2017年辽宁省《期货法律法规》学习方法：期货从业人员管理办法考试试题

第一篇：2017年辽宁省《期货法律法规》学习方法：期货从业人员管理办法考试试题

2017年辽宁省《期货法律法规》学习方法：期货从业人员

管理办法考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、当成交指数为95.28时，1 000000美元面值的国债期货和3个月欧洲美元期货的买方，将会获得的实际收益率分别是__。A．1.18%，1.19% B．1.18%，1.18% C．1.19%，1.18% D．1.19%，1.19%

2、某投资者做恒生指数期货投资，22 500点时买入3份，22 800点时全部卖出，合约乘数为50港元/点。则盈亏情况为__。A．盈利15 000港元 B．亏损15 000港元 C．盈利45 000港元 D．亏损45 000港元

3、随着期货市场的发展，套期保值者已将套期保值活动视为__。A．风险管理工具 B．融资管理工具 C．套利工具 D．营销渠道

4、伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

5、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。A．身份证复印件并加盖推荐公司公章 B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C．《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》 D．人事部门的鉴定材料

6、关于期货公司的职责中下列说法不正确的是____ A：应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险

B：应当全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识

C：应当认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码

D：期货公司应当建立客户资料档案，应当为客户保密，即便是在依法接受调查和检查也不能除外

7、下列关于美国利率期货的说法，正确的有（）。A．中长期国债以贴现方式发行

B．短期国债期货按指数报价，中长期国债期货按价格报价 C．中长期国债期货以实物交割 D．中长期国债通常是附息国债

8、中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括__。A．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 B．首席风险官的培训情况和考试成绩 C．期货公司的中期报告和年度报告

D．中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

9、应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合． A：中国证监会 B：期货业协会

C：工商行政管理部门 D：期货交易所

10、假设某期货交易所截至2010年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2010年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所__。

A．经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金

B．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2010年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元

C．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2010年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元

D．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2010年第1季度保障基金总额达到7.9亿元

11、期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A．将最多的产品销售给投资者

B．将适当的产品销售给适当的投资者 C．将最新的产品销售给投资者

D．将收益最好的产品销售给投资者

12、与头肩顶形态相比，三重顶(底)形态更容易演变为____ A：反转突破形态 B：圆弧顶形态 C：持续整理形态 D：其他各种形态

13、《期货交易管理条例》自（）起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。A．2007年2月7日 B．2007年4月15日 C．2007年4月25日 D．2007年6月2日

14、下列关于目前国际期货市场的基本态势描述不正确的是。A：商品期货保持稳定 B：金融期货后来居上 C：期货期权方兴未艾

D：各个品种、各个市场间相互约束

15、根据期货市场远期月份合约价格和近期月份合约价格之间的关系，可分为__。A．正向市场 B．牛市市场 C．熊市市场 D．反向市场

16、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是__。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．中国期货业协会 D．各期货公司

17、利率期货最早是在______推出的。A．1973年 B．1975年 C．1977年 D．1978年

18、下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（）。A．期货公司

B．期货交易所的非期货公司结算会员 C．期货投资咨询机构

D．为期货公司提供中问介绍业务的机构

19、CME的3个月欧洲美元期货合约的标的物是期限为3个月期本金的欧洲美元定期存单。A：1 000美元 B：10 000美元 C：100 000美元 D：100万美元

20、首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当（）。A．及时向期货公司住所地公安部门报告 B．及时向期货公司总经理报告 C．立即向期货交易所报告

D．立即向公司住所地中国证监会振出机构报告

21、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有价证券提交（）。A．期货交易 B．商业银行

C．中国人民银行 D．结算会员，由结算会员提交期货交易所

22、我国的期货交易所是__。

A．按照章程实行自律管理的非法人单位 B．按照章程实行自律管理的法人单位 C．行业自律性的法人社团 D．行业自律性的非法人社团

23、其他条件不变的情况下，提高期货交易手续费会__。A．抑制过度投机 B．降低市场的交易量 C．缩小无风险套利区间

D．增加期货市场的交易成本

24、期货交易所遇到下列__重大事项时，应当及时向中国证监会报告。A．期货交易重大资产置换

B．期货交易所接到税务部门要求其补税并缴纳滞纳金的通知 C．期货交易所工作人员工作上的重大失误

D．期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼

25、期货投资者保障基金启动资金的来源为__。A．国家专项资金

B．期货公司交易手续费 C．期货交易所交易手续费 D．期货交易所风险准备金

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、啸天期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户天笑的资金，情节严重。对此，应当（）。

