关于内控工作的阶段总结[定稿]

第一篇：关于内控工作的阶段总结[定稿]

关于内控工作的阶段总结

一、xx部内控工作计划安排

（一）自学企业管理提升系列丛书《采购管理辅导手册》；

（二）今年底前请xxx采购管理人员来培训或到xxx单位参观学习。

（三）按《物资采购管理制度》逐步完善相关的资料、表单。

（四）上半年完善相关的供应商评价体系。

（五）今年底前按6S要求完成采购档案规范化管理。

（六）按年度计划完成相关制度的编写和修改审核并申请公司发布施行。

二、目前工作进度

（一）2013年1月份完善了各部门报送月度物资需求计划流程。

（二）2013年3月份制定以下制度并进行了内部征求意见： 《基建期物资供应商管理办法（试行）》、《基建期物资保管保养管理程序（试行）》、《基建期危险化学品管理控制程序（试行）》

（三）2013年4月对《采购物资招标流程》进行修订。

（四）2013年4月到xxxx企业进行对标学习。

（五）2013年4月xxx部内部进行内部物资采购专业知识培训。

（六）按6S管理要求规范采购档案规范化管理。

三、取得的经验及存在的不足

取得经验：

（一）采购风险的控制，比如预付款都能控制在xx%以下，减少

企业承担的风险。

（二）内控制度相对健全，所有物资采购都按照审批权限和程序。

（三）供应商选择，建立健全的供应商管理体系，目前采购物资暂不出现质量或售后服务问题。

（四）对市场调查研究较为深入，对拟采购物资的行业都进行市场调查，写出调查比选报告，为实施采购提供决策依据。

存在不足：

（一）需继续完善xx部各项规章制度，建立健全的制度体系。

（二）信息化手段利用率不高。信息技术给我们企业的管理提升提供了切实有效的手段。电子化采购的好处是显而易见的，它能够轻松实现信息共享、操作规范、实时监控、快捷高效。但从现阶段我们采购管理工作的实际看，采购信息系统的建设相对滞后。

（三）采购人员专业不足。对于采购员专业能力不足，都是半路出家，人员素质不高，梯队建设不足，这些都成为了制约采购工作效率提升的重要问题。

四、下一步工作安排

准确把握采购管理发展方向，建立集中、高效、透明的采购管理体系。

（一）针对不足需要有健全的制度，完善各项规章制度，为下一步工作做好基础准备。

（二）充分利用信息化手段。采购管理发展的每一个阶段都伴随着信息技术的发展，或者说，信息技术的发展都促进了采购管理水平的

提升。信息透明、高效了，我们的采购工作才能变得透明、高效。

（三）向供应链管理转变。现代采购管理，不仅要对产品进行管理，也要对提供这些产品的供应商进行长期持续的管理，同时还要对物流、仓储等供应链环节进行全面的管理。

（四）加强惩防体系建设。通过完善采购管理体制，建立多部门相互制约机制，实现阳光采购、透明采购，不仅能规范采购行为，降低采购成本，也能有效防止腐败，避免采购干部走上歧途，确保制度上实现反腐倡廉。

（五）内部人员加强专业知识的学习，提升管理能力。

xx部

2013年x月xx日

第二篇：内控试运行阶段简报

辽河油田矿区服务内控体系试运行阶段

工作简报

单位：经营计划处 时间：2010年12 月 2 日

一、矿区服务内控体系流程建设单位业务培训情况

辽河油田公司内控处于2010年9月10日发布了《内控手册－辽河油田公司分册（矿区服务）（2010版）》，矿区机关各处室、所属各单位在试运行阶段积极有效的开展了针对不同岗位、不同层次的全员大学习、大培训工作。

矿区财务资产处组织了有35个单位、83人参加的集中培训，涉及财务资产流程97个，参加培训人员对各项业务的重要风险及控制、实施证据都有所掌握。物业处、城管支队、保安中心联合组织了矿区系统110人次、11个流程的培训，这些流程的全部执行单位均参加了培训。住房公积金管理中心组织了中心工作人员以及缴存单位经办员共90人的内控业务集中培训，覆盖率为100%，通过培训使各级管理人员理解和掌握了公积金管理内部控制的管理方法和相关要求。公益卫生处分科室、分业务进行了矿区托幼、医疗、就餐服务流程的培训，流程执行单位都参加了培训，参加培训人员能够积极讨论，学习氛围很浓。人事处组织了9家直管单位和本部管理人员的人事管理业务培训，涉及流程13个，58人参加培训。经营计划处对矿区所属单位的内控专职管理人员进行了内控基础知识、控制环境和测试常见问题的培训，并且对现阶段矿区内控工作做了安排，使矿区系统内控工作有条不紊、扎实推进。

