2015年云南省期货从业法律法规第二章：保障基金管理和监管考试题

第一篇：2015年云南省期货从业法律法规第二章：保障基金管理和监管考试题

2015年云南省期货从业法律法规第二章：保障基金管理和

监管考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列关于结算所的作用的表述，正确的有__。A．保证投资者免受违约风险

B．将每笔交易分拆，对期货买方充当卖方，对期货卖方充当买方 C．保证期货买方收到标的资产的实物交割 D．选择哪种资产有期货合约

2、道琼斯工业平均指数是由美国最大和最具流动性的只蓝筹股股票组成。A：10 B：20 C：30 D：50

3、期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高（）。A．专业胜任能力 B．风险控制能力 C．风险分析能力 D．投资组合能力

4、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为__ A．为客户设计投资方案

B．对投资方案的风险进行评估 C．代理客户从事期货交易

D．利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息

5、__是跨市套利。

A．在不同交易所，同时买入，卖出不同标的资产、相同交割月份的商品合约 B．在同一交易所，同时买入，卖出不同标的资产、相同交割月份的商品合约 C．在同一交易所，同时买入，卖出同一标的资产、不同交割月份的商品合约 D．在不同交易所，同时买入，卖出同一标的资产、相同交割月份的商品合约

6、假设某投资者持有A、B、C三只股票，三只股票的β系数分别为1．

2、0．9和1．05，其资金是平均分配在这三只股票上，则该股票组合的β系数为。A：1.05 B：1.15 C：0.95 D：1

7、董事会秘书行使下列（）职责。

A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B．文件保管

C．期货交易所股东资料的管理 D．组织协调专门委员会的工作

8、期货投资者保障基金管理机构__，代为管理保障基金。A．由中国证监会、财政部指定 B．隶属于期货交易所 C．由期货交易所指定

D．由中国期货业协会指定

9、证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A．内部控制制度 B．风险隔离制度

C．合规、审慎经营原则 D．独立经营原则

10、下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是（）。A．上海期货交易所 B．香港期货交易所 C．芝加哥期货交易所 D．澳洲雪梨期货交易所

11、下列属于期货公司的风险的是__。

A．交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B．客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险 C．客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D．对期货市场监管不力、法制不健全

12、处于风险预警期的期货公司，风险监管指标（），风险预警期结束。A．与上月相比变动超过20% B．达到规定标准的120% C．达到规定标准的80% D．优于预警标准且连续保持3个月

13、在半强型有效市场中，下列说法正确的是____ A：因为价格已经反映了所有的历史信息，所以技术分析是无效的 B：因为价格已经反映了所有公开获得的信息，所以技术分析是无效的

C：因为价格已经反映了包括内幕信息在内的所有信息，所以基本分析和技术分析都是无效的

D：因为价格已经反映了所有公开获得的信息和所有历史信息，所以基本分析和技术分析都是无效的

14、在下列期货品种中，属于商品期货的有__。A．金属期货 B．能源期货 C．欧元期货 D．林产品期货

15、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的__。A．知情权 B．经营权 C．报告权 D．决策权

16、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。A．责令限期整改 B．监管谈话 C．出具警示函

D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

17、下列关于最小变动价位，正确的说法有__。A．较小的最小变动价位有利于市场流动性的增加 B．最小变动价位过大，会减少交易量 C．最小变动价位过大，会影响市场的活跃 D．最小变动价位过小，会使交易复杂化

18、下列关于我国期货市场风险管理的说法，正确的有__。A．应规范期货市场的法律法规

B．政策性风险和自然灾害风险的产生不能由期货市场投资者所控制 C．期货业协会应当制定期货市场的法律法规和交易规则，尽量降低风险 D．期货公司应当将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外

19、关于卖出看涨期权的说法不正确的有__。A．一般运用于看后市上涨或已见底的情况 B．平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价

C．期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金 D．期权卖方必须交付一笔保证金

20、当期货价格波动较大，保证金不能在规定时间内补足的话，交易者可能面临强行平仓的风险，这种风险属于__。A．价格风险 B．代理风险 C．交易风险 D．交割风险

21、下面属于经济的周期性运行规律的是 A：衰退-萧条-复苏-繁荣-衰退 B：萧条-衰退-复苏-繁荣-萧条 C：复苏-繁荣-衰退-萧条-复苏 D：复苏-繁荣-萧条-衰退-复苏

22、我国豆油进口的主要来源国是__。A．阿根廷 B．巴西 C．美国 D．欧盟

23、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由__制定。A．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 B．国务院财政部门

C．国务院期货监督管理机构 D．国务院

24、许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在__内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。A．15日 B．30日 C．60日 D．90日

25、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

A：人事管理制度

B：客户保证金安全存管制度 C：财务管理制度 D：绩效管理制度

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、关于侵权行为责任的表述正确的是（）。

A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80% D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

2、随着期货合约到期日的临近，期货价格与现货价格趋于一致，主要原因是__。A．套利交易 B．交割制度 C．对冲平仓 D．双向交易

3、在我国大连商品交易所交易的期货合约有__。A．豆粕期货合约 B．锌期货合约

C．黄大豆1号期货合约 D．PTA期货合约

4、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议．委托协议应当载明下列事项． A：介绍业务的范围

B：执行期货保证金安全存管制度的措施 C：违约责任

D：中国证监会规定的其他事项

5、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其__。A．书面警示 B．行政处罚 C．公开谴责 D．通报批评

