甘肃省2016年期货从业资格：期货交易所管理办法考试题

第一篇：甘肃省2016年期货从业资格：期货交易所管理办法考试题

甘肃省2016年期货从业资格：期货交易所管理办法考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在会员制期货交易所中，是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。A：董事 B：理事 C：监事 D：总经理

2、是期货市场区别于其他投资工具的主要标志，也是期货市场高风险的最主要原因。

A：期货价格的波动性

B：期货交易者的非理性投机 C：期货的对抗性交易 D：期货交易的杠杆效应

3、若需求曲线为正双曲线，则商品价格的下降将引起买者在商品上的总花费____ A：增加 B：减少 C：不变

D：上述均可能

4、某期货交易所会员现有可流通的国债删万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金60万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于__万元。A．200 B．50 C．160 D．240

5、过度投机行为不会__。A．拉大供求缺口 B．破坏供求关系 C．减缓价格波动 D．加大市场风险

6、影响商品需求量的因素有（）。A．商品的价格 B．消费者的收入 C．消费者的偏好 D．消费者的预期

7、RSI取值为时，说明市场处于极强行情。A：88 B：77 C：55 D：22

8、下列关于股票市场风险与股指期货的说法，正确的有__。A．投资组合可以降低非系统性风险，但无法降低系统性风险 B．发生系统性风险时，各种股票的市场价格会向同一方向变动

C．具体交易时，股指期货合约的价值是用指数的点数乘以某一既定的货币金额 D．通过股指期货可以降低系统性风险

9、根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有__。A．从业资格考试 B．执业行为准则 C．纪律惩戒

D．后续职业培训

10、下列关于期货交易结算所的论述，正确的有__。

A．结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建

B．所有的期货交易都必须通过结算会员由结算机构进行，而不是由交易双方直接交割清算

C．结算所通常采取公司制

D．结算所实行无负债的每周结算制度

11、欧洲美元期货合约是一种。A：短期利率期货合约 B：中期利率期货合约 C：长期利率期货合约 D：中长期利率期货合约

12、期货交易成本是在期货交易过程中发生和形成的交易者必须支付的费用，主要包括__。A．佣金

B．交易手续费

C．保证金所占用资金而应付的利息 D．生产时的管理费用

13、认为金融市场中的价格包含了一切信息，因而在任何时间的证券或期货价格均可以看作为价值的最优估计 A：有效市场假说 B：行为金融学理论 C：随机走势理论 D：套利定价理论

14、以下有关需求法则说法错误的是__。A．商品价格越高，需求量就越小 B．收入增加导致对商品需求量的增加

C．互补商品中，一种商品价格的下降会引起另一种商品的需求量减少 D．预期某商品会上涨时，该商品的需求会增加

15、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过（）。A．1个月 B．2个月 C．3个月 D．4个月

16、以下关于期现套利说法，正确的有__。

A．期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易 B．期现套利不属于严格意义的套利交易

C．期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系 D．期现套利关注的是不同期货市场之间的价差

17、金融期货的三大种类中，最早产生的是______。A．股指期货 B．外汇期货 C．股票期货 D．利率期货 18、2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。A．500万元 B．400万元 C．300万元 D．200万元

19、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）。A．期货交易利润说明书 B．期货交易收益承诺书 C．期货交易风险说明书 D．期货交易风险免责书

20、原先1美元兑换102.25日元，现在1美元兑换101.25日元，则（）。A．美元贬值 B．日元贬值

C．对美元而言是直接标价法 D．对日元而言是直接标价法

21、下列哪几种形态的反转深度和高度是可测的__ A．三重顶(底)形 B．头肩顶(底)形 C．双重顶(底)形 D．圆弧形态

22、当买卖双方均为新交易者，交易对双方来说均为开新仓时，持仓量__。A．上升 B．下降 C．不变

D．先升后降

23、在期货市场中。套期保值能够实现基于的原理有（）。A．现货市场与期货市场的价格走势一致 B．现货市场与期货市场的基差等于零 C．现货市场与期货市场的价格走势不一致

D．当期货合约临近交割时，现货价格与期货价格趋于一致

24、对于11DPE价格走势而言，____是关键。A：农膜及包装膜需求

B：房地产、建材行业景气状况 C：聚酯增长

D：化纤纺织品增长

25、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，没有开平仓方向的，应当视为（）交易。A．平仓 B．开仓 C．无效

D．等待进一步指示

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、当判断基差风险大于价格风险时____ A：仍应避险 B：不应避险