事业部其他处室也采取各种形式进行了内控流程的宣贯，目前矿区服务内控体系初步宣贯工作已基本结束，各业务处室培训人数合计达400人次以上，达到了覆盖全部执行单位的目标。

二、矿区服务内控体系执行单位试运行阶段的宣贯和运行情况 振兴公司:

辽河油田矿区服务系统内控手册于9月下发后，在振兴公司生产会上及公司网页上进行了内控工作宣贯。会后按照业务类别下发给机关各负责部门，要求机关各部室、各基层执行单位要学习各项业务的相关政策、制度，将内控流程落实到班组岗位、操作人员，并指派专人负责本部门、本单位的内控工作，目前参加各种内控培训的有98人次。

渤海公用事业处：

10月12日，渤海公用事业处对13个相关业务科室及物业公司内控人员共18人进行了内控基础知识培训。为加强内控工作的宣贯力度，渤海处以物业公司为单位，共下发了1200多份内控知识应知应会，控制环境达到全员了解。在岗位责任制检查中，内控管理部门对各单位职工进行了抽查提问，基本都能掌握员工职业道德规范、公司信访举报方式、员工奖惩制度以及公司发展目标等，收效良好。

曙光公用事业处： 曙光公用事业处自矿区内控手册发布后，一是立刻在本单位全面学习、下发矿区手册。将内控知识应知应会内容下发，全面进行宣贯，要求覆盖到每个相关岗位。二是及时安排，规范职工教育培训流程。三是强化内控执行，按程序办事的规矩日渐形成。加强培训，注重宣传，内控意识深入人心，上到机关科室，下到基层队职工，形成讲体系，讲程序，一切按照流程执行的氛围。

欢喜岭公用事业处：

欢喜岭公用事业处开展了矿区系统内控体系环境建设方面的工作，重点围绕员工是否了解职业道德规范、举报违规方式、员工责任分配与授权和油田公司发展战略目标及思路等五个方面内容进行宣传贯彻，要求每位员工要深入学习、加深思想认识，熟练掌握这五方面内容。从领导到员工对内控工作都非常重视，层层落实责任，加强监督，确保完成内部控制环境建设工作。

内控工作主管部门在征求了各科室的意见基础上，制定了流程确认表，对内控手册中全部流程进行了科室分配，并具体落实到个人，确保专人负责。在流程执行过程中，各科室基本可以按照业务流程进行工作。

兴隆台公用事业处：

兴隆台公用事业处重点做了以下几方面的工作：

一、加强组织建设

自今年4月油田公司要求非上市企业建立内控体系以来，处领导非常重视，及时按照内控要求落实工作，建立了以处领导为组长，各科室科长为成员的内控体系建设领导小组，同时要求经营计划科负责内控的日常管理工作，并设专人进行内控管理，加强了内控的宣传和管理工作。

二、加强宣传和培训工作

兴隆台公用事业处在矿区内控手册发布后，按矿区内控体系管理要求，结合各部门、各科室不同层次的培训需求，对机关职能科室（物业管理科、财务科、人事教育科、安全保卫科、经营计划科、办公室、党群等科室）进行了内控基础知识的宣传。

三、确保内控体系顺利运行

严格执行内控流程，促进管理制度和管理程序进一步科学化、规范化、标准化。目前，我处内控工作处于试运行阶段，只有财务科完全按照内控要求的流程处理日常业务，其他业务科室正处于逐步调整状态，年内所有管理工作将完全按照《内控手册》规定的流程来处理业务。

