2017年江苏省期货从业资格：法律责任考试试卷

第一篇：2017年江苏省期货从业资格：法律责任考试试卷

2017年江苏省期货从业资格：法律责任考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在2003年伊拉克战争期间，国际市场上原油期货价格下跌幅度较大，这属于__对期货价格的影响。A．经济波动周期因素 B．金融货币因素 C．经济因素 D．政治因素

2、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准__ A．不受影响，应当予以批准 B．受影响，应当不予批准

C．受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D．不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

3、中国金融期货交易所规定，当日结算价是指某一期货合约__成交价格按照成交量的加权平均价。A．最后五分钟 B．最后半小时 C．最后一小时 D．当日

4、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列__情形之外可以划转。A．依据客户的要求支付可用资金 B．缴纳风险准备金

C．为客户交存保证金，支付手续费、税款 D．国务院期货监督管理机构规定的其他情形

5、期货交易的结算，由（）统一组织进行。A．中国证监会 B．期货交易所

C．中国期货业协会

D．中国期货保证金监控中心

6、为投资者办理股指期货开户手续的主体有__。A．期货公司

B．从事中间介绍业务的证券公司 C．证券公司 D．中期协

7、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿

8、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A．责令改正 B．给予警告

C．单处或者并处3万元以下罚款 D．三年内禁止从事期货业务

9、有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由（）规定。A．期货交易所

B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司

D．中国期货业协会

10、下列期货交易所中，组织形式属于公司制的有__。A．芝加哥商业交易所 B．纽约商业交易所 C．伦敦国际石油交易所 D．上海期货交易所

11、__不属于期货交易所的特性。A．高度集中化 B．高度严密性 C．高度组织化 D．高度规范化

12、下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中，正确的有__。A．客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续 B．期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用

C．经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用 D．有关销户的客户资料档案应当自期货经纪签订之日起至少保存20年

13、全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以向期货交易所缴纳结算担保金。A：自有资金 B：风险准备金

C：非结算会员的保证金

D：非结算会员的银行账户资金

14、无论基差走强还是走弱，由于期货交割的存在，随着期货合约交割月份的临近，基差均会______。A．大于零 B．趋于零 C．不变

D．越来越大

15、期货交易所分立的，其债权、债务由。A：原期货交易所继续负担 B：期货业协会负担 C：中国证监会负担

D：分立后的期货交易所承继

16、国际期货市场的发展大致表现为__。A．交易品种有所减少 B．交易规模不断扩大 C．金融期货后来居上 D．期货期权方兴未艾

17、期货市场监管的原则中，__指的是信息充分性、较低的市场进入与退出成本、大量较小的投资者等。A．充分竞争 B．规范性 C．安全性 D．稳定性

18、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。A．存档 B．保密 C．及时销毁 D．备份

19、当ISM采购经理人指数在50%以下但是在43%以上时 A：生产活动收缩，经济总体不再增长 B：制造业和整个经济都在扩张

C：生活活动收缩，但经济总体仍在增长 D：生产和经济都可能在衰退

20、期货投机与赌博的主要区别表现在__。A．风险机制不同 B．参与人员不同 C．运作机制不同 D．经济职能不同

21、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A．3 B．5 C．8 D．10

22、我国黄大豆1号期货合约的可交割品级为__。A．四等黄大豆 B．三等黄大豆 C．二等黄大豆 D．一等黄大豆

23、持仓头寸获利后，如果要追加投资额，则__。A．追加的投资额应小于上次的投资额 B．追加的投资额应等于上次的投资额 C．追加的投资额应大于上次的投资额 D．立即平仓，退出市场

24、套利，是指分别卖出(买入)两种不同执行价格的1手期权，同时分别买入(卖出)较低与较高执行价格的1手期权 A：跨式 B：蝶式 C：飞鹰式 D：转换

25、期货市场具有规避风险的功能，这主要是因为__。A．在期货市场上可以进行套期保值操作 B．期货市场具有价格发现的功能 C．期货市场是有组织的规范化的市场

D．期货市场和现货市场走势具有“趋同性”

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（）。A．中国证监会派出机构审核申请人报送的材料 B．派出机构对拟任高管人员进行考察谈话 C．中国证监会对上报材料进行书面审核

D．中国证监会做出是否核准任职资格的决定

2、我国期货交易所总经理具有的权力不包括__。A．决定期货交易所员工的工资和奖惩 B．决定期货交易所的变更事项 C．审议批准财务预算和决算方案 D．决定专门委员会的设置

3、（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。A．社会保障基金管理机构 B．住房公积金管理机构 C．保险公司

D．证券投资基金管理公司

4、A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（）

A．若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉 B．若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉 C．若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉 D．若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉

5、金融期货产生的顺序是__。A．外汇期货、股指期货、利率期货 B．外汇期货、利率期货、股指期货 C．利率期货、外汇期货、股指期货 D．股指期货、利率期货、外汇期货

6、下列各种指数中，采用加权平均法编制的有__。A．道琼斯平均系列指数 B．标准普尔500指数 C．香港恒生指数

D．英国金融时报指数

7、期货投机与股票投机的区别有__。A．保证金规定不同 B．交易方向不同 C．结算制度不同

D．有无特定到期日不同

8、关于中国金融期货交易所结算体系，描述正确的是__。A．结算会员具备直接与交易所进行结算的资格 B．结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的 C．采取分级结算制度

