第一篇:福建省2015年下半年期货从业资格:外汇期货考试试卷
福建省2015年下半年期货从业资格:外汇期货考试试卷
一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律处分的依据。A.中国期货业协会 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会期货部 D.期货交易所
2、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公()负责。A.董事会 B.股东大会 C.监事会
D.风险管理部门
3、提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为,不包括()。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
4、客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,期货公司()。A.不承担责任
B.承担次要赔偿责任
C.承担主要赔偿责任,最高不超过80% D.全部承担赔偿责任
5、管理及撤销期货从业人员从业资格的()A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国期货业协会 D.各期货公司
6、下列关于期货公司的说法,不正确的是()。
A.期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权,但不得限制其股东权利
B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿
C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的,国务院期货监督管理机构可以对其进行接管
D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的,国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员
7、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。
A.张某专科毕业,从事期货业务10余年
B.王某获得法学硕士学位,毕业后一直从事律师行业 C.黄某本科学历,在期货公司从事期货业务达5年之久
D.李某曾经担任某期货公司的董事,但尚未获得期货从业人员资格
8、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是()。A.自然人 B.国有企业 C.投机客户
D.期货交易所会员
9、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约,因而两个市场的价格变动趋势__。A.相反 B.一般相同 C.不一定 D.完全相同
10、中国期货业协会是()。A.事业单位 B.企业法人 C.社会团体法人
D.从事期货经营的机构
11、操作上保守稳健,目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。A.共同基金 B.对冲基金 C.商品投资基金 D.套利基金
12、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码,乙对甲进行了审查,发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准,给甲开立了股指期货交易编码。[根据上述资料,请回答以下问题。] 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。A.净资产不低于人民币100万元
B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C.不存在不良诚信记录
D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录
13、下列选项中,不属于期货公司申请设立营业部时,应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是()。A.拟设立营业部的决议文件
B.申请日前6个月月末的风险监管报表 C.营业部的管理制度文本
D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
14、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益,情节严重的,由中国期货业协会()A.暂停从业人员资格6个月至12个月
B.撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
C.撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.公开通报批评
15、手续费等费用)A.2010元/吨 B.2015元/吨 C.2020元/吨 D.2025元/吨
16、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时,该期权为__。A.实值期权 B.虚值期权 C.平值期权 D.市场期权
17、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,处理方式为()A.予以当面批评
B.予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出 C.予以公开谴责 D.向公安部门举报
18、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元,买入价格为19510元,前一成交价为19480元,那么该合约的撮合成交价应为__。A.19480元 B.19490元 C.19500元 D.19510元
19、成交量和持仓量等,对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。A.心理分析 B.技术分析 C.基本分析 D.价值分析 20、4月初黄金现货价格为200元/克,某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出,决定对其进行套期保值,该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓,7月初,黄金现货价格跌至192元/克,该企业在现货市场将黄金售出,则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。A.203 B.193 C.197 D.196
21、下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是()。A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B.中国期货业协会的章程由理事会制定
C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生
22、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权,当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时,则该看涨期权的时间价值为__。A.6.375美分/蒲式耳 B.20美分/蒲式耳 C.0美分/蒲式耳 D.6.875美分/蒲式耳
23、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司可以()。A.为客户从事期货交易提供融资或者担保 B.代客户下达交易指令
C.协助期货公司向客户提示风险
D.利用客户的期货结算账户进行期货交易
24、()对期货市场实行集中统一的监督管理。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会
D.国务院期货监督管理机构
25、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,期货公司应承担的赔偿额()。
A.不超过损失的50% B.不超过损失的20% C.不超过损失的80% D.不超过损失的60%
二、多项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)
1、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题: 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准,其原因可能是()。A.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格,不符合法律规定 B.该期货公司注册资本不符合法律规定
C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
2、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题: 针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分,如果赵某对该处分不服,可以采取以下()救济措施。A.向协会申诉
B.对协会申诉决定不服的,可以向有关主管部门申诉或者反映 C.对协会申诉决定不服的,可以向人民法院提起诉讼 D.可以向仲裁机构提起仲裁
3、期货从业人员不得从事或协同从事()等行为。A.编造并传播有关期货交易的虚假信息 B.欺诈客户 C.内幕交易
D.操纵期货交易价格
4、在我国,任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。A.信贷资金 B.财政资金 C.自有资金 D.银行资金
5、证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的()等制度。A.风险隔离 B.合规检查 C.内部控制 D.业务规则
6、期货从业人员受到()的纪律惩戒的,应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫 B.公开谴责 C.暂停从业资格 D.撤销从业资格
