2012年5月期货法律法规第一次模拟考试题

第一篇：2012年5月期货法律法规第一次模拟考试题

一、单选题

1.下列关于期货公司董事会的表述，错误的是（）。

A: 董事会每年应当至少召开两次会议 B: 审议并决定风险管理、内部控制制度是期货公司董事会的职责之一

C: 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务员资格的期货公司和独资期货公司等应当设立的独立董事

D: 期货公司的独立董事可以在公司中担任除董事以外的其他职务

参考答案[D]

2.根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。A: 财政部

B: 国务院期货监督管理机构

C: 财政部和国务院期货监督管理机构 D: 期货业协会

参考答案[B]

3.会员制期货交易所的理事会会议须有（）以上理事出席为有效。A: 1/3 B: 1/2 C: 2/3 D: 3/4

参考答案[C]

4.证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，（）可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A: 证券业协会 B: 期货业协会 C: 期货交易所 D: 中国证监会

参考答案[D]

5.期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A: 国务院

B: 国务院期货监督管理机构 C: 期货交易所 D: 期货业协会

参考答案[B]

6.（）由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。A: 董事长 B: 监事会主席 C: 独立董事 D: 营业部负责人

参考答案[D]

7.期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A: 期货交易所 B: 期货公司 C: 证券交易所 D: 证券公司

参考答案[A]

8.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）。A: 8000万元 B: 5000万元 C: 1亿元 D: 2000万元

参考答案[B]

9.期货公司经理层人员的推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事

法律 1 1

长、监事会主席或者经理层人员。A: 1 B: 2 C: 3 D: 4

参考答案[A]

10.下列关于申请金融期货经纪业务资格的表述，错误的是（）。

A: 申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B: 具有健全的公司治理

C: 高级管理人员近2年内未受过刑事处罚

D: 符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

参考答案[A]

11.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做如下处理（）。A: 相应增加风险准备金 B: 相应减少运营支出 C: 相应核减净资本金额 D: 相应增加注册资本

参考答案[C]

12.申请设立期货公司，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，作出批准或者不批准的决定。A: 6个月 B: 100天 C: 5日 D: 20日

参考答案[A]

13.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制订，报（）批准后施行。A: 人民银行 B: 证监会 C: 国务院 D: 期货业协会

参考答案[C]

14.依法对期货保证金安全存管专门实施监控的机构是（）。A: 期货交易所

B: 期货保证金安全存管监控机构 C: 期货业协会 D: 证监会

参考答案[B]

15.期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A: 3 B: 2 C: 5 D: 6

参考答案[B]

16.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关监管措施。A: 3日 B: 4日 C: 5日 D: 6日

参考答案[A]

17.会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。A: 1/3 B: 1/2 C: 2/3 D: 3/4

参考答案[C]

18.被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。

A: 参加期货公司组织的后续职业培训 B: 参加协会组织的后续职业培训 C: 重新参加期货从业资格考试 D: 重新参加证券从业资格考试

参考答案[B]

19.下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A: 期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格

B: 中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理

C: 中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理

D: 期货监督管理机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理

参考答案[D]

20.期货公司可以接受以下单位或个人的委托为其进行期货交易（）。A: 期货公司的普通客户

法律 1 2

B: 证券期货市场禁止进入者 C: 国家机关和事业单位

D: 未能提供开户证明材料的单位

参考答案[A]

21.期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人（）。

A: 应当承担的责任与相应的责任追究程序

B: 应立当承担的责任 C: 的免责条款 D: 赔偿额度

参考答案[A]

22.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）。A: 客户利益优先 B: 社会利益优先 C: 公司利益优先 D: 国家利益优先

参考答案[A]

23.期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A: 首席财务官 B: 首席风险官 C: 首席执行官 D: 首席信息官

参考答案[B]

24.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。

A: 在期货交易所指定的报刊或者媒体上 B: 不需要发布

C: 在中国证监会指定的报刊或者媒体上 D: 在任意的媒体上

参考答案[C]

25.有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）。A: 20年 B: 10年 C: 15年 D: 30年

参考答案[A]

26.下列应当加入中国期货业协会成为会员的是（）。

A: 国务院期货监督管理机构 B: 期货公司

C: 控股期货公司的证券公司 D: 为期货交易提供担保的商业银行

参考答案[B]

27.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的（），不得利用职务便利牟取不正当的利益。A: 商业秘密 B: 历史记录 C: 个人隐私 D: 合法权益

参考答案[A]

28.期货公司可以接受以下单位或个人的委托为其进行期货交易。（）。A: 国家机关和事业单位

B: 未能提供开户证明材料的单位和个人 C: 符合相关规定的个人 D: 期货业协会的工作人员

参考答案[C]

29.未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。A: 1 B: 3 C: 5 D: 10

参考答案[B]

30.任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。A: 勒令停业整顿 B: 撤销期货业务许可 C: 予以取缔 D: 予以警告

参考答案[C]

31.中国期货业协会对期货从业人员做出纪律惩戒决定后，应当及时在（）公示。A: 协会网站 B: 期货公司网站 C: 期货交易所网站 D: 期货公司内部公告栏

法律 1 3

参考答案[A]

32.一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用商品期货交易经历申请开户，那么其商品期货交易经历应达到的标准是（）。

A: 最近2年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

B: 最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

C: 最近2年内具有20笔以上的商品期货交易成交记录

D: 最近3年内具有20笔以上的商品期货交易成交记录

参考答案[B]

33.以标准仓单抵押保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。A: 开盘价 B: 结算价 C: 最高价 D: 最低价

参考答案[B]

34.（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A: 期货交易所 B: 中国证监会 C: 中国期货业协会 D: 期货监督管理机构

参考答案[C]

35.期货公司申请金融期货全面结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在（）年以上。A: 1 B: 3 C: 5 D: 10

参考答案[B]

36.期货公司不得向客户做获利（）；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A: 说明 B: 提示 C: 保证 D: 预测

参考答案[C]

37.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。A: 就地解散 B: 缴纳罚款 C: 停业整顿 D: 限期改正

参考答案[D]

38.设立期货公司，应当经（）批准，并在公司登记机关登记注册。A: 期货交易所

B: 国务院期货监督管理机构 C: 中国期货业协会· D: 国务院

参考答案[B]

39.期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权利。A: 控告 B: 抗辩 C: 申诉 D: 调查

参考答案[C]

40.在股指期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评价时，评估不涉及（）。A: 基本情况、诚信状况 B: 投资经历 C: 财务状况 D: 工作经历

参考答案[D]

41.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。A: 期货公司

B: 所在地中国证监会派出机构 C: 期货交易所 D: 期货业协会

参考答案[B]

42.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。A: 控制期货公司的风险

B: 及时向证监会报告期货公司的风险状况

C: 对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查 D: 以上说法都不对

参考答案[C]

法律 1 4

43.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。A: 期货交易所

B: 国务院期货监督管理机构 C: 期货公司 D: 期货业协会

参考答案[B]

44.证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A: 风险管理 B: 技术风险 C: 协助开户 D: 全权开户

参考答案[C]

45.期货公司的净资本与净资产的比例不得低于（）。A: 30% B: 40% C: 50% D: 60%

参考答案[B]

46.中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。A: 核减资本金额 B: 核减净资本金额 C: 增加净负债金额 D: 增加负债金额

参考答案[B]

47.期货公司应当于年度终了后的（）个月内，报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A: 1 B: 3 C: 5 D: 7

参考答案[B]

48.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币（）。A: 1000万元 B: 3000万元 C: 5000万元 D: 8000万元

参考答案[B]

49.证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。

A: 协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司

B: 代理客户进行期货交易、结算或者交割

C: 收付、存取或者划转期货保证金 D: 为客户从事期货交易提供融资或者担保

参考答案[A]

50.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A: 5 B: 10 C: 12 D: 20 参考答案[A]