于楼公用事业处：

2010年4月19日《辽河油田矿区服务内控体系建设方案》下达后，我处召开了专题会议，确定主管副处长刘晓明主抓内控体系建设，经营计划科为内控主管部门，魏巍为内控管理工作人员。5月份派2名相关人员参加了局企管法规处组织的内控管理培训班，初步学习了解了内控体系基础知识、流程架构、内控手册与业务流程、内控测试及辽河油田公司内部控制运行考核评价管理办法。10月份派1名人员参加了矿区服务部专职内控人员学习班。随后，组织相关科室召开专题会议，讨论确定内控流程执行部门，并组织人员参加矿区服务部各职能科室组织的专题业务学习。

我处进行了一次机关科室和基层公司相关人员内控基础知识学习班，有35人参见了本次培训。

二院： 二院在内控手册发布后，按矿区内控体系管理要求，结合各部门、各科室不同层次的培训需求，对机关后勤职能科室（财务科、人事教育科、安全保卫科、计划科、纪检监察审计部、院办、党群等科室）进行了重点的培训。在内控知识的培训宣传过程中，先后组织了3次全院范围内的集中培训，培训人数达到700多人次。

领导重视，狠抓落实。二院适用199个通用流程，并把内控流程分解，下发到各职能科室。院纪检监察审计部对于内控的宣贯和运行情况及时跟踪，及时反馈，严格履行督促、检查的职责，发现问题及时上报院内控领导小组，并及时解决。通过院内控领导小组的统一安排，各科室、部门的协同工作，保证了内控的宣贯和运行顺利开展。

社区卫生服务中心：

社区卫生服务中心接到矿区服务事业部通知后，立即成立内控工作领导组织，下发通知，召开专项会议，会上就内控相关要求进行宣贯，并要求各部门、各单位严格按照内控工作要求做好培训工作，社区卫生服务中心大力开展内控宣传培训，强化体系有效执行。目前，培训工作已结束，各部门相关人员初步对内控工作有了认识，下步各部门结合实际工作，按照内控工作要求切实落实。

按照矿区服务事业部要求，社区卫生服务中心财务、计划、劳资、审计、安全、科教等部门对本部门流程进行梳理，各部门能够认真学习各项流程及内控相关要求，并逐步与现行工作进行对接，确保在2011年1月1日内控工作的正式运行。

中心医院： 中心医院高度重视内控体系建设工作，专门成立了由孟庆学院长、王素芬总会计师任组长，各位副院长、各相关科室负责人任组员的中心医院内控体系工作领导小组。

中心医院对业务部门与流程建设部门不对应等环节做了局部调整，本着工作有人管、责任有人负的原则，我院将职工体检业务由工会负责；工程项目验收由计划科组织，这些职能的划分成为我院独有的内控环节，即贯彻落实矿区内控实施方案，又使我院内控工作更符合工作实际，方便了下步工作开展。

为保证内控体系落实到位，中心医院建立了权责统一、内外结合的监督体系，初步形成监督内控体系实施的二道关口。一是各科室、各基层单位主要领导是本单位内控体系的第一责任人，负责对本单位内控体系实施情况进行监督。二是中心医院责成经营计划科负责全处内控体系实施的监督，根据内控体系实施情况，以重点工程、重要内容为重点，定期或不定期对各科室、单位的内控体系实施情况进行监督检查，及时发现各类问题，提出处理意见，由此形成内控体系实施的第二道监督关。通过努力，目前我院内控体系各个环节已经基本落实到位，正处于有力监督之下。

第三篇：工作阶段总结

2010年个人工作总结

尊敬的领导、各位同事、大家好：

2010年10月完成了上一个项目之后，又来到了新的起点！加入了新团队“太原市晋源房地产开发有限公司”工程部，以下是我入职以来的工作总结及今后的工作计划，敬请评价、指导！

入职三天熟悉了工作环境，工作条件及工作内容，开始了紧张而又熟悉的工作。

一、配合公司总工办详细优化小区各住宅、商业建筑户型方案及功能配套方案，提出修改意见，并提交设计院进行详细设计。具体工作内容：

1.规避国家政策限制，降低售房压力，提高住宅使用性能（优化2#、6#楼住宅方案降低销售面积，规避房产地税征收；针对4#、5#楼户型面积过大提出户型内增加室内空间错位元素改善销售条件）；