A．对啸天公司判处罚金

B．对啸天公司的直接负责的主管人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金

C．对啸天公司的其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金

D．对啸天公司的直接负责的主管人员，处三年以上十年以下有期徒刑

2、根据《上海期货交易所指定交割仓库管理办法》，申请交割仓库必须具备的条件包括。

A：固定资产和注册资本须达到交易所规定的数额 B：财务状况良好，具有较强的抗风险能力

C：经营商具有良好的商业信誉，完善的仓储管理规章制度

D：近三年内无严重违法行为记录和被取消指定交割仓库资格的记录

3、看跌期权又称为。A：卖权

B：卖出选择权 C：认沽期权 D：卖方期权

4、____与管理层的决策水平和能力有关。A：操作风险 B：交割风险 C：基差风险 D：决策风险

5、风险监管报表编制完成后，下列（）人员应当在风险监管报表上签字确认。A．期货公司法定代表人 B．经营管理主要负责人 C．财务负责人、结算负责人 D．制表人

6、出于__的目的，可以买进看涨期权。A．获取价差 B．产生杠杆作用 C．限制风险

D．立即获得权利金

7、公司制期货交易所设董事长1人，副董事长__。A．1至2人 B．2人 C．2至3人 D．3人以上

8、依《期货交易所管理办法》规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会提交（）。A．申请书

B．正式的章程和交易规则 C．拟加入会员或者股东名单 D．期货交易所的经营计划

9、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。A．对当日所有持仓的确认 B．对该日之前所有持仓的确认 C．对当日交易结算结果的确认

D．对该日之前交易结算结果的确认

10、期货投机者应当掌握限制损失、滚动利润的原则，这一原则要求投机者__。A．在损失达到事先确定数额时，立即对冲了结，认输离场 B．在发生大额损失时继续等待有利时机，等获取利润后再离场 C．在行情变动有利时，立即平仓获利

D．在行情变动有利时，尽量延长拥有持仓的时间，充分获取市场有利变动产生的利润

11、期货投资基金行业中的参与者有__。A．商品基金经理 B．托管者

C．商品交易顾问 D．期货佣金商

12、一般法人投资者申请开户，应满足的条件是。A：净资产应当不低于人民币100万元 B：净资产应当不低于人民币50万元

C：投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表 D：提供距申请开户日期不超过两个月的月度资产负债表作为净资产证明

13、期货业协会履行下列职责．

A：教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

B：负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C：受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

D：期货公司业务审批

14、价格发现机制下形成的价格具有______的特点，可作为未来某一时期现货价格变动趋势的“晴雨表”。A．保密性 B．公开性 C．断续性 D．预测性

15、关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是。A：理事会设理事长1人

B：理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过 C：理事长不得兼任总经理

D：理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

16、下列__衍生品种已经在某些交易所上市，实现了期货合约无基础现货市场交易。

A．股票指数期货 B．商品指数期货 C．天气指数期货

D．自然灾害指数期货

17、目前期货市场的交易方式有__。A．公开喊价 B．私下协商 C．计算机撮合 D．场外交易

18、卖出套期保值是那些准备在将来某一时间内必须____某种商品时，价格仍能维持在目前自己认可的水平的商品者常用的保值方法。A：卖出 B：生产 C：购进 D：销售

19、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。A．自有资金 B．风险准备金 C．风险储备金

D．其他客户的保证金

20、从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的。A：财务状况 B：投资经验 C：投资方式 D：投资目标

21、期货交易的参与者众多，除会员外，还有其所代表的__。A．商品生产者 B．商品销售者 C．进出口商 D．市场投机者

22、因期货价格与现货价格的波动不完全一致，而影响套期保值效果的风险属于____ A：操作风险 B：流动性风险 C：基差风险 D：决策风险

23、关于现货交易和期货交易对象的说法，正确的有__。A．现货交易涵盖了全部实物商品

B．期货合约所指的标的物是特定类别的商品 C．有商品就有相应的现货交易

D．几乎所有的商品都能够成为期货交易的品种

24、在我国设立期货交易所，由____审批。A：中国人民银行 B：全国人大常委会 C：全国人民代表大会

D：国务院期货监督管理机构

25、期货内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括（）。

A．国务院期货监督管理机构制定的对期货交易价格可能产生重大影响的政策 B．期货交易所做出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定 C．期货公司面临的已经判决但尚未宣布的诉讼 D．期货交易所会员、客户的资金和交易动向

第二篇：期货从业人员管理办法

《期货从业人员管理办法》

一、依据《期货交易管理条例》制定，07年7月4日实施；对从业人员证监会监管、协会自律管理；

二、注意要点

1、面对违规指令抵制，及时报高管、董事会；还不行，报证监会、协会；

2、协会对从业人员执业情况定期或不定期检查；

3、证监会及派出对违法本法的人员：责令改正、监管谈话、出具警示函；

4、机构向协会申请满足：近3年无不良；

5、2年不执业，参加后续职业培训；

6、从业人员辞职、死亡、解聘，10日向协会报告；

7、违反本法及协会自律规则协会纪律处罚，10日向证监会及其相关报告；

8、机构处罚从业人员，10日内向协会报告；

9、与协会相关的都是10天报告；

第三篇：辽宁省2016年期货法律法规科目：期货交易所管理办法试题

辽宁省2016年期货法律法规科目：期货交易所管理办法试

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。A．3 B．5 C．8 D．10

2、下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中，正确的有__。A．客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续 B．期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用

C．经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用 D．有关销户的客户资料档案应当自期货经纪签订之日起至少保存20年

