第一篇：2017年辽宁省期货从业资格法律法规：错误点试题（最终版）
2017年辽宁省期货从业资格法律法规：错误点试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备的条件包括__。
A．注册资本最低限额为人民币5000万元 B．有符合法律、行政法规规定的公司章程 C．有合格的经营场所和业务设施
D．国务院期货监督管理机构规定的其他条件
2、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行____ A：监督管理 B：自律管理 C：合规管理 D：行政管理
3、利率期货种类繁多，按照合约标的的期限，可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。下列属于短期利率期货的有__。A．商业票据期货 B．国债期货
C．欧洲美元定期存款期货 D．资本市场利率期货
4、若某投资者11月份以400点的权利金卖出1份执行价格为15000点的12月份恒指看涨期权；同时，又以200点的权利金卖出1份执行价格为15000点的12月份恒指看跌期权，则该投资者的最大收益是__点。A．400 B．200 C．600 D．100
5、在期货投资基金支付的各种费用中，同基金的业绩表现直接相关的是__。A．管理费 B．经纪佣金 C．营销费用 D．CTA费用
6、客户开立账户，应当出具（）等证件。A．中国公民身份证明 B．中国法人资格合法证件 C．中国某大学的学生身份证明
D．中国其他经济组织资格的合法证件
7、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A．民事 B．行政 C．刑事 D．经济
8、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。
A．套期保值者把期货市场当作转移经营风险的场所
B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买人或出售的某种标的物价格进行保险
C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等 D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等
9、下列选项中，__是期货合约的标准化条款。A．交割等级 B．期货价格 C．最后交易日 D．报价单位
10、期货调研报告的目的是 A：提出核心问题 B：分析所收集的资料 C：预测市场发展的趋势
D：提出投资建议或应对策略
11、在金属货币流通条件下，通货膨胀或通货紧缩____ A：不会发生 B：可能发生 C：不能避免
D：取决于商品数量
12、实际管理商品基金的资金和账户的是。A：有限合伙人 B：一般合伙人 C：商品交易顾问 D：基金委托人
13、下列哪种情况属于超卖状态? A：WMS=88 B：WMS=18 C：K=88 D：D=79
14、负责基金的市场营销活动的期货投资基金行业的参与者为__。A．CTA B．TM C．Custodian D．CPO
15、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A．中国证监会及其派出机构 B．中期协 C．中金所
D．中期协及其派出机构
16、下列关于赌博与投机的比较，正确的有__。
A．前者是客观存在的风险，而后者的风险是人为制造的 B．二者对结果都是无法预测的
C．前者只是个人的金钱转移，而后者具有在期货市场上承担市场价格风险的功能
D．前者对结果是无法预测的，而后者可以运用自己的智慧去分析、判断、正确预测市场变化趋势 17、100000美元面值的3个月期国债，按照8%的年贴现率发行，则下列叙述正确的是__。
A．3个月贴现率为2% B．发行价为92000美元 C．发行价为98000美元 D．实际收益率为8%
18、《期货交易管理条例》第九条规定投资咨询机构的专业人员的资格被撤销之日起未逾年的，不得担任交易所负责人和财务会计人员 A：2 B：3 C：4 D：5
19、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应通过非结算会员向（）报告。A．证监会 B．期货公司 C．期货交易所 D．银行 20、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A．5% B．10% C．30% D．70%
21、下列属于短期利率期货品种的有__。A．欧洲美元 B．EURIBOR C．T-notes D．T-bonds
22、期货交易所应当及时公布的上市品种合约信息不包括。A：交易量、成交价 B：持仓量
C：最高价与最低价 D：预期次日开盘价
23、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金 B．起始保证金与维持保证金数额应该相同
C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度 D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求
24、关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有__。A．按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分
B．不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码 C．完善客户纠纷处理机制 D．开展投资者风险教育
25、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）%。A．10 B．20 C．30 D．40
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货市场风险的客观性来自期货交易内在机制的特殊性，如的特点，吸引了众多投机者的参与，也蕴含了很大的风险。A：套期保值 B：杠杆效应 C：双向交易 D：对冲机制
2、下列不属于期货交易所特性的是__。A．高度分散化 B．高度严密性 C．高度组织化 D．高度规范化
3、申请经理层人员的任职资格，应当提交的申请材料包括（）。A．申请书
B．任职资格申请表
C．身份、学历、学位证明 D．期货从业人员资格证书
4、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__元。A．19480 B．19490 C．19500 D．19510
5、期货公司应当按照等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A：分类 B：流动性 C：账龄
D：可回收性
6、在国际上，农产品期货的标的物主要有。A：谷物 B：经济作物 C：畜产品 D：林产品
7、期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括__。A．责令整改
B．暂停受理申请开立新的交易编码 C．暂停或者限制业务
D．调整或者取消会员资格
8、期货结算部门的作用有__。A．担保交易履约 B．控制市场风险
C．组织和监督期货交易 D．计算期货交易盈亏
9、制定《期货从业人员管理办法》的目的是（）。A．加强期货从业人员的资格管理 B．规范期货从业人员的执业行为 C．维护社会期货管理秩序
D．推动社会主义市场经济的稳定发展
10、期货交易所应当及时公布上市品种合约的、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。A：成交量 B：成交价 C：持仓量
D：最高价与最低价
11、以下对期权交易的描述正确的是__。A．期权的卖方可能的亏损是有限的 B．期权的买方可能的亏损是有限的 C．期权买卖双方的权利与义务是对称的 D．期权卖方最大的收益就是权利金
12、下列关于期货投资基金表述，正确的是