2.为减少配套建筑项目、合理利用低效能空间提出改进建议（提出高、低配电室选址位置减少地面构筑物，合理利用住宅地下室空间）；

3.响应并结合国家相关优惠政策增加相关节能环保措施，降低建筑使用成本（配合总工办提出增加中水系统，合理改进外墙节能技术方案）。

二、配合销售部门详细计算小区内各类住宅户型销售面积，配合销售部门针对客户提出的问题予以专业解答，确保我公司销售工作正常进行；及时将修改后的销售户型面积提供予销售部，确保公司销售

额度正常。

三、联络相关设计单位，及时沟通，做到准确修改方案意图，及时矫正施工图纸设计，为后续完善的施工图出图做好铺垫。每日白天与总工确定修改方案及设计条件，晚上与设计院相关设计人员沟通进行方案及图纸修改并反复论证其可行性。

四、协同公司领导针对本项目景观设计进行设计单位的考察选定工作，结合前期自身经验提出自己的主观选择意向，并最终敲定；其次配合集团汽贸子公司针对国内汽车贸易市场进行全面考察，并开始着手方案前期制定工作。

五、结合自身工作特点配合相关部门及领导了解今后国家针对房地产开发有关政策，及相应优惠条件。并根据所了解的情况及时汇报有关领导，对小区住宅方案进行有针对性的设计修改。

入职以来主要工作如上已结，以下是对今后在此工作的主要计划：

一、加强设计沟通，首先，下一步工程进入紧张的实体实施阶段，本小区施工图纸设计的准确性及实用性在很大程度上制约着小区工程顺利实施与否；与设计人员加强沟通，并按照我公司要求设计是至关重要的步骤，因此，今后近期的设计进度及设计质量成为我下步工作控制重点；其次，下一阶段各方设计工作进入实质化的施工图对接过程（建筑、景观、小区配套等）加强几方的沟通对小区后续施工进度大有裨益；第三，小区进入明年下半年施工时，我公司相关手续文件也应办理到位，紧接是销售正式开始工作，因此在房地局相关工作

介入前我应积极配合设计院做好房产测绘图纸的修订确认工作，以保证公司销售正常进行，避免后期因销售面积引发的争议问题出现。

二、发挥专业特点，优化配套服务，本小区进入明年下半年施工后相关配套专业即将进入施工状态，在此前期我应当紧密配合公司总工办选定量价质优的合作单位，并依靠自身前期经验协助主管领导制定合理可行的专业配套技术方案。

工 程 部

李 兵 2010年11月29日

第四篇：工作阶段总结

工 作 总 结

弹指一挥间，自跨出学府之门、走上工作岗位至今已九年光阴。回顾往昔，有辛苦、有劳累；有付出、有收获；有感悟、有心得；有成绩、有不足。应该说，通过在工作中不断学习，对自身也有了一个基本定位：踏实肯学，认真负责，适应力强，执行力强，团队意识强。现简要总结如下：

一、“三观齐整”，政治立场坚定

总书记多次强调，共产党员要牢固树立正确的世界观、权力观、事业观。

工作初始，本人就能够树立正确的世界观，保持良好心态，始终坚定中国特色社会主义信念，立足自身，自觉把人生追求和价值目标融为一体，不盲目追求政治待遇和经济待遇。

有正确的权力观，始终牢记全心全意为人民服务是我们党的唯一宗旨。在本人的工作经历中，秉持不论在什么岗位，不论干什么工作，不论权力大小，都在尽职尽责干好工作，全力以赴完成任务，不搞任何形式的以权谋私。

事业观方面，面对群众日益增长的服务需求，解决好“怎样服务”是重中之重。我自认为能够始终坚定一切相信群众、一切依靠群众的群众观点，把精力和才干集中用在所干的每一件工作上。

二、脚踏实地，业务技能提升

对从事的办公室工作、财务工作、帮办服务工作等等，我能坚持实事求是、把握原则，做到了团结同事、有效沟通，立足本职、脚踏实地的完成上级领导交给的各项工作任务。

业务技能方面，我能始终坚持一边工作一边学习，不断提高自身综合素质水平。重视学习工作业务知识，不断改进学习方法，立足缺点和不足之处，有针对性地进行学习请教，在经验汲取中提高自己。

