贵州2017年期货从业资格：期货交易所管理办法考试试卷

第一篇：贵州2017年期货从业资格：期货交易所管理办法考试试卷

贵州2017年期货从业资格：期货交易所管理办法考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、假定某商品的价格从7元下降到5元。需求量从8个单位增加到10个单位，该商品卖者的总收益____ A：将会增加 B：将会减少 C：保持不变 D：无法确定

2、美国长期国债的英文缩写为。A：T—Bills B：T—Notes C：T—Bonds D：Gilts

3、期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的（）。A．交易记录 B．保证金和持仓 C．客户资料

D．保证金和交易记录

4、__是指由于交易所的风险管理制度不健全或者执行风险管理制度不严、交易者违规操作等原因所造成的风险。A．交易所的管理风险 B．交易所的技术风险 C．交易所的操作风险 D．交易者的操作风险

5、期货交易与期货期权交易的相同之处是__。A．交易对象都是标准化合约 B．交割标准相同 C．合约标的物相同 D．市场风险相同

6、证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A．1个月 B．3个月 C．半年 D．1年

7、期货交易所指定交割仓库时，主要考虑指定交割仓库的__。A．所在地区的生产或消费集中程度 B．储存条件 C．运输条件 D．质检条件

8、当履行期货期权合约后，__。A．看涨期权的买方持有多头期货头寸 B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C．看跌期权的买方持有空头期货头寸 D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸

9、下列选项中，期货合约交割方式是实物交割的是______。A．伦敦国际金融交易所3个月欧元利率期货合约 B．欧洲期货交易所德国中期国债期货合约

C．芝加哥国际金融交易所3个月欧元利率期货合约 D．欧洲美元期货合约

10、为了测定变量之间关系的密切程度，应进行____ A：结构分析 B：比较分析 C：相关分析 D：回归分析

11、在正向市场中，下列____可以使得基差绝对值变大。A：现货价格不变，期货价格下跌 B：期货价格上涨的幅度较现货价格小 C：期货价格上涨的幅度较现货价格大 D：期货价格下跌的幅度较现货价格大

12、基金托管人的主要职责包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托财产 B．计算信托财产本息

C．签署基金管理机构制作的决算报告 D．支付基金收益的分配和本金的偿还

13、期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报__备案。A．中金所 B．中国证监会

C．公司所在地中国证监会派出机构 D．中国期货业协会

14、中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。A．审核材料 B．考察谈话 C．询问相关人 D．调查从业经历

15、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由__根据《期货交易管理条例》进行处罚。A．财政部 B．中国证监会

C．中国期货业协会

D．期货投资者保障基金管理机构

16、理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由产生。A：董事会 B：会员大会 C：理事会

D：中国证监会

17、下列关于基差交易的说法，正确的有__。

A．基差交易是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的基差，来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式

B．采取基差交易的方式，无论基差如何变化，都可以在结束套期保值交易时取得理想的保值效果

C．只要套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，正好等于开始做套期保值时的基差，就能实现完全套期保值

D．如果套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，比开始做套期保值时的基差更有利，套期保值就能实现盈利

18、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。A．期货公司 B．期货交易所 C．中国证监会 D．中国人民银行

19、期货公司发生下列__事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。A．设立

B．变更营业部 C．营业部终止 D．营业部亏损

20、结算准备金最低余额应当由（）向全面结算会员期货公司缴纳。A．期货公司资金 B．期货交易所资金 C．结算会员自有资金 D．非结算会员自有资金

21、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是__。A．盈利2000元 B．亏损2000元 C．盈利1000元 D．亏损1000元

22、通过期货交易形成的价格具有__的特点。

A．对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能 B．间断地反映供求关系及其变化趋势 C．集中在交易所内通过公开竞争达成

D．被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据

23、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A．2 B．3 C．5 D．7

24、导致期货从业资格被注销的情形有__。A．期货从业人员因工伤住院

B．期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司 C．期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司

D．期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

25、客户保证金不足时应该。A：允许客户透支交易 B：及时追加保证金 C：对客户进行强行平仓

D：无期限等待客户追缴保证金

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货就是标准化合约，是一种统一的、远期的“货物”合同。期货合约中，__是标准化的。A．商品品种 B．交货时间 C．商品数量 D．交易价格

2、下列人员不得担任期货公司独立董事的是（）。

A．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 C．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D．在持有或者控制期货公司3%以上股权的单位任职的人员

3、有效市场假说实际上隐含着两个假设前提 A：投资者的投资行为模式是没有偏差的 B：投资者总是以自身利益最大化为目标 C：投资者的偏好是多样的、可变的 D：投资者的应变性的

4、关于矩形形态，说法正确的包括__。

A．如果原来的趋势是上升的，矩形突破后，价格会上升 B．如果原来的趋势是上升的，矩形突破后，价格会下降 C．如果原来的趋势是下降的，矩形突破后，价格会下降

D．矩形形态是指价格在两条水平直线之间上下滚动、作横向延伸运动

5、我国期货市场在“稳步发展阶段”发生的重大事件有。A：中国期货保证金监控中心成立 B：中国金融期货交易所挂牌成立

C：国务院修订和发布了《期货交易管理条例》 D：适时推出了沪深300指数期货

6、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列__条件。A．符合持续性经营规则

B．近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 C．近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 D．中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