D．特别结算会员为所有交易会员办理结算

9、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有__。A．代理客户从事期货交易

B．进行夸大宣传，诱导客户参与期货交易 C．收付、存取或划转期货保证金 D．挪用客户的期货保证金

10、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A．月度风险监管报表 B．年度风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表

11、下列关于期货投机价格发现作用的说法，正确的是。A：期货市场汇集几乎所有供给和需求的信息

B：投机者的交易目的不是实物交割，而是利用价格波动获取利润，这就要求投机者必须利用各种手段收集整理有关价格变动的信息，分析市场行情

C：期货市场把投机者的交易指令集中在交易所内进行公开竞价，由于买卖双方彼此竞价所产生的互动作用使得价格趋于合理

D：期货市场的价格发现机制正是由所有市场参与者对未来市场价格走向预测的综合反映体现的

12、就目前阶段人民币相对美元不断升值，汇率不断降低的情况下，作为进口商来说，进口产品到海关报关的时间越____，结价时间越____越好。A：早 早 B：晚 晚 C：早 晚 D：晚 早

13、期货公司有下面情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A：营业执照被公司登记机关依法注销 B：成立后无正当理由2个月未开始营业 C：主动提出注销申请

D：开业后无正当理由停业连续3个月以上

14、客户可采取的风险防范措施有__。A．对期货经纪公司财务进行监控 B．慎重选择经纪公司

C．规范自身行为，提高风险意识和心理承受力

D．制定正确投资战略，将风险降低至可以承受的程度

15、如果实际资源从国内向国外净转移，则该国____ A：资本账户顺差 B：资本账户逆差 C：经常账户顺差 D：经常账户逆差

16、期货公司有以下情形之一的，国务院期货监督管理机构应依法办理期货业务许可证注销手续（）。

A．营业执照被期货业务许可机关依法注销 B．成立后无正当理由超过2个月未开业 C．开业后连续停业1个月以上 D．主动提出注销申请

17、下面对远期外汇交易表述正确的有__。

A．一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成 B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活 C．远期交易的价格具有公开性

D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险

18、在反向市场中，当客户在做买人套期保值时，如果基差值缩小，在不考虑交易手续费的情况下，则客户将会____ A：盈利 B：亏损 C：不变

D：无法确定是否盈利

19、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以为主要依据。A：本公司的研究报告 B：合法取得的研究报告 C：相关行业信息资料 D：公开发布的相关信息

20、在不可控风险中，宏观环境变化的风险主要由__变动引起。A．不可抗力的自然因素 B．政治因素 C．政策因素 D．社会因素

21、下列期货交易品种采用滚动交割方式的是。A：铝 B：优质强筋小麦 C：黄金 D：豆油

22、有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效（）。A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B．未按客户的交易指令入市交易的

C．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D．违反法律、法规禁止性规定的

23、期货交易所联网交易的，应当__。A．于决定之日起10日内报告中国证监会 B．经中国证监会批准

C．于联网之日起规定期限内报告中国证监会 D．经住所地中国证监会派出机构批准

24、中金所应当从等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案． A：投资者经济实力

B：股指期货产品认知能力 C：投资经历 D：家庭背景

25、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括． A：依据客户的要求支付可用资金 B：为客户交存保证金 C：支付手续费、税款

D：提取期货公司活动经费

第二篇：2016年上半年江苏省期货从业资格：期货套利交易考试试卷

2016年上半年江苏省期货从业资格：期货套利交易考试试

卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。A．支持丁某的主张 B．支持期货公司的主张 C．亲自重新调取证据

D．根据现有材料综合判断

2、以下情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任． A：客户存在过错

B：客户交易指令未指明有效期限

C：期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令人市交易 D：客户交易指令未指明成交价格和开仓方向

3、现金交割是指合约到期时，按照交易所的规则和程序，交易双方按照__进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。A．交易所公布的交割结算价 B．现货市场收盘价 C．现货市场结算价 D．合约到期日收盘价

4、在正向市场中，期货价格高出现货价格的部分与持仓费的大小有关，持仓费体现的是期货价格形成中的__。A．风险价值 B．时间价值 C．历史价值 D．现时价值

5、BO11指标是根据统计学中的____原理设计出来的一种非常简单实用的技术分析指标。A：正态分布 B：标准差 C：方差 D：协方差

6、沪深300股指期货以期货合约最后小时成交量加权平均价作为当日结算价。A：1 B：2 C：3 D：4

7、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是． A：设立营业部申请书

B：拟设立营业部的决议文件

C：申请日前2个月月末的风险监管报表

D：拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

8、下列__期货品种采用的是集中交割方式。A．阴极铜

B．优质强筋小麦 C．PTA D．玉米

9、若需求曲线为正双曲线，则商品价格的下降将引起买者在商品上的总花费____ A：增加 B：减少 C：不变

D：上述均可能

10、某多头套期保值者，用7月大豆期货保值，入市成交价为2000元/吨；一个月后，该保值者完成现货交易，价格为2060元/吨，同时将期货合约以2100元/吨平仓。如果该多头套保值者正好实现了完全保护，则应该保值者现货交易的实际价格是__。A．2040元/吨 B．2060元/吨 C．1940元/吨 D．1960元/吨

