湖南省期货从业资格：期权考试试卷

第一篇：湖南省期货从业资格：期权考试试卷

湖南省期货从业资格：期权考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、汽油的需求价格弹性为0.25，其价格现为7.5元/升。为使汽油消费量减少10%，其价格应上涨__元/升。A．5 B．3 C．0.9 D．1.5

2、下列不能利用套期保值交易进行规避的风险是。A：农作物增产造成的粮食价格下降

B：原油价格的减少引起的制成品价格上涨 C：进口价格上涨导致原材料价格上涨 D：燃料价格的下跌使得买方拒绝付款

3、下列股价指数中，来自于美国股市的有__。A．纳斯达克指数 B．标准普尔500指数 C．道·琼斯工业指数 D．恒生指数

4、在会员制期货交易所中，新品种委员会的基本职责是__。

A．对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究 B．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改

C．准备和起草拟发展的新品种期货合约的论证报告及其他必要文件 D．监督所有与交易活动有关的问题

5、随着期货合约到期日的临近，期货价格和现货价格的关系是（）。A．前者大于后者  B．后者大于前者  C．两者大致相等  D．无法确定

6、下列针对投资基金的表述，正确的有__。A．投资基金实行的是一种集合投资制度

B．投资基金发行的基金券是一种面向个别投资者的投资工具 C．投资基金在本质上是一种金融信托 D．投资基金执行按资分配的法则

7、期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由（）承担。A．期货公司 B．期货交易所 C．期货业协会 D．中国证监会

8、实际管理商品基金的资金和账户的是。A：有限合伙人 B：一般合伙人 C：商品交易顾问 D：基金委托人

9、期货投机交易的方法包括__。A．买低卖高 B．卖高买低 C．平均买低 D．平均卖高

10、下列关于趋势线的说法，不正确的是__。A．趋势线延续的时间越长，就越具有效性 B．趋势线对价格未来的变动起约束作用 C．趋势线被突破后将完全失去有效性

D．趋势线被突破后，说明价格下一步的走势将反转

11、下列不可以成为期货交易所会员的是（）。A．期货公司 B．集团有限公司 C．投资公司 D．国家机关

12、下列机构中，可以代理期货交易的是__。A．期货投资咨询机构

B．期货交易所非期货公司结算会员 C．期货交易所 D．期货公司

13、期货市场的基本功能是。A：规避风险和获利 B：规避风险和价值发现 C：规避风险和价格发现 D：规避风险和套现

14、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议不包括的内容是（）。

A．交易指令下达方式及审查或者验证措施 B．保证金标准

C．非结算会员结算准备金最低余额 D．客户拥有的资金总额

15、原则是指从业人员提出建议和结论不得违背社会公众利益，不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性的投资分析、预测或建议

A：独立诚信 B：谨慎客观 C：勤勉尽职

D：公开公平公正

16、____是会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，是已被合约占用的保证金。A：结算准备金 B：交割保证金 C：结算保证金 D：交易保证金

17、下述对系统风险的描述正确的是__。A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场

C．可通过投资组合策略加以控制

D．是根据风险发生的普遍程度划分的18、（）负责保障基金财务监管。A．国务院 B．财政部

C．期货管理机构 D．会计师事务所

19、当期价高估时，可通过，进行正向套利。A：买进现货，卖出期货 B：卖出现货，买进期货 C：同时买进现货和期货 D：同时卖出现货和期货

20、以下哪种情况为卖出信号__ A．平均线MA从上升开始走平，价格从上下穿平均线MA B．DIF和DEA为正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40

21、取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）申请从业资格。A．所在期货公司

B．国务院期货监督管理机构 C．中国期货业协会 D．期货交易所

22、就是期货期权的价格，是期货期权的买方为获取期权合约所赋予的权利而必须支付给卖方的费用，又称为权价、期权费、保险费。A：权利金 B：执行价格 C：合约到期日 D：市场价格

23、套期保值能够有效规避价格风险的作用原理包括__。A．同种商品的期货价格走势与现货价格走势一致 B．同种商品的期货价格走势与现货价格走势相反 C．期货市场建仓和平仓时的基差通常相等

D．随着期货合约到期日的临近，现货价格与期货价格趋向一致

24、我国本土成立的第一家期货经纪公司是__。A．广东万通期货经纪公司 B．中国国际期货经纪公司 C．北京经易期货经纪公司 D．北京金鹏期货经纪公司

25、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起______个工作日内向协会报告，由______注销其从业资格。（）A．5；中国证监会 B．10；中国证监会 C．5；期货业协会 D．10；期货业协会

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是（）。A．期货监督管理部门工作人员 B．期货投资者 C．科技工作者 D．期货经纪公司

2、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责__。A．监督期货公司其他高级管理人员

B．期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督检查 C．期货公司的合法合规性和风险管理 D．期货公司的日常经营管理