6、期货公司风险监管指标包括__。A．净资本与净资产的比例 B．流动资产与流动负债的比例 C．负债与净资产的比例

D．规定的最低限额的结算准备金要求

7、对冲基金与期货投资基金CTA策略区别的表述，正确的是

A：期货投资基金交易全部发生在期货市场，而对冲基金的交易和资产投资大部分发生在全球股票和债券市场

B：对冲基金一般都有基本的投资方向，而大多数的期货投资基金更多地倾向于技术上的突破的领先，他们利用这些技术来辨别交易和投资的趋势

C：大多数期货投资基金交易员更倾向于自己的判断，而全球宏观对冲基金管理人更倾向于遵循系统的方法和技巧

D：期货投资基金交易大部分发生在全球股票和债券市场，而对冲基金的基金交易全部发生在期货市场

8、以下属于CPO在投资管理方面职责的有__。A．制定投资目标 B．设计交易程序

C．确定投资组合中投资品种的范围 D．对CTA投资风险的监控

9、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当． A：建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B：建立与风险监管指标相适应的外部监督制度 C：建立动态的风险监控

D：建立动态的资本补足机制

10、期货合约的标准化__。A．提高了交易效率 B．降低了交易成本

C．极大地简化了交易过程

D．使合约具有很强的市场流动性

11、证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下职责． A：对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B：向客户充分揭示期货交易风险 C：告知期货保证金安全存管要求

D：解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

12、下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是（）。A．标准仓单 B．国债 C．公司债券 D．股票

13、某交易者在5月30日买入1手9月份铜合约，价格为17520元/吨，同时卖出1手11月份铜合约，价格为17570元/吨，7月30日，该交易者卖出1手9月份铜合约，价格为17540元/吨，同时以较高价格买入1手11月份铜合约，已知其在整个套利过程中净亏损 100元，且交易所规定1手=5吨，则7月30日的11月份铜合约价格为__元/吨。A．17610 B．17620 C．17630 D．17640

14、期货市场在宏观经济中的作用主要包括__。

A．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济 B．为政府制定宏观经济政策提供参考依据 C．可以促使企业关注产品质量问题 D．有助于市场经济体系的建立与完善

15、下列关于相对强弱指标(RSI)的说法，正确的是。

A：相对强弱指标RSI(Relative Strengh Index)是以一特定时期内价格的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据价格涨跌幅度显示市场的强弱

B：在计算RSI时，要考虑的参数是时间长度(一般有5日、9日、14日等)C：RSI实际上是表示向上波动的幅度占总的波动的百分比，取值介于0～100之间，数值大就是强市，否则就是弱市

D：参数小的RSI称为短期RSI，参数大的RSI称为长期RSI。两条不同参数的RSI曲线的联合使用法则为：短期RSI大于长期RSI，则属多头市场；短期RSI小于长期RSI，则属空头市场

16、期货从业人员受到（）的监督。A．中国证监会

B．中国证监会的派出机构 C．中国期货业协会 D．期货交易所

17、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格，内幕交易等重大期货违法行为时，经主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间原则上不得超过__个交易日。A．5 B．8 C．10 D．15

18、套期保值可以（）风险。A．回避 B．消灭 C．分割 D．转移

19、中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括（）。

A．暂停期货公司经纪业务

B．向公司出具警示函，并抄送其全体股东

C．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

20、期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向__提出行政处罚或者纪律处分建议。A．中金所理事会 B．中金所会员大会 C．中国证监会

D．中国期货业协会

21、交割仓库的法定义务包括（）。A．货物验收义务 B．妥善保管义务 C．申请交割义务 D．货物交付义务

22、下列应考虑买入的情况有__。A．J值大于100 B．KD值小于20 C．RSI值小于20 D．WMS% R值大于80

23、中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括（）。A．期货交易所业务规模 B．期货交易所发展计划 C．期货交易所潜在的风险 D．期货交易所客户的要求

24、设立期货公司，持有l00%股权的股东净资本应当不低于人民币____亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币____亿元。____ A：2；5 B：5；10 C：10；15 D：15；20

25、“市场永远是错的”是____分析流派对待市场的态度。A：基本分析流派 B：技术分析流派 C：心理分析流派 D：学术分析流派

第二篇：重庆省2015年上半年期货从业《期货法律法规》资料：保障基金管理考试题

重庆省2015年上半年期货从业《期货法律法规》资料：保

障基金管理考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列选项中，不是会员制期货交易所章程所必须载明的是（）。A．会员资格及其管理办法 B．会员的权利和义务 C．对会员的奖励办法 D．对会员的纪律处分

2、形成效率市场的前提包括__。A．投资者数目不宜过多

B．投资者都以利润最大化为目标

C．任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场 D．投资者对新的信息的反应和调整可迅速完成

3、__的内容和格式由中国期货业协会制定。A．《期货交易效益说明书》 B．《期货经纪合同》

C．《期货交易风险说明书》 D．《(期货经纪合同)指引》

4、江恩轮中轮的作用有__ A．可以预测价位 B．可以预测时间

C．可以分析长期周期 D．可以确定交易时机

5、投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为____ A：5分 B：7分 C：10分 D：15分

6、期货市场的一个主要经济功能是为生产、加工和经营者等提供价格风险转移工具。要实现这一目的，就必须有人愿意承担风险并提供风险资金。扮演这一角色的就是。A：投机者 B：套期保值者 C：保值增加者 D：投资者