11、在期货交易中，应当提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A．期货公司规定 B．交易所规定

C．中国证监会规定

D．经营成本或行业自律标准

12、（）应当对期货市场客户开户实行监督管理。A．中国证监会 B．期货公司 C．监控中心 D．期货业协会

13、我国的黄大豆期货合约在__进行交易。A．郑州商品交易所 B．上海期货交易所 C．大连商品交易所

D．中国金融期货交易所

14、李某是A期货公司的客户。某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（）。A．调减注册资本 B．增加净资本 C．调减净资本 D．增加流动负债

15、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得__颁发的从业资格考试证明。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．中国证券业协会 D．各期货公司

16、下列关于期货交易结算所的论述，正确的有__。

A．结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建

B．所有的期货交易都必须通过结算会员由结算机构进行，而不是由交易双方直接交割清算

C．结算所通常采取公司制

D．结算所实行无负债的每周结算制度

17、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A．3 B．5 C．8 D．10

18、是指对某一品种或某一因素进行全面、系统、深入的分析，内容明显较评论详尽和深入 A：分析报告 B：策略报告 C：评论报告

D：深度研究报告

19、__来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响。A．可控风险 B．不可控风险 C．代理风险 D．交易风险

20、期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告，按照规定，应__。

A．在每月结束之日起5个工作日内提交月度工作报告 B．在每季度结束之日起10个工作日内提交季度工作报告 C．在每季度结束之日起20个工作日内提交季度工作报告

D．在每半结束之日起30个工作日内提交半工作报告

21、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。A．责令限期整改 B．监管谈话 C．出具警示函

D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

22、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。

A．非结算会员名单及其变化情况

B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细

D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

23、__被称为期货交易的“杠杆机制”。

A．期货交易者既可以买入建仓也可以卖出建仓

B．期货交易者可以通过与建仓时交易方向相反的交易来解除履约责任 C．期货交易在每个交易日结束后对当天盈亏状况进行结算 D．期货交易能以少量资金进行较大价值额的投资

24、在__的情况下，买进套期保值者可能得到完全保护并有盈余。A．基差从-20元/吨变为-30元/吨 B．基差从20元/吨变为30元/吨 C．基差从-40元/吨变为-30元/吨 D．基差从40元/吨变为30元/吨

25、（）表明在近Ⅳ日内市场交易资金的增减状况。A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列关于商品基金的说法，正确的有__。

A．是一种集合投资方式，组织上类似共同基金公司和投资公司 B．专注于投资期货和期权合约 C．既可以做多也可以做空

D．商品基金经理(CP实际管理商品基金的资金和账户

2、某期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下措施．

A：责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B：没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款

C：情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

D：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 3、3月初，我国某铝型材厂计划三个月后购进500吨铝锭，欲利用铝期货进行套期保值，具体操作是__。

A．交易数量为100手铝期货合约 B．买入铝期货合约

C．交易数量为50手铝期货合约 D．卖出铝期货合约

4、在不可控风险中，宏观环境变化的风险主要由__变动引起。A．不可抗力的自然因素 B．政治因素 C．政策因素 D．社会因素

5、国务院期货监督管理机构负责（）。A．制定期货交易所的管理办法 B．审批设立期货交易所 C．任免期货交易所负责人 D．设计期货合约

6、期货行业协会属于非营利的自律组织，其成立条件包括______。A．围绕保护客户权益这个宗旨采取相关的管理措施和管理手段 B．协会资金实行自行资助形式，由期货行业自身解决 C．协会的财务管理应该保密

D．会员要交纳会费，遵守协会规则，确保协会正常运行

7、有下列（）行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

A．在办理从业资格申请过程中弄虚作假 B．任用无从业资格的人员从事期货业务

C．期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告

D．在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合

8、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是__。A．供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿 B．供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件 C．供应商必须经国务院期货监督管理机构指定 D．供应商应在中国期货业协会注册

9、期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持__原则。A．相同部门的不同人员分开办理 B．不同部门和人员分开办理 C．所有部门统一办理

D．相同部门的人员统一办理

10、某玉米看涨期权合约中的执行价格为3.50美元/蒲式耳，而当时玉米期货合约价格为3.60美元/蒲式耳，则该期权肯定为__。A．实值期权 B．虚值期权 C．两平期权 D．欧式期权

11、下列不属于我国期货投资咨询人员的主要职能的是____ A：分析预测期货合约或期货合约问价差变化的未来走势 B：为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务 C：拟上市公司的辅导

D：为国民经济战略部署和政府决策提供依据，服务实体经济

12、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，__。A．客户有权不予认可 B．客户可以予以追认

C．非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任 D．期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