51.（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。A:中国银监会 B:期货业协会

C:中国证监会及其派出机构 D:国务院 参考答案[C]

52.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A:合理 B:透明 C:合法 D:公正 参考答案[D ]

53.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对（）予以明示。A:客观事实的真实性 B:主观判断的合理性 C:重要事实的客观性 D:重要事实 参考答案[D ]

54.期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的（）。A:从业人员资格考试 B:思想教育培训 C:专项后续职业培训 D:执业准则培训 参考答案[ C]

55.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A:根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B:应当由期货公司承担责任

C:根据期货公司和客户的约定承担责任 D:应当由期货公司和客户承担同等责任 参考答案[A]

法律 1 5

56.某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。

A: 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场核查，对不符合标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过15个工作日

B: 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场核查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日

C: 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并对期货公司进行罚款

D: 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并撤销期货公司的经纪业务资格

参考答案[B]

57.根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。A: 交易规则 B: 期货交易所章程 C: 股东大会 D: 证监会

参考答案[B]

58.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情况发生之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。A: 5 B: 7 C: 3 D: 10 参考答案[D]

59.某期货公司净资本为2500万元，按照期货公司风险监管指标的要求，该公司可从事的业务有（）。A: 经纪业务

B: 委托其他机构提供中间介绍业务 C: 交易结算业务 D: 全面结算业务

参考答案[A]

60.《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。A: 纪律惩戒 B: 道德约束 C: 法律制裁 D: 行为指导

参考答案[A]

二、多选题

61.下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（）。

A: 期货公司都可以从事股指期货业务 B: 期货公司都可以从事商品期货经纪业务

C: 期货公司从事除商品期货经纪业务之外的其他期货业务，还应当取得相应的业务资格

D: 期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

参考答案[BCD]

62.按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务。（）

A: 期货公司调整高级管理人员职责分工的

B: 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的

C: 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的

D: 期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责的

参考答案[ABCD]

63.期货业协会对期货从业人员进行以下管理（）。

A: 依法对期货从业人员实行自律管理 B: 负责从业资格的认定 C: 负责从业资格的管理 D: 负责从业资格的撤销

参考答案[ABCD]

64.股指期货投资者适当性制度中，关于知识测试操作要求的描述，下列正确的有（）。

A: 期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司。

B: 公司市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。

C: 测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字。

D: 期货公司不得为评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。

参考答案[ACD]

65.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，法律 1 6

应当（），不得利用职务便利牟取不正当的利益。A: 忠于职守 B: 依法办事 C: 公正廉洁

D: 保守国家秘密和有关当事人的商业秘密

参考答案[ABCD]

66.对于下列（）行为给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

A: 国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易

B: 单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易 C: 违规开办期货咨询业务 D: 以上都不是

参考答案[AB]

67.期货交易所的职责包括（）。A: 提供交易的场所、设施和服务 B: 设计合约，安排合约上市 C: 组织并监督交易、结算和交割 D: 保证合约的履行

参考答案[ABCD]

68.期货公司应当建立、健全并严格执行（），遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A: 业务管理规则 B: 人事管理制度 C: 财务管理制度 D: 风险管理制度

参考答案[AD]

69.下列单位和个人中，（）不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。A: 国家机关和事业单位 B: 证券、期货市场禁止进入者 C: 公务员

D: 国务院期货监督管理机构的工作人员

参考答案[ABD]

70.国务院期货监督管理机构可以要求（）报送相关资料。A: 非期货公司结算会员 B: 交割仓库 C: 期货公司股东 D: 期货公司

参考答案[ABCD]

71.期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。A: 予以抵制

B: 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告

C: 及时按照所在机构内部程序向董事会报告

D: 在机构未妥善处理的情况下，及时向协会或证监会报告

参考答案[ABCD]

72.下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务表述正确的是（）。A: 股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派

出机构备案

B: 股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司可对其放松风险监管要求

C: 股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关情况 D: 股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

参考答案[ACD]

73.证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A: 资金管理 B: 内部控制 C: 风险隔离制度 D: 风险控制制度

参考答案[BC]

74.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施是（）。A: 提高保证金 B: 调整涨跌停板幅度

C: 限制会员或者客户的最大持仓量 D: 暂时停止交易

参考答案[ABCD]

75.下列关于会员期货交易所理事会会议的表述，正确的有（）。

A: 每次会议应于会议召开前10日通知全体理事

B: 1/3以上理事联名提议需召开临时会议 C: 至少每半年召开一次 D: 至少每季度召开一次

参考答案[ABC]

法律 1 7

76.根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A: 经营成本 B: 竞争对手手续费 C: 行为自律标准 D: 自身定价

参考答案[AC]

77.下列哪些不属于会员制期货交易所理事会的职权（）。A:决定会员的接纳和退出 B:决定对违规行为的纪律处分 C:选举和更换会员理事

D:决定增加或者减少期货交易所注册资本

参考答案[ CD]

78.期货交易所工作人员不得（）。A:从事期货交易 B:泄露内幕消息

C:从期货交易所会员处谋取利益 D:购买上市公司股票 参考答案[ ABC]

79.期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（）等措施，以警示和化解风险。A:要求会员和客户报告情况 B:谈话提醒 C:发布风险提示函 D:闭市

参考答案[ABC ]

80.以下关于中国期货业协会的表述，正确的有（）。

A: 期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人

B: 期货业协会的权利机构为会员大会 C: 期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督 D: 组织交监督交易、结算和交割 参考答案[ABC]

81.期货公司营业部变更营业场所时应提交的申请材料有（）。A: 变更营业部营业场所申请书 B: 变更营业部营业场所的详细计划 C: 对客记保证金和持仓妥善处理的情况报告

D: 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

参考答案[ABCD]

82.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列（）条件。

A: 实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元

B: 净资产不低于实收资本的50%，或有负债于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险 C: 包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产 D: 没有较大数额的到期未清偿债务

参考答案[ABCD]

83.期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不可以（）。A: 滥用权利 B: 占用期货公司资产 C: 挪用客户保证金 D: 损害期货公司合法权益

参考答案[ABCD]

84.期货公司股东发生（）等情形时，期货公司及其相关股东应当在5日内向期

货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。

A: 涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查

B: 所持有的期货公司股权被冻结 C: 决定转让所持有的期货公司股权 D: 变更住所

参考答案[ABC]

85.下列情况中，期货公司应当在5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构书面报告的有（）。A: 变更名称、公司章程 B: 做出终止业务等重大决议

C: 任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更

D: 被有权机关立案调查或者采取强制措施

参考答案[ABCD]

86.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当建立（）。

A: 与风险监管指标项适应的内部控制制度

B: 动态的风险监控和资本补足机制 C: 与期货投资者保障基金相适应的内部控制制度

D: 保证金监管制度

参考答案[AB]

87.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在（）之日起10个工作日内向协会报告。A: 做出处分决定 B: 做出奖励决定

C: 知悉该从业人员违法违规被调查处理事项

D: 应当知悉该从业保同违法违规被调查

法律 1 8

处理事项

参考答案[ACD]

88.根据《中华人民共和国刑法修正案》，关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的是（）。A: 证券、期货交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券的行为

B: 非法获取证券内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该经证券的行为

C: 证券、期货交易的内幕信息的知情人泄露该信息

D: 证券、期货交易的内幕信息人员从事与该内幕信息有关的交易

参考答案[ABCD]

89.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，下列说法中错误的是（）。A: 可以自行调解处理

B: 可以提请中国期货业协会调解处理 C: 以期货公司的利益为先 D: 可以提请期货交易所调解处理

参考答案[AC]

90.期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有（）。A: 批评

B: 协会内通报批评 C: 通过媒体公开谴责 D: 取消会员资格并公告

参考答案[ABCD]

91.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以采取的措施包括（）。A: 延迟开市 B: 暂停交易 C: 提前闭市 D: 行政处罚

