辽宁省2017年期货从业法律法规第三章：基本业务规则模拟试题

第一篇：辽宁省2017年期货从业法律法规第三章：基本业务规则模拟试题

辽宁省2017年期货从业法律法规第三章：基本业务规则模

拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货公司在客户未办理委托的情况下，就为客户交易或在客户开户资金未到位便开始作交易，属于期货公司。A：业务操作风险 B：管理风险 C：技术风险

D：客户信用风险

2、当ISM采购经理人指数在50%以下但是在43%以上时 A：生产活动收缩，经济总体不再增长 B：制造业和整个经济都在扩张

C：生活活动收缩，但经济总体仍在增长 D：生产和经济都可能在衰退

3、如果欧洲某公司预计将子3个月后收到1 000万欧元，并打算将其投资子3个月期的定期存款。由于担心3个月后利率会下跌，该公司应当通过__进行套期保值。

A．买入CME的3个月欧洲美元期货合约 B．卖出CME的3个月欧洲美元期货合约

C．买入伦敦国际金融期货交易所的3个月欧元利率期货合约 D．卖出伦敦国际金融期货交易所的3个月欧元利率期货合约

4、期货公司应（）向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况。A．每季度 B．每半年 C．每月 D．每年

5、期货交易所指定交割仓库时，主要考虑指定交割仓库的__。A．所在地区的生产或消费集中程度 B．储存条件 C．运输条件 D．质检条件

6、期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原则是__。A．为保护中小投资者利益，实行全额补偿 B．对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下(含20万元)的部分全额补偿，超过20万元的部分按80%补偿 C．对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下(含20万元)的部分全额补偿，超过20万元的部分按90%补偿 D．对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿

7、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括__。A．珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉 B．以本人名义从事期货交易 C．向客户充分揭示期货交易风险 D．具有良好的职业道德与守法意识

8、下列关于期货合约的说法，不正确的是__。A．期货合约是由期货交易所统一制定的 B．期货合约是一种标准化合约

C．期货合约的条款需由交易双方进行协商

D．期货合约规定了在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量的标的物

9、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是__。

A．期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

B．期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

C．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 D．期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准

10、下面____是最难把握的一种形态。A：头肩顶(底)B：圆弧形态 C：三角形态 D：V形形态

11、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A：2 B：5 C：10 D：15

12、在竹线图的组成要素中，最高价和最低价之间为一条竖线段，__以位于竖线段右侧的短横线表示。A．开盘价 B．收盘价 C．结算价 D．交易量

13、下列关于期货居间人的说法，正确的有__。A．居间人隶属于期货公司

B．居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人 C．期货公司的在职人员不可以成为本公司的居间人

D．期货公司的在职人员可以成为其他期货公司的居间人

14、期货公司不得向客户做获利（），不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A．说明 B．提示 C．保证 D．预测

15、在资本市场上，债务凭证的期限通常为（）年以上。A．半 B．一 C．两 D．十

16、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所

D．国务院期货监督管理委员会

17、下列关于远期外汇交易的说法，正确的有__。

A．远期外汇交易是交易双方在成交时约定于未来某日按新的汇率交收一定数量某种外汇的交易方式

B．在套期保值时，远期外汇交易的针对性比外汇期货强，可以对冲掉所有风险 C．远期外汇交易没有交易所、结算所为中介，面临着对手的违约风险

D．远期外汇交易由于交易数量、期限、价格可由交易双方自行商定，因而流动性远远高于外汇期货交易

18、期货与期货期权的不同在于（）。

A．期货合约的标的物是一般商品或金融工具，而期货期权合约的标的物是相关商品期货合约或金融期货合约

B．期货合约的买卖双方都被赋予了相应的权利和义务；而期货期权的买方有权在其认为合适的时候行使权利，但并不负有必须买入或卖出的义务 C．在期货交易中，买卖双方都要缴纳一定数量的保证金，而在期货期权交易中，期权买方无须缴纳保证金

D．期货买卖双方的潜在盈利和亏损都是无限的；而期货期权买方的亏损是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是无限的

19、利用期货理论价格进行套利时，期货理论价格计算中没有考虑__，如果这些因素存在，则需要计算无套利区间。A．交易费用

B．期货交易保证金 C．红利利息收入 D．市场冲击成本

20、期权价格由两部分组成。A：时间价值和内涵价值 B：时间价值和执行价格 C：内涵价值和执行价格 D：执行价格和权利金

21、现今的纽约商业交易所(NYMEX)由哪两个交易所在1994年合并而成? A：NYMEX和COMEX B：NYMEX和LME C：CBOT和CME D：NYMEX和CME

22、下列关于期货市场风险特征的说法，不正确的是。A：风险存在的客观性 B：风险因素的放大性 C：风险的可防范性 D：风险的消除性

23、美国期货市场中介机构包括__等。A．FCM B．IB C．FB D．LCH

24、期货公司首席风险官连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A．1 B．2 C．3 D．5

25、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为16500元/吨，买入价格为16510元/吨，前一成交价为16490元/吨，那么该合约的撮合成交价应为__元/吨。A．16505 B．16490 C．16500 D．16510

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货行情主要通过反映出来.A：期货行情表

B：期货合约价格走势 C：期货行情图

D：合约成交量走势

2、某一投资公司持有的证券组合在置信度为95%证券市场正常波动情况下的日VaR值为500万元，其含义是指__。

A．该公司的证券组合在一天内由于市场价格变化而带来的最大损失超过500万元的概率为5% B．有95%的把握保证该投资公司在下一个交易日内的损失在500万元以内 C．该公司的证券组合在一天内由于市场价格变化而带来的最大损失超过500万元的概率为95% D．有5%的把握保证该投资公司在下一个交易日内的损失在500万元以内

3、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起__个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A．3 B．5 C．10 D．20

4、期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。A．责令改正 B．监管谈话 C．出具警示函 D．注销从业资格

5、下列选项中，属于期权交易的了结方式的是__。A．对冲平仓 B．现金结算 C．行权了结

D．放弃权利了结

6、如果某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则，并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取临时处置措施，其中采取（）等措施后应当及时报告中国证监会。A．强行平仓 B．限制开仓