3、当RS1取值为90时，市场处于行情.A：极强 B：强 C：弱 D：极弱

4、芝加哥商业交易所13周美国短期国债期货报价增加1个基点时，该合约增加。A：10美元 B：12.5美元 C：25美元 D：31.25美元

5、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。A．有助于增强期货市场竞争的充分性

B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性 C．可以较为有效地控制客户的交易风险

D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担

6、某投资者在上海期货交易所进行铜期货蝶式套利，他应该买入5手3月SHFE铜期货合约，同时卖出8手5月SHFE铜期货合约，再__。A．在第二天买入3手7月SHFE铜期货合约 B．同时卖出3手1月SHFE铜期货合约 C．同时买入3手7月SHFE铜期货合约

D．在第二天买入3手1月SHFE铜期货合约

7、期货市场上套期保值规避风险的基本原理是（）A．现货市场上的价格波动频繁  B．期货市场上的价格波动频繁  C．期货市场比现货价格变动得更频繁  D．同种商品的期货价格和现货价格走势一致

8、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得____核准的任职资格。A：中国证监会 B：期货交易所 C：期货业协会

D：国务院期货监督管理机构

9、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为时，应先向提出整改意见． A：期货公司总经理或相关责任人 B：期货公司董事长或董事会 C：期货公司股东大会 D：期货公司监事会

10、依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括__。A．中国证监会派出机构 B．中国证监会

C．中国期货业协会 D．中国证券业协会

11、在期货交易发达国家，期货价格成为现货交易的重要参考依据，也是国际贸易者研究世界市场行情的依据，这是期货交易形成价格的（）特点。A．权威性 B．公开性 C．预期性 D．连续性

12、反向市场熊市套利的市场特征有__。A．供给过旺，需求不足

B．近期合约价格高于远期合约价格

C．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 D．近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约

13、严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时，各机关必须遵循__的原则。A．统一领导 B．各司其职 C．各负其责 D．加强协作

14、下列属于套期保值者特点的有__。A．规避价格风险 B．经营规模较小

C．头寸方向比较稳定 D．不断买进卖出

15、机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为__的人员办理。

A．已被本机构聘用

B．最近3年内未受过刑事处罚

C．最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D．最近3年未实际进行过证券、期货交易

16、期货公司的从业人员不得有下列（）行为。A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金和其他资产 D．收付、存取或者划转期货保证金

17、期货交易所涉及占其净资产以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。A：10％ B：20％ C：5％ D：15％

18、造成“谷贱伤农”这种现象的根本原因在于农产品的（）。A．需求缺乏价格弹性 B．需求富于价格弹性 C．供给缺乏价格弹性 D．供给富于价格弹性

19、下列关于买入套期保值的说法，不正确的是__。A．操作者预先在期货市场上买进，持有多头头寸

B．适用于未来某一时间准备卖出某种商品但担心价格下跌的交易者 C．此操作有助于降低仓储费用和提高企业资金的使用效率 D．进行此操作会失去由于价格变动而可能得到的获利机会

20、下列何者基差之变化，称为基差走弱____ A：-5～-6 B：-4～-6 C：5～-3 D：5～-5

21、董事会秘书行使下列（）职责。

A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B．文件保管

C．期货交易所股东资料的管理 D．组织协调专门委员会的工作

22、假如生产某种物品所需原料价格上升了，则这种商品的____ A：需求曲线向左方移动 B：供给曲线向左方移动 C：需求曲线向右方移动 D：供给曲线向右方移动

23、应当对开户客户进行实名制审核，确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。A：期货交易所 B：期货公司 C：期货业协会 D：中国证监会 24、2月10日，某投资者以150点的权利金买入一张3月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看涨期权，同时，他又以100点的权利金卖出一张3月份到期、执行价格为 10200点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是__点。A．50 B．100 C．150 D．200

25、以下有关需求法则说法错误的是__。A．商品价格越高，需求量就越小 B．收入增加导致对商品需求量的增加

C．互补商品中，一种商品价格的下降会引起另一种商品的需求量减少 D．预期某商品会上涨时，该商品的需求会增加

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列金融期货合约中，由CBOT推出的有__。A．3个月欧洲美元定期存款合约 B．美国长期国债期货合约 C．政府国民抵押协会抵押凭证 D．DJIA指数期货合约

2、在（）情况下，基差绝对值变大对多头套期保值较为有利。A：正常市场 B：逆价市场

C：期货价格=现货价格 D：现货溢价

3、下列关于责任承担的表述正确的是（）。

A．期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任

B．期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效

C．在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担 80%的赔偿责任

D．期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担

4、下列关于会员制期货交易所局限性的说法，正确的有__。

A．会员制期货交易所的收益不能在会员间分配，使得会员管理交易所的动力不足

B．会员制期货交易所以营利为目标，追求交易所利益最大化

C．会员制期货交易所无法通过向其他投资者融资以扩大交易所的资本规模和实力

D．会员制期货交易所的非营利性质降低了交易所的管理效率 5、7月1日，某投资者以100点的权利金买入一张9月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张9月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是____ A：200点 B：180点 C：220点 D：20点

6、中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是（）。A．审慎监管原则

B．期货公司的风险状况 C．期货公司的风险管理能力 D．期货公司的注册资本额

7、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列（）材料应当至少保存20年。

A．有关开户、变更、销户的客户资料档案 B．交易结算记录 C．错单记录

D．客户投诉档案

8、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开通报批评。

A．情节严重 B．情节较轻

C．并造成严重后果 D． 未造成严重后果

9、在面对__形态时，几乎要等到突破后才能开始行动。A．V形

B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形

10、期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有__。

A．向公司出具警示函，并抄送其全体股东

B．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C．要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