A：1949年美国海登斯通证券公司的经济人理查得·道前建立了第一个公开发信的期货基金，开创了期货投资基金的先河
B：在20世纪70年代，交易的品种扩展到债券、货币、指数等各个领域 C：广义上的期货投资基金就是商品交易顾问(CTA)D：期货投资基金大多数采用公司型基金的组织形式，主要面向中小投资者
13、王某衡量了自身的条件后在A期货公司申报了股指期货开户材料，A期货公司向王某充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，随后为王某申请开立了股指期货交易编码。请问A期货公司在为投资者开户过程中存在的问题是（）。
A．A期货公司未对王某进行股指期货基础知识测试
B．A期货公司未严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历 C．A期货公司没有对王某进行投资者适当性综合评估 D．A期货公司未认真审核投资者开户申请材料
14、下列关于期货合约的交易单位，说法正确的有__。A．商品的市场规模较大，交易单位应该较大 B．商品的市场规模较大，交易单位应该较小 C．交易者的资金规模较大，交易单位应该较大 D．交易者的资金规模较大，交易单位应该较小
15、期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括． A：季度工作报告 B：年度财务报告 C：年度工作报告 D：月度财务报告
16、期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。A．侵权行为实施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院
D．侵权结果发生地人民法院
17、依据相关规定，期货交易所会员、客户可以使用（）充抵保证金进行期货交易。
A．标准仓单 B．国债 C．公司债券 D．股票
18、申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。A．注册资本最低限额为人民币3000万元
B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 C．有符合法律、行政法规规定的公司章程
D．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录
19、根据规定，下列主体中，（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．期货公司 B．期货交易所
C．非期货公司结算会员 D．中国期货业协会
20、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。A．套期保值者把期货市场当做转移价格风险的场所
B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买入或出售的某种标的物价格进行保险
C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等 D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等
21、下列属于期货交易制度的有（）。A．限仓制度
B．套期保值审批制度 C．当日无负债结算制度 D．大户持仓报告制度
22、根据确定具体时点的实际交易价格的权利归属划分，若基差交易时间的权利属于买方，则称之为____ A：买方叫价交易 B：卖方叫价交易 C：盈利方叫价交易 D：亏损方叫价交易
23、对于期货期权交易，下列说法正确的是__。A．买卖双方风险和收益结构不对称 B．买卖双方都要交纳保证金
C．在有组织的交易场所内完成交易 D．采用标准化合约方式
24、强行平仓制度规定，当出现__的情况时，交易所要实行强行平仓。A．会员结算准备金余额为最低风险标准 B．交易所紧急措施中规定必须平仓
C．交易所交易委员会认为该会员具有交易风险 D．会员持仓已经超出持仓限额
25、以下正确的是（）A.A B.B C.C D.D
第二篇：上海2017年期货从业资格法律法规：错误点考试试题
上海2017年期货从业资格法律法规：错误点考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、商品期货主要包括__。A．外汇期货 B．农产品期货 C．能源期货 D．金属期货
2、__依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。A．中国证监会 B．中国期监会
C．中国证券业协会 D．中国期货业协会
3、利率期货种类繁多，按照合约标的的期限，可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。下列属于短期利率期货的有__。A．商业票据期货 B．国债期货
C．欧洲美元定期存款期货 D．资本市场利率期货
4、下列情形中，适合采取卖出套期保值策略的是__。
A．加工制造企业为了防止日后购进原料时价格上涨的情况
B．供货方已签订供货合同，但尚未购进货源，担心日后购进货源时价格上涨 C．需求方仓库已满，不能买入现货，担心日后购进现货时价格上涨 D．储运商手头有库存现货尚未出售，担心日后出售时价格下跌
5、首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当（）。A．及时向期货公司住所地公安部门报告 B．及时向期货公司总经理报告 C．立即向期货交易所报告
D．立即向公司住所地中国证监会振出机构报告
6、下列关于我国期货结算机构的说法，正确的有（）。A．均为期货交易所的内部机构
B．由多家期货交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 C．均为附属于期货交易所的相对独立的结算结构 D．中国金融期货交易所实行分级结算制度
7、股票指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是__的需要而产生的。A．系统风险 B．非系统风险 C．信用风险 D．财务风险
8、根据确定具体时间点时的实际交易价格的权利归属划分，若基差交易时间的权利属于买方，则称之为。A：买方叫价交易 B：卖方叫价交易 C：赢利方叫价交易 D：亏损方叫价交易
9、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起__个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A．15 B．30 C．45 D．60
10、天然橡胶期货交易主要集中在亚洲地区，在下列国家中，有天然橡胶期货交易的有__。A．中国 B．蒙古 C．马来西亚 D．新加坡
11、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立__结算账户。A．基本 B．一般 C．专用 D．临时
12、大连商品交易所规定，（）为黄大豆l号期货合约的交割标准品。A．一等黄大豆 B．二等黄大豆 C．三等黄大豆 D．四等黄大豆
13、在期货期权交易中，保证金缴纳方为__。A．卖方 B．买方 C．买卖双方 D．中间人 14、3月份，我国某铝型材厂计划在三个月后购进500吨铝锭，并利用国内铝期货进行套期保值。具体操作是__。A．建仓数量为50手铝期货合约 B．建仓数量为100手铝期货合约 C．买入铝期货合约 D．卖出铝期货合约
15、《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。
A．在期货交易所约定的时间内书面向期货交易所提出
B．在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出 C．在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提山