3、在下列情况中，出现__情况将使卖出套期保值者出现亏损。A．正向市场中，基差走强 B．正向市场中，基差走弱 C．反向市场中，基差走强 D．反向市场中，基差走弱

4、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括． A：申请书

B：正式的章程和交易规则 C：拟加入会员或者股东名单 D：期货交易所的经营计划

5、证券公司只能接受其（）的期货公司委托从事介绍业务。A．全资拥有 B．控股

C．被同一机构控制 D．中国证监会指定

6、下列有关交割违约的表述正确的是（）。

A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约 B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约 C．卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割

D．买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割

7、相对关联法的基本步骤包括

A：选取商品期货价格，一般采用主力合约组成的连续合约价格数据 B：把研究时段每个年度第一个月的价格定为基准价格，即为100% C：把每年中每个月的平均价格(月度平均价格是用该月各天的价格之和除以交易天数)与该月上一个月的平均价相比，分别得到每个月的百分比

D：综合研究时段的月度百分比数据，求解该时段相同月份的月度百分比的平均值

8、我国对某一受灾国进行了无偿援助和捐赠，在我国的国际收支平衡表中，这笔款项应计入____ A：平衡项目 B：经常项目 C：资本项目 D：货币项目

9、期货公司申请金融期货经纪业务资格的，申请日前____的风险监管指标持续符合规定的标准。A：20日 B：1个月 C：2个月 D：3个月

10、在经济周期中，商品价格猛烈下降的阶段是__。A．危机阶段 B．萧条阶段 C．复苏阶段 D．高涨阶段

11、期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A．将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C．违反规定收取保证金，或者挪用保证金 D．从事期货自营业务

12、期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括．

A：变更营业部营业场所申请书 B：营业部的管理制度文本

C：变更营业部营业场所的详细计划

D：对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

13、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，应当具备的条件有__。A．取得金融期货经纪业务资格 B．注册资本不低于5000万元

C．结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人1年以上经历 D．公司董事长、总经理和副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上

14、期货公司涉及（）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A．股权被冻结 B．股权用于担保

C．发生其他重大事件 D．重大诉讼、仲裁

15、对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以。A：批评

B：协会内通报批评 C：通过媒体公开谴责 D：取消会员资格并公告

16、好的期货品种应具备__等特点。A．市场容量大 B．价格受政府管制 C．易于储存

D．易于标准化与分级

17、下列关于实物交割违约的处理，说法正确的有__。A．交易所会员不得因其投资者违约而不履行合约交割责任

B．交易所可采用征购和竞卖的方式处理违约事宜，违约会员应负责承担由此引起的损失和费用

C．交易所对违约会员可处以支付违约金、赔偿金等处罚

D．发生交割违约后，交易所于违约发生当日结算后通知违约方和相对应的守约方

18、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。A：监事会 B：全体股东 C：董事会 D：监事

19、申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。A．注册资本最低限额为人民币3000万元

B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 C．有符合法律、行政法规规定的公司章程

D．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录

20、客户下达的交易指令虽然不明确，但仍可依有关规则确定的事项为（）。A．有效期限 B．买卖方向 C．开仓方向 D．成交价格

21、下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是__。

A．成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期

B．只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加 C．当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，但成交量增加 D．当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加

22、利用期权交易投机的特点包括。A：投入资本相对较小 B：具有投资的杠杠效应

C：买人期权建仓投机和卖出建仓投机所面临的收益和风险不对称． D：买人期权建仓投机和卖出建仓投机所面临的收益和风险是对称的

23、的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役． A：期货交易所 B：期货经纪公司 C：证券交易所 D：保险公司

24、沪深300股指数的基期指数定为（）A：100点 B：1000点 C：2000点 D：3000点

25、在期货交易中，每次报价的最小变动数值必须是其合约规定的__。A．交易单位

B．最小变动价位的整数倍 C．报价单位

D．最大波动限制

第二篇：浙江省2017年期货从业资格：期权考试试卷

浙江省2017年期货从业资格：期权考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、中国期货业协会是（）。A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人

D．从事期货经营的机构

2、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。A．伦敦证券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹证券交易所 D．法兰西证券交易所

3、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。A．共同基金 B．对冲基金 C．商品投资基金 D．套利基金

4、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。A．价差扩大了100元/吨，赢利500元 B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元 C．价差缩小了100元/吨，亏损500元 D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元

5、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A．服务周到 B．技能熟练 C．诚实信用 D．小心谨慎

6、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。A．45.5美元/盎司 B．54.5美元/盎司 C．50美元/盎司 D．4.5美元/盎司

7、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。A．5 B．10 C．20 D．30

8、我国的期货交易必须在（）内进行。A．期货交易所 B．商品交易市场 C．商品产地

D．买卖双方约定的场所

9、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A．理事会 B．董事会 C．会员大会 D．职工代表大会

10、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

11、手续费等费用)A．2010元/吨 B．2015元/吨 C．2020元/吨 D．2025元/吨

12、以下关于期货的结算说法，错误的是__。

A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果

B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出

C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓

D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差

13、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A．予以当面批评

B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C．予以公开谴责 D．向公安部门举报

14、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。A．企业承担损失Y，期货公司承担费用X B．期货公司承担费用X和损失Y C．企业承担费用X，期货公司承担损失Y D．企业承担费用X和损失Y

