内蒙古期货从业法律法规精选：从业人员合规执业考试试卷

第一篇：内蒙古期货从业法律法规精选：从业人员合规执业考试试卷

内蒙古期货从业法律法规精选：从业人员合规执业考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向报告。A：期货交易所

B：中国证监会派出机构 C：中国证监会 D：期货业协会

2、我国期货交易所开盘价集合竞价每一交易日开市前__分钟内进行。A．10 B．8 C．5 D．4

3、下列关子期货合约主要条款的说法，不正确的是__。A．合约名称注明了该合约品种名称及其上市交易所名称 B．期货交易时必须以交易单位的整数倍进行买卖

C．最小变动价位乘以交易单位是合约价值的最小变动值 D．交割地点由买卖双方协商选定

4、色盲也能成为天文学家吗事实上，天文学家日常分析的照片多数都是黑白的，我们在杂志和其他彩色印刷品上看到的五彩缤纷的天文照片，其实也是通过把多张望远镜拍摄的不同波段的黑白照片加工合成而来的。而且这些波段未必都在人类可见光的范围内，所以即使对于视力正常的人来说，这些图片也并非天体真正的颜色。

下列说法与文意相符的是： A．天文学家需要辨别可见光的颜色 B．彩色的天文照片科学价值相对较低

C．天文图片是靠不同波段的彩色照片合成而来 D．视力正常的人也不能完全识别天体本来的颜色 5、1848年芝加哥82位商人发起组建了。A：芝加哥商业交易所 B：伦敦金属交易所 C：纽约商业交易所 D：芝加哥期货交易所

6、商品期货合约名称中一般注明__。A．交易所名称 B．交割标准品级 C．交割方式 D．品种名称

7、下列关于在同一期货公司内人员任职转任的情形，需要重新申请任职资格的是．

A：在同一期货公司内，董事长改任监事会主席 B：在同一期货公司内，营业部负责人改任财务负责人 C：在同一期货公司内，副总经理改任营业部负责人 D：在同一期货公司内，副总经理改任总经理

8、经中国证监会审核批准设立的期货交易所是中国期货业协会的。A：会员 B：特别会员 C：联系会员 D：结算会员

9、期货公司的从业人员不得有下列（）行为。

A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金和其他资产 D．收付、存取或者划转期货保证金

10、在进行强制减仓时，同一客户双向持仓的，其以涨跌停板价申报的未成交平仓报单__。

A．只有净持仓部分参与强制减仓计算，其余平仓报单与其反向持仓自动对冲平仓

B．须全部参与强制减仓计算

C．全部与该合约持仓亏损客户自动撮合成交

D．只有净持仓部分与该合约净持仓亏损客户自动撮合成交

11、下列关于期货居间人说法正确的有__。A．是期货公司所签订期货经纪合同的当事人 B．独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任 C．接受期货公司委托

D．独立于期货公司和客户之外

12、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有__。A．商品基金的投资领域比对冲基金小得多 B．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高

C．商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具 D．商品基金的业绩表现与股票和债券市场的相关度比对冲基金高

13、国务院期货监督管理机构应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起____内做出批准或者不批准的决定。A：20日 B：1个月 C：2个月 D：3个月

14、在套期保值操作中，需要将____与现货市场承担风险的时间段对应起来。A：期货合约月份的选择 B：期货头寸持有的时间段 C：期货头寸的交割月份

D：期货头寸的持有时间和交割月份

15、一般情况下，当黄大豆1号期货合约的合约月份双边持仓总量为50万手时，其交易保证金比例为__。A．合约价值的6% B．合约价值的5% C．合约价值的8% D．合约价值的3%

16、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在______年以上，其中至少1人的期货从业时间在______年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在______年以上。（）A．3；3；3 B．3；5；3 C．5；3；5 D．5；5；3

17、下列关于金融期货市场的说法，不正确的是__。A．芝加哥商业交易所(CME)率先推出了外汇期货合约 B．芝加哥期货交易所(CBOT)率先推出了股指期货合约

C．金融期货的三大类别分别为外汇期货、利率期货和股指期货 D．金融期货的三大类别中，股指期货被推出的时间最晚

18、下列关于持仓限额的说法，正确的是__。

A．交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额 B．套期保值交易头寸的持仓受到限制

C．同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一公司的持仓合计不得超出该客户的持仓限额

D．会员、客户持仓达到或者超过持仓限额的，可以同方向开仓交易

19、某投资者以0.2美元/蒲式耳的权利金买入大豆看跌期货期权，执行价格为6.30美元/蒲式耳，期权到期日的大豆期货合约价格为6.70美元/蒲式耳，此时该投资者的理性选择和收益状况是__。A．不执行期权，收益为0 B．不执行期权，亏损为0.2美元/蒲式耳 C．执行期权，收益为0.4美元/蒲式耳 D．执行期权，收益为0.2美元/蒲式耳

20、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A．民事 B．行政 C．刑事 D．经济

21、期货投资方案的基本内容有两部分：分析预测和 A：风险识别 B：风险控制 C：交易计划 D：操作策略

22、当期货期权合约到期时，期权。A：不具有内涵价值，具有时间价值 B：具有内涵价值，不具有时间价值 C：既具有内涵价值，又具有时间价值 D：不具有内涵价值，也不具有时间价值