C：可考虑局部避险 D：无所谓

2、下列关于期货交易保证金的说法，正确的有__。A．保证金水平一般以合约价值的一定百分比来表示 B．在正常情况下，交易保证金率通常为5%～10% C．交易保证金率的高低直接关系到期货交易杠杆效应的大小 D．降低交易保证金率可以提高投机者参与的积极性

3、期货公司会员应当根据____统一编制的试卷对投资者进行测试。A：交易所 B：证监会

C：期货业协会 D：期货考试机构

4、以下关于卖出看跌期权买期保值策略说法正确的有

A：此策略适用于相关商品价格可能保持相对稳定，或预期的价格下跌幅度很小时

B：此策略适用于相关商品价格波动幅度比较大时

C：采用策略，通过卖出一个看跌期权，从买方收取权利金，并利用此款为今后的交易保值

D：一旦相关商品的价格跌至期权执行价格以下时，该看跌期权卖方也可能面临买方要求对期权履约的风险隐患

5、交易所有权对会员持仓进行强行平仓的情况有__。

A．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的 B．会员保证金余额不足，但在规定时限内已补足保证金的 C．持仓量超出其限仓规定的

D．因违规受到交易所强行平仓处罚的

6、下列关于期货投机者的说法，正确的有__。

A．期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险 B．期货投机者利用期货市场转移价格风险 C．期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润 D．当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机买进期货合约

7、题干：期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的__方式免除合约履约义务。A．实物交割 B．现金结算交割 C．对冲平仓 D．套利投机

8、移动平均线的特点有__。A．追踪趋势 B．超前性 C．波动性

D．助涨助跌性

9、下列选项中，属于能源期货的标的资产的有 A：原油 B：汽油 C：天然气 D：玉米

10、多头投机者建仓后，如果市场行情与预料的相反，可以采取__策略。A．平均卖高 B．金字塔式买入 C．平均买低 D．买低卖高

11、我国期货经纪公司不能够____ A：对客户账户进行管理，控制交易风险 B：保证客户取得利润 C：充当客户的交易顾问

D：为客户提供期货市场信息

12、承担期货市场微观管理职责的是____ A：期货交易所 B：期货业协会 C：中国证监会 D：中国国务院

13、某交易者预计大豆期货价格会上升，故买入10手11月份大豆期货合约，此后该大豆期货价格上升，若此交易者要进行金字塔式操作，应__。A．卖出现有的11月份大豆期货合约10手 B．买入11月份大豆期货合约20手

C．卖出现有的11月份大豆期货合约7手 D．买入11月份大豆期货合约5手

14、期货期权合约中可变的合约要素是__。A．执行价格 B．权利金 C．到期时间 D．期权的价格 15、2007年，位居全球成交量前三名的期货交易所有__。A．芝加哥商业交易所集团 B．韩国交易所

C．欧洲期货交易所 D．东京工业品交易所

16、确定研究周期，研究者可以模拟商品的特点确定周期的时间跨度，可以是等 A：天 B：周 C：月 D：季

17、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其__。A．书面警示 B．行政处罚 C．公开谴责 D．通报批评

18、期货公司的在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。A：董事长 B：财务负责人 C：总经理

D：营业部负责人

19、公司制期货交易所监事会行使下列（）职权。A．检查期货交易所财务

B．监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C．向股东大会会议提出提案

D．期货交易所章程规定的其他职权

20、关于期权的内涵价值，正确的说法是__。A．指立即履行期权合约时可以获得的总利润

B．内涵价值为正、为负还是为零决定了期权权利金的大小 C．实质期权的内涵价值一定大于虚值期权的内涵价值 D．两平期权的内涵价值一定小于虚值期权的内涵价值

21、蝶式套利的特点是（）。

A．蝶式套利的实质是跨交割月份的套利活动

B．蝶式套利由两个方向相反的跨期套利构成，一个卖空套利和一个买空套利 C．连结两个跨期套利的纽带是居中月份合约的期货合约 D．在合约数量上，居中月份合约等于两旁月份合约之和

22、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A．周报表 B．月报表 C．季度报表 D．年报表

23、期货公司及其营业部有下列（）情形之一的，根据《期货交易管理条例》第71条处罚。A．违反有价证券充抵保证金的有关规定

B．拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理 C．发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D．不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息