15、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。A．价差 B．基差 C．差价 D．套价

16、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

17、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率

18、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。[根据上述资料，请回答以下问题。] 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。A．净资产不低于人民币100万元

B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C．不存在不良诚信记录

D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录

19、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A．资产 B．营业成本 C．资本金 D．负债

20、下面关于投机说法错误的是__。A．投机者承担了价格风险

B．投机的目的是获取较大的利润 C．投机者主要获取价差收益

D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作

21、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。A．10万元 B．14万元 C．15万元 D．12万元

22、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A．10 B．15 C．30 D．60

23、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。A．只能经营期货经纪业务

B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务

C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度 D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度

24、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A．予以批准 B．不予批准

C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范围

25、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。A．80点 B．100点 C．180点 D．280点

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A．风险隔离 B．合规检查 C．内部控制 D．业务规则

2、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定

3、期货交易所的职责包括（）。A．提供交易的场所 B．设计期货合约 C．监督期货交易

D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理

4、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

5、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。A．买进看涨期权 B．买进看跌期权 C．卖出看涨期权 D．卖出看跌期权

6、期货期权合约中可变的合约要素是__。A．执行价格 B．权利金 C．到期时间 D．期权的价格

7、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女

8、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C．违反规定从事与期货业务无关的活动的 D．从事期货自营业务的

9、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C．控股股东净资产不低于人民币5000万元

D．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

10、一个完整的期货交易流程应包括__ A．开户与下单 B．竞价 C．结算 D．交割

11、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．国务院期货监督管理机构 B．中国证券业协会 C．中国人民银行 D．财政部门

12、跨期套利的策略包括__。A．正向市场牛市套利 B．正向市场熊市套利 C．反向市场牛市套利 D．反向市场熊市套利

13、股票指数期货交易的特点有__。A．以现金交收和结算 B．以小博大 C．套期保值 D．投机

14、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

15、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。A．净资本最低限额

B．净资本占客户权益总额的比例 C．净资本与净资产的比例

D．净资本按照营业部数量平均结算额

16、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A．免职理由

B．首席风险官履行职责情况 C．替代人选名单

D．发现重大风险事件的情况

17、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A．周报表 B．月报表 C．季度报表 D．年报表

18、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。

A．将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库 B．要求其所在机构在指定媒体上发出公告

C．按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示 D．向中国证监会报告

19、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。A．高于客户指令价格卖出 B．高于客户指令价格买入 C．低于客户指令价格卖出 D．低于客户指令价格买入

20、当履行期货期权合约后，__。A．看涨期权的买方持有多头期货头寸 B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C．看跌期权的买方持有空头期货头寸 D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸

21、金融期货的特点包括__。

A．金融期货的交割具有极大的便利性 B．金融期货的交割价格盲区大大缩小 C．金融期货中期现套利交易更容易进行 D．金融期货中逼仓行情难以发生

22、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有__。

A．股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约 B．目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货 C．股票期货出现于20世纪80年代后期

D．2001年1月29日，美国One Chicago交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易

23、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。A．对当日所有持仓的确认 B．对该日之前所有持仓的确认 C．对当日交易结算结果的确认 D．对该日之前交易结算结果的确认

24、未决仲裁等或有负债的（）。A．性质 B．涉及金额

C．可能发生的损失

D．预计损失的会计处理情况

25、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到__。A．分散资金投入方向

B．持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内 C．保留一部分资金，以备不时之需 D．满仓交易

第三篇：云南省2016年下半年期货从业资格：外汇期权考试试卷

云南省2016年下半年期货从业资格：外汇期权考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在进行套利时，交易者主要关注的是合约之间的（）。A．价格差  B．绝对价格  C．交易品种的差别  D．交割地的差别

2、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用（），不得挪用。A．交易保证金 B．存款准备金 C．风险准备金 D．注册资本金

3、从业人员不得疏怠履行应承担的义务，不包括。A：从业人员应当代理客户从事期货交易

B：从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

C：从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

D：从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

4、经批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度． A：中国证监会 B：中国银监会

C：中国期货业协会 D：财政部

5、下列关于期货交易所的说法，错误的是__。

A．会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 B．期货交易所应按照其章程实行自律性管理

C．申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历 D．中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理

6、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以__。A．警告 B．公开谴责 C．罚款 D．批评

7、我国期货交易的交割，由（）统一组织进行。A．期货交易所

B．中央登记结算中心 C．期货业协会结算中心 D．交割仓库

8、现代期货市场建立了一整套完整的风险保障体系，其中包括__。A．涨跌停板制度

B．每日无负债结算制度 C．强行平仓制度 D．大户报告制度

9、我国的期货交易所不包括。A：郑州商品交易所 B：大连商品交易所 C：上海证券交易所

D：中国金融期货交易所

10、下面关于期货投机的说法，错误的是__。A．投机以获取较大利润为目的 B．投机者承担了价格风险 C．投机者主要获取价差收益

D．投机交易可以在期货与现货两个市场进行操作

11、为应对“次贷危机”引发的经济衰退，美国政府采取了增发国债的赤字财政政策。当国债由____购买时，对扩大总需求的作用最为明显。A：美国家庭 B：美国商业银行 C：美国企业 D：美联储