参考答案[ABC]

92.证券公司可以接受（）委托从事介绍业务。

A: 其全资拥有的期货公司 B: 其控股的期货公司

C: 被同一机构控制的期货公司 D: 其他期货公司

参考答案[ABC]

93.根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是（）。

A: 期货公司先以该客户的保证金承担违约责任

B: 期货公司立即代客户强行平仓 C: 客户保证金不足的期货公司应当以风险准备金代为承担违约责任

D: 客户保证金不足的期货公司应当以自有资金代为承担违约责任

参考答案[ACD]

94.在股指期货投资者适当性制度中，期货在对投资者进行综合评估时，评估涉及（）等。A: 基本情况 B: 相关投资经历 C: 财务状况 D: 诚信状况

参考答案[ABCD]

95.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。A: 变更法定代表人 B: 变更住所或者营业场所 C: 变更公司形式 D: 变更业务范围

参考答案[CD]

96.期货公司（）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A: 涉及重大诉讼、仲裁 B: 违反规定接纳会员 C: 股权被冻结 D: 股权被用于担保

参考答案[ACD]

97.（）情形下，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户揭示风险。A: 期货市场行情发生重大变化 B: 现货市场行情发生重大变化 C: 期货市场出现波动 D: 客户可能出现风险

参考答案[ABD]

98.期货公司董事会应当履行的职责包括（）。

A: 审议并决定客户保证金安全存管制度 B: 确保客户保证金存管符合有关客户资料保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

C: 审议并决定风险管理、内部控制制度 D: 对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查

参考答案[ABC]

法律 1 9

99.下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是（）。

A: 在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算 B: 期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺

C: 期货公司向股东提供期货经纪服务不得降低风险管理要求

D: 期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

参考答案[ABCD]

100.下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。A: 应当及时向全面结算会员期货公司提出

B: 应当及时向特别结算会员期货公司提出

C: 应当及时向期货交易所提出 D: 应当及时向客户提出

参考答案[BD]

101.下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（）。

A: 责令改正，给予警告，没收违法所得 B: 处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C: 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

D: 处1处以上5万以下的罚款

参考答案[ABC]

102.证券公司介绍其（）开立期货账户的，应当就被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A: 普通客户 B: 控股股东 C: 实际控制人 D: 大客户

参考答案[BC]

103.出现下列情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。（）

A: 保障基金总额达到8亿元人民币 B: 保障基金总额达到5亿元人民币 C: 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力

D: 期货交易所、期货公司连续3年盈利为负

参考答案[AC]

104.某单位编造且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序。下列关于法律责任的表述，正确的有（）。A: 责令改正，给予警告，没收违法所得，或单处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B: 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C: 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款

D: 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

参考答案[BCD]

105.期货从业人员应当承担保密义务，但有例外情形，包括（）。A: 有关法律法规规章等要求提供的 B: 从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开的

C: 国家司法部门按照有关规定进行调查取证

D: 期货交易所按照有关规定进行调查取证

参考答案[ABCD]

106.期货公司申请金融期货经纪业务，应当（）。

A: 申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

B: 具有从事金融期货经纪业务的详细计划

C: 业务设施和技术系统符合有关技术规范且运行状况良好

D: 高级管理人员近2年内受过刑事处罚

参考答案[ABCD]

107.交割仓库不得从事的行为包括（）。

A: 违反期货交易所有关业务规则，限制交割商品的入库出库

B: 违反国家有关规定参与期货交易 C: 出具虚假仓单

D: 泄漏与期货交易有关的商业秘密

参考答案[ABCD]

108.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。A: 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 B: 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人

C: 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

D: 查询与调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

参考答案[ABCD]

109.根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构对（）的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员实行资格管理制度。A: 期货交易所 B: 期货公司

法律 1 10

C: 期货经营机构

D: 期货保证金安全存管监控机构

参考答案[ABCD]

110.根据相关规定，对于期货投资者保证基金的资金来源，以下说法正确的是（）。

A: 期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的10%缴纳形成

B: 期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成

C: 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳

D: 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的2%缴纳

参考答案[BC]

111.根据《期货公司管理办法》，下列选项中，属于期货公司申请金融期货经纪业务资格条件的有（）。

A: 申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定的标准

B: 具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行

C: 具有从事金融期货经纪业务的详细计划

D: 高级管理人员近1年内未受过刑事处罚

参考答案[BC]

112.证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的内部制度包括（）。A: 介绍业务规则 B: 内部控制制度 C: 合规检查制度 D: 风险隔离制度

参考答案[ABCD]

C: 不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料

113.根据《期货公司管理办法》，客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中（）。A: 指定受托人 B: 明确受托人受托权限 C: 约定联络方式、指令下达方 D: 预留受托人签字

参考答案[ABCD]

114.期货公司欺诈客户的行为有（）。A: 向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书

B: 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的 C: 未将客户交易指令下达到期货交易所的

D: 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的

参考答案[ABCD]

115.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，经过整改仍未能达到要求，严重影响正常经营的，国务院期货监督管理机构有权采取的措施有（）。A: 撤销其部分期货业务许可 B: 撤销其全部期货业务许可 C: 关闭其分支机构 D: 关闭该期货公司

参考答案[ABC]

116.对期货公司的下述哪些行为，中国证监会可以实施行政处罚（）。A: 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资的，或者对外担保的 B: 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的 的

D: 交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的

参考答案[ABCD]

117.期货从业人员不得从事以下行为（）。

A: 与客户持相反意见

B: 进行虚假宣传，诈骗客户参与期货交易

C: 挪用客户的期货保证金或者其他资产 D: 中国证监会禁止的其他行为

参考答案[BCD]

118.在期货投资中，应由投资者自担的损失包括（）。A: 期货市场波动风险

B: 投资品种价值本身发生变化风险 C: 期货公司管理发生问题 D: 期货公司保证金不足

参考答案[AB]

119.以下关于证券公司申请中间介绍业务资格应当符合的风险控制指标标准中正确的有（）。

A: 流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%

B: 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

C: 净资本不低于净资产的80% D: 净资本不低于16亿元

参考答案[AB]

法律 1 11

120.出现下列（）情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。A: 保障基金总额达到8亿元人民币 B: 期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力

C: 期货交易所遭受重大突发市场风险或者不可抗力

D: 保证基金总额达到6亿元人民币

参考答案[ABC]

判断题

121.经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以从事期货自营业务。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

122.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

123.从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员临时从事期货业务。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

124.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过营业部开展的介绍业务实行统一管理。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

125.在股指期货投资者适当性制度中，对投资者的知识测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字，市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

126.《期货交易管理条例》规定的立法宗旨除了规范期货交易行为和维护期货市场秩序、防范风险等以外，也明确规定要加快期货市场对外开放步伐。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

127.会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

128.非结算会员委托全面结算会员结算的，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

129.单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

130.中国期货业协会应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

131.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

132.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，情节严重，并造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

133.具有金融专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格，从事期货业务的年限可以放宽1年。

法律 1 12

A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

134.经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

135.期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

136.取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当向所在地中国证监会派出机构申请从业资格。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

137.对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司应当不为其申请开立股指期货交易编码。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

138.期货公司依照《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》规定设立的经营期货业务的金融机构。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

139.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

140.中国证监会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

综合题

141.某纺纱厂在甲期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，保证金余额为16万元。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金补偿投资者损失。纺纱厂可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A: 14.8 B: 15.4 C: 16 D: 10

参考答案[A]

142.某期货公司的期末财务报表显示，净

资产为6000万元，负债为100万元，客户权益总额为68000万元。在计算期末净资本时，假定其资产调整值为1400万元，无负债调整值，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元，无其他调整项，则下列说法中正确的有（）。

A: 该期货公司的净资本为4500万元 B: 净资本与净资产的比例低于40% C: 净资本不低于客户权益总额的6% D: 负债与净资产的比例高于150%

参考答案[AC]