23、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生以上变化的业务． A：5％ B：10％ C：15％ D：20％

24、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元。A．1亿 B．2亿 C．5亿 D．5000万

25、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议不包括的内容是（）。

A．交易指令下达方式及审查或者验证措施 B．保证金标准

C．非结算会员结算准备金最低余额 D．客户拥有的资金总额

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。

A．对单位判处罚金

B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑

2、利用白糖期货进行卖出套期保值，适用的情形有__。A．食品厂未来需购进大量白糖 B．糖厂有大量白糖库存

C．糖商已签订供货合同，确定了白糖交易价格，但尚未购进货源 D．蔗农三个月后将收获大量甘蔗

3、依我国期货交易法令之规定，除专营复委托之期货商外，一般期货商之财 务状况有下列情形发生时，除处理原有交易外，应即停止收受期货交易人之订单？ A：业主权益为最低实收资本额百分之四十五 B：业主权益为最低实收资本额百分之三十五 C：业主权益为所收客户保证金总额百分之二十五

D：调整后净资本为期货交易人未冲销部位所需保证金总额百分之二十五

4、在套期保值操作中控制基差风险的主要方法有__。A．适当选择期货合约的标的资产 B．适当选择交割月份 C．充分利用基差套利

D．选择流动性较弱的期货合约

5、在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。

A．各方当事人是否有过错

B．各方当事人过错的性质与大小 C．过错和损失之间的因果关系 D．过错方是否采取了补救措施

6、下列对买进看涨期权交易的分析正确的是__。A．平仓收益-权利金卖出价-买入价

B．履约收益-标的物价格-执行价格-权利金 C．最大损失是全部权利金，不需要交保证金 D．随着合约时间的减少，时间价值会一直上涨

7、下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是____ A：MA B：MACD C：WR% D：KDJ

8、《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）A．完善期货公司治理结构 B．加强内部控制和风险管理 C．促进期货公司依法稳健经营 D．维护期货公司投资者合法权益

9、依我国期货交易法令，具有下列何种情事之证券商不得申请经营期货交易

辅助业务？

A：一年半前受证券交易所停止买卖处分

B：四年前经证券主管机关依证券交易法撤销分支机构许可 C：一年前受主管机关依证券交易法解除董事职务处分 D：一年半前受证券主管机关为停业处分

10、保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报（）。A．期货业协会 B．期货公司 C．中国证监会 D．财政部

11、投资分析执业行为操作规则包括 A：投资及建议的适宜性 B：分析和表述的合理性 C：信息披露的准确性

D：对客户机密、资金和头寸的保密性

12、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起__个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。A．5 B．7 C．10 D．15

13、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。A．证券交易委员会 B．全国证券商协会 C．全国期货业协会

D．商品期货交易委员会

14、全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其（）的保证金。A．客户

B．特别结算会员期货公司 C．期货交易所 D．非结算会员

15、政府为了增加财政收入，决定按销售量向卖者征税，假如政府希望税收负担全部落在买者身上，并尽可能不影响交易量，那么应该具备的条件是____ A：需求和供给的价格弹性均大于零小于无穷

B：需求的价格弹性大于零小于无穷，供给的价格弹性等于零 C：需求的价格弹性等于零，供给的价格弹性大于零小于无穷 D：需求的价格弹性为无穷，供给的价格弹性等于零

16、期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（）。A．客户有权不予认可 B．客户可以予以追认

C．非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任 D．期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任

17、国际期货市场的结算体系大体上可以分为下列层次。A：结算机构对结算会员进行结算 B：结算会员与非结算会员之间的结算 C：非结算会员对客户的结算 D：结算机构对对客户的结算

18、金融期货非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。A．委托回报 B．佣金水平C．成交结果 D．成交时间

19、好的期货品种应具备__等特点。A．市场容量大 B．价格受政府管制 C．易于储存

D．易于标准化与分级

20、和黄金分割线有关的一些数字中，有一组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力，请找出这一组____ A：0.382、0.618、1.191 B：0.618、1.618、2.618 C：0.382、0.809、4.236 D：0.382、0.618、1.618

21、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（）。A．保留持仓期间造成的损失，由客户承担 B．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 C．穿仓造成的损失，由期货公司承担 D．穿仓造成的损失，由客户承担

22、如果一个企业提高其商品价格后发现总收益减少，这意味着该种商品的____ A：需求缺乏弹性 B：需求富有弹性 C：价格弹性等于 D：收入缺乏弹性

23、套期保值队伍的壮大，有助于抑制市场______，稳定市场，扩大市场投资价值。

A．过度投机 B．健康发展 C．逼仓行为 D．价格波动

24、全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金，但以下情形例外（）。A．依据非结算会员的要求支付可用资金 B．收取非结算会员应当交存的保证金

C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

25、下列除了____项，应当认定期货经纪合同无效。

A：没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B：不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C：期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司签订的期货 经纪合同 D：违反法律、法规禁止性规定的

第二篇：2015年广东省期货从业法律法规精选：从业人员合规执业考试试卷

2015年广东省期货从业法律法规精选：从业人员合规执业

考试试卷

一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处（）年以上有期徒刑，可以并处没收财产。A．3 B．5 C．7 D．10

