第一篇：2017年甘肃省期货从业资格：期货交易所管理办法考试试卷
2017年甘肃省期货从业资格：期货交易所管理办法考试试
卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为____ A：杠杆作用 B：套期保值 C：风险分散
D：投资“免疫”策略
2、选择期货交易所所在地应该首先考虑的是______。A．政治中心城市
B．经济、金融中心城市 C．沿海港口城市 D．人口稠密城市
3、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）。A．主要部门负责人情况表
B．股东会关于变更注册资本的决议文件 C．变更注册资本的详细方案
D．拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议
4、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有____名具有期货从业资格的业务人员。A：2 B：3 C：4 D：5
5、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符合规定的标准。A．1个月 B．2个月 C．6个月 D．1年
6、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是____ A：由期货公司自行承担
B：由期货交易所承担全部的赔偿责任 C：由期货交易所承担次要的赔偿责任 D：由期货交易所承担相应的赔偿责任
7、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。A．核增净资本金额 B．核减净资本金额 C．核增净资产金额 D．核减净资产金额
8、期货交易所的负责人由（）任免。A．国务院 B．中国银监会
C．中国期货业协会
D．国务院期货监督管理机构
9、______是指当交易所会员或客户某品种、某合约持仓达到交易所规定的持仓报告标准时向交易所报告。A．强行平仓 B．保证金 C．持仓限额
D．大户报告制度
10、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能过（）办理。
A．各自的期货保证金账户 B．银行存款账户 C．期货公司的资金 D．银行借款
11、期货市场价格发现的原理，也是期货价格的体现，为市场提供了期现套利和远近合约套利的理论基础 A：特定性 B：远期性 C：预期性
D：波动敏感性
12、期货公司单个股东持股比例增加到（）以上，应当经中国证监会批准。A．5% B．10% C．15% D．25%
13、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金 B．起始保证金与维持保证金数额应该相同
C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度 D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求
14、在交割过程中，下列行为正确的有__。
A．允许用与标准品有一定等级差别的商品作替代交割品 B．在用替代物进行交割时，价格需要升贴水 C．期货交易所统一规定升贴水标准 D．收货人可以拒收替代交割品
15、《期货从业人员执业行为准则》是____对期货从业人员进行纪律处分的依据。A：中国证监会派出机构 B：中国期货业协会 C：中国证监会期货部 D：期货交易所
16、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。A．每日无负债 B．每周无负债 C．每月无负债 D．每年度无负债
17、当香港恒生指数从16000点跌到15980点时恒指期货合约的实际价格波动为__港元。A．10 B．1000 C．799500 D．800000
18、当套利者预期不同交割月份的期货合约的价差将扩大时，在不考虑其他因素影响的情况下，套利者会采取______方式以获得预期的利润。A．买进套利 B．卖出套利
C．买进套利或卖出套利 D．不进行套利
19、设立期货公司，应由（）批准。A．国务院期货监督管理机构
B．国务院期货监督管理机构派出机构 C．中国期货业协会 D．期货交易所
20、全员结算制度的期货交易所对______结算。A．客户 B．期货公司 C．非会员 D．会员
21、交叉套期保值的方法是指当套期保值者为其在现货市场上将要买进或卖出的现货商品进行套期保值时，若无相对应的该种商品的期货合约可用，就可以选择来做套期保值交易。
A：与该现货商品种类不同但到期日与将来在现货市场买进或卖出商品的时间相同的期货合约
B：与该现货商品种类不同且价格走势大致相反的期货合约 C：与该现货商品种类不同且价格走势大致相同的期货合约 D：与该现货商品种类相同的远期合约
22、伴随着成交量放大，下降三角形的突破可认为是______的开始。A．稳定行情 B．上升行情 C．下跌行情 D．无法判断
23、商品期货主要包括__。A．外汇期货 B．农产品期货 C．能源期货 D．金属期货
24、又称蜡烛图。在图中，每根“蜡烛”代表一个规定的时间段。这个时间段可以是5分钟、60分钟、1天、1周、1个月甚至是1年。A：闪电图 B：K线图 C：分时图 D：竹线图
25、《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，对每位个人投资者的期货投资者保证金损失在元以下的部分全额补偿． A：8万 B：9万 C：10万 D：11万
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列商品中，不属于大连商品交易所上市品种的是__。A．大 B．铝 C．豆粕 D．玉米
2、在下列情况中，出现__情况将使卖出套期保值者出现亏损。A．正向市场中，基差走强 B．正向市场中，基差走弱 C．反向市场中，基差走强 D．反向市场中，基差走弱
3、期货公司不得有如下行为和活动．
A：从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
B：从事或者变相从事期货自营业务
C：为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资 D：对外担保
4、卖出套期保值的优势在于__。A．有利于现货合约的顺利签订
B．能够回避未来现货价格下跌的风险
C．可使保值者能够按照计划强化管理、认真组织货源和完成销售计划 D．能够回避未来现货价格上涨的风险
5、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）。A．经纪公司不得混码交易
B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果 C．期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案
D．经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
6、下列关于期货市场价格发现功能的说法，不正确的是__。A．期货市场提供了一个近似完全竞争类型的环境 B．期货交易者大都熟悉某种商品行情
C．由于期货合约是标准化的，转手便利，买卖非常频繁，能够不断地产生期货价格
D．期货价格是由大户投资者商议决定的
7、某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是． A：该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准
B：该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准
C：该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务 D：该公司破产，应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告