C．提高保证金标准 D．限期平仓

7、分析：（）

A．《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。该期货公司净资本仅有3000万元，不符合该条规定

B．《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司净资本不得低于客户权益总额的6%。该期货公司客户总权益达到6亿元，因此其净资本至少需要3600万元，但该期货公司净资本仅有3000万元，因此不符合该条规定 C．《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元。该期货公司净资本有3000万元，营业部有12家，净资本按营业部数量平均折算额低于人民币300万元，因此不符合该条规定

D．《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%，因此不符合该条规定

8、关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法正确的是____ A：GDP＝GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入 B：GDP＝GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入 C：GNP＝GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入 D：GNP＝C+I+G+(X-M)

9、客户可以采用__来防范期货市场风险。A．充分了解和认识期货交易的基本特点 B．慎重选择期货公司

C．制定正确的投资战略，将风险控制在自己可以承受的范围内 D．规范自身行为，提高风险意识和心理承受能力

10、在计算机撮合成交的过程中，某一时刻4月份大豆期货合约的买入申报价为4040元/吨，卖出申报价为4034元/吨，则下列说法正确的有__。A．若前一成交价为4038元/吨，则最新成交价为4038元/吨 B．若前一成交价为4042元/吨，则最新成交价为4040元/吨 C．若前一成交价为4036元/吨，则最新成交价为4038元/吨 D．若前一成交价为4032元/吨，则最新成交价为4034元/吨

11、某套利者在5月10日以880美分/蒲式耳买入7月份大豆期货合约，同时卖出11月份大豆期货合约。到6月15日平仓时，价差为15美分/蒲式耳。已知平仓后盈利为10美分/蒲式耳，则建仓时11月份大豆期货合约的价格可能为__美分/蒲式耳。A．885 B．875 C．905 D．855

12、期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（）。A．客户有权不予认可 B．客户可以予以追认

C．非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任 D．期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任

13、商品期货合约最小变动价位通常由该合约标的物的决定。A：种类 B：性质

C：市场价格波动情况 D：商业规范

14、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势____ A：相反 B：一般相同 C：不一定 D：完全相同

15、全球最主要的利率期货交易所包括__。A．芝加哥期货交易所 B．欧洲期货交易所 C．泛欧交易所

D．纽约商业交易所

16、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的等内容． A：风险报告

B：对风险的处理意见 C：防控风险计划

D：尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果

17、题干：目前我国某商品交易所大豆期货合约的最小变动价位是__。A．1元/吨 B．2元/吨 C．5元/吨 D．10元/吨

18、下列关于期货交易的说法，不正确的是__。A．期货交易的目的在于转移风险或追求风险收益

B．期货交易的对象是约定了一定数量和质量的实物商品 C．期货交易以现货交易为基础

D．期货交易是指在期货交易所内集中买卖期货合约的交易活动

19、下列（）情形属于透支交易。

A．期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易 B．期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓 C．期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易 D．期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户继续持仓

20、下列属于现货交易和期货交易的区别的有 A：交易对象不同；交割时间不同 B：交易目的不同 C：结算方式不同

D：交易场所与方式不同

21、天然橡胶期货交易主要集中在__。A．亚洲 B．中东 C．拉美 D．欧洲

22、客户可以通过__向期货经纪公司下达交易指令。A．书面下单 B．电话下单 C．网络下单

D．中国证监会规定的其他方式

23、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。A．1万以上 B．3万以上 C．1-3万 D．3万以下

24、期货公司股东发生__等情形时，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。A．涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查 B．所持有的期货公司股权被冻结 C．决定转让所持有的期货公司股权 D．变更住所

25、境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，经国务院期货监督管理机构和__，制定，报国务院批准后施行。A．国务院商务主管部门 B．国有资产监督管理机构 C．工商行政管理部门 D．外汇管理部门

第二篇：2017年山西省期货从业资格法律法规：业务规则模拟试题

2017年山西省期货从业资格法律法规：业务规则模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A．报告中国期货业协会 B．报告中国证监会派出机构 C．报告期货交易所

D．及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

2、下列关于衍生品场内交易和场外交易的说法，不正确的是__。A．场内交易市场又称柜台交易市场或店头交易市场 B．场外交易是指在交易所外进行的衍生品交易

C．在场外交易市场交易的合约不像交易所内交易的合约那样受到严格约束 D．和场内交易相比，场外交易市场缺乏流动性

3、RSI取值为时，说明市场处于极强行情。A：88 B：77 C：55 D：22

4、当一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就__。A．越小 B．越大

C．越接近于1 D．不确定

5、反向市场熊市套利的市场特征有__。A．供给过旺，需求不足

B．近期合约价格高于远期合约价格

C．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 D．近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约

6、美国商品期货交易委员会(CFTC)管理整个美国的期货行业，重点管理范围不包括__。A．交易所 B．投资者

C．期货经纪商 D．交易所会员

7、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币，申请日前的风险监管指标持续符合规定的标准． A：3000万元；2个月 B：5000万元；2个月 C：6000万元；3个月 D：8000万元；3个月

8、______指某一期货合约当前的最高申报买入价。A．买价 B．开盘价 C．最高价 D．收盘价

9、一般说来，在其他条件不变的情况下，商品价格越高，人们对它的需求量就越小；反之，商品价格越低，人们对它的需求量就越大.这就是一般商品的所谓.A：需求弹性 B：需求法则 C：供求法则 D：供求原理

10、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A．客户 B．会员

C．期货交易所

D．保证金存管机构

11、下面对远期外汇交易表述正确的有__。

A．一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成 B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活 C．远期交易的价格具有公开性