D．在期货交易所约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出
16、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B．建立与风险监管指标相适应的外部监督制度 C．建立动态的风险监控
D．建立动态的资本补足机制
17、下列关于交易，结算，财务数据保存或备份的表述，错误的是__。
A．期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式
B．期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份 C．期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料，应当确保电子数据的真实，可靠
D．期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度
18、某交易者2009年2月24日以26 550元／吨卖出沪铜905合约10手，第二天以26 000元／吨平仓，该交易者属于。A：长线交易者 B：短线交易者 C：当日交易者 D：抢帽子者
19、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列__情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
B．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 C．股东未按照出资比例行使表决权
D．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
20、帮助商品基金经理挑选商品交易顾问是__的主要职责之一。A．期货佣金商 B．交易经理 C．托管者
D．基金投资者
21、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处以下罚款． A：3万元 B：4万元 C：5万元 D：8万元
22、通过期货交易形成的价格具有__的特点。
A．对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能 B．间断地反映供求关系及其变化趋势 C．集中在交易所内通过公开竞争达成
D．被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据
23、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。A．主管部门
B．所在机构的股东 C．期货交易各方 D．中国证监会
24、依期货商业务辅助人代理委任期货商与期货交易人签订之受托契约，期货商业务辅助人代理执行业务，所生债务不履行之损害赔偿责任 A：由委任期货商负全责 B：由期货辅助人负全责
C：由委任期货商与辅助人连带负责 D：以上皆非。
25、对投资者交易行为持续开展风险教育的有__。A．中金所 B．期货公司 C．证券公司 D．证监会
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列影响商品需求量的因素有。A：商品价格 B：消费者预期 C：消费者偏好
D：需求替代品和互补品价格
2、在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列表述错误的有__。
A．投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的连续3个个人所得税纳税单
B．投资者提供的工资流水单应当为银行出具的过期连续12个月的代发工资银行卡人账单、代发工资活期存折流水等
C．投资者提供的本人年收入证明应当为税务机构出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明
D．投资者提供的其他收人证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收人证明
3、期货套利交易者在实际操作过程中应该注意。A：套利必须坚持同时进出
B：下单报价时明确指出价格差，不要用锁单来保护已亏损的单盘交易 C：不要在陌生的市场做套利交易
D：不能因为低风险和低额保证金而做超额套利，应注意套利的佣金支出
4、技术分析的特点包括（）。A．量化指标 B．趋势追逐 C．直观现实 D．根本原因
5、国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有__。A．期货交易所的授权
B．国务院期货监督管理机构的授权 C．中国期货业协会的授权 D．《期货交易管理条例》的有关规定
6、某大豆进口商在5 月即将从美国进口大豆，为了防止价格上涨，2 月10 日该进口商在CBOT 买入40 手敲定价格为660 美分/蒲式耳，5 月大豆的看涨期权,权力金为10 美分，当时CBOT5 月大豆的期货价格为640 美分。当期货价格涨到____时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A：640 B：650 C：670 D：680
7、下述对系统风险的描述正确的是__。A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场
C．可通过投资组合策略加以控制
D．是根据风险发生的普遍程度划分的8、期货交易所章程应当载明下列事项． A：设立目的和职责
B：名称、住所和营业场所 C：注册资本及其构成 D：营业期限
9、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为7000万元，流动负债为6500万元．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施．
A：对公司高级管理人员进行监管谈话 B：责令公司限期整改
C：限制或暂停公司部分期货业务 D：无需采取监管措施
10、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的等风险监管指标作出规定． A：净资本与净资产的比例
B：净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例 C：流动资产与流动负债的比例 D：以上答案均不正确
11、关于期权的内涵价值，正确的说法是__。A．指立即履行期权合约时可以获得的总利润
B．内涵价值为正、为负还是为零决定了期权权利金的大小 C．实质期权的内涵价值一定大于虚值期权的内涵价值 D．两平期权的内涵价值一定小于虚值期权的内涵价值
12、下列债务凭证中不属于商业信用的是__。A．商业本票 B．商业汇票 C．国债
D．银行存单
13、奔驰式通货膨胀，指年通货膨胀率在____之间的通货膨胀。A：1%一10% B：10%一50% C：10%一100% D：50%一100%
14、期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。A．侵权行为实施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院
D．侵权结果发生地人民法院
15、在下列三种产品中，应该计入当年国民生产总值的是____ A：当年生产的机器
B：去年生产而在今年销售的机器
C：某人去年购买而在今年转售给他人的机器 D：上述都是
16、跨市套利在操作中应特别注意的因素包括__。A．运输费用
B．交割品级的差异 C．交易单位与汇率波动 D．保证金和佣金成本
17、期货公司应当按照情况对资产进行风险调整。A：分类 B：非流动性 C：账龄
D：可回收性
18、下列关于圆弧顶的说法正确的是__。A．圆弧形成的时间与其反转的力度成反比 B．形成过程中成交量是两头多中间少 C．它的形成与机构大户炒作的相关性高
D．它的形成时间相当于一个头肩形态形成的时间
19、对期货公司从业人员提高业务技能方面的管理要求有__。A．熟悉业务流程 B．帮助客户分析行情 C．减少操作失误 D．为客户决策