2、下列关于标准仓单在交易所进行实物交割中的流转的说法，正确的有__。A．卖方投资者将标准仓单授权给卖方经纪会员，以办理实物交割业务 B．卖方会员将标准仓单提交给交易所 C．交易所将标准仓单分配给买方会员

D．买方经纪会员将标准仓单分配给买方投资者

3、一般来说，当一国的通货膨胀率高于另一国的通货膨胀率，则该国货币实际所代表的价值相对另一国货币在（），该国货币汇率就会下降，反之，则会上升。A：增加 B：减少 C：上升 D：下跌

4、假设某商品的需求曲线为Q=3-9P，市场上该商品的均衡价格为4，那么，当需求曲线变为Q=5-9P后，均衡价格将____ A：大于4 B：小于4 C：等于4 D：无法确定

5、当事人既以违约又以侵权起诉的，以____的诉讼请求确定管辖。A：违约

B：当事人起诉状中在先 C：侵权

D：当事人选择的诉由

6、会计师事务所及其注册会计师对期货公司风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（）负责。A．合法性 B．真实性 C．完整性 D．准确性

7、LME是的简称。A：芝加哥期货交易所 B：伦敦金属交易所 C：纽约商业交易所

D：伦敦国际石油交易所

8、如果欧洲某公司预计将子3个月后收到1 000万欧元，并打算将其投资子3个月期的定期存款。由于担心3个月后利率会下跌，该公司应当通过__进行套期保值。

A．买入CME的3个月欧洲美元期货合约 B．卖出CME的3个月欧洲美元期货合约

C．买入伦敦国际金融期货交易所的3个月欧元利率期货合约 D．卖出伦敦国际金融期货交易所的3个月欧元利率期货合约

9、我国期货交易中，客户下单的方式不包括__。A．客户通过电话、因特网或局域网下达指令

B．客户使用期货公司配置的网上下单系统下达指令

C．客户直接将指令下达到期货公司，再由期货公司将指令下达 D．客户直接进入交易所场内下达指令

10、期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。A．每一个月 B．每三个月 C．每半年 D．每一年

11、下列形态中，反转没有明显信号的是____ A：头肩顶(底)B：双重顶(底)C：V形

D：圆弧形态

12、某种商品期货合约交割月份的影响因素有__。A．该商品的体积

B．该商品的储藏、保管方式和特点 C．该商品的生产、使用、消费等特点 D．该商品的期货价格的价格波动规律

13、实行会员分级结算制度的期货交易所向（）收取保证金。A．结算会员 B．客户

C．结算会员和非结算会员 D．结算会员和客户

14、__作为期货交易必须支付的费用理应得到补偿，成为期货价格的因素之一。A．佣金

B．交易手续费 C．保证金

D．保证金所占用资金而应付的利息

15、下列关于期货市场风险管理必要性的说法，正确的有__。A．有效的风险管理是期货市场充分发挥功能的前提和基础

B．有效的风险管理是减缓和消除期货市场对社会经济生活不良冲击的需要 C．期货市场风险具有不可防范性，因此没有必要对期货市场进行风险管理 D．有效的风险管理是适应世界经济自由化和全球化发展的需要

16、期货公司一般设置__等组织机构。A．客户服务部门 B．研发部

C．现货交割部门 D．结算部

17、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有__。A．责令限期整改 B．监管谈话 C．出具警示函

D．撤销高级管理人员任职资格

18、下列哪种情况属于超卖状态? A：WMS=88 B：WMS=18 C：K=88 D：D=79

19、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由统一制定并公布。A：期货交易所 B：中国期货业协会 C：国务院有关主管部门 D：中国证监会 20、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括． A：介绍业务资格申请书

B：董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议 C：净资本等指标的计算表及相关说明

D：全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

21、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。A．15日 B．30日 C．3个月 D．6个月

22、正向市场中远期合约高于近期合约价格，主要由因素决定。A：持仓费 B：佣金 C：手续费 D：供求

23、货币政策三大工具不包括 A：再贴现率 B：公开市场操作 C：存款准备金率 D：国债发行

24、某投资者以2200元/吨卖出5月大豆期货合约一张，同时以2050元/吨买入7月大豆合约一张，当5月合约和7月合约价差为__元时，该投资人获利。A．-80 B．50 C．100 D．150

25、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B．主持期货交易所的日常工作

C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 D．决定对违规行为的纪律处分

26、一般而言，在（）等情况下，要进行大户报告。

A．会员某品种持仓合约的套期保值头寸达到期货交易所对其规定的套期保值头寸持仓限量80%以上

B．会员某品种持仓合约的投机头寸达到期货交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上

C．客户某品种持仓合约的套期保值头寸达到期货交易所对其规定的套期保值头寸持仓限量80%以上

D．客户某品种持仓合约的投机头寸达到期货交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上

27、申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是．

A：理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 B：加入本交易所的会员名单

C：场地、设备、资金证明文件及情况说明 D：拟加入会员或者股东名单

28、一位投资者看好黄金采掘公司的管理能力，但是对他的主要产品黄金却不看好，这位投资者的最佳策略是__。

A．购买黄金采掘公司的股票，出售黄金期货 B．出售黄金采掘公司的股票，购买黄金期货

C．购买黄金采掘公司的股票，出售另一家黄金开采公司的股票 D．出售黄金采掘公司的股票，购买另一家黄金开采公司的股票

二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、期货交易所结算会员由（）组成。A．一般结算会员 B．特别结算会员 C．交易结算会员 D．全面结算会员