7、下面关于基差交易的说法正确的有__。A．买卖期货合约的价格是通过现货价格加上或减去双方协商同意的的基差来确定的

B．基差交易大都是和投机交易结合在一起进行的 C．基差交易是期货交易中较高层次的交易方式 D．通过基差交易可以实现完全的套期保值

8、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当（）。A．根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 B．由客户自行承担

C．双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任 D．由该经营机构赔偿损失

9、在反向市场中，多头投机者的操作策略应该是__。A．买入交割月份较远的合约 B．卖出交割月份较近的合约 C．买入交割月份较近的合约 D．卖出交割月份较远的合约10、2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元．截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是．

A：首席风险官应当向中国期货业协会报告 B：首席风险官应当向董事会报告

C：首席风险官应当向公司控股股东单位报告

D：首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

11、目前在我国期货市场上市交易的商品期货合约包括__。A．小麦期货合约 B．生铁期货合约 C．豆粕期货合约 D．PTA期货合约

12、期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．接纳为会员 B．要求追加保证金 C．暂停会员资格 D．终止会员资格

13、资金管理是资金的配置问题，它包括。A：投资组合的设计

B：在各个市场上应分配多少资金去投资 C：止损点的设计

D：报偿与风险比的权衡

14、下列关于强制减仓制度的说法，正确的有__。

A．强制减仓制度是交易所将当日以涨跌停板价申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价与该合约净持仓盈利客户(包括非期货会员)按持仓比例自动撮合成交

B．在我国强制减仓制度一般在某合约连续出现同方向单边市时采用 C．强制减仓造成的经济损失由期货交易所承担 D．强制减仓制度设立的目的在于迅速、有效化解市场风险，防止会员大量违约

15、期货市场创新和国际化体现在______。A．金融期货发展迅猛

B．电子化交易方式广泛应用，降低交易成本

C．公司化改制和上市成趋势，提高经营效率和决策效率 D．交易日益集中化，联合和合并脚步加快

16、期货公司首席风险官应当向报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A：公司总经理 B：公司董事会

C：中国证监会派出机构 D：中国期货业协会

17、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列（）条件。

A．符合持续性经营规则

B．近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 C．近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 D．中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

18、下列选项中，关于价差交易，说法正确的有__。

A．如果套利者预期不同交割月的合约价差将缩小，则进行买进套利 B．建仓时计算价差，用近期合约价格减去远期合约价格

C．计算价差应用建仓时用价格较高的一“边”减去价格较低的一“边” D．在价差交易中，交易者要同时在相关合约上进行交易方向相反的交易

19、下列关于对冲基金的说法，正确的有__。A．又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”

B．可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种

C．一般都是高风险的，没有低风险对冲基金

D．经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会

20、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向__备案。A．期货保证金安全存管监控机构 B．中国期货业协会

C．其住所地的中国证监会派出机构 D．期货交易所

21、下列关于商品期货的说法，正确的有__。A．活牲畜可以作为期货合约标的物 B．商品期货是最早的期货交易种类 C．金属期货不属于商品期货

D．商品期货是以实物商品为标的物的期货合约

22、早期的期货市场对于供求双方来讲，均起到了__的作用。A．稳定货源 B．避免价格波动 C．稳定产销

D．锁住经营成本

23、（）首先推出活牛和生猪期货合约。A．芝加哥商业交易所 B．芝加哥期货交易所 C．纽约期货交易所 D．纽约商业交易所

24、理论上，在反向市场熊市套利中，如果价差缩小，交易者____ A：获利 B：亏损 C：保本

D：以上都有可能

25、证券公司从事期货交易介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项。

A：执行期货保证金安全存管制度的措施 B：介绍业务对接规则

C：报酬支付及相关费用的分担方式 D：免责条款

第二篇：2017年福建省期货从业资格：期货交易所考试试卷

2017年福建省期货从业资格：期货交易所考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。A．共同基金 B．对冲基金 C．商品投资基金 D．套利基金

2、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A．理事会 B．董事会 C．会员大会 D．职工代表大会

3、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A．予以批准 B．不予批准

C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范围

4、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。A．价差 B．基差 C．差价 D．套价

5、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。A．企业承担损失Y，期货公司承担费用X B．期货公司承担费用X和损失Y C．企业承担费用X，期货公司承担损失Y D．企业承担费用X和损失Y

6、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A．无权代理 B．职务代理 C．越权代理 D．表见代理

7、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行 情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A．60% B．80% C．20% D．40%

8、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

9、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A．中国证监会 B．财政部

C．期货投资者保障基金管理机构 D．期货投资者

10、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断

D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

11、沪深300股指数的基期指数定为__。A．100点 B．1000点 C．2000点 D．3000点

12、大豆提高套利的做法是__。

A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B．购买大豆期货合约

C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约 D．卖出大豆期货合约

13、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。A．伦敦证券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹证券交易所 D．法兰西证券交易所