20、甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当． A：及时告诉投资者这种情况
B：不做任何说明，直接要求投资者买人该合约
C：经说明以后，如果投资方仍然同意买人合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
D：请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约
21、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列可以认定合同无效的是（）。
A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C．单位或者个人不以真实身份从事期货交易的 D．违反法律、法规禁止性规定的22、国内期货交易所计算机交易系统运行时，先将买卖申报单以____原则进行排序。
A：时间优先，价格优先 B：价格优先，数量优先 C：数量优先，时间优先 D：价格优先，时间优先
23、除（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。A．依据非结算会员的要求支付可用资金 B．收取非结算会员应当交存的保证金
C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
24、伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
25、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定釆取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构． A：提高保证金 B：暂时停止交易
C：限制会员或者客户的最小持仓量 D：调整涨跌停板幅度
第三篇：河北省2016年下半年期货从业期货法律法规解析：错误点考试试卷
河北省2016年下半年期货从业期货法律法规解析：错误点
考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、____的交易对象主要是标准化期货合约。A：期货交易 B：现货交易 C：远期交易 D：期权交易
2、早期期货市场具有的特点包括__。A．起源于远期合约市场 B．投机者多，市场流动性大 C．实物交割占比重较小 D．实物交割占的比重很大
3、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款。A．3万 B．5万 C．10万 D．20万
4、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由依法核准。
A：期货交易所 B：期货公司 C：中国证监会 D：期货业协会
5、下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？ A：本国证券商得申请兼营期货业务
B：专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务 C：申请兼营证券相关期货业务者，应设独立部门
D：本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关核准
6、金融期货市场的规则主要包括以下__等几个方面。A．规范的期货合约 B．保证金制度 C．期货价格制度 D．交割期制度
7、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是__。A．在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 B．客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
C．期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令 D．客户的交易指令应当明确，全面
8、在需求和供给同时减少的情况下____ A：均衡价格和均衡交易量都将下降
B：均衡价格将下降，均衡交易量的变化无法确定 C：均衡价格的变化无法确定，均衡交易量将减少 D：均衡价格将上升，均衡交易量将下降
9、我国某出口商预期6个月后将获得出口货款500万美元，为了避免人民币升值对货款价值的影响，该出口商应在外汇期货市场上进行美元（）。A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．多头投机 D．空头投机
10、波浪理论的数学基础是 A：黄金分割 B：阿拉伯数字 C：菲波拉奇数字 D：二十四节气
11、当一国资本项目有大量逆差，国际收支的其他项目又不足以弥补时，该国国际收支会出现，从而引起本国货币对外汇率。A：逆差上升 B：顺差上升 C：顺差上升 D：逆差下跌
12、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）。A．期货交易利润说明书 B．期货交易收益承诺书 C．期货交易风险说明书 D．期货交易风险免责书
13、期货投机者是__。A．风险转移者 B．风险回避者 C．风险消除者 D．风险承担者
14、投机交易能够减缓价格波动，其前提条件是__。A．投机者需要理性化操作 B．投机要适度 C．操纵市场
D．与套期保值数量相适应
15、下列关于赌博与投机的比较，正确的有__。
A．前者是客观存在的风险，而后者的风险是人为制造的 B．二者对结果都是无法预测的
C．前者只是个人的金钱转移，而后者具有在期货市场上承担市场价格风险的功能
D．前者对结果是无法预测的，而后者可以运用自己的智慧去分析、判断、正确预测市场变化趋势
16、期货公司应当在依法批准的开立期货保证金账户。A：期货公司
B：期货保证金存管银行 C：中国证监会 D：期货交易所
17、某投机者以2.85美元/蒲式耳的价格买入1手4月玉米期货合约，此后价格下降到2.68美元／蒲式耳。他继续执行买入1手该合约。当价格变为时，该投资者将头寸平仓能够获利。A：2.70美元/蒲式耳 B：2.73美元/蒲式耳 C：2.76美元／蒲式耳 D：2.77美元／蒲式耳
18、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是． A：必须经中国证监会批准 B：必须经中国证监会备案
C：只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准 D：只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案
19、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。A．国务院 B．期货交易所 C．中国证监会
D．中国期货业协会
20、下列不属于期货合约组成要素的是__。A．交易品种
B．每日价格最大波动限制 C．最小变动价位 D．交易价格
21、公司制期货交易所设董事会，每届任期（）。A．1年 B．3年 C．5年 D．7年
22、空头避险策略中，下列何种基差值的变化对于避险策略有负面贡献____ A：基差值为正，而且绝对值变大 B：基差值为负，而且绝对值变小 C：基差值为正，而且绝对值变小 D：无法判断
23、期货交易所应当在向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告． A：每一季度结束后15日内 B：每一季度结束后30日内 C：每一结束后4个月内 D：每一结束后30日内
24、申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（）提供。A．所在期货经纪公司人事部门 B．原工作单位保卫部门 C．原工作单位人事部门 D．户籍所在地派出所
