如何加强道路运输市场日常监管

第一篇：如何加强道路运输市场日常监管

随着我国道路运输业的快速发展，对道路运输市场监管的要求也越来越高，如何抓好道路运输市场的日常监管，促进道路运输业的健康发展，这是摆在行业管理部门面前的一道难题。笔者结合目前道路运输市场监管方面存在的不足，谈些粗浅见解，希望能与同行探讨。

一、目前道路运输市场监管工作存在的几点不足

笔者通过调查发现，当前在道路运输市场监管工作方面存在以下几点不足：

（一）、因循守旧，缺乏创新。有的运管执法部门在提高执法效能，引导道路运输经营者发展方面，存在着责任意识不强，目标不明确等弊端，整个监管过程缺乏系统组织，总认为道路运输市场监管老一套、老模式缺乏创新意识。

（二）缺乏预防，管理被动。在运输市场监管环节中，由于监管思维上的局限，运管执法部门对运输市场的监管往往是事后的，缺乏超前性的预防机制，事后监管措施也比较分散，缺乏力度。

（三）以罚代查，以罚代管。当发现违法行为时，既不诚心、不耐心听取当事人的意见，也不认真分析事发的主观原因，只是简单地实施处罚，以致一些带有共性的屡查屡犯的违法行为难以根治，在很大程度上影响了职能发挥和执法效果。

（四）忽视源头，存在死角。笔者在调查中发现，有的运管部门对道路运输市场日常监管主要防于客货运输，很少到客货运站场、维修厂、二级维护修理厂等源头进行监督检查，导致市场监管存在死角，使得经营者合法权益得不到有效保护，运输市场秩序得不到维护。

二、加强道路运输市场日常监管的对策

1、运输市场监管的目的和原则。开展道路运输市场日常监管的目的是遵照道路运输法规、规章,纠正道路运输市场的违法行为，保护运输经营者及其服务对象的合法权益，维护道路运输市场秩序。

道路运输市场日常监管工作应当坚持两项原则：一是合理高效原则。根据道路运输行为的特征，选择最简便、最有效的方式实施监管。比如:能通过检查材料来实施监管的，不到路上去检查。二是对违法行为的处理，坚持教育与处罚相结合的原则。即:能通过教育解决的，原则上不罚；能够轻罚的，不重罚；证据不充分的、不确凿,违法性质难于确定且社会影响面不大的暂不罚。

2、实行运输市场管理行政合同制度。《行政许可法》和《道路运输条例》规范和调整了运输管理行政许可行为，对市场的日常监管更加着重于许可后的经营行为上。运管部门完全可以与运输经营者在经营行为上进行约定，以取得监管效果。这种约定可以贯穿于整个道路运输经营活动始终，如运输服务质量，安全管理，违章违规记录，群众满意度等。

道路运输经营者在被许可后，进入市场经营前，运管部门可以与其签订行政合同，主要内容是服务质量、安全管理，杜绝违章违规等，还可以探讨采用经营者缴纳一定履约保证金的形式督促企业，加强自身的管理，提高服务质量。在合同中，可以明确约定若经营者不履约，运管部门有权没收保证金。保证金专款专用，必须符合公益目的。主要包含以下几个方面：（1）用于履行合同相对的行政奖励；

（2）用于建设向全体经营者开放并为之服务的监管平台；（3）用于维护公共安全和运输秩序的应急资金储备等。

结合信用考核制度，运管机构可以与运输经营者以经营信用、市场信用、服务信用、完费信用等为重要内容签订行政合同，按照信用度的高低，在运力许可，取得线路经营权等方面与运输经营者约定。

3、统一监督检查范围，科学划分监督检查内容。运管机构在强化运输市场日常监督检查的同时，应当全面开展车辆维修，运输服务市场的日常监督检查。要定期分析各个道路运输市场的运行情况，均衡督查力度，加强计划性，减少随意性，消除死角。

各级运管机构应将道路运输经营活动中的禁止性行为进行全面汇总，科学分类、明确检查内容、时间、场合、检查方式以及执行人，以大大降低日常监督检查成本，提高督查效率。

4、依法规范日常监督检查方式。在日常监督检查工作中，运管机构要以道路行为的科学分类为依据选择最佳的方式开展监督检查工作，扭转仅仅依靠路检、路查实施监督检查的局面；以核查反映被许可人从事行政许可活动情况的有关材料为监督检查的主要方式，降低监督检查成本，提高监督检查效率，完善举报查处制度，公开举报电话。进一步发挥社会监督作用,在日常监督检查中应尽可能少使用有争议性的方式，避免引发行政诉讼。

5、建立和完善内部监督约束机制。要严格执行《道路运输条例》的有关规定，上级道路运输管理机构应当对下级道路运输管理机构的执法活动进行监督。道路运输管理机构应当建立健全内部监督制度，对其工作人员执法情况进行监督检查。要建立责任追究制，追究行使执法权造成的过错行为。哪个环节、哪个岗位存在过错行为，就追究哪个环节和哪个岗位的责任。

6、探索运政稽查新举措。运政稽查作为市场日常监管的主要内容，属于硬性监管手段。因为大部分稽查涉及到行政处罚，所以在稽查、处罚过程中会遇到相当大的阻力。目前应特别注意防止以罚代管的倾向，实行人性化执法，注重处罚与教育相结合，不能一罚了之。

在现阶段，道路运输市场的监督检查工作需要信息系统的支持，《行政许可法》对此已提出了明确要求，各级运管机构应当充分发挥运管信息化对市场监管的作用，努力为高效地开展监督检查工作创造必要条件。同时，各级运管机构应当采取多种形式，如：尝试与公安交警部门数据库建立联系，建立车辆异动查询机制，及时掌握车辆行驶证的过户情况，尽量把监管工作做在前面。在日常调查中，稽查应建立专项整治普查机制。可以利用交警部门提供的车辆数据，有针对性地对本辖区内的企业单位调查摸底，开展专项整治工作，加大静态监管的力度。各级运管机构要抓住有利时机，向广大运输经营者广泛宣传行业法规及有关政策，增强经营者及其服务对象守法经营，依法维权的法律意识，进一步优化监督检查环境。只有这样，才能使道路运输市场日常监管工作成效得到进一步提高。

第二篇：如何加强道路运输市场日常监管（范文）

随着我国道路运输业的快速发展，对道路运输市场监管的要求也越来越高，如何抓好道路运输市场的日常监管，促进道路运输业的健康发展，这是摆在行业管理部门面前的一道难题。笔者结合目前道路运输市场监管方面存在的不足，谈些粗浅见解，希望能与同行探讨。

一、目前道路运输市场监管工作存在的几点不足

笔者通过调查发现，当前在道路运输市场监管工作方面存在以下几点不足：

（一）、因循守旧，缺乏创新。有的运管执法部门在提高执法效能，引导道路运输经营者发展方面，存在着责任意识不强，目标不明确等弊端，整个监管过程缺乏系统组织，总认为道路运输市场监管老一套、老模式缺乏创新意识。

（二）缺乏预防，管理被动。在运输市场监管环节中，由于监管思维上的局限，运管执法部门对运输市场的监管往往是事后的，缺乏超前性的预防机制，事后监管措施也比较分散，缺乏力度。

（三）以罚代查，以罚代管。当发现违法行为时，既不诚心、不耐心听取当事人的意见，也不认真分析事发的主观原因，只是简单地实施处罚，以致一些带有共性的屡查屡犯的违法行为难以根治，在很大程度上影响了职能发挥和执法效果。

（四）忽视源头，存在死角。笔者在调查中发现，有的运管部门对道路运输市场日常监管主要防于客货运输，很少到客货运站场、维修厂、二级维护修理厂等源头进行监督检查，导致市场监管存在死角，使得经营者合法权益得不到有效保护，运输市场秩序得不到维护。