13、依我国期货交易法令之规定，期货结算机构之业务委员会之成员至少应有多少比例系其结算会员？ A：二分之一 B：三分之一 C：四分之一 D：五分之一

14、出现情形之一的，交易所有权约见指定的会员高管人员谈话提醒风险，或者要求会员报告情况。

A：会员或者客户持仓异常

B：交易所接到涉及会员或者客户的投诉 C：期货价格出现异常 D：会员资金异常

15、目前，在我国期货市场上市交易的商品期货合约包括__。A．豆粕期货合约 B．生铁期货合约 C．PTA期货合约 D．小麦期货合约

16、期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）。A．身体状况良好

B．诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德 C．有相应的经济或者管理工作经验 D． 取得证券从业人员资格

17、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种__。A．权威价格 B．指导价格 C．现货价格 D．参考价格

18、下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（）。A．甲为个体工商户

B．乙为某家庭联产承包户 C．丙为某上市公司 D．丁为某国有公司

19、银行业金融机构从事__业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。A．期货经纪

B．期货保证金存管 C．期货结算

D．为期货公司融资

20、期货公司私下对冲，与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，__。A．期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任 B．期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失 C．客户的交易损失自行承担 D．应当认定为无效

21、在规定交割期限内，构成实物交割违约的行为有__。A．买方将已收到的仓单转让 B．买方未解付货款

C．卖方未交付有效标准仓单 D．买方解付货款不足

22、公司制期货交易所股东大会行使下列（）职权。A．选举和更换由职工代表担任的董事、监事 B．审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告 C．决定期货交易所董事会提交的其他重大事项 D．期货交易所章程规定的其他职权

23、期货交易所会员应当委派____进入交易所场内进行期货交易。A：客户代表

B：公司的交易部经理 C：公司的运作部经理 D：出市代表

24、期货期权合约中可变的合约要素是__。A．执行价格 B．权利金 C．到期时间 D．期权的价格

25、甲获得从业考试合格证明。2010年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2008年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司__。A．不能为甲办理从业资格申请 B．可以为甲办理从业资格申请

C．仍然可聘用甲，但甲不得开展期货业务 D．必须解聘甲

第三篇：湖南省期货从业资格：期权考试试卷

湖南省期货从业资格：期权考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、汽油的需求价格弹性为0.25，其价格现为7.5元/升。为使汽油消费量减少10%，其价格应上涨__元/升。A．5 B．3 C．0.9 D．1.5

2、下列不能利用套期保值交易进行规避的风险是。A：农作物增产造成的粮食价格下降

B：原油价格的减少引起的制成品价格上涨 C：进口价格上涨导致原材料价格上涨 D：燃料价格的下跌使得买方拒绝付款

3、下列股价指数中，来自于美国股市的有__。A．纳斯达克指数 B．标准普尔500指数 C．道·琼斯工业指数 D．恒生指数

4、在会员制期货交易所中，新品种委员会的基本职责是__。

A．对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究 B．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改

C．准备和起草拟发展的新品种期货合约的论证报告及其他必要文件 D．监督所有与交易活动有关的问题

5、随着期货合约到期日的临近，期货价格和现货价格的关系是（）。A．前者大于后者  B．后者大于前者  C．两者大致相等  D．无法确定

6、下列针对投资基金的表述，正确的有__。A．投资基金实行的是一种集合投资制度

B．投资基金发行的基金券是一种面向个别投资者的投资工具 C．投资基金在本质上是一种金融信托 D．投资基金执行按资分配的法则

7、期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由（）承担。A．期货公司 B．期货交易所 C．期货业协会 D．中国证监会

8、实际管理商品基金的资金和账户的是。A：有限合伙人 B：一般合伙人 C：商品交易顾问 D：基金委托人

9、期货投机交易的方法包括__。A．买低卖高 B．卖高买低 C．平均买低 D．平均卖高

10、下列关于趋势线的说法，不正确的是__。A．趋势线延续的时间越长，就越具有效性 B．趋势线对价格未来的变动起约束作用 C．趋势线被突破后将完全失去有效性

D．趋势线被突破后，说明价格下一步的走势将反转

11、下列不可以成为期货交易所会员的是（）。A．期货公司 B．集团有限公司 C．投资公司 D．国家机关

12、下列机构中，可以代理期货交易的是__。A．期货投资咨询机构

B．期货交易所非期货公司结算会员 C．期货交易所 D．期货公司

13、期货市场的基本功能是。A：规避风险和获利 B：规避风险和价值发现 C：规避风险和价格发现 D：规避风险和套现

14、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议不包括的内容是（）。

A．交易指令下达方式及审查或者验证措施 B．保证金标准

C．非结算会员结算准备金最低余额 D．客户拥有的资金总额

15、原则是指从业人员提出建议和结论不得违背社会公众利益，不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性的投资分析、预测或建议

A：独立诚信 B：谨慎客观 C：勤勉尽职

D：公开公平公正

16、____是会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，是已被合约占用的保证金。A：结算准备金 B：交割保证金 C：结算保证金 D：交易保证金

17、下述对系统风险的描述正确的是__。A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场

C．可通过投资组合策略加以控制

D．是根据风险发生的普遍程度划分的18、（）负责保障基金财务监管。A．国务院 B．财政部

C．期货管理机构 D．会计师事务所

19、当期价高估时，可通过，进行正向套利。A：买进现货，卖出期货 B：卖出现货，买进期货 C：同时买进现货和期货 D：同时卖出现货和期货

20、以下哪种情况为卖出信号__ A．平均线MA从上升开始走平，价格从上下穿平均线MA B．DIF和DEA为正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40