143.某期货公司因风险控制不力致使其客户李某保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。李某保证金损失18万元。李某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）。A: 10 B: 16.2 C: 17.2 D: 18

参考答案[C]

144.某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司的7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。则下列说法中正确的有（）。

A: 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权，因此该期货公司私自同意向王某转让股权是欠考虑的做法 B: 该期货公司可以向王某转让股权，这样的做法没有任何问题

C: 期货公司的董事长和总经理不得由一人兼任

D: 王某可以兼任董事长和总经理

参考答案[AC]

法律 1 13

145.某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A: 流动资产与流动负债的比例低于150%，中国证监会向其出具警示函 B: 流动资产与流动负债的比例不低于100%，其风险监管指标符合规定 C: 流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其增加流动资产

D: 流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其减少流动资产

参考答案[B]

146.刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。则下述说法中正确的有（）。

A: 上述做法违反了《期货从业人员执业行为准则》

B: 上述说法是正确的

C: 严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 D: 从业人员在执业过程中不得获取不正当利益

参考答案[ACD]

147.某期货公司是中国金融期货交易所全面结算会员。期末，该公司法在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元，其中包括其代理结算的非结算会员客户权益3亿元。该公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元。公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元。该公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是（）。A: 2.0亿元 B: 1.5亿元 C: 1.6亿元 D: 1.7亿元

参考答案[B]

148.在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向该期货公司赔偿。下列符合规定的做法是（）。

A: 期货交易所承担主要赔偿责任 B: 期货交易所承担全部赔偿责任 C: 期货交易所赔偿期货公司80万元 D: 期货交易所赔偿期货公司50万元

参考答案[AD]

149.下列关于非期货公司会员挪用期货保证金处罚的表述，正确的是（）。A: 没收违法所得

B: 处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C: 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款

D: 情节严重的，责令停业整顿

参考答案[ABCD]

150.某期货公司具有交易结算业务资格，这家公司必须持续满足的指标有（）。A:净资本不得低于9000万元 B:净资本不得低于4500万元

C:净资本不得低于客户权益总额的6% D:具有从业资格的人员不少于50人 参考答案[ BC]

151.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在三个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易

结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议，则（）。A: 甲期货公司可以置之不理 B: 甲期货公司应及时处理

C: 乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结果已予以确认

D: 乙因正当事由耽搁，异议期可以延长

参考答案[AC]

152.甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%，以下说法正确的是（）。

A: 期货公司的做法是违法的，向客户收取的保证金比例不能高于期货交易所的规定比例

B: 期货公司的做法是合法的，向客户收取的保证金比例不能低于期货交易所的规定比例

C: 期货公司可以用收取的保证金为客户支付手续费税款等

D: 对收取的保证金，期货公司可以依据客户的要求支付可用资金

参考答案[BCD]

153.甲是期货公司的客户，期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交易。下列说法中正确的是（）。A: 期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失

B: 客户应当自行承担有关损失 C: 期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任 D: 期货公司与客户均有过错，应当平均承担赔偿责任

参考答案[AC]

法律 1 14

154.刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司获得高返佣金。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A: 严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 B: 采取虚假宣传方式进行自我夸大 C: 贬低其他机构

D: 采用暗示与有关机构具有特殊关系招徕投资者

参考答案[A]

155.小王在期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后，小王发现该公司并未取得期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司是按照小王的指令入市交易的，则（）。

A: 该期货公司应当全额返还小王的投资资金

B: 该期货公司应当返还小王的保证金 C: 该期货公司应当返还小王的保证金并赔偿其损失

D: 该期货公司应当返还收取的佣金，交易的结果由小王自己承担

参考答案[D]

第二篇：期货法律法规

第一部分

1.《期货交易管理条例》第八条，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务 格申请之日起 3 个月内做出批准或者不批准的决定。

2.期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制

3.《期货交易管理条例》 第三十三条 银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

4.会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

5.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：①通知出境管理机关依法阻止其出境；②申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

6.期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，变更公司形式，变更业务范围，变更5%以上的股权，设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。“变更注册资本”，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

7.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。

第二部分

1.财政部负责保障基金的财务监管，证监会负责保障基金的业务监管。2.保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

3.《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十一条规定，使用期货投资者保障基金前，中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用期货投资者保障基金。4.保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

5.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支。6.可以暂停缴纳期货投资者保障基金：(一)期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币；(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。7.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳；(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 8.根据《期货交易所管理办法》第四十一条、第四十五条和第四十六条规定，董事长、副董事长和董事会秘书都由中国证监会提名，董事会通过；独立董事则是由中国证监会提名，由股东大会通过；总经理副总经理由中国证监会任免。9.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：符合持续性经营规则；近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

10.有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：有价证券基准计算价值的80％；会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。

11.申请设立期货公司，作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，在近3年内没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；

12.《期货公司管理办法》第七条，第一款：

（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计，在最近2个会计内至少1个会计赢利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元；

13.《期货交易所管理办法》第四十二条规定，董事长行使下列职权：1．主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作；2．组织协调专门委员会的工作；3．检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。

14.期货交易所应当在每一结束后4个月内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告。15.理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。

16.全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务

17.理事会临时大会召开的情形： 1/3以上理事联名提议；期货交易所章程规定的情形；中国证监会提议。会员临时大会召开的情形：会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3;1/3以上会员联名提议；理事会认为必要。

18.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险：

19.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，买行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。

20.会员制期货交易所会员大会行使下列职权：(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；(二)选举和更换会员理事；(三)审议批准理事会和总经理的工作报告；(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；(五)审议期货交易所风险准备金使用情况；(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本；(七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；(九)期货交易所章程规定的其他职权。

21.实行会员分级会员大会每年召开一次 理事会每半年召开一次

22.结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

23.期货公司申请设立营业部，提交前 3个月月末的风险监管报表.期货公司申请经纪业务——前2个月风险监管指标符合符合标准。证券公司申请介绍业务资格——前6个月，24.《期货公司管理办法》第四十六条规定，期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

25.法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。期货公司董事、高级管理人员、财务负责人应当对报告签署确认意见。26.根据《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。

27.《期货公司管理办法》第十三条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：金融期货经纪业务资格申请书；股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件；从事金融期货经纪业务的计划书；经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半财务报告。

28.根据《期货公司管理办法》第三十七条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。

29.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。（3日内报期货公司）30.《(期货经纪合同)指引》《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。

31.根据《期货公司管理办法》第五十三条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

32.设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第7条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

33.根据《期货公司管理办法》第七十二条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。34.期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：①变更住所申请书；②变更住所的详细计划；③拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；④妥善处理客户保证金和持仓的报告；⑤中国证监会规定的其他材料。

35.根据《期货公司管理办法》第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告：①变更名称、公司章程；②发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更；③作出终止业务等重大决议；④任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；⑤被有权机关立案调查或者采取强制措施；⑥中国证监会规定的其他事项。

36.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第14条规定，申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③具有会计师以上职称或者注册会计师资格。

37.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

38.具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

39.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。40.期凭公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。（高管近亲交易，5日回避，5日备案。）

41.推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。

42.有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：(八)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年。（违法被解除职务的5年、撤销资格的5年、被开除5年、行政处罚3年、认为不适当人选2年）

43.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。

44.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。（董事、监事、高管是5个工作日）

45.期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。

46.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格

47.高级管理人员，是指期货公司的总经理，副总经理，首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人，营业部负责人以及实际履行上述职务的职务人员 48.申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：

（一）具有期货从业人员资格；

（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

49.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。

50.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：①具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③通过中国证监会认可的资质测试。

51.申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定的条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

52.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

53.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。（而非本人申请）

54.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和《期货交易管理条例》制定的。

55.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，代履行职责6个月，三日内报中国证监会及派出机构 56.出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：①向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；③擅离职守，造成严重后果；④1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；⑤累计3次被行业自律组织纪律处分；⑥对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；⑦中国证监会认定的其他情形。