二、加强道路运输市场日常监管的对策

1、运输市场监管的目的和原则。开展道路运输市场日常监管的目的是遵照道路运输法规、规章,纠正道路运输市场的违法行为，保护运输经营者及其服务对象的合法权益，维护道路运输市场秩序。

道路运输市场日常监管工作应当坚持两项原则：一是合理高效原则。根据道路运输行为的特征，选择最简便、最有效的方式实施监管。比如:能通过检查材料来实施监管的，不到路上去检查。二是对违法行为的处理，坚持教育与处罚相结合的原则。即:能通过教育解决的，原则上不罚；能够轻罚的，不重罚；证据不充分的、不确凿,违法性质难于确定且社会影响面不大的暂不罚。

2、实行运输市场管理行政合同制度。《行政许可法》和《道路运输条例》规范和调整了运输管理行政许可行为，对市场的日常监管更加着重于许可后的经营行为上。运管部门完全可以与运输经营者在经营行为上进行约定，以取得监管效果。这种约定可以贯穿于整个道路运输经营活动始终，如运输服务质量，安全管理，违章违规记录，群众满意度等。

道路运输经营者在被许可后，进入市场经营前，运管部门可以与其签订行政合同，主要内容是服务质量、安全管理，杜绝违章违规等，还可以探讨采用经营者缴纳一定履约保证金的形式督促企业，加强自身的管理，提高服务质量。在合同中，可以明确约定若经营者不履约，运管部门有权没收保证金。保证金专款专用，必须符合公益目的。主要包含以下几个方面：（1）用于履行合同相对的行政奖励；

（2）用于建设向全体经营者开放并为之服务的监管平台；（3）用于维护公共安全和运输秩序的应急资金储备等。

结合信用考核制度，运管机构可以与运输经营者以经营信用、市场信用、服务信用、完费信用等为重要内容签订行政合同，按照信用度的高低，在运力许可，取得线路经营权等方面与运输经营者约定。

3、统一监督检查范围，科学划分监督检查内容。运管机构在强化运输市场日常监督检查的同时，应当全面开展车辆维修，运输服务市场的日常监督检查。要定期分析各个道路运输市场的运行情况，均衡督查力度，加强计划性，减少随意性，消除死角。

各级运管机构应将道路运输经营活动中的禁止性行为进行全面汇总，科学分类、明确检查内容、时间、场合、检查方式以及执行人，以大大降低日常监督检查成本，提高督查效率。

4、依法规范日常监督检查方式。在日常监督检查工作中，运管机构要以道路行为的科学分类为依据选择最佳的方式开展监督检查工作，扭转仅仅依靠路检、路查实施监督检查的局面；以核查反映被许可人从事行政许可活动情况的有关材料为监督检查的主要方式，降低监督检查成本，提高监督检查效率，完善举报查处制度，公开举报电话。进一步发挥社会监督作用,在日常监督检查中应尽可能少使用有争议性的方式，避免引发行政诉讼。

5、建立和完善内部监督约束机制。要严格执行《道路运输条例》的有关规定，上级道路运输管理机构应当对下级道路运输管理机构的执法活动进行监督。道路运输管理机构应当建立健全内部监督制度，对其工作人员执法情况进行监督检查。要建立责任追究制，追究行使执法权造成的过错行为。哪个环节、哪个岗位存在过错行为，就追究哪个环节和哪个岗位的责任。

6、探索运政稽查新举措。运政稽查作为市场日常监管的主要内容，属于硬性监管手段。因为大部分稽查涉及到行政处罚，所以在稽查

第三篇：浅谈如何做好道路运输市场管理工作

浅谈如何做好道路运输市场管理工作

牡丹江农垦交通运输局云山农场交通科：张斌

提要：本文阐述了如何做好道路运输市场管理的几项工作，结合自己的本职工作，就如何“创新运政管理、构建和谐交通”谈几点想法供参考。

关键词：运输市场管理

创新的本质是进取，是推动人类文明进步的激情，创新就要淘汰旧观念、旧技术、旧体制，培育新观念、新技术、新体制，创新的本质是不做复制者。

随着社会主义市场经济的建立且趋于完善，道路运输业也随之蓬勃发展起来，在市场经济领域中起着至关重要的作用。自改革开放以来，道路运输市场建设得到了长足的发展和壮大，以非国有经济成份在道路运输市场迅速增加，为能够创造良好的道路运输秩序，提高管理水平，发挥运输管理部门的功能与作用，逐步建立起一个统一开放、竞争有序的道路运输市场，《公路法》的实施，给道路运输建设管理工作提出了更高的要求和标准，通过几年的工作实践，谈一下个人的粗浅看法。

1、解放思想，加大道路运输管理力度

道路运输管理行业是一项专业性强而又繁重的工作。做好此项工作应从以下几方面入手：

1.1是把好道路运输市场的准入关。随着改革开放的不断深入，非国有经济成份在道路运输市场迅速增加和扩大，经营者的经营条件和资质标准，远远达不到交通运输管理部门规定的要求和标准。个别经营者在无经济条件下，从异地购进老、旧、破车，进入道路运输市场从事营运，这些老、旧、破车消耗高、性能差、安全系数不高，不符合车辆运行技术条件，甚至有些车辆已达到报废年限，适应不了道路运输的发展要求，阻碍了道路运输业的发展。因此，道路运输管理部门应严格对营运车辆的资格审查，严把道路运输市场的准入关，杜绝此类车辆进入市场从事道路客、货运输经营活动。

1.2是规范道路运输经营者的经营行为。个别经营者无任何合法证件，未经道路运输管理部门审核批准，以盈利为目的，擅自从事道路客、货运输及其他一些运输活动，这就势必会扰乱正常的道路运输市场，侵犯了合法经营者的经营权益，部分经营者随意抬高或降低运价，交通运输管理部门应集中力量整顿运输市场秩序，严厉打击非法营运和不正当竞争行为，加快淘汰一批技术状况不合格的车辆，为合法经营者创造一个宽松的运输市场环境。

1.3是加强道路运输行业的法规宣传工作。随着道路运输的法规和规章制度等逐步的健全，这对运输管理部门提出了更高的要求和标准。充分利用广播、电视等新闻媒体大力向社会和广大经营者宣传交通行业管理各项规章制度，增强经营的法律意识。同时交通执法人员的业务素质、法规的运用的恰当与否和执法程序是否严密，会直接影响交通执法队伍水平的高低。为了提高交通行政执法人员的法律意识，必须对执法人员进行经常性的法制教育，创造一个良好的学习氛围，只有这样才能提高道路运输业的整体水平的提高。

1.4是加大稽查力度，净化道路运输市场。道路稽查是交通运输行业必不可少的一项工作任务，其工作职责是履行交通法规赋予的权利，规范调查取证行为，保证执法活动合法性，收集物证要有针对性。转变职能，强化行业管理服务意识

交通运输管理行业是一个社会“窗口”，交通运输执法人员在日常工作中，对经营者的服务好与坏，服务质量的高与低，会直接影响行业管理部门的整体形象。

1.4.1运输管理人员要深入到经营者当中去，在直接为经营者服务中加以行业管理，使广大经营者的经营行为达到规范，从而能够促使行业管理工作得到深入开展。

1.4.2树立良好运输管理人员的形象，端正态度，转变工作作风，真正做到寓管理于服务之中，确立工作目标，明确责任义务，想经营者之所想，急经营者之所急，千方百计为经营者办实事、办好事，通过经营者的服务来达到管理的目的。

