2014年度全年拉链检查现场情况汇报

第一篇：2014年度全年拉链检查现场情况汇报

2014年度全年拉练检查现场情况汇报

（2015年2月

8日）

各位领导：

大家好！

首先，热烈欢迎县四大家领导、各乡镇办和县直各部门领导，到城南新城检查指导工作！

下面，我就城南新城今年主要工程建设情况向各位领导作一个简要汇报。

今年以来，城南新城指挥部在县委、县政府的正确领导下，在有关乡镇和各部门支持配合下，指挥部全体人员凝神聚力，真抓实干，千方百计，破解难题，努力推动新城发展。工作中，我们突出“三化”，即：系统化谋划，项目化推进，精细化管理；紧扣三点：一是保节点，二是攻难点，三是建亮点；注重“三强”，即：强力督办，强化协调，强效服务。目前，各项工程建设都在有序推进，呈现出了工程安全、工程质量、工程进度“三驾马车”齐头并进的可喜局面。

(参观点一：杨树畈还建小区)现在,我们所处的位置是杨树畈还建小区。杨树畈小区，占地100亩，10.8万平方米，投资2亿元，规划建房752套,其中，别墅92套，多层84套，高层576套。目前，8栋高层正在进行地下室和主体工程施工，其中G、H两栋高层框架结构已到10层；20排连体别墅和5栋多层已全部竣工，大家可以看到，小区内管网铺设、道路硬化、局部绿化等配套工程已经完工，即将交房176套，完全可以满

足杨树畈村一、二期所有拆迁户（13户）的住房需求。

城南新城共建有6处还建小区，除杨树畈小区外，还有八斗地小区、十里畈小区、白河小区、水厂南门畈小区。6处还建小区共占地358亩，建筑面积50万平方米，投资总额11亿元，规划建房3220套，今年春节前可实现交房1411套，21万平方米。其中，八斗地小区已经交房357套，十里畈小区已经交房84套、年底新增交房270套，杨树畈小区即将交房176套，付畈小区新增交房516套。

城南新城还建小区有一个共同特点，用四个字来概括，就是 “三优工程”，第一“优”是区位优越，都是建在东璧大道两侧，贴近轴线，交通便利；第二“优”是环境优美，都是聘请知名设计院设计，布局合理，景观到位；第三“优”是品质优良，都是依法依规招标建设，按图施工，品质一流。

汇报完毕，谢谢大家！

（参观点二：东璧大道与漕河一路延伸线交汇处）

各位领导，现在我们所处的位置是东璧大道与漕河一路延伸线交汇处。在这里，我将简要汇报城南新城路网建设、公益项目建设和业务用房建设等三大类工程进展情况。

一、首先汇报，路网建设情况

今年城南新城共建6条道路，其中续建1条，新建5条。续建1条道路是：东璧大道全长8公里（城南段5.2公里，河

西段2.8公里），工程造价4.8亿元，梅家塘大桥全长1198米，工程造价1.8亿元，两项共计投资6.6亿元。东壁大道全线共有大小桥梁6座，涵洞10处，平交路口20处。

目前，大桥主体结构已经完成，正在进行桥面铺装和栏杆施工。东璧大道已完成土石方填挖总方量230万方，雨污管网和电力、通讯管线总长43公里，目前，路面工程城南段已完成水稳层铺设16万平方米，60公分厚的水泥稳定层，严格按照设计要求，分三层铺设，每层20公分，层层碾压，确保质量。春节前，如果天气晴好的话，一周内可以完成道路刷黑，实现通车。