14、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。A．不承担责任

B．承担次要赔偿责任 C．承担主要赔偿责任，最高不超过80% D．全部承担赔偿责任

15、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国证券业协会

D．国务院期货监督管理机构

16、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A．不准许该副总经理兼职 B．可以批准该副总经理兼职 C．无权批准该副总经理兼职

D．可以助其以调用的形式进行兼职

17、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元

18、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

19、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的净资本是（）。A．4100万元 B．5000万元 C．3900万元 D．4000万元

20、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A．自然人 B．国有企业 C．投机客户

D．期货交易所会员

21、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

A．不超过损失的50% B．不超过损失的20% C．不超过损失的80% D．不超过损失的60%

22、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司

D．非期货公司结算会员

23、管理和使用的具体办法由（）制定。A．国务院期货监督管理机构

B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会

24、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。A．应当按照公司标准计算保证金 B．可以只在报表附注中说明

C．应当按照分类和流动性进行风险调整 D．应当相应调减净资本

25、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。A．3 B．2 C．5 D．1

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。A．保证金制度 B．风险准备金制度 C．涨跌停板制度

D．当日无负债结算制度

2、未决仲裁等或有负债的（）。A．性质 B．涉及金额

C．可能发生的损失

D．预计损失的会计处理情况

3、期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括（）。

A．诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉

B．以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

C．向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证

D．当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则

4、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C．控股股东净资产不低于人民币5000万元

D．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

5、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A．设立目的和职责

B．名称、住所和营业场所 C．注册资本及其构成 D．对会员的纪律处分

6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B．该期货公司注册资本不符合法律规定

C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

7、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。

A．以自身利益为首要出发点

B．必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C．必须保证所在机构的利益不会受到损害

D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待

8、期货交易所的职责包括（）。A．提供交易的场所 B．设计期货合约 C．监督期货交易

D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理

9、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础

B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求

10、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定

11、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。该案中小王的行为违反规定的是（）。

A．小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为 B．小王挪用其他客户保证金的行为 C．小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为

D．小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金

12、从事期货交易活动，应当（）。A．公平B．公开 C．公正 D．诚实信用

13、反向市场牛市套利的市场特征有__。A．现货价格高于期货价格 B．只要价差扩大，就可获利 C．获利潜力巨大，风险有限

D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小

14、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。

A．将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库 B．要求其所在机构在指定媒体上发出公告

C．按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示 D．向中国证监会报告

15、一个完整的期货交易流程应包括__ A．开户与下单 B．竞价 C．结算 D．交割

16、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年

B．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试 C．丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计

D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格

17、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。A．会员当日平仓盈亏表 B．会员当日成交合约表 C．会员当日持仓表 D．会员资金结算表

18、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。A．高于客户指令价格卖出 B．高于客户指令价格买入 C．低于客户指令价格卖出 D．低于客户指令价格买入

19、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A．会员资格的取得条件 B．会员资格的终止条件 C．对会员的监督管理 D．会员资格的取得程序

20、在下列国家中，__有玉米期货交易。A．日本 B．阿根廷 C．法国 D．南非

21、期货交易所会员享有的权利包括（）。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C．联名提议召开会员大会 D．按照规定转让会员资格

22、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A．训诫 B．公开谴责 C．暂停从业资格 D．撤销从业资格

23、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的

B．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的 C．利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的

D．期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的

24、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。A．代理客户从事期货交易

B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．收付、存取或划转期货保证金 D．挪用客户的期货保证金

25、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。A．品种相同或相关 B．数量相等或相当 C．方向相同

D．月份相同或相近

第三篇：2017年甘肃省期货从业资格：期货交易所管理办法考试试卷

2017年甘肃省期货从业资格：期货交易所管理办法考试试

卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为____ A：杠杆作用 B：套期保值 C：风险分散

D：投资“免疫”策略

2、选择期货交易所所在地应该首先考虑的是______。A．政治中心城市

B．经济、金融中心城市 C．沿海港口城市 D．人口稠密城市

3、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）。A．主要部门负责人情况表

B．股东会关于变更注册资本的决议文件 C．变更注册资本的详细方案

D．拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议

4、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有____名具有期货从业资格的业务人员。A：2 B：3 C：4 D：5

5、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符合规定的标准。A．1个月 B．2个月 C．6个月 D．1年

6、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是____ A：由期货公司自行承担

B：由期货交易所承担全部的赔偿责任 C：由期货交易所承担次要的赔偿责任 D：由期货交易所承担相应的赔偿责任

7、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。A．核增净资本金额 B．核减净资本金额 C．核增净资产金额 D．核减净资产金额