2、关于反向大豆提油套利的做法正确的是__。

A．买入大豆期货合约，同时卖出豆油和豆粕期货合约 B．卖出大豆期货合约，同时买入豆油和豆粕期货合约 C．增加豆粕和豆油供给量 D．减少豆粕和豆油供给量

3、下列选项中，关于基差交易，说法正确的有__。

A．根据确定具体时点的实际交易价格的权利归属划分，基差交易可分为买方点价和卖方点价

B．采取基差交易的方式，无论基差如何变化，都可以在结束套期保值交易时取得理想的保值效果

C．只要套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，正好等于开始做套期保值时的基差，就能实现完全套期保值

D．如果套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，比开始做套期保值时的基差更有利，套期保值就能实现盈利

4、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列哪些行为产生的民事责任由期货公司承担__ A．期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构走出经营范围开展经营活动而产生的该分支机构

B．不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为 C．期货公司授权非本公司人员以公司的名义从事期货交易行为

D．期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任

5、下列关于期货价格的图示法中，正确的说法有__。

A．分时图是指将每一笔成交价都在坐标图中标出的图示方式

B．日K线图是根据日开盘价、收盘价、最高价、最低价四个价格画出的 C．在K线图中，上影线是最低价与矩形相连的一段

D．观察日K线图，可看出该日市况是“低开高收”还是“高开低收”

6、在特殊情况下，现货价格高于期货价格，基差为正值，这种市场状态称为__。A．正向市场 B．反向市场 C．逆转市场 D．现货溢价

7、一般情况下，在正向市场情况下，下面说法正确的是。A：近期合约涨幅大于远期合约 B：近期合约涨幅小于远期合约 C：近期合约跌幅大于远期合约 D：近期合约跌幅小于远期合约

8、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．风险较低 B．成本较低 C．收益较高

D．保证金要求较低

9、无套利区间的上下界幅度主要是由__所决定的。A．市场冲击成本 B．期货价格大小 C．现货价格大小 D．交易费用

10、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前个月的风险监管指标持续符合规定的标准。A：1 B：2 C：3 D：6

11、下列关于对冲基金的说法，正确的有__。A．又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”

B．可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种

C．一般都是高风险的，没有低风险对冲基金

D．经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会

12、相关关系按变量之间相关的程度分为____ A：单相关、复相关和偏相关

B：完全相关、不完全相关和不相关 C：线性相关和非线性相关 D：正相关和负相关

13、我国结算采用的是期货交易所内部结算机构。A：中国金融期货交易所 B：郑州商品交易所 C：大连商品交易所 D：上海期货交易所

14、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理等业务的协作程序和规则． A：开户

B：行情和交易系统的安装维护 C：客户投诉的接待处理 D：交易技巧的辅导与培训

15、下列关于商品基金组织结构的说法，正确的有（）。A．商品基金经理负责选择基金的发行方式和投资方向 B．商品交易顾问对商品投资基金进行具体的交易操作 C．交易经理负责帮助商品基金经理选择商品交易顾问 D．期货佣金商代表客户买卖期货合约和商品期权

16、双重顶形反转形态的成立条件是__。A．有两个相同高度的高点 B．有两个相同高度的低点 C．向下突破颈线 D．向上突破颈线

17、中国证监会及其派出机构有权采取（）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

18、金融期货中逼仓行情难以发生的原因是__。A．金融现货市场是一个庞大的市场 B．存在强大的期现套利力量

C．一些实行现金交割的金融期货合约最后的交割价就是当时的现货价 D．一些实行现金交割的金融期货具有一个强制收敛的保证制度

19、某公司在6月20日预计将于9月10日收到1 000万美元，该公司打算到时将其投资于3个月期的欧洲美元定期存款。6月20日的存款利率为5.75%，该公司担心到9月10日时利率会下跌，于是以94.29的价格买进CME的3个月欧洲美元期货合约进行套期保值交易(CME的3个月期欧洲美元期货合约面值为1 000000美元)。假设9月10日时存款利率跌到5.15%，该公司以94.88的价格卖出3个月欧洲美元期货合约。则下列说法正确的有__。A．该公司需要买入10份3个月欧洲美元利率期货合约 B．该公司在期货市场上获利14 750美元 C．该公司所得的利息收入为143 750美元 D．该公司实际收益率为5.74% 20、关于期货交易的正确描述是__。A．期货交易实行当日无负债结算制度 B．期货交易以公开竞价的方式集中进行 C．期货交易的对象均为实物商品

D．期货交易的目的在于买卖现货商品

21、使用保障基金前，应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口．不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金． A：中国证监会