8、期货内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括（）。
A．国务院期货监督管理机构制定的对期货交易价格可能产生重大影响的政策 B．期货交易所做出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定 C．期货公司面临的已经判决但尚未宣布的诉讼 D．期货交易所会员、客户的资金和交易动向
9、关于期货交易的正确描述是__。A．期货交易实行当日无负债结算制度 B．期货交易以公开竞价的方式集中进行 C．期货交易的对象均为实物商品
D．期货交易的目的在于买卖现货商品
10、期货公司应当在其营业场所备置__等资料供客户查阅。A．相关从业人员资格证明 B．期货交易所业务规则 C．公司期货经纪业务流程 D．相关法律法规
11、（）年，中国香港开始股票期货交易。A：1990 B：1992 C：1995 D：1997 12、1998年我国对期货交易所进行第二次清理整顿后留下来的期货交易所有__。A．上海期货交易所 B．大连商品交易所 C．广州商品交易所 D．郑州商品交易所
13、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有__。
A．与会员资格相应的会员资格费 B．与会员资格相应的会员交易席位 C．应当依法裁定不得转让该会员资格 D．不得停止该会员交易席位的使用
14、下列关于套期保值者、投资者和套利者之间关系的描述正确的有__。A．投机者、套利者承担了套期保值转移出来的风险
B．投机、套利交易促进市场流动性，促进了期货市场价格发现功能的实现 C．没有了投机交易，期货市场就成了一个赌场
D．套利保值交易能够为生产经营者规避风险，并能将风险消灭
15、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的____ A：完整和真实 B：安全和真实 C：完整和安全 D：安全和及时
16、下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是． A：标准仓单 B：国债 C：公司债券 D：股票
17、在期货交易中，起到杠杆作用的是__。A．涨跌停板制度
B．当日无负债结算制度 C．保证金制度 D．大户报告制度
18、在特殊情况下，现货价格高于期货价格，基差为正值，这种市场状态称为__。A．正向市场 B．反向市场 C．逆转市场 D．现货溢价
19、芝加哥商业交易所的英文缩称是（）A：CBOT B：CME C：CBD D：CBT
20、《期货交易管理条例》的适用范围包括（）。A．商品期货合约 B．金融期货合约 C．期权合约
D．国际货物买卖合约
21、期转现交易流程的内容包括__。A．寻找交易对手，并商定价格 B．向交易所提出申请 C．银行提供履约担保 D．纳税
22、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（）。A．向客户做获利保证
B．以虚假信息为依据向客户提供期货投资咨询服务 C．以期货公司名义收取服务报酬 D．利用期货咨询活动进行内幕交易
23、境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当（）。A．交易活跃
B．交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性 C． 管理规范
D．上市品种齐全
24、公司制期货交易所章程应当载明的事项包括（）。A．设立目的和职责 B．注册资本及其构成
C．组织机构的组成、职责、任期和议事规则 D．会员资格及其管理办法
25、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列（）内容。A．保证金标准 B．结算流程 C．违约责任
D．争议处理方式
第二篇：甘肃省2016年期货从业资格：期货交易所管理办法考试题
甘肃省2016年期货从业资格：期货交易所管理办法考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在会员制期货交易所中，是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。A：董事 B：理事 C：监事 D：总经理
2、是期货市场区别于其他投资工具的主要标志，也是期货市场高风险的最主要原因。
A：期货价格的波动性
B：期货交易者的非理性投机 C：期货的对抗性交易 D：期货交易的杠杆效应
3、若需求曲线为正双曲线，则商品价格的下降将引起买者在商品上的总花费____ A：增加 B：减少 C：不变
D：上述均可能
4、某期货交易所会员现有可流通的国债删万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金60万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于__万元。A．200 B．50 C．160 D．240
5、过度投机行为不会__。A．拉大供求缺口 B．破坏供求关系 C．减缓价格波动 D．加大市场风险
6、影响商品需求量的因素有（）。A．商品的价格 B．消费者的收入 C．消费者的偏好 D．消费者的预期
7、RSI取值为时，说明市场处于极强行情。A：88 B：77 C：55 D：22
8、下列关于股票市场风险与股指期货的说法，正确的有__。A．投资组合可以降低非系统性风险，但无法降低系统性风险 B．发生系统性风险时，各种股票的市场价格会向同一方向变动
C．具体交易时，股指期货合约的价值是用指数的点数乘以某一既定的货币金额 D．通过股指期货可以降低系统性风险
9、根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有__。A．从业资格考试 B．执业行为准则 C．纪律惩戒
D．后续职业培训
10、下列关于期货交易结算所的论述，正确的有__。
A．结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建
B．所有的期货交易都必须通过结算会员由结算机构进行，而不是由交易双方直接交割清算
C．结算所通常采取公司制
D．结算所实行无负债的每周结算制度
11、欧洲美元期货合约是一种。A：短期利率期货合约 B：中期利率期货合约 C：长期利率期货合约 D：中长期利率期货合约
12、期货交易成本是在期货交易过程中发生和形成的交易者必须支付的费用，主要包括__。A．佣金
B．交易手续费
C．保证金所占用资金而应付的利息 D．生产时的管理费用
13、认为金融市场中的价格包含了一切信息，因而在任何时间的证券或期货价格均可以看作为价值的最优估计 A：有效市场假说 B：行为金融学理论 C：随机走势理论 D：套利定价理论
14、以下有关需求法则说法错误的是__。A．商品价格越高，需求量就越小 B．收入增加导致对商品需求量的增加
C．互补商品中，一种商品价格的下降会引起另一种商品的需求量减少 D．预期某商品会上涨时，该商品的需求会增加
15、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过（）。A．1个月 B．2个月 C．3个月 D．4个月
16、以下关于期现套利说法，正确的有__。
A．期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易 B．期现套利不属于严格意义的套利交易
C．期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系 D．期现套利关注的是不同期货市场之间的价差
17、金融期货的三大种类中，最早产生的是______。A．股指期货 B．外汇期货 C．股票期货 D．利率期货 18、2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。A．500万元 B．400万元 C．300万元 D．200万元
