诉的途径、方法和程序 B．为客户提供合理的投诉渠道 C．暂停为投诉客户提供服务

D．告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉

15、下面对期货基金的参与者描述正确的有__。

A．商品基金经理负责选择基金的发起方式，决定基金的投资方向 B．商品基金经理负责对期货投资基金进行具体的交易操作 C．交易经理帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，监控商品交易顾问的活动 D．期货佣金商负责执行商品交易顾问的交易指令，并收取佣金

16、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾年不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A：3年 B：6年 C：2年 D：5年

17、第一个真正意义上的现代期货交易产生于__。A．英国伦敦 B．美国纽约 C．美国芝加哥 D．法国巴黎

18、结算机构的职能包括__。A．设计期货合约 B．结算期货交易盈亏 C．担保交易履行 D．控制市场风险

19、下列关于套利限价指令的说法错误的是______。

A．套利限价指令指当价格达到指定价位时，指令将以指定的或更优的价差来成交

B．需要注明具体的价差 C．不需注明具体的价差

D．需注明买入、卖出期货合约的种类和月份

20、会员制期货交易所会员大会由（）召集。A．监事会 B．理事会 C．总经理 D．理事长

21、期货公司董事、监事和高级管理人员自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

22、我国期货交易所会员必须是（）。A．自然人 B．事业单位

C．境内企业法人 D．境外企业法人

23、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A．公开、公平、公信 B．公平、公信、公正 C．公正、公信、公开 D．公开、公平、公正

24、假设一家中国企业将在未来三个月后收到美元货款，企业担心三个月后美元贬值，该企业可以通过__手段来实现套期保值的目的。A．出售远期合约 B．买入期货合约 C．买入看跌期权 D．买入看涨期权

25、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为l9500元，买人价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为____元。A：19480 B：19490 C：19500 D：19510

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列人员不得担任期货公司独立董事的是（）。

A．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 C．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D．在持有或者控制期货公司3%以上股权的单位任职的人员

2、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有__。A．口头警示 B．书面警示 C．约见谈话

D．责令处分责任人员

3、小麦欠收导致小麦价格上升，准确地说在这个过程中____ A：小麦供给的减少引起需求量的下降 B：小麦供给的减少引起需求下降 C：小麦供给量的减少引起需求量下降 D：小麦供给量的减少引起需求下降

4、A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（）

A．若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉 B．若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉 C．若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉 D．若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉

5、期货交易所可以接受以下（）有价证券充抵保证金。A．可流通的国债 B．大额可转让存单

C．经期货交易所认定的标准仓单 D．中国证监会认定的其他有价证券

6、以下说法正确的是__。

A．证券市场的基本职能是资源配置和风险定价 B．期货市场的基本功能是规避风险和发现价格

C．证券交易与期货交易的目的都是规避市场价格风险或获取投机利润

D．证券市场发行市场是一级市场，流通市场是二级市场；期货市场中，会员是一级市场，客户是二级市场

7、套期保值队伍的壮大，有助于抑制市场__，稳定市场，扩大市场投资价值。A．过度投机 B．健康发展 C．逼仓行为 D．价格波动

8、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（）等业务的协作程序和规则。A．开户

B．行情和交易系统的安装维护 C．客户投诉的接待处理 D．交易技巧的辅导与培训

9、关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有__。A．期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金 B．结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金 C．期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金 D．期货交易所应当向结算会员收取结算担保金

10、下列表示基差走强的图示有（）A.B.C.D.11、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。A．买进看涨期权 B．买进看跌期权 C．卖出看涨期权 D．卖出看跌期权

12、基本金属终端消费行业分析包括： A：分析基本金属消费的地域及行业分布 B：分析重行业对基本金属消费需求的影响

C：根据重点消费行业的分析结果，对某个金属的整体消费情况作出预估 D：分析企业的进口成本 13、2000年中国期货业协会成立的意义表现在__。A．中国期货市场没有自律组织的历史宣告结束 B．期货市场的基本功能开始逐步发挥 C．我国期货市场三级监管体系开始形成 D．期货市场开始向规范运作方向转变