24、某投资者买入11月份大豆期货合约10手(1手=10吨)，成交价格为4000元/吨，市场上该合约价格上涨到4 050元/吨时，该投资者可采取的交易行为有__。A．若该投资者预测该合约价格将下跌，则可买入6手该合约，以降低平均成本 B．若该投资者预测该合约价格将下跌，则可卖出10手该合约，以获取现有利润

C．若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入8手该合约，以扩大盈利 D．若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入12手该合约，当持有合约总量达到一定程度后再分次逐步递减卖出合约

25、《期货交易管理条例》明确禁止的行为有（）。A．欺诈 B．内幕交易

C．操纵期货交易价格 D．变相期货交易

第二篇：2017年甘肃省期货从业资格：期货交易所试题

2017年甘肃省期货从业资格：期货交易所试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、投资策略的分析中必须包括，否则，就不是完整的策略 A：基本分析 B：技术分析 C：风险管理 D：止损止盈

2、某投资者在5 月2 日以20 美元/吨的权利金买入9 月份到期的执行价格为140 美元/吨的小麦看涨期权和约，同时以10 美元/吨的权利金买入一张9 月份到期的执行价格为130 美元/吨的小麦看跌期权，9 月份时，相关期货和约价格为150 美元/吨，请计算该投资人的投资结果(每张和约1 吨标的物，其他费用不计)A：10 B：20 C：30 D：40

3、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计（）。A．每日风险监管报表 B．每周风险监管报表 C．月度风险监管报表 D．风险监管报表

4、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽__年。A．1 B．2 C．3 D．5

5、也叫平衡交易量 A：DMI B：RSI C：OBV D：PSY

6、召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。A．5 B．10 C．15 D．30

7、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A．总经理 B．董事长 C．监事

D．首席风险官

8、下跌趋势是指一系列较低的低点和一系列较低的高点,下跌趋势在被突破之前是完整的

A：前一个低点 B：前一个高点 C：历史低点 D：历史高点

9、期货投资基金制定的风险控制基本原则有__。A．回避 B．减少 C．转移 D．共担

10、中长期国债期货采取__报价法。A．价格 B．指数 C．差额 D．百分比

11、下列关于国际期货市场发展的说法，不正确的是__。A．国际期货市场的发展经历了从金融期货到商品期货的过程 B．金融期货后来居上，期货期权方兴未艾

C．出现了天气期货、GDP指数期货等期货品种 D．各个品种、各个市场间相互促进，共同发展

12、下列属于短期利率期货的有__。A．短期国库券期货

B．欧洲美元定期存款单期货 C．商业票据期货 D．定期存单期货

13、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。A．2 B．3 C．5 D．10

14、利率期货种类繁多，按照合约标的的期限，可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。下列属于短期利率期货的有__。A．商业票据期货 B．国债期货

C．欧洲美元定期存款期货 D．资本市场利率期货

15、某交易者在1月30日买入1手9月份铜合约，价格为19520元/吨，同时卖出1手11月份铜合约，价格为19570元/吨，5月30日该交易者卖出1手9月份铜合约，价格为19540元/吨，同时以较高价格买入1手11月份铜合约，已知其在整个套利过程中净亏损100元，且交易所规定，1手=5吨，试推算5月30日的11月份铜合约价格是______元/吨。A．18610 B．19610 C．18630 D．19640

16、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在____个工作日内向协会报告。A：5 B：7 C：10 D：15

17、是指利用相关市场或相关合约之间的价差变化，在相关市场或相关合约上进行方向相反的交易，以期价差发生有利变化而获利的交易行为。A：套利 B：套期保值 C：投机 D：投资

18、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A．相互混合、统一管理 B．相互独立、分级管理 C．相互独立、分别管理 D．相互混合、分级管理

19、持仓费包括为拥有或保留商品、资产等支付的__。A．交易手续费 B．仓储费 C．保险费 D．利息

20、只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（）资格。A．非结算会员 B．全面结算会员 C．特别结算会员 D．一般结算会员

21、根据期货投资者人市目的的不同，可将期货投资者分为__。A．期货套利者 B．期货投机者 C．风险承担者 D．套期保值者

22、反向市场牛市套利的市场特征有__。A．现货价格高于期货价格 B．只要价差扩大，就可获利 C．获利潜力巨大，风险有限

D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小

23、期货交易所的高级管理人员应当具备要求的条件。A：股东大会 B：中国证监会 C：期货业协会

D：期货保证金安全存管监控

24、下列关于期货居间人的说法，正确的有__。A．居间人隶属于期货公司

B．居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人 C．期货公司的在职人员不可以成为本公司的居间人

