2017年上半年湖南省期货从业资格证《法律法规》速记：期货法律责任考试题

第一篇：2017年上半年湖南省期货从业资格证《法律法规》速记：期货法律责任考试题

2017年上半年湖南省期货从业资格证《法律法规》速记：

期货法律责任考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货交易具有__的特点，吸引了众多投机者的参与。A．套期保值 B．杠杆效应 C．双向交易 D．对冲机制

2、在一般性的资金管理中，根据资金量的不同，投资者单个市场的最大交易资金应控制在总资本的以内。A：10％

B：10％～15％ C：10％～20％ D：10％～30％

3、江恩轮中轮的作用有__ A．可以预测价位 B．可以预测时间

C．可以分析长期周期 D．可以确定交易时机

4、关于上升三角形，下列说法正确的是.A：上升三角形有一条上升的顶线和一条水平的底线

B：通常，伴随着成交量缩小，上升三角形的突破可认为是上升行情的开始，可以考虑买入合约

C：通常，伴随着成交量放大，上升三角形的突破可认为是下降行情的开始，可以考虑卖出合约

D：上升三角形代表升市，当收市价穿过顶线时，便是突破的信号

5、下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法，正确的有__。

A．每日价格最大波动限制是指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度

B．涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的

C．商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小 D．超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交

6、__是指在交易所交易池内由交易者面对面地公开喊价，表达各自买进或卖出合约的要求。

A．交易者协商成交 B．连续竞价制 C．一节一价制

D．计算机撮合成交

7、当变量之间的依存关系密切到近乎于函数时，称为 A：完全线性 B：完全相关 C：完全不相关 D：零相关

8、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起____内报告中国证监会。A：5日 B：10日 C：15日 D：20日

9、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前个会计年度每季度末客户权益总额情况表． A：1 B：2 C：3 D：5

10、期货市场的组织结构包括__。A．监督机构 B．期货交易所 C．期货结算所 D．期货经纪公司 11、1990年10月，经国务院批准，以现货交易为基础，引入期货交易机制，作为我国第一个商品期货市场正式开业，迈出了中国期货市场发展的第一步。A：中国郑州粮食批发市场 B：深圳有色金属交易所 C：上海金属交易所 D：大连商品交易所

12、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。A．5 B．15 C．20 D．10

13、期货公司业务既是中国证监会实行期货公司分类监管政策两年之后推出的期货公司创新业务，在一定程度上也是恢复期货公司原有的咨询业务 A：期货投资咨询 B：期货交易 C：期货交割 D：期货结算

14、在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。A．监事长 B．理事长 C．总经理 D．董事长

15、期货公司办理__事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产

D．设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

16、通常是专为特定投资者或某类投资者群体而设计的个性化投资计划 A：不定期报告 B：分析报告 C：投资方案 D：策略报告

17、__是指由于交易所的风险管理制度不健全或者执行风险管理制度不严、交易者违规操作等原因所造成的风险。A．交易所的管理风险 B．交易所的技术风险 C．交易所的操作风险 D．交易者的操作风险

18、期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。A．1 B．2 C．3 D．4

19、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币，且净资本不低于人民币。

A：1亿元；5000万元 B：8000万元；5000万元 C：1亿元；8000万元 D：2亿元；8000万元 20、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，则该经销商在套期保值中的盈亏状况是__。A．盈利2000元 B．亏损2000元 C．盈利1000元 D．亏损1000元

21、期货投资基金的每季度财务报表和财务报告的制作者是__。A．期货佣金商 B．基金经理 C．托管者

D．基金投资者

22、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币__万元。A．50 B．20 C．100 D．10

23、相关系数的绝对值为1时，表明两个变量间存在着____ A：正相关关系 B：负相关关系

C：完全线性相关关系 D：不完全线性相关关系

24、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经__批准。A．国务院 B．中国证监会 C．期货业协会 D．理事会

25、对于期货交易来说，保证金比率越低，期货交易的杠杆作用就。A：越大 B：越小 C：越不确定 D：越稳定

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、以下关于供给的价格弹性说法正确的是.A：商品供给量对价格的反应敏感性可用供给弹性说明 B：它是供给量变动率与价格变动率之比

C：当价格稍上涨，供给量就大幅度增加，称为供给富有弹性，其弹性系数大于1 D：当价格大幅度上涨而供给少量增加，则称供给缺乏弹性，其弹性系数小于1

2、在期货公司内部控制机制下，通常采用的风险监管措施包括__。A．严格执行保证金制度和追加保证金制度

B．加强对期货从业人员的管理，提高业务运作能力 C．严格经营管理

D．控制客户信用风险

3、根据《期货公司管理办法》，期货公司应当在其营业场所备置__，供客户查阅。

A．相关从业人员资格证明 B．期货交易所业务规则 C．公司期货经纪业务流程 D．期货交易相关法规

4、期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。A．停业申请书 B．停业决议文件

C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告 D．中国证监会规定的其他材料

5、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A．月度风险监管报表 B．年度风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表

6、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其__。A．书面警示 B．行政处罚 C．公开谴责 D．通报批评

7、榨油厂要利用大豆期货进行买入套期保值的情形有__。A．已签订大豆购货合同，确定了交易价格

B．三个月后将购置一批大豆，担心大豆价格上涨 C．库存已满无法购进大豆，担心未来大豆价格上涨 D．大豆现货价格远远低于期货价格

8、下列关于中国金融期货交易所结算制度说法正确的是。A：中国金融期货交易所采取分级结算制度

B：交易所对结算会员进行结算，结算会员对投资者或非结算会员进行结算 C：结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员 D：全面结算会员既可以为其受托客户也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务