14、中国证监会及其派出机构可以要求下列（）机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A．期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员 B．期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 C．期货公司的主要业务客户

D．为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构

15、期货投机与套期保值的区别在于______。

A．套期保值交易主要在期货市场操作，期货投机交易在现货和期货两个市场同时操作

B．期货投机交易以获取较大利润为目的，套期保值交易以利用期货市场规避现货市场风险为目的

C．期货投机交易以获得价差收益为目的，套期保值交易以达到期货与现货市场的盈利与亏损基本平衡为目的

D．期货投机交易是价格波动风险的承担者，套期保值交易是价格风险的转移者

16、国务院期货监督管理机构可以对__进行现场检查。A．期货交易所

B．非期货公司结算会员

C．期货保证金安全存管监控机构 D．交割仓库

17、美国期货投资基金的监管机构有__。A．全国期货业协会(NFA)B．商品期货交易委员会(CFTC)C．证券交易委员会(SEC)D．全国证券商协会(NASD)

18、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职__年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A．3 B．5 C．8 D．10

19、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽____年。A：1 B：2 C：3 D：5

20、根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行__，可以采取要求会员和客户报告情况等措施。A．风险防范制度 B．风险最小化制度 C．风险警示制度 D．风险管理制度

21、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由____承担。A：期货公司 B：期货交易所 C：期货业协会

D：从事期货交易的单位或者个人

22、国务院期货监督管理机构在依法履行职责时，可以采取的措施包括（）。A．进入涉嫌违法行为的交易场所调查取证 B．复制与被调查事件有关的财产权登记资料

C．在调查有操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为的当事人的期货交易时，终止被调查当事人的期货交易 D．封存期货交易记录

23、中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的__。A．监督 B．指导 C．领导 D．审核

24、下列关于期权的说法，不正确的有（）。A．买方面临无限风险

B．权利金随着标的价格的变化而变化 C．买方行权时有选择标的的权利

D．权利金随距到期日剩余时间的变化而变化

25、期货公司的人员应当在风险监管报表上签字确认。A：法定代表人 B：财务负责人 C：结算负责人 D：制表人

第三篇：期货从业法律法规整理

审批

1.期货公司：6个月。2.结算资格：3个月。

结算会员：3个月。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。3.中间介绍业务资格：10日。

4.投资咨询业务资格、资产管理业务资格：2个月。

申请条件

1.期货公司：①注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%。

②股东3年未违法违规。

③从业人员不少于15人，高管不低于3人。

2.风险监管指标：净资本>1500万；净资本/风险资本准备>100%；净资本/净资产>40%；流动资产/流动资本>100%；负债/净资产<150%。3.持有5%以上股东的：

①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利。或：实收资本和净资产低于2亿元。

②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。对外投资不超过净资产。③3年内无处罚、不诚信行为；高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年 持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，净资产不低于15亿。4.金融期货经纪资格：2个月风险指标合规；高管2年内无处罚（变更比例满50%的特例）；控股股东的净资产不低于3000万。

5.金融业务结算资格：经纪资格；负责人2年经验；高管、控股股东2年内未处罚；近3年内期货公司无处罚（变更比例满50%的特例）。

①交易结算资格：董事长、正副总经理中，至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验；注册资本5000万，2个月风险监管指标；前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿或控股股东净资本不低于5亿，净资产不低于8亿。

②全面结算资格：董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验；注册资本1亿，2个月风险监管指标；前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，净资产不低于15亿。6.中间介绍业务资格（证券公司）：①申请前6个月的下列风险控制指标合规：净资本>12亿；净资本/净资产>70%；动资产/流动负债>150%；对外担保和或有负债/净资产<10%。②拥有或者控股一家期货公司，或者和一家期货公司被同一机构控制，且期货公司在会员分级结算的交易所具有会员资格，2个月风险监管指标符合规定。