11、有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效（）。A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B．未按客户的交易指令入市交易的

C．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D．违反法律、法规禁止性规定的

12、下列关于我国公司从事境外期货交易的表述，（）是正确的。A．未经批准，任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易 B．从事境外期货交易须经中国证监会批准 C．从事境外期货交易需报国务院批准 D．期货经纪公司禁止从事境外期货交易

13、期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A：2 B：5 C：10 D：30

14、套期保值中，风险发生了转移，（）。A．套期保值者将风险转移给投机者和套利者 B．套期保值者将风险转移给其他套期保值者 C．套利者将风险转移给套期保值者 D．投机者将风险转移给套期保值者

15、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列（）等申请材料。A．期货从业人员资格证书 B．申请书、任职资格申请表 C．身份、学历、学位证明

D．中国证监会规定的其他材料

16、我国经中国证监会批准设立的期货交易所包括（）。A．大连商品交易所 B．中国金融期货交易所 C．郑州商品交易所 D．上海黄金交易所

17、外汇期货交易量较小的原因主要有__。A．欧元的出现

B．外汇市场比较完善和发达 C．外汇现货市场本身规模较小 D．投资者对外汇风险不敏感

18、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（）等方面提出要求。A．经营条件 B．风险管理 C．保证金存管

D．内部控制、关联交易

19、国际期货市场的发展趋势有__。A．商品期货保持稳定 B．金属期货逐渐消退 C．金融期货后来居上 D．期货期权方兴未艾

20、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金 B．起始保证金与维持保证金数额应该相同

C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度 D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求

21、中国证监会及其派出机构将__等事项记入首席风险官诚信档案。A．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 B．首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况 C．首席风险官的培训情况 D．首席风险官的考试成绩

22、期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（）等措施，以警示和化解风险。A．要求会员报告情况 B．要求客户报告情况 C．谈话提醒

D．发布风险提示函

23、商品期货主要包括。A：农产品期货 B：金属期货 C：能源期货 D：利率期货

24、以下选项正确的是。

A：期货公司与证券公司应当明确如何办理开户业务的协作程序 B：期货公司与证券公司应当明确行情和交易系统的安装维护规则 C：证券公司与期货公司应当联合办公，提高工作效率

D：期货公司与证券公司应当明确客户投诉的接待处理程序

25、一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，保证金账户可用资金金额应当不低于人民币__万元。A．40 B．50 C．100 D．25

第四篇：2016年上半年天津《期货法律法规》学习方法：期货交易所管理办法试题

2016年上半年天津《期货法律法规》学习方法：期货交易

所管理办法试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处__万元以下罚款。A．2 B．3 C．5 D．10

2、跨期套利的策略包括__。A．正向市场牛市套利 B．正向市场熊市套利 C．反向市场牛市套利 D．反向市场熊市套利

3、农产品期货是指以农产品为标的物的期货合约。下列期货标的物不是经济作物的是。A：棉花 B：咖啡 C：白糖 D：小麦

4、以下说法正确的是__。

A．在市场经济条件下生产经营者客观上存在规避价格风险的需求 B．期货投机者的加入能够清除生产经营者面临的价格风险

C．生产经营者通过套期保值转移出去的风险需要相应的风险承担者 D．在许多国家，期货价格已成为现货交易的主要参考依据

5、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其__中列示。A．资产 B．营业成本 C．资本金 D．负债

6、期货价格具有对进行预期的功能。A：现货供求关系

B：未来供求关系及其价格变化趋势 C：现货定价

D：现货价格变化

7、关于期货交易收盘价集合竞价，下列说法正确的有__。A．在某品种某月份合约每一交易日收市前5分钟内进行 B．在某品种某月份合约每一交易日收市前30分钟内进行 C．前4分钟为期货合约买卖价格指令申报时间 D．后1分钟为集合竞价撮合时间

8、申请设立期货公司应当具备的条件不包括． A：注册资本最低限额为人民币3000万元 B：有符合法律、行政法规规定的公司章程 C：股东全部以货币出资

D：有健全的风险管理和内部控制制度

9、一般情况下，结算会员收到通知后必须在__将保证金交齐，否则不能继续交易。

A．七日内 B．三日内

C．次日交易所开市前 D．当日交易结束前

10、设r=6%，d=2%，6月30日为6月份期货合约的交割日，4月1日、5月1日、6月1日及6月30日的现货指数分别为 4100点、4200点、4280点及4220点。不考虑交易成本，则下列说法正确的有__。A．4月1日的期货理论价格是4140点 B．5月1日的期货理论价格是4248点 C．6月1日的期货理论价格是4294点 D．6月30日的期货理论价格是4220点