19、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）。A．期货交易利润说明书 B．期货交易收益承诺书 C．期货交易风险说明书 D．期货交易风险免责书
20、原先1美元兑换102.25日元，现在1美元兑换101.25日元，则（）。A．美元贬值 B．日元贬值
C．对美元而言是直接标价法 D．对日元而言是直接标价法
21、下列哪几种形态的反转深度和高度是可测的__ A．三重顶(底)形 B．头肩顶(底)形 C．双重顶(底)形 D．圆弧形态
22、当买卖双方均为新交易者，交易对双方来说均为开新仓时，持仓量__。A．上升 B．下降 C．不变
D．先升后降
23、在期货市场中。套期保值能够实现基于的原理有（）。A．现货市场与期货市场的价格走势一致 B．现货市场与期货市场的基差等于零 C．现货市场与期货市场的价格走势不一致
D．当期货合约临近交割时，现货价格与期货价格趋于一致
24、对于11DPE价格走势而言，____是关键。A：农膜及包装膜需求
B：房地产、建材行业景气状况 C：聚酯增长
D：化纤纺织品增长
25、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，没有开平仓方向的，应当视为（）交易。A．平仓 B．开仓 C．无效
D．等待进一步指示
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、当判断基差风险大于价格风险时____ A：仍应避险 B：不应避险
C：可考虑局部避险 D：无所谓
2、下列关于期货交易保证金的说法，正确的有__。A．保证金水平一般以合约价值的一定百分比来表示 B．在正常情况下，交易保证金率通常为5%～10% C．交易保证金率的高低直接关系到期货交易杠杆效应的大小 D．降低交易保证金率可以提高投机者参与的积极性
3、期货公司会员应当根据____统一编制的试卷对投资者进行测试。A：交易所 B：证监会
C：期货业协会 D：期货考试机构
4、以下关于卖出看跌期权买期保值策略说法正确的有
A：此策略适用于相关商品价格可能保持相对稳定，或预期的价格下跌幅度很小时
B：此策略适用于相关商品价格波动幅度比较大时
C：采用策略，通过卖出一个看跌期权，从买方收取权利金，并利用此款为今后的交易保值
D：一旦相关商品的价格跌至期权执行价格以下时，该看跌期权卖方也可能面临买方要求对期权履约的风险隐患
5、交易所有权对会员持仓进行强行平仓的情况有__。
A．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的 B．会员保证金余额不足，但在规定时限内已补足保证金的 C．持仓量超出其限仓规定的
D．因违规受到交易所强行平仓处罚的
6、下列关于期货投机者的说法，正确的有__。
A．期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险 B．期货投机者利用期货市场转移价格风险 C．期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润 D．当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机买进期货合约
7、题干：期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的__方式免除合约履约义务。A．实物交割 B．现金结算交割 C．对冲平仓 D．套利投机
8、移动平均线的特点有__。A．追踪趋势 B．超前性 C．波动性
D．助涨助跌性
9、下列选项中，属于能源期货的标的资产的有 A：原油 B：汽油 C：天然气 D：玉米
10、多头投机者建仓后，如果市场行情与预料的相反，可以采取__策略。A．平均卖高 B．金字塔式买入 C．平均买低 D．买低卖高
11、我国期货经纪公司不能够____ A：对客户账户进行管理，控制交易风险 B：保证客户取得利润 C：充当客户的交易顾问
D：为客户提供期货市场信息
12、承担期货市场微观管理职责的是____ A：期货交易所 B：期货业协会 C：中国证监会 D：中国国务院
13、某交易者预计大豆期货价格会上升，故买入10手11月份大豆期货合约，此后该大豆期货价格上升，若此交易者要进行金字塔式操作，应__。A．卖出现有的11月份大豆期货合约10手 B．买入11月份大豆期货合约20手
C．卖出现有的11月份大豆期货合约7手 D．买入11月份大豆期货合约5手
14、期货期权合约中可变的合约要素是__。A．执行价格 B．权利金 C．到期时间 D．期权的价格 15、2007年，位居全球成交量前三名的期货交易所有__。A．芝加哥商业交易所集团 B．韩国交易所
C．欧洲期货交易所 D．东京工业品交易所
16、确定研究周期，研究者可以模拟商品的特点确定周期的时间跨度，可以是等 A：天 B：周 C：月 D：季
17、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其__。A．书面警示 B．行政处罚 C．公开谴责 D．通报批评
18、期货公司的在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。A：董事长 B：财务负责人 C：总经理
D：营业部负责人
19、公司制期货交易所监事会行使下列（）职权。A．检查期货交易所财务
B．监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C．向股东大会会议提出提案
D．期货交易所章程规定的其他职权
20、关于期权的内涵价值，正确的说法是__。A．指立即履行期权合约时可以获得的总利润
B．内涵价值为正、为负还是为零决定了期权权利金的大小 C．实质期权的内涵价值一定大于虚值期权的内涵价值 D．两平期权的内涵价值一定小于虚值期权的内涵价值
21、蝶式套利的特点是（）。
A．蝶式套利的实质是跨交割月份的套利活动
B．蝶式套利由两个方向相反的跨期套利构成，一个卖空套利和一个买空套利 C．连结两个跨期套利的纽带是居中月份合约的期货合约 D．在合约数量上，居中月份合约等于两旁月份合约之和
22、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A．周报表 B．月报表 C．季度报表 D．年报表
23、期货公司及其营业部有下列（）情形之一的，根据《期货交易管理条例》第71条处罚。A．违反有价证券充抵保证金的有关规定
B．拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理 C．发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D．不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息
24、某投资者买入11月份大豆期货合约10手(1手=10吨)，成交价格为4000元/吨，市场上该合约价格上涨到4 050元/吨时，该投资者可采取的交易行为有__。A．若该投资者预测该合约价格将下跌，则可买入6手该合约，以降低平均成本 B．若该投资者预测该合约价格将下跌，则可卖出10手该合约，以获取现有利润
C．若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入8手该合约，以扩大盈利 D．若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入12手该合约，当持有合约总量达到一定程度后再分次逐步递减卖出合约
25、《期货交易管理条例》明确禁止的行为有（）。A．欺诈 B．内幕交易
C．操纵期货交易价格 D．变相期货交易
第三篇：贵州2017年期货从业资格：期货交易所管理办法考试试卷