2、改变作风，加强行业管理职业道德教育

职业道德是交通执法人员在职业实践中形成的行为规范，树立良好的行业风气，保证和促进现代交通行业管理的健康、顺利的发展。做好行业管理职业道德，首先要增强交通执法人员职业道德的认识。交通职业道德有其职业道德要求和职业行为规范，交通执法人员只有认识到所从事职业的重要性，才能增强其对自身价值的认识，在日常工作中才能有高度的事业心和责任感。其次，要求交通执法人员坚信对职业道德规范要求的正当性、合理性。交通行政执法人员只有在职业实践中进行自我磨练、自我改造，才能提高交通行政执法人员职业道德品质，牢固树立全心全意为人民服务的思想，从而使交通行政执法人员达到崇高的境界。由于交通运输管理工作具有强制性，这就要求我们交通执法人员业务精通，技术过硬，掌握现代化的管理知识，勤奋学习，刻苦钻研，使本职工作和管理水平跟上时代的步伐。

3、构建科学的运政指导思想与管理方法

3.1坚持以人为本

运政要推行人性化管理，履行职能与强化服务并举。原则性与人情味并重，经济管理手段与法律管理手段并举，让管理对象充分感觉到运政的科学性与人性化，从而提高管理水平，与管理职能的科学性。

3.2抑制“重路查，轻源头”的观念

一定要抑制“重路查，轻源头”的观念，树立标本兼治的思想。现在各地形成了重视上路稽查，或以罚代管的苗头，增加了较多与被管理对象之间的矛盾，不但体现不出人性化特点，严重的影响了政府形象，要既体现人性化执法，也要体现人性化服务，最终形成“运管服务企业，企业管好车辆”这一良好局面。

3.3调整好各方面矛盾，顾此不失彼

既要处理好严格执法与热情服务的矛盾，同时又要处理好运输市场发展与运政科学管理之间的矛盾，同时还要重视长效机制，不能跟风盲目治理。

综上所述，道路运输管理是复杂的系统工程，只要按照运输市场的需要和社会发展的客观规律来确定切合实际的政策和标准码，运用科学的管理方法和高质量的服务，处理好各方矛盾，建立好长效机制，道路运输业才会持续、快速、健康的发展。

作者简介：张斌，男，生于1972年9月5日，现任职称：汽运工程师，工作于农垦牡丹江分局云山农场交通科。

参考文献：

1、汤林新、刘治军等编著《高等级公路路面耐久性》 北京：人民交通出版社 20022、《高速公路养护管理》 北京：人民交通出版社 20003、《运输管理策略》北京：人民交通出版社2003年

第四篇：清徐县道路运输市场调查报告

清徐县道路运输市场调查报告

为了全面落实科学发展观，构建和谐社会，统筹交通建设与管理协调发展，解决我县道路运输行业发展中存在的问题和困难，实现清徐县道路运输业新的跨越式发展，我所成立了五个调研小组，采取深入运输企业走访、查阅调查相关资料等形式，对全县的道路运输市场进行全面调研。现将调研情况报告如下：

一、货运、客运、物流、场站基本情况

（一）货物运输市场畅通便捷，为清徐社会和经济发展提供了有力保障

近年来，我县营运车辆呈现出向大型化、厢式化、专业化发展趋势。运输组织结构向集约化方向发展。产业结构日趋完善。通过认真贯彻车辆燃油消耗检测和监督管理办法，确保道路运输行业节能减排工作的顺利进行。使我县的运力结构更加趋于合理，运输效能得到了进一步提高，2010年，共完成货物运输量1500万吨。运输市场环境得到改善一年来运管部门检查车辆15000辆次，查处各类违法违章车辆252辆，车辆违法违章率比上年有所下降。

（二）道路旅客运输环境的进一步改善为创建“优质、安全、有序”的出行环境，奠定基础。

截止目前，全县客运车辆155辆，客运班线30条，日发班次405台次，客运出租车100台，共拥有3家客运企业，全县的客运量全年 达到250万人次。县乡客运网络覆盖全县9个乡镇192个行政村，村村通班车率达到了100%，在全省率先实现了村村通客车目标。同时，开通5条城内公交线路，设54个公交站点，由汽车站循环发往城内各主要街道及居民区，在多条线路、多个站点与县乡客运网络实现了对接，在全省率先实现了城乡公交一体化。

我县客运事业的发展，紧扣社会发展的新形势，提升服务能力和管理水平。建立了运管服务统一窗口，窗口服务能力得到加强，提高了公共服务能力。

（三）现代物流产业蓬勃发展，为清徐经济发展奠定了良好的基础

经过几年的培育建设，目前，我县已基本形成了以县城为中心、按服务功能和区域经济发展规划的物流企业发展雏形，其中九品香副食品物流配送中心，借鉴过去供销系统的管理模式，依托多年来培育的市场销售渠道，已发展成为几大食品销售集团的区域总代理，企业按照微机化管理，网格化经营的管理模式进行运营，基本完成了点对点的销售渠道建设，逐步发展成为集仓储、配送、销售等多功能为一体的小型物流企业。清徐县小武蔬菜物流中心是河东地区最大的蔬菜批发市场，1997年开始兴建，1998年投入运营，占地面积100亩，建有3000平方米冷库一座，800平方米简易交易大棚7个，目前已发展成为集蔬菜预冷、仓储、运输、销售为一体的综合型经营场所。产品主要销往广东、湖南等十几个省市。市场内年稳定交易量7500万公斤，交易额达4000余万元，市场的兴起带动了清徐、太谷、祁 县周边地区的蔬菜种植、餐饮服务、公路运输及包装等相关行业的快速发展。山西亮巍物流有限公司，公司经过十几年的发展，拥有各类大型全封闭运输车辆100辆，与海尔、海信等国际知名家电品牌及太钢不锈等大型国有企业货源单位建立了长期稳定的业务关系，仓储和运输业务稳定，营销网络健全，管理体系完善。公司的发展目标是在三年内将销售渠道覆盖山西、内蒙、陕西等周遍省区，逐步向“三北” 地区延伸。2008年营业额达1亿元，实现利润500万元，上交国家利税300万元。具备做大做强的市场前景。目前，公司拥有4000平方米标准仓库3座，仓储面积为1.2万平方米，二期工程新建2万平方米的综合仓储库房及电器售后维修服务站。公司投入运营后可提供280余个就业岗位。山西腾祥物流有限公司。该公司依托太中银铁路线清徐站台和清徐经济技术开发区而建，是对清徐站台货物仓储、周转场地的补充，公司已列入省发改部门规划，占尽了天时、地利、人和，在货物仓储、产品包装、信息服务、道路运输、停车住宿等方面将发挥积极的作用，逐步发展成为我县大型的综合性第三方物流企业。

（四）高起点、高标准，高质量地完成了场站建设工作，为周边地区提供了一个多功能、综合性的运输服务平台。

清徐县汽车站建设项目是清徐县委、县政府2010年为民兴办的“十件实事”之一，是我县规范客运市场秩序，改善群众出行条件，完善综合交通运输体系的一项重要内容，也是作为太原都市圈核心区、太原都市区，提高城市品位，服务经济发展的重要保障措施。新 站占地82.54亩，建筑总面积3900多平方米，内设售票厅、问询处、治安室、行包提取、超市、办公等功能区。为了倡导低碳环保，在站内安装了52盏太阳能节能灯。

同时完成了10个乡镇五级汽车站客运基础设施建设工程。建成的10个五级汽车站，全部投入运营，使用率达100%。

二、经认真调研，我县运输市场存在以下问题

（一）规模化、集约化发展水平与经济社会发展要求存在一定差距

1、客运方面，缺少品牌经营，普通旅客运输仍占主导地位，优质运输供给还显不足，还不能为不同层次需要的旅客提供多样性的运输服务。

2、货运方面是货运市场内的经营主体规模小、服务能力低、诚信度不高的现象仍较为普遍，难以形成网络化、规模化经营格局。

（二）道路运输市场规范化程度与我县市场经济发展要求不适应

我县黑出租、违规三轮还在违规经营，出租车违章拒载现象还时有发生。市场经营方面的规范化程度有待提高。同时，执法队伍整体素质有待提高。道路运输管理的法律、法规对一些违章经营行为的界定不够明确。