11、某种商品期货合约交割月份的影响因素有__。A．该商品的体积

B．该商品的储藏、保管方式和特点 C．该商品的生产、使用、消费等特点 D．该商品的期货价格的价格波动规律

12、目前，我国已引入IB制度，由__担任期货公司的介绍经纪人为其提供中间介绍业务。

A．资产评估机构 B．计算机构 C．银行 D．券商

13、下列指令中，郑州商品交易所采用而大连商品交易所和上海期货交易所没有采用的是（）。A．限价指令  B．市价指令  C．取消指令  D．止损指令

14、某日，英国银行公布的外汇牌价为1英镑兑1.21美元，这种外汇标价方法是__。

A．美元标价法 B．浮动标价法 C．直接标价法 D．间接标价法

15、中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。A．现场检查 B．非现场检查 C．书面审查 D．谈话

16、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A．5000 B．3000 C．4000 D．6000

17、假定投资者6月份有300万资金，拟买入A、B、C三种股票，每种股票投资100万，如果6月份相应的期货指数为 1 500点，每点100元，三种股票的 β系数分别为3、2.6、1.6，为规避股票价格上涨的风险，该投资者应买进指数期货合约__份。A．192 B．96 C．48 D．24

18、设立期货专门结算机构应当经（）批准。A．期货交易所

B．国务院期货监督管理机构 C．期货业协会 D．国家工商局

19、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用，不得挪用。A：风险准备金 B：注册资本 C：交易保证金 D：存款准备金

20、以下有关期权价格的决定因素的说法，正确的有__。

A．买入期权的执行价格与期权费成正比，而卖出期权的执行价格与期权费成反比

B．期权距到期日时间越长，期权费就越高

C．预期波动率越大的货币期权，其期权费越高

D．货币利率越高，期权费越低；利率越低，期权费越高

21、某投机者预计9月份白糖价格上升，买入10手白糖期货，成交价3700元/吨，但白糖价格不升反降，白糖期货价格降至3660元/吨，于是再买10手。则价格应反弹到（）元/吨才能恰好避免损失。A．3 690 B．3 680 C．3 710 D．3 670

22、期货投机者在期货市场上进行投机交易的目的是__。A．获得无风险利润 B．获得价差收益 C．规避现货市场的风险 D．规避期货市场的风险

23、期货交易所的风险主要包括__。A．管理风险 B．技术风险 C．代理风险 D．交割风险

24、下列交易的对象是一种权利的是__。A．期货交易 B．期权交易 C．现货交易 D．远期交易

25、期货公司（）时，必须向住所地的中国证监会派出机构提交申请材料。A．变更住所 B．变更注册资本 C．变更法定代表人 D．在异地设立营业部

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、会计师事务所及其注册会计师对期货公司风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的负责． A：合法性 B：真实性 C：完整性 D：准确性

2、我国期货交易所会员可由__组成。A．自然人和法人 B．法人

C．境内登记注册的法人 D．境内登记注册的机构

3、当某品种某月份合约按结算价计算的价格变化，连续若干个交易日的累积涨跌幅度达到一定程度时，交易所可以采取的措施有__。A．对全部会员双边提高交易保证金 B．对全部会员单边提高交易保证金

C．对部分会员不同比例地提高交易保证金 D．对部分会员同比例地提高交易保证金

4、在远期交易中，__是根据双方的具体情况达成的。A．商品品质 B．商品等级 C．商品价格

D．商品交货时间

5、在采用金字塔式买入方法时，以下操作不正确的有__。A．在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓 B．持仓的增加应渐次递减 C．持仓的增加应渐次增加 D．持仓的增加应一次性递减

6、COT持仓报告每周五发布。报告的持仓量数据为____收盘时的数据。A：上周一至上周五 B：上周二至本周一 C：上周三至本周二 D：上周四至本周三

7、关于举证责任的分配，下列说法正确的是（）。

A．期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任

B．期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任

C．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任

D．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任8、8月份玉米现货价格为6110元/吨，某生产商由于担心10月份收获出售时价格下跌，在期货市场上进行了卖出套期保值操作，以6150元/吨的价格卖出10月份玉米期货合约。9月份，有一经销商愿意购买玉米现货，双方协定以低于10月份玉米期货合约价格15元/吨的价格作为双方买卖的现货价格，并由经销商确定由10月份任何一天的大连商品交易所的10月份玉米期货合约价格为基准期货价格。若最终经销商选定以10月13日期货合约价格6050元/吨作为基准价，则下列说法正确的有__。

A．此基差交易为买方叫价交易

B．该生产商在现货市场上每吨亏损75元 C．该生产商净盈利25元/吨 D．此交易对经销商明显不利

9、期货投资咨询机构的从业人员不得__。A．为客户提供期货投资咨询服务 B．代理客户从事期货交易

C．利用传播媒介提供误导客户的信息 D．挪用客户资产

10、期货公司向客户收取的保证金，不得挪作他用，可用于（）。A．依据客户要求支付可用资金 B．用于期货公司日常开支 C．为客户支付手续费 D．为客户支付税款

11、套期保值者大多是__。A．生产商

B．加工商和库存商 C．投机商 D．金融机构

12、从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外。

A：有关法律、法规、规章等要求提供的 B：国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

C：从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的 D：从业人员所在机构经评定可公开的信息

13、客户开立账户，必须出具下列（）证件，中国证监会另有规定的除外。A．中国公民身份证明 B．中国法人资格

C．其他经济组织资格的合法证件 D．学历证书

14、下列关于期货市场价格发现的特点的说法，不正确的有__。

A．在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据

B．期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的 C．期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势 D．期货价格体现了现阶段的商品价格