贵州2017年期货从业资格：期货交易所管理办法考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、假定某商品的价格从7元下降到5元。需求量从8个单位增加到10个单位，该商品卖者的总收益____ A：将会增加 B：将会减少 C：保持不变 D：无法确定
2、美国长期国债的英文缩写为。A：T—Bills B：T—Notes C：T—Bonds D：Gilts
3、期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的（）。A．交易记录 B．保证金和持仓 C．客户资料
D．保证金和交易记录
4、__是指由于交易所的风险管理制度不健全或者执行风险管理制度不严、交易者违规操作等原因所造成的风险。A．交易所的管理风险 B．交易所的技术风险 C．交易所的操作风险 D．交易者的操作风险
5、期货交易与期货期权交易的相同之处是__。A．交易对象都是标准化合约 B．交割标准相同 C．合约标的物相同 D．市场风险相同
6、证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A．1个月 B．3个月 C．半年 D．1年
7、期货交易所指定交割仓库时，主要考虑指定交割仓库的__。A．所在地区的生产或消费集中程度 B．储存条件 C．运输条件 D．质检条件
8、当履行期货期权合约后，__。A．看涨期权的买方持有多头期货头寸 B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C．看跌期权的买方持有空头期货头寸 D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸
9、下列选项中，期货合约交割方式是实物交割的是______。A．伦敦国际金融交易所3个月欧元利率期货合约 B．欧洲期货交易所德国中期国债期货合约
C．芝加哥国际金融交易所3个月欧元利率期货合约 D．欧洲美元期货合约
10、为了测定变量之间关系的密切程度，应进行____ A：结构分析 B：比较分析 C：相关分析 D：回归分析
11、在正向市场中，下列____可以使得基差绝对值变大。A：现货价格不变，期货价格下跌 B：期货价格上涨的幅度较现货价格小 C：期货价格上涨的幅度较现货价格大 D：期货价格下跌的幅度较现货价格大
12、基金托管人的主要职责包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托财产 B．计算信托财产本息
C．签署基金管理机构制作的决算报告 D．支付基金收益的分配和本金的偿还
13、期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报__备案。A．中金所 B．中国证监会
C．公司所在地中国证监会派出机构 D．中国期货业协会
14、中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。A．审核材料 B．考察谈话 C．询问相关人 D．调查从业经历
15、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由__根据《期货交易管理条例》进行处罚。A．财政部 B．中国证监会
C．中国期货业协会
D．期货投资者保障基金管理机构
16、理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由产生。A：董事会 B：会员大会 C：理事会
D：中国证监会
17、下列关于基差交易的说法，正确的有__。
A．基差交易是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的基差，来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式
B．采取基差交易的方式，无论基差如何变化，都可以在结束套期保值交易时取得理想的保值效果
C．只要套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，正好等于开始做套期保值时的基差，就能实现完全套期保值
D．如果套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，比开始做套期保值时的基差更有利，套期保值就能实现盈利
18、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。A．期货公司 B．期货交易所 C．中国证监会 D．中国人民银行
19、期货公司发生下列__事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。A．设立
B．变更营业部 C．营业部终止 D．营业部亏损
20、结算准备金最低余额应当由（）向全面结算会员期货公司缴纳。A．期货公司资金 B．期货交易所资金 C．结算会员自有资金 D．非结算会员自有资金
21、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是__。A．盈利2000元 B．亏损2000元 C．盈利1000元 D．亏损1000元
22、通过期货交易形成的价格具有__的特点。
A．对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能 B．间断地反映供求关系及其变化趋势 C．集中在交易所内通过公开竞争达成
D．被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据
23、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A．2 B．3 C．5 D．7
24、导致期货从业资格被注销的情形有__。A．期货从业人员因工伤住院
B．期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司 C．期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司
D．期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
25、客户保证金不足时应该。A：允许客户透支交易 B：及时追加保证金 C：对客户进行强行平仓
D：无期限等待客户追缴保证金
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货就是标准化合约，是一种统一的、远期的“货物”合同。期货合约中，__是标准化的。A．商品品种 B．交货时间 C．商品数量 D．交易价格
2、下列人员不得担任期货公司独立董事的是（）。
A．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 C．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D．在持有或者控制期货公司3%以上股权的单位任职的人员
3、有效市场假说实际上隐含着两个假设前提 A：投资者的投资行为模式是没有偏差的 B：投资者总是以自身利益最大化为目标 C：投资者的偏好是多样的、可变的 D：投资者的应变性的
4、关于矩形形态，说法正确的包括__。
A．如果原来的趋势是上升的，矩形突破后，价格会上升 B．如果原来的趋势是上升的，矩形突破后，价格会下降 C．如果原来的趋势是下降的，矩形突破后，价格会下降
D．矩形形态是指价格在两条水平直线之间上下滚动、作横向延伸运动
5、我国期货市场在“稳步发展阶段”发生的重大事件有。A：中国期货保证金监控中心成立 B：中国金融期货交易所挂牌成立
C：国务院修订和发布了《期货交易管理条例》 D：适时推出了沪深300指数期货
6、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列__条件。A．符合持续性经营规则