（三）公共服务水平不能满足人民群众的需求

1、我县建立了以道路运输管理信息系统为核心的管理平台和以道路运输公众信息服务网为核心的服务平台，但也暴露出对信息化工作缺乏的有效协调、缺乏统一的技术平台和数据平台，以及缺乏必要 的技术人才和相应的资金保证等问题，使得我县道路运输信息化建设不适应行业的快速发展，离人民群众对公共服务的需求还有较大的距离。

2、由于运输市场具有点多、线长、面广、流动性大的特点，大多数经营者利用运输市场管理难的特点，打游记、钻空子、无照经营、证照不全的现象仍有发生。

3、运管部门管理权限有限。一方面要解决市场矛盾纠纷，一方面政府及社会各界又要求运管部门严厉整顿运输市场。同时，条例对上路执法权限规定不明确，容易成为纠风部门纠风对象，工作开展起来难度大。

三、原因分析

道路运输业存在问题的原因既有客观原因，也有主观原因，主要是以下几方面：

（一）管理与社会经济发展不能同步发展造成了众多矛盾难以解决

随着旅客需求的便捷化、个性化趋势的日趋明显，加上个人交通工具日益普及，水运、铁路、民航等不同运输方式间的竞争不断加剧，传统的管理方式与现有的社会经济发展存在差距。

1、由于旧法规体系已过时，新的法规体系还未建立，造成执法过程中出现合理不合法的矛盾，以及要求依法行政却无法可依的矛盾等。

2、城乡分割的客运管理体制制约了城乡客运资源的优化，同时 过多的力量集中在审批管理环节，削弱了一线市场监管人员的配置。此外，体制分割和委托与授权同时存在，也加大了运输管理的难度。

3、一方面运管部门实际权力有限，同时政府及社会各界往往要求运管部门解决市场的所有问题；一方面要求严厉打击黑车，同时执法手段单一，容易产生乱罚款的误解；一方面要求对市场严格管理，同时权限不明、职责不清容易成为纠正行业不正之风的对象。

4、虽然运输企业和新发展运输线路可以更好地满足社会需要，但影响到现有经营者的利益；普通客运线路途中上下客能更好地满足途中乘客的需要，却会损害途中经营者的利益。

（二）监管与服务不到位，管理部门存在一定的错位和缺位

近年来，我县的道路等级和路网质量有了很大的提高，为发展运输生产力打下了雄厚的物质基础，但在一定程度上制约了道路运输行业的发展。一方面对道路运输行业的发展战略、发展目标、发展方向等全局性问题缺乏深入前瞻的研究，法规建设、队伍建设和资金投入相对滞后，使道路运输管理设施和营运设施、设备的投入长期不足，道路基础设施建设与道路运输行业管理发展不平衡的问题长期存在。另一方面管理部门未能较好地运用经济的、法律的、行政的手段把该管的管理好，在实际工作中还存在着管理“错位”和“缺位”的问题。

（三）现有道路运输行业管理体制没有有效地发挥市场调节资源配置的基础作用

客运管理方面仍处于严格管制状态，管理部门对客运企业的市场进入和客运班线发展、价格制定、服务条件和质量、车辆选型和维护、车站管理、行驶途中的服务规范及收入结算分配等活动都能直接决定或干预，市场力量不能在优化配置市场资源方面起到基础性作用，而单纯依靠行政手段做大的企业没能真正做强，没有形成集聚效应和规模优势。

道路运输市场存在的问题是发展过程中的问题，需要认真贯彻党的十七大精神，全面落实科学发展观，既要重视行业管理长效机制的形成，实现道路运输市场健康发展，又要重视当前道路运输市场突出问题的解决，通过道路运输行业管理与道路基础设施建设的协调发展逐步解决问题，确保道路运输市场的长期繁荣稳定。

四、对策措施

（一）坚持“干在实处、走在前列”，进一步加快道路运输发展步伐

首先要依据公路网络和社会经济发展对道路运输的需求，科学、合理、适度超前地编制我县道路客货运输发展规划。

第二、大力发展快速货运，加快货运运力结构调整，提高货物运输组织化水平。完善市场机制，进行资源整合，全面提高道路运输业对清徐经济和社会发展的服务水平和保障能力。

第三、加快道路客运经营方式的调整，实行集约经营；积极探索和开展集约经营试点，将资源相对集中到经营规范、服务优质的经营主体；制订客运承包管理办法，推广规范性的承包合同。引导和培育货运企业按照现代物流理念的要求延伸和完善物流链服务功能，以快速货运为突破口，通过引导企业间的优化整合，围绕网络化、快速化、信息化打造核心竞争力，推动传统货运业向现代物流业转型和提升。

（二）着眼建立道路运输长效机制，切实推进道路运输管理建设 要按 “方向对头、目标明确、措施具体”的要求，把建立道路运输长效管理机制作为今后一个时期运输管理的中心工作。要根据我县经济社会快速进入转型期的特点，提供的高水平道路运输基础平台，形成能引导道路运输增长方式转型并实现新的跨越式发展的道路运输规划体系。要整合“公众出行信息、营运车辆动态信息、站场服务信息、服务质量信息、企业信用信息、行政服务信息”等六个方面的信息系统，形成为市场参与者提供信息服务的完整体系。要通过完善并落实各项管理制度，建立以生产安全为重点，网络安全为保障，行业稳定为前提的道路运输安全保障体系。注重监管和公共服务，形成与市场机制相适应的运输管理长效机制。

（三）着力抓好各项重点工作，解决当前突出问题

1、要大力发展农村客运，推进城乡客运一体化。按城乡统筹发展的要求积极推广城乡客运一体化经验。充分运用行政、经济等手段提高农村行政村班车通达率。以城乡客运一体化为方向，全面提升农村客运的公共服务水平。

2、要以打击无证经营为突破口，切实维护道路运输市场秩序。联合公安、城管等部门，依法对非法营运车辆开展集中整治，使无证经营现象在全县得到有效遏制。同时也要积极发展运输生产力，压缩无证经营的空间。还要加强对无证经营危害的宣传，使人民群众充分认识无证经营的危害。结合加强执法科技装备投入、规范承包行为、实施企业质量信誉考核等多种手段，推动道路运输市场秩序的规范和运输服务质量的提高。

4、要加强运管队伍建设，促进道路运输管理综合水平的提高。以人事制度和事业单位的改革为动力，按照“统一、精简、效能”的原则，努力建立一支“政治强、业务精、作风硬”的交通运管执法队伍。确保人员培训、时间、经费落实到位，按照“检查、处理、收款”分离的原则，透明执法，杜绝“乱罚款”。

5、要加大运输行业经费投入，着力解决基层管理经费不足、基础设施建设等问题。加大对基础设施、信息化建设和行业管理装备的投入，提高行政执法效能。加大对安全技术设施的投入，积极构建道路运输安全长效管理机制，促进我县道路运输安全管理工作上一个新台阶。

（四）进一步转变管理职能，提高公共服务水平

1、加快道路运输综合信息服务体系建设。要从公众出行信息、车辆动态信息、运政服务信息、企业服务信息四个方面着手，利用现有信息资源，为公众提供直接、方便、快捷的信息服务。大力推广车站电子监控系统，加大对车站周边运输市场监管，解决管理力量薄弱和管理不到位的问题。