25、跨市套利中，通常决定同一品种在不同交易所间价差的主要因素是____ A：运输费用 B：仓储费用 C：保险费 D：利息费
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列关于牛市套利的说法，正确的有__。
A．牛市套利通常是买入远期月份的合约，卖出近期月份的合约 B．牛市套利在相同的作物对可储存的商品最有效 C．在正向市场进行牛市套利实质上是买进套利
D．在正向市场上，牛市套利的损失相对有限而获利潜力巨大
2、工业增加值的计算方法包括 A：生产法 B：收入法 C：支出法 D：消费法
3、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的__进行监督检查期货公司高级管理人员。A．合法合规性 B．合理性
C．风险管理状况 D．公司经营状况
4、在资本市场上，债务凭证的期限通常为____年以上。A：半 B：一 C：两 D：十
5、下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是。A：董事长 B：副董事长 C：独立董事 D：董事会秘书
6、（）应当遵守《期货从业人员管理办法》。A．证券公司所有职工 B．申请期货从业人员资格
C．期货从业人员从事期货业务的
D．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
7、国内生产总值是指____ A：一个国家所有常住单位在一定时期内收入初次分配的最终结果
B：所有常住单位在一定时期内生产的全部货物和服务价值扣除同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额
C：所有常住单位在一定时期内生产的全部货物和服务价值扣除折旧 D：国民生产总值加上国外净要素收入
8、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。
A．利率期货 B．股票指数期权 C．外汇期权 D．能源期权
9、我国期货交易所总经理具有的权力不包括__。A．决定期货交易所员工的工资和奖惩 B．决定期货交易所的变更事项 C．审议批准财务预算和决算方案 D．决定专门委员会的设置
10、影响期权价格的因素包括（）。A．无风险利率
B．期权执行价格与标的物价格 C．标的物价格波动率
D．期权距到期日剩余时间
11、以下期货经纪合同无效的是（）。
A．15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同 B．大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同;经查，王某不具备从事期货交易的主体资格
C．滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同 D．违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同
12、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。A．勤勉尽责 B．重点推荐 C．独立客观 D．保证收益
13、权利金买报价为24，卖报价为20，而前一成交价为21，则成交价为____;如果前一成交价为19，则成交价为____;如果前一成交价为25，则成交价为____ A：21 20 24 B：21 19 25 C：20 24 24 D：24 19 25
14、____是交易者运用已有的技术资料，如成交价格以及波动幅度、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。A：心理分析 B：技术分析 C：基本分析 D：价值分析
15、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金．当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是． A：保留持仓期间造成的损失，由客户承担 B：保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 C：穿仓造成的损失，由期货公司承担 D：穿仓造成的损失，由客户承担
16、期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
A：相关投资经历 B：财务状况 C：诚信状况 D：基本情况
17、下列行为中，属于期货从业人员的不正当竞争行为的是（）。A．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
18、短期国库券期货属于____ A：外汇期货 B：股指期货 C：利率期货 D：商品期货
19、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金．期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以代为承担违约责任，以及采取其他相关措施． A：银行贷款 B：结算担保金 C：风险准备金 D：自有资金
20、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（）行政处罚。A．免予 B．减轻 C．从轻 D．转移
21、关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）。A．期货公司应当保留书面风险监管报表
B．相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章 C．期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表 D．报表的保存期限应当不少于5年
22、相关关系按变量之间相关的程度分为____ A：单相关、复相关和偏相关
B：完全相关、不完全相关和不相关 C：线性相关和非线性相关 D：正相关和负相关
23、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担。以下处理方式中正确的是（）。
A．交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失
B．交易价格发生错误的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担，差价利益归期货公司所有
C．交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由客户自行承担，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失
D．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
24、是全球最主要的原油期货交易所。A：芝加哥期货交易所 B：纽约商业交易所 C：伦敦国际石油交易所 D：芝加哥商业交易所集团
25、股票市场的需求主要受到以下几方面因素影响 A：流动性 B：政策因素
C：居民金融资产结构析调整 D：机构投资者的壮大
第四篇：天津期货从业资格：法律法规分析3试题
天津期货从业资格：法律法规分析3试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。A．期货公司 B．中国证监会 C．期货交易所 D．期货业协会
2、投资者预计铜不同月份的期货合约价差将缩小，买入1手7月铜期货合约，价格为1000美元/吨：同时卖出1手9月铜期货合约，价格为7200美元/吨。由此判断，该投资者进行的是__交易。A．蝶式套利 B．卖出套利 C．投机
D．买入套利
3、某投资者以2200元/吨卖出，5月大豆期货含约一张，同时以2050元/吨买入7月大豆合约一张，当5月合约和7月合约价差为__元时，该投资人获利。A．-80 B．50 C．100 D．150
4、投机交易能够减缓价格波动，其前提条件是__。A．投机者需要理性化操作 B．投机要适度 C．操纵市场