7、期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取要求__等措施,以警示和化解风险。A.会员报告情况 B.客户报告情况 C.谈话提醒
D.发布风险提示函
8、期货公司通知的交易结算结果与()为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致
B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C.客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致
9、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,进行下列()行为,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A.散布虚假信息
B.买入或者卖出该证券
C.从事与该内幕信息有关的期货交易 D.泄露该信息
10、关于侵权行为责任的正确描述有()。
A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C.期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司最多承担80% D.期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任
11、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有()。A.代理客户从事期货交易 B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 C.收付、存取或划转期货保证金 D.挪用客户的期货保证金
12、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题: 针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,期货业协会做出该处分后,应当()。
A.将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库 B.要求其所在机构在指定媒体上发出公告
C.按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示 D.向中国证监会报告
13、会员制期货交易所会员享有的权利包括()。A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权 B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C.联名提议召开临时会员大会 D.按规定转让会员资格
14、保证金可以以()方式支付。A.现金 B.标准仓单 C.可流通国债 D.支票
15、期货公司超出客户指令价位的范围,将()的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另约定的除外。A.高于客户指令价格卖出 B.高于客户指令价格买入 C.低于客户指令价格卖出 D.低于客户指令价格买入
16、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约,其预期__。A.债券价格上升 B.债券价格下跌 C.市场利率上升 D.市场利率下跌
17、跨期套利的策略包括__。A.正向市场牛市套利 B.正向市场熊市套利 C.反向市场牛市套利 D.反向市场熊市套利
18、期货公司及其营业部有()行为的,根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益 D.以合资、合作、联营方式设立营业部,或者将营业部承包、出租给他人,或者违反营业部集中统一管理规定
19、在我国,()从事期货交易限于从事套期保值业务。A.国有企业 B.国有控股企业 C.金融机构 D.事业单位
20、期货交易所不得从事()。A.信托投资 B.股票投资
C.非自用不动产投资 D.间接参与期货交易
21、下列关于中国证监会的表述中正确的有()。A.依法对期货公司进行监督管理
B.无权对期货公司分支机构进行监督管理
C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D.中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理
22、下列属于期货经纪合同无效的情形有()。
A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务 B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C.从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的 D.违反法律、法规禁止性规定的
23、根据《刑法》及其修正案的规定,下列情形中,刑期在5年以上的有()。A.期货公司利用内幕消息进行期货交易,情节严重的
B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,情节特别恶劣的 C.利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格,情节严重的
D.期货公司工作人员利用工作上的便利,非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额巨大的
24、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题: 假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证遗失,对此,期货公司应当()。
A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B.请求中国证监会公告声明作废 C.持登载声明向中国证监会重新申领 D.公告期满后向中国证监会重新申领
25、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向()报告。
A.协议双方住所地的中国证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会
D.期货保证金安全存管监控机构
第二篇:福建省期货从业资格:外汇远期试题
福建省期货从业资格:外汇远期试题
一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。A.中国期货业协会 B.本交易所会员大会 C.本交易所理事会 D.中国证监会
2、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A.市场资金总量变动率 B.市场资金集中度 C.现价期价偏离率 D.期货价格变动率
3、期货交易所应当向()报送财务会计报告。A.期货保证金安全存管监控机构 B.国务院期货监督管理机构 C.期货公司
D.非期货公司结算会员
4、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。A.15% B.20% C.30% D.50%
5、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题: 假设该期货公司在经营过程中,2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后,证监会检验合格,期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定,中国证监会应当()。A.予以批准 B.不予批准
C.给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准 D.予以批准,但应当限制其结算业务范围
6、林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等,致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫 B.公开谴责
C.撤销其从业资格 D.行政处罚
7、下面关于投机说法错误的是__。A.投机者承担了价格风险
B.投机的目的是获取较大的利润 C.投机者主要获取价差收益
D.投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作
8、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,处理方式为()A.予以当面批评
B.予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出 C.予以公开谴责 D.向公安部门举报
9、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓,发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是()。A.企业承担损失Y,期货公司承担费用X B.期货公司承担费用X和损失Y C.企业承担费用X,期货公司承担损失Y D.企业承担费用X和损失Y
10、下列关于期货交易所理事长的说法,不正确的是()。A.理事长的任免,由理事会提名,会员大会通过 B.理事长不得兼任总经理
C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权
D.理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
11、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码,乙对甲进行了审查,发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准,给甲开立了股指期货交易编码。[根据上述资料,请回答以下问题。] 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。A.净资产不低于人民币100万元
B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C.不存在不良诚信记录