12、期货投资基金的费用支出中，支付给CPO的费用是__。A．手续费 B．营销费用 C．管理费 D．承销费用

13、期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，____应当承担由此产生的民事责任。A：期货公司 B：期货交易所 C：期货业协会 D：该人员本身

14、欧洲交易所交易的德国中期国债期货合约的合约规模为。A：100欧元 B：1 000欧元 C：100 000欧元 D：1 000 000美元

15、若市场处于反向市场，做多头的投机者应__。A．买入交割月份较近的合约 B．卖出交割月份较近的合约 C．买入交割月份较远的合约 D．卖出交割月份较远的合约

16、证券公司应当根据__的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A．内部控制 B．风险隔离制度 C．风险防范 D．经营需要

17、一般而言，商品涉及的产业链越长，每一个环节存在的可替代性产品就越，影响因素的结构也就越 A：多、复杂 B：少、复杂 C：多、简单 D：少、简单

18、《中华人民共和国刑法修正案

（六）》规定，将《刑法》第164条第1款修改为：为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处3年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处（）有期徒刑，并处罚金。

A．10年以下 B．10年以上

C．3年以上10年以下 D．3年以上20年以下

19、下列不属于期货公司首席风险官的职权的是。A：向与履职无关的第三方透露期货公司客户信息 B：查阅期货公司的相关文件、档案和资料 C：了解期货公司业务执行情况

D：与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

20、下列关于标准仓单在交易所进行实物交割中的流转的说法，正确的有__。A．卖方投资者将标准仓单授权给卖方经纪会员，以办理实物交割业务 B．卖方会员将标准仓单提交给交易所 C．交易所将标准仓单分配给买方会员

D．买方经纪会员将标准仓单分配给买方投资者

21、作为固定收益产品，影响债券价格和收益率最直接的因素是 A：债券供应量 B：存款准备金率 C：市场利率 D：汇率

22、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产

D．设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

23、理事会由______产生。

A．由交易所全体会员通过会员大会选举 B．中国证监会任命 C．董事长指定 D．法律法规的规定

24、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。A．保守国家秘密

B．保守所在期货经营机构秘密 C．保守投资者的商业秘密 D．保守投资者的个人隐私

25、客户的保证金应当与期货公司的自有资产。A：相互独立、分别管理 B：相互独立、共同管理 C：相互结合、分别管理 D：相互结合、共同管理

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、通常用衡量期货市场的流动性。A：市场的广度 B：资金的流动情况 C：市场的深度 D：成交量

2、强行平仓制度规定，当出现______的情况时，交易所要实行强行平仓。A．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的 B．交易所紧急措施中规定必须平仓

C．交易所交易委员会认为该会员具有交易风险 D．会员持仓已经超出持仓限额

3、____是某一特定地点某种商品的现货价格与同种商品的某一特定期货合约价格间的价差。A：现货价格 B：期货价格 C：盈亏额 D：基差

4、在以下产品中，价格垄断性最强的是____ A：燃料油 B：PTA C：PVC D：11DPE

5、期货交易内幕信息知情人员的下列行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪的是（）。

A．行为人泄露内幕信息

B．行为人将该内幕信息出售给他人

C．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货 D．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货

6、下列风险是外汇交易风险的是。

A：以即期或延期付款为支付条件的商品或服务的进出口，在装运货物或提供服务后而尚未收支货款或服务费用期间，外汇汇率变化所造成的风险 B：以外币计价的国际信贷活动，在债权债务未清偿前所存在的风险 C：国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的风险