21、取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）申请从业资格。A．所在期货公司

B．国务院期货监督管理机构 C．中国期货业协会 D．期货交易所

22、就是期货期权的价格，是期货期权的买方为获取期权合约所赋予的权利而必须支付给卖方的费用，又称为权价、期权费、保险费。A：权利金 B：执行价格 C：合约到期日 D：市场价格

23、套期保值能够有效规避价格风险的作用原理包括__。A．同种商品的期货价格走势与现货价格走势一致 B．同种商品的期货价格走势与现货价格走势相反 C．期货市场建仓和平仓时的基差通常相等

D．随着期货合约到期日的临近，现货价格与期货价格趋向一致

24、我国本土成立的第一家期货经纪公司是__。A．广东万通期货经纪公司 B．中国国际期货经纪公司 C．北京经易期货经纪公司 D．北京金鹏期货经纪公司

25、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起______个工作日内向协会报告，由______注销其从业资格。（）A．5；中国证监会 B．10；中国证监会 C．5；期货业协会 D．10；期货业协会

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是（）。A．期货监督管理部门工作人员 B．期货投资者 C．科技工作者 D．期货经纪公司

2、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责__。A．监督期货公司其他高级管理人员

B．期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督检查 C．期货公司的合法合规性和风险管理 D．期货公司的日常经营管理

3、在下列情况中，出现__情况将使卖出套期保值者出现亏损。A．正向市场中，基差走强 B．正向市场中，基差走弱 C．反向市场中，基差走强 D．反向市场中，基差走弱

4、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括． A：申请书

B：正式的章程和交易规则 C：拟加入会员或者股东名单 D：期货交易所的经营计划

5、证券公司只能接受其（）的期货公司委托从事介绍业务。A．全资拥有 B．控股

C．被同一机构控制 D．中国证监会指定

6、下列有关交割违约的表述正确的是（）。

A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约 B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约 C．卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割

D．买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割

7、相对关联法的基本步骤包括

A：选取商品期货价格，一般采用主力合约组成的连续合约价格数据 B：把研究时段每个第一个月的价格定为基准价格，即为100% C：把每年中每个月的平均价格(月度平均价格是用该月各天的价格之和除以交易天数)与该月上一个月的平均价相比，分别得到每个月的百分比

D：综合研究时段的月度百分比数据，求解该时段相同月份的月度百分比的平均值

8、我国对某一受灾国进行了无偿援助和捐赠，在我国的国际收支平衡表中，这笔款项应计入____ A：平衡项目 B：经常项目 C：资本项目 D：货币项目

9、期货公司申请金融期货经纪业务资格的，申请日前____的风险监管指标持续符合规定的标准。A：20日 B：1个月 C：2个月 D：3个月

10、在经济周期中，商品价格猛烈下降的阶段是__。A．危机阶段 B．萧条阶段 C．复苏阶段 D．高涨阶段

11、期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A．将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C．违反规定收取保证金，或者挪用保证金 D．从事期货自营业务

12、期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括．

A：变更营业部营业场所申请书 B：营业部的管理制度文本

C：变更营业部营业场所的详细计划

D：对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

13、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，应当具备的条件有__。A．取得金融期货经纪业务资格 B．注册资本不低于5000万元

C．结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人1年以上经历 D．公司董事长、总经理和副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上

14、期货公司涉及（）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A．股权被冻结 B．股权用于担保

C．发生其他重大事件 D．重大诉讼、仲裁

15、对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以。A：批评

B：协会内通报批评 C：通过媒体公开谴责 D：取消会员资格并公告

16、好的期货品种应具备__等特点。A．市场容量大 B．价格受政府管制 C．易于储存

D．易于标准化与分级

17、下列关于实物交割违约的处理，说法正确的有__。A．交易所会员不得因其投资者违约而不履行合约交割责任

B．交易所可采用征购和竞卖的方式处理违约事宜，违约会员应负责承担由此引起的损失和费用

C．交易所对违约会员可处以支付违约金、赔偿金等处罚

D．发生交割违约后，交易所于违约发生当日结算后通知违约方和相对应的守约方

18、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。A：监事会 B：全体股东 C：董事会 D：监事

19、申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。A．注册资本最低限额为人民币3000万元

B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 C．有符合法律、行政法规规定的公司章程

D．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录

20、客户下达的交易指令虽然不明确，但仍可依有关规则确定的事项为（）。A．有效期限 B．买卖方向 C．开仓方向 D．成交价格

21、下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是__。

A．成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期

B．只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加 C．当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，但成交量增加 D．当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加

22、利用期权交易投机的特点包括。A：投入资本相对较小 B：具有投资的杠杠效应

C：买人期权建仓投机和卖出建仓投机所面临的收益和风险不对称． D：买人期权建仓投机和卖出建仓投机所面临的收益和风险是对称的

23、的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役． A：期货交易所 B：期货经纪公司 C：证券交易所 D：保险公司