D．与套期保值数量相适应
5、在美国期货市场，助理中介(AP)为__介绍客户。A．介绍经纪商(IB)B．场内经纪人 C．商品基金经理
D．期货交易顾问(CTA)
6、下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有__。
A．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待
B．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当及时向中国期货业协会报告
C．期货从业人员在执行过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，必须及时向投资者披露
D．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
7、某投资者在5月份以4美元/盎司的价格买入1份执行价格为360美元/盎司、6月份到期的黄金看跌期货期权，以3.5美元/盎司的价格卖出1份执行价格为360美元/盎司、6月份到期的黄金看涨期货期权，以358美元/盎司的价格买入1份6月份到期的黄金期货。则在期权到期时，该投资者的净收益为（）美元/盎司。A．-1.5 B．0.5 C．1.5 D．2.5
8、在美国，联邦监管机构授权的行业自律组织是__。A．管理期货协会(MFA)B．全国期货业协会(NFA)C．期货行业协会(FIA)D．商品期货交易委员会(CFTC)
9、因客户资信状况恶化而出现违规行为属于__。A．期货公司风险 B．期货交易所风险 C．客户风险 D．政府风险
10、期货市场的两大巨头是__。A．伦敦国际金融期货交易所 B．芝加哥商业交易所 C．芝加哥期货交易所 D．法国期货交易所
11、大连商品交易所规定，（）为黄大豆l号期货合约的交割标准品。A．一等黄大豆 B．二等黄大豆 C．三等黄大豆 D．四等黄大豆12、3月15日，某投机者在交易所采取蝶式套利策略，卖出3手(1手等于10吨)6月份大豆合约，买入8手7月份大豆合约，卖出5手8月份大豆合约。价格分别为1740元/吨、1750元/吨和1760元/吨。4月20日，三份合约的价格分别为1730元/吨、1760元/吨和1750元/吨。在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是__。A．160元 B．400元 C．800元 D．1600元
13、为投资者办理股指期货开户手续的主体有__。A．期货公司
B．从事中间介绍业务的证券公司 C．证券公司 D．中期协
14、期货从业人员（）参与期货交易。A．不能以个人名义 B．可以以亲属名义 C．可以以自己名义 D．可以以客户名义
15、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为____ A：杠杆作用 B：套期保值 C：风险分散
D：投资“免疫”策略
16、在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。
A．期货交易所 B．中国期货业协会 C．国务院商务主管部门
D．国务院期货监督管理机构
17、外汇期货空头套期保值，是指在现汇市场上处于地位的人，为防止汇率的风险，在外汇期货市场上卖出期货合约。A：多头上涨 B：空头上涨 C：多头
下跌 D：空头下跌
18、中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括__。A．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 B．首席风险官的培训情况和考试成绩 C．期货公司的中期报告和报告
D．中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
19、期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。A．事业单位 B．企业法人
C．期货交易所工作人员 D．国家机关
20、正向市场上，交割期限越远，该期货合约价格就______。A．越高 B．越低 C．不变 D．不确定
21、期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近__内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A．6个月 B．12个月 C．1年 D．3年
22、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A．7 B．10 C．15 D．30
23、期货公司独立董事最多可以在家期货公司兼任独立董事． A：1 B：5 C：3 D：2
24、在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有__。A．《1933年证券法》 B．《1934年证券交易法》 C．《商品交易法》
D．《1940年投资顾问法》
25、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。A．3个工作日 B．5个工作日 C．7个工作日 D．10个工作日
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货公司的人员应当在风险监管报表上签字确认。A：法定代表人 B：财务负责人 C：结算负责人 D：制表人
2、期货交易所的职能有______。A．提供交易的场所、设施和服务 B．设计合约、安排合约上市 C．参与期货交易 D．发布市场信息
3、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列的行为。A：收付、存取或者划转期货保证金 B：中国证监会禁止的其他行为
C：以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 D：代理客户从事期货交易
4、期货交易的盈亏结算包括。A：买人结算 B：卖出结算
C：平仓盈亏结算 D：持仓盈亏结算
5、《期货从业人员管理办法》中的机构是指（）。A．期货公司
B．期货交易所的非期货公司结算会员 C．期货投资咨询机构
D．为期货公司提供中间介绍业务的机构
6、价格形态的主要类型有__。A．持续整理形态 B．持续突破形态 C．反转整理形态 D．反转突破形态
7、目前纽约商业交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所，上市的品种有__。A．原油 B．汽油 C．丙烷 D．取暖油
8、期货交易所实行风险警示制度．期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取等措施，以警示和化解风险． A：要求会员和客户报告情况 B：谈话提醒
C：发布风险提示函 D：强制平仓
9、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向（）报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
A．中国证监会及其派出机构 B．监事会或者监事 C．董事会
D．高级管理人员
10、国际上公司制期货交易所的特点有（）。A．对场内交易承担担保责任 B．以营利为目的
C．可参与期货交易的买卖
D．盈利可在出资人中进行分配
11、套期保值队伍的壮大，有助于抑制市场__，稳定市场，扩大市场投资价值。A．过度投机 B．健康发展 C．逼仓行为 D．价格波动
12、某套利者在5月10日以880美分/蒲式耳买入7月份大豆期货合约，同时卖出11月份大豆期货合约。到6月15日平仓时，价差为15美分/蒲式耳。已知平仓后盈利为10美分/蒲式耳，则建仓时11月份大豆期货合约的价格可能为__美分/蒲式耳。A．885 B．875 C．905 D．855
13、期货交易所的结算机构就是期货交易所的一个内部机构的优点在于。A：结算部门比较独立