D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险

12、在有效市场理论中，学术派人士认为，交易者在决定买卖时，所依赖的信息可分为__等几个层次。A．内幕信息 B．市场信息 C．公共信息 D．全部信息

13、中国期货业协会应当定期向__报告期货从业人员管理的有关情况。A．中国证监会派出机构 B．期货交易所 C．中国证监会

D．期货保证金安全存管监控机构

14、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A．国务院 B．中国证监会

C．期货交易所员工大会 D．中国期货业协会

15、在期权交易中，买入看涨期权最大的损失是__。A．期权费 B．无穷大 C．零

D．标的资产的市场价格

16、下列关于期货交易所的说法，不正确的是__。A．不以营利为目的 B．实行自律管理

C．不能承担民事责任

D．不得直接参与期货交易

17、期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订，报核准。A：中国银监会

B：中国银监会派出机构 C：中国证监会

D：中国证监会派出机构

18、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A．责令改正 B．给予警告

C．单处或者并处3万元以下罚款 D．三年内禁止从事期货业务

19、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

20、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B．股东未按照出资比例行使表决权

C．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 D．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

21、期货交易的目的是__。A．获得利息、股息等收入 B．资本利得 C．规避风险

D．获取投机利润

22、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过__个月。A．1 B．2 C．3 D．4

23、如果买卖双方在既定价格水平下均要受到成交量的限制，那么市场就是__。A．有广度的 B．窄的

C．缺乏深度的 D．有深度的24、某投资者2月份以500点买进5月份到期执行价格为13000点的恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张5月份到期执行价格为13000点的看跌期权，则其盈亏平衡点是__点。A．12200 B．13000 C．13600 D．13800

25、《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A．中国期货业协会 B．中国证监会派出机构 C．中国证监会期货部 D．期货交易所

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货交易中的相关款项，必须以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付的有． A：亏损 B：费用 C：利息 D：税金

2、全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有__。A．依据非结算会员的要求支付可用资金 B．收取非结算会员应当交存的保证金

C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

3、下列组合中，构成跨期套利的有（）。

A．买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出伦敦金属交易所6月份铜期货 B．买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出上海期货交易所6月份铜期货 C．买入伦敦金属交易所5月份铜期货，一天后卖出伦敦金属交易所6月份铜期货

D．卖出伦敦金属交易所5月份铜期货，同时买入伦敦金属交易所6月份铜期货

4、下列关子套期保值的说法，正确的有__。

A．套期保值需要在期货和现货两个市场进行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期货市场的盈利来弥补现货市场的亏损

C．套期保值在期货市场和现货市场之间建立起一种盈亏冲抵的机制 D．套期保值可以锁定成本、稳定收益

5、在哪一段增长（）A．1～2 B．3～4 C．4～5 D．7～8

6、形成V形反转的主要条件有 A：陡峭的趋势

B：转折点往往在恐慌交易中出现 C：伴随着较小的交易量 D：持仓量变得较大

7、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有__。A．未按规定履行职责 B．未按规定参加业务培训

C．违规兼职或者未按规定报告兼职情况

D．未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

8、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____月末的期货公司风险监管报表。A：1个月 B：2个月 C：3个月 D：4个月

9、期货公司有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款__ A．违反规定从事与期货业务无关的活动的 B．从事或者变相从事期货自营业务的

C．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 D．进行混码交易的

10、期货市场的市场风险包括。A：利率风险 B：汇率风险 C：权益风险 D：商品风险

11、下列关于期权执行价格的说法，正确的是。

A：执行价格是指期货期权的买方有权按此价买入或卖出一定数量的期货合约的价格也是卖方在履行合约时卖出或买入一定数量的期货合约的价格，又称为履约价格、敲定价格、约定价格

B：这一价格一经确定，则要在期权有效期内，无论期权的标的物市场价格上涨或下跌到什么水平，只要期权买方要求执行该期权，期权卖方都必须以此执行价格履行其必须履行的义务

C：执行价格通常由交易所按阶梯的形式给出一组来，投资者在进行期权交易时必须选择其中一个价格

D：每种期权有多少种执行价格取决于该种期权标的物价格的波动幅度。在合约挂盘时，交易所一般会先给出几个执行价格，然后根据价格波动适时增加

12、套期保值能够有效规避价格风险的原理包括__。A．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相同 B．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相反 C．期货市场和现货市场交易方向相同，期限互配

D．随着期货合约到期日来临，现货价格与期货价格呈现趋同性

13、持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括（）。A．实收资本和净资产均不低于人民币5000万元

B．近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 C．持续经营2个以上完整会计，在最近2个会计盈利 D．净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%

14、下列能影响一种商品的需求量的有__。A．消费者的预期 B．生产技术水平C．消费者的收入

D．替代商品的价格上升

15、下列对个人管理账户类型的期货基金描述正确的是__。

A．开立个人管理期货账户这种形式只能被有较高收入的投资人所使用，因为CTA通常都会设置一个非常高的最低投资要求

B．一些大型的机构投资者，诸如养老基金，公益基金，投资银行，保险基金往往采取这种形式而非购买大量公募或私募基金份额的形式来参与期货市场，以优化他们的投资组合

C．投资者采取把钱直接投向CTA的方式实际上相当于投资者购买了CTA的交易技能，其好处在于可以免去公募或私募基金的管理费 D．投资者不需具备投资的专业技能和判断挑选能力

16、资金管理的主要内容包括__。A．多样化的安排

B．将资金在各个市场中进行分配 C．投资组合的设计 D．止损点的设计

17、下列哪一种情况引起鸡蛋的需求曲线向左方移动____ A：人们的收入增加 B：鸡蛋的价格下降 C：农民养的鸡更多了

D：医生告诉人们吃鸡蛋会增加胆固醇而引发高血压与心脏病

18、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场__。A．管理费 B．教育费 C．监管费 D．交易费

19、以下构成蝶式套利的是__。

A．同时买入3手7月钢期货合约，卖出8手8月钢期货合约，买入3手9月钢期货合约

B．同时卖出3手7月钢期货合约，买入6手8月钢期货合约，卖出3手9月钢期货合约

C．同时买入3手7月钢期货合约，卖出6手8月钢期货合约，买入3手9月钢期货合约

D．同时买入3手7月钢期货合约，卖出6手8月钢期货合约，买入3手11月钢期货合约

20、某投资者买入11月份大豆期货合约10手(1手=10吨)，成交价格为4000元/吨，市场上该合约价格上涨到4 050元/吨时，该投资者可采取的交易行为有__。A．若该投资者预测该合约价格将下跌，则可买入6手该合约，以降低平均成本 B．若该投资者预测该合约价格将下跌，则可卖出10手该合约，以获取现有利润 C．若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入8手该合约，以扩大盈利 D．若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入12手该合约，当持有合约总量达到一定程度后再分次逐步递减卖出合约