7、下面做法中符合金字塔式买入投机交易的是__。

A．以7000美元/吨的价格买入1手铜期货合约；价格涨至7050美元/吨买入2手铜期货合约；待价格继续涨至7100美元/吨再买入3手铜期货合约

B．以7100美元/吨的价格买入3手铜期货合约；价格跌至7050美元/吨买入2手铜期货合约；待价格继续跌至7000美元/吨再买入1手铜期货合约

C．以7000美元/吨的价格买入3手铜期货合约；价格涨至7050美元/吨买入2手铜期货合约；待价格继续涨至7100美元/吨再买入1手铜期货合约

D．以7100美元/吨的价格买入1手铜期货合约；价格跌至7050美元/吨买入2手铜期货合约；待价格继续跌至7000美元/吨再买入3手铜期货合约

8、期货价格非理性波动的最直接最核心的因素是__。A．合约设计上有缺陷 B．会员结构不合理 C．交易规则执行不当 D．人为的非理性投机

9、期货公司单个股东的持股比例增加到__以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到__以上的，应当经中国证监会批准。A．3%；3% B．3%；5% C．5%；3% D．5%；5%

10、从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送处理。A：证券业协会 B：中国证监会 C：期货从业协会 D：证券交易所

11、多元线性回归模型与简单线性回归模型相比，增加了一个假设是 A：误差项服从正态分布

B：误差项的均值为零，方差为常数 C：因变量与自变量之间具有线性关系 D：自变量之间不存在线性关系

12、下列关于期货结算的说法，不正确的是__。A．期货交易所应将结算结果在第二日通知会员 B．实行当日无负债结算

C．期货公司根据期货交易所的结果结算 D．客户应及时查询结果并妥善处理

13、技术分析法的基础是。A：道氏理论 B：波浪理论 C：江恩理论

D：循环周期理论

14、下列关于期货交易的说法，不正确的是。A：期货交易的目的在于转移风险或追求风险收益

B：期货交易的对象是约定了一定数量和质量的实物商品 C：期货交易以现货交易为基础

D：期货交易是指在期货交易所内集中买卖期货合约的交易活动

15、客户是期货市场最基本的交易主体，其风险主要可分为__。A．由于期货公司选择不当等原因而给自身带来的风险 B．一个国家政局动荡时产生的风险

C．由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D．政策性风险

16、下列属于期货公司的风险的是__。

A．交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B．客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险 C．客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D．对期货市场监管不力、法制不健全

17、艾略特波浪理论最大的不足是__。

A．面对同一个形态，不同的人会有不同的数法 B．对浪的级别难以判断

C．不能通过计算得出各个波浪之间的相互关系 D．一个完整周期的规模太长

18、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。A．核增净资本金额 B．核减净资本金额 C．核增净资产金额 D．核减净资产金额

19、在期货交易中，应当提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A．期货公司规定 B．交易所规定

C．中国证监会规定

D．经营成本或行业自律标准

20、期货从业人员必须遵守__。A．中国期货业协会的自律规则 B．中国证监会的规定 C．期货交易所的自律规则 D．相关法律、行政法规

21、国际上期货交易所联网合并浪潮的原因是__。A．经济全球化 B．竞争日益激烈

C．场外交易发展迅猛

D．业务合作向资本合作转移

22、下列关于期货交割制度的说法，正确的有（）。A．商品期货以实物交割方式为主 B．金融期货以现金交割方式为主 C．交割由期货交易所统一组织进行 D．交割仓库由交割双方协商确定

23、某玉米种植者6月份播种，预计10月份收获，预期玉米产量为300吨。由于玉米价格可能在收获期下跌，给种植者造成损失，则该种植者为规避此风险，下列方法中最好的是__。

A．在6月份与另一交易者签订交割月份在11月的300吨玉米远期合约，持空头

B．在6月份与另一交易者签订交割月份在11月的300吨玉米远期合约，持多头

C．在6月份卖出交割月份在11月的300吨玉米期货合约，若10月份玉米价格下跌，则对此合约进行对冲平仓

D．在6月份买入交割月份在11月的300吨玉米期货合约，若10月份玉米价格下跌，则对此合约进行对冲平仓

24、帮助商品基金经理挑选商品交易顾问是__的主要职责之一。A．期货佣金商 B．交易经理 C．托管者

D．基金投资者

25、期货公司应当将结算报告内容及时通知客户，客户对交易结算报告的内容有异议的，应在内提出． A：知道异议内容后三日内 B：收到结算报告后五日内 C：期货经纪合同约定的时间 D：交易完成后3个工作日

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向（）报告。A．中国证监会

B．公司住所地中国证监会派出机构 C．公司董事会 D．公司监事会

2、下列（）等事项发生时，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。A．变更名称、公司章程 B．做出终止业务等重大决议

C．单个股东的持股比例增加到5%以上 D．任免董事、监事、高级管理人员

3、对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有__。

A．除投资传统的股票债券和货币市场外，它还大量投资于金融衍生品市场 B．大量运用卖空机制，并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

4、某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定__ A．在任首席风险官期间向监事会负责 B．李平在期货公司兼任合规部主任 C．李平在期货公司兼任财务负责人

D．期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

5、保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告。A：期货交易所 B：会员大会 C：中国证监会 D：财政部