15、目前道琼斯指数中负有盛名的是“平均”系列价格指数，该系列包括__。A．道琼斯综合平均指数 B．道琼斯公用事业平均指数 C．道琼斯运输业平均指数 D．道琼斯工业平均指数

16、当预测标的物的价格将下跌时，可进行__交易。A．买入看跌期权 B．买入看涨期权 C．卖出看跌期权 D．卖出看涨期权

17、期货公司会员为客户提供的服务有__ A．建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密 B．为客户提供合理的投诉渠道 C．与银行建直立业务对接规则 D．督促客户依法维护自身权益

18、下列人员或机构不能作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的有（）。A．企业内部的会计人员 B．单位

C．公司、企业的直接负责的主管人员 D．公司内部的一线生产人员

19、在进行外汇期货交易时，交易者应该明确标准化合约的基本要素，这些基本要素包括__。

A．合约指向的外汇币种 B．每份合约的面值

C．合约的交割月份，以及合约的最后交易日 D．每份合约要求的保证金数额

20、以下属于经济作物类期货的有__。A．原糖期货和可可期货 B．咖啡期货 C．原油期货 D．棉花期货

21、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，错误的是__。

A．为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本

B．本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员或者董事会报告

C．客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

D．如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险

22、对期货市场价格产生影响的因素包括__。A．经济周期因素 B．货币因素

C．投机和心理因素 D．自然因素 23、6月5日某投机者以95.45的价格买进10份9月份到期的3个月欧元利率（EURIBOR）期货合约，6月20日该投机者以95.40的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下。该投机者的净收益是（）欧元。A．1 250 B．-1 250 C．12 500 D．-12 500

24、设立期货交易所可以采用（）的组织形式。A．会员制 B．合伙制 C．公司制

D．个人独资制

25、公司制期货交易所董事长职权包括（）。A．主持股东大会

B．组织协调专门委员会的工作

C．检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 D．主持董事会会议和董事会日常工作

第五篇：期货从业人员资格考试试题

2008期货从业人员资格考试模拟单项选择题(一)

一,单项选择题

1,真正意义上的期货交易和期货市场开始形成的标志是()

A,1848年,芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易所

B,1851年,芝加哥期货交易所引进了远期合同

C,1925年,芝加哥 期货交易所结算公司的成立

D,1865年,芝加哥期货交易所推出标准化的合约

2,由于期货价格具有较强的预期性,连续性和公开性,使得期货价格具有一定的()

A.期间性 B.权威性 C.跳跃性 D.滞后性

3,期货合约与现货合同,现货远期合约的最本质区别是()

A.期货价格的超前性 B.占用资金的不同 C.收益的不同 D.期货合约条款的标准化

4,期货合约的饿标准化是指除()外,期货合约的所有条款都是预先定好的,具有标准化的特点.A.交易品种 B.价格 C.交割要求 D.最小变动价位

5,我国期货交易的保证金分为()和交易保证金

A.交易准备金 B.最低维持保证金 C.交割准备金 D.结算准备金

6,经国务院同意,中国证监会于1995年批准了()家试点期货交易所,陆续停止了其他数十家交易所的期货交易

A.13 B.14 C.15 D.16

7,1998年期货交易所再次精简合并,现在我国只有()个交易所

A.3 B.4 C.5 D.6

8,1999年,中国证监会要求期货经纪公司提高最低注册资本金,不得低于()元人民币

A.2000万 B.3000万 C.3500万 D.4000万]

9,对于持仓限额,交易所的做法是——

A.所有会员同一标准 B.因会员性质不同而不同 C.根据保证金数量而定 D.视会员盈亏状况而定

10,各期货交易所建立了“市场禁止进入制度”,对受证监会通报的“市场禁入者”——年内不为其办理期货交易开户手续

A.2 B.3 C.4 D.5

11,期货交易起源是——

A.农产品价格不稳定 B.铜价波动 C.石油价格波动 D.汇率价格波动

12,最早的商品期货是——

A.金属期货 B.农产品期货 C.能源期货 D.利率期货

13,期货交易通过——,绝大部分交易可以免除履约责任

A.集中交易 B.每日无负债结算制度 C.实物交割 D.双向交易和对冲机制

14,1975年10月,芝加哥期货交易所第一个推出——合约

A.利率期货 B.股指期货 C.价值线综合指数 D.外汇

15,期货期权交易的对象是——

A.物质商品 B.价值商品 C.买进卖出期货合约的权利 D.期货合约

16.“327”国债期货事件是指——

A.1995年3月27日发生的国债期货风险事件 B.1993年2月7日发生的国债期货风险事件

C.1997年3月2日发生的国债期货风险事件 D.1995年2月23日发生的代码为“327”的国债期货风险事件

17,期货市场的基本功能之一是——

A.消灭价格风险 B.规避风险 C.减少风险 D.套期保值

18,生产经营者通过套期保值规避风险,但套期保值并不是把风险消灭,而是将其转移给了期货市场的风险承担者,即——

A.期货交易所 B.其他套期保值者 C.期货投机者 D.期货结算部门

19,某日,铜合约的收盘是17210元/吨,结算价为17240元/吨,该合约的每日最大波动幅度为3%,最小变动价位为10元/吨,问该期货合约下一个交易日涨停板价格是——元/吨