B．近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 C．近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 D．中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
7、下面关于基差交易的说法正确的有__。A．买卖期货合约的价格是通过现货价格加上或减去双方协商同意的的基差来确定的
B．基差交易大都是和投机交易结合在一起进行的 C．基差交易是期货交易中较高层次的交易方式 D．通过基差交易可以实现完全的套期保值
8、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当（）。A．根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 B．由客户自行承担
C．双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任 D．由该经营机构赔偿损失
9、在反向市场中，多头投机者的操作策略应该是__。A．买入交割月份较远的合约 B．卖出交割月份较近的合约 C．买入交割月份较近的合约 D．卖出交割月份较远的合约10、2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元．截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是．
A：首席风险官应当向中国期货业协会报告 B：首席风险官应当向董事会报告
C：首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D：首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
11、目前在我国期货市场上市交易的商品期货合约包括__。A．小麦期货合约 B．生铁期货合约 C．豆粕期货合约 D．PTA期货合约
12、期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．接纳为会员 B．要求追加保证金 C．暂停会员资格 D．终止会员资格
13、资金管理是资金的配置问题，它包括。A：投资组合的设计
B：在各个市场上应分配多少资金去投资 C：止损点的设计
D：报偿与风险比的权衡
14、下列关于强制减仓制度的说法，正确的有__。
A．强制减仓制度是交易所将当日以涨跌停板价申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价与该合约净持仓盈利客户(包括非期货会员)按持仓比例自动撮合成交
B．在我国强制减仓制度一般在某合约连续出现同方向单边市时采用 C．强制减仓造成的经济损失由期货交易所承担 D．强制减仓制度设立的目的在于迅速、有效化解市场风险，防止会员大量违约
15、期货市场创新和国际化体现在______。A．金融期货发展迅猛
B．电子化交易方式广泛应用，降低交易成本
C．公司化改制和上市成趋势，提高经营效率和决策效率 D．交易日益集中化，联合和合并脚步加快
16、期货公司首席风险官应当向报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A：公司总经理 B：公司董事会
C：中国证监会派出机构 D：中国期货业协会
17、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列（）条件。
A．符合持续性经营规则
B．近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 C．近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 D．中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
18、下列选项中，关于价差交易，说法正确的有__。
A．如果套利者预期不同交割月的合约价差将缩小，则进行买进套利 B．建仓时计算价差，用近期合约价格减去远期合约价格
C．计算价差应用建仓时用价格较高的一“边”减去价格较低的一“边” D．在价差交易中，交易者要同时在相关合约上进行交易方向相反的交易
19、下列关于对冲基金的说法，正确的有__。A．又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”
B．可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种
C．一般都是高风险的，没有低风险对冲基金
D．经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会
20、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向__备案。A．期货保证金安全存管监控机构 B．中国期货业协会
C．其住所地的中国证监会派出机构 D．期货交易所
21、下列关于商品期货的说法，正确的有__。A．活牲畜可以作为期货合约标的物 B．商品期货是最早的期货交易种类 C．金属期货不属于商品期货
D．商品期货是以实物商品为标的物的期货合约
22、早期的期货市场对于供求双方来讲，均起到了__的作用。A．稳定货源 B．避免价格波动 C．稳定产销
D．锁住经营成本
23、（）首先推出活牛和生猪期货合约。A．芝加哥商业交易所 B．芝加哥期货交易所 C．纽约期货交易所 D．纽约商业交易所
24、理论上，在反向市场熊市套利中，如果价差缩小，交易者____ A：获利 B：亏损 C：保本
D：以上都有可能
25、证券公司从事期货交易介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项。
A：执行期货保证金安全存管制度的措施 B：介绍业务对接规则
C：报酬支付及相关费用的分担方式 D：免责条款
第四篇：2017年甘肃省期货从业资格：期货交易所试题
2017年甘肃省期货从业资格：期货交易所试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、投资策略的分析中必须包括，否则，就不是完整的策略 A：基本分析 B：技术分析 C：风险管理 D：止损止盈
2、某投资者在5 月2 日以20 美元/吨的权利金买入9 月份到期的执行价格为140 美元/吨的小麦看涨期权和约，同时以10 美元/吨的权利金买入一张9 月份到期的执行价格为130 美元/吨的小麦看跌期权，9 月份时，相关期货和约价格为150 美元/吨，请计算该投资人的投资结果(每张和约1 吨标的物，其他费用不计)A：10 B：20 C：30 D：40
3、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计（）。A．每日风险监管报表 B．每周风险监管报表 C．月度风险监管报表 D．风险监管报表
4、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽__年。A．1 B．2 C．3 D．5
5、也叫平衡交易量 A：DMI B：RSI C：OBV D：PSY
6、召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。A．5 B．10 C．15 D．30
7、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A．总经理 B．董事长 C．监事
D．首席风险官
8、下跌趋势是指一系列较低的低点和一系列较低的高点,下跌趋势在被突破之前是完整的
A：前一个低点 B：前一个高点 C：历史低点 D：历史高点
9、期货投资基金制定的风险控制基本原则有__。A．回避 B．减少 C．转移 D．共担