2、以提高农村行政村通达率为基础，以城乡客运一体化为方向，全面提升农村客运的公共服务水平。要通过积极推动城乡客运一体化，让广大农民也能享受公交福利待遇。

3、积极稳妥地发展旅游客运。随着旅游业逐步成为拉动经济发 展的重要产业之一，旅游客运已成为道路客运发展的新亮点。要允许营业客车从事旅游包车业务，增加旅游车辆的供给，为发展现代旅游业提供充分的运输保障。

4、加强对货运业的引导整合力度，通过调整规费、培育龙头企业、打造快运品牌等手段，加快货运结构调整步伐，提升行业核心竞争力，加速传统货运企业向现代物流企业的转型。要加强对抢险、救灾、战备等突发性事件的应急管理，针对各类突发性事件编制应急预案，并落实应急预案的各项要求，确保一旦出现突发事件能按照应急预案的要求完成应急任务。

（五）进一步加强运输管理队伍建设，提升行业综合管理水平

1、加强定编管理，完善用人机制。根据运管机构在社会经济发展中所处的地位及承担的任务，对运管人员编制进行重新核定。同时，严格控制、逐步降低并最终取消临时聘用人员。通过规范化、标准化的考核、评比，奖励、处罚等措施，逐步建立优胜劣汰的用人机制。

2、建立运管人员培训机制。遵循立足当前、着眼长远的原则，重点加强基层运管队伍建设，利用现有的干部培训资源，降低培训成本，提高培训效能。坚持培训与使用相结合、培训与考评相结合，力争通过几年的努力，运管队伍的整体素质有一个较大的提高。

4、建立监督机制。各部门应依据《中华人民共和国道路运输管理条例》的有关规定，落实分级管理，强化各级运管部门之间的分工、合作和制约。

五、创新道路运输发展新思路 立足当前，着眼长远，认真思考、研究、谋划，提出“着力构建一个体系，搭建二个平台，提高三个能力”的道路运输发展新思路和措施。

1、是引导和规范行业发展,抓紧做好行业制度的落实工作。

2、是改进管理和服务手段,加快完成道路运输综合信息网络建设，搭建道路运输管理信息平台和社会公众信息服务平台。

3、是大力发展农村客运，推行服务质量招投标和质量信誉考核，逐步改造现有道路客运经营权，推行质量信誉考核制度，创建道路运输服务品牌，提高道路客运优质服务的能力。

4、是引导发展道路运输现代物流业，加快规划进程，推动物流试点企业工程，力争加大资金投入力度和操作性较强的政策支持，提高道路货运服务经济建设的能力。制定长远规划目标

（1）.将小武市场作为发展重点，建成以小武为中心辐射祁县、太谷、文水、交城、榆次等区域，集农产品、农资、老陈醋等为一体的综合性物流中心。大打品牌战，通过加强品牌宣传，挖掘市场潜力，建立全新的管理体制，使其成为惠及万民百姓的农产品物流中心。

（2）.进一步普及现代物流理念和管理技术，加强农村物流技术的开发和创新，推进农村物流的一体化、信息化和标准化，完善物流基础设施，提高物流服务的能力、效率和质量，初步建立快捷、高效、11 安全、方便的农村物流服务体系，提高农村物流的社会化、专业化和国际化水平，促进农村物流产业的较快发展。

（3）.优化市场配置资源，建立智能交通管理系统，提升城市交通管理水平，提高物流配送的社会化、专业化、集约化程度。

5、是扩大对外交流与合作，拓展道路运输的发展空间，提高道路运输对外贸易和人员往来服务的能力。

6、是健全安全生产监督管理机构，确保 “三关一监督”职责的落实，进一步建立健全安全生产监督管理工作机制。

7、加快推进运管机构改革,加强队伍人员培训，强化执法监督，大力加强运管队伍建设。

清徐县道路运输管理所

2010-11-20

第五篇：日常监管

日常监管

一、对卷烟、雪茄烟生产企业的日常监管 卷烟生产企业流程

1.卷烟、雪茄烟生产、销售、打扫码业务流程1计划下达。2卷烟生产。3成品销售。(合同签订、合同执行、发货)4打、扫码。“一打一扫”。“一打”的流程是：计划取码→安排生产→生产打码→数据上传。“一扫”的流程是：出库扫码→数据上传。

2.卷烟、雪茄烟生产企业烟叶购进、调出业务流程1烟叶合同签订2入库3领用（调出）4调剂（转库）。

3.卷烟、雪茄烟生产企业烟用辅料购进、调出业务流程1合同签订2入库3领用（调出）4调剂（转库）。

4.卷烟、雪茄烟生产企业烟草专用机械业务流程1购进2大修3调拨。

5.卷烟、雪茄烟生产企业专卖品报废业务流程(1.申请报废2销毁处理)烟草专卖品报废按程序审批后，在当地烟草专卖行政主管部门现场监督下，企业组织将专卖品进行销毁，并保留存档现场销毁的记录、照片、音像等资料。对报废烟草专用机械常用的销毁方式是砸坏、切割并熔炉；对报废卷烟纸、烟末是焚烧、水浸等；对报废嘴棒是焚烧、液压等；对报废烟叶、烟丝是焚烧、填埋等。对报废专卖品的销毁要求彻底、不留隐患，提倡环保销毁方式。卷烟、雪茄烟生产企业生产经营的规范要求 1卷烟、雪茄烟生产的规范要求

a.从事卷烟、雪茄烟生产的企业应取得烟草专卖生产企业许可证，严格在许可证范围内开展生产经营活动；b.严格执行国家烟草专卖局下达的生产计划，严禁以任何理由超计划、超进度生产；c.生产的卷烟、雪茄烟应100%在线打码入库；d.不得无码生产、无码备货、超备货计划备货。

2样品烟、试制烟、促销烟生产及管理的规范要求

a.企业应建立“福样促试”卷烟管理制度；b“福样促试”卷烟生产应纳入生产计划内，打码入库；c.不得将样品烟、试制烟、促销烟用于销售或其他违规用途。3卷烟、雪茄烟销售的规范要求

a.卷烟、雪茄烟销售价格应符合价格管理要求；b.卷烟、雪茄烟销售应签订合同；c.在销售渠道上生产企业只能向取得烟草专卖批发企业许可证的行业内单位销售卷烟、雪茄烟，d.不允许销售未打码的卷烟。

a.从事促销活动只能通过取得烟草专卖批发企业许可证、烟草专卖零售许可证的卷烟经营商在中国烟草总公司的卷烟销售网络进行，所需卷烟必须从促销活动所在地烟草公司购入，并不得以促销名义开展卷烟经营活动；b.促销活动地点必须明显张挂“吸烟有害健康”警语，并不得以中小学生为促销对象；c.促销活动不得采用不正当的竞争手段，促销宣传品单位价值不得高于所促销卷烟的单条价格；d.促销者应当将促销活动的内容、目的、时间、地点、规模、范围报告当地地市级以上烟草专卖行政主管部门，并接受当地烟草专卖行政主管部门的监督管理。

对卷烟、雪茄烟生产企业日常监管的主要内容

一是卷烟、雪茄烟生产企业是否严格按照计划组织生产；二是卷烟、雪茄烟生产企业是否严格按照专卖法律法规和行业规范要求对专卖品进行管理。1对卷烟、雪茄烟生产、打扫码的监管内容

A.生产方面监管的主要内容是企业组织生产、执行生产计划的情况和成品打码入库的情况。监管的重点是：a.企业是否严格按照计划组织生产；b.有无超计划、超进度、超备货计划生产卷烟的情况；c.生产的卷烟、雪茄烟是否100%在线打码入库，有无违反卷烟打码规定的情况。

B.成品卷烟扫码出库监管的主要内容是扫码出库的流程及管理。监管的重点是：a.卷烟、雪茄烟生产企业卷烟是否存在无码出库卷烟的情况；b.是否存在未经扫码出库的卷烟；c.对报废、不能识别码是否建立了登记制度。