③从业人员，总部至少5人。营业部至少2人。7.投资咨询业务资格：注册资本大于1亿，净资本大于8000万；6个月的风险监控指标；3年未违法违规；1年未被监管；1名3年期货从业并取得咨询资格的高管，5名2年从业并取得咨询资格的从业人员，均3年未违法违规（申请资料：1年财务报告）。

8.资产管理业务资格：净资本大于5亿；6个月的风险监控指标；3年未违法违规；1年未被监管；1名5年期货、证券、基金从业并取得期货、证券咨询资格的高管，5名3年期货、证券、基金从业并取得期货咨询资格的从业人员，均3年未违法违规；2次评级不低于B类B级（申请资料：1年财务报告）。

9.营业部：3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。10.期货从业人员：近3年内无处罚。

11.金融期货投资者适当性：保证金账户中可用资金大于50万；80分；10日，20笔或3年10笔。

报告报送

1.首席风险官工作报告：季度后10日、年后1/20日。

2.期货公司经营情况和工作报告：季后15日、年后30日。

3.风险监管报表、资产管理业务报告：月后7日、年后3个月。4.期货公司财务审计报告：年后4个月。

5.证券公司从事中间介绍业务，应每半年向派出机构报送合规性检查报告。6.期货公司每半年向董事会提交风管书面报告（法人签字）。7.期货投资咨询每月向证监会报送消息。8.期货资产管理每日向监控中心报送消息。

9.资产管理的交易监控月度后5日向监控中心、证监会报告。

10.营业部的合规检查每年1次，10日送至营业部证监会，每年3月送至公司证监会。

报告义务

1.期货公司风险监管指标与上月变动20%，5日内报告派出机构、全体董事和股东。2.期货公司涉及重大诉讼、仲裁或冻结、任免除高管（免除首席风险师，决定前10日）、人员兼职、人员亲属报告、调整高管分工、对高管给与处分、发布宣传材料、聘请会计师事务所、变更名称章程、重大决议、被立案调查，5日内报告。

3.期货公司被接纳、暂停、终止会员、临时任职高管人员、高管违规被调查，3日内向派出机构报告。

4.股东的股权被质押、冻结、转让变更名称，3日内报告期货公司，5日内报告派出机构。5.全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。

证券与期货公司签订、变更、终止协议，5日报告。

全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应当日结算前向交易所、保证金监管机构报告。

6.期货交易所限制会员结算范围、异常情况暂停交易的为3日。7.期货交易所联网交易、任免中层管理人员的为10日。

8.期货人员辞职或死亡、协会对人员惩戒、人员有违法行为，10日报告。9.净资产变动10%，报告证监会。

10.期货公司许可证作废，30日内刊登说明。11.营业部在被违规调查后3日向总部报告。

12.资产管理投资的是非期货品种，5日向监控中心报告。

13.资产管理业务投资经理或交易执行或风控的人员变动，5日向证监会报告。

法律处罚

1.期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，采取：谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改。

期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：责令停业整顿、指定其他机构托管、接管。2.申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺骗、行贿、受贿、擅自拥有5%以上股权、会计师事务所未报送或材料不完整、接受未办理开户手续就进行委托或将客户交易编码借给他人、未取得从业资格进行执业的，警告，并处3万元。

其他

1.除风险监管报表和中间介绍业务的资料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。3.调查操纵价格、内幕交易的，经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日。4.期货公司风险指标不合规，证监会2日内现场检查，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施。

进入预警期后，证监会5日内进行核实，连续达标3个月的解除预警期。

5.保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五至十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿可以申请不缴纳。

6.机构投资者损失的，超过10万的部分按照80%，个人超过10万的部分按照90%。7.期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。

8.董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。

9.公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许。

10.人员取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可。

11.取得经理层任职资格但实际未任职的未参加、未通过培训，或5年未担任职务，需重新申请。

取得考试合格证明或从业资格被撤销未执业2年，需参加培训。

12.投资经历：3年结算章的期货结算单或者3年专用章的金融现货对账单。

财务状况：年收入（个人所得税纳税单或3个月的银行工资流水单）或1个月的金融类资产证明文件。诚信状况：期货业协会的信用风险信息数据库和2个月的中国人民银行征信中心个人信用报告。