10、中长期国债期货采取__报价法。A．价格 B．指数 C．差额 D．百分比
11、下列关于国际期货市场发展的说法，不正确的是__。A．国际期货市场的发展经历了从金融期货到商品期货的过程 B．金融期货后来居上，期货期权方兴未艾
C．出现了天气期货、GDP指数期货等期货品种 D．各个品种、各个市场间相互促进，共同发展
12、下列属于短期利率期货的有__。A．短期国库券期货
B．欧洲美元定期存款单期货 C．商业票据期货 D．定期存单期货
13、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。A．2 B．3 C．5 D．10
14、利率期货种类繁多，按照合约标的的期限，可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。下列属于短期利率期货的有__。A．商业票据期货 B．国债期货
C．欧洲美元定期存款期货 D．资本市场利率期货
15、某交易者在1月30日买入1手9月份铜合约，价格为19520元/吨，同时卖出1手11月份铜合约，价格为19570元/吨，5月30日该交易者卖出1手9月份铜合约，价格为19540元/吨，同时以较高价格买入1手11月份铜合约，已知其在整个套利过程中净亏损100元，且交易所规定，1手=5吨，试推算5月30日的11月份铜合约价格是______元/吨。A．18610 B．19610 C．18630 D．19640
16、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在____个工作日内向协会报告。A：5 B：7 C：10 D：15
17、是指利用相关市场或相关合约之间的价差变化，在相关市场或相关合约上进行方向相反的交易，以期价差发生有利变化而获利的交易行为。A：套利 B：套期保值 C：投机 D：投资
18、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A．相互混合、统一管理 B．相互独立、分级管理 C．相互独立、分别管理 D．相互混合、分级管理
19、持仓费包括为拥有或保留商品、资产等支付的__。A．交易手续费 B．仓储费 C．保险费 D．利息
20、只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（）资格。A．非结算会员 B．全面结算会员 C．特别结算会员 D．一般结算会员
21、根据期货投资者人市目的的不同，可将期货投资者分为__。A．期货套利者 B．期货投机者 C．风险承担者 D．套期保值者
22、反向市场牛市套利的市场特征有__。A．现货价格高于期货价格 B．只要价差扩大，就可获利 C．获利潜力巨大，风险有限
D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小
23、期货交易所的高级管理人员应当具备要求的条件。A：股东大会 B：中国证监会 C：期货业协会
D：期货保证金安全存管监控
24、下列关于期货居间人的说法，正确的有__。A．居间人隶属于期货公司
B．居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人 C．期货公司的在职人员不可以成为本公司的居间人
D．期货公司的在职人员可以成为其他期货公司的居间人
25、期货市场具有规避风险的功能，这主要是因为__。A．在期货市场上可以进行套期保值操作 B．期货市场具有价格发现的功能 C．期货市场是有组织的规范化的市场
D．期货市场和现货市场走势具有“趋同性”
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开通报批评。
A．情节严重 B．情节较轻
C．并造成严重后果 D． 未造成严重后果
2、对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有__。
A．除投资传统的股票债券和货币市场外，它还大量投资于金融衍生品市场 B．大量运用卖空机制，并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作
C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式
3、某投资者在4月15日准备将在6月10日用300万元投资A、B、C三种股票。三种股票的价格分别是20元、25元和50元，分别投资5万股、4万股和2万股。该投资者对这三种股票看涨。于是通过股指期货进行套期保值。6月份到期的股指期货现在为1500点，每点乘数为100元。如果A、B、C三种股票的β系数分别为1.5、1.3、0.8，那么该投资者应该买入（）份股指期货。A．20 B．24 C．15 D．10
4、根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》，期货公司的风险监管指标包括__。
A．流动资产与流动负债的比例 B．资产负债率 C．净资产
D．规定的最低限额的结算准备金要求
5、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行（）职责。
A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 B．研究制定风险管理、内部控制制度
C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 D．审议并决定风险管理、内部控制制度
6、股票指数期货交易的特点有__。A．以现金交收和结算 B．以小搏大 C．套期保值 D．投机
7、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，应当事先向客户出示__。A．营业执照 B．授权委托书
C．责任自负承诺书 D．风险说明书
8、下列金融期货合约中，由CBOT推出的有__。A．3个月欧洲美元定期存款合约 B．美国长期国债期货合约 C．政府国民抵押协会抵押凭证 D．DJIA指数期货合约
9、以下关于投机对价格的影响说法正确的是 A：买涨不买跌是人们的一种普遍的心理
B：当市场处于熊市时，消费者的投机心理很让价格继续下跌 C：与中小投机者相比，大投机商引发期价涨跌的能量更大
D：大投机商如果过度投机，很可能导致期货价格的国家队理性涨跌
10、双重顶形反转形态的成立条件是__。A．有两个相同高度的高点 B．有两个相同高度的低点 C．向下突破颈线 D．向上突破颈线
11、下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（）。A．申请人依法解散 B．申请人撤回申请材料
C．拟任人死亡或者丧失行为能力
D．申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
12、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的（）满足风险监管指标标准。A．现金流量表 B．资产负债表 C．净资本
D．其他财务指标
13、会员制期货交易所章程应当载明的事项不包括____ A：会员的权利和义务 B：会员资格及其管理办法 C：对会员的纪律处分 D：对会员的奖励办法
14、以下统计指标中，哪些越小，说明模型越精确 A：对数似然值 B：DW统计量 C：AIC值 D：SC值
15、下列关于圆弧顶的说法正确的是__。A．圆弧形成的时间与其反转的力度成反比 B．形成过程中成交量是两头多中间少 C．它的形成与机构大户炒作的相关性高
D．它的形成时间相当于一个头肩形态形成的时间 16、100000美元面值的3个月期国债，按照8%的年贴现率发行，则下列叙述正确的是__。
A．3个月贴现率为2% B．发行价为92000美元 C．发行价为98000美元 D．实际收益率为8%
17、会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会包括． A：监察委员会 B：财务委员会 C：调解委员会 D：结算委员会