D．期货公司的在职人员可以成为其他期货公司的居间人

25、期货市场具有规避风险的功能，这主要是因为__。A．在期货市场上可以进行套期保值操作 B．期货市场具有价格发现的功能 C．期货市场是有组织的规范化的市场

D．期货市场和现货市场走势具有“趋同性”

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开通报批评。

A．情节严重 B．情节较轻

C．并造成严重后果 D． 未造成严重后果

2、对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有__。

A．除投资传统的股票债券和货币市场外，它还大量投资于金融衍生品市场 B．大量运用卖空机制，并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

3、某投资者在4月15日准备将在6月10日用300万元投资A、B、C三种股票。三种股票的价格分别是20元、25元和50元，分别投资5万股、4万股和2万股。该投资者对这三种股票看涨。于是通过股指期货进行套期保值。6月份到期的股指期货现在为1500点，每点乘数为100元。如果A、B、C三种股票的β系数分别为1.5、1.3、0.8，那么该投资者应该买入（）份股指期货。A．20 B．24 C．15 D．10

4、根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》，期货公司的风险监管指标包括__。

A．流动资产与流动负债的比例 B．资产负债率 C．净资产

D．规定的最低限额的结算准备金要求

5、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行（）职责。

A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 B．研究制定风险管理、内部控制制度

C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 D．审议并决定风险管理、内部控制制度

6、股票指数期货交易的特点有__。A．以现金交收和结算 B．以小搏大 C．套期保值 D．投机

7、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，应当事先向客户出示__。A．营业执照 B．授权委托书

C．责任自负承诺书 D．风险说明书

8、下列金融期货合约中，由CBOT推出的有__。A．3个月欧洲美元定期存款合约 B．美国长期国债期货合约 C．政府国民抵押协会抵押凭证 D．DJIA指数期货合约

9、以下关于投机对价格的影响说法正确的是 A：买涨不买跌是人们的一种普遍的心理

B：当市场处于熊市时，消费者的投机心理很让价格继续下跌 C：与中小投机者相比，大投机商引发期价涨跌的能量更大

D：大投机商如果过度投机，很可能导致期货价格的国家队理性涨跌

10、双重顶形反转形态的成立条件是__。A．有两个相同高度的高点 B．有两个相同高度的低点 C．向下突破颈线 D．向上突破颈线

11、下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（）。A．申请人依法解散 B．申请人撤回申请材料

C．拟任人死亡或者丧失行为能力

D．申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

12、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的（）满足风险监管指标标准。A．现金流量表 B．资产负债表 C．净资本

D．其他财务指标

13、会员制期货交易所章程应当载明的事项不包括____ A：会员的权利和义务 B：会员资格及其管理办法 C：对会员的纪律处分 D：对会员的奖励办法

14、以下统计指标中，哪些越小，说明模型越精确 A：对数似然值 B：DW统计量 C：AIC值 D：SC值

15、下列关于圆弧顶的说法正确的是__。A．圆弧形成的时间与其反转的力度成反比 B．形成过程中成交量是两头多中间少 C．它的形成与机构大户炒作的相关性高

D．它的形成时间相当于一个头肩形态形成的时间 16、100000美元面值的3个月期国债，按照8%的年贴现率发行，则下列叙述正确的是__。

A．3个月贴现率为2% B．发行价为92000美元 C．发行价为98000美元 D．实际收益率为8%

17、会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会包括． A：监察委员会 B：财务委员会 C：调解委员会 D：结算委员会

18、下列属于期货从业人员不正当竞争行为的是（）。

A．在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

B．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断

C．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

D．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

19、下面属于黄金需求体系内容的是 A：首饰用金 B：工业用金 C：金条投资 D：ETF投资

20、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A．甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担

B．乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担 C．丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D．丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

21、从事期货交易活动，应当遵循的原则． A：公开 B：公平C：公正

D：诚实信用

22、某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔，而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违犯了下列哪些规定（）

A．在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险 B．向客户做获利保证

C．不按规定向客户出示风险说明书

D．有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

23、期货公司__的近亲属在期货公司从事期货交易，需要报告中国证监会派出机构。

A．普通员工 B．高级管理人员 C．董事 D．监事

24、以下对于市场研究报告撰写的要求，正确的有 A：要有明确的调研目的

B：调研和搜集的材料要真实、准确和典型 C：讲究方法，体现科学性

D：要讲究时效，及时发挥报告作用，提高投资收益

25、根据期货市场远期月份合约价格和近期月份合约价格之间的关系，可分为__。A．正向市场 B．牛市市场 C．熊市市场 D．反向市场

第三篇：2016年山东省期货从业资格：期货交易所考试题

2016年山东省期货从业资格：期货交易所考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、期货市场的基本功能之一是__。A．消灭风险 B．规避风险 C．减少风险 D．套期保值