6、下述对系统风险的描述正确的是__。A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场

C．可通过投资组合策略加以控制

D．是根据风险发生的普遍程度划分的

7、某投资基金为了保持投资收益率，决定通过股指期货合约为现值为1亿元、β系数为1.1的股票进行套期保值，当时的现货指数为3 600点，而期货合约指数为3645点，假定一段时间后现货指数跌到3430点，期货合约指数跌到3 485点，乘数为100元/点。则下列说法正确的有__。A．该投资者需要进行空头套期保值 B．该投资者应该卖出期货合约302份 C．现货价值亏损5 194 444元 D．期货合约盈利4 832000元

8、期货交易所的主要风险源包括。A：交易人员对行情预测出现的偏差 B：监控执行力度问题 C：期货价格频繁窄幅波动 D：异常价格波动风险

9、下列关于利率期货合约的说法，正确的有__。

A．CME的3个月期国债期货合约指数的最小变动点是1/2个基点 B．一个CME的3个月期国债期货合约的最小变动价值是 12.5美元 C．一个CME的3个月期欧洲美元期货合约的最小变动价值是25美元

D．CME规定，对于现货月合约，3个月期欧洲美元期货的指数最小变动点为1/4个基点

10、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。A．监督 B．自律 C．市场 D．计划

11、目前期货市场的交易方式有__。A．公开喊价 B．私下协商 C．计算机撮合 D．场外交易

12、套利交易在期货市场起着独特的作用，其包括__。A．为交易者提供风险对冲的机会 B．增加市场流动性

C．有助于价格恢复到正常水平D．有助于投机者平均收益的提高

13、期货从业人员受到（）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A．训诫 B．公开谴责

C．暂停从业资格 D．撤销从业资格

14、跨市套利在操作中应特别注意的因素包括__。A．运输费用

B．交割品级的差异 C．交易单位与汇率波动 D．保证金和佣金成本

15、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前两个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是__。A．公司的交易规模 B．公司风险监管指标 C．公司的客户数量 D．公司的发展规划

16、期货市场在微观经济中的作用主要包括（）。A．锁定生产成本，实现预期利润

B．利用期货价格信号，组织安排现货生产 C．期货市场拓展现货销售和采购渠道 D．有助于市场经济体系的建立与完善

17、《期货交易管理条例》的适用范围包括（）。A．商品期货合约 B．金融期货合约 C．期权合约

D．国际货物买卖合约

18、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司____ A：相应增加预计负债金额 B：相应核减净资本金额 C：相应增加保证金金额 D：相应核减净资产金额

19、中国期货业协会履行的职责有（）。A．颁布期货法律法规与行业自律性规则 B．负责期货从业人员资格的认定 C．调解会员之间的纠纷

D．组织期货从业人员的业务培训

20、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列材料应当至少保存20年．

A：有关开户、变更、销户的客户资料档案 B：交易结算记录 C：错单记录

D：客户投诉档案

21、单边市一般是指某一期货合约在某一交易日收盘前5分钟内出现__的情况。A．一有卖出申报就成交，但未打开涨停板价位 B．一有买入申报就成交，但未打开跌停板价位

C．只有跌停板价位的卖出申报，没有跌停板价位的买入申报 D．只有涨停板价位的买入申报，没有涨停板价位的卖出申报

22、价差交易包括__。A．跨市套利 B．跨商品套利 C．跨期套利 D．期现套利

23、依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构是． A：中国期货保证金监控中心 B：中国证监会

C：中国期货业协会 D：期货交易所

24、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A．会员资格的取得条件和程序 B．会员资格的变更条件和程序 C．对会员的监督管理

D．会员违规、违约行为处理办法

25、卖出套期保值主要用于__情况中。

A．商品生产者有库存产品或即将生产、收获某种商品期货实物，担心日后售价下跌

B．储运商、贸易商有现货库存将于日后出售，担心出售时价格下跌 C．加工制造企业为了防止日后购进原料时出现价格上涨 D．加工制造企业担心库存原料价格下跌

第三篇：云南省2016年上半年基金从业资格法律法规：债券型基金考试题

云南省2016年上半年基金从业资格法律法规：债券型基金

考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、初次购买封闭式基金的价格为__元。A．1 B．0.99 C．0.999 D．1.01

2、____是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变动损益。A：本期利润

B：本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C：期末可供分配利润 D：未分配利润

3、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当__。A．高于份额面值 B．等于份额面值 C．不高于份额面值 D．不低于份额面值

4、货币市场基金包含着一些潜在的风险，主要是__风险。A．收益性 B．流动性 C．波动性 D．系统性

5、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。A．银行

B．非银行金融机构 C．个人

D．非金融机构

6、____是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。

A：消极的股票风格管理及应用 B：积极的股票风格管理及应用 C：混合的股票风格管理及应用 D：独立的股票风格管理及应用

7、以下属于金融远期合约的有__。A．远期外汇合约 B．远期利率协议 C．远期股指合约 D．远期货币合约

8、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。A．15% B．10% C．9% D．5%

9、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值

10、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。A．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资 D．基金销售

11、风险低于混合型基金的基金是__。A．ETF基金 B．股票型基金 C．平衡型基金 D．债券型基金

12、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。A．“了解你的产品” B．“了解你的客户” C．“了解你的职责” D．“了解你的目标”