21、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》，上述机构包括__。

A．期货交易所的非期货公司结算会员 B．从事外汇期货交易的商业银行 C．期货交易所的期货公司结算会员 D．期货投资咨询机构

22、下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的有__。

A．非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

B．非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告的确认

C．非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议

D．非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认

23、下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有__。A．道·琼斯指数 B．NYSE指数

C．金融时报30指数 D．DAX指数

24、期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。A．期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的 B．期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C．客户已经对该交易行为予以追认 D．期货公司已尽谨慎勤勉义务

25、《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）A．完善期货公司治理结构 B．加强内部控制和风险管理 C．促进期货公司依法稳健经营 D．维护期货公司投资者合法权益

第三篇：安徽省期货从业《期货法律法规》资料：经纪业务规则模拟试题

安徽省期货从业《期货法律法规》资料：经纪业务规则模拟

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是__。A．中国期货业协会

B．国务院期货监管管理机构派出机构 C．国务院期货监管管理机构 D．国务院商务主管部门

2、趋势即方向，包括上升趋势、下降趋势和横行趋势.A：交易量变化 B：价格运动 C：供求变化 D：成交量变化

3、以下几种说法正确的是。

A：正向市场的牛市套利价差扩大可能会亏损，但亏损幅度有限 B：反向市场的牛市套利价差扩大获利无限 C：正向市场的熊市套利价差扩大获利无限 D：反向市场的熊市套利价差缩小获利无限

4、某投资者购买面值为l 000 000美元的1年期国债，年贴现率为4％，1年以后收回全部投资，此国债的年收益率其年贴现率。A：小于 B：等于 C：大于

D：小于或大于

5、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于内报告中国证监会． A：3日 B：5日 C：10日 D：1个月 6、1990年10月，经国务院批准，以现货交易为基础，引入期货交易机制，作为我国第一个商品期货市场正式开业，迈出了中国期货市场发展的第一步。A：中国郑州粮食批发市场 B：深圳有色金属交易所 C：上海金属交易所 D：大连商品交易所

7、下列关于期货公司的说法，正确的有__。A．期货公司是期货市场的中介组织

B．期货公司以客户的名义为客户进行期货交易 C．期货公司可以为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询 D．期货公司与客户共同承担交易结果

8、下列关于期货交易与现货交易的关系，说法正确的有（）。A．期货交易以现货交易为基础

B．没有期货交易，现货交易的价格波动风险无法规避 C．在期货市场上，商流和物流在时空上基本是统一的 D．期货交易的目的一般是为了获得实物商品

9、协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在（）公示。A．中国证监会网站 B．中国证监会指定报刊 C．中国期货业协会网站 D．期货交易所

10、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）。A．标准仓单数量和可用库容情况 B．标准仓单数量 C．可用库容情况 D．成交量数量

11、中国金融期货交易所的熔断机制__。A．仅适用于下跌的行情 B．仅适用于上涨的行情 C．采用“熔而不断”的形式 D．采用“熔而断”的形式

12、某投资者以$340/盎司买入黄金期货，同时卖出履约价为$345/盎司的看涨期权，权利金为$5/盎司，则其最大损失为____ A：$5/盎司 B：$335/盎司 C：无穷大 D：0

13、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的______，或有负债低于净资产的______，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（）A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50%

14、根据大连商品交易所规定，若在最后交易日后尚未平仓的合约持有者须以交割履约，买方会员须在__闭市前补齐与其交割月份合约持仓相对应的全额货款。A．申请日 B．交收日 C．配对日

D．最后交割日

15、期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报__备案。A．中金所 B．中国证监会

C．公司所在地中国证监会派出机构 D．中国期货业协会

16、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A．15% B．20% C．30% D．50%

17、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍__，测试投资者的股指期货基础知识。A．股指期货法规 B．股指期货业务规则 C．股指期货的产品特征 D．期货交易技术分析方法

18、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B．主持期货交易所的日常工作

C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 D．决定对违规行为的纪律处分

19、期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则（修订）》。从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。A．协会

B．期货公司总部 C．期货交易所 D．中国证监会

20、我国交易所的会员和客户的持仓达到交易所报告界限的，会员和客户应主动于__向交易所报告。A．当日15:00时前 B．当日16:00时前

C．下一交易日9:00时前 D．下一交易日15:00时前

21、除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。A．中国证监会 B．期货交易所

C．任意中国证监会派出机构

D．期货公司住所地的中国证监会派出机构

22、期货交易之所以具有高收益和高风险的特点，是因为它的（）。A．合约标准化  B．交易集中化

C．双向交易和对冲机制  D．杠杆机制 23、2006年9月8日，中国金融期货交易所在（）挂牌成立。A．北京  B．上海  C．天津  D．深圳

24、在一般性的资金管理中，根据资金量的不同，投资者单个市场的最大交易资金应控制在总资本的以内。A：10％

B：10％～15％ C：10％～20％ D：10％～30％

25、投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的____的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。A：最近一年内 B：最近二年内 C：最近三年内 D：最近五年内

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货投资的特殊性主要表现在 A：期货合约的特殊性 B：期货价格的特殊性 C：期货交易的特殊性 D：期货收益的特殊性

2、下列__是石油的主要消费国。A．日本 B．美国 C．沙特

D．欧洲各国

3、期货公司任用董事、监事和高级管理人员时，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构提交的材料有__。A．任职决定文件 B．相关会议的决议

C．相关人员的任职资格核准文件 D．高级管理人员职责范围的说明

4、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具__，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。A．票据 B．存单 C．资信证明 D．信用证

5、市场年利率为8%，指数年股息率为2%，当指数为1 000点时，3个月后的指数期货理论值应为__点。A．1 020 B．1 015 C．1 080 D．1 006