B：保障基金管理机构 C：国务院监督管理机构 D：中国期货业协会

22、根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有__。

A．具有从业资格考试合格证明且已被该机构聘用 B．品行端正，具有良好的职业道德

C．最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚，未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁人期已经届满

23、____对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A：中国期货业协会 B：中国金融期货交易所

C：中国期货保证金监控中心公司 D：中国证监会及其派出机构

24、单位以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格，情节严重的，（）。

A．对单位判处罚金

B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者单处罚金 C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者单处罚金 D．对其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役

25、对期权权利金的表述正确的有__。A．是买方面临的最大可能的损失(不考虑交易费用)B．是执行价格一个固定的比率 C．是期权的价格

D．是买方必须负担的费用

26、一般而言，在（）等情况下，要进行大户报告。

A．会员某品种持仓合约的套期保值头寸达到期货交易所对其规定的套期保值头寸持仓限量80%以上

B．会员某品种持仓合约的投机头寸达到期货交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上

C．客户某品种持仓合约的套期保值头寸达到期货交易所对其规定的套期保值头寸持仓限量80%以上

D．客户某品种持仓合约的投机头寸达到期货交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上

27、申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是．

A：理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 B：加入本交易所的会员名单

C：场地、设备、资金证明文件及情况说明 D：拟加入会员或者股东名单

28、一位投资者看好黄金采掘公司的管理能力，但是对他的主要产品黄金却不看好，这位投资者的最佳策略是__。

A．购买黄金采掘公司的股票，出售黄金期货 B．出售黄金采掘公司的股票，购买黄金期货

C．购买黄金采掘公司的股票，出售另一家黄金开采公司的股票 D．出售黄金采掘公司的股票，购买另一家黄金开采公司的股票

第三篇：2017年上半年山西省期货从业《期货法律法规》资料：合规执业模拟试题

2017年上半年山西省期货从业《期货法律法规》资料：合规执业模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货合约的市场研究应当从__等几个方面着手。

A．该品种的现货价格波动特征、仓储分布等现货市场研究 B．该品种合约交易管理、结算交割和风险管理等期货市场研究 C．该品种合约将来的期货市场发展规模等市场前景的分析 D．该品种国内市场的期货交易状况

2、下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有__。

A．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

B．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当及时向中国期货业协会报告

C．期货从业人员在执行过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，必须及时向投资者披露

D．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露

3、期货公司会员应当根据的有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。A：中国证监会 B：期货业协会 C：国务院

D：国务院期货监督管理机构

4、期货中介机构为期货投资者服务，它连接__，在期货市场中发挥着重要作用。A．期货投资者 B．期货交易所 C．期货结算组织 D．期货经纪人

5、组建国际货币市场分部，并于1972年正式推出外汇期货合约交易。A：芝加哥期货交易所 B：堪萨斯期货交易所 C：芝加哥商业交易所 D：纽约商业交易所

6、通常出现下列__情况之一时，将导致本国货币贬值。A．提高本币利率 B．降低本币利率 C．本国顺差扩大 D．本国逆差扩大

7、客户开立账户，应当出具（）等证件。A．中国公民身份证明 B．中国法人资格合法证件 C．中国某大学的学生身份证明

D．中国其他经济组织资格的合法证件 8、6月5日，某客户在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元

9、以下关于套利行为描述正确的是__。A．消除了价格变动的风险 B．提高了期货交易的活跃程度 C．保证了套期保值的顺利实现

D．促进交易的流畅化和价格的合理化

10、铜期货市场出现反向市场的原因可能有__。A．智利大型铜矿工人罢工 B．铜现货库存大量增加

C．某铜消费大国突然大量买入铜 D．替代品的出现

11、（）反映期货价格非理性波动的程度。A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率

12、通过期货交易形成的价格具有__的特点。

A．对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能 B．间断地反映供求关系及其变化趋势 C．集中在交易所内通过公开竞争达成

D．被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据

13、依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（）。A．总经理、副总经理 B．财务负责人 C．首席风险官 D．营业部负责人

14、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A．3 B．5 C．10 D．15

15、能源期货始于__年。A．1976 B．1977 C．1978 D．1979

16、当一种期权处于极度实值时，市场价格变动使它继续增加内涵价值的可能性，使它减少内涵价值的可能性。A：极小极小 B：极大极大 C：极小极大 D：极大极小

17、期货公司法人治理结构建立的立足点和出发点是风险防范，______成为公司法人治理结构的核心内容。A．独立经营 B．谨慎经营

C．风险控制体系 D．盈利

18、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在__个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3 B．4 C．5 D．7

19、期货合约是由______。A．期货交易所统一制定的 B．国务院制定的

C．中国证监会制定的 D．期货经纪公司制定的

20、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。

A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱 D．甲隐瞒了期货交易的风险 21、7月1日，某交易所的9月份大豆合约的价格是2000元/吨，11月份的大豆合约的价格是1950元/吨。如果某投机者采用熊市套利策略(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投机者获利最大的是__。

A．9月份大豆合约的价格保持不变，11月份大豆合约价格涨至2050元/吨 B．9月份大豆合约价格涨至2100元/吨，11月份大豆合约的价格保持不变 C．9月份大豆合约的价格跌至1900元/吨，11月份大豆合约价格涨至1990元/吨