D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录
12、沪深300股指期货合约的交易代码是__。A.CU B.AL C.FU D.IF
13、下列可以从事期货交易的是()。A.国家机关和事业单位 B.某集团下属公司
C.期货交易所的工作人员 D.中国期货业协会的工作人员
14、国际上期货交易的指令有很多种,其中,同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。A.双向指令 B.止损指令 C.套利指令 D.市价指令
15、汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10 B.15 C.30 D.60
16、沪深300股指数的基期指数定为__。A.100点 B.1000点 C.2000点 D.3000点
17、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元,则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于()万元。A.200 B.50 C.160 D.240
18、在我国,会员制期货交易所的注册资本出资人是()。A.企业法人 B.自然人 C.会员 D.国有企业
19、申请设立期货公司,以期货公司经营必需的非货币财产出资的,非货币财产出资占注册资本的比例()。A.不得低于85% B.不得高于85% C.不得低于15% D.不得高于15% 20、《期货从业人员执业行为准则》自()施行。A.2003年7月1日 B.2003年7月10日 C.2003年6月30日 D.2003年7月31日
21、统一、严格的监管。A.英国 B.新加坡 C.美国 D.日本
22、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当向()报告。A.中国证监会 B.公司住所地中国证监会派出机构 C.财政部 D.地方财政局
23、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓,成交价为4790元/吨,当日结算价为4770元/吨,当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓,成交价为4780元/吨,交易保证金比例为8%,则该投资者当日交易保证金为__。A.76320元 B.76480元 C.152640元 D.152960元
24、期货交易和交割的时间顺序是__。A.同步进行
B.通常交易在前,交割在后 C.通常交割在前,交易在后 D.无先后顺序
25、管理和使用的具体办法由()制定。A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会
二、多项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)
1、业务活动、财务状况等进行检查。
A.询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明 B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
2、期货期权合约中可变的合约要素是__。A.执行价格 B.权利金 C.到期时间 D.期权的价格
3、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。对于该期货公司的行为,中国证监会可以采取下列()监管措施。A.给予警告
B.没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款 D.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
4、在我国,()从事期货交易限于从事套期保值业务。A.国有企业 B.国有控股企业 C.金融机构 D.事业单位
5、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题: 针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,期货业协会做出该处分后,应当()。
A.将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库 B.要求其所在机构在指定媒体上发出公告
C.按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示 D.向中国证监会报告
6、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题: 期货业协会在调查赵某的违规行为时,发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产,已经构成了犯罪,对此,期货业协会应该()。A.向中国证监会报告
B.移交司法机关追究刑事责任 C.直接对其进行刑事处罚
D.对其进行行政处罚后再移交司法机关处理
7、期货交易所会员管理办法的内容应当包括()。A.会员资格的取得条件 B.会员资格的终止条件 C.对会员的监督管理 D.会员资格的取得程序
8、期货交易所会员享有的权利包括()。
A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权 B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C.联名提议召开会员大会 D.按照规定转让会员资格
9、期货交易所的工作人员履行职务,遇到与()有利害关系的情形时,应当回避。A.本人 B.父母 C.配偶 D.子女
10、下列关于波浪理论基本思想的说法,正确的是__。A.波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期,并指出,在一个大周期之中可能存在一些小周期,而小的周期又可以再细分成更小的周期 B.每个周期无论时间长短,都是以一种模式进行
C.每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成
D.艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示,试图找出其上升和下降的规律
11、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。A.成交量 B.成交价 C.持仓量
D.最高价与最低价、开盘价与收盘价
12、客户对当日交易结算结果的确认,应当视为()。A.对当日所有持仓的确认 B.对该日之前所有持仓的确认 C.对当日交易结算结果的确认 D.对该日之前交易结算结果的确认
13、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有()。
A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B.中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用
14、下列关于期货交易所的说法,正确的有()。
A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B.期货交易所可以实行会员分级结算制度
C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D.期货交易所会员不能是个人
15、转移外汇风险的手段主要有__。A.分散筹资 B.外汇期货交易 C.远期外汇交易 D.外汇期权交易
16、下列关于中国证监会的表述中正确的有()。A.依法对期货公司进行监督管理
B.无权对期货公司分支机构进行监督管理
C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D.中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理
17、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题: 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准,其原因可能是()。A.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格,不符合法律规定 B.该期货公司注册资本不符合法律规定
C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
18、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。A.国务院期货监督管理机构 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.财政部门
19、期货公司办理()等事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。A.公司停业 B.变更业务范围
C.参股境外期货类经营机构 D.控股股东发生变化
20、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制(),并及时公布。A.周报表 B.月报表 C.季度报表 D.年报表
21、期货公司通知的交易结算结果与()为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致
B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C.客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致
22、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题: 假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证遗失,对此,期货公司应当()。
A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B.请求中国证监会公告声明作废 C.持登载声明向中国证监会重新申领 D.公告期满后向中国证监会重新申领
23、《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力