57.董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；

58.协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

59.期货从业人员受到从事期货经营业务的机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，从事期货经营业务的机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。

60.中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。

61.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

62.《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

63.《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：期货公司，期货交易所的非期货公司结算会员，期货投资咨询机构，为期货公司提供中间介绍业务的机构，中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

64.中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

65.《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。66.首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一全面工作报告。每季度结束之日起10个工作日内向证监会派出机构报告季度工作报告。报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

67.期货公司首席风险官管理规定（试行）第七条 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

68.《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

69.期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

70.《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十九条规定，首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

71.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计每季度末客户权益总额情况表。

72.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二条规定，本办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所(简称期货交易所)的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

73.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第20条第1款规定，非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

74.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条规定，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。

75.期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。

76.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。

77.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第8条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币5000万元，申请前两个月风险监管指标符合标准。（申请全面结算业务资格：注册资本1亿元）

78.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计中，至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元。

79.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条规定，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。80.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十六条规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

81.非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。

82.，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

83.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：

（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；

（二）已建立客户交易结算资金第三方存管制度；

（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准； 84.发布《期货公司风险监管指标管理试行办法>的通知--第二章风险监管指标的计算。第十六条 期货公司借人次级债务的，可以将所借人的次级债务按照中国证监会规定的比例计人净资本。

85.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十一条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

86.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十条规定，非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。

87.根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则 第九条规定 对违反本规则的会员单位，经告诫不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒： 1批评 2协会内通报批评 3通过媒体公开谴责 4取消会员资格并公告 88.规定是证监会解释，规则是协会解释，指引和办法是中金所解释的。

89.理事会行使的职权(一)召集会员大会，并向会员大会报告工作(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过五)决定专门委员会的设置(六)决定会员的接纳和退出(七)决定对违规行为的纪律处分(八)决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所

90.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》是根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》《中国期货业协会章程》制定的

91.关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知 第十八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：

（一）净资本不得低于人民币1500万元；

（二）净资本不得低于客户权益总额的6％；

（三）净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币300 万元；

（四）净资本与净资产的比例不得低于40％；

（五）流动资产与流动负债的比例不得低于100％；

（六）负债与净资产的比例不得高于150％；(七)规定的最低限额的结算准备金要求。

92.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元；从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元；从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币9000万元 93.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

第三部分、第四部分

1.《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十条规定，期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。

2.《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第七条规定，有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。3.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，测试试卷及答案通过中国金融期货交易所系统统一下发至期货公司会员。

4.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第14条规定，期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。

5.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第31条规定，投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近3年内的股票对账单作为证券交易经历证明。

6.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第33条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。7.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第6条第3款规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

8.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第10条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。

9.根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第10条规定，期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。中国金融期货交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。

第三篇：西藏期货从业期货法律法规解析：纠纷考试题

西藏期货从业期货法律法规解析：纠纷考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、对套期保值者而言，下列风险属于不可控风险的是__。A．头寸 B．资金 C．基差风险 D．交割

2、负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括（）。A．中国证监会各省监管局 B．中国证监会各自治区监管局 C．中国证监会各直辖市监管局 D．中国证监会各县监管局

3、会员出现__情况时，交易所可以取消其会员资格。A．被中国证监会宣布为“市场禁入者” B．私下转让会员资格

C．无正当理由连续二个月不做交易 D．拒不执行会员大会或理事会的决议

4、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保优先。A：公司利益 B：社会利益 C：客户利益 D：国家利益

5、若某年11月，CBOT小麦市场的基差为一3美分／蒲式耳，到了12月份基差变为3美分／蒲式耳，这表明市场状态从正向市场转变为反向市场，这种基差变化是“”的。A：走强 B：走弱 C：不变 D：趋近

6、期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾（）年。A．2 B．3 C．5 D．7

7、期货从业人员必须遵守__。A．中国期货业协会的自律规则 B．中国证监会的规定 C．期货交易所的自律规则 D．相关法律、行政法规

8、下列情形中，适合采取卖出套期保值策略的是__。

A．加工制造企业为了防止日后购进原料时价格上涨的情况

B．供货方已签订供货合同，但尚未购进货源，担心日后购进货源时价格上涨 C．需求方仓库已满，不能买入现货，担心日后购进现货时价格上涨 D．储运商手头有库存现货尚未出售，担心日后出售时价格下跌

9、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A．5000 B．3000 C．4000 D．6000

10、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是． A：必须经中国证监会批准 B：必须经中国证监会备案

C：只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准 D：只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案

11、某套利者在芝加哥期货交易所买入5手芝加哥期货交易所3月份小麦期货合约，同时卖出5手9月份小麦期货合约。此做法为。A：牛市套利 B：跨期套利 C：投机交易 D：套期保值

12、在正向市场中，发生以下__情况时，应采取牛市套利决策。A．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 B．近期月份合约价格上升幅度等于远期月份合约 C．近期月份合约价格上升幅度小于远期月份合约 D．近期月份合约价格下降幅度大于远期月份合约

13、在__的情况下，买进套期保值者可能得到完全保护并有盈余。A．基差从-20元/吨变为-30元/吨 B．基差从20元/吨变为30元/吨 C．基差从-40元/吨变为-30元/吨 D．基差从40元/吨变为30元/吨

14、（）反映当前价格对Ⅳ天市场平均价格的偏离程度。A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率

15、全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以向期货交易所缴纳结算担保金。A：自有资金 B：风险准备金

C：非结算会员的保证金

D：非结算会员的银行账户资金

16、期货交易的结算，由（）统一组织进行。A．期货协会

B．国务院期货监督管理机构 C．期货交易所 D．期货公司

17、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。A．客户投诉的接待处理方式 B．违约责任

C．介绍业务的范围

D．执行期货保证金安全存管制度的措施

18、一般的套利方式包括__。A．跨时期套利 B．期现套利 C．跨品种套利 D．跨市场套利

19、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过，但经中国证监会批准延长的除外。A：1个交易日 B：2个交易日 C：3个交易日 D：5个交易日

20、宏大期货公司于2008年2月向中国证监会提出了结算业务资格的申请，根据《期货价易管理条例》的规定，中国证监会应当在（）作出批准或者不批准的决定。

A．2008年3月 B．2008年5月 C．2008年8月 D．2009年2月

21、下列选项中不属于套利分析方法的是____ A：季节性分析方法 B：图标分析方法

C：c．经济周期分析方法 D：相同期间供求分析方法

22、下列符合《中国金融期货交易所风险控制管理办法》（2007年6月27日颁布）对熔断机制的具体规定的是（）。

A．每日开市后，股指期货合约申报价触及熔断价格且持续10分钟的，该合约启动熔断机制  B．熔断机制启动后的连续5分钟内，股指期货合约买卖申报在熔断价格区间内继续撮合成交。5分钟后，熔断机制终止，涨跌停板制度生效  C．熔断机制启动后不足5分钟，第一节交易结束的，熔断机制终止；第二节交易开始后，熔断机制继续效  D．收市前15分钟内，不设熔断机制，熔断机制已经启动的，终止执行

23、期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。A．审慎经营 B．风险适中 C．风险最小化 D．利润最大化

24、期货市场具有一种把价格风险从__的机制。A．现货市场转移到期货市场 B．期货市场转移到现货市场 C．套期保值者转移给投机者 D．投机者转移给套期保值者

25、对“缺口”描述正确的是.A：缺口一般有普通缺口、突破缺口、跳空缺口和逃逸缺口等形式 B：逃逸缺口通常在盘整区域内出现

C：缺口是指在某一价格水平因没有达成交易而形成的价格空当 D：逃逸缺口常在交易量剧增，价格大幅上涨或下跌时出现

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定__ A．在任首席风险官期间向监事会负责 B．李平在期货公司兼任合规部主任 C．李平在期货公司兼任财务负责人