9、在交易中同时买人和卖出两种期货合约月份的指令是____，在这种指令中，一个指令执行后，另一个指令也立即执行。A：市场指令 B：套利指令 C：双向指令 D：止损指令

10、江恩理论的主要分析方法有。A：江恩圆形图 B：江恩方形图 C：角度线 D：轮中轮

11、期货合约的价格形成方式有__。A．公开喊价方式 B．配对交易方式 C．连续竞价方式

D．计算机撮合成交方式

12、下列属于利率期货的是__。A．大额可转让存单期货 B．欧元期货

C．欧洲美元期货 D．长期国债期货

13、选聘首席风险官的主要判断标准有__。A．其是否符合规定的任职条件

B．其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历 C．其是否诚信守法

D．其是否熟悉期货法律法规

14、下面关于成交量的说法，错误的有__。

A．在双重顶中价格上冲到每个后继的峰时，成交量放大 B．价格突破信号成立，则伴随着较大成交量 C．下降趋势中价格下跌，成交量较小 D．三角形整理形态中成交量较大

15、期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在____提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。A：2个工作日内 B：5个工作日内 C：1个月内

D：期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内

16、期货公司的以下人员未取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格，不能任职。A：董事

B：财务负责人 C：监事

D：技术部负责人

17、货币政策的核心是对货币供应量的管理，以下说法正确的是.A：为了刺激经济增长、增加就业，中央银行实行宽松的货币政策，降低利率．增加流通中的货币量，一般物价水平随之上升 B：一般情况下，利率上升，资产价格提高

C：为了抑制通货膨胀，中央银行实行紧缩的货币政策，提高利率，减少流通中的货币量，一般物价水平随之下降

D：当本币升值时，本币的国际购买力增强，不利于对外投资

18、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。A．债券价格上升 B．债券价格下跌 C．市场利率上升 D．市场利率下跌

19、期货就是标准化合约，是一种统一的、远期的“货物”合同。期货合约中，__是标准化的。A．商品品种 B．交货时间 C．商品数量 D．交易价格

20、下列关子期货市场上利用套期保值规避风险的说法，正确的有__。A．一般情况下，同种商品的期货价格和现货价格变动趋势相同 B．随着期货合约到期日的来临，期货价格和现货价格呈现趋同性 C．投机者、套利者的参与是套期保值实现的条件

D．在现货市场和期货市场同时存在的情况下，同一种商品在同一时空内会受到相同经济因素的影响和制约

21、下列属于期货交易与现货交易的区别的有__。

A．期货交易从成交到收付之间存在着时间差，现货交易即时成交或在很短时间内完成商品交收 B．期货交易的交易对象是标准化合约，现货交易的交易对象是实物商品或金融商品

C．期货交易必须在期货交易所内进行，现货交易一般不受交易地点的限制

D．期货实行每日无负债结算制度；现货交易主要采用一次性结清的结算方式，同时也有货到付款或分期付款的方式

22、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨__元。A．2825 B．2821 C．2820 D．2818

23、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给__。A．中国证监会

B．非结算会员的客户 C．非结算会员

D．全面结算会员期货公司

24、证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A．业务规则 B．内部控制 C．风险隔离 D．合规检查

25、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改．

A：占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B：股东未按照出资比例行使表决权

C：报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 D：直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

第二篇：期货从业法律法规整理

审批

1.期货公司：6个月。2.结算资格：3个月。

结算会员：3个月。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。3.中间介绍业务资格：10日。

4.投资咨询业务资格、资产管理业务资格：2个月。

申请条件

1.期货公司：①注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%。

②股东3年未违法违规。

③从业人员不少于15人，高管不低于3人。

2.风险监管指标：净资本>1500万；净资本/风险资本准备>100%；净资本/净资产>40%；流动资产/流动资本>100%；负债/净资产<150%。3.持有5%以上股东的：

①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利。或：实收资本和净资产低于2亿元。

②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。对外投资不超过净资产。③3年内无处罚、不诚信行为；高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年 持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，净资产不低于15亿。4.金融期货经纪资格：2个月风险指标合规；高管2年内无处罚（变更比例满50%的特例）；控股股东的净资产不低于3000万。

5.金融业务结算资格：经纪资格；负责人2年经验；高管、控股股东2年内未处罚；近3年内期货公司无处罚（变更比例满50%的特例）。

①交易结算资格：董事长、正副总经理中，至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验；注册资本5000万，2个月风险监管指标；前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿或控股股东净资本不低于5亿，净资产不低于8亿。

②全面结算资格：董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验；注册资本1亿，2个月风险监管指标；前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，净资产不低于15亿。6.中间介绍业务资格（证券公司）：①申请前6个月的下列风险控制指标合规：净资本>12亿；净资本/净资产>70%；动资产/流动负债>150%；对外担保和或有负债/净资产<10%。②拥有或者控股一家期货公司，或者和一家期货公司被同一机构控制，且期货公司在会员分级结算的交易所具有会员资格，2个月风险监管指标符合规定。

③从业人员，总部至少5人。营业部至少2人。7.投资咨询业务资格：注册资本大于1亿，净资本大于8000万；6个月的风险监控指标；3年未违法违规；1年未被监管；1名3年期货从业并取得咨询资格的高管，5名2年从业并取得咨询资格的从业人员，均3年未违法违规（申请资料：1年财务报告）。

8.资产管理业务资格：净资本大于5亿；6个月的风险监控指标；3年未违法违规；1年未被监管；1名5年期货、证券、基金从业并取得期货、证券咨询资格的高管，5名3年期货、证券、基金从业并取得期货咨询资格的从业人员，均3年未违法违规；2次评级不低于B类B级（申请资料：1年财务报告）。