13、偏进取的平衡资产配置投资偏好是__的主要选择。A．家庭形成期 B．家庭成长期 C．家庭成熟期 D．家庭衰老期

14、基金销售业务信息管理平台主要包括__。A．前台业务系统 B．后台管理系统

C．监管系统信息报送 D．应用系统的支持系统

15、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是__。

A．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划 B．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统 C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系 D．建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理

16、开放式基金的申购赎回可以通过__进行。A．直销中心 B．传真 C．电话 D．互联网

17、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于__万元人民币，且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。A．2 000；3 B．3 000；2 C．2 000；2 D．3 000；3

18、证券投资基金具有__等特点。A．组合投资 B．信息透明 C．专业管理 D．共担风险

19、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。A．风格稳健的

B．任职稳定、不经常变动公司的

C．在各种不同市场环境中都有较出色表现的 D．任职期较长的(通常不低于3年)20、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在____日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。A：1 B：2 C：3 D：4

21、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低 C．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费 D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率

22、下列项目不列入基金费用的有__。A．基金运作的审计费和律师费

B．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

C．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 D．基金合同生效前的相关费用

23、开放式基金的直销一般通过__等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。A．邮寄

B．直属的分支机构网点 C．直销队伍

D．独立投资顾问

24、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。A．基金托管人 B．证券交易所

C．基金份额持有人 D．基金管理人

25、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。

A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类

B．基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人

C．基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构 D．我国基金市场的监管主体是中国证券业协会

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、__是现代公司的主要类型。A．有限责任公司 B．两合公司

C．无限责任公司 D．股份有限公司

2、、是证券投资基金市场营销的中心。A：确定目标客户 B：扩大销量 C：利润最大化 D：分割市场

3、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括__。A．对基金投资范围、投资对象的监督 B．对基金投融资比例的监督 C．对基金投资禁止行为的监督

D．对参与银行间同业拆借市场交易的监督

4、我国目前境内基金申购款，一般在__日到达基金的银行存款账户。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

5、一般来讲，政府债券与公司债券相比__。A．公司债券风险大，收益低 B．公司债券风险小，收益高 C．政府债券风险大，收益高 D．政府债券风险小，收益稳定

6、概括地讲，股票型基金的投资风险包括__。A．系统性风险 B．非系统性风险 C．赎回风险 D．管理运作风险

7、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有__。

A．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约

B．金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议

C．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约

D．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易

8、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。A．基金分红 B．已实现收益 C．贝塔系数

D．份额净值增长率

9、在我国，对__从证券市场中取得的收人，包括买卖股票，债券的差价收入，股权的股息，红利收入，债券的利息收入及其他的收入，暂不征收企业所得税。A．证券投资基金 B．企业

C．基金管理公司 D．非银行金融机构

10、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有__。A．仓位型跟踪误差 B．费用型跟踪误差 C．结构型跟踪误差 D．交易型跟踪误差

11、不收取申购费(认购费)、赎回费的货币市场基金的基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例的__。A．佣金 B．咨询费

C．销售手续费 D．销售服务费

12、下列关于基金营销中目标市场分析的说法，正确的有__。A．目标市场可以分为主要市场和次要市场

B．任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场 C．目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销 D．市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销

13、基金销售中，常用的营业推广手段有__。A．费率优惠 B．广告促销

C．销售网点宣传

D．举办投资者交流活动

14、由证券公司办理的证券发行称为____ A：私募发行 B：公募发行 C：自办发行 D：承销发行

15、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其__进行证券投资。A．受托投资资金 B．营运资金 C．自有资本 D．银行贷款

16、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有__。A．为100份或其整数倍 B．为1000份或其整数倍

C．基金单笔最大数量应当低于10万份 D．基金单笔最大数量应当低于100万份

17、基金分红的大小会受到下列__的影响。A．基金分红政策 B．已实现收益 C．留存收益

D．基金的贝塔值

18、在二级市场的净值报价上，ETF每__秒提供一个基金净值报价。A．10 B．15 C．30 D．45

19、分析营销环境时，对基金销售机构本身的情况应关注__。A．营销团队 B．经营策略 C．资本实力

D．公司股权结构

20、根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额__的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。A．5% B．10% C．20% D．30%

21、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是__。A．会计核算主体是证券投资基金

B．公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任 C．会计分期细化到日

D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

22、下列关于营销组合四大要素的说法，不正确的是__。

A．营销组合的四大要素为人员(Peopl、费率(Pric、渠道(Plac和促销(Promotio B．因为基金发行时的净值或价格是固定的，所以基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低

C．渠道的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品 D．促销是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让投资者了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给投资者

23、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为__个等级。A．3 B．5 C．6 D．10

24、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高

B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率

C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券

D．股票的收益率一般高于债券

25、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为____ A：30;5 B：5;30 C：7.5;5 D：7.5;30

第四篇：天津期货从业资格法律法规：营业部管理规定考试题

天津期货从业资格法律法规：营业部管理规定考试题

一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起__个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．15