6、我国期货交易所总经理具有的权力不包括__。A．决定期货交易所员工的工资和奖惩 B．决定期货交易所的变更事项 C．审议批准财务预算和决算方案 D．决定专门委员会的设置

7、期权合约的有效期与时间价值的关系是__。

A．有效期越长，期权买方实现有利选择的余地越大，从而时间价值越大

B．有效期越短，买方因期权价格波动而获利的可能性越小，从而时间价值越大 C．到期时期权就失去了任何时间价值

D．有效期越长，期权卖方承受的风险越大，价值越小

8、下列人员不得担任期货公司独立董事的是（）。

A．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 C．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D．在持有或者控制期货公司3%以上股权的单位任职的人员

9、甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试，其中不能参加期货从业人员资格考试的是（）。

A．甲今年18周岁，初中毕业

B．乙今年24岁，硕士学历，但属于间歇性精神病人

C．丙今年13岁，特别聪明，现已大学毕业，人称“神童” D．丁高中毕业就在家闲逛，无所事事

10、未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。A．董事长、副董事长

B．监事会主席、监事会副主席 C．理事长、副理事长

D．总经理、副总经理、董事会秘书

11、____可以根据市场风险状况改变执行大户报告的持仓界限。A：:期货交易所 B：:会员

C：:期货经纪公司 D：:中国证监会

12、下列期货市场重大事件与芝加哥商业交易所无关的是__。A．S&P商品指数(SPCI)期货

B．道琼斯AIC商品指数(DJ-AIG)期货 C．标准普尔500指数期货合约 D．外汇期货合约

13、按照买方执行期权时拥有的买卖标的物权利的不同，可以将期权分为。A：现货期权 B：期货期权 C：看跌期权 D：看涨期权

14、职业道德规范具体包括

A：从事某种职业的人在职业活动中处理各种关系、矛盾的行为准则 B：调整人们之间以及个人和社会之间的关系

C：从事一定职业劳动的人们，在特定的工作和劳动中以其内心信念和特殊社会手段维系的行为规范的总和

D：评价从事某种职业的人职业行为好坏的标准

15、标准仓单的转让申请由会员单位书面向交易所申报，内容包括__。A．转让的数量 B．转让单价

C．转让前后的客户编码 D．转让前后的客户名称

16、期货公司首席风险官是负责对期货公司____进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A：风险管理状况

B：经营管理行为的合法合规性和风险管理状况 C：财务状况和风险管理状况

D：经纪、结算业务，客户风险管理和信息安全状况

17、期货交易中的相关款项，必须以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付的有． A：亏损 B：费用 C：利息 D：税金

18、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__。

A．波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期

B．每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行

C．每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成 D．艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律

19、下列关于蝶式套利的说法，不正确的是__。A．蝶式套利由共享居中交割月份的跨期套利组成 B．蝶式套利需同时下达三个指令，并同时对冲

C．蝶式套利理论上比普通的跨期套利风险和利润都大

D．蝶式套利所涉及居中合约数量等于近期合约和远期合约之和

20、客户下达的交易指令没有（）等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A．品种 B．数量 C．有效期限 D．买卖方向

21、公司制期货交易所会员应当履行的义务是（）。A．执行会员大会、理事会的决议

B．遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

C．遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定 D．接受期货交易所监督管理

22、以下交易代码正确的有__。A．小麦合约为WT B．绿豆合约为GN C．天然橡胶合约为CU D．黄大豆2号合约为B

23、不可控风险是指风险的产生与形成不能由风险承担者所控制的风险，这类风险来自期货市场之外，具体包括。A：宏观环境变化的风险 B：政策性风险

C：操作性质的风险

D：国际政治形势变化的风险

24、下列关子期货市场上利用套期保值规避风险的说法，正确的有__。A．一般情况下，同种商品的期货价格和现货价格变动趋势相同 B．随着期货合约到期日的来临，期货价格和现货价格呈现趋同性 C．投机者、套利者的参与是套期保值实现的条件

D．在现货市场和期货市场同时存在的情况下，同一种商品在同一时空内会受到相同经济因素的影响和制约

25、下列关于期货市场中正向市场和反向市场的说法，正确的是。

A：在正向市场中，一般来说，对商品期货而言，当市场行情上涨时，在远期月份合约价格上升时，近期月份合约的价格也会上升，以保持与远期月份合约间的正常的持仓费用关系，且尽可能近期月份合约的价格上升更多；当市场行情下滑时，远期月份合约的跌幅不会小于近期月份合约，因为远期月份合约对近期月份合约的升水通常不可能大于与近期月份合约间相差的持仓费

B：在正向市场中，做多头的投机者应买人远期月份合约，做空头的投机者应卖出较近期的合约

C：在反向市场中，一般来说，对商品期货而言，当市场行情上涨，在近期月份合约价格上升时，远期月份合约的价格也上升，且远期月份合约价格上升可能更多，如果市场行情下滑，则近期月份合约受的影响较大，跌幅很可能大于远期月份合约

D：在正向市场中，做多头的投机者宜买入交割月份较远的远期月份合约，行情看涨时可以获得较多的利润，做空头的投机者宜卖出交割月份较近的近期月份合约，行情下跌时可以获得较多的利润

第四篇：2015年台湾省期货从业资格法律法规：投资咨询业务模拟试题

2015年台湾省期货从业资格法律法规：投资咨询业务模拟

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、根据对称三角形的特殊性，我们可以预测____ A：股价向上或向下突破的高度区间 B：股价向上或向下突破的时间区域 C：股价向上或向下突破的方向 D：以上都不对