D：国外筹资中的汇率风险

7、下列期货投资基金类型中，无需广告发行及营销费用的是__。A．公募期货基金 B．私募期货基金

C．个人管理期货账户 D．集体管理期货账户

8、下列关于期货投机的说法，正确的有__。A．投机者可分为趋势分析派和技术分析派 B．投机者为套期保值者提供了更多的交易机会 C．一定会增加价格波动风险

D．期货投机者承担了套期保值者希望转移的风险

9、下列关于投机交易原则的说法，正确的有__。A．投机者应在交易前对期货合约有足够的认识

B．制订有效的交易计划能够使交易者明确自己应该在什么时候改变交易计划 C．分散投资有利于减少风险性

D．应同时交易不少于10个品种，以充分分散风险

10、在基金单位赎回过程中，涉及的内容有______。A．赎回价格 B．赎回程序

C．短期交易费用 D．投资者类型

11、以下各项中符合期货从业资格申请条件的有__。A．已经被期货公司聘用

B．最近3年内未受过刑事处罚 C．最近3年内未受过行政处罚

D．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满

12、期货风险具有无限放大的可能性，是因为______。A．期货交易是以保证金为担保的信用交易 B．期货合约标准化，转手方便

C．期货合约的规模不受其标的物规模的限制 D．期货市场对信息高度敏感

13、期货从业人员受到（）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A．训诫 B．公开谴责

C．暂停从业资格 D．撤销从业资格

14、下列__是石油的主要消费国。A．日本 B．美国 C．沙特

D．欧洲各国

15、下列属于期货套利与期货投机交易区别的有__。A．前者从不同的合约间或不同市场间的相对价格差异中盈利，后者利用单一合约盈利

B．前者同时进行多头和空头交易，后者在一段时间内只做买或卖 C．前者的交易成本通常比后者高

D．前者的潜在利润来自价差的增减，后者的潜在利润来自合约价格的涨跌

16、根据基金投资策略和投资对象的不同，可以将其大体划分为__。A．共同基金 B．对冲基金

C．期货投资基金 D．私募基金

17、下列选项中，属于期权交易的基本策略的是__。A．卖出看涨期权 B．卖出看跌期权 C．买进看跌期权 D．买进看涨期权

18、下列__行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。A．申请期货从业人员资格

B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C．期货从业人员从事期货业务 D．期货从业人员从事非期货业务

19、对变量间相关关系进行表现的方法，常用的有 A：饼状图法 B：散点图法 C：相关系数法 D：最大似然法

20、以下利率期货合约中，不采取指数式报价方法的有__。A．CME 3个月期国债 B．CME 3个月期欧洲美元 C．CBOT 5年期国债 D．CBOT l0年期国债

21、金融期货交易的类型主要有__。A．外汇期货 B．利率期货 C．股票期货

D．股票价格指数期货

22、量化分析是将定性的思维与写意的规律进行量化应用的过程，量化分析较主观分析有诸多优点，主要表现在：

A：量化分析用具体数值表达各种因素的影响力度

B：量化分析不仅可以确定单一因素的影响力度，还可以提示多种因素之间的关系

C：量化分析在表现形式上更加直观，在深度挖掘上更全面、更精确、更可靠且更具有说服力 D：量化分析为建立预测模型打好了基础，明确应纳入分析框架体系的各种因素，明确应选取的数据来源和范围，是建立模型的基础工作

23、期转现交易流程的内容包括__。A．寻找交易对手，并商定价格 B．向交易所提出申请 C．银行提供履约担保 D．纳税

24、公司制期货交易所会员享有下列权利． A：联名提议召开临时会员大会

B：在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 C：按照交易规则行使申诉权

D：期货交易所交易规则规定的其他权利

25、董事会秘书行使下列__职责。

A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B．文件保管

C．期货交易所股东资料的管理 D．组织协调专门委员会的工作

第四篇：四川省2016年下半年期货从业资格：外汇期权考试试卷

四川省2016年下半年期货从业资格：外汇期权考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货公司成立后无正当理由超过__个月末开始营业，或者开业后无正当理由停业连续__个月以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A．3，3 B．3，6 C．6，6 D．6，9

2、许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。A．15日 B．30日 C．60日 D．90日

3、按投机者每笔交易的持仓时间，投机者可分为__。A．一般交易者 B．当日交易者

C．“抢帽子”交易者 D．套利交易者

4、期货公司的从业人员不得有下列（）行为。

A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金和其他资产 D．收付、存取或者划转期货保证金

5、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的． A：损益表、现金流量表 B：资产负债表、损益表

C：资产负债表、风险监管报表 D：现金流量表、风险监管报表

6、一位面包坊主预期将在3个月后购进一批面粉作为生产原料，为了防止由于面粉市场价格变动而带来的损失，该面包坊主将__。A．在期货市场上进行空头套期保值 B．在期货市场上进行多头套期保值 C．在远期市场上进行空头套期保值 D．在远期市场上进行多头套期保值

7、某投资者在2004年3月份以180点的权利金买进一张5月份到期、执行价格为9600点的恒指看涨期权，同时以240点的权利金卖出一张5月份到期、执行价格为9300点的恒指看涨期权。在5月份合约到期时，恒指期货价格为9280点，则该投资者的收益情况为__点。A．净获利80 B．净亏损80 C．净获利60 D．净亏损60

8、期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有__。

A．持续经营2个以上完整的会计

B．控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营 C．近2年内未受过刑事处罚

D．近2年内未因违法违规经营受过行政处罚

9、理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由产生。A：董事会 B：会员大会 C：理事会

D：中国证监会

10、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A．为损失的百分之五十以上 B．不超过损失的百分之五十 C．为损失的百分之八十以上 D．不超过损失的百分之八十

11、期货公司对风险进行调整时应当以（）为依据。A．分类 B．流动性 C．帐龄

D．可回收性

12、以下说法正确的是__。

A．证券市场的基本职能是资源配置和风险定价 B．期货市场的基本功能是规避风险和发现价格

C．证券交易与期货交易的目的都是规避市场价格风险或获取投机利润

D．证券市场发行市场是一级市场，流通市场是二级市场；期货市场中，会员是一级市场，客户是二级市场

13、在我国，基准利率通常是指____ A：中央银行的再贴现率

B：中国人民银行对商业银行贷款的利率 C：国库券利率

D：一年期活期存款利率

14、期货市场在微观经济中的作用有____ A：有助于市场经济体系的建立与完善 B：提高合约兑现率，稳定产销关系 C：促进本国经济的国际化发展 D：为政府宏观调控提供参考依据