24、沪深300股指数的基期指数定为（）A：100点 B：1000点 C：2000点 D：3000点

25、在期货交易中，每次报价的最小变动数值必须是其合约规定的__。A．交易单位

B．最小变动价位的整数倍 C．报价单位

D．最大波动限制

第四篇：山东省期货从业资格：套期保值考试试卷

山东省期货从业资格：套期保值考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

A．不超过损失的50% B．不超过损失的20% C．不超过损失的80% D．不超过损失的60%

2、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。A．5 B．10 C．20 D．30

3、管理和使用的具体办法由（）制定。A．国务院期货监督管理机构

B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会

4、期货市场的基本功能之一是__。A．消灭风险 B．规避风险 C．减少风险 D．套期保值

5、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。A．闪电图 B．K线图 C．分时图 D．竹线图

6、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A．企业法人 B．自然人 C．会员 D．国有企业

7、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。[根据上述资料，请回答以下问题。] 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。A．净资产不低于人民币100万元

B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C．不存在不良诚信记录

D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录

8、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。

A．公开、公平、公信 B．公平、公正、公信 C．公正、公开、公信 D．公开、公平、公正

9、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会

10、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。A．中国证监会 B．期货业协会

C．中国证监会派出机构 D．期货交易所

11、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率

12、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。A．价差扩大了100元/吨，赢利500元 B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元 C．价差缩小了100元/吨，亏损500元 D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元

13、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A．2 B．7 C．10 D．15

14、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。A．6.375美分/蒲式耳 B．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．6.875美分/蒲式耳

15、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A．予以批准 B．不予批准

C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范围

16、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。A．双向指令 B．止损指令 C．套利指令 D．市价指令

17、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A．身份证复印件并加盖推荐公司公章 B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C．3名推荐人的书面推荐意见 D．资质测试合格证明 18、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。A．15000点 B．15124点 C．15224点 D．15324点

19、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。A．45.5美元/盎司 B．54.5美元/盎司 C．50美元/盎司 D．4.5美元/盎司

20、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的净资本是（）。A．4100万元 B．5000万元 C．3900万元 D．4000万元

21、我国期货交易所会员必须是（）。A．自然人 B．事业单位 C．境内企业法人 D．境外企业法人

22、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A．中国期货业协会 B．中国证监会派出机构 C．中国证监会期货部 D．期货交易所

23、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。A．1 B．2 C．3 D．5 24、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。

A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元

25、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。丁某的损失应当由（）承担。A．丁某 B．小王 C．期货公司

D．期货公司和丁某

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、未决仲裁等或有负债的（）。A．性质 B．涉及金额

C．可能发生的损失

D．预计损失的会计处理情况

2、期货从业人员在执业过程中应当（）。A．诚实守信 B．勤勉尽责

C．坚持公开、公平、公正原则 D．对期货交易各方高度负责

3、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A．期货公司不得混码交易

B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果 C．期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码

D．期货公司应按照规定为客户申请交易编码

4、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

B．研究制定风险管理、内部控制制度

C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

D．审议并决定风险管理、内部控制制度

5、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的

B．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的 C．利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的

D．期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的

6、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女

7、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列（）监管措施。A．给予警告

B．没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 D．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

8、期货交易所不得从事（）。A．信托投资 B．股票投资

C．非自用不动产投资 D．间接参与期货交易

9、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A．财务负责人 B．期货公司董事长 C．期货公司监事会主席

D．除期货公司监事会主席以外的监事

10、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．国务院期货监督管理机构 B．中国证券业协会 C．中国人民银行 D．财政部门

11、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。A．证券交易委员会 B．全国证券商协会 C．全国期货业协会 D．商品期货交易委员会

12、期货交易所总经理的职权有（）。A．拟定风险准备金的使用方案 B．决定结算担保金的使用 C．组织协调专门委员会的工作 D．决定期货交易所机构设置方案

13、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。A．代理客户从事期货交易

B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．收付、存取或划转期货保证金 D．挪用客户的期货保证金

14、转移外汇风险的手段主要有__。A．分散筹资 B．外汇期货交易 C．远期外汇交易 D．外汇期权交易

15、关于侵权行为责任的正确描述有（）。

A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80% D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

16、下列关于成交量的说法，正确的是__。

A．成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数

B．每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数

C．在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异，中国金融期货交易所采取 单边计算，而其他三家期货交易所采取双边计算

D．成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。成交量越大，则反映出市场的强烈程度越高

17、套期保值者大多是__。A．生产商

B．加工商和库存商 C．投机商 D．金融机构

18、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C．违反规定从事与期货业务无关的活动的 D．从事期货自营业务的

19、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础

B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求 20、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有（）。A．责令改正 B．监管谈话 C．纪律惩戒 D．出具警示函

21、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A．国有企业 B．国有控股企业 C．金融机构 D．事业单位

22、对基差作用的理解不正确的有__。

A．基差的存在为人们的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功与否的关键 C．基差的存在是期货价格的基础

D．基差的存在是人们进行套期保值的原因所在

23、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。

A．期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B．期货交易所可以实行会员分级结算制度

C．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D．期货交易所会员不能是个人

24、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务 B．参加会员大会

C．使用期货交易所提供的交易设施 D．按规定转让会员资格

25、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。A．债券价格上升 B．债券价格下跌 C．市场利率上升 D．市场利率下跌