9.营业部：3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。10.期货从业人员：近3年内无处罚。

11.金融期货投资者适当性：保证金账户中可用资金大于50万；80分；10日，20笔或3年10笔。

报告报送

1.首席风险官工作报告：季度后10日、年后1/20日。

2.期货公司经营情况和工作报告：季后15日、年后30日。

3.风险监管报表、资产管理业务报告：月后7日、年后3个月。4.期货公司财务审计报告：年后4个月。

5.证券公司从事中间介绍业务，应每半年向派出机构报送合规性检查报告。6.期货公司每半年向董事会提交风管书面报告（法人签字）。7.期货投资咨询每月向证监会报送消息。8.期货资产管理每日向监控中心报送消息。

9.资产管理的交易监控月度后5日向监控中心、证监会报告。

10.营业部的合规检查每年1次，10日送至营业部证监会，每年3月送至公司证监会。

报告义务

1.期货公司风险监管指标与上月变动20%，5日内报告派出机构、全体董事和股东。2.期货公司涉及重大诉讼、仲裁或冻结、任免除高管（免除首席风险师，决定前10日）、人员兼职、人员亲属报告、调整高管分工、对高管给与处分、发布宣传材料、聘请会计师事务所、变更名称章程、重大决议、被立案调查，5日内报告。

3.期货公司被接纳、暂停、终止会员、临时任职高管人员、高管违规被调查，3日内向派出机构报告。

4.股东的股权被质押、冻结、转让变更名称，3日内报告期货公司，5日内报告派出机构。5.全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。

证券与期货公司签订、变更、终止协议，5日报告。

全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应当日结算前向交易所、保证金监管机构报告。

6.期货交易所限制会员结算范围、异常情况暂停交易的为3日。7.期货交易所联网交易、任免中层管理人员的为10日。

8.期货人员辞职或死亡、协会对人员惩戒、人员有违法行为，10日报告。9.净资产变动10%，报告证监会。

10.期货公司许可证作废，30日内刊登说明。11.营业部在被违规调查后3日向总部报告。

12.资产管理投资的是非期货品种，5日向监控中心报告。

13.资产管理业务投资经理或交易执行或风控的人员变动，5日向证监会报告。

法律处罚

1.期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，采取：谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改。

期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：责令停业整顿、指定其他机构托管、接管。2.申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺骗、行贿、受贿、擅自拥有5%以上股权、会计师事务所未报送或材料不完整、接受未办理开户手续就进行委托或将客户交易编码借给他人、未取得从业资格进行执业的，警告，并处3万元。

其他

1.除风险监管报表和中间介绍业务的资料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。3.调查操纵价格、内幕交易的，经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日。4.期货公司风险指标不合规，证监会2日内现场检查，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施。

进入预警期后，证监会5日内进行核实，连续达标3个月的解除预警期。

5.保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五至十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿可以申请不缴纳。

6.机构投资者损失的，超过10万的部分按照80%，个人超过10万的部分按照90%。7.期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。

8.董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。

9.公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许。

10.人员取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可。

11.取得经理层任职资格但实际未任职的未参加、未通过培训，或5年未担任职务，需重新申请。

取得考试合格证明或从业资格被撤销未执业2年，需参加培训。

12.投资经历：3年结算章的期货结算单或者3年专用章的金融现货对账单。

财务状况：年收入（个人所得税纳税单或3个月的银行工资流水单）或1个月的金融类资产证明文件。诚信状况：期货业协会的信用风险信息数据库和2个月的中国人民银行征信中心个人信用报告。

13.证监会可以认定不适合人选：隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果；1年内累计3次被谈话，累计3次给予纪律处分。

第三篇：西藏期货从业期货法律法规解析：纠纷考试题

西藏期货从业期货法律法规解析：纠纷考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、对套期保值者而言，下列风险属于不可控风险的是__。A．头寸 B．资金 C．基差风险 D．交割

2、负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括（）。A．中国证监会各省监管局 B．中国证监会各自治区监管局 C．中国证监会各直辖市监管局 D．中国证监会各县监管局

3、会员出现__情况时，交易所可以取消其会员资格。A．被中国证监会宣布为“市场禁入者” B．私下转让会员资格

C．无正当理由连续二个月不做交易 D．拒不执行会员大会或理事会的决议

4、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保优先。A：公司利益 B：社会利益 C：客户利益 D：国家利益

5、若某年11月，CBOT小麦市场的基差为一3美分／蒲式耳，到了12月份基差变为3美分／蒲式耳，这表明市场状态从正向市场转变为反向市场，这种基差变化是“”的。A：走强 B：走弱 C：不变 D：趋近

6、期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾（）年。A．2 B．3 C．5 D．7

7、期货从业人员必须遵守__。A．中国期货业协会的自律规则 B．中国证监会的规定 C．期货交易所的自律规则 D．相关法律、行政法规

8、下列情形中，适合采取卖出套期保值策略的是__。

A．加工制造企业为了防止日后购进原料时价格上涨的情况

B．供货方已签订供货合同，但尚未购进货源，担心日后购进货源时价格上涨 C．需求方仓库已满，不能买入现货，担心日后购进现货时价格上涨 D．储运商手头有库存现货尚未出售，担心日后出售时价格下跌

9、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A．5000 B．3000 C．4000 D．6000

10、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是． A：必须经中国证监会批准 B：必须经中国证监会备案

C：只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准 D：只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案

11、某套利者在芝加哥期货交易所买入5手芝加哥期货交易所3月份小麦期货合约，同时卖出5手9月份小麦期货合约。此做法为。A：牛市套利 B：跨期套利 C：投机交易 D：套期保值