8、期货交易所的负责人由（）任免。A．国务院 B．中国银监会

C．中国期货业协会

D．国务院期货监督管理机构

9、______是指当交易所会员或客户某品种、某合约持仓达到交易所规定的持仓报告标准时向交易所报告。A．强行平仓 B．保证金 C．持仓限额

D．大户报告制度

10、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能过（）办理。

A．各自的期货保证金账户 B．银行存款账户 C．期货公司的资金 D．银行借款

11、期货市场价格发现的原理，也是期货价格的体现，为市场提供了期现套利和远近合约套利的理论基础 A：特定性 B：远期性 C：预期性

D：波动敏感性

12、期货公司单个股东持股比例增加到（）以上，应当经中国证监会批准。A．5% B．10% C．15% D．25%

13、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金 B．起始保证金与维持保证金数额应该相同

C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度 D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求

14、在交割过程中，下列行为正确的有__。

A．允许用与标准品有一定等级差别的商品作替代交割品 B．在用替代物进行交割时，价格需要升贴水 C．期货交易所统一规定升贴水标准 D．收货人可以拒收替代交割品

15、《期货从业人员执业行为准则》是____对期货从业人员进行纪律处分的依据。A：中国证监会派出机构 B：中国期货业协会 C：中国证监会期货部 D：期货交易所

16、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。A．每日无负债 B．每周无负债 C．每月无负债 D．每无负债

17、当香港恒生指数从16000点跌到15980点时恒指期货合约的实际价格波动为__港元。A．10 B．1000 C．799500 D．800000

18、当套利者预期不同交割月份的期货合约的价差将扩大时，在不考虑其他因素影响的情况下，套利者会采取______方式以获得预期的利润。A．买进套利 B．卖出套利

C．买进套利或卖出套利 D．不进行套利

19、设立期货公司，应由（）批准。A．国务院期货监督管理机构

B．国务院期货监督管理机构派出机构 C．中国期货业协会 D．期货交易所

20、全员结算制度的期货交易所对______结算。A．客户 B．期货公司 C．非会员 D．会员

21、交叉套期保值的方法是指当套期保值者为其在现货市场上将要买进或卖出的现货商品进行套期保值时，若无相对应的该种商品的期货合约可用，就可以选择来做套期保值交易。

A：与该现货商品种类不同但到期日与将来在现货市场买进或卖出商品的时间相同的期货合约

B：与该现货商品种类不同且价格走势大致相反的期货合约 C：与该现货商品种类不同且价格走势大致相同的期货合约 D：与该现货商品种类相同的远期合约

22、伴随着成交量放大，下降三角形的突破可认为是______的开始。A．稳定行情 B．上升行情 C．下跌行情 D．无法判断

23、商品期货主要包括__。A．外汇期货 B．农产品期货 C．能源期货 D．金属期货

24、又称蜡烛图。在图中，每根“蜡烛”代表一个规定的时间段。这个时间段可以是5分钟、60分钟、1天、1周、1个月甚至是1年。A：闪电图 B：K线图 C：分时图 D：竹线图

25、《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，对每位个人投资者的期货投资者保证金损失在元以下的部分全额补偿． A：8万 B：9万 C：10万 D：11万

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列商品中，不属于大连商品交易所上市品种的是__。A．大 B．铝 C．豆粕 D．玉米

2、在下列情况中，出现__情况将使卖出套期保值者出现亏损。A．正向市场中，基差走强 B．正向市场中，基差走弱 C．反向市场中，基差走强 D．反向市场中，基差走弱

3、期货公司不得有如下行为和活动．

A：从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

B：从事或者变相从事期货自营业务

C：为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资 D：对外担保

4、卖出套期保值的优势在于__。A．有利于现货合约的顺利签订

B．能够回避未来现货价格下跌的风险

C．可使保值者能够按照计划强化管理、认真组织货源和完成销售计划 D．能够回避未来现货价格上涨的风险

5、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）。A．经纪公司不得混码交易

B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果 C．期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

D．经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

6、下列关于期货市场价格发现功能的说法，不正确的是__。A．期货市场提供了一个近似完全竞争类型的环境 B．期货交易者大都熟悉某种商品行情

C．由于期货合约是标准化的，转手便利，买卖非常频繁，能够不断地产生期货价格

D．期货价格是由大户投资者商议决定的

7、某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是． A：该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准

B：该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准

C：该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务 D：该公司破产，应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告

8、期货内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括（）。

A．国务院期货监督管理机构制定的对期货交易价格可能产生重大影响的政策 B．期货交易所做出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定 C．期货公司面临的已经判决但尚未宣布的诉讼 D．期货交易所会员、客户的资金和交易动向

9、关于期货交易的正确描述是__。A．期货交易实行当日无负债结算制度 B．期货交易以公开竞价的方式集中进行 C．期货交易的对象均为实物商品

D．期货交易的目的在于买卖现货商品

10、期货公司应当在其营业场所备置__等资料供客户查阅。A．相关从业人员资格证明 B．期货交易所业务规则 C．公司期货经纪业务流程 D．相关法律法规

11、（）年，中国香港开始股票期货交易。A：1990 B：1992 C：1995 D：1997 12、1998年我国对期货交易所进行第二次清理整顿后留下来的期货交易所有__。A．上海期货交易所 B．大连商品交易所 C．广州商品交易所 D．郑州商品交易所