2、制定并实施期货业人才发展战略，加强期货业人才队伍建设，对期货从业人员进行持续教育和业务培训，是的职责。A：中国证监会

B：中国期货保证金监控中心 C：中国期货业协会 D：期货交易所

3、某日，英国银行公布的外汇牌价为1英镑兑1.21美元，这种外汇标价方法是__。

A．美元标价法 B．浮动标价法 C．直接标价法 D．间接标价法

4、当（）时，买入套期保值策略将得到完全保护。A．反向市场转为正向市场 B．正向市场转为反向市场 C．正向市场基差走强 D．正向市场基差走弱

5、期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括__。A．为客户支付手续费

B．依据客户的要求支付可用资金 C．为客户缴存保证金 D．为客户支付税款

6、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A．2 B．3 C．5 D．10

7、交易所会员如对结算结果有异议，__。

A．而会员在规定时间内未提出异议的，则视作会员已认可结算数据的准确性 B．一般在第二天开市前一小时通知交易所 C．必须以书面形式通知交易所

D．遇特殊情况，可在第二天开市后2小时内通知交易所

8、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张(也称一手)小麦期货合约，就意味着在合约到期日需__。A．买进一手小麦 B．卖出一手小麦

C．卖出5000蒲式耳小麦 D．买进5000蒲式耳小麦

9、__不属于会员制期货交易所的设置机构。A．会员大会 B．董事会 C．理事会

D．各业务管理部门

10、中国证监会总部设在北京，在省、自治区、直辖市和计划单列市设立个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。A：34 B：35 C：36 D：37

11、基本分析法是期货行情分析方法的主要方法之一，其特点决定了它对价格的（）走势把握比较准确。A．短期 B．中期 C．长期

D．任意时间段内

12、下列关于利率期货交割方式的说法，正确的有__。A．CME的3个月期国债期货合约目前采用实物交割方式

B．CME的3个月欧洲美元期货合约要进行实物交割实际是不可能的

C．所有到期而未平仓的CME的3个月欧洲美元期货合约按照最后结算交割指数平仓

D．CBOT的10年期国债期货合约目前采用实物交割方式 13、1000000美元面值的3个月国债，按照8%的年贴现率来发行，则其发行价为__美元。A．920000 B．980000 C．900000 D．1000000

14、某公司购入500吨小麦，价格为1300 元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨价格在郑州期货交易所做套期保值交易，小麦3 个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2 个月后，该公司以1260 元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为____ A：-50000 元 B：10000 元 C：-3000 元 D：20000 元

15、期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A：1 B：2 C：3 D：5

16、一国的供求数量来看，期末的库存与供求之间的关系式为：期末库存＝期初库存+当期产量+当期进口量-当期出口量-当期消费，其中属于当期可供应量的是 A：期初库存、当期产量、当期进口量 B：期初库存、当期产量、当期出口量 C：期初库存、当期产量、当期消费

D：当期进口量、当期出口量、当期消费

17、铜期货市场出现反向市场的原因可能有__。A．智利大型铜矿工人罢工 B．铜现货库存大量增加

C．某铜消费大国突然大量买入铜 D．替代品的出现

18、题干: 市场资金总量变动率超过临界值，则表明有可能__。A．价格将大幅波动 B．投机成分过高 C．有人操纵市场

D．期货价与现货价偏离程度加大

19、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。A．供应商必须经国务院期货监督管理机构指定

B．供应商不配合国务院期货监管管理机构调查，将被勒令停业整顿 C．供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 D．供应商应在中国期货业协会注册

20、的主要业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令，但不能接受客户的资金，且必须通过期货佣金商进行结算。A：期货佣金商(FCM)B：介绍经纪商(IB)C：场内经纪人(FB)、助理中介人(AP)D：期货交易顾问(CTA)

21、下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有__。A．建立并实施风险隔离机制和保密制度 B．控制金融期货结算业务风险

C．平等对待本公司客户、非结算会员及其客户 D．谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务

22、在正向市场上，收获季节因大量农产品集中在较短时间内上市，基差会__。A．扩大 B．缩小 C．不变 D．不确定

23、在我国，批准设立期货公司的机构是____ A：期货交易所 B：期货结算部门 C：中国人民银行

D：国务院期货监督管理机构

24、CTA是（）的简称。A．商品交易顾问  B．期货经纪商  C．交易经理  D．商品基金经理

25、下列关于熊市套利的说法，不正确的是__。

A．熊市套利通过卖出较近月份期货合约同时买入远期月份的合约进行套利 B．在反向市场上进行的熊市套利实质上是卖出套利

C．若近期合约价格低到不可能进一步偏离远期合约的程度时，进行熊市套利很难获利

D．在正向市场上，价差缩小时熊市套利盈利

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列关于期货公司的表述，错误的有__。

A．期货公司计算净资本时，应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备

B．中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明

C．有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D．期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整

2、在国际上，农产品期货的标的物主要有。A：谷物 B：经济作物 C：畜产品 D：林产品

3、技术分析的缺点没有____ A：信号滞后

B：技术陷阱随时出现

C：各种指标经常发出相互矛盾的信号 D：只适用于短期分析

4、下列组合中，构成跨期套利的有（）。

A．买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出伦敦金属交易所6月份铜期货 B．买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出上海期货交易所6月份铜期货 C．买入伦敦金属交易所5月份铜期货，一天后卖出伦敦金属交易所6月份铜期货

D．卖出伦敦金属交易所5月份铜期货，同时买入伦敦金属交易所6月份铜期货

5、以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的是。A：实质上是同种商品跨交割月份的套利活动 B：由两个方向相反的跨期套利组成

C：蝶式套利必须同时下达买空／卖空／买空的指令 D：风险和利润都很大

6、下列关于我国期货交易代码的说法，正确的有__。A．阴极铜合约的交易代码为CU B．黄金合约的交易代码为G C．天然橡胶合约的交易代码为RU D．燃料油合约的交易代码为Pu

7、下列选项中属于期货从业人员的是（）。A．期货公司的打字员

B．期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员 C．为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员

D．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

8、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有（）。A．未按规定履行职责 B．未按规定参加业务培训

C．违规兼职或者未按规定报告兼职情况

D．未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

9、在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。

A．买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议 B．买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权 C．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议 D．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

10、目前，我国期货法律法规体系主要由等构成。

A：全国人民代表大会及其常务委员会通过的与期货市场有关的法律 B：国务院制定的行政法规

C：中国证监会及其他政府部门制定的部门规章与规范性文件、最高人民法院和最高人民检察院的有关司法解释

D：中国期货业协会和期货交易所制定的有关自律规则

11、某投机者于当日在上海期货交易所买入20手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投机者属于__。A．长线交易者 B．短线交易者 C．当日交易者 D．抢帽子者