新建5条道路：分别是漕河一路延伸线，体育路延伸线，十里河路，付畈大道东段、西段。这6条道路总长17.9公里，计划投资7.5亿，已经完成投资5.5亿元。

二、公益项目建设情况

1、博物馆、档案馆、文化馆、图书馆 “四馆”工程

占地71亩，3.6万平方米，投资2.1亿元。元月25日已举行了简短开工仪式，中标企业，浙江万达建设集团已进场施工。这是今年招商引资比较成功的一个建设项目。

2、李时珍中医院，占地200亩，一期投资4.87亿元，目前门诊大楼主体工程已完工，住院大楼、医技大楼正在进行地下室施工。

三、业务用房建设情况

1、公安局业务用房，占地40亩，1.3万平方米，投资3300万元。目前工程进展顺利，10层大楼已经封顶。

2、法院审判大楼，占地25亩，1.05万平方米，投资2700万元，目前已完成地勘、设计和招标，中标企业已进场施工。

一年来，在土地市场疲软、融资渠道狭窄的情况下，东璧大道能够基本建成，“四馆”建设能够成功招商，各项工程能够顺利推进，不仅各项目责任单位倾注了大量的心血和汗水，陈县长和周主席更是投入了大量的智慧和精力，工作十分艰辛，成绩来之不易。可以说，2014年，我们圆满完成了年初提出的 “建设大提速、项目大突破、形象大提升”的既定目标。2015年，指挥部全体工作人员将会以新作风适应新常态，新作为展现新面貌。

汇报完毕，谢谢大家！

第二篇：拉链检查解说词 2

拉链检查路线解说

各位领导上午好：

欢迎领导们对我校工作的参观、指导！很荣幸为大家做路线的讲解。

大家请看，现在操场上正在进行的是第三套广播体操的展示，这部分学生由今天参加特色活动以外的学生组成。

我校的特色活动，主要以社团活动为主，涵盖艺术、体育、科普三大类20多个项目。主要依据是教育局十大行动计划中《学生体艺素养提升计划》及《中小学生 社团建设提升计划》。

操场上主要展示的是体育类社团活动。这些社团主要以轮滑项目为主，现在能熟练掌握这项技能的仅一二年级就有百余人，我校轮滑队的历史已经很悠久了，多次在区体育活动中进行过展演。大家请看内圈，这个是滑板队，是我校新兴的一个社团，现在有30多人，场中现在活动的是排球队和篮球队。

这个是学校教师自主之星的展窗，所有任课教师都是由学生评选并命名的星级称号，那边的橱窗是学生自主之星的展窗。

这是我们的舞蹈社团，大家先来欣赏一下她们的表演

请领导们移步室内，室内每个社团对着一个自主活动小屋。现在社团活动是每周活动一节课，五一之后，课节增至8节课后，社团活动的课节也会相应的增加。

各位领导，这里展示的是我校内涵式发展主要工作体系，我校始终秉承“德学兼修，立人致远”的办学理念，根据这个理念确定了“实施自主教育，激活成长内力”的特色核心主题，今天为大家展示的正是其中校园文化和自主活动的内容。这个体系得到了省市相关领导的充分认可，并给予高度评价。

各位领导请看这边，这个是我校最突出的自主之星，这两个学生在全国计算大赛，吉林赛区获得第一和第三名，并以省赛前三名的身份代表吉林省参加全国决赛。那边的自主之星是我们古筝社团的一名学生，曾在上海世博园进行演奏过，并在香港国际大赛中获得铜奖。

请各位领导到这边的妙音阁，欣赏一下电子社团学生的演奏。东侧还有一个棋语亭，那里有一群象棋小将，棋艺相当不错，有兴趣的领导可以看一下。

这里是雅文轩，是文学社活动的地方。

我校的校园文化力求朴实，追求深层次，我们让学校文化向班级文化延伸，走廊文化和小屋文化，相补充，容感召性、知识性和自主管理机制为一体，促进学生思想上跨越，能力上提升。领导们可以听下各班学生对本班文化的解读。

前面是我校的音乐教室，这里有我们的梦想合唱团100名学生等待为大家展示。她们今天演唱的是《最美的歌献给妈妈》。

各位领导请随我到二楼，前面是卉兰居，是一个科普社团，主要研究植物的生长特点。卉兰居的同学总共经营了近百盆花草，在活动的过程中也培养了学生对自然生物的爱心。

这里是墨香斋，主要是软笔书法的训练，墨香斋的孔祥波老师做为我们省的书法家被《长春日报》报导过，在吉林省书法界小有名气。这是筝韵社，为迎接领导们的到来，今天筝韵社和四楼悦弦室的同学稍后要在一楼大厅为领导们合奏一曲。学生正在下面做准备。

我校也很重视楼层文化建设，围绕实施自主教育，激活成长内力的特色主题，每个楼层有每个楼层的主题文化，二楼的主题是预览国际、国内名校，激发自主奋进热情。一楼主题：品读国学经典，陶冶自主向上情操。这些文化内容图文并茂，激励性强，唤起着学生们积极向上的斗志。