15、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A．交易 B．结算

C．交易和结算

D．期货保证金安全存管监控

16、______又称避险基金，是一种充分利用各种金融衍生品的杠杆效应，承担较高风险、追求较高收益的投资模式，属于私募基金。A．股票 B．对冲基金 C．开放基金 D．债券

17、期货市场上，利率水平的上升对股指是消息 A：利空 B：利好 C：无关

D：条件不足无法判断

18、__是结算会员参与交易所结算交割业务必须缴纳的最低结算担保金数额。A．基础结算担保金 B．风险结算担保金 C．变动结算担保金 D．交易结算担保金

19、期货交易所实行会员分级结算制度必须经__批准。A．交易所会员大会 B．交易所理事会 C．国务院

D．中国证监会

20、下列收入形式在国家财政收入中所占比例最大的是____ A：国有产权收入 B：税收 C：债务收入 D：费收入

21、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备的条件包括__。

A．注册资本最低限额为人民币5000万元 B．有符合法律、行政法规规定的公司章程 C．有合格的经营场所和业务设施

D．国务院期货监督管理机构规定的其他条件

22、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的（）。A．20% B．35% C．50% D．75%

23、依法负有信息披露义务的公司向股东提供虚假的财务会计报告，严重损害股东利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A：2年以上；1万元以上10万元以下 B：3年以下；2万元以上20万元以下 C：5年以下；1万元以上20万元以下 D：3年以下；1万元以上10万元以下

24、当ISM采购经理人指数在50%以下但是在43%以上时 A：生产活动收缩，经济总体不再增长 B：制造业和整个经济都在扩张

C：生活活动收缩，但经济总体仍在增长 D：生产和经济都可能在衰退

25、选择入市时机时，首先采用__。A．技术分析法 B．基本分析法 C．全面分析法 D．个别分析法

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、加工商和农场主通常所采用的套期保值方式分别是____ A：卖出套期保值；买入套期保值 B：买入套期保值；卖出套期保值 C：空头套期保值；多头套期保值 D：多头套期保值；空头套期保值

2、期权合约的有效期与时间价值的关系是__。

A．有效期越长，期权买方实现有利选择的余地越大，从而时间价值越大

B．有效期越短，买方因期权价格波动而获利的可能性越小，从而时间价值越大 C．到期时期权就失去了任何时间价值

D．有效期越长，期权卖方承受的风险越大，价值越小

3、关于无套利区间，正确的是。

A：考虑了交易成本后，对理论价格的调整而形成的区间 B：在区间中，进行套利交易，不但不能盈利，还会导致亏损 C：当期指高于区间的上界时，正向套利可获利 D：当期指低于区间的上界时，正向套利可获利

4、下列关于期货投机者的说法，正确的有__。

A．期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险 B．期货投机者利用期货市场转移价格风险

C．期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润 D．当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机买进期货合约

5、行权价格低于标的物市场价格的看涨期权是__。A．看跌期权 B．实值期权 C．虚值期权 D．平值期权

6、我国《期货交易管理条例》规定，应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定，提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A：期货交易所 B：期货公司

C：非期货公司结算会员 D：交割仓库

7、中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，（）。A．检查人员不得少于2人

B．应当出示合法证件和检查通知书 C．不得泄露所知悉的商业秘密 D．不得少于4人

8、根据《期货交易所管理办法》规定，下列人员或单位具有申请期货交易所会员资格的有．

A：上海期货交易所副总经理甲 B：北京期货经纪公司总经理乙 C：美国某企业下设的进出口公司 D：深圳某期货经纪公司

9、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）。A．经纪公司不得混码交易

B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

C．期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

D．经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

10、在套期保值操作中控制基差风险的主要方法有__。A．适当选择期货合约的标的资产 B．适当选择交割月份 C．充分利用基差套利

D．选择流动性较弱的期货合约

11、下列属于一般期货投资者风险防范措施的是。A：充分了解和认识期货交易的基本特点 B：慎重选择期货公司

C：制定正确投资战略，将风险降至可以承受的程度 D：规范自身行为，提高风险意识和心理承受力

12、下列关于期现套利的说法，正确的有__。A．期现套利同时涉及期货市场和现货市场 B．期现套利有助于期货价格和现货价格的趋同

C．若期货价格高于现货价格加持仓费用，则可通过买入现货卖出期货进行套利 D．商品期现套利最常见的就是买入期货同时卖出现货

13、__依法对首席风险官进行自律管理。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货公司

14、期货交易的履约方式包括__。A．到期交割 B．对冲平仓 C．背书转让 D．分期付款

15、若6 月S&P500期货买权履约价格为1100，权利金为50，6 月期货市价为1105，则____ A：时间价值为50 B：时间价值为55 C：时间价值为45 D：时间价值为40