13、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有__。

A．与会员资格相应的会员资格费 B．与会员资格相应的会员交易席位 C．应当依法裁定不得转让该会员资格 D．不得停止该会员交易席位的使用

14、下列关于套期保值者、投资者和套利者之间关系的描述正确的有__。A．投机者、套利者承担了套期保值转移出来的风险

B．投机、套利交易促进市场流动性，促进了期货市场价格发现功能的实现 C．没有了投机交易，期货市场就成了一个赌场

D．套利保值交易能够为生产经营者规避风险，并能将风险消灭

15、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的____ A：完整和真实 B：安全和真实 C：完整和安全 D：安全和及时

16、下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是． A：标准仓单 B：国债 C：公司债券 D：股票

17、在期货交易中，起到杠杆作用的是__。A．涨跌停板制度

B．当日无负债结算制度 C．保证金制度 D．大户报告制度

18、在特殊情况下，现货价格高于期货价格，基差为正值，这种市场状态称为__。A．正向市场 B．反向市场 C．逆转市场 D．现货溢价

19、芝加哥商业交易所的英文缩称是（）A：CBOT B：CME C：CBD D：CBT

20、《期货交易管理条例》的适用范围包括（）。A．商品期货合约 B．金融期货合约 C．期权合约

D．国际货物买卖合约

21、期转现交易流程的内容包括__。A．寻找交易对手，并商定价格 B．向交易所提出申请 C．银行提供履约担保 D．纳税

22、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（）。A．向客户做获利保证

B．以虚假信息为依据向客户提供期货投资咨询服务 C．以期货公司名义收取服务报酬 D．利用期货咨询活动进行内幕交易

23、境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当（）。A．交易活跃

B．交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性 C． 管理规范

D．上市品种齐全

24、公司制期货交易所章程应当载明的事项包括（）。A．设立目的和职责 B．注册资本及其构成

C．组织机构的组成、职责、任期和议事规则 D．会员资格及其管理办法

25、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列（）内容。A．保证金标准 B．结算流程 C．违约责任

D．争议处理方式

第四篇：湖北省期货从业资格：期货交易所考试试题

湖北省期货从业资格：期货交易所考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、郑州商品交易所小麦期货合约最小变动价位是（）元/吨。A．1 B．5 C．10 D．100

2、假如沪深300股指期货某合约的报价为4100点，期货公司收取的保证金为12%，那么2手该合约所需的保证金为__。A．10.76万元 B．11.76万元 C．14.76万元 D．29.52万元

3、“美元汇率对铜价格的影响”属于期货专题报告中对专题分析 A：数据 B：突发事件 C：重要因素

D：市场结构及交易制度

4、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括__。A．申请书

B．章程和交易规则草案 C．所有交易品种的交易细则 D．经营计划

5、在我国的期货交易所中，不区分结算会员和非结算会员的交易所有__。A．郑州商品交易所 B．大连商品交易所 C．中国金融期货交易所 D．上海期货交易所

6、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。A．10 B．5 C．3 D．1

7、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设。A：执行董事 B：非执行董事 C：独立董事 D：内部董事

8、期货公司应当在依法批准的开立期货保证金账户。A：期货公司

B：期货保证金存管银行 C：中国证监会 D：期货交易所

9、在证券公司为期货公司提供中间介绍业务的人员必须（）。A．具备期货从业资格 B．具备代理人从业资格 C．具备银行从业资格

D．经中国期货业协会批准

10、我国黄大豆2号期货可参与交割的为____ A：大豆1号 B：非转基因大豆

C：进口大豆和国产大豆 D：转基因大豆

11、代理风险存在于（）。A．交易所与结算机构之间 B．客户与期货公司之间 C．期货公司与结算机构之间 D．客户与交易所之间

12、假设某投资者持有A、B、C三只股票。三只股票的β系数分别为1．

2、0．9和1．05，其资金分配分别是：100万元、200万元和300万元，则该股票组合的β系数为。A：1．025 B：0．95 C：1．05 D：1．125

13、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，净资本的计算公式为____ A：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金 B：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值

C：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值＋客户未足额追加的保证金－其他调整项

D：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金－/＋其他调整项

14、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括__。A．以本人名义从事期货交易

B．泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息 C．代理客户从事期货交易

D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益

15、反向市场中，发生以下______时应采取牛市套利决策。A．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 B．近期月份合约价格上升幅度等于远期月份合约 C．近期月份合约价格上升幅度小于远期月份合约 D．近期月份合约价格下降幅度大于远期月份合约