请大家到三楼，这里是我校的地理实验室，这个实验室的先进程度可以和市里名校的实验室媲美。各位领导可以进去参观一下。

前面是书香馆，喜欢读书的学生常来这里，这里的图书定时更换。（三楼中厅）这里是每次特长活动中，表现突出的学生，大多都是艺术之星。

前面是茗艺厅，这是一个很雅致的社团，主要学习茶道，这是一个中国传统文化的传承。这里是外聘的专业教师，领导们可以品一下学生们沏好的茶，很有味道。

这里是浩汛吧，取信息广泛之意，是计算机社团，这个社团在一楼已为大家介绍过。出现过两个非常厉害的学生。

请各位领导到四楼，四楼主题：仰慕诺贝尔大师，焕发自主创造动力。

前面是丹青苑，这里学生在全国各类绘画类比赛中，取得过多次奖项。我们每个自主小屋里面，都有星光璀灿这个栏目，里边装的是学生的获奖证书复印件。这个是智慧园，主要学习机器人的设计与编程，学生们组装的机器人，能走能跑，能出声，能识别光线，还懂得绕行，学生对这个社团很感兴趣。

这里学校三好学生和优秀团书记的展示，我的小团书记能力都非常强，我们每个自主活动小屋的负责人，都是我的团书记。

这里是悦弦坞，是二胡社团，她们稍后将在一楼大厅进行表演。前面是叮咚谷，是木琴社团。

请领导们移步五楼，这是我们的科技园。里面是美术活动室。各位领导可参观下。

前面是指缘榭，是吉他社团学生的活动地点。

我们乒乓球社团人数较多，这里有两个乒乓室，分别由二位教师爱好者进行指导，每节课都有小组赛，学生参与的热情很高。

最后一个是巧手坊，是手工制作社团，学生们自己动手做香皂、染丝巾，今天他们是在做饼干，各位领导可以品尝一下。

现在请各位领导回到一楼，我们筝韵社和悦弦室的学生将为大家献上一曲合奏《彩云追月》

各位领导，今天的特色活动展示就到这里。感谢各位领导的莅临指导。我们一五三中学将在区教育局的正确领导下，贯彻落实十大行动计划工作精神，加强校园文化建设，努力打造更高的学校特色，提升学校办学品质！谢谢大家!

第三篇：现场检查汇报材料

换发《药品经营许可证、GSP证书》

现场检查汇报材料

尊敬的检查组各位专家！首先，我代表******公司全体员工热烈欢迎各位光临我公司检查指导工作！下面就我公司实施GSP管理的一些情况简要汇报如下。

一、企业简介：

公司成立于****年*月*日，原注册地址、仓库地址为*********。当时租用的房屋为****厂房，因年久失修，很难跟上企业发展的需要。为改善办公环境及药品储存条件，于****年**月公司在******自购房屋，****年****月装修完工，****年***月许可证注册地址、仓库地址变更为******号。****年**月通过换发药品经营许可证****年*月通过GSP认证。

二、办公用房、仓库

公司办公用房和仓库总面积为***㎡。设有常温库、阴凉库、冷藏库，仓库面积***㎡,办公用房面积为***㎡。按要求配置设施、设备；全面实行计算机系统信息管理；温湿度自动监测报警功能，能有效实施质量安全风险管控。

三、组织机构

公司设立有质量管理部、综合部、行政部、财务部,组织机构健全。质量管理领导小组，组织开展质量策划、质量控制、质量保证、质量改进和质量风险管理等活动。

四、人员情况

现有员工***人，其中执业药师**名，主管中药师*名,主管药师*名，中药师一名，药学相关专业人员*名，在职人员资质均符合GSP规定要求。

五、内审、检查及整改情况：

1、经过对软件、硬件的改造，从****年*月*日起，按《药品经营质量管理规范》（卫生部令第90号）规定正式运行，各部门认真开展质量策划、质量控制、质量保证、质量改进和质量风险管理等活动。

2、****年**月**日，公司质量管理体系内部评审小组按照内部审核方案，对照**省药品批发企业换发《药品经营许可证》《药品经营质量管理规范》现场检查项目评定细则，现场检查时，对所列项目及其涵盖内容进行全面检查，从质量管理体系、机构与质量管理责任、人员与培训、质量管理体系文件、设施与设备、校准与验证、计算机系统、采购、收货与验收、储存与养护、销售与出库、运输与售后管理方面，并逐项作出肯定、或者否定的评定，不涉及经营范围有疫苗、特殊管理药品，其合理缺项10项，其中严重项目（* *）0项，主要项目（*）9项，一般项目1项。