D．9月份大豆合约的价格涨至2010元/吨，11月份大豆合约价格涨至1990元/吨

22、关于期货交易收盘价集合竞价，下列说法正确的有__。A．在某品种某月份合约每一交易日收市前5分钟内进行 B．在某品种某月份合约每一交易日收市前30分钟内进行 C．前4分钟为期货合约买卖价格指令申报时间 D．后1分钟为集合竞价撮合时间

23、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。

A．利率期货 B．股票指数期权 C．外汇期权 D．能源期权

24、是期货交易的直接管理者和风险承担者，这就决定了其风险监控是整个期货市场风险监控的核心。A：期货投资者 B：期货持仓大户 C：期货交易所 D：现货商

25、期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（）测试。A．流动性 B．可行性 C．实用性 D．敏感性

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格． A：未按规定参加资格年检 B：未通过资格年检

C：连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的 D：连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的2、套利分析的常用方法包括__。A．图表分析法 B．文字分析法 C．季节性分析法

D．相同期间供求分析法

3、关于牛市套利正确的是。

A：牛市套利对于可储存的商品并且是在相同的作物最有效

B：如果在反向市场上，近期价格要高于远期价格，牛市套利是买入近期合约同时卖出远期合约

C：在正向市场上，牛市套利的损失相对有限而获利的潜力巨大

D：在反向市场上，近期价格要高于远期价格，牛市套利是买入近期合约同时卖出远期合约

4、下列关于支撑线和阻力线的说法，正确的是。

A：支撑线是指当价格跌到某个价位附近时，价格会停止下跌，甚至还有可能回升，这是因为多方在此买人造成的

B：阻力线起阻止价格继续下跌的作用。这个起着阻止价格继续下跌的价位就是支撑线所在的位置

C：支撑线是指当价格上涨到某价位附近时，价格会停止上涨，甚至回落，这是因为空方在此抛出造成的

D：阻力线起阻止价格继续上升的作用。这个起着阻止价格继续上升的价位就是阻力线所在的位置

5、期货市场风险成因包括（）。A．保证金交易的杠杆效应 B．非理性投机

C．市场机制不健全 D．价格波动

6、某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定__ A．在任首席风险官期间向监事会负责 B．李平在期货公司兼任合规部主任 C．李平在期货公司兼任财务负责人

D．期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

7、客户可以采用__来防范期货市场风险。A．充分了解和认识期货交易的基本特点 B．慎重选择期货公司

C．制定正确的投资战略，将风险控制在自己可以承受的范围内 D．规范自身行为，提高风险意识和心理承受能力

8、证券公司申请介绍业务资格，应该符合相关（）风险控制指标标准。A．净资本不低于12亿元 B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

D．净资本不低于净资产的80%

9、保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报（）。A．期货业协会 B．期货公司 C．中国证监会 D．财政部

10、会员制和公司制期货交易所的区别包括__ A．日的 B．法律责任 C．资金来源 D．接受监管

11、期货公司在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有。A：向客户作获利保证 B：与客户约定分享收益

C：利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格 D：以公司名义收取服务报酬

12、选聘首席风险官的主要判断标准有__。A．其是否符合规定的任职条件

B．其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历 C．其是否诚信守法

D．其是否熟悉期货法律法规

13、我国证券公司申请介绍业务资格必须满足的风险控制指标。A：净资本不低于12亿元人民币

B：流动资产余额不低于流动负债余额的100％

C：对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的30％ D：净资本不低于净资产的70％

14、一个交易系统稳定性的含义通常包括 A：可以生存于各国市场 B：可以生存和各个品种 C：可以生存于各个历史时期 D：可以捕获所有的原始波动

15、期货交易与期货期权交易的不同之处在于__。A．合约标的物不同

B．买卖双方的权利义务不同 C．保证金规定不同 D．市场风险不同

16、下列情况中会促使本国货币升值的有__。A．实行扩张性的货币政策 B．实行紧缩性的货币政策 C．国际收支顺差扩大 D．国际收支逆差扩大

17、对冲基金可以通过等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的任何资产品种。A：做多 B：做空 C：杠杆交易 D：融资交易

18、世界上第一个有组织的金融期货市场是____ A：伦敦证券交易所 B：芝加哥商品交易所 C：阿姆斯特丹证券交易所 D：法兰西证券交易所

19、下列不属于期货投机者特征的是。A：利用期货与现货盈亏相抵来保值

B：实际的合约标的物本身并不重要，重要的是标的物的价格走势与自己预测的是否一致

C：预测标的物价格将要上涨就择机买进期货合约 D：是套期保值者的交易对手

20、期货投资分析报告中综合分析包括 A：行业品种分析 B：上下游产业链分析

C：数据采集及核心数据库的动态更新 D：统计计量模型分析及其校验

21、与商品期货相比，金融期货的特点有__。A．交割便利

B．全部采用现金交割方式交割 C．期现套利更容易进行 D．容易发生逼仓行情

22、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。A．套期保值者把期货市场当做转移价格风险的场所

B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买入或出售的某种标的物价格进行保险

C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等 D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等