2、中国金融期货交易所为了与其分级结算制度相对应，配套采取__。A．当日结算制 B．结算担保制

C．结算会员联保制度 D．会员结算制

3、期货市场的风险有放大性，原因有______。A．期货交易有以小博大的特征 B．期货交易的风险易引发连锁反应 C．期货价格变动小

D．期货交易盈亏幅度大

4、依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是（）。A．中国证监会

B．中国证监会派出机构 C．中国期货业协会 D．期货交易所

5、股票期货的优点有（）。A．卖空更便捷 B．交易费用低廉 C．具有杠杆效应 D．可降低系统风险

6、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向__报送相关信息。

A．期货保证金安全存管监控机构 B．中国证监会 C．期货业协会 D．股东大会

7、从期货交易的起源来看，期货市场最早萌芽于__。A．欧洲 B．亚洲 C．澳洲 D．美洲

8、道氏理论认为是最重要的价格，并利用该价格计算平均价格指数。A：平盘价 B：收盘价 C：最高价 D：最低价

9、期货交易所中层管理人员的任免应报____备案。A：中国期货业协会 B：本交易所会员大会 C：本交易所理事会 D：中国证监会

10、期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A．经理 B．监事会 C．独立董事 D．首席风险官

11、期货市场风险的特征有__。A．风险存在的客观性 B．风险因素的放大性 C．风险与机会的共生性 D．风险征兆的可预防性

12、关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有__。A．交易所应当按照手续费收入30%的比例提取风险准备金 B．风险准备金必须单独核算，专户存储

C．风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行

D．当风险准备金余额达到交易所注册资本10倍时，经中国证监会批准后可不再提取

13、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A．6个月 B．1年 C．2年

D．3年或永久

14、日经225指数期货交易同时在日本、新加坡和美国进行，交易者可利用两个相同合约之间的价格差进行。A：跨月套利 B：跨市场套利 C：跨品种套利 D：投机

15、期货公司股东应当按照（）行使表决权。A．公司章程 B．出资比例 C．学历高低 D．从业年限

16、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构做出认定之日起__年内，不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。A．2 B．3 C．4 D．5

17、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。A．自动消灭

B．由C期货交易所继承 C．根据AB商定的方案处理

D．由人民法院根据公平原则确定偿还方案

18、自取得任职资格之日起（）内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。A．15个工作日 B．30个工作日 C．45个工作日 D．60个工作日

19、在期货投资基金单位的申购中，涉及的方面有__。A．申购报价 B．申购佣金

C．最大申购量的规定

D．对于基金购买入条件的要求 20、2008年10月1日，某投资者以80点的权利金买入一张3月份到期、执行价格为 10200点的恒生指数看涨期权，同时又以130点的权利金卖出一张3月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的盈亏平衡点(不考虑其他费用)是__点。A．10000 B．10050 C．10100 D．10200

21、CME集团的玉米期货看跌期权，执行价格为450美分／蒲式耳、权利金为22(22+3×1／8=22.375)美分／蒲式耳，执行价格相同的玉米期货看涨期权的权利金为42’7(42+7×1／8=42．875)美分/蒲式耳。当标的玉米期货合约的价格为478’2(478+4×1／4=478．5)美分/蒲式耳时，以上看涨期权和看跌期权的时间价值分别为美分／蒲式耳。A：22.375，28.5 B：28.5，22．375 C：0.22，375 D：22.375，14.375

22、近半年来，铝从最低价11470 元/吨一直上涨到最高价18650 元/吨，刚开始回跌，则根据黄金分割线，离最高价最近的容易产生压力线的价位是____ A：15090 B：15907 C：18558 D：18888

23、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A．董事长 B．首席风险官

C．风险管理部负责人 D．监事长

24、制定并实施期货业人才发展战略，加强期货业人才队伍建设，对期货从业人员进行持续教育和业务培训，是的职责。A：中国证监会

B：中国期货保证金监控中心 C：中国期货业协会 D：期货交易所

25、期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当。A：严格分开，独立经营，独立核算 B：适当合并，独立经营，独立核算 C：严格分开，独立经营，统一核算 D：严格分开，统一经营，独立核算

26、对期货投资基金监管所要达到的目标包括__。A．提高期货投资基金效率 B．维护期货市场的正常秩序 C．保障投资者的权益 D．实现公平竞争

27、中长期国债期货交割中，卖方会选择的交割券种是__。A．息票利率最低的国债 B．剩余年限最短的国债 C．对自己最经济的国债 D．期货的标的国债

28、在下列中，被称为颈线的是____ A：BE B：DF C：AC D：BF

二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取（）紧急措施。A．调整涨跌停板幅度 B．暂时停止交易

C．限制会员或者客户的最大持仓量 D．提高保证金

2、下列关于跨商品套利的说法，正确的是__。

A．当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远大于市场正常年份的水平，应同时买入玉米期货合约、卖出小麦期货合约进行套利

B．当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远小于市场正常年份的水平，应同时卖出玉米期货合约、买入小麦期货合约进行套利

C．当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远小于市场正常年份的水平，应同时卖出小麦期货合约、买入玉米期货合约进行套利

D．当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远大于市场正常年份的水平，应同时买入小麦期货合约、卖出玉米期货合约进行套利

3、属于套期保值者特点的是__。

A．买卖期货合约的方向比较稳定且持有时间较长 B．生产、经营或投资规模较大

C．生产、经营或投资活动面临较大的价格风险 D．偏好高风险

4、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。A．债券价格上升 B．债券价格下跌 C．市场利率上升 D．市场利率下跌

5、结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员__进行的计算、划拨。A．交易保证金 B．盈亏 C．手续费