3、实际审核检查涉及项目***项，其中严重项目（* *）*项，主要项目（*）**项，一般项目***项。（1）、检查判定：  严重缺陷0项。 主要缺陷0项。 一般缺陷：*项：

4、检查结果：符合规定要求。

六、我公司自成立以来，在药品经营过程中一直坚持GSP管理，严格遵守《药品管理法》、《药品经营质量管理规范》和省、市食品药品监督管理局制定的各项行业法规，合法从事药品经营活动。公司自成立以来从未经销过假劣药品；无违法违规经营行为；无药品质量事故和安全事故发生。我们将在GSP认证检查工作中扬长避短，将药品质量管理工作更上一个台阶。随着国家对药品安全的严格管理，新的药品经营质量管理规范对药品经营企业质量管理要求更高。我们的工作中也有很多不足之处，但我们有决心在GSP认证过程中，使企业质量管理工作更加完善，更加规范，请各位专家检查验收，并提出宝贵意见，我们一定虚心接受并努力改正。

谢谢大家！

****年**月

第四篇：金融办现场检查汇报材料

金融办现场检查汇报材料

担保公司迎接金融办现场检查汇报材料

市金融办：

根据市政府金融办《关于对小额贷款公司融资性担保公司开展现场检查的通知》（宜府金检通〔〕1号）和省政府金融办《关于开展全省融资性担保公司全面现场检查的通知》（川府金发〔〕271号）文件的要求，现将我公司1月-9月的自查>情况报告如下：

一、内部控制情况

1、公司治理机制。为响应监管部门及银行对担保公司的要求，进一步拓宽业务经营范围，我公司按金融办、银监局有关文件要求，健全了公司组织架构及内部治理机制：一是，将原筠连县聚能担保有限责任公司更名为宜宾聚能融资担保有限责任公司并迁址宜宾，该项工作已完成；二是，完善公司组织架构，内设：业务部、风控部、法律顾问部、财务部、综合部及担保业务审查委员会；三是，增资扩股，引进2位有实力的新股东，将注册资本金由1000万元扩大到3000万元，目前正在向监管部门申请报批过程中；四是，按融资性担保公司高管人员的任职资格，引进有3年以上银行、担保公司工作经验的管理人员4名、银行从业人员3名、中级>会计师1名，以提高员工整体素质，目前共有担保从业人员12名。

2、内部控制制度。在公司治理机制完善的基础上，强化内部风险控制，制定了担保业务议事规则、担保决策流程、担保调查评估、担保风险审查、贷后担保管理及担保追偿和处置等管理制度。

3、财务制度执行。公司严格按照金融企业财务规则和企业会计准则等要求，建立健全财务会计制度，每会计报告经会计师事务所审计。按照市、区二级金融办要求，提供真实、准确的月报、季报、年报及>年终总结分析报告。

二、合规经营情况

1、主体资格及重大变更事项报批情况。我公司注册及更名、迁址均按规定报经省市政府金融办批准备案，系独立的企业法人机构，营业执照注册号为：51***.2、资本金来源、托管及运用情况。原注册资本金1000万元及增资扩股的万元均已足额到位，不存在以借贷资金或以他人委托资金入股等违规情况；不存在吸收存款和集资等违规组织资金情况；不存在抽逃注册资本的行为。资本金托管协议内容符合监管政策要求，因历史原因，以前的注册资本金没有全额托管，现托管资金692.03万元、保证金77.82万元，共计769.85万元，注册资本金差额列入应收账款。

3、保证金的收取、托管和运用情况。客户保证金按12.5%的比例收取，并全额入账、全额托管，不存在被挪用等情况。

4、业务经营情况。公司目前只与筠连县农村信用合作联社签订了合作协议，截至9月末，公司融资在保客户10户，在保余额497万元，其中今年办理担保客户4户、担保金额为200万元。我公司严格按照省金融办审批的业务范围从事经营活动；严格按照监管要求，按期足额提取未到期责任准备金和担保赔偿准备金；未发生突破担保放大倍数、单一客户限制比例办理业务的情况；未向母公司、子公司提供担保或互保；不存在从事不正当竞争、发放贷款、对外融资、受托>投资、受托发放贷款等违规情况；也不存在除固定收益类金融产品外的对外投资超过净资产20%的情况。