13.证监会可以认定不适合人选：隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果；1年内累计3次被谈话，累计3次给予纪律处分。

第四篇：2016年上半年云南省期货从业资格期货法律法规：行政法规总则考试试题

2016年上半年云南省期货从业资格期货法律法规：行政法

规总则考试试题

本卷共分为2大题40小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共20小题，每小题2分，共40分。)

1、卖出套期保值是为了。A：获得期货价格上涨的收益 B：回避现货价格下跌的风险 C：获得现货价格下跌的收益

D：回避期货价格上涨的风险

2、第一家推出期权交易的交易所是__。A．CBOT B．CME C．CBOE D．LME

3、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送． A：财政部

B：中国证监会和财政部 C：期货交易所

D：期货公司保证金监控中心

4、芝加哥期货交易所小麦期货合约的交割等级有__。A．2号软红麦 B．2号硬红冬麦 C．2号黑硬北春麦 D．2号北秋麦平价

5、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。A．3% B．5% C．10% D．15%

6、反向市场熊市套利的市场特征有__。A．供给过旺，需求不足

B．近期合约价格高于远期合约价格

C．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约

D．近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约

7、下列股价指数中，来自于美国股市的有__。A．纳斯达克指数

.B．标准普尔500指数 C．道·琼斯工业指数

D．恒生指数

8、会员制期货交易所会员大会由（）召集。A．监事会 B．理事会 C．总经理

D．理事长

9、期货公司客户的保证金不足时，首先应当____ A：强行平仓 B：自行平仓

C：由期货公司补足保证金

D：及时追加保证金或者自行平仓

10、对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。A．最高的比例 B．最低的比例 C．平均比例 D．重新调整

11、期货业协会的权力机构为。A：期货交易所

B：全体会员组成的会员大会 C：国务院

D：中国证监会

12、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。A．3000万 B．5000万 C．8000万

D．1亿

13、紧缩性财政政策之命名是因为它____ A：包含了国家货币供给紧缩的内容 B：必然使政府规模缩小

C：目的在于减少总需求，从而实现物价稳定 D：是设计用于减少实际GDP的

14、下列不能构成贪污罪的主体是（）。A．甲为某国有期货公司工作人员

B．乙为某国有期货经纪公司派到民营期货经纪公司从事公务的人员 C．丙为某国有期货经纪公司里面的临时工

D．丁为期货业监管人员

15、当变量之间的依存关系密切到近乎于函数时，称为 A：完全线性 B：完全相关 C：完全不相关

D：零相关

.16、期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A．6个月 B．1年 C．2年

D．3年或永久

17、期货公司从事金融期货结算业务，应当经____批准。A：中国保监会的美女编辑们 B：中国银监会 C：中国证监会

D：人民银行

18、下列关于会员制和公司制期货交易所的说法，正确的有__。A．两者都以法人组织形式设立

B．两者的资金都来源于交易参与者缴纳的资格金

C．前者是以公共利益为设立目的，后者是以营利为设立目的

D．前者一般适用于《民法》的有关规定，后者首先适用《公司法》的规定

19、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A．无权代理 B．职务代理 C．越权代理

D．表见代理

20、下列选项中，不属于方向性策略的内容是 A：股票多头/空头 B：期货多头/空头 C：特殊境况投资

D：全球宏观

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共20小题，每小题3分，共60分。)