24、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,进行下列()行为,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A.散布虚假信息
B.买入或者卖出该证券
C.从事与该内幕信息有关的期货交易 D.泄露该信息
25、监事和高级管理人员的任职资格的情形有()。
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年
C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券 服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年
D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
第三篇:2015年福建省期货从业资格:外汇期货试题
2015年福建省期货从业资格:外汇期货试题
一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定,大地期货公司应当补偿客户()。A.10万元 B.14万元 C.15万元 D.12万元
2、结算准备金余额的计算公式应为__。
A.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)B.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)C.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)D.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
3、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题: 根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,赵某受到暂停营业处分后,应当()。
A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B.参加协会组织的专项后续职业培训 C.自我反省,公开道歉
D.向期货业协会递交保证书,承诺不再从事违法行为
4、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会,则应当在()前通知所有会员。A.6月15日 B.6月18日 C.6月20日 D.6月22日
5、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列示。A.资产 B.营业成本 C.资本金 D.负债 6、4月初黄金现货价格为200元/克,某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出,决定对其进行套期保值,该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓,7月初,黄金现货价格跌至192元/克,该企业在现货市场将黄金售出,则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。A.203 B.193 C.197 D.196
7、操作上保守稳健,目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。A.共同基金 B.对冲基金 C.商品投资基金 D.套利基金
8、下列关于期货公司的说法,不正确的是()。
A.期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权,但不得限制其股东权利
B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿
C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的,国务院期货监督管理机构可以对其进行接管
D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的,国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员
9、下列可以从事期货交易的是()。A.国家机关和事业单位 B.某集团下属公司
C.期货交易所的工作人员 D.中国期货业协会的工作人员
10、某一期权标的物市价是95.45点,以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约,6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下,该投机者的净收益是__。A.1250美元 B.-1250美元 C.12500美元 D.-12500美元
11、美元较欧元贬值,此时最佳策略为__。A.卖出美元期货,同时卖出欧元期货 B.买入欧元期货,同时买入美元期货 C.卖出美元期货,同时买入欧元期货 D.买入美元期货,同时卖出欧元期货
12、客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,期货公司()。A.不承担责任
B.承担次要赔偿责任
C.承担主要赔偿责任,最高不超过80% D.全部承担赔偿责任
13、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备《合同法》第49条所规定的()条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。A.无权代理 B.职务代理 C.越权代理 D.表见代理
14、分立的说法,不正确的是()。
A.期货交易所采取吸收合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B.期货交易所采取新设合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C.期货交易所采取吸收合并的,合并各方的债务免除
D.期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继
15、林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等,致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫 B.公开谴责
C.撤销其从业资格 D.行政处罚
16、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司可以()。A.为客户从事期货交易提供融资或者担保 B.代客户下达交易指令
C.协助期货公司向客户提示风险
D.利用客户的期货结算账户进行期货交易
17、期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的()。A.60% B.80% C.20% D.40%
18、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。A.期货交易所 B.中国证监会
C.期货投资者保障基金 D.风险准备金
19、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题: 赵某的行为属于不正当竞争行为,违反了()规定。A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
20、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题: 假设该期货公司在经营过程中,2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后,证监会检验合格,期货公司 欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定,中国证监会应当()。A.予以批准 B.不予批准
C.给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准 D.予以批准,但应当限制其结算业务范围
21、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()年。A.20 B.15 C.10 D.5
22、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__时,可以获得最大赢利。A.14800点 B.14900点 C.15000点 D.15250点 23、1月1日,上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨,5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素),则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。
A.3月份铜期货合约的价格保持不变,5月份铜合约的价格下跌了50元/吨 B.3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨,5月份铜合约的价格保持不变
C.3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨,5月份铜合约的价格下跌了170元/吨 D.3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨,5月份铜合约的价格下跌了250元/吨
24、期货市场的基本功能之一是__。A.消灭风险 B.规避风险 C.减少风险 D.套期保值
25、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则,维护期货交易各方面的合法权益。
A.公开、公平、公信 B.公平、公正、公信 C.公正、公开、公信 D.公开、公平、公正
二、多项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)
1、下列策略中,权利执行后转换为期货多头部位的是__。A.买进看涨期权 B.买进看跌期权 C.卖出看涨期权 D.卖出看跌期权