个人能力方面，面对人员紧缺、业务繁杂的工作局面，能够主动熟悉各项工作的业务流程，勇于承担富有挑战的工作任务，且对工作上手较快，工作成效较为明显。

三、不足和需改进方面

一是缺乏大局意识。在工作中，常常局限于个人的固定思维，站位较低，对事物不能做全面性、系统性的分析谋划，对上级下达的一些指示做不到深刻理解，甚至是囫囵吞枣、机械性的按照上级指示办事。今后，要多学习上级政策文件精神，领悟大政方针、掌握方式方法，同时勤向领导、同事请教，努力锻炼大局意识。

二是工作缺乏前瞻性。在工作实践中，经常是被动应付，缺乏超前意识、主动性和创造性。今后，要着力克服懒惰思想，锐意进取，做到察领导所察，力争在某些情况的把握上能够先于领导，宽于领导，在主动服务上跟上领导决策的节拍，做到与时俱进。

第五篇：内控总结

内部控制基础性评价工作总结报告

按照财政部《关于全面推进行建设的指导意见》（财会〔2015〕24号）精神，根据省财政厅《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施意见》（晋财会〔2016〕25号）要求和忻州市财政局《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施意见》（忻财会〔2016〕5号）要求，我所就围绕落实内控制度建设、强化内控监督、加强组织领导等方面对我所内部控制进行了全面的梳理和总结，现将有关情况报告如下：

一、内控制度建设

自《行政事业单位内部控制规范（试行）》实施以来，我所积极组织开展了全面贯彻实施《行政事业单位内控规范（试行）》的工作，在坚持内控制度要全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益性等原则的基础上进一步完善了我所的内部控制制度，使之成为符合实际、行之有效的一套内控制度，大大提高了我所管理服务水平及风险防范能力。如：

1.我所实行预算管理制度，逐步提高预算编制的科学性，强化对经济活动的预算约束，使预算管理贯穿我所各项业务的全过程；

2.实现资产归口管理，定期盘点，账实相符； 3.实行合同归口管理，规范了合同签订与监督履行； 4.按照国家统一的会计制度编制财务报告； 5.对特定部门及岗位建立工作培训、轮岗机制；

6.对不相容岗位进行相互分离，加强对内部授权的控制； 7.对单位的支出严格按照审批、审核、支付、核算的相关规定执行；

8.加强信息化建设，基本实现了单位的经济活动与内控流程的信息化；

二、强化内控监督

内部控制是现代化管理的重要组成部分。我所逐步实现了决策、执行、监督的有效分离，建立了岗位责任制、内部监督等机制。在此基础上，我所还坚持内控与外审相结合，聘请有资质的审计公司对我院账务进行审计，从账务所反映的问题深挖内控监督的不足并及时改正，并且在进行重大经济活动时，进行事前风险评估，以防范重大决策失误。

三、加强组织领导

我所各级领导在思想上对内部控制规范建设高度重视，认真履行职责，把落实内控规范作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切实加强对内部控制规范实施的组织领导，精心组织，周密安排，确保了内控规范的实施到位。

四、不足与下一步工作 1.不足：

（1）存在资产管理制度不完善。

（2）存在对一类资产未定期核查盘点跟踪管理问题。（3）存在对个别合同履行情况缺乏有效监督。2．下一步工作方向

（1）进一步完善内部控制制度

针对内部控制制度不够完善的问题，由本单位财务科牵头，进一步对现有制度进行梳理，针对内部控制内容和流程要求，完善内部控制制度，于年底前完成。（2）加强资产管理控制

由办公室牵头，对单位固定资产加强管理，做到账实相符，对报废报损资产及时与财务科协调，按程序办理销账；（3）加强对合同履行管理控制

合同执行监管科室负责人为合同履行控制第一责任人，负责对合同履行情况进行有效监控，明确合同执行相关责任人，及时对合同履行情况进行检查、分析和验收，如发现无法按时履约的情况，应及时采取应对措施，并及时向本单位主要负责人及时报告；对于需要补充、变更或解除合同的情况，应按照国家有关规定进行严格的监督审查。

五、建议：

内部控制建设是一项长期的、需要与时俱进的系统工程。建议上级主管部门定期对下属单位分级分批进行培训，加大内控培训力度，推动内部控制体系的进一步完善，促进下属各单位事业的健康、可持续发展。

二零一六年十二月十四日