18、下列属于期货从业人员不正当竞争行为的是（）。
A．在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
B．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
C．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
D．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
19、下面属于黄金需求体系内容的是 A：首饰用金 B：工业用金 C：金条投资 D：ETF投资
20、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。
A．甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担
B．乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担 C．丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担
D．丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担
21、从事期货交易活动，应当遵循的原则． A：公开 B：公平C：公正
D：诚实信用
22、某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔，而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违犯了下列哪些规定（）
A．在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险 B．向客户做获利保证
C．不按规定向客户出示风险说明书
D．有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为
23、期货公司__的近亲属在期货公司从事期货交易，需要报告中国证监会派出机构。
A．普通员工 B．高级管理人员 C．董事 D．监事
24、以下对于市场研究报告撰写的要求，正确的有 A：要有明确的调研目的
B：调研和搜集的材料要真实、准确和典型 C：讲究方法，体现科学性
D：要讲究时效，及时发挥报告作用，提高投资收益
25、根据期货市场远期月份合约价格和近期月份合约价格之间的关系，可分为__。A．正向市场 B．牛市市场 C．熊市市场 D．反向市场
第五篇：2017年福建省期货从业资格：期货交易所考试试卷
2017年福建省期货从业资格：期货交易所考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。A．共同基金 B．对冲基金 C．商品投资基金 D．套利基金
2、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A．理事会 B．董事会 C．会员大会 D．职工代表大会
3、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A．予以批准 B．不予批准
C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范围
4、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。A．价差 B．基差 C．差价 D．套价
5、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。A．企业承担损失Y，期货公司承担费用X B．期货公司承担费用X和损失Y C．企业承担费用X，期货公司承担损失Y D．企业承担费用X和损失Y
6、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A．无权代理 B．职务代理 C．越权代理 D．表见代理
7、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行 情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A．60% B．80% C．20% D．40%
8、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5
9、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A．中国证监会 B．财政部
C．期货投资者保障基金管理机构 D．期货投资者
10、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
11、沪深300股指数的基期指数定为__。A．100点 B．1000点 C．2000点 D．3000点
12、大豆提高套利的做法是__。
A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B．购买大豆期货合约
C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约 D．卖出大豆期货合约
13、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。A．伦敦证券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹证券交易所 D．法兰西证券交易所
14、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。A．不承担责任
B．承担次要赔偿责任 C．承担主要赔偿责任，最高不超过80% D．全部承担赔偿责任
15、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国证券业协会
D．国务院期货监督管理机构
16、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A．不准许该副总经理兼职 B．可以批准该副总经理兼职 C．无权批准该副总经理兼职
D．可以助其以调用的形式进行兼职
17、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元
18、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日
19、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的净资本是（）。A．4100万元 B．5000万元 C．3900万元 D．4000万元
20、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A．自然人 B．国有企业 C．投机客户
D．期货交易所会员
21、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。
A．不超过损失的50% B．不超过损失的20% C．不超过损失的80% D．不超过损失的60%
22、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司
D．非期货公司结算会员
23、管理和使用的具体办法由（）制定。A．国务院期货监督管理机构
B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会
24、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。A．应当按照公司标准计算保证金 B．可以只在报表附注中说明
C．应当按照分类和流动性进行风险调整 D．应当相应调减净资本