2、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

3、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．风险较低 B．成本较低 C．收益较高

D．保证金要求较低

4、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。A．6.375美分/蒲式耳 B．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．6.875美分/蒲式耳

5、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B．会员由期货公司会员组成 C．期货交易所对会员结算 D．会员对其受托的客户结算

6、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A．10 B．15 C．30 D．60

7、下面关于投机说法错误的是__。A．投机者承担了价格风险

B．投机的目的是获取较大的利润 C．投机者主要获取价差收益

D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作

8、中国期货业协会是（）。A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人

D．从事期货经营的机构

9、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。A．应当按照公司标准计算保证金 B．可以只在报表附注中说明

C．应当按照分类和流动性进行风险调整 D．应当相应调减净资本 10、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。A．203 B．193 C．197 D．196

11、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。[根据上述资料，请回答以下问题。] 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。A．净资产不低于人民币100万元

B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C．不存在不良诚信记录

D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录

12、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。A．期货公司

B．期货公司营业部 C．小王

D．期货公司和小王

13、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A．交易完成15日 B．交易完成30日

C．收到结算报告的当天 D．期货经纪合同约定的时间

14、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。A．只能经营期货经纪业务

B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度 D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度

15、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。A．移动平均线 B．几何平均线 C．支撑线 D．压力线

16、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。

A．分类评价申诉机制

B．分类评价“一票降级”制度 C．分类结果的披露和使用 D．分类评审的集体决策制度

17、手续费等费用)A．2010元/吨 B．2015元/吨 C．2020元/吨 D．2025元/吨

18、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A．自然人 B．国有企业 C．投机客户

D．期货交易所会员

19、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。A．企业承担损失Y，期货公司承担费用X B．期货公司承担费用X和损失Y C．企业承担费用X，期货公司承担损失Y D．企业承担费用X和损失Y 20、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A．60% B．80% C．20% D．40%

21、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A．予以当面批评

B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C．予以公开谴责 D．向公安部门举报

22、以下关于期货的结算说法，错误的是__。A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果

B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出

C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓

D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差

23、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A．身份证复印件并加盖推荐公司公章 B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C．3名推荐人的书面推荐意见 D．资质测试合格证明

24、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率

25、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。A．依法对期货公司进行监督管理

B．无权对期货公司分支机构进行监督管理

C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理

2、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列（）监管措施。A．给予警告

B．没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 D．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

3、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值__ A．本国顺差扩大 B．降低本币利率 C．本国逆差扩大 D．提高本币利率

4、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务 B．参加会员大会

C．使用期货交易所提供的交易设施 D．按规定转让会员资格

5、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年

B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

6、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（）救济措施。A．向协会申诉

B．对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映 C．对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D．可以向仲裁机构提起仲裁

7、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A．会员资格的取得条件 B．会员资格的终止条件 C．对会员的监督管理 D．会员资格的取得程序

8、期货市场的两大巨头是__。A．伦敦国际金融期货交易所 B．芝加哥商业交易所 C．芝加哥期货交易所 D．法国期货交易所

9、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

10、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A．免职理由

B．首席风险官履行职责情况 C．替代人选名单

D．发现重大风险事件的情况

11、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。

A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准

C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

12、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础

B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求

13、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。A．会员当日平仓盈亏表 B．会员当日成交合约表 C．会员当日持仓表 D．会员资金结算表

14、期货交易所会员享有的权利包括（）。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C．联名提议召开会员大会 D．按照规定转让会员资格

15、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A．财务负责人 B．期货公司董事长 C．期货公司监事会主席

D．除期货公司监事会主席以外的监事

16、下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。

A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务 B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C．从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的 D．违反法律、法规禁止性规定的

17、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到__。A．分散资金投入方向

B．持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内 C．保留一部分资金，以备不时之需 D．满仓交易

18、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。A．编造并传播有关期货交易的虚假信息 B．欺诈客户 C．内幕交易