第五篇：2017年福建省期货从业资格：监督管理考试试卷

2017年福建省期货从业资格：监督管理考试试卷

一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、为投资者办理股指期货开户手续的主体有__。A．期货公司

B．从事中间介绍业务的证券公司 C．证券公司 D．中期协

2、下面关于期现套利的说法中，错误的是

A：正向期现套利，即在买入现货的同时卖出同等数量的期货，等待期现价差收敛时平掉套利头寸或通过交割结束套利

B：当期现价差位于持仓成本上下边界之间时，无法进行期现套利，因而将这个上下边界之间称为“无套利区间”

C：反向期现套利比较适合商品的生产厂家和贸易中间商 D：反向套利是构建现货空头和期货多头的套利行为

3、涨跌停板，是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A．2 B．1 C．3 D．4

4、__期货合约的每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的3%。A．郑州商品交易所的硬白小麦 B．大连商品交易所的黄大豆2号 C．上海期货交易所的燃料油 D．上海期货交易所的天然橡胶

5、当KD低于20就应该考虑__。A．买入 B．卖出 C．平仓 D．开仓

6、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A．国务院 B．中国证监会

C．期货交易所员工大会 D．中国期货业协会

7、以下有关实物交割的说法正确的是__。

A．期货市场的实物交割比率很小，所以实物交割对期货交易的正常运行影响不大

B．实物交割是联系期货与现货的纽带

C．实物交割过程中，买卖双方直接进行有效标准仓单和货款的交换 D．标准仓单可以再交易者之间私下转让

8、期货投机行为的存在有一定的合理性，这是因为__。A．生产经营者有规避价格风险的需求

B．如果只有套期保值者参加期货交易，则套期保值者难以达到转移风险的目的 C．期货投机者把套期保值者不能消除的风险消除了

D．投机者可以抵消多头期货保值者和空头期货保值者之间的不平衡

9、下列何者基差之变化，称为基差走弱____ A：-5～-6 B：-4～-6 C：5～-3 D：5～-5

10、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。A．有助于增强期货市场竞争的充分性

B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性 C．可以较为有效地控制客户的交易风险

D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担

11、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A．3 B．5 C．7 D．10

12、期货投资基金风险控制的具体内容包括__。A．风险测量

B．风险控制的原则和目标 C．风险管理方法 D．投资限制

13、期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以__。A．由客户单独提出解决方案 B．提请期货交易所调解处理

C．将客户持仓进行强行平仓并做销户处理 D．提请中国期货业协会调解处理

14、当基差（）时，投资者可通过卖出套期保值策略获利。A．由40变为30 B．由20变为40 C．由30变为20 D．由10变为20

15、下列机构中，属于期货自律机构的有__。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货公司

16、下列不属于基本分析特点的是__。A．研究的是价格变动的根本原因 B．主要分析价格变动的短期趋势 C．依靠图形或图表进行分析 D．认为历史会重演

17、期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。A．每周交易闭市 B．每年财务结算 C．每次交易完成 D．每日交易闭市

18、关于卖出看涨期权的说法不正确的有__。A．一般运用于看后市上涨或已见底的情况 B．平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价

C．期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金 D．期权卖方必须交付一笔保证金

19、下列关于期货交易和远期交易的说法正确的是（）。A．两者的交易对象相同

B．远期交易是在期货交易的基础上发展起来的 C．履约方式相同 D．信用风险不同

20、在会员制期货交易所中，新品种委员会的基本职责是__。A．对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究 B．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改

C．准备和起草拟发展的新品种期货合约的论证报告及其他必要文件 D．监督所有与交易活动有关的问题

21、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。A．商业银行 B．证券公司 C．养老基金 D．养老保险

22、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于__人。A．3 B．5 C．7 D．15

23、期货市场对某大豆生产者的影响可能体现在__。

A．该生产者在期货市场上开展套期保值业务，以实现预期利润

B．该生产者参考期货交易所的大豆期货价格安排大豆生产，确定种植面积 C．该生产者发现去年现货市场需求量大，决定今年扩大生产 D．为达到更高的交割品级，该生产者努力提高大豆的质量

24、最高价和最低价之间为一条竖线段，开盘价以位于竖线左侧的短横线表示，收盘价以位于竖线右侧的短横线表示的图示方法是.A：闪电图 B：竹线图 C：分时图 D：K线图

25、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应视为（）。A．下达交易指令当日有效

B．与期货公司签订合同当日有效 C．收到货款当日有效 D．无法确定有效日

26、会员制期货交易所的会员大会每年召开（）次。A．1 B．2 C．3 D．4

27、当某投资者买进六月份日经指数期货2 张，并同时卖出2 张九月份日经指数期货，则期货经纪商对客户要求存入的保证金应为____ A：4 张日经指数期货所需保证金 B：2 张日经指数期货所需保证金

C：小于2 张日经指数期货所需保证金 D：以上皆非

28、我国郑州商品交易所采用__交割方式。A．集中 B．协议 C．滚动 D．现金

29、期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对（）岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。A．关键 B．所有 C．交易 D．结算