2、期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括()。
A.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉
B.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益 C.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证
D.当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则
3、下列关于期货公司首席风险官的说法,正确的有()。A.履行职责应当保持充分的独立性
B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D.履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
4、在我国,交割仓库不得有()行为。A.出具虚假仓单
B.违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库 C.泄露与期货交易有关的商业秘密 D.违反国家有关规定参与期货交易
5、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括()。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C.控股股东净资产不低于人民币5000万元
D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
6、下列选项中,关于股票期货的说法,正确的有__。
A.股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约 B.目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货 C.股票期货出现于20世纪80年代后期
D.2001年1月29日,美国One Chicago交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易
7、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题: 假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证遗失,对此,期货公司应当()。
A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B.请求中国证监会公告声明作废 C.持登载声明向中国证监会重新申领 D.公告期满后向中国证监会重新申领
8、《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力
9、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制(),并及时公布。A.周报表 B.月报表 C.季度报表 D.年报表
10、监事和高级管理人员的任职资格的情形有()。A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年
C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年
D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
11、在实践中,企业识别风险的方法有__。A.风险列举法 B.流程图分析法 C.VaR方法 D.CVaR方法
12、股票指数期货交易的特点有__。A.以现金交收和结算 B.以小博大 C.套期保值 D.投机
13、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有()。A.代理客户从事期货交易
B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 C.收付、存取或划转期货保证金 D.挪用客户的期货保证金
14、期货公司通知的交易结算结果与()为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致
B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C.客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致
15、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。A.期货合同纠纷 B.期货侵权纠纷 C.期货违约纠纷
D.无效的期货交易合同纠纷
16、期货公司超出客户指令价位的范围,将()的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另约定的除外。A.高于客户指令价格卖出 B.高于客户指令价格买入 C.低于客户指令价格卖出 D.低于客户指令价格买入
17、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户 保证金3000元。次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。对于该期货公司的行为,中国证监会可以采取下列()监管措施。A.给予警告
B.没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款 D.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
18、下列属于期货经纪合同无效的情形有()。
A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务 B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C.从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的 D.违反法律、法规禁止性规定的
19、期货公司及其营业部有()行为的,根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益 D.以合资、合作、联营方式设立营业部,或者将营业部承包、出租给他人,或者违反营业部集中统一管理规定
20、下列关于商品供给的说法,正确的是__。
A.供给是指在一定时期内,在各种可能的价格下,生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量
B.一般来说,在其他条件不变的情况下,一种商品的市场价格越高,生产者越愿意为市场提供较多的产品数量,即:价格越高,供给量越大;价格越低,供给量越小,这就是“供给法则” C.在商品自身价格不变的条件下,生产成本上升会减少利润,从而使得商品的供给量增加。相反,生产成本下降会增加利润,从而使得商品的供给量减少
D.一般而言,生产技术水平的提高可以降低生产成本,增加生产者的利润,生产者会进一步提高产量
21、下列对系统风险的描述正确的是__。A.这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B.系统地作用于整个市场
C.可通过投资组合策略加以控制 D.是根据风险发生的普通程度划分的
22、证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的()等制度。A.风险隔离 B.合规检查 C.内部控制 D.业务规则
23、期货代理作为代理期货业务的法人主体,其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是__。
A.为客户提供安全可靠的投资市场 B.维护市场参与的权益 C.维护市场的稳定 D.控制政治风险
24、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约,从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制,以规避价格波动风险的一种交易方式。A.品种相同或相关 B.数量相等或相当 C.方向相同
D.月份相同或相近
25、期货合约的价格形成方式有__。A.公开喊价方式 B.配对交易方式 C.连续竞价方式
D.计算机撮合成交方式
第四篇:2015年上半年福建省期货从业资格:外汇期货考试试题
2015年上半年福建省期货从业资格:外汇期货考试试题
一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1、成交量和持仓量等,对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。A.心理分析 B.技术分析 C.基本分析 D.价值分析
2、提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为,不包括()。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 3、6月5日,某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手,成交价为2220元/吨,当日结算价格为2230元/吨,交易保证金比例为5%,则该客户当天须缴纳的保证金为__。
A.44600元 B.22200元 C.44400元 D.22300元
4、下列选项中,不是申请设立期货公司必须具备的条件的是()。A.有合格的经营场所和业务设施 B.有健全的风险管理和内部控制制度 C.公司实际控制人具有持续盈利能力 D.实缴资本全部为货币出资
5、套期保值的基本原理是__。A.建立风险预防机制 B.建立对冲组合 C.转移风险
D.保留潜在的收益的情况下降低损失的风险
6、我国的期货交易必须在()内进行。A.期货交易所 B.商品交易市场 C.商品产地
D.买卖双方约定的场所
7、客户保证金未足额追加的,期货公司()。A.应当按照公司标准计算保证金 B.可以只在报表附注中说明
C.应当按照分类和流动性进行风险调整 D.应当相应调减净资本
8、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问,其向期货交易所总经理报告并申请批准,该总经理()。A.不准许该副总经理兼职 B.可以批准该副总经理兼职 C.无权批准该副总经理兼职