D．操纵期货交易价格

19、下列机构中，属于期货自律机构的有__。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货公司

20、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B．该期货公司注册资本不符合法律规定

C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

21、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。

A．以自身利益为首要出发点

B．必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C．必须保证所在机构的利益不会受到损害

D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待

22、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是__。A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险 B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制

C．交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施 D．会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额

23、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。

A．在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B．请求中国证监会公告声明作废 C．持登载声明向中国证监会重新申领 D．公告期满后向中国证监会重新申领

24、在我国，交割仓库不得有（）行为。A．出具虚假仓单

B．违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库 C．泄露与期货交易有关的商业秘密 D．违反国家有关规定参与期货交易

25、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。A．掌握限制损失和滚动利润 B．金字塔式买入卖出 C．灵活运用止损指令 D．制订交易的计划

第四篇：2015年海南省期货从业资格：期货交易所考试题（本站推荐）

2015年海南省期货从业资格：期货交易所考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A．期货交易所 B．中国证监会

C．期货投资者保障基金 D．风险准备金

2、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

3、Euro-BOBL债券期货属于__。A．外汇期货 B．股指期货 C．利率期货 D．商品期货

4、结算准备金余额的计算公式应为__。

A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)

5、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。A．1459.64点 B．1460.64点 C．1469.64点 D．1470.64点

6、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．中国期货业协会 D．各期货公司

7、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A．2 B．7 C．10 D．15

8、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B．理事长不得兼任总经理

C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权

D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

9、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。

A．张某专科毕业，从事期货业务10余年

B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业 C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久

D．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格 10、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。

A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元

11、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。A．及时向主管部门报告 B．公平对待该投资者

C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D．了解投资者的投资目标

12、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A．15% B．20% C．30% D．50%

13、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B．会员由期货公司会员组成 C．期货交易所对会员结算 D．会员对其受托的客户结算

14、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产

D．变更3%以上的股权

15、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可 以依法参与期货公司清算。A．中国证监会 B．财政部

C．期货投资者保障基金管理机构 D．期货投资者

16、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A．不准许该副总经理兼职 B．可以批准该副总经理兼职 C．无权批准该副总经理兼职

D．可以助其以调用的形式进行兼职

17、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A．予以批准 B．不予批准

C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范围

18、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。A．应当按照公司标准计算保证金 B．可以只在报表附注中说明

C．应当按照分类和流动性进行风险调整 D．应当相应调减净资本

19、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。A．拟设立营业部的决议文件

B．申请日前6个月月末的风险监管报表 C．营业部的管理制度文本

D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

20、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。A．45.5美元/盎司 B．54.5美元/盎司 C．50美元/盎司 D．4.5美元/盎司

21、我国期货交易所会员必须是（）。A．自然人 B．事业单位 C．境内企业法人 D．境外企业法人

22、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为 19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元

23、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率

24、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会

25、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。A．闪电图 B．K线图 C．分时图 D．竹线图

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A．公司停业 B．变更业务范围

C．参股境外期货类经营机构 D．控股股东发生变化

2、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C．控股股东净资产不低于人民币5000万元

D．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

3、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定

4、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。A．依法对期货公司进行监督管理

B．无权对期货公司分支机构进行监督管理

C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理

5、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

B．研究制定风险管理、内部控制制度

C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

D．审议并决定风险管理、内部控制制度

6、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。A．履行职责应当保持充分的独立性

B．对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D．履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项

7、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。A．编造并传播有关期货交易的虚假信息 B．欺诈客户 C．内幕交易

D．操纵期货交易价格

8、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

9、下列表述中，正确的有（）。A．期货公司应当加入期货业协会 B．期货公司应当加入工商企业联合会

C．中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D．中国期货业协会对期货公司进行自律性管理

10、未决仲裁等或有负债的（）。A．性质 B．涉及金额

C．可能发生的损失

D．预计损失的会计处理情况

11、以下说法错误的有（）。

A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

C．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D．期货从业人员在执业过程中应严格自律

12、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的

B．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的 C．利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的 D．期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的

13、关于预计负债说法正确的（）

A．期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债

B．中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

C．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额

D．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

14、期货交易所的职责包括（）。A．提供交易的场所 B．设计期货合约 C．监督期货交易

D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理

15、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A．与会员资格相应的会员资格费 B．与会员资格相应的会员交易席位 C．应当依法裁定不得转让该会员资格 D．不得停止该会员交易席位的使用

16、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有（）。A．责令改正 B．监管谈话 C．纪律惩戒 D．出具警示函

17、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是__。A．利率期货 B．股票指数期权 C．外汇期权 D．能源期权