12、张某是某期货公司职员，2010年3月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规调查处理，该期货公司的下列做法，正确的是。A：应当立刻召开全体股东大会，及时公布此事情 B：应当立刻召开重要客户代表大会，及时公布此事情

C：应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起30个工作日内向中国期货业协会报告

D：应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告

13、客户保证金未足额追加的，期货公司应该（）。A．按期货公司的保证金标准计算客户保证金 B．相应调减净资本

C．在计算符合规定的最低限额的结算准备金时相应扣除

D．包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

14、以下关于期货市场中投机者类型的描述正确的是。A：从交易头寸区分，可分为大投机商和中小投机商 B：从交易量大小区分，可分为多头投机者和空头投机者 C：从交易主体区分，可分为机构投机者和个人投机者

D：从持仓时间区分，可分为长线交易者、短线交易者、当日交易者和抢帽子者

15、风险监管报表包括（）。A．现金流量监控表 B．净资本计算表

C．资产调整值计算表 D．客户分离资产报表

16、公司制期货交易所章程应当载明的事项包括（）。A．设立目的和职责 B．注册资本及其构成

C．组织机构的组成、职责、任期和议事规则 D．会员资格及其管理办法

17、下列关于无套利区间的说法，正确的是__。

A．是考虑了交易成本后，对理论价格的调整而形成的区间 B．在区间中，进行套利交易，不但不能盈利，还会导致亏损 C．在区间之内，套利交易才能够获利 D．在区间边界，套利交易不盈不亏

18、期货交易所会员、客户可以使用______等有价证券充抵保证金进行期货交易。A．标准仓单 B．国债 C．股票 D．汇票

19、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当建立__。A．与风险监管指标相适应的内部控制制度 B．动态的风险监控机制 C．动态的资本补足机制 D．动态的保证金监控机制

20、期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。A．侵权行为实施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵权结果发生地人民法院

21、属于从事期货业务的机构有（）。A．期货交易所 B．期货经纪公司

C．从事境外期货交易的机构 D．期货投资咨询机构

22、（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。A．社会保障基金管理机构 B．住房公积金管理机构 C．保险公司

D．证券投资基金管理公司

23、在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，年收入的证明材料包括__。A．银行出具的工资流水单

B．税务机关出具的收入纳税证明

C．就职单位人事部门或劳资部门出具的收入证明文件 D．房屋产权证

24、期货价格的技术分析以______基本假设为前提。A．包容假设 B．惯性假设 C．盈利假设 D．重复假设

25、在股指期货投资者适当性制度要求中，对于自然人投资者进行综合评估，其中如果自然人投资者在期货公司申请开户，那么下列__需要在适当性综合评估表上签字。

A．客户开发责任人 B．公司开户经办人 C．业务部门负责人

D．公司负责人或者授权人员

第五篇：2017年上半年山西省期货从业《期货法律法规》资料：合规执业模拟试题

2017年上半年山西省期货从业《期货法律法规》资料：合规执业模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货合约的市场研究应当从__等几个方面着手。

A．该品种的现货价格波动特征、仓储分布等现货市场研究 B．该品种合约交易管理、结算交割和风险管理等期货市场研究 C．该品种合约将来的期货市场发展规模等市场前景的分析 D．该品种国内市场的期货交易状况

2、下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有__。

A．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

B．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当及时向中国期货业协会报告

C．期货从业人员在执行过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，必须及时向投资者披露

D．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露

3、期货公司会员应当根据的有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。A：中国证监会 B：期货业协会 C：国务院

D：国务院期货监督管理机构

4、期货中介机构为期货投资者服务，它连接__，在期货市场中发挥着重要作用。A．期货投资者 B．期货交易所 C．期货结算组织 D．期货经纪人

5、组建国际货币市场分部，并于1972年正式推出外汇期货合约交易。A：芝加哥期货交易所 B：堪萨斯期货交易所 C：芝加哥商业交易所 D：纽约商业交易所

6、通常出现下列__情况之一时，将导致本国货币贬值。A．提高本币利率 B．降低本币利率 C．本国顺差扩大 D．本国逆差扩大

7、客户开立账户，应当出具（）等证件。A．中国公民身份证明 B．中国法人资格合法证件 C．中国某大学的学生身份证明

D．中国其他经济组织资格的合法证件 8、6月5日，某客户在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元

9、以下关于套利行为描述正确的是__。A．消除了价格变动的风险 B．提高了期货交易的活跃程度 C．保证了套期保值的顺利实现

D．促进交易的流畅化和价格的合理化

10、铜期货市场出现反向市场的原因可能有__。A．智利大型铜矿工人罢工 B．铜现货库存大量增加

C．某铜消费大国突然大量买入铜 D．替代品的出现

11、（）反映期货价格非理性波动的程度。A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率

12、通过期货交易形成的价格具有__的特点。

A．对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能 B．间断地反映供求关系及其变化趋势 C．集中在交易所内通过公开竞争达成

D．被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据

13、依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（）。A．总经理、副总经理 B．财务负责人 C．首席风险官 D．营业部负责人

14、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A．3 B．5 C．10 D．15

15、能源期货始于__年。A．1976 B．1977 C．1978 D．1979

16、当一种期权处于极度实值时，市场价格变动使它继续增加内涵价值的可能性，使它减少内涵价值的可能性。A：极小极小 B：极大极大 C：极小极大 D：极大极小

17、期货公司法人治理结构建立的立足点和出发点是风险防范，______成为公司法人治理结构的核心内容。A．独立经营 B．谨慎经营

C．风险控制体系 D．盈利

18、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在__个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3 B．4 C．5 D．7

19、期货合约是由______。A．期货交易所统一制定的 B．国务院制定的

C．中国证监会制定的 D．期货经纪公司制定的

20、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。

A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱 D．甲隐瞒了期货交易的风险 21、7月1日，某交易所的9月份大豆合约的价格是2000元/吨，11月份的大豆合约的价格是1950元/吨。如果某投机者采用熊市套利策略(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投机者获利最大的是__。