12、在正向市场中，发生以下__情况时，应采取牛市套利决策。A．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 B．近期月份合约价格上升幅度等于远期月份合约 C．近期月份合约价格上升幅度小于远期月份合约 D．近期月份合约价格下降幅度大于远期月份合约

13、在__的情况下，买进套期保值者可能得到完全保护并有盈余。A．基差从-20元/吨变为-30元/吨 B．基差从20元/吨变为30元/吨 C．基差从-40元/吨变为-30元/吨 D．基差从40元/吨变为30元/吨

14、（）反映当前价格对Ⅳ天市场平均价格的偏离程度。A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率

15、全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以向期货交易所缴纳结算担保金。A：自有资金 B：风险准备金

C：非结算会员的保证金

D：非结算会员的银行账户资金

16、期货交易的结算，由（）统一组织进行。A．期货协会

B．国务院期货监督管理机构 C．期货交易所 D．期货公司

17、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。A．客户投诉的接待处理方式 B．违约责任

C．介绍业务的范围

D．执行期货保证金安全存管制度的措施

18、一般的套利方式包括__。A．跨时期套利 B．期现套利 C．跨品种套利 D．跨市场套利

19、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过，但经中国证监会批准延长的除外。A：1个交易日 B：2个交易日 C：3个交易日 D：5个交易日

20、宏大期货公司于2008年2月向中国证监会提出了结算业务资格的申请，根据《期货价易管理条例》的规定，中国证监会应当在（）作出批准或者不批准的决定。

A．2008年3月 B．2008年5月 C．2008年8月 D．2009年2月

21、下列选项中不属于套利分析方法的是____ A：季节性分析方法 B：图标分析方法

C：c．经济周期分析方法 D：相同期间供求分析方法

22、下列符合《中国金融期货交易所风险控制管理办法》（2007年6月27日颁布）对熔断机制的具体规定的是（）。

A．每日开市后，股指期货合约申报价触及熔断价格且持续10分钟的，该合约启动熔断机制  B．熔断机制启动后的连续5分钟内，股指期货合约买卖申报在熔断价格区间内继续撮合成交。5分钟后，熔断机制终止，涨跌停板制度生效  C．熔断机制启动后不足5分钟，第一节交易结束的，熔断机制终止；第二节交易开始后，熔断机制继续效  D．收市前15分钟内，不设熔断机制，熔断机制已经启动的，终止执行

23、期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。A．审慎经营 B．风险适中 C．风险最小化 D．利润最大化

24、期货市场具有一种把价格风险从__的机制。A．现货市场转移到期货市场 B．期货市场转移到现货市场 C．套期保值者转移给投机者 D．投机者转移给套期保值者

25、对“缺口”描述正确的是.A：缺口一般有普通缺口、突破缺口、跳空缺口和逃逸缺口等形式 B：逃逸缺口通常在盘整区域内出现

C：缺口是指在某一价格水平因没有达成交易而形成的价格空当 D：逃逸缺口常在交易量剧增，价格大幅上涨或下跌时出现

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定__ A．在任首席风险官期间向监事会负责 B．李平在期货公司兼任合规部主任 C．李平在期货公司兼任财务负责人

D．期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

2、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员包括__。A．首席风险官 B．监事 C．副总经理

D．营业部负责人

3、下列关于平均买低和平均卖高的策略的说法，正确的是。

A：如果建仓后市场行情与预料的相反，可以采取平均买低或平均卖高的策略 B：在买入合约后，如果价格下降，则进一步买人合约，以求降低平均买入价，一旦价格反弹，可以在较低价格上卖出止亏赢利，这称为平均买低

C：在卖出合约后，如果价格上升，则进一步卖出合约，以提高平均卖出价格，一旦价格回落，可以在较高价格上买人止亏赢利，这就是平均卖高 D：只有在现有持仓已经赢利的情况下，才能增仓

4、以下为虚值期权的有__。

A．执行价格为300，市场价格为250的买入看跌期权 B．执行价格为250，市场价格为300的买入看涨期权 C．执行价格为250，市场价格为300的买入看跌期权 D．执行价格为300，市场价格为250的买入看涨期权

5、根据《期货交易管理条例》，期货交易应当在__进行。A．国务院期货监督管理机构批准的交易场所 B．中国人民银行批准的交易场所 C．商务部批准的交易场所 D．依法设立的期货交易所

6、依法对首席风险官进行监督管理． A：中国证监会

B：中国期货业协会． C：中国证监会派出机构 D：期货交易所

7、某投机者预测6月份大豆期货合约会下跌，于是他以2565元/吨的价格卖出3手(1手=10吨)大豆6月合约。此后合约价格下跌到2530元/吨，他又以此价格卖出2手6月大豆合约。之后价格继续下跌至2500元/吨，他再以此价格卖出1手6月大豆合约。若后来价格上涨到了2545元/吨，该投机者将头寸全部平仓，则该笔投资的盈亏状况为__。A．亏损150元 B．盈利150元 C．亏损50元 D．盈利50元

8、菲利普斯曲线说明____ A：通货膨胀由过度需求引起 B：通货膨胀导致失业

C：通货膨胀与失业率之间呈正相关 D：通货膨胀与失业率之间呈负相关

9、期货客户的主要风险有。A：价格风险 B：代理风险

C：交易风险和交割风险

D：投资者自身因素而导致的风险

10、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。A．高于客户指令价格卖出 B．高于客户指令价格买入 C．低于客户指令价格卖出 D．低于客户指令价格买入

11、取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在（）情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A．未按规定参加资格年检 B．未通过资格年检

