5期货从业人员管理办法重点标识

第一篇：5期货从业人员管理办法重点标识

期货从业人员管理办法（2007年7月4日）

中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。近3年内无处罚的可以被聘任。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，惩戒、处分10个工作日内向协会、证监会及派出机构报告

货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

第三十二条 有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：

（一）任用无从业资格的人员从事期货业务；

（二）在办理从业资格申请过程中弄虚作假；

（三）不履行本办法第二十三条规定的配合义务；

（四）不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。第三十三条 违反本办法第十九条的规定，对期货从业人员进行打击报复的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第八十一条处罚。

第二篇：期货从业人员管理办法

《期货从业人员管理办法》

一、依据《期货交易管理条例》制定，07年7月4日实施；对从业人员证监会监管、协会自律管理；

二、注意要点

1、面对违规指令抵制，及时报高管、董事会；还不行，报证监会、协会；

2、协会对从业人员执业情况定期或不定期检查；

3、证监会及派出对违法本法的人员：责令改正、监管谈话、出具警示函；

4、机构向协会申请满足：近3年无不良；

5、2年不执业，参加后续职业培训；

6、从业人员辞职、死亡、解聘，10日向协会报告；

7、违反本法及协会自律规则协会纪律处罚，10日向证监会及其相关报告；

8、机构处罚从业人员，10日内向协会报告；

9、与协会相关的都是10天报告；

第三篇：4期货公司高级管理人员任职资格管理办法重点标识

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

第一章 总 则

高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得证监会核准的任职资格。

证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

注：工作日全是5个工作日，除非：

1、免除首席风险师决定前10日报告

2、临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月

3、违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告 4、30天办理任职，取得任职资格30天上任

第二章 任职资格条件

2、独立董事

期货、证券、会计、法律 5年以上或有高级职称 ； 本科且学士 ；

证监会认可的资质测试； 有时间和精力

其中下列人不可以担当：

① 在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员 ② 在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员 ③ 提供中介服务的机构人员

④近1年内担任上述①-③的人员 ⑤ 在其他公司担任除独立董事的人员

3、董事长、监事会主席：

期货 3年/其他金融4年/会计、法律5年 本科或学士 ；

证监会认可的资质测试

5、总经理、副总经理：

期货从业资格 ； 本科或学士 ；

证监会认可的资质测试

期货经验3年上/金融业务4年上/法律会计5年上

担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于2年或具有相当的经验

6、首席风险官： 期货从业资格 ； 本科或学士 ；

证监会认可的资质测试；

期货3年和风险、交易、结算、合规负责人2年经验/ 期货1年，经验3年

（以下不需要证监会认证资格）

1、一般董事、监事

期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上； 专 科(唯一的专科学历)

4、财务负责人： 期货从业资格

本科或学士

会计师或注册会计师

7、营业部负责人： 期货从业资格 本科或学士

期货3年/金融4年经验。

8、法定代表人 期货从业人员资格

第十六条 期货10年以上经验或者金融机构部门负责人以上职务8年以上，学历可以放宽至大学专科。

第十七条 具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，年限可以放宽1年。

第十八条 任职8年以上的人员，免试取得期货从业人员资格。

下列不可以当高管：

① 解除职务、撤销资格、开除日 起 5年以内的 ② 受到金融监管部门行政处罚的，执行期 未满3年

③ 因违规托管、整顿、撤销日起的负责人 未满3年 ④ 认定不适合人选日起 2年以内 ⑤ 在党政机关任职的。

第三章 任职资格的申请与核准

1、董事长、监事会主席、独立董事、经理层由证监会审批，或授权派出机构审批。

其他人员由：证监会派出机构审批。

2、董事长、监事会主席、独立董事、经理层要有2名推荐人的推荐。推荐人条件：任职1年以上的现任董事长、监事会主席、经理层【注：没有独立董事】。推荐人每年最多推荐3人。

3、证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查

7、境外人士担任高管的不得超过30%。

期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。

8、高管人员最多在2家参股的公式担任董事、监事，只能担任董事、监事。不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。

9、营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。

10、独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董

11、除下列外高管任职资格换岗即失效：前提是在同一期货公司内：

一般董事该监事、一般监事改董事

董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事 营业部负责人改其他营业部负责人。

12、取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格。

13、取得经理层资格的，未参加年检、未通过资格年检、连续5年未在期货公司任经理的，应重新取得资格。

14、高级管理人员取得资格但未实际任职的，应每2年参加一次培训并取得证书。

16.证监会认定的不适合人选：2年内不得担任高管，3个月内做离任审计。

①隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果的②1年内累计3次被谈话；累计3次给予纪律处分

第三十八条 期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。

第三十九条 期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。

第六章 法律责任

1、申请人隐瞒或提供虚假材料的，不予受理，并警告

2、高官欺骗、行贿、受贿、非法牟利的，没收所得，警告，处3万以下处罚。

第六十一条 期货公司有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：

（一）任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员；

（二）任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员；

（三）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；

（五）董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务；

（六）未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。

第四篇：7期货公司风险监管指标管理办法重点标识（小编推荐）

期货公司风险监管指标管理办法

（2007年4月18日公布，2013年2月21日修订）

第一章 总 则

第三条 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

第四条 期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。

期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试。

第二章 风险监管指标的计算

第六条 期货公司风险监管指标包括期货公司净资本≥1500万元、净资本与公司风险资本准备的比例≥100%、净资本与净资产的比例≥40%、流动资产与流动负债的比例≥100%、负债与净资产的比例≤150%、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。