23、首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项． A：公平B：独立 C：审慎 D：及时

24、以下关于飞鹰式套利策略的说法正确的有

A：飞鹰式套利策略中涉及四个执行价格不同的期权 B：飞鹰式套利策略中所有期权的类型是相同的

C：飞鹰式套利策略中所有期权都有相同的执行价格、标的合约与到期日 D：飞鹰式套利策略包括买入飞鹰式套利和卖出飞鹰式套利

25、期货市场的流动性风险可分为__。A．资金量风险 B．流通量风险 C．汇率风险 D．利率风险

第四篇：2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：合规管理

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第三十条

期货公司应当建立、完善内部合规检查制度，将营业部合规检查纳入期货公司统一合规检查工作的范围。

第三十一条

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括以下事项：

（一）营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；

（二）营业部岗位设置情况及人员资格情况；

（三）营业场所及设施合规情况；

（四）营业部内部控制制度执行情况；

（五）期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；

（六）信息技术系统运行情况；

（七）中国证监会规定的其他事项。

第三十二条

期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。

期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年3月底前将期货公司上一对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。

【例题】下列关于期货营业部合规检查的表述，正确的是（）。

A.期货公司合规检查部门应当每两年对营业部进行一次现场检查

B.合规检查应当包括对营业部信息技术系统运行情况进行检査

C.期货公司应当将合规检查情况和发现的问题报告营业部所在地证监局

D.期货公司应当于每年3月底前将上一的营业部合规检查报告报住所地证监局

【正确答案】BCD

【答案解析】根据《期货营业部管理规定（试行）》第三十一条规定，期货公司合规检査部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括以下事项：

（一）营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；

（二）营业部岗位设置情况及人员资格情况；

（三）营业场所及设施合规情况；

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（四）营业部内部控制制度执行情况；

（五）期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；

（六）信息技术系统运行情况；

（七）中国证监会规定的其他事项。

根据《期货营业部管理规定（试行）》第三十二条规定，期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年3月底前将期货公司上一对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。

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第五篇：2016年江西省期货资格从业证材料法律法规：执业行为准则考试试卷

2016年江西省期货资格从业证材料法律法规：执业行为准

则考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列机构中，不属于期货监管机构的是。A：政府管理 B：行业管理 C：交易所管理 D：客户自律管理

2、证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括__。

A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B．与期货公司签署的书面委托协议

C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 D．客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式

3、股票期货的理论价格为（）。

A．现货价格+资金占用成本-持有期分红 B．现货价格+资金占用成本+持有期分红 C．现货价格-资金占用成本+持有期分红 D．现货价格+净持有成本

4、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A．3 B．5 C．10 D．15

5、期货交易应当采用方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式． A：分散交易

B：不公开的集中交易 C：公开的集中交易 D：混合交易

6、期货公司应当在（）交易闭市后为客户提供交易结算报告。A．每日 B．每周 C．每季度 D．每

7、召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。A．5 B．10 C．15 D．30

8、下列关于会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的说法，不正确的是（）。

A．因故可以委托其他理事代为出席 B．应明确授权范围

C．每位理事只能接受一位理事的委托代为出席理事会会议 D．可以采用口头委托的形式

9、督察人员在现场督察中发现公安机关的人民警察有违法违纪的，可以采取的措施有__。

A．对违反警容风纪规定的，可以当场予以纠正

B．对违反规定使用武器、警械以及警用车辆、警用标志的，可以扣留其武器、警械、警用车辆、警用标志

C．对违法违纪情节严重、影响恶劣的，以及拒绝、阻碍督察人员执行现场督察工作任务的，必要时可以带离现场 D．在酒馆喝酒的，可以当场予以纠正

10、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。A．套期保值者把期货市场当作转移经营风险的场所

B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买人或出售的某种标的物价格进行保险

C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等 D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等

11、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行____ A：监督管理 B：自律管理 C：合规管理 D：行政管理

12、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前个会计每季度末客户权益总额情况表． A：1 B：2 C：3 D：5

13、当判断基差风险大于价格风险时______。A．应避险 B．不应避险 C．应部分避险 D．应退出交易

14、期货交易所结算会员的结算业务资格，由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起__内做出批准或者不批准的决定。A．10日 B．1个月 C．2个月 D．3个月

15、期货公司的从业人员不得有下列（）行为。A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金和其他资产 D．收付、存取或者划转期货保证金

16、在__的情况下，买进套期保值者可能得到完全保护并有盈余。A．基差从-20元/吨变为-30元/吨 B．基差从20元/吨变为30元/吨 C．基差从-40元/吨变为-30元/吨 D．基差从40元/吨变为30元/吨

17、在美国，期货投资基金的主要管理人是__。A．CTA B．CPO C．FCM D．TM

18、下列属于期货公司面临的风险是。

A：交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B：期货公司从业人员操作失误给客户带来损失的风险 C：客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D：对期货市场监管不力，法制不健全

19、空头套期保值者是指__。

A．在现货市场做空头，同时在期货市场做空头 B．在现货市场做多头，同时在期货市场做空头 C．在现货市场做多头，同时在期货市场做多头 D．在现货市场做空头，同时在期货市场做多头