C．连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的 D．连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的

12、下列关于实值期权、虚值期权、平值期权的说法，正确的有__。A．内涵价值小于零时，期权是虚值期权 B．内涵价值等于时间价值的期权是平值期权

C．当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，期权是虚值期权 D．当看跌期权的执行价格高于当时的标的物价格时，期权是实值期权

13、下列关于欧洲美元的说法，正确的有__。

A．欧洲美元之所以冠以“欧洲”两字，是因为最初起源于欧洲而已 B．IMM推出的欧洲美元期货合约一直是非常活跃的利率期货合约 C．IMM推出的欧洲美元期货合约是首次采用现金交割的期货合约

D．欧洲美元是存放于欧洲的非美国银行或美国银行分支机构的美元存款

14、根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司会员单位应当建立并有效执行__制度，以明确相关期货从业者的责任。A．风险规避

B．证券经纪业务管理 C．期货经纪业务管理 D．客户开发责任追究

15、下列关于股票期货的说法，正确的是__。A．只能以窄基股票指数作为期货合约的标的物 B．美国历史上一度禁止股票期货交易 C．股票期货的产生早于股指期货

D．美国芝加哥期货交易所于2001年首次推出以美国、英国、欧洲大陆的蓝筹股为标的物的股票期货交易

16、非随机性时间序列可以分为 A：平稳性时间序列 B：趋势性时间序列 C：季节性时间序列 D：随机性时间序列

17、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改．

A：占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B：股东未按照出资比例行使表决权

C：报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 D：直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

18、CFTC的部门构成包括__。A．主席办公室 B．秘书长办公室 C．经济分析部门 D．交易市场部 19、2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是（）。A．加强对期货交易所的监督管理 B．明确期货交易所职责 C．维护期货市场秩序

D．促进期货市场积极稳妥发展，20、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的材料是。

A：变更注册资本申请书 B：股东会关于变更注册资本的决议文件

C：股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 D：变更后期货公司股东股权背景情况图

21、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中符合规定的是（）。A．介绍业务的范围

B．执行期货保证金安全存管制度的措施 C．报酬支付及相关费用的分担方式 D．为客户提供融资的利率约定 22、2000年中国期货业协会成立的意义表现在__。A．中国期货市场没有自律组织的历史宣告结束 B．期货市场的基本功能开始逐步发挥 C．我国期货市场三级监管体系开始形成 D．期货市场开始向规范运作方向转变

23、期货市场不可控风险来自于期货市场之外。其中，宏观环境变化的风险来自__等方面。

A．异常恶劣的气候状况 B．突发性的自然灾害 C．一个国家政权的更迭 D．全球性的经济危机

24、交易所有权对会员持仓进行强行平仓的情况有__。

A．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的 B．会员保证金余额不足，但在规定时限内已补足保证金的 C．持仓量超出其限仓规定的

D．因违规受到交易所强行平仓处罚的

25、期货市场的作用有__。

A．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济 B．为政府制定宏观经济政策提供参考依据 C．有助于增强国际价格形成中的话语权 D．有助于现货市场的完善与发展

第四篇：湖南省2016年下半年期货从业资格证股指期货之股票市场风险考试题

湖南省2016年下半年期货从业资格证股指期货之股票市场

风险考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在期货交易中，承担的风险是由于基差的不利变动引起的． A：期货交易所 B：期货公司 C：投机者

D：套期保值者

2、是接受客户委托，按照约定为客户设计套期保值、套利等投资方案，协助拟定期货交易策略等交易咨询服务 A：风险管理顾问 B：研究分析 C：交易咨询 D：投资咨询

3、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。A．共同基金 B．对冲基金

C．期货投资基金 D．套利基金

4、在期货交易中，投资者可采取的风险防范措施包括__。A．充分了解和认识期货交易的基本特点 B．慎重选择期货公司

C．制定正确投资战略，将风险降至可以承受的程度 D．规范自身行为，提高风险意识和心理承受力

5、交易所会员如对结算结果有异议，__。

A．而会员在规定时间内未提出异议的，则视作会员已认可结算数据的准确性 B．一般在第二天开市前一小时通知交易所 C．必须以书面形式通知交易所

D．遇特殊情况，可在第二天开市后2小时内通知交易所

6、期货交易所会员应当是或者其他经济组织． A：境内企业法人 B：事业单位

C：境外企业法人 D：自然人

7、关于期货合约描述正确的是__。A．合约条款由买卖双方协商确定

B．合约条款中规定了合约的最后交易日 C．合约条款标准化 D．合约转让无须背书

8、一般的套利方式包括__。A．跨时期套利 B．期现套利 C．跨品种套利 D．跨市场套利

9、某套利者进行指数期货牛市套利，以90.51点买入3个月后到期的指数期货，同时以91.17点卖出6个月后到期的指数期货。两个月后平仓时，两种期货价格分别为90.06点和89.82点。则该套利结果为__美元(每点2 500美元)。A．亏损1 050 B．亏损2 250 C．盈利1 050 D．盈利2 250

10、下列应当加入中国期货业协会成为会员的是__。A．国务院期货监督管理机构 B．期货公司

C．控股期货公司的证券公司

D．为期货交易提供担保的商业银行

11、首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当（）。A．及时向期货公司住所地公安部门报告 B．及时向期货公司总经理报告 C．立即向期货交易所报告

D．立即向公司住所地中国证监会振出机构报告

12、某客户在7月2日买入上海期货交易所铝9月期货合约一手，价格为15050元/吨，该合约当天的结算价格为15000元/吨。一般情况下该客户在7月3日最高可以按照__元/吨价格将该合约卖出。A．16500 B．15450 C．15750 D．15650