2卷烟运输的监管内容(是准运证、携带证的开具、使用、管理情况)。监管的重点是：a.企业是否建立准运证、携带证管理台账；b.运输卷烟是否按程序办理了准运证；c.准运证、携带证是否货证相符，是否存在无证运输行为，是否有违规邮寄卷烟的行为。

3对工业企业卷烟销售促销的监管内容是卷烟促销行为的规范性。监管的重点：a.是否建立了促销管理制度；b.促销的方案是否得到审批；c.是否存在超审批时间、超范围、超地域开展促销活动的情形；d.是否存在直接以烟向零售户开展宣传促销等情况。

4对专卖品报废环节的监管内容是卷烟、雪茄烟生产企业专卖品报废内控制度建设情况及报废处理专卖品的程序及流程。监管的重点是：a.卷烟、雪茄烟生产企业是否建立了专卖品报废内控制度；b.报废专卖品是否严格履行了报批手续，手续是否齐全；c.是否有向行业外单位销售废弃烟叶、烟丝、烟末、丝束的情况；d.报废处理专卖品是否彻底、不留隐患；e报废烟草专用机械是否及时进行了销毁，是否存在报废设备继续使用的情况；f是否在专卖部门的监督下销毁专卖品；g报废专卖品的档案如图片、音像资料等是否保存齐全。定期检查

一、定期检查的内容 1.卷烟、雪茄烟批发企业

1）内控机制建设方面的检查内容。a.商业企业要对货源分配、卷烟打码到条等方面制订明确的内管内控制度规定；b.营销系统中的客户信息要与专卖许可证信息系统中的数据一致，要明确修改客户信息、调整类别的权限及程序。2）生产经营方面的检查内容。a.卷烟、雪茄烟批发企业购进环节中的按合同购进、准运证到货确认、扫码入库等内容；b.货源分配、卷烟打码到条情况；c.客户基础信息管理情况等。2.烟叶种植收购调拨企业

1）内控机制建设方面的检查内容。a.市、县两级局要加强对预留烟田、育苗、移栽环节的管理，就农户种烟申请、预留烟田、建立烟农信息档案、烟种领取发放、计划分解、合同签订、烟苗发放、合同变更等方面制订工作规程。b.省级局在定期检查时要对市、县级局烟叶种植收购调拨企业管理制度制订、执行情况进行检查.2）生产经营方面的检查内容。A.烟叶种植收购调拨企业过程中的调拨销售、准运证开具使用、资金结算等方面的规范情况；b.烟叶计划分解、合同签订、烟种购进使用库存、育苗移栽等情况；c.查处超计划种植、合同签订不规范、虚假合同、只签不种、多签少种、少签多种、多户签一份合同等问题。3.卷烟、雪茄烟生产企业

生产经营方面的检查内容有a.卷烟、雪茄烟生产企业生产经营过程中的原辅材料购进、储存、调拨，b.卷烟交易合同的执行，c.到货确认等环节的规范情况。4.烟叶复烤加工企业

生产经营方面的检查内容有复烤加工企业按委托加工合同调入原烟、投料加工、产成品发运等环节的规范情况，以及未经审批加工暂无调拨流向的烟叶，卷烟、雪茄烟生产企业所属烟叶复烤车间违规承揽烟叶委托加工业务等内容。

二、定期检查的组织开展

省级局每年对辖区行业内所有烟草专卖品生产经营企业进行一次全面检查，市级局每半年开展一次全面检查。每批定期检查结束后要形成检查报告，通报检查结果，对发现的问题要依法依规进行处理并责成有关单位限期报告整改情况。

1．制订检查方案

内容：a.指导思想和工作目标；b.检查组人员组成；c.检查对象和内容；d.检查时间和步骤；e.检查培训安排；f.检查纪律要求等。2．定期检查工作准备

（1）发放检查通知。（2）组成检查组。（3）开展检查人员培训。（4）收集资料。(a从其他渠道收集被查单位生产经营相关信息。b要求被查单位准备并提供)。3.定期检查工作开展

（1）召开检查见面动员会。（2）发布公告、公布举报方式。（3）发放调查问卷。（4）召开座谈会。4.实地检查（1）分组开展实地检查。（2）召开碰头会。（3）开展调查核实。（4）收集证据、资料。（5）填写检查工作日志。

三、定期检查报告内容：①检查组工作情况，简要介绍人员组成、工作开展等情况；②对各被检查单位专卖内管检查工作开展情况的评价；③对各被检查单位内部专卖管理监督长效机制以及各被检查企业内部控制体系建设和运行情况的评价；④分类列出检查组查出的违规问题，按要求填写专卖内管检查定期检查发现的违规经营问题明细表；⑤加强内部专卖管理监督工作的意见和建议。

四、检查中发现问题的处理和跟踪督导

对定期检查中发现的问题，要视情形分别进行处理。a对专卖内管履责不到位和轻微违规问题，应向对被查单位下发整改意见通知书，提出整改意见；b对企业内部一般违法违规行为，由有管辖权的烟草专卖行政主管部门处理；c对重大违法违规案件或问题，应当及时上报并移交有处理权限和管辖权限的单位和部门进行处理。检查单位对被查单位的整改情况要进行跟踪督导。对卷烟、雪茄烟批发企业的定期检查

重点检查1有无违规购进卷烟的问题，2有无虚假确认的问题，3有无违反扫码规定的问题，4有无违规投放货源、无码销售卷烟的问题。1.对卷烟购进环节的检查

主要检查按合同购进、准运证到货确认、扫码入库等内容。

（1）需收集的材料。(a内控制度：卷烟合同管理制度、卷烟入库管理制度、卷烟仓储管理制度、卷烟到货确认制度、卷烟扫码制度等。b经营资料:卷烟合同签订情况、卷烟仓库保管账、卷烟入库单、卷烟月购销存报表、卷烟货款结算手续及凭证、货款资金往来账、月到货确认数据、月扫码入库数据等。)（2）涉及的部门。营销中心、物流中心、财务部门等。-1-

（3）检查方法

1）数据对比分析方法的运用。

如果卷烟入库量大于入库扫码量，应进一步核实是否存在无码入库问题。卷烟到货确认量大于入库扫码量，应进一步核实是否存在虚假到货确认的问题。

“合同签订量”从卷烟交易系统上采集，“卷烟入库量”从卷烟仓储台账上采集，“财务结算量”从财务应付账款账册或原始记账凭证上采集。卷烟入库量>合同签订量，应进一步核实是否存在无合同或超合同购进卷烟，如果购进单位为行业外单位，应核实是否存在从无资质单位购进卷烟的行为。

2）实地监管检查方法的运用。对卷烟购进环节实地监管检查，主要实地检查以下环节： 卷烟入库扫码环节。定期检查时，检查人员应到入库扫码现场实地检查扫码入库情况，主要检查入库环节手续查验是否严格，是否坚持对准运证、随货合同、调运单、卷烟码段齐备的卷烟才能办理入库手续，对到货准运证是否登记了管理台账，并在到货准运证上及时加盖“货已收讫”章，扫码及数据上传是否运转正常，对不能正常扫码的卷烟是否按规定手工登录。在每年年底要特别检查是否存在对无码段、无准运证的卷烟办理入库的情况。卷烟仓储库房。定期检查时，检查人员应到卷烟仓储库房查验卷烟仓储情况，主要检查是否库存有无码段卷烟，盘存部分品牌卷烟的实物数量，与仓储帐上显示的库存数量核对，看是否一致。在每年年底要特别检查是否库存有无码卷烟或贴了下一码段的卷烟。卷烟退货、移库环节。卷烟退货、移库主要与物流中心有关，在这里与卷烟购进环节合并检查。定期检查时，前一阶段发生卷烟调退货、移库行为的，要检查退库、移库行为手续是否齐全，发生跨区运输的，要检查是否按规定办理准运证，货证是否相符。2.对卷烟销售环节的检查