D.可以助其以调用的形式进行兼职
9、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公()负责。A.董事会 B.股东大会 C.监事会
D.风险管理部门
10、期货交易和交割的时间顺序是__。A.同步进行
B.通常交易在前,交割在后 C.通常交割在前,交易在后 D.无先后顺序
11、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,期货公司应承担的赔偿额()。
A.不超过损失的50% B.不超过损失的20% C.不超过损失的80% D.不超过损失的60%
12、期货公司高级管理人员在申请任职资格时,必须提交()名推荐人的书面推荐意见。A.3 B.2 C.5 D.1
13、下列选项中,不属于期货公司申请设立营业部时,应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是()。A.拟设立营业部的决议文件
B.申请日前6个月月末的风险监管报表 C.营业部的管理制度文本
D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
14、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约,同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后,将其持有头寸同时平仓,平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。A.价差扩大了100元/吨,赢利500元 B.价差扩大了200元/吨,赢利1000元 C.价差缩小了100元/吨,亏损500元 D.价差缩小了200元/吨,亏损1000元
15、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓,成交价为4790元/吨,当日结算价为4770元/吨,当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓,成交价为4780元/吨,交易保证金比例为8%,则该投资者当日交易保证金为__。A.76320元 B.76480元 C.152640元 D.152960元
16、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A.市场资金总量变动率 B.市场资金集中度 C.现价期价偏离率 D.期货价格变动率
17、某投资者共拥有20万元总资本,准备在黄金期货上进行多头交易,当时,每一合约需要初始保证金2500元,当采取10%的规定来决定期货头寸多少时,该投资者最多可买入__手合约。A.4 B.8 C.10 D.20
18、期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起()日内向中国证监会报告。A.2 B.7 C.10 D.15
19、申请设立期货公司,以期货公司经营必需的非货币财产出资的,非货币财产出资占注册资本的比例()。A.不得低于85% B.不得高于85% C.不得低于15% D.不得高于15% 20、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约,因而两个市场的价格变动趋势__。A.相反 B.一般相同 C.不一定 D.完全相同
21、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚,由()决定。
A.中国工商行政管理总局 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.中国期货业协会
22、管理和使用的具体办法由()制定。A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会
23、分立的说法,不正确的是()。A.期货交易所采取吸收合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B.期货交易所采取新设合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C.期货交易所采取吸收合并的,合并各方的债务免除
D.期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继
24、手续费等费用)A.2010元/吨 B.2015元/吨 C.2020元/吨 D.2025元/吨
25、客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,期货公司()。A.不承担责任
B.承担次要赔偿责任
C.承担主要赔偿责任,最高不超过80% D.全部承担赔偿责任
二、多项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)
1、在我国,()从事期货交易限于从事套期保值业务。A.国有企业 B.国有控股企业 C.金融机构 D.事业单位
2、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定,期货公司缴纳的后续资金来源有()。
A.从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B.从其资产中提取千分之十的比例缴纳
C.按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳 D.按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳
7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中,属于该期货公司高级管理人员的有()。A.甲 B.乙 C.丙 D.丁
3、保证金可以以()方式支付。A.现金 B.标准仓单 C.可流通国债 D.支票
4、在期货投机交易市场上,为了尽可能增加获利机会,增加利润量,必须做到__。A.分散资金投入方向
B.持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内 C.保留一部分资金,以备不时之需 D.满仓交易
5、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有()。
A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B.中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用
6、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有()。A.代理客户从事期货交易
B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 C.收付、存取或划转期货保证金 D.挪用客户的期货保证金
7、基金托管人的主要职责包括__。A.接受基金管理人委托,保管信托财产 B.计算信托财产本息
C.签署基金管理机构制作的决算报告 D.基金收益的分配和本金的偿还
8、跨期套利的策略包括__。A.正向市场牛市套利 B.正向市场熊市套利 C.反向市场牛市套利 D.反向市场熊市套利
9、期货交易所会员享有的权利包括()。
A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权 B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C.联名提议召开会员大会 D.按照规定转让会员资格
10、为了正确审理期货纠纷案件,2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有()。A.《中华人民共和国民法通则》 B.《中华人民共和国刑法》 C.《中华人民共和国合同法》 D.《中华人民共和国民事诉讼法》
11、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题: 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准,其原因可能是()。A.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格,不符合法律规定 B.该期货公司注册资本不符合法律规定
C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
12、商品投资基金的类型有__。A.公募期货基金 B.私募期货基金 C.个人管理期货账户 D.集体管理期货账户
13、期货公司超出客户指令价位的范围,将()的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另约定的除外。A.高于客户指令价格卖出 B.高于客户指令价格买入 C.低于客户指令价格卖出 D.低于客户指令价格买入
14、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。A.国务院期货监督管理机构 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.财政部门
15、期货交易所会员管理办法的内容应当包括()。A.会员资格的取得条件 B.会员资格的终止条件 C.对会员的监督管理 D.会员资格的取得程序
16、期货交易所不得从事()。A.信托投资 B.股票投资
C.非自用不动产投资 D.间接参与期货交易
17、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。对于该期货公司的行为,中国证监会可以采取下列()监管措施。A.给予警告
B.没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款 D.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
18、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。A.证券交易委员会 B.全国证券商协会 C.全国期货业协会 D.商品期货交易委员会