16、基差交易是指按一定的基差来确定（），以进行现货商品买卖的交易形式。A．现货与期货价格之差 B．现货价格与期货价格 C．现货价格 D．期货价格

17、介绍经纪商主要业务是为期货公司开发客户或接受期货、期权指令，但不能接受客户的资金，且必须通过______进行结算。A．期货公司 B．会员

C．期货交易所 D．非结算会员

18、______是指由期货交易所指定的、为期货合约履行实物交割的交割地点。A．期货交易所 B．期货公司 C．交割仓库 D．会员

19、期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会． A：申诉 B：反映 C：上访

D：申请复议

20、大多数期货交易都是通过__的方式了结履约责任。A．实物交割 B．现金交割 C．期货转现货 D．对冲平仓

21、题干: 5月15日，某投机者在大连商品交易所采用蝶式套利策略，卖出5张7月大豆期货合约，买入10张9月大豆期货合约，卖出5张11月大豆期货合约；成交价格分别为1750元/吨、1760元/吨和1770元/吨。5月30日对冲平仓时的成交价格分别为1740元/吨、1765元/吨和1760元/吨。在不考虑其它因素影响的情况下，该投机者的净收益是__元。A．1000 B．2000 C．1500 D．150

22、套利交易在期货市场起着独特的作用，其包括__。A．为交易者提供风险对冲的机会 B．增加市场流动性

C．有助于价格恢复到正常水平D．有助于投机者平均收益的提高

23、如果相信市场有效，投资人将采取的投资策略是____ A：被动投资策略 B：退出市场策略 C：主动投资策略

D：投资策略不取决于市场是否有效

24、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证． A：1；1 B：1；2 C：2；2 D：2；3

25、属于持续整理形态的价格曲线的形态有__。A．圆弧形态 B．双重顶形态 C．旗形 D．V形

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、《期货交易管理条例》规定，期货公司办理（）等事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。A．期货公司变更10%的股权 B．期货公司解散

C．期货公司收购境外期货类经营机构 D．变更注册资本

2、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取__等监管措施。

A．撤销任职资格 B．记入信用记录 C．提示 D．谈话

3、下列属于卖出信号的有（）。

A．WMS% R连续几次撞底，局部形成双重底 B．WMS% R进入高位后，价格还继续上升 C．WMS% R进入低位后，价格还继续下降 D．WMS% R连续几次撞顶，局部形成多重顶

4、股票期货的优点有__。A．卖空更便捷 B．交易费用低廉 C．具有杠杆效应 D．可降低系统风险

5、证券公司不得有下列的行为。A：收付、存取或者划转期货保证金

B：为客户从事期货交易提供融资或者担保 C：代客户下达交易指令 D：利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

6、期货交易所的合并、分立，由____批准。A：期货业协会 B：中国证监会 C：财政部

D：国家工商总局

7、下列不是单向二叉树定价模型的假设的是____ A：未来股票价格将是两种可能值中的一个 B：允许卖空

C：允许以无风险利率借人或贷出款项 D：看涨期权只能在到期13执行8、11DPE期货是指____期货。

A：郑州商品交易所线型低密度聚乙烯 B：大连商品交易所精对苯二甲酸 C：郑州商品交易所精对苯二甲酸

D：大连商品交易所线型低密度聚乙烯

9、套利交易中模拟误差产生的原因有__。A．组成指数的成份股太多

B．短时间内买进卖出太多股票有困难 C．买卖的冲击成本较大

D．股市买卖有最小单位的限制

10、交易者在决定是否买空或卖空期货合约的时候，应该事先为自己确定__，作好交易前的心理准备。A．退出市场的时间 B．最低获利目标

C．期望承受的最大亏损限度 D．实物交割的价格

11、以下关于期货公司会员单位的说法，正确的是。

A：建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 B：遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定 C：建立健全内控合规制度

D：会员单位开户时，向投资者充分揭示股指期货风险

12、下列关于集合竞价产生价格的方法，描述不正确的是____ A：交易系统分别对所有有效的买入申报按申报价由高到低的顺序排列 B：申报价相同的按照进入系统的时间先后排列

C：交易系统依次逐步将排在前面的买入申报和卖出申报配对成交，直到不能成交为止

D：最后一笔成交的的申报价为集合竞价产生的价格

13、中国金融期货交易所应当从投资者的（）制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。A．经济实力

B．股指期货产品认知能力 C．投资经历 D．学历水平

14、期货交易所章程应当载明下列事项． A：设立目的和职责

B：名称、住所和营业场所 C：注册资本及其构成 D：营业期限

15、熊市套利者可以获利的情况有__。

A．近期合约价格小幅上升，远期合约价格大幅度上升 B．远期合约价格小幅上升，近期合约价格大幅度上升 C．近期合约价格下降幅度大于远期合约价格下降幅度 D．近期合约价格上升幅度大于远期合约价格上升幅度

16、期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一全面工作报告，其内容包括__。A．所做的尽职调查

B．期货公司内部控制状况 C．提出的整改意见 D．期货公司整改效果

17、期货交易所在指定交割仓库时，主要考虑的因素是__。A．仓库所在地区的生产或消费集中程度 B．仓库所在地区距离交易所的远近C．仓库的存储条件

D．仓库的运输条件和质检条件

18、期货合约的主要条款包括__。A．交易单位与合约价值 B．最小变动价位

C．每日价格最大波动限制 D．最后交易日

19、境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同（）等有关部门制订，报国务院批准后施行。A．国务院商务主管部门 B．外汇管理部门