25、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。A．3 B．2 C．5 D．1
二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
1、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。A．保证金制度 B．风险准备金制度 C．涨跌停板制度
D．当日无负债结算制度
2、未决仲裁等或有负债的（）。A．性质 B．涉及金额
C．可能发生的损失
D．预计损失的会计处理情况
3、期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括（）。
A．诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
B．以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
C．向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证
D．当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则
4、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C．控股股东净资产不低于人民币5000万元
D．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
5、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A．设立目的和职责
B．名称、住所和营业场所 C．注册资本及其构成 D．对会员的纪律处分
6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B．该期货公司注册资本不符合法律规定
C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
7、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。
A．以自身利益为首要出发点
B．必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C．必须保证所在机构的利益不会受到损害
D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待
8、期货交易所的职责包括（）。A．提供交易的场所 B．设计期货合约 C．监督期货交易
D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理
9、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础
B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求
10、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定
11、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。该案中小王的行为违反规定的是（）。
A．小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为 B．小王挪用其他客户保证金的行为 C．小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为
D．小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金
12、从事期货交易活动，应当（）。A．公平B．公开 C．公正 D．诚实信用
13、反向市场牛市套利的市场特征有__。A．现货价格高于期货价格 B．只要价差扩大，就可获利 C．获利潜力巨大，风险有限
D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小
14、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。
A．将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库 B．要求其所在机构在指定媒体上发出公告
C．按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示 D．向中国证监会报告
15、一个完整的期货交易流程应包括__ A．开户与下单 B．竞价 C．结算 D．交割
16、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。
A．甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年
B．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试 C．丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计
D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格
17、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。A．会员当日平仓盈亏表 B．会员当日成交合约表 C．会员当日持仓表 D．会员资金结算表
18、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。A．高于客户指令价格卖出 B．高于客户指令价格买入 C．低于客户指令价格卖出 D．低于客户指令价格买入
19、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A．会员资格的取得条件 B．会员资格的终止条件 C．对会员的监督管理 D．会员资格的取得程序
20、在下列国家中，__有玉米期货交易。A．日本 B．阿根廷 C．法国 D．南非
21、期货交易所会员享有的权利包括（）。
A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C．联名提议召开会员大会 D．按照规定转让会员资格
22、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A．训诫 B．公开谴责 C．暂停从业资格 D．撤销从业资格
23、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的
B．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的 C．利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的
D．期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的
24、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。A．代理客户从事期货交易
B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．收付、存取或划转期货保证金 D．挪用客户的期货保证金
25、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。A．品种相同或相关 B．数量相等或相当 C．方向相同
D．月份相同或相近
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