三、风险状况

1、担保业务的五级分类情况。公司融资在保客户10户，按五级分类均为正常，与筠连县农村信用合作社五级分类一致。

2、累计代偿、累计损失情况。公司托管资金暂担保代偿一笔：，担保代偿本金49万元，我公司已对提起诉讼，法院裁定公司胜诉，目前正在执行过程中，损失尚不确定，因此暂未列入担保损失。

3、重大风险事件报告制度执行情况。我公司暂未出现“现场检查文件”所例的8种重大风险事件。

综上，从1——9月公司运行情况看，主要是受注册地变更迁址及增资扩股的影响，业务发展较为缓慢，待公司增资扩股工作完成后，业务发展区域会得到进一步扩展，经营规模将进一步放大，亏损的现状将得到根本性扭转。目前公司已与市商业银行、市翠屏区农商行、宜宾兴宜村镇银行等金融机构达成初步合作意向，我公司将为破解中小企业融资难题和促进地方经济平稳发展起到积极的作用。

特此报告

第五篇：银监局统计现场检查问卷汇报

XX银监局2012年统计现场检查问卷

XX银监局：

为进一步贯彻《银行业监管统计管理制度暂行办法》、加强监管统计工作管理与工作流程、完善系统信息、基础数据及统计资料，切实提高监管统计工作质量，根据贵局《XX银监局2012年统计现场检查问卷》，现就问卷事项汇报如下：

一、在经营管理、业务发展和统计管理方面的基本情况

2011年,本联社在银监部门的有效监管下，以服务“三农”为宗旨，巩固农村市场，拓展城区市场，推进清非攻坚、信用工程、企业文化“三项工程”，进一步深化改革，各项业务稳健发展，经营效益逐步提升。

一是坚持服务“三农”宗旨不动摇，支持县域经济发展成绩显著。全年累计投放各项贷款394067万元，同比增加253306万元，增长37.87%；净投放各项贷款85502万元，同比增加34650万元，增长15.07%，12月末涉农贷款占比68.51%。

二是坚定存款立社目标不放松，各项存款稳步增长。全社上下定目标，增动力，挖潜力，抓服务，深入开展服务竞赛活动，着力从服务环境、服务手段、服务内容、服务质量等方面入手，保证存款进得来，留得住，确保了目标任务的如期完成。年末各项存款余额达到20.5亿元，比年初净增5.1亿元，增长了33.6%。

三是创新业务收入增长点，经营效益实现新增长。到年末，实现各项收入59860万元，接近六亿元大关，创历史最高水平，较上年末增加26068万元，增长44%。全年办理贴现业务33341万元、转贴现业务80570万元，签发承兑汇票115715万元，票据业务实现净收入18765万元。四是强化金融服务功能，市场竞争力有效增强。在做好客户经理业务拓展、加快改善旧网点服务环境，加强与各行业业务合作的同时，积极开展电子业务，年末已安装电话转账自助终端157部，覆盖了县城农贸市场、全县四镇一乡、两个农场、一个管委会及380个行政村；网银签约客户达到3518户，其中开通个人网银4278户，企业网银409户；已在县城及四镇一乡安装了ATM机80台、POS机267台。

五是坚定清非攻坚，信贷资产质量逐步提高。2011年来，本联社严控客户准入关，继续加大对不良贷款的责任追究力度，大力营造全员关心不良贷款、全员参与清收不良贷款的氛围。2011年，共收回已核销贷款780万元，收回了拖欠10年的XX贷款3100万元、XXX贷款230万元等一批“老”、“大”、“难”贷款，极大地鼓舞和坚定了全辖员工深入推进“清非攻坚”工作的信心与决心，有效形成了清非攻坚高压态势。

六是风险防控能力进一步提高。2011来，各部门对信贷、会计、员工行为等方面开展专项检查22次，修订制度4项，下发新制度5项，重点是继续规范操作流程，通过严格规范业务操作流程、增强业务辅导、强化事后监督及回头看检查力度、严格落实审贷分离制度，提高审批效率等措施，有效控制了操作风险。2011年，本联社全面开展了抵质押贷款风险排查，借名、假冒名贷款专项整治和置换、核销不良贷款排查清理“三项整治”活动，堵塞了管理漏洞，消除了风险隐患，抗风险能力进一步提高