B：便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况
C：在风险控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理 D：它的风险承担能力较强
14、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在__关系。A．亲属 B．近亲属 C．亲戚 D．朋友
15、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括__。A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C．控股股东净资产不低于人民币5 000万元
D．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
16、某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列各项中属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是． A：记入信用记录 B：罚款 C：提起诉讼 D：免职
17、交易者在决定是否买空或卖空期货合约的时候，应该事先为自己确定__，作好交易前的心理准备。A．退出市场的时间 B．最低获利目标
C．期望承受的最大亏损限度 D．实物交割的价格
18、下列构成交割违约的是。
A：在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单 B：在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单 C：在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款 D：在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司账户交付足额货款
19、期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以对其采取（）等措施。A．限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用 B．限制或者暂停部分期货业务 C．停止批准新增业务
D．限制转让财产或者在财产上设定其他权利
20、全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其（）的保证金。A．客户
B．特别结算会员期货公司 C．期货交易所 D．非结算会员
21、期货合约最小变动价位的确定，一般取决于__。A．该合约标的物的种类 B．该合约标的物的交割等级 C．该合约标的物的性质
D．该合约标的物的市场价格波动情况
22、下列哪几项制度的确立标志着现代期货市场的建立? A：标准化合约 B：保证金制度 C：对冲机制
D：统一结算制度
23、中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有（）。
A．审核材料 B．考察谈话
C．调查从业经历 D．公开选举
24、下列关于计算机撮合成交的说法正确的是。A：计算机撮合成交是根据公开喊价的原理设计的
B：一般将买卖申报单以价格优先、时间优先的原则进行排序
C：当买入价大于、等于卖出价则自动撮合成交。撮合成交价等于买入价(bp)、卖出价(sp)和前一成交价(cp)三者中居中的一个价格 D：集合竞价采用最大成交量原则
25、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（）。A．保证金制度 B．结算担保金制度 C．当日无负债结算制度
D．持仓限额和大户持仓报告制度
第五篇：海南省期货从业资格法律法规：实物交割责任试题
海南省期货从业资格法律法规：实物交割责任试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货市场的一个主要经济功能是为生产、加工和经营者等提供价格风险转移工具。要实现这一目的，就必须有人愿意承担风险并提供风险资金。扮演这一角色的就是。A：投机者 B：套期保值者 C：保值增加者 D：投资者
2、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。A．6个月 B．1年 C．2年 D．3年
3、当履行期货期权合约后，__。
A．看涨期权的买方持有多头期货头寸 B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C．看跌期权的买方持有空头期货头寸 D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸
4、下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（）。A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务 B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务
C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保
D．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
5、理事会会议至少召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。A：每年 B：每月 C：每季度 D：每半年
6、期货公司变更住所，应当向（）提交申请材料。A．拟迁入地中国证监会派出机构 B．拟迁出地中国证监会派出机构 C．中国期货业协会 D．中国证监会
7、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起__个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．10
8、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。A．商业银行 B．证券公司 C．养老基金 D．养老保险
9、以下不属于效率市场形式的是__。A．弱式有效市场 B．半弱式有效市场 C．强式有效市场 D．完全有效市场
10、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有____名具有期货从业资格的业务人员。A：2 B：3 C：4 D：5
11、由于市场行情异常变化，期货交易所为有效控制风险，规定从即日起提高交易保证金水平，从而造成客户损失，则这些损失应由承担． A：期货交易所 B：期货公司 C：客户
D：期货交易所和客户
12、程序化交易系统的实施，需要解决的主要问题是如何处理好市场数据、交易规则和三者之间的协调。A：交易者思想 B：交易者行为 C：交易者指令 D：交易者资金
13、关于限仓制度说法不正确的是__。
A．为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为 B．是对交易者持仓数量加以限制的制度
C．限仓的形式只能是对会员的持仓量限制和对客户的持仓量限制两种 D．限仓制度和大户报告制度是降低市场风险的有效机制
14、期货公司的交易保证金不足，又未能（）追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。A．在2个工作日内 B．在36小时内 C．在24小时内
D．按期货交易所规定的时间
15、假设一家中国企业将在未来三个月后收到美元货款，企业担心三个月后美元贬值，该企业可以通过__手段来实现套期保值的目的。A．出售远期合约 B．买入期货合约 C．买入看跌期权 D．买入看涨期权