D．期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

2、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员包括__。A．首席风险官 B．监事 C．副总经理

D．营业部负责人

3、下列关于平均买低和平均卖高的策略的说法，正确的是。

A：如果建仓后市场行情与预料的相反，可以采取平均买低或平均卖高的策略 B：在买入合约后，如果价格下降，则进一步买人合约，以求降低平均买入价，一旦价格反弹，可以在较低价格上卖出止亏赢利，这称为平均买低

C：在卖出合约后，如果价格上升，则进一步卖出合约，以提高平均卖出价格，一旦价格回落，可以在较高价格上买人止亏赢利，这就是平均卖高 D：只有在现有持仓已经赢利的情况下，才能增仓

4、以下为虚值期权的有__。

A．执行价格为300，市场价格为250的买入看跌期权 B．执行价格为250，市场价格为300的买入看涨期权 C．执行价格为250，市场价格为300的买入看跌期权 D．执行价格为300，市场价格为250的买入看涨期权

5、根据《期货交易管理条例》，期货交易应当在__进行。A．国务院期货监督管理机构批准的交易场所 B．中国人民银行批准的交易场所 C．商务部批准的交易场所 D．依法设立的期货交易所

6、依法对首席风险官进行监督管理． A：中国证监会

B：中国期货业协会． C：中国证监会派出机构 D：期货交易所

7、某投机者预测6月份大豆期货合约会下跌，于是他以2565元/吨的价格卖出3手(1手=10吨)大豆6月合约。此后合约价格下跌到2530元/吨，他又以此价格卖出2手6月大豆合约。之后价格继续下跌至2500元/吨，他再以此价格卖出1手6月大豆合约。若后来价格上涨到了2545元/吨，该投机者将头寸全部平仓，则该笔投资的盈亏状况为__。A．亏损150元 B．盈利150元 C．亏损50元 D．盈利50元

8、菲利普斯曲线说明____ A：通货膨胀由过度需求引起 B：通货膨胀导致失业

C：通货膨胀与失业率之间呈正相关 D：通货膨胀与失业率之间呈负相关

9、期货客户的主要风险有。A：价格风险 B：代理风险

C：交易风险和交割风险

D：投资者自身因素而导致的风险

10、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。A．高于客户指令价格卖出 B．高于客户指令价格买入 C．低于客户指令价格卖出 D．低于客户指令价格买入

11、取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在（）情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A．未按规定参加资格年检 B．未通过资格年检

C．连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的 D．连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的

12、下列关于实值期权、虚值期权、平值期权的说法，正确的有__。A．内涵价值小于零时，期权是虚值期权 B．内涵价值等于时间价值的期权是平值期权

C．当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，期权是虚值期权 D．当看跌期权的执行价格高于当时的标的物价格时，期权是实值期权

13、下列关于欧洲美元的说法，正确的有__。

A．欧洲美元之所以冠以“欧洲”两字，是因为最初起源于欧洲而已 B．IMM推出的欧洲美元期货合约一直是非常活跃的利率期货合约 C．IMM推出的欧洲美元期货合约是首次采用现金交割的期货合约

D．欧洲美元是存放于欧洲的非美国银行或美国银行分支机构的美元存款

14、根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司会员单位应当建立并有效执行__制度，以明确相关期货从业者的责任。A．风险规避

B．证券经纪业务管理 C．期货经纪业务管理 D．客户开发责任追究

15、下列关于股票期货的说法，正确的是__。A．只能以窄基股票指数作为期货合约的标的物 B．美国历史上一度禁止股票期货交易 C．股票期货的产生早于股指期货

D．美国芝加哥期货交易所于2001年首次推出以美国、英国、欧洲大陆的蓝筹股为标的物的股票期货交易

16、非随机性时间序列可以分为 A：平稳性时间序列 B：趋势性时间序列 C：季节性时间序列 D：随机性时间序列

17、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改．

A：占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B：股东未按照出资比例行使表决权

C：报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 D：直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

18、CFTC的部门构成包括__。A．主席办公室 B．秘书长办公室 C．经济分析部门 D．交易市场部 19、2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是（）。A．加强对期货交易所的监督管理 B．明确期货交易所职责 C．维护期货市场秩序

D．促进期货市场积极稳妥发展，20、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的材料是。

A：变更注册资本申请书 B：股东会关于变更注册资本的决议文件

C：股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 D：变更后期货公司股东股权背景情况图

21、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中符合规定的是（）。A．介绍业务的范围

B．执行期货保证金安全存管制度的措施 C．报酬支付及相关费用的分担方式 D．为客户提供融资的利率约定 22、2000年中国期货业协会成立的意义表现在__。A．中国期货市场没有自律组织的历史宣告结束 B．期货市场的基本功能开始逐步发挥 C．我国期货市场三级监管体系开始形成 D．期货市场开始向规范运作方向转变

23、期货市场不可控风险来自于期货市场之外。其中，宏观环境变化的风险来自__等方面。

A．异常恶劣的气候状况 B．突发性的自然灾害 C．一个国家政权的更迭 D．全球性的经济危机

24、交易所有权对会员持仓进行强行平仓的情况有__。

A．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的 B．会员保证金余额不足，但在规定时限内已补足保证金的 C．持仓量超出其限仓规定的

D．因违规受到交易所强行平仓处罚的

25、期货市场的作用有__。

A．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济 B．为政府制定宏观经济政策提供参考依据 C．有助于增强国际价格形成中的话语权 D．有助于现货市场的完善与发展

第四篇：天津2017年期货法律法规科目：期货经纪业务考试题

天津2017年期货法律法规科目：期货经纪业务考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货交易所的非期货经纪公司会员是指（）。A．资金大户 B．国外企业法人 C．期货中介机构

D．国内非期货经纪企业法人

2、下列关于期货居间人说法正确的有__。A．是期货公司所签订期货经纪合同的当事人 B．独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任 C．接受期货公司委托

D．独立于期货公司和客户之外

3、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准不包括（）。

A．净资本不得低于客户权益总额的6% B．净资本与净资产的比例不得高于40% C．负债与净资产的比例不得高于150% D．流动资产与流动负债的比例不得低于100%

4、按指定的价格间隔，逐步购买或出售指定数量期货合约的指令是。A：市场指令 B：阶梯价格指令 C：限价指令 D：止损指令

5、如果实际交易的现货股票组合与指数的股票组合不一致，势必导致两者未来的走势或回报不一致，从而导致一定的误差。这种误差，通常称为。A：模拟误差 B：套利误差 C：测量误差 D：其他误差

6、在期权的垂直套利组合中，下列说法正确的是（）。A．期权的标的物相同 B．期权的到期日不同 C．期权的买卖方向相同 D．期权的类型不同

7、期货投资属于____ A：金融市场投资 B：产权市场投资

C：传统意义上的货币资本化投资范畴 D：非投资性工具，但具有很强的投机性

8、期货交易合约标准化是指除之外的所有条款都是预先由期货交易所统一规定好的，这给期货交易带来很大便利。A：交易品种 B：商品交收 C：保证金 D：价格

9、以下属于建仓阶段内容的有__。A．选择入市时机

B．平均买低和平均卖高 C．蝶式买入卖出

D．合约交割月份的选择

10、具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

A．已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德

B．最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满 D．最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

11、期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是（）。A．利润最大化 B．买卖自负

C．将适当的产品销售给适当的投资者 D．外控合规

12、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书． A：半年 B：1年 C：2年 D：3年

13、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A．20日 B．1个月 C．2个月 D．3个月

14、期货公司为客户开设账户的基本程序包括__。A．风险揭示 B．签署合同 C．缴纳保证金 D．下单交易

15、某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

16、根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守______，严格执行______。（）A．期货从业人员行为准则；投资者适当性制度