C．银行业监督管理机构 D．国有资产监督管理机构

20、期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。A．侵权行为实施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵权结果发生地人民法院

21、以下说法错误的有（）。

A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

C．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D．期货从业人员在执业过程中应严格自律

22、下列关于限价指令的说法正确的有______。A．必须按限定价格或更好的价格成交 B．下达指令时，客户必须指明具体价位 C．成交速度慢

D．可以有效锁定利润

23、当ADX曲线持续上升到高位，说明目前价格波动 A：没有趋势

B：有一个明确固定的方向 C：有上升趋势

D：可能是上升也可能是下降

24、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同____制定。A：期货交易所 B：中国证监会 C：中国人民银行 D：国务院财政部门

25、期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全体股东 B．对公司管理人员进行监管谈话

C．要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告

D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

第五篇：2015年上半年西藏期货从业资格：期货交易所考试试卷

2015年上半年西藏期货从业资格：期货交易所考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其__。A．警告

B．吊销期货业务许可证 C．停业整顿 D．罚款

2、当__时，基差值会变大。

A．在正向市场，现货价格上涨幅度小于期货价格上涨幅度 B．在正向市场，现货价格上涨幅度大于期货价格上涨幅度 C．在正向市场，现货价格下跌幅度小于期货价格下跌幅度 D．在反向市场，现货价格上涨幅度大于期货价格上涨幅度

3、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。

A．证券从业人员 B．期货从业人员 C．会计从业人员 D．银行从业人员

4、下列关于多头套期保值的说法，不正确的是__。A．操作者预先在期货市场上买进，持有多头头寸

B．适用于未来某一时间准备卖出某种商品但担心价格下跌的交易者 C．此操作有助于降低仓储费用和提高企业资金的使用效率 D．进行此操作会失去由于价格变动而可能得到的获利机会

5、超过期货交易所规定的涨跌幅度的报价__。A．有效，但交易价格应调整至涨跌幅以内 B．无效，不能成交

C．无效，但可自动转移至下一交易日 D．将变为市价单

6、假设年利率为6%，年指数股息率为1%，6月30日为6月期货合约的交割日，4月1日的现货指数分别为1450点，则当日的期货理论价格为（）点。A．1537 B．1486.47 C．1468.13 D．1457.03

7、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A．20日 B．1个月 C．2个月 D．3个月

8、一般而言，在（）等情况下，要进行大户报告。

A．会员某品种持仓合约的套期保值头寸达到期货交易所对其规定的套期保值头寸持仓限量80%以上

B．会员某品种持仓合约的投机头寸达到期货交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上

C．客户某品种持仓合约的套期保值头寸达到期货交易所对其规定的套期保值头寸持仓限量80%以上

D．客户某品种持仓合约的投机头寸达到期货交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上

9、期货交易内幕信息知情人员的下列__行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。

A．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货 B．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货 C．泄露内幕信息

D．将内幕信息出售给他人

10、波浪理论中，是最重要的。A：比例 B：时间 C：价格 D：形态

11、下列关于最小变动价位，正确的说法有__。A．较小的最小变动价位有利于市场流动性的增加 B．最小变动价位过大，会减少交易量 C．最小变动价位过大，会影响市场的活跃 D．最小变动价位过小，会使交易复杂化

12、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（）内通知期货公司。A．2日 B．3日 C．5日 D．7日

13、期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。A．事业单位 B．企业法人

C．期货交易所工作人员 D．国家机关

14、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A．责令改正 B．给予警告

C．单处或者并处3万元以下罚款 D．三年内禁止从事期货业务

15、我国推出的股票指数期货的标的指数是。A：沪深300指数 B：上证50指数 C：上证180指数 D：深证180指数

16、对期货市场价格发现的特点，以下说法不正确的是。A：预期性 B：连续性 C：权威性 D：保密性

17、全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的______结算。A．期货交易所 B．非会员 C．客户

D．期货公司

18、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是．

A：期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告 B：期货交易所应当制定会员管理办法

C：期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

D：期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度

19、关于《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的下列说法不正确的是（）。A．本规则由中国期货业协会负责解释 B．本规则自2010年2月9日起生效。

C．根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定制定

D．本规则由中国证监会负责解释

20、在竹线图的组成要素中，最高价和最低价之间为一条竖线段，__以位于竖线段右侧的短横线表示。A．开盘价 B．收盘价 C．结算价 D．交易量

21、道·琼斯运输平均指数的英文缩写是__。A．DJIA B．DJTA C．DJUA D．DJCA

22、假设某期货交易所截至2010年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2010年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所__。

A．经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金

B．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2010年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元 C．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2010年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元

D．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2010年第1季度保障基金总额达到7.9亿元

23、在芝加哥商业交易所中，1张欧元期货合约的每日价格波动限制为__。A．200点 B．100点 C．50点 D．10点

24、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（）。A．非执行董事 B．执行董事 C．内部董事 D．独立董事

25、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。A．不承担责任

B． 承担次要赔偿责任

C．承担主要赔偿责任，最高不超过80% D．全部承担赔偿责任

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在美国期货市场，__是指接受客户委托，代理客户进行期货、期权交易，并收取交易佣金的中介组织。A．期货交易顾问 B．期货佣金商 C．场内经纪人 D．助理中介人