1、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部． A：筹集报告 B：管理报告 C：使用报告

D：收支计划

2、期货公司应当在其营业场所备置__等资料供客户查阅。A．相关从业人员资格证明 B．期货交易所业务规则 C．公司期货经纪业务流程 D．相关法律法规

3、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有__。A．具有期货从业人员资格

.B．具有从事期货业务2年以上经验，或者其他金融业务3年以上经验，或者法律、会计业务4年以上经验

C．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

D．通过中国证监会认可的资质测试

4、《期货交易管理条例》的适用范围包括（）。A．商品期货合约 B．金融期货合约 C．期权合约

D．国际货物买卖合约

5、会员制期货交易所的具体组织结构各不相同，但一般均设有__。A．会员大会 B．理事会

C．专业委员会

D．业务管理部门

6、下列各国中，属于主要的石油生产国的有__。A．伊朗 B．伊拉克 C．科威特

D．沙特阿拉伯

7、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A．国有企业 B．国有控股企业 C．金融机构

D．事业单位

8、依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（）。A．总经理、副总经理 B．财务负责人 C．首席风险官

D．营业部负责人

9、期权价值是指期权的现值，不同于期权的到期日价值，下列影响期权价值的因素表述正确的是____ A：股价波动率越高，期权价值越大 B：股票价格越高，期权价值越大 C：执行价格越高，期权价值越大

D：无风险利率越高，期权价值越大

10、下列关于期权特点的说法，正确的有__。A．期权买方取得的权利是在未来的

B．期权买方在未来买卖的标的物是特定的

C．期权买方只能买进标的物，卖方只能卖出标的物

D．期权买方在未来买卖标的物的价格视未来标的物实际价格而定

11、期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是__。A．了解客户 B．贴近客户

.C．分类管理

D．集中管理

12、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中符合规定的是（）。A．介绍业务的范围

B．执行期货保证金安全存管制度的措施 C．报酬支付及相关费用的分担方式

D．为客户提供融资的利率约定

13、某客户的保证金不足时，该客户可采取的措施有__。A．追加保证金 B．自行平仓 C．持续建仓

D．向期货公司申请提供担保

14、以下属于平值期权的情形有

A：看涨期权的执行价格＞标的物价格 B：看跌期权的执行价格＞标的物价格 C：看涨期权的执行价格＝标的物价格

D：看跌期权的执行价格＝标的物价格

15、根据《期货从业人员管理办法》，参加从业资格考试的人员应符合的条件有__。

A．年满18周岁

B．具有完全民事行为能力 C．具有大专以上文化程度

D．无任何犯罪记录

16、对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的境外期货业务持证企业，或未通过年检的境外期货业务持证企业，中国证监会可视情节责令（）。

A．暂停其境外期货业务

B．注销其境外期货业务许可证 C．停业整顿

D．永久禁止从事境外期货套期保值业务

17、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。

A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱

D．甲隐瞒了期货交易的风险

18、下列__期货合约的最小变动价位是1元/吨。A．铝 B．大豆 C．小麦

D．橡胶

19、下列期货合约中，采用实物交割的有__。A．CME 3个月国债期货

.B．CME 3个月欧洲美元期货 C．CBOT 10年期国债期货

D．CBOT 30年期国债期货

20、以下不属于效率市场形式的是__。A．弱式有效市场 B．半弱式有效市场 C．强式有效市场

D．完全有效市场.

第五篇：山西省2015年上半年期货从业法律法规第四章：监督管理试题

山西省2015年上半年期货从业法律法规第四章：监督管理

试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有__。

A．持续经营2个以上完整的会计

B．控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营 C．近2年内未受过刑事处罚

D．近2年内未因违法违规经营受过行政处罚

2、我国对期货公司业务实行______制度。A．会员结算 B．许可证 C．自由经营

D．期货交易所批准

3、下列机构中，参与发起设立中国金融期货交易所的包括__。A．上海证券交易所 B．上海期货交易所 C．郑州商品交易所 D．大连商品交易所

4、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应通过非结算会员向（）报告。A．证监会 B．期货公司 C．期货交易所 D．银行

5、期货市场的两个基本功能包括__。A．规避风险 B．获得商品 C．资源配置 D．价格发现

6、在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确__的责任。A．高级管理人员 B．业务部门负责人 C．开户经办人 D．客户