B．期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度 C．投资者行为准则；期货从业人员行为制度 D．投资者行为准则；投资者适当性制度

17、认为金融市场中的价格包含了一切信息，因而在任何时间的证券或期货价格均可以看作为价值的最优估计 A：有效市场假说 B：行为金融学理论 C：随机走势理论 D：套利定价理论

18、选择期货交易所所在地应该首先考虑的是__。A．政治中心城市

B．经济、金融中心城市 C．沿海港口城市 D．人口稠密城市

19、证券公司应当根据__的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A．内部控制 B．风险隔离制度 C．风险防范 D．经营需要

20、下列关于交易手续费的说法，正确的有__。

A．交易手续费的收取标准，不同的期货交易所有不同的规定 B．交易手续费的高低对市场流动性有一定影响 C．交易手续费过高，会扩大无风险套利区间 D．交易手续费过高，会降低市场的交易量

21、投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的（）作为证券交易经历证明。A．交易笔数 B．股票对账单 C．交易结算单 D．银行对账单 22、7月份大豆现货价格为5050元/吨，某生产商由于担心9月份收获出售时价格下跌，在期货市场上进行了卖出套期保值操作，以5 080元/吨的价格卖出9月份大豆期货合约。8月份，有一经销商愿意购买大豆现货，双方协定以低于9月份大豆期货合约价格10元/吨的价格作为双方买卖的现货价格，并由经销商确定由9月份任何一天的大连商品交易所的9月份大豆期货合约价格为基准期货价格。若最终经销商选定以9月5日期货合约价格5 010元/吨作为基准价，则下列说法正确的有__。

A．此基差交易为买方叫价交易

B．该生产商在现货市场上每吨亏损50元 C．该生产商净盈利20元/吨 D．此交易对经销商明显不利

23、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(1手铜5吨)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资__。A．价差扩大了100元/吨，盈利500元 B．价差扩大了200元/吨，盈利1000元 C．价差缩小了100元/吨，亏损500元 D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元

24、当价格K线图上的价格趋势一峰比一峰高，而MACD指标图形上由红柱构成的图形走势是一峰比一峰低，这是的信号。A：看涨 B：看跌 C：盘整 D：波动

25、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。A．每日无负债 B．每周无负债 C．每月无负债 D．每无负债

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A．向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的 B．在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

C．不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的 D．隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的2、商业银行存入中央银行的储备存款与社会公众所持有的现金之和是____ A：货币供给量 B：货币需求量 C：不兑现信用货 D：基础货币

3、期货公司风险监管指标包括。A：净资本

B：流动资产与流动负债的比例 C：净资产收益率

D：最低限额结算准备金要求

4、下列关于商品期货合约交易单位的说法，正确的有__。A．商品的市场规模较大，交易单位应该较大 B．商品的市场规模较大，交易单位应该较小 C．交易者的资金规模较大，交易单位应该较大 D．交易者的资金规模较大，交易单位应该较小

5、客户保证金未足额追加的，（）。A．期货公司应当相应调减净资本

B．期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除

C．客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

D．未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

6、下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有__。

A．期货交易和远期交易均为买卖双方约定于未来某一特定时间，以约定价格买入或卖出一定数量的商品

B．远期交易是现货交易在时间上的延伸 C．远期交易属于期货交易

D．远期交易的最终履约方式是商品交收，而期货交易大多通过对冲平仓的方式了结

7、按投资者的期货交易环节划分，投资者面临的交易风险包括__。

A．因市场流动性差，期货交易难以迅速、及时、方便地成交所产生的风险 B．合约到期前，期货交易者未及时平仓

C．期货价格波动过大时，保证金不能在规定的时间内补足而面临被强行平仓的风险

D．客户选择期货公司过程中所面临的风险

8、《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）A．完善期货公司治理结构 B．加强内部控制和风险管理 C．促进期货公司依法稳健经营 D．维护期货公司投资者合法权益

9、（）是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与同种的某一特定期货合约价格问的价差。A：DIF B：DEA C：基差 D：EMA

10、下列属于利率期货的是__。A．大额可转让存单期货 B．欧元期货

C．欧洲美元期货 D．长期国债期货

11、下列关于证券公司从事介绍业务的说法，正确的是．

A：应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格

B：坚持审慎经营原则

C：证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理 D：对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

12、期货公司变更法定代表人时，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括__。

A．变更法定代表人中请书

B．股东会关于变更法定代表人的决议文件 C．拟任法定代表人的任职资格证明 D．拟任法定代表人的个人财产证明

13、题干：一节一价制的叫价方式在__比较普遍。A．英国 B．美国 C．荷兰 D．日本

14、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列__材料应当至少保存20年。

A．有关开户、变更、销户的客户资料档案 B．交易结算记录 C．错单记录

D．客户投诉档案

15、下列期货市场重大事件，与芝加哥期货交易所有关的是。A：产生现代意义上的最早期货交易所 B：首次推出利率期货合约 C：首次推出长期国债期货合约

D：首次推出长期国债期货期权合约

16、期货合约的标准化__。A．提高了交易效率 B．降低了交易成本

C．极大地简化了交易过程

D．使合约具有很强的市场流动性

17、下列关于对冲基金的说法，正确的有__。A．又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”

B．可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种

C．一般都是高风险的，没有低风险对冲基金

D．经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会

18、刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

A．散布虚假信息 B．买入或者卖出该证券

C．从事与该内幕信息有关的期货交易 D．泄露该信息

19、下列关于期货交易在衍生品交易中的作用的说法，正确的有__。A．期货交易在衍生品交易中发挥着基础性作用 B．其他衍生品的定价往往参照期货价格进行

C．货市场转移风险的效果高于远期和互换等衍生品市场

D．其他衍生品市场在转移风险时，往往要和期货交易配套运作 20、1999年国务院及中国证监会分别颁布了__，从而加强了对期货市场的法制监管。

A．《期货交易管理暂行条例》 B．《期货交易所管理办法》 C．《期货经纪公司管理办法》

D．《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》

21、在进行套利时，交易者主要关注的是合约之间的__。A．相互价格关系 B．绝对价格关系 C．交易品种的差别 D．交割地的差别

22、图5-1中关于K线图基本要素的标注，不正确的是（）。A．图中表示的是阳线 B．①为最高价 C．②为开盘价 D．③为开盘价

23、套期保值能够有效规避价格风险的原理包括__。A．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相同 B．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相反 C．期货市场和现货市场交易方向相同，期限互配

D．随着期货合约到期日来临，现货价格与期货价格呈现趋同性

24、从持仓时间区分，期货市场中的投机者可以划分为__。A．长线交易者 B．短线交易者 C．当日交易者 D．抢帽子者

25、下列关于套期保值者、投机者和套利者之间关系的说法，正确的有__。A．套期保值者和投机者、套利者之间相互依存

B．投机者、套利者承担了套期保值者转移出来的风险 C．套期保值者将风险中附着的收益转移给投机者和套利者

D．投机者、套利者的介入为套期保值者提供了更多的交易机会

第五篇：黑龙江期货法律法规科目：挪用资金罪考试题（定稿）

黑龙江期货法律法规科目：挪用资金罪考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在期权交易中，期权买方为获得相应权利，必须将__付给期权卖方。A．权利金 B．保证金 C．实物资产 D．标的资产

2、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列说法中不正确的是（）。A．期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整

B．期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整

C．有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D．期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回

3、在期货交易发达国家，期货价格成为现货交易的重要参考依据，也是国际贸易者研究世界市场行情的依据，这是期货交易形成价格的（）特点。A．权威性 B．公开性 C．预期性 D．连续性