（1）要收集的材料。1内控制度：卷烟打码到条管理办法、客户分类标准、货源分配办法、紧俏货源分配办法、新产品投放办法、应急用烟管理办法、货款结算管理办法、卷烟订货（电访、网订）管理办法、卷烟送货管理办法等、对卷烟销售的考核办法等。

2经营资料：历史经营状况、人均销量、毛利率、费用率、主销品牌、月购销存报表、卷烟货款缴存凭证及日记账、业务系统访销配送数据、配送到户记录等。

3其他资料：辖区人口数量、地域情况、访销配送周期和线路、查扣违法真烟台账、上级部门交办任务通知书、举报投诉记录、日常监管开展记录、内管信息系统预警数据等。（2）涉及的部门：1专卖内管部门、2营销部门、3物流配送部门、4客户服务部、5电访部门、6财务部门等。

（3）检查方法。检查人员首先应对收集资料的分析，查找在卷烟销售及货源投放中容易出问题的环节，确定下一步的检查重点。

通过对资料的分析，判断客户分类标准及货源分配是否科学，紧俏货源分配是否公开公平，新品投放是否切合实际，分析查扣违法真烟数量的波动状况，举报投诉是否涉及行业内部等。对平销、滞销卷烟货源投放标准过于宽松的，要将平销、滞销品牌货源投放列为下一步检查重点；对紧俏货源投放不公开透明的，要将倾斜投放货源作为下一步检查重点；对查扣违法真烟数量近期上升或查扣数量大的，要将重点涉及的品牌作为下一步检查的重点；对举报投诉涉及行业内部单位或个人违法违规的，要进一步检查是否存在类似情况；对卷烟销售考核过分强调销量、结构等指标的，要对销量、结构猛增的地区做重点关注。A.数据对比分析方法的运用 第一个步骤——查找货源投放异常的品牌和对应的时间段。

找出库存充足情况下，销量波动大的品牌、月份作为重点关注的品牌和重点关注的时间段，销量波动大一般是以月销量超过上月销量50%作为标准。查找重点品牌和时间段的参考因素：

1卷烟当月销量、库存为整数的品牌及对应的时间段；

2单日销量占月销量15%以上的，单个访销周期销量占月销量50%以上的品牌及对应的异常销量的时间段；

3高价位、紧俏、滞销、新上市品牌； 4销售考核指标中重点考核销量的品牌；

5上级交办任务中或周边单位反馈信息中显示查扣违法真烟中涉及本地外流数量较多的品牌；

6应急用烟、补货数量较大的品牌及对应的时间段；

7现金结算较多，销售时间与结算时间不一致的品牌及对应的时间段； 8客户举报有强压、搭配销售行为的品牌；

9客户经理、配送员、稽查队员反馈信息有外地烟贩来套购收购卷烟的品牌； 10内管信息系统中频繁预警的品牌和对应的时间段； 11批零价格出现倒挂的品牌。-2-对卷烟、雪茄烟生产企业日常监管的主要方法

1生产、打扫码环节分别采用数据分析调查核实和实地监管检查的方式开展检查。A数据分析调查核实方法的运用。卷烟生产要经过“下达计划（码段）→生产→打码→成品入库扫码→成品出库”这样一个完整的流程，最核心的数据有：生产计划产量、实际生产量、扫码量、出库量等。

第一步——数据采集。

对生产环节进行数据采集，生产计划产量通过“生产经营决策管理系统”采集，或从计划下达文件采集；实际生产量通过车间机台台帐采集；生产报表产量取自企业生产报表数据;成品入库量取自成品库入库台帐数据;码段使用量从“生产经营决策管理系统“采集,应考虑报废码段量,并将异型码进行折算。对扫码出库环节进行数据采集，扫码数量从“生产经营决策管理系统”采集，成品出库数量从成品库仓储管理台账上采集。

第二步——数据分析对比

第三步——判断分析常见异常情况。通过数据的分析对比，判断分析卷烟生产、打扫码环节常见的异常情况。

a.实际生产量大于计划产量、码段使用量：需要进一步核实是否存在超计划、超进度生产。b.实际生产量大于报表产量；核实生产车间暂存产成品数量是否合理，是否存在成品卷烟未打码入库情况。

c.成品入库量大于码段使用量：需要进一步核实是否存在先入库，后打码情况。

d.成品库出库数量大于扫码数量：需要进一步核实企业是否未按规定及时扫码，是否存在无码出库的情况。

第四个步骤——调查核实。1核实原始资料的真实性。2从效益工资发放推算企业产量。3从原辅料消耗推算企业产量。4从其他渠道推算企业产量。

B实地监管检查方法的运用。1检查卷烟入库打码情况。2检查卷烟出库扫码情况。3检查车间机台台账登记情况4盘存相关专卖品仓储情况。

2卷烟运输环节

数据分析调查核实和实地监管检查的方式开展日常监管。1数据分析调查核实方法的运用。2实地监管检查方法的运用。3卷烟销售促销环节

实地监督检查采用实地开展监督检查的方式进行，主要检查a.被检查对象的卷烟促销方案以及促销方案方案的执行情况，b.检查促销用烟的管理情况，判断被检查对象的促销行为是否符合相关规范要求。

4报废专卖品管理环节主要采用实地监管检查的方式开展检查1实地监管报废专卖品的仓储管理情况2实地监督销毁报废专卖品3监督检查报废专卖品的流向 二．对烟叶复烤加工企业日常监管的主要方法

针对烟叶复烤加工企业日常监管重点内容，对烟叶复烤加工企业日常监管主要采用现场检查、实地监管的方法。重点关注以下环节和场所：

1烟梗、碎烟、烟末等副产品及废弃专卖品的仓储场所2实地监督销毁处理烟梗、碎烟、烟末等副产品及废弃专卖品

三、对日常监管中发现问题的反馈处理

对查出的不规范问题，各级局要在收到调查报告后2周内进行核实处理。市级局发现烟叶复烤加工企业（复烤生产线）违规问题，要在当天向省级局报告，由省级局责成有关单位按规定进行处理。

一般情况下，对内部专卖管理监督日常监管中发现的A.轻微违规问题，a.应向对被监管单位或部门指出存在的问题，提出整改意见，并监督整改落实情况；b.对派出监管和检查的主管部门，采用检查报告的方式反馈检查的情况；c.对行业其他单位或被查单位的上级主管部门，采用检查情况通报的方式通报检查结果。

B.对企业内部一般违法违规行为，由有管辖权的烟草专卖行政主管部门处理；C.对重大违法违规案件或问题，应当及时上报并移交有处理权限和管辖权限的单位和部门进行处理。

四、信息化监管

专卖内管信息系统的主要特点:1省级、地市级、县级局三级贯穿;2全面覆盖“两烟”生产经营;3智能分析数据，自动准确预警;4统一工作标准，规范调查程序

专卖内管信息系统的作用:1有效实施日常监管，可操作性强;2有效实施责任追究;3促进专卖内管机构专业化，利于垂直监管和同级监管。

专卖内管信息系统的主要功能包括：1数据自动抽取，2数据对比分析，3自动预警提示，4内置调查程序。

专卖内管信息系统预警生成由主动获取违法违规线索、系统自动预警两部分构成。主动获取违法违规线索。通常包括以下几种方式。1受理举报投诉。2上级交办任务。3人工综合分析。

卷烟、雪茄烟批发企业常见预警。

卷烟购进环节预警:1超计划预警。2准运证到货无法(过期)确认预警。3卷烟到货异常预警。专卖内管信息系统运行管理

省级局可以从以下两个方面考虑预警的科学设置和排查。1科学分析，合理定值。2综合因素，区别对待。(市级局运用内容1熟练应用信息系统。2各项数据资料及时备案。3加强市场调研，统筹调整阀值)第二个步骤——查找该品牌和对应的时间段的具体货源投放情况。