A.17757 B.17750 C.16722 D.16720

20,某客户开仓卖出大豆期货合约20手,成交价格为2020元/吨,当天平仓5手合约,成交价格为2030元,当日结算价格为2040元/吨,交易保证金比例为——

A.-500元,-3000元 B.500元,3000元 C.-3000元,-500元 D.3000元,500元

21,期货经纪公司通常以客户的风险率作为日常控制风险的主要指标,用于客户的风险预警,当客户风险率大于——时表明有风险

A.60% B.80% C.100% D.120%

22,照我国《期货交易管理暂行条例》的规定,设立期货交易所的审批机构是——

A.国务院 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.证券交易所

23,我过目前的期货结算部门是——

A.附属于期货交易所 B.设立在期货交易所内 C.由几家期货交易所共同拥有 D.完全独立于期货交易所

24,结算机构的作用——

A.担保交易履约 B.参与交易 C.管理交易所财务 D.管理经纪公司财务

25,以下不是会员制期货交易所会员的基本权利的是——

A.申诉权 B.按规定转让会员资格 C.联名提议召开临时会员大会 D.设计期货合约26,期货交易所的总经理不能行使的职权是——

A.决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员 B.决定期货交易所变更方案

C.拟订期货交易所合并,分立,解散和清算的方案 D.决定期货交易所员工的工资和奖惩27,期货经纪公司的职能不包括——

A.对客户帐户进行管理,控制客户交易风险 B.为客户提供期货市场信息

C.充当客户的交易顾问 D.担保客户的交易履约

28,期货经纪公司在期货市场中的作用主要有——

A.根据客户的需要设计期货合约,保持期货市场的活力

B.期货经纪公司担保客户的交易履约,从而降低了客户的交易风险

C.严密的风险控制制度使期货经纪公司可以较为有效地控制客户的交易风险

D.监管期货交易所指定的交割仓库,保证了期货市场功能的发挥

29,郑州商品交易所规定一手绿豆期货合约的交易单位为——吨

A.5 B.10 C.20 D.100

30,最早产生的金融期货品种是——

A.利率期货 B.股指期货 C.国债期货 D.外汇期货

31,1972年5月——的国际货币市场率先推出外汇期货合约

A.芝加哥商业交易所 B.芝加哥期货交易所 C.纽约商业交易所 D.悉尼期货交易所32,股指期货是1982年2月由——率先推出

A.芝加哥商业交易所 B.芝加哥期货交易所 C.美国堪萨斯城期货交易所 D.纽约商业交易所33,上海期货交易所铜期货合约的最后交易日为——

A.合约月份第五个交易日 B.合约月份第七个交易日 C.合约月份第十个交易日 D.合约交割月份的第15日

34,当会员或客户某持仓合约的投机头寸达到交易所规定的投机头寸持仓限量——时.应执行大户报告制度

A.60% B.70% C.80% D.90%

35,期货交易所一般规定在一般月份一个会员对某一期货合约的单边持仓量不得超过交易所该期货合约持仓总量的——%

A.5 B.10 C.15 D.20

36,一般情况下,我国期货交易所确定收市时出现涨跌停板是在收市前——分钟

A.1 B.2 C.5 D.10

37,某加工商为避免大豆现货价格风险,做买入套期保值,买入10手期货合约建仓,基差为-20元/吨,卖出平仓时的基差为-50元/吨 ,该加工商在套期保值中的盈亏状况是——

A.盈利3000元 B.亏损3000元 C.盈利1500元 D.亏损1500元

38,适度的投机能——价格波动

A.避免 B.加剧 C.减缓 D.回避

39,期货经纪公司应将客户所缴纳的保证金——

A.寸入期货经纪合同中指定的客户帐户 B.寸入期货经纪公司在银行的帐户

C.寸入期货经纪合同中所列的公司帐户 D.寸入 交易所在银行的帐户

40,我国期货交易中,对套期保值头寸实行——制度

A.申报 B.备案 C.审核 D.审批

2008期货从业人员资格考试模拟单项选择题(二)

41,我国期货交易所规定的交易指令:——

A.当日有效,客户不能撤消和更改 B.当日有效,在指令成交前,客户可以撤消和更改

C.两日内有效,客户不能撤消和更改 D.两日内有效,在指令成交前,客户可以撤消和更改42,上海铜期货市场某一合约的卖出价格为15500,买入价格为15501,前一成交价为15498,那么该合约的撮合成交价应为——

A.15498 B.15499 C.15500 D.15501

43,套期保值是用较小的——替代较大的现货价格波动风险

A.期货价格风险 B.基差风险 C.系统风险 D.非系统风险

44,在正向市场中,当客户在做卖出套期保值时,如果基差值变大,在不考虑交易手续费的情况下,则客户将会——

A.盈利 B.亏损 C.不变 D.不一定

45,在临近交割月时,期货价格和现货价格将会趋向一致,这主要是由于市场中——的作用

A.套期保值行为 B.过度投机行为 C.套利行为 D.保证金制度

46,基差交易是指以某月份的——为计价基础,来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式

A.现货价格 B.期货价格 C.合同价格 D.交割价格

47,基本分析法的理论基础是——

A.价格弹性原理 B.供给法则 C.供求原理 D.蛛网理论

48,在卖出合约后,如果价格上升则进一步卖出合约,以提高平均卖出价格,一旦价格回落可以在较高价格上买入止亏盈利,这称为——

A.买低卖高 B.卖高买低 C.平均买低 D.平均卖高

49,某投机者预测5月份大豆期货合约价格将上升,故买入10手大豆期货合约,成交价格为2030元/吨.可此后价格不升反降,为了补救,该投机者在2000元/吨再次买入5手合约,当市价反弹到——时才可以避免损失(不计税金-手续费等费用)