16、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A．7 B．10 C．15 D．30
17、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础
B．减缓和消除期货市场和社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求
18、证券公司申请介绍业务资格，应该符合__风险控制指标标准。A．净资本不低于12亿元 B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
D．净资本不低于净资产的80%
19、金融期货交易不需要指定交割仓库，但交易所会指定交割银行。负责金融期货交割的指定银行，必须具有（）。A．良好的金融资信 B．较强的进行大额资金结算的业务能力 c．先进、高效的结算手段 D．先进、高效的结算设备
20、期货公司的董事长和（）不得由一人兼任。A．股东
B．监事会成员 C．首席风险官 D．总经理
21、期货投资咨询业务人员应当以名义开展期货投资咨询业务活动。A：期货公司 B：期货交易所 C：客户 D：个人
22、一条过于陡峭的趋势线通常不具有实质意义，总体来说斜率度左右的趋势线最有意义 A：30 B：45 C：60 D：75
23、在直接标价法下，升水时的远期汇率等于____ A：即期汇率＋升水 B：即期汇率－升水 C：中间汇率＋升水 D：中间汇率－升水
24、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业道德
D．职业创新能力
25、当存在期价低估时，交易者可通过买入股指期货的同时卖出对应的现货股票，这种操作称为。A：套期保值 B：正向套利 C：反向套利 D：投机交易
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列关于我国期货结算机构的说法，正确的有__。A．均为期货交易所的内部机构
B．由多家期货交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 C．均为附属于期货交易所的相对独立的结算结构 D．中国金融期货交易所实行分级结算制度
2、实行持仓限额制度的目的在于__。A．防范操纵市场价格的行为 B．防止交割量过大
C．防止期货市场风险过度集中于少数投资者 D．防止市场流动性过大
3、为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。
A．《中华人民共和国民法通则》 B．《中华人民共和国刑法》 C．《中华人民共和国合同法》
D．《中华人民共和国民事诉讼法》
4、为投资者办理股指期货开户手续的主体有（）。A．期货公司
B．从事中间介绍业务的证券公司 C．证券公司 D．中期协
5、____是交易者运用已有的技术资料，如成交价格以及波动幅度、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。A：心理分析 B：技术分析 C：基本分析 D：价值分析
6、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是__。
A．利率期货 B．股票指数期权 C．外汇期权 D．能源期权
7、期货交割仓库享有一定的权利，并需承担相应的义务。其权利包括。A：按交易所规定签发标准仓单
B：按交易所审定的收费项目、标准和方法收取有关费用 C：对交易所制定的有关实物交割的规定享有建议权
D：交易所交割细则和《指定交割仓库协议书》规定的其他权利
8、下列关于期货市场技术分析形态的说法，正确的有__。A．价格遇到上升三角形后可以肯定会继续原来的趋势 B．价格遇到矩形后可以肯定会继续原来的趋势 C．价格遇到旗形后可以肯定会继续原来的趋势
D．楔形有明确的形态方向，且其形态方向与原有的趋势方向相同
9、三角形的种类分为.A：上升三角形 B：对称三角形 C：下降三角形 D：等边三角形
10、下列情况中会促使本国货币升值的有__。A．实行扩张性的货币政策 B．实行紧缩性的货币政策 C．国际收支顺差扩大 D．国际收支逆差扩大
11、好的期货品种应具备__等特点。A．市场容量大 B．价格受政府管制 C．易于储存
D．易于标准化与分级
12、以下属于CPO在投资管理方面职责的有__。A．制定投资目标 B．设计交易程序
C．确定投资组合中投资品种的范围 D．对CTA投资风险的监控
13、在我国郑州商品交易所交易的商品期货合约有__。A．豆粕期货合约
B．优质强筋小麦期货合约 C．一号棉花期货合约 D．玉米期货合约
14、期货从业人员出现以下（）情况时，机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告。
A．期货从业人员被解聘 B．期货从业人员死亡
C．期货从业人员辞职、退休
D．期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为
15、经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以对的情形采取暂停缴纳保障基金的措施． A：期货公司出现亏损
B：保障基金总额达到5亿元人民币
C：期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
D：期货交易所、期货公司因不可抗力导致无力缴纳保障基金
16、以下期货合约中，交易单位为10吨/手的有__。A．大连商品交易所大豆期货合约 B．郑州商品交易所小麦期货合约 C．上海期货交易所阴极铜标准合约 D．上海期货交易所天然橡胶期货合约
17、下列关于投机者与套期保值者关系的说法，不正确的是__。A．机者承担了套期保值者希望转嫁的风险
B．投机者的参与，增加了市场交易量，从而增加了市场的流动性 C．投机者和套期保值者都会促进价格发现 D．投机者的参与，总是会使价格的波动增大
18、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（）。A．行政拘留 B．监视居住
C．通知出境管理机关依法阻止其出境
D．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利
19、下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有（）。A．期货交易所在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金 B．期货交易所在每季度结束后10个工作日内缴纳前一季度的保障基金 C．期货公司缴纳的保障基金来自其投资收益
D．期货公司应当缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴
20、期货交易所会员享有的权利包括（）。
A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权 C．联名提议召开会员大会 D．按照规定转让会员资格
21、下列关于期货投机的说法，正确的有__。A．投机者可分为趋势分析派和技术分析派 B．投机者为套期保值者提供了更多的交易机会 C．一定会增加价格波动风险
D．期货投机者承担了套期保值者希望转移的风险
22、套期保值者大多是__。A．生产商
B．加工商和库存商 C．投机商 D．金融机构
23、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当对王某做出处分决定后向__报告。
A．期货交易所 B．中国证监会
C．期货保证金安全存管监控机构 D．中国期货业协会
24、我国期货市场风险监管体系通过__对期货市场进行风险管理。A．立法管理 B．行政管理
C．行业自律管理 D．税收管理
25、理论上，在反向市场熊市套利中，如果价差缩小，交易者____ A：获利 B：亏损 C：保本
D：以上都有可能
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