二、多项选择题（共29题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、期货投机与股票投机的区别有__。A．保证金规定不同 B．交易方向不同 C．结算制度不同

D．有无特定到期日不同

2、期货公司的高级管理人员出现下述__情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。

A．近1年内存在不良信用记录

B．近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款 C．因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查 D．近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

3、关于期货交易所的说法正确的有______。A．期货交易所不参与交易

B．只有期货交易所的会员可以进入场内进行交易 C．期货交易所要维护投资者的合法权益 D．期货交易所为期货交易提供场所

4、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理等业务的协作程序和规则． A：开户

B：行情和交易系统的安装维护 C：客户投诉的接待处理 D：交易技巧的辅导与培训

5、申请经理层人员的任职资格，应当（）。A．具有期货从业人员资格

B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C．通过中国证监会认可的资质测试

D．具有相关学科教学、研究的高级职称

6、公司制期货交易所总经理行使下列职权．

A：组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议 B：期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权 C：主持期货交易所的日常工作 D：批准风险准备金的使用方案

7、期货从业人员自律管理的具体办法包括。A：从业资格考试、注册和公示 B：执业行为准则及其检查 C：后续职业培训

D：纪律惩戒和申诉等

8、某投资者2月份以100点的权利金买进一张3月份到期执行价格为10200点的恒指看涨期权，同时他又以150点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒指看涨期权。下列说法正确的有__。

A．若合约到期时，恒指期货价格为10200点，则投资者亏损150点 B．若合约到期时，恒指期货价格为10000点，则投资者盈利50点 C．投资者的盈亏平衡点为10050点

D．恒指期货市场价格上涨，将使套利者有机会获利

9、下列关于期权特点的说法，正确的有__。A．期权买方取得的权利是在未来的

B．期权买方在未来买卖的标的物是特定的

C．期权买方只能买进标的物，卖方只能卖出标的物

D．期权买方在未来买卖标的物的价格视未来标的物实际价格而定

10、从交易头寸区分，期货市场中投机者可分为__。A．大投机商 B．多头空头者 C．小投机商 D．空头投机者

11、决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定__，作好交易前的心理准备。A．最高获利目标 B．最低获利目标

C．所能承受的最大亏损限度 D．所能承受的最小亏损限度

12、董事会选聘首席风险官是以（）作为主要的判断标准。A．是否熟悉期货法律、法规 B．是否诚信守法

C．是否具备胜任能力

D．是否符合固定的任职条件

13、期货市场在宏观经济中的作用是__。A．促进本国经济的国际化发展 B．调节市场供求 C．减缓价格波动

D．有助于市场经济体系的建立与完善

14、根据规定，期货交易所解散的情形不包括____ A：章程规定的营业期限届满

B：会员大会或者股东大会决定解散 C：中国证监会决定关闭 D：营业场所变更

15、关于期货交易的正确描述是__。A．期货交易实行当日无负债结算制度 B．期货交易以公开竞价的方式集中进行 C．期货交易的对象均为实物商品

D．期货交易的目的在于买卖现货商品

16、对基差的描述工正确的是__。

A．在正向市场上，收获季节时基差扩大 B．在正向市场上，收获季节时基差缩小

C．在正向市场上，收获季节过去后，基差开始缩小 D．在止向市场上，收获季节过去后，基差开始扩大

17、会员制和公司制期货交易所的区别包括__ A．日的 B．法律责任 C．资金来源 D．接受监管

18、中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有（）。

A．审核材料 B．考察谈话

C．调查从业经历 D．公开选举

19、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列（）等申请材料。

A．从事金融期货经纪业务的计划书 B．金融期货经纪业务资格申请书

C．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

D．经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半财务报告 20、期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）。A．薪酬范围

B．工作报告的程序和方式 C．任期、职责范围 D．权利义务

21、假设一家中国企业将在未来三个月后收到美元货款，企业担心三个月后美元贬值，该企业可以通过__手段来实现套期保值的目的。A．出售远期合约 B．买入期货合约 C．买入看跌期权 D．买入看涨期权

22、套利分析的常用方法包括__。A．图表分析法 B．文字分析法 C．季节性分析法

D．相同期间供求分析法

23、在我国，客户可以通过__方式向期货公司下达交易指令。A．网上下单 B．电话下单

C．国务院期货监督管理机构规定的其他方式 D．书面下单

24、（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定，提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．期货公司 B．期货交易所

C．期货交易所非期货公司结算会员 D．中国期货业协会

25、在我国期货交易所交易的铝期货合约的最后交易日为交割月份的__日(遇法定节假日顺延)。A．5 B．10 C．15 D．20

26、会员制期货交易所的会员大会每年召开（）次。A．1 B．2 C．3 D．4

27、当某投资者买进六月份日经指数期货2 张，并同时卖出2 张九月份日经指数期货，则期货经纪商对客户要求存入的保证金应为____ A：4 张日经指数期货所需保证金 B：2 张日经指数期货所需保证金

C：小于2 张日经指数期货所需保证金 D：以上皆非

28、我国郑州商品交易所采用__交割方式。A．集中 B．协议 C．滚动 D．现金

29、期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对（）岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。A．关键 B．所有 C．交易 D．结算