18、期货交易所不得从事（）。A．信托投资 B．股票投资

C．非自用不动产投资 D．间接参与期货交易

19、股票指数期货交易的特点有__。A．以现金交收和结算 B．以小博大 C．套期保值 D．投机

20、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，（），予以公开谴责。A．情节严重 B．情节较轻 C．造成严重后果 D．未造成严重后果

21、洁身自好的有（）。

A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密

B．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报

C．期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉

D．期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告

22、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。

A．将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库 B．要求其所在机构在指定媒体上发出公告

C．按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示 D．向中国证监会报告

23、下列机构中，属于期货自律机构的有__。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货公司

24、关于侵权行为责任的正确描述有（）。

A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80% D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

25、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．国务院期货监督管理机构 B．中国证券业协会 C．中国人民银行 D．财政部门

第五篇：甘肃省2017年上半年期货从业资格：期货交易所试题

甘肃省2017年上半年期货从业资格：期货交易所试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列关于投机的各项表述中，错误的有__。A．投机者一般进行实物交割

B．投机者的交易目的就是为了转移或规避市场价格风险

C．投机交易主要利用期货市场和现货市场之间的价差获取收益 D．期货投机交易以较少资金作高速运转，以获取较大利润为目的

2、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A．百分之六十 B．百分之八十 C．百分之二十 D．百分之四十

3、在美国期货市场，助理中介(AP)为__介绍客户。A．介绍经纪商(IB)B．场内经纪人 C．商品基金经理

D．期货交易顾问(CTA)

4、在期货交易发达国家，期货价格成为现货交易的重要参考依据，也是国际贸易者研究世界市场行情的依据，这是期货交易形成价格的（）特点。A．权威性 B．公开性 C．预期性 D．连续性 5、7月份，大豆的现货价格为5 040元/吨，某经销商打算在9月份买进100吨大豆现货，由于担心价格上涨，故在期货市场上进行套期保值操作，以5 030元/吨的价格买入100吨11月份大豆期货合约。9月份时，大豆现货价格升至5 060元/吨，期货价格相应升为5 080元/吨，该经销商买入100吨大豆现货，并对冲原有期货合约。则下列说法正确的是__。A．该市场由正向市场变为反向市场 B．该市场上基差走弱30元/吨

C．该经销商进行的是卖出套期保值交易

D．该经销商实际买入大豆现货价格为5040元/吨

6、__的内容和格式由中国期货业协会制定。A．《期货交易效益说明书》 B．《期货经纪合同》

C．《期货交易风险说明书》 D．《(期货经纪合同)指引》

7、以下属于持仓费的是__。A．运输费 B．存储费 C．管理费 D．保险费

8、已知当某种商品的均衡价格是1美元的时候，均衡交易量是1000单位。现假定买者收入的增加使这种商品的需求增加了400单位，那么在新的均衡价格水平上，买者的购买量是____ A：1000单位

B：多于1000单位但小于1400单位 C：1400单位 D：以上均不对

9、商品基金经理(CPO)在投资管理方面的职责包括__。A．对商品交易顾问(CTA)投资风险进行监控 B．选择基金主要成员 C．选择基金的发行方式 D．决定基金投资方向

10、所谓金融期货，是指以——作为标的物的期货合约 A：美元 B：国库券 C：金融工具 D：股票

11、在我国，__具备直接与中国金融期货交易所进行结算的资格。A．非结算会员 B．结算会员

C．普通机构投资者 D．普通个人投资者 12、1977年。美国长期国债期货合约在（）上市。A．芝加哥期货交易所 B．芝加哥商业交易所 C．纽约期货交易所 D．纽约商业交易所

13、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的或有负债应当低于净资产的（）。A．30% B．40% C．50% D．60%

14、短期国库券期货属于（）。A．外汇期货  B．股指期货  C．利率期货  D．商品期货

15、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当在近内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件． A：1年 B：2年 C：3年 D：5年

16、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（）。A．净资产 B．净资本 C．负债

D．流动负债

17、一般情况下，当黄大豆1号期货合约的合约月份双边持仓总量为50万手时，其交易保证金比例为__。A．合约价值的6% B．合约价值的5% C．合约价值的8% D．合约价值的3%

18、期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报__备案。A．中金所 B．中国证监会

C．公司所在地中国证监会派出机构 D．中国期货业协会

19、期货公司会员应当以__为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A．中国证监会的有关规定

B．《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》 C．交易所制定的投资者适当性制度操作指引 D．中国银监会的规定