7、依我国期货交易法令，有关赔偿准备金之规定，下列何者错误？ A：赔偿准备金由期货结算机构提存 B：一次先提存三亿元 C：季终了后十五日内，按结算、交割手续费收入之百分之三十继续提存 D：应于主管机关指定之银行专户存储

8、设立期货公司，持有100%股权的股东，其净资产应当不低于人民币（）亿元。A．5 B．6 C．10 D．11

9、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A．1万元以上10万元以下 B．10万元以上

C．10万元以上30万元以下 D．30万元以上100万元以下

10、期货自营商之买卖损失准备的提拨，系 A：从事自营交易净利之10% B：提拨至实收资本额1/2时，可免继续提存

C：可弥补交易之损失，从使损失已超过买卖利益者亦可 D：以上皆非

11、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）A．设计期货合约

B．行使表决权、申诉权  C．联名提议召开临时会员大会 D．按规定转让会员资格

12、对从业人员实行定期和不定期的执业行为自律检查，对从业人员的违规行为进行自律处分，对从业人员开展手续执业培训，推动从业人员职业素质和道德水平的提升 A：国务院

B：中国期货业协会 C：中国证监会 D：期货交易所

13、以下关于蛛网理论的说法错误的是

A：收敛型蛛网的假设条件是供给弹性小于需求弹性

B：发散型蛛网的假设条件是供给价格弹性大于需求价格弹性 C：封闭性蛛网的假设条件是供给弹性等于需求弹性 D：收敛型蛛网的假设条件是供给弹性大于需求弹性

14、（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A．中国证监会 B．期货业协会

C．工商行政管理部门 D．期货交易所

15、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的（）。A．5% B．6% C．10% D．20%

16、美国长期国债期货期权合约在芝加哥期货交易所上市的时间是（）。期权合约的推出，为其他商品期货和金融期货交易开辟了一方新天地，引发了期货交易的又一场革命。A．1972年  B．1975年  C．1977年  D．1982年

17、下列指标中，反映价格变化最灵敏的是__。A．WMS%R指标 B．K指标 C．D指标 D．J指标

18、客户向经纪人下达两个指令，一个指令执行后，另一个指令则自动撤销，那么这种指令被称作__。A．市场指令 B．取消指令 C．双向指令 D．止损指令

19、股指期货的投资主体可以有__。A．自然人 B．法人 C．中金所 D．国家

20、在期权交易中，买入看涨期权最大的损失是__。A．期权费 B．无穷大 C．零

D．标的资产的市场价格

21、期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A．监控中心

B．证监会派出机构 C．中国期货业协会 D．中国证监会

22、某交易者预计大豆期货价格会上升，故买入10手11月份大豆期货合约，此后该大豆期货价格上升，若此交易者要进行金字塔式操作，应__。A．卖出现有的11月份大豆期货合约10手 B．买入11月份大豆期货合约20手

C．卖出现有的11月份大豆期货合约7手 D．买入11月份大豆期货合约5手

23、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送、业务资料和其他有关资料． A：审计报告 B：税务报告 C：经营计划

D：财务会计报告 24、1000000美元面值的3个月国债，按照8%的年贴现率来发行，则其发行价为__美元。A．920000 B．980000 C．900000 D．1000000

25、投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近内商品期货交易结算单作为证明，且具有笔以上的成交记录。A：3年；10 B：5年；20 C：2年；10 D：3年；20

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、成交量和价格的变动有关系.A：买卖双方都是入市开仓，一方买入开仓，另一方卖出开仓(即双开)时，持仓量增加