A.2010元/吨 B.2015元/吨 C.2020元/吨 D.2025元/吨

50,和一般投机交易相比,套利交易具有以下特点——

A.风险较小 B.高风险高利润 C.保证金比例较高 D.成本较高

51,套利者关心和研究的只是——

A.单一合约的涨跌 B.不同合约之间的价差 C.不同合约的绝对价格 D.单一合约的价格52,在正向市场上,进行牛市套利,应该——

A.买入远期月份合约的同时卖出近期月份合约 B.买入近期月份合约的同时卖出远期月份合约

C.买入近期合约 D.买入远期合约

53,在正向市场上,某投机者采用牛市套利策略,则他希望将来两份合约的价差——

A.扩大 B.缩小 C.不变 D.无规律

54,大豆提油套利的做法是——

A.购买大豆期货合约的同时卖出豆油和豆粕的期货合约 B.购买豆油和豆粕的期货合约的同时卖出大豆期货合约

C.只购买豆油和豆粕的期货合约 D.只购买大豆期货合约

55,利率上升,期货价格——

A.趋跌 B.趋涨 C.不变 D.其他

56,期货价格通常与股票,证券和黄金价格呈——变动

A.正方向 B.反方向 C.水平方向 D.其他

57,——是技术分析最根本,最核心的因素

A.价格沿趋势变动 B.市场行为最基本的表现是成交价和成交量 C.历史会重演 D.市场行为反映一切

58,当买卖双方有一方做平仓交易时,未平仓量——,交易量增加

A.增加 B.减少 C.不变 D.其他

59,当买卖双方均为原交易者,交易对双方来说均为平仓时,未平仓量——

A.上升 B.下降 C.不变 D.其他

60,下面指标中,根据其计算方法,理论上所给出买卖信号最可靠的是——

A.MA B.MACD C.WR% D.KDJ

61,世界上第一张利率期货合约事——

A.美国国民抵押贷款协会(GNMA)抵押凭证期货合约

B.长期国债期货 C.中期国债期货 D.短期国债期货

62,世界上第一张指数期货合约是——

A.恒生指数期货 B.日经225指数期货 C.S&P500指数期货 D.值线综合指数期货63,金融期货中产生最晚的一个,类别是——

A.利率期货 B.外汇期货 C.股票指数期货

64,某玉米看涨期权的执行价格为3.40美分/蒲耳,而此时,玉米期货合约价格为3.30美分/蒲耳

时,则该看跌期权的内涵价值为——

A.正值 B负值 C零 D.以上答案都不对

65,对于期权的水平套利组合,下列要素中——是正确的A.期权的到期日相同 B.期权的买卖方向相同 C.期权的执行价格相同 D.期权的类型不同66,所谓金融期货,是指以——作为标的物的期货合约

A.美元 B.国库券 C.金融工具 D.股票

67,期权合约的唯一变量是——

A.执行价格 B.到期时间 C.权利金 D.期货合约的价格

68,交易者拥有一个执行价格为3.40美分/蒲耳的玉米看跌期权,此时,玉米期货合约价格为

3.30美分/蒲耳时,该交易者拥有的是——期权

A.实值 B.虚值 C.极度实值 D.极度虚值

69期权的价格是指——

A.期货合约的价格 B.期权的执行价格 C.现货合约的价格 D.期权的权利金

70,一般说,期权的执行价格与期权合约标的物的市场价格的差额越大,则时间价值就——

A.越大 B.不变 C.为零 D.越小

71,某投资者在10月份以80点的权利金(每点10美元,合500美元)买进一张12月份到期,执行价格为9500的道琼斯指数美式看涨期权,期权标的物是12月到期的道琼斯指数期货合约.若后来在到期时12月道琼斯指数期货升至9550点,若该投资者此时决定执行期权,他将亏损——美元(忽略佣金成本)

A.80 B.300 C.500 D.800

72,某投资者在2月份他以500点的权利金卖出一张5月到期,执行价格为1300的恒指看涨期权,同时,又以300点的权利金卖出一张5月到期,执行价格为1300点的恒指看跌期权.该投资者当恒指为——时可以获得最大赢利

A.12200点 B.13000点 C.12800点 D.13800点

73,商品基金经理(CPO)的作用是——

A.选择基金发行方式,选择基金其他主要成员,并决定基金投资方向

B.确定基金投资金在商品交易倾向之间的分配,保障组合投资的合理结构

C.决定如何投资于期货方向,并向期货佣金商缴纳交易佣金

D.监督现金证券市场和期货市场上的所有交易,保管所有的资金