13、会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的__在会议记录上签名。A．理事

B．理事和工作人员 C．理事和记录员 D．投赞成票的理事

14、关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有__。A．按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分

B．不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码 C．完善客户纠纷处理机制 D．开展投资者风险教育

15、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司 D．非期货公司结算会员

16、期货合约的价格形成方式有__。A．公开喊价方式 B．配对交易方式 C．连续竞价方式

D．计算机撮合成交方式

17、按投资领域划分，期货市场的机构投资者可分为__。A．共同基金 B．对冲基金 C．股票基金 D．商品基金

18、股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的__，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A．指数高低 B．产品特征 C．风险特性 D．产品种类

19、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。A．商业银行 B．证券公司 C．养老基金 D．养老保险

20、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予____ A：纪律处分 B：行政处罚 C：刑事处罚 D：行政处分

21、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失，由____承担。A：期货交易所 B：期货公司

C：期货交易所和期货公司共同

D：期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

22、下列不属于期货交易所职责的是（）。A．期货交易所负责人任免 B．安排期货合约上市 C．保证期货合约的履行 D．监督期货交割

23、某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是__。

A．该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定

B．该期货公司注册资本不符合法律规定

C．该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定 D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

24、下列关于期货交易结算的表述，错误的是__。A．客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理

B．期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算 C．期货交易所应当在当日及时将结算结果通知客户 D．期货交易所实行当日无负债结算制度

25、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。

A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱 D．甲隐瞒了期货交易的风险

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、美国期货投资基金的监管机构有__。A．证券交易委员会(SE B．商品期货交易委员会(CFT C．全国期货业协会(NF D．全国证券商协会(NAS

2、期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（）等措施，以警示和化解风险。A．要求会员报告情况 B．要求客户报告情况 C．谈话提醒

D．发布风险提示函

3、下列选项中属于期货从业人员的是（）。A．期货公司的打字员

B．期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员 C．为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员

D．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

4、客户保证金不足时，客户应该在期货公司规定的时间内__。A．追加保证金 B．增加保证金 C．自行平仓 D．减少持仓

5、根据不同的目的，限仓可以采取的形式有__。A．根据保证金数量规定持仓限额 B．对会员的持仓量限制 C．对客户的持仓量限制

D．对大客户的资格进行审查

6、下列情况中，期货公司应当在5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构书面报告的有__。

A．变更名称、公司章程 B．做出终止业务等重大决议

C．任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更

D．被有权机关立案调查或者采取强制措施

7、某投资者2月份以100点的权利金买进一张3月份到期执行价格为10200点的恒指看涨期权，同时他又以150点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒指看涨期权。下列说法正确的有__。

A．若合约到期时，恒指期货价格为10200点，则投资者亏损150点 B．若合约到期时，恒指期货价格为10000点，则投资者盈利50点 C．投资者的盈亏平衡点为10050点

D．恒指期货市场价格上涨，将使套利者有机会获利

8、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A．交易所规定标准

B．经营成本或行业自律标准 C．证监会规定的标准

D．期货经纪公司规定的标准

9、已知某种商品的市场需求函数为D=30-P，市场供给函数为S=3P-10，如果对该商品实行减税，则减税后的市场均衡价格____ A：等于10 B：小于10 C：大于10 D：小于或等于10

10、期货交易中期货公司的客户进行网上下单的正确程序包括__。

A．客户通过因特网或局域网，使用期货公司配置的网上下单系统进行网上下单 B．客户需输入自己的客户号和密码，经确认后即可输入下单指令

C．下单指令通过因特网或局域网传到期货公司后，通过专线传到交易所主机进行撮合成交

D．客户可以在期货公司的下单系统获得成交回报

11、某玉米看涨期权合约中的执行价格为3.50美元/蒲式耳，而当时玉米期货合约价格为3.60美元/蒲式耳，则该期权肯定为__。A．实值期权 B．虚值期权 C．两平期权 D．欧式期权

12、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还必须具备的条件有（）。

A．董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上 B．注册资本不低于人民币5000万元

C．申请日前3个会计中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元

D．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

13、实证检验表明，目前我国期货市场____ A：已达到弱式有效，但未达到半强式有效 B：还没有达到弱式有效 C：已达到半强式有效 D：已达到强式有效

14、关于期货交易的正确描述是__。A．期货交易实行当日无负债结算制度 B．期货交易以公开竞价的方式集中进行 C．期货交易的对象均为实物商品

D．期货交易的目的在于买卖现货商品

15、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有（）。

A．期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查

B．中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的期限不得超过20个工作日 C．经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收

D．期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施

16、A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下（）法院可以作为当事人的协议管辖法院。A．A市中级人民法院 B．B市中级的人民法院 C．D市中级的人民法院 D．D市E区人民法院

17、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员有（）。A．期货公司法定代表人

B．期货公司经营管理主要负责人 C．期货公司财务负责人及结算负责人 D．制表人

18、下列关于持续整理形态的说法，正确的是。

A：对称三角形大多发生在一个大趋势进行的途中，它表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后还要随着原趋势的方向继续行动 B：上升三角形是对称三角形的变形体

C：与对称三角形的区别是：上升三角形的上面的直线是水平的而非向下倾斜；上升三角形有更强烈的上升意识，多方比空方更为积极 D：下降三角形也是对称三角形的变形体，同上升三角形正好相反。与对称三角形的区别是：下降三角形的下边线是水平的而非向上倾斜；下降三角形有更强烈的下降意识，卖方比买方更为积极主动

19、中介服务机构有下列（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。A．所出具的文件有误导性陈述 B．所出具的文件有虚假记载 C．所出具的文件有重大遗漏 D．组织变相期货交易活动