B：在买卖双方中，一方为买入开仓，另一方为卖出平仓(即多头换手)时，持仓量增加

C：在买卖双方中，一方为卖出开仓，另一方为买入平仓(即空头换手)时，持仓量增加

D：买卖双方都持有未平仓合约，一方卖出平仓，另一方买入平仓(双平)时，持仓量减少

2、过分相信基本面分析是十分危险的，原因在于

A：基本面分析有其局限性，因而基本面分析所得的预测结论有可能产生较大的误差甚至是片面的

B：即使模型精确无缘，假设也是正确无误，但价格的短期趋势也未必符合基本面分析的预测

C：即使模型精确无缘，假设也是正确无误，但价格的长期趋势也未必符合基本面分析的预测

D：当市场处于亢奋时期，价格对利空的消息反应很迟钝，所以可能会出现基本面分析十分正确，但是价格出现相符变化却在一段时间以后的情形

3、张某为某期货公司职员，2010年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司__。A．行为符合《期货从业人员管理办法》规定 B．应该将该事情在期货协会备案 C．应该在自己的网站上公告

D．行为违法，由证监会按规定处罚

4、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（）。A．保证金制度 B．结算担保金制度 C．当日无负债结算制度

D．持仓限额和大户持仓报告制度

5、经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币____万元。A：100 B：300 C：500 D：1500

6、某种商品的需求弹性小于1时____ A：价格上升，总收益增加 B：价格上升，总收益减少 C：价格下降，总收益不变 D：价格下降，总收益增加

7、对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（）。A．责令改正 B．给予警告

C．单处或者并处3万元以下罚款 D．在协会网站公示

8、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____月末的期货公司风险监管报表。A：1个月 B：2个月 C：3个月 D：4个月

9、玉米的价格影响因素包括 A：玉米的供求情况 B：气候的影响 C：经济周期 D：货币的汇率

10、依美国商品交易法(Commodity Exchange Act)之规定，下列何者为重罪(felony)？ A：商品期货交易委员会(Commodity Futures TradingCommission)之受雇人进行内线交易(insider trading)B：冲洗买卖(wash sale)C：交叉交易(cross trade)D：配合交易(accommodationtrade)

11、下列关于商品基金的说法，正确的有__。

A．是一种集合投资方式，组织上类似共同基金公司和投资公司 B．专注于投资期货和期权合约 C．既可以做多也可以做空

D．商品基金经理(CP实际管理商品基金的资金和账户

12、我国经中国证监会批准设立的期货交易所包括（）。A．大连商品交易所 B．中国金融期货交易所 C．郑州商品交易所 D．上海黄金交易所

13、会员制期货交易所会员大会有__以上会员参加方有效。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

14、期货投资者保障基金的使用遵循原则，实行比例补偿． A：公开、合理、有效 B：集中管理、统筹使用 C：公平救助

D：保障投资者合法权益

15、双重顶形反转形态的成立条件是__。A．有两个相同高度的高点 B．有两个相同高度的低点 C．向下突破颈线 D．向上突破颈线

16、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值？（）A．本国顺差扩大 B．降低本币利率 C．本国逆差扩大 D．提高本币利率

17、下列属于基本分析法理论基础的是__。A．弹性原理 B．供求原 C．要素理论 D．厂商理论

18、客户可以通过（）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。A．书面 B．电话 C．电传 D．互联网

19、从交易头寸区分，期货市场中投机者可分为__。A．大投机商 B．多头空头者 C．小投机商 D．空头投机者

20、期货交易中的贵金属包括__。A．余 B．银 C．铂 D．钯

21、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是__。

A．及时向中国证监会举报 B．及时向期货交易所报告

C．对该非结算会员的持仓强行平仓 D．对该非结算会员进行公开谴责

22、投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位部门出具的加盖公章的收入证明文件。A：人事 B：营业 C：财务 D：劳资

23、关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。A．期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准 B．期货交易所合并后，其债权债务随之消灭

C．期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承

D．为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式

24、期货公司应当在提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果信息． A：指定报刊 B：期货经纪合同 C：本公司网站 D：营业场所

25、某投资者拥有敲定价格为840美分/蒲式耳的3月大豆看涨期权，最新的3月大豆成交价格为839.25美分/蒲式耳。那么，该投资者拥有的期权属于__。A．实值期权 B．深度实值期权 C．虚值期权

D．深度虚值期权