2、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起__个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A．7 B．10 C．15 D．30

3、期货交易所会员、客户可以使用__等有价证券充抵保证金进行期货交易。A．标准仓单 B．国债 C．股票

D．承兑汇票

4、期货市场风险中的不可控风险包括__。A．政策性风险

B．计算机故障等技术风险 C．交易所的管理风险 D．宏观环境变化的风险

5、关于上海期货交易所天然橡胶期货合约，下列表述错误的是__。A．交易单位为5吨/手

B．最小变动价位为10元/吨

C．合约交割月份为每年除2月和12月以外的其他10个月份 D．每日价格最大波动限制为不超过上一交易日结算价±4%

6、根据葛兰威尔法则，下列为卖出信号的是__。A．平均线从上升开始走平，价格从下上穿平均线

B．价格连续下降远离平均线，突然上升，但在平均线附近再度下降 C．价格上穿平均线，并连续暴涨，远离平均线 D．价格下穿平均线，并连续暴跌，远离平均线

7、下列关于我国期货交易代码的说法，正确的有__。A．阴极铜合约的交易代码为CU B．黄金合约的交易代码为G C．天然橡胶合约的交易代码为RU D．燃料油合约的交易代码为Pu

8、与商品期货相比，金融期货的特点有__。A．交割便利

B．全部采用现金交割方式交割 C．期现套利更容易进行 D．容易发生逼仓行情

9、期货公司的主要风险源有__。A．对客户执行严格的保证金制度 B．期货公司自身管理不当

C．客户因所有权变动而不能履约 D．期货公司之间的恶性竞争

10、期货公司（）。

A．依照《中华人民共和国公司法》设立 B．依照《期货交易管理条例》设立 C．经营期货经纪业务 D．经营期货自营业务

11、在模型的应用时应注意

A：给一些变量设置一个合理的数值区间是比较合理的做法 B：在模型中输入相应的数值后可以得出相应的预测价格

C：如果在模型中输入的自变量本身具有一定区间，则所得的预测结果也是区间形式

D：如果模型中已经将历史价格用价格水平调整过，则应该对预测价格再进行反射调整，将其换算成预测期的价格

12、依《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，期货公司金融期货结算业务资格可以分为（）。A．一般结算会员资格 B．交易结算业务资格 C．特别结算会员资格 D．全面结算业务资格

13、期货公司的应当对报告签署确认意见。A：董事

B：法定代表人 C：高级管理人员 D：财务负责人

14、某投资者以300点的权利金卖出1份7月份到期、执行价格为11 000点的恒指美式看涨期权；同时，他又以200点的权利金卖出1份7月份到期、执行价格为10 500点的恒指美式看跌期权。则该投资者的盈亏平衡点是__点。A．11 000 B．11 500 C．10000 D．10 500

15、期货交易的基本特征是__。A．合约标准化 B．交易集中化 C．双向交易 D．杠杆机制

16、根据不同的目的，限仓可以采取的形式有__。A．根据保证金数量规定持仓限额 B．对会员的持仓量限制 C．对客户的持仓量限制

D．对大客户的资格进行审查

17、下列关于期货交易所的说法正确的是（）。

A．经批准设立的期货交易所应当在名称中有“期货交易所”的字样 B．期货交易所有权查处会员违规行为

C．期货交易所章程应载明管理人员产生、任免及其职责

D．期货交易所终止时应成立清算组进行清算，并将清算方案报证监会备案

18、在国际上，期货公司的职能一般包括__。

A．根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续 B．从事期货交易自营业务

C．对客户账户进行管理，控制客户交易风险

D．为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询

19、下列__行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。A．申请期货从业人员资格

B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C．期货从业人员从事期货业务 D．期货从业人员从事非期货业务

20、关于会员大会的召开，下列说法正确的是．

A：临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

B：会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名

C：会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会

D：召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员

21、一个期权指令一般包括内容。A：买入或卖出 B：期权方向 C：数量

D：合约到期月份

22、下列哪些场合可以进行卖出看跌期权? A：预期后市下跌或见顶，可卖出看涨期权，以赚取最大的利润 B：市场波动率收窄

C：已经持有现货或期货合约的多头，作为对冲策略 D：熊市，隐含价格波动率高

23、当__时，交易所有权发出风险警示公告，向全体会员和客户警示风险。A．期货价格和现货价格出现较大差距 B．会员涉嫌违规、违约 C．期货价格出现异常 D．客户涉嫌违规、违约

24、下列关于套期保值者、投机者和套利者之间关系的说法，正确的有__。A．套期保值者和投机者、套利者之间相互依存

B．投机者、套利者承担了套期保值者转移出来的风险 C．套期保值者将风险中附着的收益转移给投机者和套利者

D．投机者、套利者的介入为套期保值者提供了更多的交易机会

25、下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是（）。A．董事长 B．副董事长 C．独立董事 D．董事会秘书