19、期货公司通知的交易结算结果与()为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致
B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C.客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致
20、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括()。A.保证金制度 B.风险准备金制度 C.涨跌停板制度
D.当日无负债结算制度
21、期货交易所章程中应当载明的事项包括()。A.设立目的和职责
B.名称、住所和营业场所 C.注册资本及其构成 D.对会员的纪律处分
22、期货交易所的工作人员履行职务,遇到与()有利害关系的情形时,应当回避。A.本人 B.父母 C.配偶 D.子女
23、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。A.期货合同纠纷 B.期货侵权纠纷 C.期货违约纠纷
D.无效的期货交易合同纠纷
24、下列关于成交量的说法,正确的是__。
A.成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数
B.每一交割月份合约中,全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等,因此,合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数
C.在中国内地,不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异,中国金融期货交易所采取单边计算,而其他三家期货交易所采取双边计算
D.成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。成交量越大,则反映出市场的强烈程度越高
25、客户对当日交易结算结果的确认,应当视为()。A.对当日所有持仓的确认 B.对该日之前所有持仓的确认 C.对当日交易结算结果的确认 D.对该日之前交易结算结果的确认
第五篇:2017年福建省期货从业资格:监督管理考试试卷
2017年福建省期货从业资格:监督管理考试试卷
一、单项选择题(共29题,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意)
1、为投资者办理股指期货开户手续的主体有__。A.期货公司
B.从事中间介绍业务的证券公司 C.证券公司 D.中期协
2、下面关于期现套利的说法中,错误的是
A:正向期现套利,即在买入现货的同时卖出同等数量的期货,等待期现价差收敛时平掉套利头寸或通过交割结束套利
B:当期现价差位于持仓成本上下边界之间时,无法进行期现套利,因而将这个上下边界之间称为“无套利区间”
C:反向期现套利比较适合商品的生产厂家和贸易中间商 D:反向套利是构建现货空头和期货多头的套利行为
3、涨跌停板,是指合约在()个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。A.2 B.1 C.3 D.4
4、__期货合约的每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的3%。A.郑州商品交易所的硬白小麦 B.大连商品交易所的黄大豆2号 C.上海期货交易所的燃料油 D.上海期货交易所的天然橡胶
5、当KD低于20就应该考虑__。A.买入 B.卖出 C.平仓 D.开仓
6、期货交易所变更名称、注册资本的,应当经()批准。A.国务院 B.中国证监会
C.期货交易所员工大会 D.中国期货业协会
7、以下有关实物交割的说法正确的是__。
A.期货市场的实物交割比率很小,所以实物交割对期货交易的正常运行影响不大
B.实物交割是联系期货与现货的纽带
C.实物交割过程中,买卖双方直接进行有效标准仓单和货款的交换 D.标准仓单可以再交易者之间私下转让
8、期货投机行为的存在有一定的合理性,这是因为__。A.生产经营者有规避价格风险的需求
B.如果只有套期保值者参加期货交易,则套期保值者难以达到转移风险的目的 C.期货投机者把套期保值者不能消除的风险消除了
D.投机者可以抵消多头期货保值者和空头期货保值者之间的不平衡
9、下列何者基差之变化,称为基差走弱____ A:-5~-6 B:-4~-6 C:5~-3 D:5~-5
10、下列关于期货公司作用的说法,正确的有__。A.有助于增强期货市场竞争的充分性
B.有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性 C.可以较为有效地控制客户的交易风险
D.有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担
11、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3 B.5 C.7 D.10
12、期货投资基金风险控制的具体内容包括__。A.风险测量
B.风险控制的原则和目标 C.风险管理方法 D.投资限制
13、期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的,可以__。A.由客户单独提出解决方案 B.提请期货交易所调解处理
C.将客户持仓进行强行平仓并做销户处理 D.提请中国期货业协会调解处理
14、当基差()时,投资者可通过卖出套期保值策略获利。A.由40变为30 B.由20变为40 C.由30变为20 D.由10变为20
15、下列机构中,属于期货自律机构的有__。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.期货公司
16、下列不属于基本分析特点的是__。A.研究的是价格变动的根本原因 B.主要分析价格变动的短期趋势 C.依靠图形或图表进行分析 D.认为历史会重演
17、期货公司应当在()后为客户提供交易结算报告。A.每周交易闭市 B.每年财务结算 C.每次交易完成 D.每日交易闭市
18、关于卖出看涨期权的说法不正确的有__。A.一般运用于看后市上涨或已见底的情况 B.平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价
C.期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金 D.期权卖方必须交付一笔保证金
19、下列关于期货交易和远期交易的说法正确的是()。A.两者的交易对象相同
B.远期交易是在期货交易的基础上发展起来的 C.履约方式相同 D.信用风险不同
20、在会员制期货交易所中,新品种委员会的基本职责是__。A.对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究 B.起草交易规则,并按理事会提出的修改意见进行修改
C.准备和起草拟发展的新品种期货合约的论证报告及其他必要文件 D.监督所有与交易活动有关的问题
21、从资金来源划分,期货市场的机构投资者可分为__。A.商业银行 B.证券公司 C.养老基金 D.养老保险
22、申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于__人。A.3 B.5 C.7 D.15
23、期货市场对某大豆生产者的影响可能体现在__。
A.该生产者在期货市场上开展套期保值业务,以实现预期利润
B.该生产者参考期货交易所的大豆期货价格安排大豆生产,确定种植面积 C.该生产者发现去年现货市场需求量大,决定今年扩大生产 D.为达到更高的交割品级,该生产者努力提高大豆的质量
24、最高价和最低价之间为一条竖线段,开盘价以位于竖线左侧的短横线表示,收盘价以位于竖线右侧的短横线表示的图示方法是.A:闪电图 B:竹线图 C:分时图 D:K线图
25、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应视为()。A.下达交易指令当日有效
B.与期货公司签订合同当日有效 C.收到货款当日有效 D.无法确定有效日
26、会员制期货交易所的会员大会每年召开()次。A.1 B.2 C.3 D.4
27、当某投资者买进六月份日经指数期货2 张,并同时卖出2 张九月份日经指数期货,则期货经纪商对客户要求存入的保证金应为____ A:4 张日经指数期货所需保证金 B:2 张日经指数期货所需保证金
C:小于2 张日经指数期货所需保证金 D:以上皆非
28、我国郑州商品交易所采用__交割方式。A.集中 B.协议 C.滚动 D.现金
29、期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度,对()岗位及业务实施重点控制,确保前、中、后台业务分开。A.关键 B.所有 C.交易 D.结算
二、多项选择题(共29题,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,至少有1 个错项。)
1、期货投机与股票投机的区别有__。A.保证金规定不同 B.交易方向不同 C.结算制度不同
D.有无特定到期日不同
2、期货公司的高级管理人员出现下述__情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
A.近1年内存在不良信用记录
B.近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款 C.因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查 D.近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
3、关于期货交易所的说法正确的有______。A.期货交易所不参与交易
B.只有期货交易所的会员可以进入场内进行交易 C.期货交易所要维护投资者的合法权益 D.期货交易所为期货交易提供场所
4、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理等业务的协作程序和规则. A:开户
B:行情和交易系统的安装维护 C:客户投诉的接待处理 D:交易技巧的辅导与培训
5、申请经理层人员的任职资格,应当()。A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有相关学科教学、研究的高级职称
6、公司制期货交易所总经理行使下列职权.