16、关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，下列正确的有．

A：资金可以混合但业务必须分离 B：应当严格执行资金分离制度 C：可以进行混合操作

D：应当严格执行业务分离制度

17、江恩认为较重要的短期循环周期包括： A：4小时 B：3周 C：7个月 D：3年

18、下列属于期货交易基本特征的有__。A．期货合约是标准化的

B．期货交易在期货交易所内外均可以进行 C．期货交易具有双向交易和对冲机制的特点 D．期货交易实行当日无负债结算制度

19、《期货交易管理条例》的适用范围包括（）。A．商品期货合约 B．金融期货合约 C．期权合约

D．国际货物买卖合约

20、以下说法错误的有（）。

A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

C．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D．期货从业人员在执业过程中应严格自律

21、期货市场的流动性风险可分为______。A．资金量风险 B．流通量风险 C．汇率风险 D．利率风险

22、对于马鞍式期权组合，下列说法错误的是____ A：期权的标的物相同 B：期权的到期日相同 C：期权的买卖方向相同 D：期权的类型相同

23、会员制期货交易所的会员大会为__。A．权力机构的常设机构 B．监管机构 C．权力机构 D．执行机构

24、依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司金融期货结算业务资格可以分为__。A．交易结算业务资格 B．一般结算会员资格 C．特别结算会员资格 D．全面结算业务资格

25、芝加哥期货交易所成立的初衷有______。

A．通过远期合约的签订保护供需双方的利益，稳定产销关系，避免价格的季节性变动

B．对于谷物交货进行品质划一的规定，定位几个品质，使品种规格标准化，以避免交易过程中不必要的纠纷

C．为谷物交易提供一个集中交易的场所 D．为现货市场的价格制定提供参考

第五篇：甘肃省2015年期货从业资格：期权考试题

甘肃省2015年期货从业资格：期权考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、按照一般性资金管理要求，在任何一个市场群类上所投入的保证金总额必须限制在总资本的__以内。A．5%～10% B．10%～15% C．15%～20% D．20%～25%

2、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。A．期货公司所在地的中级人民法院 B．期货交易所所在地的中级人民法院 C．期货交易所所在地的基层人民法院 D．期货公司所在地的基层人民法院

3、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A．5日 B．7日 C．10日 D．15日

4、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为（）。A．实值期权

B．虚值期权  C．平值期权 D．市场期权

5、外汇期货交易量较小的原因主要有__。A．欧元的出现

B．外汇市场比较完善和发达 C．外汇现货市场本身规模较小

D．相对其他金融产品而言，投资者对外汇风险不敏感

6、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。A．供应商必须经国务院期货监督管理机构指定

B．供应商不配合国务院期货监管管理机构调查，将被勒令停业整顿 C．供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 D．供应商应在中国期货业协会注册

7、国际上期货交易所联网合并浪潮的原因是__。A．经济全球化 B．竞争日益激烈

C．场外交易发展迅猛

D．业务合作向资本合作转移

8、关于强行平仓的执行，说法正确的是__。

A．首先由有关会员自己执行；若规定时限内会员未执行完毕，交易所将处以罚款

B．首先由交易所执行；若规定时限内交易所未执行完毕，则由有关会员强制执行

C．由交易所执行

D．首先由有关会员自己执行；若规定时限内会员未执行完毕，则由交易所强制执行

9、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得__。A．收付期货保证金 B．划转期货保证金

C．代理客户从事期货交易 D．协助办理开户手续

10、早期的期货市场不能吸引大量投机者参与的原因在于__。A．资本投入量大 B．转手困难

C．要求实物交割 D．场所有限

11、在__情况下，牛市套利可以获利。

A．远月合约价格高于近月合约价格，价差由10元变为20元 B．远月合约价格低于近月合约价格，价差由10元变为20元 C．远月合约价格高于近月合约价格，价差由10元变为5元 D．远月合约价格低于近月合约价格，价差由10元变为5元

12、商品指数基金的主要投资策略是 A：资产配置策略 B：买入并持有策略 C：恒定混合策略

D：投资组合保险策略

13、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。A：1 B：2 C：3 D：4

14、在有效市场理论中，学术派人士认为，交易者在决定买卖时，所依赖的信息可分为__等几个层次。A．内幕信息 B．市场信息 C．公共信息 D．全部信息

15、下列对商品期货与金融期货的描述，正确的有______。

A．商品期货合约的标的物是有形的商品，而金融期货合约的标的物是无形的商品

B．商品期货中，投机者一般不采用期现套利交易，而在金融期货中，期现套利更容易实现 C．商品期货进行实物交割时，存在着很大的交割成本，而金融期货由于都采用现金交割，不存在运输成本和入库出库费，可以减少交割成本给交易双方带来的损耗

D．目前在期货交易中，金融期货得到了飞速的发展，成交量大大地超过商品期货，成为期货交易中成交量最大的种类

16、熊市套利者可以获利的情况有（）。

A．近期合约价格小幅上升，远期合约价格大幅度上升 B．远期合约价格小幅上升，近期合约价格大幅度上升 C．近期合约价格下降幅度大于远期合约价格下降幅度 D．近期合约价格上升幅度大于远期合约价格上升幅度

17、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。

A．利率期货 B．股票指数期权 C．外汇期权 D．能源期权

18、WMS与K、D在反映价格变化时由慢至快的排序依次为__。A．WMS、D、K B．K、WMS、D C．WMS、K、D D．D、K、WMS

19、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的。A：10％ B：20％ C：30％ D：15％