D．交割货款和其他有关款项

6、基本金属产业链不同环节的定价能力取决于____ A：行业中企业数量 B：行业集中度 C：行业分散度 D：行业大小

7、下列期货市场重大事件与芝加哥商业交易所无关的是__。A．S&P商品指数(SPCI)期货

B．道琼斯AIC商品指数(DJ-AIG)期货 C．标准普尔500指数期货合约 D．外汇期货合约

8、某税务局对某期货公司的偷税事件进行查处，发现数额巨大，可能会构成偷税罪．该期货公司经理甲找到税务局局长乙，塞给他10万元钱，请求他“高抬贵手”；次年8月，上级主管部门清理税务违法案件．为避免期货公司偷税案件移交司法机关处理，乙私自更改数据，隐瞒事实，使该案未移交司法机关．乙的行为构成． A：受贿罪 B：商业贿赂罪

C：帮助犯罪分子逃避处罚罪． D：徇私舞弊不移交刑事案件罪

9、以下关于期货交易所指定交割仓库所需考虑的因素有__。A．指定交割仓库所在地区的消费集中程度 B．指定交割仓库储存条件 C．指定交割仓库运输条件

D．指定交割仓库所在地区的生产集中程度

10、期货从业人员受到（）的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A．小国期货业协会训诫 B．中国期货业协会公开谴责

C．中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育 D．中国期货业协会暂停从业人员资格的纪律惩戒

11、期货结算部门的作用有__。A．担保交易履约 B．控制市场风险

C．组织和监督期货交易 D．计算期货交易盈亏

12、在我国郑州商品交易所交易的商品期货合约有__。A．豆粕期货合约

B．优质强筋小麦期货合约 C．一号棉花期货合约 D．玉米期货合约

13、某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是． A：该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准

B：该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准

C：该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务 D：该公司破产，应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告

14、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列（）情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

A．期货公司的报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B．违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定

C．期货公司出现重大亏损

D．中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形

15、在判断客户下达的交易指令是否入市交易时，承担举证责任的主体不包括． A：客户 B：期货公司 C：期货交易所 D：管辖法院

16、双重顶形反转形态的成立条件是__。A．有两个相同高度的高点 B．有两个相同高度的低点 C．向下突破颈线 D．向上突破颈线

17、下列（）等事项发生时，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。A．变更名称、公司章程 B．做出终止业务等重大决议

C．单个股东的持股比例增加到5%以上 D．任免董事、监事、高级管理人员

18、期货交易所因下列情形解散的，应由中国证监会批准． A：理事会决定解散

B：章程规定的营业期限届满

C：会员大会或者股东大会决定解散 D：董事会决定解散

19、期货交易所为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以承担民事责任。A：以营利；其全部财产 B：不以营利；其全部财产 C：以服务社会；国家信用

D：以贯彻落实政府政策；政府信用

20、以下利率期货合约中，不采取指数式报价方法的有__。A．CME 3个月期国债 B．CME 3个月期欧洲美元 C．CBOT 5年期国债 D．CBOT l0年期国债

21、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料包括（）。A．申请书

B．任职资格申请表

C．身份、学历、学位证明 D．期货从业资格证书

22、董事会选聘首席风险官是以（）作为主要的判断标准。A．是否熟悉期货法律、法规 B．是否诚信守法

C．是否具备胜任能力

D．是否符合固定的任职条件

23、金融期货合约的标的物包括。A：有价证券 B：利率 C：金属

D：金融产品的相关指数产品

24、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源是__。

A．从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B．从其资产中提取千分之十的比例缴纳

C．按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳 D．按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳

25、下列组合中，构成跨期套利的有（）。

A．买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出伦敦金属交易所6月份铜期货 B．买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出上海期货交易所6月份铜期货 C．买入伦敦金属交易所5月份铜期货，一天后卖出伦敦金属交易所6月份铜期货

D．卖出伦敦金属交易所5月份铜期货，同时买入伦敦金属交易所6月份铜期货

26、对期货投资基金监管所要达到的目标包括__。A．提高期货投资基金效率 B．维护期货市场的正常秩序 C．保障投资者的权益 D．实现公平竞争

27、中长期国债期货交割中，卖方会选择的交割券种是__。A．息票利率最低的国债 B．剩余年限最短的国债 C．对自己最经济的国债 D．期货的标的国债

28、在下列中，被称为颈线的是____ A：BE B：DF C：AC D：BF

第五篇：bxrgjbm期货_从业资格法律法规考试题和综合计算题

^ | You have to believe, there is a way.The ancients said:“ the kingdom of heaven is trying to enter”.Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it.--Guo Ge Tech

09年6月期货从业资格法律法规考试题和综合计算题（部分回忆略有出入）

1.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必须的非货币财产出资，货币出资比例不

得低于85％.1.期货公司不得向客户做获利保证，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

2.期货交易所向会员，期货公司向客户收区的保证金，不得低于国务院监督管理机构，期货交易所规定的标准，并应当与只有资金分开，专户存放。

3.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的应当严格执行业务分离和资金分离。4.会计师事务所，律师事务所，资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件由虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的，对直接的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

5.期货交易管理条例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日国务院发布的期货交易管理暂行条例同时废止。