4、套期保值效果与下列何者之关系最密切? A：目前期货价格 B：期货价格走势 C：基差变动

D：现货价格走势

5、在其他条件不变的情况下，远期汇率与即期汇率的差异决定于两种货币的____ A：利率差异

B：绝对购买力差异 C：含金量差异

D：相对购买力平价差异

6、是期货市场的交易主体，对期货市场的正常运行发挥着重要作用。A：套利者 B：投机交易者 C：套期保值者 D：保值增值者

7、会员制和公司制期货交易所的区别包括__ A．日的 B．法律责任 C．资金来源 D．接受监管

8、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少______人的期货或者证券从业时间在______年以上。（）A．3；3 B．3；5 C．5；3 D．5；5

9、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。

A．中国期货业协会 B．期货交易所 C．中国证监会

D．期货交易所会员大会

10、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准__ A．不受影响，应当予以批准 B．受影响，应当不予批准

C．受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D．不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

11、在期货投资基金支付的各种费用中，同基金的业绩表现直接相关的是__。A．管理费 B．经纪佣金 C．营销费用 D．CTA费用

12、期货交易与期货期权交易的相同之处是__。A．交易对象都是标准化合约 B．交割标准相同 C．合约标的物相同 D．市场风险相同

13、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）A．设计期货合约

B．行使表决权、申诉权  C．联名提议召开临时会员大会 D．按规定转让会员资格

14、股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是____ A：现金流贴现模型 B：零增长模型 C：不变增长模型 D：市盈率估价模型

15、下列构成不同月份金融期货价格差异的原因有__。A．通货膨胀率 B．利率 C．预期心理 D．仓储成本

16、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由__代其履行职权。A．总经理指定的人员 B．董事长

C．总经理指定的副总经理 D．第一副总经理

17、期货交易不具备__特点。A．合约标准化 B．背书转让

C．每日无负债结算 D．双方约定价格对冲

18、套利的特点有__。A．风险较小 B．成本较低 C．风险较大 D．成本较高

19、已知当某种商品的均衡价格是1美元的时候，均衡交易量是1000单位。现假定买者收入的增加使这种商品的需求增加了400单位，那么在新的均衡价格水平上，买者的购买量是____ A：1000单位

B：多于1000单位但小于1400单位 C：1400单位 D：以上均不对

20、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。A．掌握限制损失和滚动利润的原则 B．金字塔式买入卖出 C．灵活运用止损指令 D．制定交易的计划

21、__是利益与风险的直接承受者。A．投资者 B．期货结算所 C．期货交易所 D．期货公司

22、期货结算部门的作用有__。A．担保交易履约 B．控制市场风险

C．组织和监督期货交易 D．计算期货交易盈亏

23、期货市场的组织结构包括__。A．监督机构 B．期货交易所 C．期货结算所 D．期货经纪公司

24、关于卖出看涨期权的说法不正确的有__。A．一般运用于看后市上涨或已见底的情况 B．平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价

C．期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金 D．期权卖方必须交付一笔保证金

25、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。A．客户投诉的接待处理方式 B．违约责任

C．介绍业务的范围

D．执行期货保证金安全存管制度的措施

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、近20年来，金融期货发展的特点表现在__。A．交易量大大超过商品期货

B．目前在国际期货市场上，金融期货已占据了主导地位 C．外汇期货、利率期货和股指期货是金融期货的三大类别 D．在全球期货中，金融期货仅次于农产品期货

2、下列关于投机者操作的说法，正确的有__。

A．止损单上的止损价格应和当时市场价格越接近越好

B．当投机者的损失已经达到事先确定的数额时，应及时对冲 C．合理运用止损指令，可以限制损失、滚动利润 D．如果行情变动有利，应立即平仓

3、财务管理一般包括

A：控制公司参与期货的总资金和总规模 B：建立风险准备金制度

C：对企业利用期货市场控制风险进行财务评价 D：对交易计划、过程、结果进行监督

4、期货交易所有权约见指定的会员高管人员谈话提醒风险的情形包括__。A．期货价格出现异常 B．会员资金异常

C．交易所接到涉及会员的投诉 D．会员涉及司法调查

5、金融期货交易的类型主要有__。A．外汇期货 B．利率期货 C．股票期货

D．股票价格指数期货

6、我国期货交易所总经理具有的权力不包括__。A．决定期货交易所员工的工资和奖惩 B．决定期货交易所的变更事项 C．审议批准财务预算和决算方案 D．决定专门委员会的设置

7、《中国金融期货交易所交易细则(征求意见稿)》中规定的交易指令是__。A．限价指令 B．市价指令 C．限时指令 D．取消指令

8、通常出现下列__情况之一时，将导致本国货币贬值。A．提高本币利率 B．降低本币利率 C．本国顺差扩大 D．本国逆差扩大

9、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的__进行监督检查期货公司高级管理人员。A．合法合规性 B．合理性

C．风险管理状况 D．公司经营状况

10、下列因素中，可以影响期货市场价格的有__。A．经济波动周期因素 B．自然因素

C．金融货币因素 D．投机因素

11、下列期货属于金融期货的是。A：外汇期货 B：利率期货 C：黄金期货 D：股指期货

12、对头肩顶形态完成后说法正确的有__。A．向下突破颈线时成交量扩大。B．向下突破颈线时成交量不一定扩大 C．突破颈线一段时间后成交量会扩大 D．突破颈线一段时间后成交量会缩小

13、以下不属于效率市场形式的是__。A．弱式有效市场 B．半弱式有效市场 C．强式有效市场 D．完全有效市场

14、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。A．1 B．2 C．3 D．5

15、期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓（）进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。A．条件 B．价格 C．时间 D．方式

16、某期货公司准备向某公司定向增发6%的股份，则下列明显不符合要求的有（）。

A．甲公司实收资本、净资产超过5000万元，近两年一年盈利一年亏损 B．乙公司实收资本8000万元，净资产3000万元

C．丙公司净资产6000万元，对外长期股权投资7000万元 D．丁公司净资产4000万元，或有负债1500万元

17、期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）。A．薪酬范围

B．工作报告的程序和方式 C．任期、职责范围 D．权利义务

18、关于我国期货合约名称的表述，不正确的有__。A．上海期货交易所线型低密度聚乙烯期货合约 B．郑州商品交易所棕榈油期货合约 C．大连商品交易所铜期货合约 D．郑州商品交易所玉米期货合约

19、美国的全国期货业协会(NFA)是迄今为止惟一被美国商品期货交易委员会(CFTC)批准成立的期货协会，其建立的规则包括__等。

A．对期货经纪商和经纪人进行资格审查并实行认可制

B．要求会员实行健全而公正的财务活动

C．要求准确的会计和交易报告

D．要求会员如有客户要求，要协商处理交易上的纠纷

A．对期货经纪商和经纪人进行资格审查并实行认可制 B．要求会员实行健全而公正的财务活动 C．要求准确的会计和交易报告

D．美国的全国期货业协会(NFA)是迄今为止惟一被美国商品期货交易委员会(CFTC)批准成立的期货协会，其建立的规则包括__等。E．要求会员如有客户要求，要协商处理交易上的纠纷

20、期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。A．解散 B．终止合约

C．取消交易品种 D．修改交易规则

21、目前，我国期货交易所使用的交易指令种类主要有__。A．限价指令 B．市价指令 C．限时指令 D．取消指令

22、期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向__提出行政处罚或者纪律处分建议。A．中金所理事会 B．中金所会员大会 C．中国证监会

D．中国期货业协会

23、期货交易所向会员收取的保证金可以分为（）。A．结算准备金 B．交易准备金 C．结算保证金 D．交易保证金

24、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有__。

A．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

B．期货公司应当在期货经纪合同中约定风险的标准、条件及处置措施

C．期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 D．《期货交易风险说明书》由期货公司参照中国证监会制定的格式文本制定

25、期货市场主体的风险管理主要包括__。A．期货交易所的风险管理 B．中国期货业协会的风险管理 C．期货公司的风险管理 D．客户的风险管理