A．9月份大豆合约的价格保持不变，11月份大豆合约价格涨至2050元/吨 B．9月份大豆合约价格涨至2100元/吨，11月份大豆合约的价格保持不变 C．9月份大豆合约的价格跌至1900元/吨，11月份大豆合约价格涨至1990元/吨

D．9月份大豆合约的价格涨至2010元/吨，11月份大豆合约价格涨至1990元/吨

22、关于期货交易收盘价集合竞价，下列说法正确的有__。A．在某品种某月份合约每一交易日收市前5分钟内进行 B．在某品种某月份合约每一交易日收市前30分钟内进行 C．前4分钟为期货合约买卖价格指令申报时间 D．后1分钟为集合竞价撮合时间

23、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。

A．利率期货 B．股票指数期权 C．外汇期权 D．能源期权

24、是期货交易的直接管理者和风险承担者，这就决定了其风险监控是整个期货市场风险监控的核心。A：期货投资者 B：期货持仓大户 C：期货交易所 D：现货商

25、期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（）测试。A．流动性 B．可行性 C．实用性 D．敏感性

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格． A：未按规定参加资格年检 B：未通过资格年检

C：连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的 D：连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的2、套利分析的常用方法包括__。A．图表分析法 B．文字分析法 C．季节性分析法

D．相同期间供求分析法

3、关于牛市套利正确的是。

A：牛市套利对于可储存的商品并且是在相同的作物最有效

B：如果在反向市场上，近期价格要高于远期价格，牛市套利是买入近期合约同时卖出远期合约

C：在正向市场上，牛市套利的损失相对有限而获利的潜力巨大

D：在反向市场上，近期价格要高于远期价格，牛市套利是买入近期合约同时卖出远期合约

4、下列关于支撑线和阻力线的说法，正确的是。

A：支撑线是指当价格跌到某个价位附近时，价格会停止下跌，甚至还有可能回升，这是因为多方在此买人造成的

B：阻力线起阻止价格继续下跌的作用。这个起着阻止价格继续下跌的价位就是支撑线所在的位置

C：支撑线是指当价格上涨到某价位附近时，价格会停止上涨，甚至回落，这是因为空方在此抛出造成的

D：阻力线起阻止价格继续上升的作用。这个起着阻止价格继续上升的价位就是阻力线所在的位置

5、期货市场风险成因包括（）。A．保证金交易的杠杆效应 B．非理性投机

C．市场机制不健全 D．价格波动

6、某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定__ A．在任首席风险官期间向监事会负责 B．李平在期货公司兼任合规部主任 C．李平在期货公司兼任财务负责人

D．期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

7、客户可以采用__来防范期货市场风险。A．充分了解和认识期货交易的基本特点 B．慎重选择期货公司

C．制定正确的投资战略，将风险控制在自己可以承受的范围内 D．规范自身行为，提高风险意识和心理承受能力

8、证券公司申请介绍业务资格，应该符合相关（）风险控制指标标准。A．净资本不低于12亿元 B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

D．净资本不低于净资产的80%

9、保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报（）。A．期货业协会 B．期货公司 C．中国证监会 D．财政部

10、会员制和公司制期货交易所的区别包括__ A．日的 B．法律责任 C．资金来源 D．接受监管

11、期货公司在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有。A：向客户作获利保证 B：与客户约定分享收益

C：利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格 D：以公司名义收取服务报酬

12、选聘首席风险官的主要判断标准有__。A．其是否符合规定的任职条件

B．其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历 C．其是否诚信守法

D．其是否熟悉期货法律法规

13、我国证券公司申请介绍业务资格必须满足的风险控制指标。A：净资本不低于12亿元人民币

B：流动资产余额不低于流动负债余额的100％

C：对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的30％ D：净资本不低于净资产的70％

14、一个交易系统稳定性的含义通常包括 A：可以生存于各国市场 B：可以生存和各个品种 C：可以生存于各个历史时期 D：可以捕获所有的原始波动

15、期货交易与期货期权交易的不同之处在于__。A．合约标的物不同

B．买卖双方的权利义务不同 C．保证金规定不同 D．市场风险不同

16、下列情况中会促使本国货币升值的有__。A．实行扩张性的货币政策 B．实行紧缩性的货币政策 C．国际收支顺差扩大 D．国际收支逆差扩大

17、对冲基金可以通过等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的任何资产品种。A：做多 B：做空 C：杠杆交易 D：融资交易

18、世界上第一个有组织的金融期货市场是____ A：伦敦证券交易所 B：芝加哥商品交易所 C：阿姆斯特丹证券交易所 D：法兰西证券交易所

19、下列不属于期货投机者特征的是。A：利用期货与现货盈亏相抵来保值

B：实际的合约标的物本身并不重要，重要的是标的物的价格走势与自己预测的是否一致

C：预测标的物价格将要上涨就择机买进期货合约 D：是套期保值者的交易对手

20、期货投资分析报告中综合分析包括 A：行业品种分析 B：上下游产业链分析

C：数据采集及核心数据库的动态更新 D：统计计量模型分析及其校验

21、与商品期货相比，金融期货的特点有__。A．交割便利

B．全部采用现金交割方式交割 C．期现套利更容易进行 D．容易发生逼仓行情

22、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。A．套期保值者把期货市场当做转移价格风险的场所

B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买入或出售的某种标的物价格进行保险

C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等 D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等

23、首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项． A：公平B：独立 C：审慎 D：及时

24、以下关于飞鹰式套利策略的说法正确的有

A：飞鹰式套利策略中涉及四个执行价格不同的期权 B：飞鹰式套利策略中所有期权的类型是相同的

C：飞鹰式套利策略中所有期权都有相同的执行价格、标的合约与到期日 D：飞鹰式套利策略包括买入飞鹰式套利和卖出飞鹰式套利

25、期货市场的流动性风险可分为__。A．资金量风险 B．流通量风险 C．汇率风险 D．利率风险