6.期货交易所履行的职责包括：提供交易的场所，设施和服务。设计合约，安排合约上市。组织并监督交易结算和交割。保证合约的履行。

7.期货交易所办理制度或者修改章程，交易规则。变更公司形式，变更业务范围，变更注册资本，变更5％以上的股东，变更住所或者营业场所，合并分立或者解散事项应当经国务院期货监督管理机构批准。期货公司办理合并，分立，停业，解散，或者破产，变更公司形式，设立，收购，参股，或者终止境外期货类经营机构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起二个月内作出批准或者不批准的决定。变更住所或者营业场所，变更法定代表人，变更境内分支机构的营业场所，负责人或者经营范围应当自受理申请之日起20日类作出批准或者不批准的决定。8.申请设立期货公司，应当符合公司法的规定，并具备有法律，行政法规规定的公司章程，有合格的经营场所和业务设施。有健全的风险管理和内部控制制度。

9.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货管理机构会同国务院商务主管部门，国有资产监督管理机构，外汇管理部门等有关部门制定，包国务院批准后实施。

1.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3应当召开临时大会，会员制期货交易所1/3以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

2.公司制交易所应当设立独立董事。独立董事由证监会提名，股东大会通过。期货交易所可以设董事会秘书，董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。

3.期货交易所实行风险警示制度。期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

4.期货交易所涉及占净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

5.期货交易所因章程规定的营业期限届满，会员大会或者股东大会决定解散，应由中国证监会批准。

6.期货交易所应当向中国证监会履行每一季度结束后15日内，每一结束后30日内提交有关经营情况和有关法律，行政法规，规章，政策执行情况季度和工作报告。每一结束后4个月内提交经具有证券，期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告。

1.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于15人。具备任职资格的高级管理人员不少于3人。股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的50％持有100％股权的股东，净资本应当不低于人民币10亿元。股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币15亿元。

2.期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产应当不低于人民币3000万元，申请日前2个月风险监管指标必须持续符合规定标准。

3.期货公司申请设立营业部，应当申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准。

4.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立

董事。

5.期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性，风险管理进行监督，检查。发现涉嫌占用，挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

6.期货公司与控股股东在业务，人员，资产，场所，财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

7.期货公司拟更换董事长，财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，客户发生重大透支，穿仓，其他可能影响期货公司持续经营的情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

8.期货公司的财务负责人，经营管理的主要负责人，法定代表人，应当对月度报告签署确认意见。9.期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的内容，格式，处理方式，处理日期应当与期货交易所保持一致。

10.交易指令记录，交易结算记录，错单记录，客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

1.期货从业人员管理办法中的机构指：期货公司，期货交易所的非期货结算会员，期货投资咨询机构，为期货公司提供中间介绍业务的机构。中国证监会规定的其他机构。

2.期货从业人员是指：期货公司的管理人员和专业人员。期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业的管理人员和专业人员。期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员。为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员合专业人员。中国证监会规定的其他人员。

3.期货公司期货从业人员不得有进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易，挪用客户的期货保证金或者其他财产。

1.营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

2.申请期货公司董事长，监事会主席，独立董事的任职资格应提交的申请材料中不包括期货资格从业人员资格。

3.自被中国证监会及其派出机构认定不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事，监事，高级管理人员。

1.证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所会员资格，申请日前2个月监管指标持续符合规定的标准。应当配备必要的业务人员，公司总部至少由5名，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业资格的业务人员。净资本不低于12亿。流动资产余额不低于流动负责的150％，对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的10％但因证券公司发债提供的反担保除外。净资本不低于净资产的70％.2.中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不批准的决定。

3.证券公司与期货公司签订，变更，或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构。

4.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式，流程及风险，不得作获利保证，共但风险，虚假宣传，误导客户。

1.期货公司从事金融结算业务，应当经中国证监会批准。

2.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。

3.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。

1.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。

2.从事全面结算业务的期货公司净资本不得低于人民币9000万元。客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6％.3.期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构保送月度风险监管报表。在终了后的3个月内报送经具备证券，期货相关业务资格的会计师事务所审计的风险监管报表。

1.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。2.期货纠纷案由中级人民法院管辖。

3.期货从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。

4.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效。没有成交价格的，应当视为按市价交易，没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。

5.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所以持仓交易结算结果的确认。所产生的交易后果由客户自行承担。

6.期货交易所允许期货公司开仓透支造成损失由期货交易所赔偿损失的60％ 期货公司允许客户开仓透支造成损失由期货公司赔偿损失的80％

7.确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市的交易，应当以期货交易所的交易记录，期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种，买卖方向是否一致。价格，交易时间是否相符为标准，指令数量可以作为参考。

8.人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。

综合计算题

1.净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金－/＋其他调整项。（综合计算题）

某期货公司净资产8亿元，资产调整值1亿元，无负债调整值，客户未足额追加的保证金2亿元，该期货公司净资本多少？（具体数字有出入）

2.期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：1.净资本不得低于客户权益6％。2.净资本不得低于人民币1500万元。3.净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不低于人民币300万元。4.净资本与净资产的比例不低于40％5.流动资产与流动负债的比例不得低于100％，6.负债与净资产的比例不得高于150％.综合计算题

某期货公司净资本5000万元，客户权益8亿元，净资产8000万元，负债1亿元，问哪项风险监管指标标准低于预警标准？（具体数字有出入）

3.中国证监会规定不得低于一定标准的风险监管指标其预警标准是规定标准的120％.不得高于一定标准的80％

综合计算题中用 题2中要用

4.某期货公司在期货交易所保证金3亿元，在保证金指定存管银行5亿元，自有资金5000万元，问客户的保证金（权益）多少？