第七条 净资本=净资产－资产调整值+负债调整值－客户未足额追加的保证金－/+其他调整项。

第八条 期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

第九条 期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

第十条 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

第十一条 未能充分计提资产减值准备、预计负债、保证金未足额追加中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

第十二条 期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。

第十五条 期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

第十六条 期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。

第十七条 客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。

不同类别期货公司应当按照最近一期分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。

第四章 编制和披露

第二十二条 期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的风险监管报表。

中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。

第二十三条 期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作。

第二十四条 期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。

第二十五条 期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表。期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。

第二十六条 期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向公司全体股东提交或进行信息披露。

第二十七条 净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

第二十八条 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事提交书面报告。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：

（一）向公司出具关注函，并抄送其主要股东；

（二）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；

（三）要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；

（四）责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

第三十一条 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。

第三十二条 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

第三十三条 中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

第六章 附 则

第三十五条 本办法下列用语的含义：

（一）风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、风险资本准备计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。

（二）资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金。

（三）负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益。

（四）重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。

第五篇：2015年期货从业人员管理办法试题及答案

一、单项选择题

1.在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部

2.在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是()。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.各地人事部门

3.通过期货从业资格考试的，取得()颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.国家人事部门

4.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起()工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

A.3个

B.5个

C.10个

D.15个

5.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

6.()指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.商务部

B.中国证监会

C.国务院国有资产监督管理机构

D.财政部

7.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当()。

A.进行调查、给予纪律惩戒

B.给予行政处罚

C.给予警告，并处以1万元罚款

D.给予警告，并处以1万元以上5万元以下罚款

8.协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

9.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

10.中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.期货公司董事会

C.商务部

D.中国证监会

二、多项选择题

1.根据《期货从业人员管理办法》的规定，下列属于期货从业人员的有()。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员

B.期货公司的管理人员和专业人员

C.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

2.参加期货从业资格考试应符合的条件有()。

A.具有完全民事行为能力

B.年满18周岁

C.具有大学专科以上文化程度

D.通过中国证监会认可的资质测试

3.机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请?()

A.已被本机构聘用

B.品行端正，具有良好的职业道德

C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

4.根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有()。

A.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

B.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉

C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证

D.不得以本人或者他人名义从事期货交易

5.期货公司的期货从业人员不得有下列哪些行为?()

A.收付、存取或者划转期货保证金

B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.代理客户从事期货交易

6.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。

A.注销从业资格

B.责令改正

C.监管谈话

D.出具警示函

三、判断是非题

1.中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。()

2.根据《期货从业人员管理办法》的规定，取得期货从业资格考试合格证明的人员即可在机构中开展期货业务活动。()

3.机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。()

4.机构的相关期货业务许可被注销的，由中国证监会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。()

5.机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。()

6.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。()

7.期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。()

8.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。()

9.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员可以收付、存取或者划转期货保证金。()

10.期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。()

四、综合题

1.期货公司为张某办理从业资格申请，根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合下列哪些条件?()

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

2.张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起多少个工作日内向中国期货业协会报告?()

A.5个

B.7个

C.10个

D.20个

参考答案与详解

一、单项选择题

1.C【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

2.B【解析】中国期货业协会负责组织期货从业资格考试。

3.A【解析】根据《期货从业人员管理办法》第8条规定，通过从业资格考试的，取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。

4.C【解析】期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

5.A【解析】取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

6.B【解析】中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

7.A【解析】根据《期货从业人员管理办法》第24条第l款规定：“期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。”

8.C【解析】协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

9.D【解析】期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

10.D【解析】根据《期货从业人员管理办法》第28条规定，协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。

二、多项选择题

1.ABCD【解析】根据《期货从业人员管理办法》第4条规定，期货从业人员是指：①期货公司的管理人员和专业人员;②期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;③期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;④为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;⑤中国证监会规定的其他人员。

2.AB【解析】参加从业资格考试的，应当符合下列条件：①年满18周岁;②具有完全民事行为能力;③具有高中以上文化程度;④中国证监会规定的其他条件。

3.ABC【解析】机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：①品行端正，具有良好的职业道德;②已被本机构聘用;③最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;④未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满;⑤最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;⑥中国证监会规定的其他条件。

4.ABCD【解析】根据《期货从业人员管理办法》第14条规定，期货从业人员除了应当遵守选项A、B、C、D所列行为规范外，还应当遵守下列执业行为规范：当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则;具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;等等。

5.BC【解析】期货公司的期货从业人员不得有下列行为：①进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易;②挪用客户的期货保证金或者其他资产;③中国证监会禁止的其他行为。

6.BCD【解析】期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

三、判断是非题

1.×【解析】根据《期货从业人员管理办法》第5条第2款规定，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

2.×【解析】根据《期货从业人员管理办法》第9条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

3.√

4.×【解析】机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

5.√

6.√

7.√

8.×【解析】根据《期货从业人员管理办法》第16条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。

9.×【解析】为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金，不得代理客户从事期货交易。

10.×【解析】期货投资咨询机构的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。

四、综合题

1.ABCD【解析】根据《期货从业人员管理办法》第10条规定，选项A、B、C、D都符合题干要求。本题属识记内容，要求考生熟练掌握。

2.C【解析】根据《期货从业人员管理办法》第27条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

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