20、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的制度。A：宣传 B：备份 C：销毁 D：储存

21、套期保值并不是消灭风险，而只是将其转移出去，转移出去的风险需要有相应的承担者，__正是期货市场风险的承担者。A．期货投机者 B．套期保值者 C．套利者 D．期货公司

22、____实行每日无负债结算制度。A：现货交易 B：远期交易

C：分期付款交易 D：期货交易

23、我国推出的股票指数期货的标的指数是。A：沪深300指数 B：上证50指数 C：上证180指数 D：深证180指数 24、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓买进7月份玉米期货合约20手，成交价格2220元/吨，当天平仓10手合约，成交价格2230元/吨，当日结算价格2215元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天的平仓盈亏、持仓盈亏和当日交易保证金分别是（）。A．500元，-1000元，11075元 B．1000元，-500元，11075元 C．-500元，-1000元，11100元 D．1000元，500元，22150元

25、期货投资者保障基金按照____的原则筹集。A：效益最大化

B：取之于民、用之于民 C：取之于市场、用之于市场 D：持续经营

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货交易杠杆机制的特点包括（）。A．保证金一般为成交合约价值的5%～10% B．能完成数倍乃至数十倍的合约交易 C．高风险高收益

D．保证金比例越低，期货交易的杠杆作用就越大

2、某套利者在5月10日以880美分/蒲式耳买入7月份大豆期货合约，同时卖出11月份大豆期货合约。到6月15日平仓时，价差为15美分/蒲式耳。已知平仓后盈利为10美分/蒲式耳，则建仓时11月份大豆期货合约的价格可能为__美分/蒲式耳。A．885 B．875 C．905 D．855

3、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在____拒绝受理从业人员资格申请。A：6个月 B：1年 C：2年

D：3年或永久

4、关于对股指期货投资者的诚信状况评估，下列说法正确的是（）。

A．期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息

B．投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明

C．投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明 D．期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估

5、证券公司申请介绍业务资格，应当符合（）条件。A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C．具有满足业务需要的技术系统

D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

6、期货风险具有无限放大的可能性，是因为______。A．期货交易是以保证金为担保的信用交易 B．期货合约标准化，转手方便

C．期货合约的规模不受其标的物规模的限制 D．期货市场对信息高度敏感

7、当市场情况如下图所示时，买入套期保值会使得__。A．套期保值者得到完全保护，并且存在净盈利

B．套期保值者得到完全保护，现货市场和期货市场盈亏完全相抵 C．套期保值者不能得到完全保护，存在净亏损 D．不能判断套期保值者的盈亏状况

8、按照要求，首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有__。A．报告 B．半报告 C．季度报告 D．月度报告

9、（）是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与同种的某一特定期货合约价格问的价差。A：DIF B：DEA C：基差 D：EMA

10、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础

B．减缓和消除期货市场和社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求

11、金字塔式增仓应遵循的原则是。

A：只有在现有持仓已经盈利的情况下，才能增仓 B：严格遵循交易计划

C：设定盈利目标和亏损限度 D：持仓的增加应渐次递减

12、公司制期货交易所的机构设置不包含____ A：理事会 B：监事会 C：董事会 D：股东大会

13、下列选项中，属于期权交易的了结方式的是__。A．对冲平仓 B．现金结算 C．行权了结

D．放弃权利了结

14、上海市某期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有． A：指定其他机构托管或者接管

B：通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境 C：责令停业整顿

D：申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产

15、利用白糖期货进行卖出套期保值，适用的情形有__。A．食品厂未来需购进大量白糖 B．糖厂有大量白糖库存

C．糖商已签订供货合同，确定了白糖交易价格，但尚未购进货源 D．蔗农三个月后将收获大量甘蔗

16、客户开立账户，应当出具等证件． A：中国公民身份证明 B：中国法人资格合法证件 C：中国某大学的学生身份证明

D：中国其他经济组织资格的合法证件

17、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是__。

A．拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B．公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 C．应当根据章程的规定进行提名和聘任 D．应当由股东会作出决议

18、下列债务凭证中属于银行信用的有__。A．企业债券 B．银行债券 C．银行票据 D．银行存单

19、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当对王某做出处分决定后向__报告。

A．期货交易所 B．中国证监会

C．期货保证金安全存管监控机构 D．中国期货业协会

20、下列选项中，关于期货市场风险管理的必要性，说法正确的有__。A．有效的风险管理是减缓和消除期货市场对社会经济生活不良冲击的需要 B．有效的风险管理是期货市场充分发挥功能的前提和基础

C．期货市场风险具有不可防范性，因此没有必要对期货市场进行风险管理 D．有效的风险管理是适应世界经济自由化和全球化发展的需要

21、现代意义上的期货交易产生地是__。A．美国芝加哥 B．英国伦敦 C．法国巴黎 D．日本东京

22、期货合约的主要条款包括__。A．交易单位与合约价值 B．最小变动价位

C．每日价格最大波动限制 D．最后交易日

23、在资本市场上，债务凭证的期限通常为____年以上。A：半 B：一 C：两 D：十

24、全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合__的有关规定。

A．中国证监会 B．中国银监会 C．期货交易所

D．中国期货业协会

25、为确保合约履行，期货交易所直接或间接向收取保证金。A：会员 B：登记公司 C：客户

D：结算公司