20、下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（）。A．甲为个体工商户

B．乙为某家庭联产承包户 C．丙为某上市公司 D．丁为某国有公司

21、移动平均线的特点是.A：追踪趋势

B：滞后性和稳定性 C：助涨助跌性

D：支撑线和压力线的特性

22、实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求划拨结算会员以下资金，人民法院不予支持的是。A：非结算会员在结算会员保证金账户中的资金 B：结算会员在非结算会员保证金账户中的资金

C：非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券 D：结算会员向非结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券

23、COT持仓报告每周五发布。报告的持仓量数据为____收盘时的数据。A：上周一至上周五 B：上周二至本周一 C：上周三至本周二 D：上周四至本周三

24、期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持__原则。A．相同部门的不同人员分开办理 B．不同部门和人员分开办理 C．所有部门统一办理

D．相同部门的人员统一办理

25、期货市场主体的风险管理主要包括__。A．期货交易所的风险管理 B．中国期货业协会的风险管理 C．期货公司的风险管理 D．客户的风险管理

第五篇：天津期货从业资格法律法规：营业部管理规定考试题

天津期货从业资格法律法规：营业部管理规定考试题

一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起__个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．15

2、中国金融期货交易所为了与其分级结算制度相对应，配套采取__。A．当日结算制 B．结算担保制

C．结算会员联保制度 D．会员结算制

3、期货市场的风险有放大性，原因有______。A．期货交易有以小博大的特征 B．期货交易的风险易引发连锁反应 C．期货价格变动小

D．期货交易盈亏幅度大

4、依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是（）。A．中国证监会

B．中国证监会派出机构 C．中国期货业协会 D．期货交易所

5、股票期货的优点有（）。A．卖空更便捷 B．交易费用低廉 C．具有杠杆效应 D．可降低系统风险

6、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向__报送相关信息。

A．期货保证金安全存管监控机构 B．中国证监会 C．期货业协会 D．股东大会

7、从期货交易的起源来看，期货市场最早萌芽于__。A．欧洲 B．亚洲 C．澳洲 D．美洲

8、道氏理论认为是最重要的价格，并利用该价格计算平均价格指数。A：平盘价 B：收盘价 C：最高价 D：最低价

9、期货交易所中层管理人员的任免应报____备案。A：中国期货业协会 B：本交易所会员大会 C：本交易所理事会 D：中国证监会

10、期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A．经理 B．监事会 C．独立董事 D．首席风险官

11、期货市场风险的特征有__。A．风险存在的客观性 B．风险因素的放大性 C．风险与机会的共生性 D．风险征兆的可预防性

12、关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有__。A．交易所应当按照手续费收入30%的比例提取风险准备金 B．风险准备金必须单独核算，专户存储

C．风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行

D．当风险准备金余额达到交易所注册资本10倍时，经中国证监会批准后可不再提取

13、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A．6个月 B．1年 C．2年

D．3年或永久

14、日经225指数期货交易同时在日本、新加坡和美国进行，交易者可利用两个相同合约之间的价格差进行。A：跨月套利 B：跨市场套利 C：跨品种套利 D：投机

15、期货公司股东应当按照（）行使表决权。A．公司章程 B．出资比例 C．学历高低 D．从业年限

16、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构做出认定之日起__年内，不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。A．2 B．3 C．4 D．5

17、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。A．自动消灭

B．由C期货交易所继承 C．根据AB商定的方案处理

D．由人民法院根据公平原则确定偿还方案

18、自取得任职资格之日起（）内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。A．15个工作日 B．30个工作日 C．45个工作日 D．60个工作日

19、在期货投资基金单位的申购中，涉及的方面有__。A．申购报价 B．申购佣金

C．最大申购量的规定

D．对于基金购买入条件的要求 20、2008年10月1日，某投资者以80点的权利金买入一张3月份到期、执行价格为 10200点的恒生指数看涨期权，同时又以130点的权利金卖出一张3月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的盈亏平衡点(不考虑其他费用)是__点。A．10000 B．10050 C．10100 D．10200

21、CME集团的玉米期货看跌期权，执行价格为450美分／蒲式耳、权利金为22(22+3×1／8=22.375)美分／蒲式耳，执行价格相同的玉米期货看涨期权的权利金为42’7(42+7×1／8=42．875)美分/蒲式耳。当标的玉米期货合约的价格为478’2(478+4×1／4=478．5)美分/蒲式耳时，以上看涨期权和看跌期权的时间价值分别为美分／蒲式耳。A：22.375，28.5 B：28.5，22．375 C：0.22，375 D：22.375，14.375

22、近半年来，铝从最低价11470 元/吨一直上涨到最高价18650 元/吨，刚开始回跌，则根据黄金分割线，离最高价最近的容易产生压力线的价位是____ A：15090 B：15907 C：18558 D：18888

23、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A．董事长 B．首席风险官

C．风险管理部负责人 D．监事长

24、制定并实施期货业人才发展战略，加强期货业人才队伍建设，对期货从业人员进行持续教育和业务培训，是的职责。A：中国证监会

B：中国期货保证金监控中心 C：中国期货业协会 D：期货交易所

25、期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当。A：严格分开，独立经营，独立核算 B：适当合并，独立经营，独立核算 C：严格分开，独立经营，统一核算 D：严格分开，统一经营，独立核算

26、对期货投资基金监管所要达到的目标包括__。A．提高期货投资基金效率 B．维护期货市场的正常秩序 C．保障投资者的权益 D．实现公平竞争

27、中长期国债期货交割中，卖方会选择的交割券种是__。A．息票利率最低的国债 B．剩余年限最短的国债 C．对自己最经济的国债 D．期货的标的国债

28、在下列中，被称为颈线的是____ A：BE B：DF C：AC D：BF

二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取（）紧急措施。A．调整涨跌停板幅度 B．暂时停止交易