八是认真做好银监会非现场监管报表上报工作。为进一步有效提高数据质量，规范操作行为，本联社成立了非现场监管报表填报报送工作小组，由监事长任组长，纪检监察室、财务会计部、信贷管理部、授信审批部、办公室负责人为成员的非现场监管报表填报报送工作小组，原则上由填报人员所在部门负责人具体审核，监事长对报表的真实性、准确性、及时性负总责，通过严格的考核机制将报表填列、审核、报送等环节的责任层层落实到位。

二、监管统计法规、制度贯彻执行方面：

（一）贯彻执行《银行业监管统计暂行办法》的学习培训：本联社认真贯彻《中华人民共和

国统计法》《银行业监管统计管理暂行办法》，以及相关的法律法规。统计人员能按时参加银监部门和黄河银行组织召开的“1104”非现场监管报表的升级、报表变更、统计口径变化等培训会议，统计人员还参与了黄河银行开发的《商业银行上报数据处理平台》的功能调试、取数关系、报表设计、系统测试、历史数据过渡、系统培训等工作，增强了统计人员的业务知识及管理水平。统计部门的相关人员认真学习了XXX副局长《在XX银监局2011年统计与科技改制会议上的讲话》，对做好本联社监管统计工作的重要性有了更进一步的认识。

（二）为切实做好统计管理工作，保证及时准确上报，本联社制订了《XX农村信用合作联社统计管理暂行办法》、《XX农村信用合作联社“1104”非监管报表填报实施细则》和《XX农村信用合作联社客户风险预警统计报表实施细则》管理考核办法。客户风险监测预警由于银监部门及自治区联社均未组织培训，统计人员的学习以黄河银行下发的文件自主学习，通过学习掌握的知识对基层网点进行了一次系统的培训。

（三）通过对历年非现场统计数据的自我检查，为保证监管统计数据的真实性，本联社采取了对基层原始统计数据准确性、完整性的现场检查、认真落实黄河银行及银监部门的工作通知、考核通报和指导培训等措施，提高统计人员的数据质量管理和责任意识，上报的报表能够做到报送数据的及时性、准确性、完整性。一是不存在虚报、瞒报、伪造、篡改金融统计资料，更没有违反统计法规和工作程序编造统计数据的行为。二是统计数据与原始统计记录，统计台账、统计报表以及与统计有关的其他资料核对基本一直，数据差异不大。三是不存在利用常规的业务操作虚增，虚减原始统计记录或与统计有关的其他原始资料行为。四是不存在强迫或授意基层信用社和基层社统计人员在统计数据上弄虚作假。

（四）根据《XX农村信用合作联社统计管理暂行办法》、《XX农村信用合作联社“1104”非监管报表填报实施细则》，所有统计人员职责分工明确，所有上报报表必须经填报岗和复核岗双重复核无误后上报。非现场监管信息系统基础数据大部分报表由黄河农村商业银行“商业银行上报数据处理平台”根据取数关系自动提取，由于该平台取数功能不完善，提取的数据不能覆盖全部报表且提数据准确性不稳定，所需空缺数据以及无法把握数据真实有效性的报表由信贷管理部、风险控制部、财务会计部、授信审批部、办公室配合提供，各部门按照管理办法设置AB填报岗及复核岗，按照非现场监管信息系统填报口径及时向纪检监察室提供基础数据（包括但不限于），确保数据真实、准确，有据可查

（五）2011，本联社非现场监管报表未出现迟报、漏报及错报现象，对监管部门的监管人员提出数据异议时，均能做出合理的解释。

（六）本联社有效地处理了新业务的开展、会计方法的变更、系统的升级等对本联社统计工作的影响。采取的措施主要是：一是高度重视新系统的开发，派遣统计人员参与自治区联社“上报数据处理平台”的测试、提出实际需求；二是认真组织填报人员学习填报操作流程；三是认真学习新会计科目表和新旧报表系统取数对照关系表；四是认真试填新系统数据，确保新旧系统数据衔接一直。