20、某投资者在7月2日买入上海期货交易所铝9月期货合约一手，价格15050元/吨，该合约当天的结算价格为15000元/吨。一般情况下该客户在7月3日，最高可以按照__元/吨价格将该合约卖出。A．16500 B．15450 C．15750 D．15600

21、采用变相期货交易机制或者具备变相期货交易机制特征之一的机构或者市场，应当在规定的期限内进行整改． A：国务院期货监管管理机构 B：国务院

C：国务院商务主管部门

D：国务院工商行政管理部门

22、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司不得有以下哪些行为__ A．代客户修改交易密码

B．直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保 C．代理客户进行期货交易 D．代客户下达交易指令

23、依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是（）。A．中国证监会

B．中国证监会派出机构 C．中国期货业协会 D．期货交易所

24、是指某一期货合约开市前5分钟内经集合竞价产生的成交价格。A：开盘价 B：收盘价 C：结算价 D：最低价

25、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密． A：2 B：3 C：5 D：7

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列属于短期利率期货的有__。

A．一年以内的各种期限的商业票据期货 B．一年以内的国库券期货

C．一年以内的欧洲美元定期存款期货 D．3个月期欧洲银行间欧元利率期货

2、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）监管措施。A．撤销其部分期货业务许可 B．责令停业整顿 C．关闭其分支机构

D．指定其他机构托管或者接管

3、期货交易所因下列情形解散的，应由中国证监会批准． A：理事会决定解散

B：章程规定的营业期限届满

C：会员大会或者股东大会决定解散 D：董事会决定解散

4、根据《期货公司管理办法》，期货公司应当在其营业场所备置，供客户查阅． A：期货交易相关法规

B：期货公司高级管理人员简历 C：期货交易所业务规则 D：期货公司股东名额

5、金字塔式增仓应遵循的原则是。

A：只有在现有持仓已经盈利的情况下，才能增仓 B：严格遵循交易计划 C：设定盈利目标和亏损限度 D：持仓的增加应渐次递减

6、下列因素会影响期货价格的有。A：利率、汇率 B：心理 C：战争

D：供需关系

7、A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下（）法院可以作为当事人的协议管辖法院。A．A市中级人民法院 B．B市中级的人民法院 C．D市中级的人民法院 D．D市E区人民法院

8、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送__的相关信息。A．非结算会员 B．非结算会员客户 C．全面结算会员

D．全面结算会员客户

9、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有____ A：高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效 采集者退散

B：高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告

C：经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案

D：期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行

10、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，（）。A．客户有权不予认可 B．客户可以予以追认

C．非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任 D．期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

11、A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（）

A．若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉 B．若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉 C．若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉 D．若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉

12、以下属于经济作物类期货的有__。A．原糖期货和可可期货 B．咖啡期货 C．原油期货 D．棉花期货

13、所谓欧洲美元是指一切存放于__的美元存款。A．欧洲银行的美国银行分支机构 B．美国境外的美国银行的分支机构 C．欧洲境外银行

D．美国境外的非美国银行

14、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础

B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求

15、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。

A．利率期货 B．股票指数期权 C．外汇期权 D．能源期权

16、下列关于持仓量变化的说法，正确的有__。A．多头开仓，空头开仓时，持仓量增加 B．多头开仓，空头平仓时，持仓量增加 C．多头平仓，空头平仓时，持仓量不变 D．空头换手时，持仓量不变

17、下列关于期货交易量分析的说法，正确的有__。A．交易量水平可以反映市场价格运动的强烈程度

B．若交易量下跌时价格亦下跌，表明价格下降时跟市卖出者众多 C．交易量与价格一升一降表明市场处于技术性强市 D．交易量经常被用于价格形态分析

18、期货投资咨询机构的从业人员不得__。A．为客户提供期货投资咨询服务 B．代理客户从事期货交易

C．利用传播媒介提供误导客户的信息 D．挪用客户资产

19、期货公司会员为客户提供的服务有__ A．建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密 B．为客户提供合理的投诉渠道 C．与银行建直立业务对接规则 D．督促客户依法维护自身权益

20、下列关于期货交易所监督和管理的说法正确的是（）。

A．期货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法，并报中国证监会批准 B．经中国证监会批准后，期货交易所工作人员可在交易所会员单位中兼职 C．在中国证监会备案后，期货交易所的理事长可在其他与期货无关的营利性组织中兼职 D．期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会

21、期货交易所应当履行的职责有（）。A．提供交易的场所、设施和服务 B．组织并监督交易、结算和交割 C．保证合约的履行

D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理

22、下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有（）。A．单个股东的持股比例增加到5%以上

B．有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上 C．持有5%以上股权的股东受让股权

D．有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权

23、（）应当遵守《期货从业人员管理办法》。A．证券公司所有职工 B．申请期货从业人员资格

C．期货从业人员从事期货业务的

D．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

24、期货市场主体的风险管理主要包括__。A．期货交易所的风险管理 B．中国期货业协会的风险管理 C．期货公司的风险管理 D．客户的风险管理

25、在不可控风险中，宏观环境变化的风险主要由______变动引起。A．不可抗力的自然因素 B．政治因素 C．政策因素 D．社会因素