20、期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，____应当承担由此产生的民事责任。A：期货公司 B：期货交易所 C：期货业协会 D：该人员本身

21、期货公司应当设立审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核． A：结算 B：交易 C：合规 D：法律

22、管理和使用的具体办法由（）制定。A．国务院期货监督管理机构

B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会

23、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。A．身份证复印件并加盖推荐公司公章 B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C．《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》 D．人事部门的鉴定材料

24、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A．50% B．80% C．100% D．120%

25、下列属于商品期货的是（）。A．原油期货  B．外汇期货  C．利率期货  D．国债期货

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货结算部门的作用是__。A．担保交易履约 B．控制市场风险

C．代理客户买卖期货合约 D．计算期货交易盈亏

2、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）。A．原因

B．对公司的影响

C．解决问题的具体措施 D．解决问题的期限

3、期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括__。A．责令整改

B．暂停受理申请开立新的交易编码 C．暂停或者限制业务

D．调整或者取消会员资格

4、从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则（）A．公开原则 B．公平原则 C．公正原则

D．诚实信用原则

5、期货投机交易应遵循以下__原则。A．确定投入的风险资本 B．制定交易计划

C．充分了解现货合约 D．确定获利和亏损限度

6、有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效（）。A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B．未按客户的交易指令入市交易的

C．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D．违反法律、法规禁止性规定的

7、期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A．将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C．违反规定收取保证金，或者挪用保证金 D．从事期货自营业务

8、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。A．以自身利益为首要出发点

B．必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C．必须保证所在机构的利益不会受到损害

D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待

9、期货公司欺诈客户的行为有__。A．挪用客户保证金

B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C．不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户

D．向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

10、以下属于CPO在投资管理方面职责的有__。A．制定投资目标 B．设计交易程序

C．确定投资组合中投资品种的范围 D．对CTA投资风险的监控 11、1865年，芝加哥期货交易所进行了具有历史意义的制度创新，从而促成了真正意义上的期货交易的诞生。这些制度创新主要包括__。A．推出了标准化合约 B．实行了保证金制度 C．引入了远期合同 D．成立了结算协会

12、在正向市场上，收获季节因大量农产品集中在较短时间内上市，基差会__。A．扩大 B．缩小 C．不变 D．不确定

13、在规定交割期限内，__视为违约。A．卖方未交付有效标准仓单 B．买方未解付货款或解付不足 C．卖方的标准仓单是他人转让所得 D．买方头寸过大

14、期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送其全体股东

B．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C．要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

15、目前纽约商业交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所，上市的品种有__。A．原油 B．汽油 C．丙烷 D．取暖油

16、下列属于期货公司内部风险监管措施的有。A：设立首席风险官制度 B：控制客户信用风险

C：严格执行保证金和追加保证金制度 D：严格经营管理

17、金融期货中逼仓行情难以发生的原因是__。A．金融现货市场是一个庞大的市场 B．存在强大的期现套利力量

C．一些实行现金交割的金融期货合约最后的交割价就是当时的现货价 D．一些实行现金交割的金融期货具有一个强制收敛的保证制度

18、下列关于集合竞价产生价格的说法，正确的有__。

A．交易系统分别对所有有效的买入申报按申报价由高到低的顺序排列，申报价相同的按照申报量排列

B．交易系统分别对所有有效的卖出申报按申报价由低到高的顺序排列，申报价相同的按照申报量排序

C．交易系统逐步将排在前面的买入申报和卖出申报配对成交，直到不能成交为止

D．开盘集合竞价中的未成交申报单自动参与开市后竞价交易

19、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行____管理。A：监督 B：垂直 C：自律 D：行政

20、趋势类指标包括__。A．KDJ指标

B．威廉指标(WMS%R)C．移动平均线(MA)D．平滑异同移动平均线(MACD)

21、在正向市场上，基差为____ A：正值 B：负值 C：零

D：无穷大

22、投资者金融类资产包括__。A．银行存款 B．期货权益 C．黄金

D．理财产品(计划)

23、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，证监会可以采取以下措施． A：吊销期货业务许可证 B：提示 C：责令改正

D：责令停业整顿

24、下列选项中属于期货公司期货投资咨询业务的是。A：协助客户建立风险管理制度

B：制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务 C：为客户设计套期保值业务 D：拟定期货交易策略

25、自被中国证监会认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任______。A．董事

B．法定代表人 C．监事

D．营业部负责人