C．限制会员或者客户的最大持仓量 D．提高保证金

2、下列关于跨商品套利的说法，正确的是__。

A．当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远大于市场正常年份的水平，应同时买入玉米期货合约、卖出小麦期货合约进行套利

B．当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远小于市场正常年份的水平，应同时卖出玉米期货合约、买入小麦期货合约进行套利

C．当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远小于市场正常年份的水平，应同时卖出小麦期货合约、买入玉米期货合约进行套利

D．当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远大于市场正常年份的水平，应同时买入小麦期货合约、卖出玉米期货合约进行套利

3、属于套期保值者特点的是__。

A．买卖期货合约的方向比较稳定且持有时间较长 B．生产、经营或投资规模较大

C．生产、经营或投资活动面临较大的价格风险 D．偏好高风险

4、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。A．债券价格上升 B．债券价格下跌 C．市场利率上升 D．市场利率下跌

5、结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员__进行的计算、划拨。A．交易保证金 B．盈亏 C．手续费

D．交割货款和其他有关款项

6、基本金属产业链不同环节的定价能力取决于____ A：行业中企业数量 B：行业集中度 C：行业分散度 D：行业大小

7、下列期货市场重大事件与芝加哥商业交易所无关的是__。A．S&P商品指数(SPCI)期货

B．道琼斯AIC商品指数(DJ-AIG)期货 C．标准普尔500指数期货合约 D．外汇期货合约

8、某税务局对某期货公司的偷税事件进行查处，发现数额巨大，可能会构成偷税罪．该期货公司经理甲找到税务局局长乙，塞给他10万元钱，请求他“高抬贵手”；次年8月，上级主管部门清理税务违法案件．为避免期货公司偷税案件移交司法机关处理，乙私自更改数据，隐瞒事实，使该案未移交司法机关．乙的行为构成． A：受贿罪 B：商业贿赂罪

C：帮助犯罪分子逃避处罚罪． D：徇私舞弊不移交刑事案件罪

9、以下关于期货交易所指定交割仓库所需考虑的因素有__。A．指定交割仓库所在地区的消费集中程度 B．指定交割仓库储存条件 C．指定交割仓库运输条件

D．指定交割仓库所在地区的生产集中程度

10、期货从业人员受到（）的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A．小国期货业协会训诫 B．中国期货业协会公开谴责

C．中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育 D．中国期货业协会暂停从业人员资格的纪律惩戒

11、期货结算部门的作用有__。A．担保交易履约 B．控制市场风险

C．组织和监督期货交易 D．计算期货交易盈亏

12、在我国郑州商品交易所交易的商品期货合约有__。A．豆粕期货合约

B．优质强筋小麦期货合约 C．一号棉花期货合约 D．玉米期货合约

13、某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是． A：该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准

B：该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准

C：该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务 D：该公司破产，应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告

14、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列（）情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

A．期货公司的报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B．违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定

C．期货公司出现重大亏损

D．中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形

15、在判断客户下达的交易指令是否入市交易时，承担举证责任的主体不包括． A：客户 B：期货公司 C：期货交易所 D：管辖法院

16、双重顶形反转形态的成立条件是__。A．有两个相同高度的高点 B．有两个相同高度的低点 C．向下突破颈线 D．向上突破颈线

17、下列（）等事项发生时，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。A．变更名称、公司章程 B．做出终止业务等重大决议

C．单个股东的持股比例增加到5%以上 D．任免董事、监事、高级管理人员

18、期货交易所因下列情形解散的，应由中国证监会批准． A：理事会决定解散

B：章程规定的营业期限届满

C：会员大会或者股东大会决定解散 D：董事会决定解散

19、期货交易所为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以承担民事责任。A：以营利；其全部财产 B：不以营利；其全部财产 C：以服务社会；国家信用

D：以贯彻落实政府政策；政府信用

20、以下利率期货合约中，不采取指数式报价方法的有__。A．CME 3个月期国债 B．CME 3个月期欧洲美元 C．CBOT 5年期国债 D．CBOT l0年期国债

21、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料包括（）。A．申请书

B．任职资格申请表

C．身份、学历、学位证明 D．期货从业资格证书

22、董事会选聘首席风险官是以（）作为主要的判断标准。A．是否熟悉期货法律、法规 B．是否诚信守法

C．是否具备胜任能力

D．是否符合固定的任职条件

23、金融期货合约的标的物包括。A：有价证券 B：利率 C：金属

D：金融产品的相关指数产品

24、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源是__。

A．从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B．从其资产中提取千分之十的比例缴纳

C．按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳 D．按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳

25、下列组合中，构成跨期套利的有（）。

A．买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出伦敦金属交易所6月份铜期货 B．买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出上海期货交易所6月份铜期货 C．买入伦敦金属交易所5月份铜期货，一天后卖出伦敦金属交易所6月份铜期货

D．卖出伦敦金属交易所5月份铜期货，同时买入伦敦金属交易所6月份铜期货

26、对期货投资基金监管所要达到的目标包括__。A．提高期货投资基金效率 B．维护期货市场的正常秩序 C．保障投资者的权益 D．实现公平竞争

27、中长期国债期货交割中，卖方会选择的交割券种是__。A．息票利率最低的国债 B．剩余年限最短的国债 C．对自己最经济的国债 D．期货的标的国债

28、在下列中，被称为颈线的是____ A：BE B：DF C：AC D：BF