A:组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议 B:期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权 C:主持期货交易所的日常工作 D:批准风险准备金的使用方案
7、期货从业人员自律管理的具体办法包括。A:从业资格考试、注册和公示 B:执业行为准则及其检查 C:后续职业培训
D:纪律惩戒和申诉等
8、某投资者2月份以100点的权利金买进一张3月份到期执行价格为10200点的恒指看涨期权,同时他又以150点的权利金卖出一张3月份到期,执行价格为10000点的恒指看涨期权。下列说法正确的有__。
A.若合约到期时,恒指期货价格为10200点,则投资者亏损150点 B.若合约到期时,恒指期货价格为10000点,则投资者盈利50点 C.投资者的盈亏平衡点为10050点
D.恒指期货市场价格上涨,将使套利者有机会获利
9、下列关于期权特点的说法,正确的有__。A.期权买方取得的权利是在未来的
B.期权买方在未来买卖的标的物是特定的
C.期权买方只能买进标的物,卖方只能卖出标的物
D.期权买方在未来买卖标的物的价格视未来标的物实际价格而定
10、从交易头寸区分,期货市场中投机者可分为__。A.大投机商 B.多头空头者 C.小投机商 D.空头投机者
11、决定是否买空或卖空期货合约的时候,交易者应该事先为自己确定__,作好交易前的心理准备。A.最高获利目标 B.最低获利目标
C.所能承受的最大亏损限度 D.所能承受的最小亏损限度
12、董事会选聘首席风险官是以()作为主要的判断标准。A.是否熟悉期货法律、法规 B.是否诚信守法
C.是否具备胜任能力
D.是否符合固定的任职条件
13、期货市场在宏观经济中的作用是__。A.促进本国经济的国际化发展 B.调节市场供求 C.减缓价格波动
D.有助于市场经济体系的建立与完善
14、根据规定,期货交易所解散的情形不包括____ A:章程规定的营业期限届满
B:会员大会或者股东大会决定解散 C:中国证监会决定关闭 D:营业场所变更
15、关于期货交易的正确描述是__。A.期货交易实行当日无负债结算制度 B.期货交易以公开竞价的方式集中进行 C.期货交易的对象均为实物商品
D.期货交易的目的在于买卖现货商品
16、对基差的描述工正确的是__。
A.在正向市场上,收获季节时基差扩大 B.在正向市场上,收获季节时基差缩小
C.在正向市场上,收获季节过去后,基差开始缩小 D.在止向市场上,收获季节过去后,基差开始扩大
17、会员制和公司制期货交易所的区别包括__ A.日的 B.法律责任 C.资金来源 D.接受监管
18、中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有()。
A.审核材料 B.考察谈话
C.调查从业经历 D.公开选举
19、期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交下列()等申请材料。
A.从事金融期货经纪业务的计划书 B.金融期货经纪业务资格申请书
C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3财务报告;申请日在下半年的,还应提供经审计的半财务报告 20、期货公司章程应当明确规定首席风险官的()。A.薪酬范围
B.工作报告的程序和方式 C.任期、职责范围 D.权利义务
21、假设一家中国企业将在未来三个月后收到美元货款,企业担心三个月后美元贬值,该企业可以通过__手段来实现套期保值的目的。A.出售远期合约 B.买入期货合约 C.买入看跌期权 D.买入看涨期权
22、套利分析的常用方法包括__。A.图表分析法 B.文字分析法 C.季节性分析法
D.相同期间供求分析法
23、在我国,客户可以通过__方式向期货公司下达交易指令。A.网上下单 B.电话下单
C.国务院期货监督管理机构规定的其他方式 D.书面下单
24、()应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定,提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。A.期货公司 B.期货交易所
C.期货交易所非期货公司结算会员 D.中国期货业协会
25、在我国期货交易所交易的铝期货合约的最后交易日为交割月份的__日(遇法定节假日顺延)。A.5 B.10 C.15 D.20
26、会员制期货交易所的会员大会每年召开()次。A.1 B.2 C.3 D.4
27、当某投资者买进六月份日经指数期货2 张,并同时卖出2 张九月份日经指数期货,则期货经纪商对客户要求存入的保证金应为____ A:4 张日经指数期货所需保证金 B:2 张日经指数期货所需保证金
C:小于2 张日经指数期货所需保证金 D:以上皆非
28、我国郑州商品交易所采用__交割方式。A.集中 B.协议 C.滚动 D.现金
29、期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度,对()岗位及业务实施重点控制,确保前、中、后台业务分开。A.关键 B.所有 C.交易 D.结算