（七）本联社于2012年3月对非现场监管统计、客户风险监测预警统计数据质量和工作程序进行了自我检查和评估，经检查和评估，评估结果整体符合《良好标准》要求，15项原则中除第1、6、8、11、12、14项原则中部分大体符合外，其余原则评估结论均为符合。对在评估中存在的问题，如：监管报表变化过快，新增报表较多，填写报表的难度加大，监管报表的不断增加，数据填报平台更新升级缓慢，一些功能还不够完善，一部分数据需手工汇总填例。数据分析还不能全面覆盖联社的经营状况，需进一步提高监管统计人员的数据分析和风险识别能力。虽然稽核部门对各网点进行常规或序时的稽核，但稽核范围很大，没有专门对基层网点的数据作专项稽核。通过检查，本联社加强了对统计工作的领导统计报表质量和统计人员执行统计法规的自觉性有了一定提高。针对存在的问题，本联社一方面及时向黄河银行反馈，另一方面正在整改。

三、统计报表和统计数据管理方面：

（一）本联社制订了《XX农村信用合作联社统计管理暂行办法》《、XX农村信用合作联社“1104”非监管报表填报实施细则》和《XX农村信用合作联社客户风险预警统计报表实施细则》等管理考核办法，统计制度对数据的收集、加工、整理、分析和反馈流程均提出明确的要求，并对数据的采集、整理制定了奖罚措施，确保数据的质量。

（二）本联社所有统计数据报表均由电子版及纸质两种方式进行存档，按月打印装订，专夹进行保管，设立了人员变动登记交接手册。

（三）对统计的信息内容，由统计人员汇总分析形成纸质报告，按季度向联社领导反馈，对指标异常或不达标情况，联社领导及时召开信贷、财务以及其他业务部门专题会议，查找原因，制订整改措施。但本联社暂未就统计信息披露制定专门的制度办法。

四、在统计部门设置、统计队伍建设和统计工作基础设施等方面：

（一）本联社暂未设立独立的统计部门，现行的监管统计职能由风险部承担，由监事长负总责，配备AB岗统计人员，其他业务部门统计人员设置了AB统计岗及复核岗，所有基层网点设置了AB统计岗，网点主任及部门经理对统计数据的真实准确性负总责。

（二）本联社监管统计部门配备了专职的监管统计人员，联社对基层的统计人员的业务培训一般是利用举办会计，信贷培训班时，对统计人员进行业务知识培训，并要求基层统计人员自学《银行业监管统计管理暂行办法》及相关法律、法规，进一步增强统计意识，提高统计人员素质，对统计工作的开展起到了积极作用。统计人员业务规范，操作熟练，各司其职，能按时、准确上报各类统计报表、撰写统计分析。所有统计人员要求具备良好的思想品德和职业道德，有较强的业务素质等基本条件。

（三）本联社制订了《XX农村信用合作联社统计管理暂行办法》，《管理办法》中对统计人员职责分工明确，根据报表报送质量进行考核奖惩。从执行情况看，由于职责明确，奖惩分明，统计人员能从思想高度重视统计数据上报工作，对模糊不清的概念能及时沟通解决，发现错误态度诚恳，能及时整改。

（四）本联社1104非现场监管统计报表系统配备有专用电脑和存贮设备，内外网隔离，使用合理，系统运行正常，做到专人负责使用，设备的详细清单：

两台专用计算机：一台台式机、一台笔记本电脑；

存贮备份设备：一块1104系统备份专用500GB移动硬盘。

（五）本联社主要依托自治区联社开发的《商业银行上报数据处理平台》实现客户风险监测预警报表涉及的信贷基础数据，但由于客户的地址在信息录入时没有按照三级地址进行录入，自治区联社开发的取数程序不能完全被利用，由各网点按照配备的AB岗人员每月按统计口径及填报说明上报。

五、现行统计制度中存在的实施难点：一是从现行统计制度执行情况看，统计人员业务素质有限，对一些理解性需要分析填报的报表分析的还不够全面，对监管指标风险点分析不到位，统计分析水平尚需提高，目前只做一些简单的分析，不能对全联社业务的全面发展提出合理的建议，统计分析的实效性没有较好的发挥；二是统计资料整理归档缺乏统一的标准，归档工作规范性有待提高。

六、对改进和完善监管统计管理改制的建议：建议银监部门多组织统计人员进行系统的专业培训，提升统计人员结论性分析应用能力。