对以上筛选出品牌和对应的投放时间段均应作为下一步检查的重点。找出重点品牌和对应的时间段后，下一步是检查该时间段内该品牌的具体投放情况。具体的检查方法是登陆内管信息系统或营销系统，将该时间段内该品牌的具体投放情况用表格方式罗列，内管信息系统或营销系统支持自动排序的，将货源投放数据从高到到低排序；内管信息系统或营销系统不支持自动排序的，将货源投放数据导出到E×CEL表中，再进行排序，重点关注投放量靠前的客户数据，看该品牌主要投放到了那些地区和哪些零售户，以下情况重点关注： 1货源集中区域投放。指该品牌卷烟在某一时间段集中投放给了某一区域的零售户； 2货源集中客户投放。指订购数量排序靠前的少部份客户订购了该品牌较大比例的销量，例如10%的客户购进了该品牌某一时间段销售数量的70%以上；

3客户订单数量整齐。指较多数量的客户订单数量整齐，例如在同一访销期内均为100条、50条等；

4客户订单结构异常。例如农村、山区客户订购了较多高档卷烟等；

5客户订单数量异常。客户前期购进的数量少，在某一时间段内突然大量购进，导致总量和单品数量猛增。

第三个步骤——查找订购数据异常的零售客户及订单并开展调查核实。

将前面环节检查到的情况进行分析，查找订购数据明显异常的零售客户及订单，收集这些客户基本信息和订单数据，开展调查核实，调查核实方法、流程、技巧与中级专卖管理员内部监管章节日常监管调查核实的相关内容基本相同，这里不再重复。

调查核实后，综合相关情况，判断是否存在集中投放货源、捆绑销售、强压销售、倾斜货源供应、虚假订单、虚拟客户、为烟贩套购卷烟提供便利及经营人员违法违规倒卖卷烟、截留客户卷烟等行为。

B.实地监管检查方法的运用。对卷烟商业企业定期检查中实地监管检查方法主要用于对无码出库及无码销售的检查。

无码销售必然伴随无码出库，检查人员应到物流中心对商业打码出库环节进行现场检查，检查的内容是物流中心分拣环节是否对即将配送的卷烟进行了扫码，并100%喷打了32位激光码，有无不打码，打通码、测试码的现象。3.对零售客户信息的检查

（1）要收集的材料。(内控制度：零售客户信息管理制度。其他资料：专卖许可证系统中的零售户数据、营销系统中的零售户数据。)（2）涉及的部门：营销部门、专卖部门。

（3）检查方法。分析被查单位零售客户信息管理制度的相关规定，看是否明确规定了修改客户信息、调整类别的权限和程序，相关规定是否有漏洞，再对照检查具体执行中，是否严格执行了该管理规定。然后查找营销系统中的客户信息与专卖许可证系统中的零售户信息，并进行对比，看是否一致，如果不一致，要找出是哪些零售户存在差异。如果营销系统中的客户数量大于专卖许可证系统的客户数量，要进一步核实是否存在向无证户供货的情形；如果专卖许可证系统的客户数量大于营销系统中的客户数量，要进一步核实具体原因。4.对三产公司（直营店）的检查（1）要收集的材料。(内控制度：卷烟货源投放制度，三产公司（直营店）管理制度等。经营资料：对三产公司（直营店）销售数据、三产公司（直营店）进销存报表、卷烟零售台账等。)（2）涉及的部门：营销部门、三产公司（直营店）。

（3）检查方法。主要运用实地监管检查方法开展，具体检查方法如下：从营销系统上提取三产公司（直营店）的订单数据，与三产公司（直营店）的进销存报表上的购进数据核对，看是否一致，判断三产公司（直营店）的购进渠道是否合规。分析三产公司（直营店）的订单，判断其购进的紧俏烟数量是否合理。检查三产公司的卷烟销售情况，还要重点检查是否存在无证批发卷烟的行为，是否存在特供卷烟的行为，是否存在不执行高价卷烟零售限价的行为。

对烟叶种植收购调拨企业的定期检查

重点检查烟叶合同管理、烟叶移栽、烟叶调拨销售、废弃烟叶处理等内容。1.对烟叶生产环节的检查

（1）要收集的材料。(内控制度：烟叶种植收购合同管理办法、（烟种）烟苗管理办法、烟用物资管理办法、烟叶种植收购合同调整办法等。经营资料：烟叶生产收购计划（含各级分解计划和调整、补充计划）、烟叶种植收购合同签订及审核签章信息、烟种（烟苗）的发放、使用、回收（销毁）信息等。)（2）涉及的部门：烟叶生产部门、烟叶站等。-3-（3）检查方法

1）数据对比分析方法的运用。通过对烟叶生产环节的数据对比分析，主要从多角度核实烟叶生产计划的落实情况，是否存在超计划收购量、超计划面积发展烟叶生产的行为。“烟叶计划收购量”、“烟叶计划种植面积”从上级部门下达的烟叶种植计划文件中采集；“烟叶种植收购合同签订量”、“烟叶种植收购合同签订面积”从烟叶合同管理系统上采集，并和实际签订发放的烟叶合同数量对照；

“从烟种（烟苗）发放倒推种植面积”或“烟叶种植收购合同签订面积”大于“烟叶计划种植面积”，“烟叶种植收购合同签订量”大于“烟叶计划种植量”，则需要进一步核实是否存在超计划种植烟叶的问题。

2）实地监管检查方法的运用。对烟叶生产阶段的定期检查中，主要对以下环节开展实地监管检查：

1合同签订情况。对合同签订的检查，主要检查烟叶站点烟叶计划的落实情况和烟叶合同签订情况，从检查烟农种烟申请开始，检查烟农信息档案，以及烟叶合同的签订情况，并从该户烟农领取烟种（烟苗）数量进行印证，判断烟叶种植收购合同的签订是否真实，约定的面积、亩产是否与实际相符；是否有超计划发展烟叶生产的行为；合同签订是否符合公开、公正、自愿的原则；合同调整是否按合规。如果定期检查时，正值烟叶合同签订期，还可以有针对性地进行电话或实地询问烟农，了解烟叶种植收购合同签订情况。

2烟叶移栽阶段。《工作规范》规定，在烟叶移栽完毕后一个月内，省级局要锁定烟叶种植收购合同，组织相关市、县级局，对计划分解、合同签订、烟种购进使用库存、育苗移栽等情况进行全面检查。重点检查合同的签订和烟叶大田移栽情况，走访烟农与实地抽查相结合，要有一定的抽查面，抽查对象随机确定，查处超计划种植、合同签订不规范、虚假合同、只签不种、多签少种、少签多种、多户签一份合同等问题。

对移栽结束后的烟叶专项检查，检查组要抽调相关人员，制定检查方案，设计相应的调查表格，在检查中要注意做好检查记录，对发现的问题要核实清楚，保留证据，力求调查清楚烟叶生产经营真实情况。2.对烟叶调拨销售环节的检查

（1）要收集的材料。(内控制度：烟叶销售调拨制度、烟叶准运证办理制度等。经营资料：烟叶销售合同信息（合同总量、合同明细、加工地点、合同执行数量、剩余数量），调拨单信息（份数、调拨厂家、总量、等级、调拨地点），烟叶货款结算凭据，烟叶发出准运证的开具情况等。)（2）涉及的部门：烟叶销售部门、储运部门、财务部门、专卖部门等。

（3）检查方法。通过对烟叶调拨销售环节的数据对比分析，主要从多角度核实烟叶调拨销售的真实情况，判断有无违规销售、调拨烟叶、无证运输烟叶的行为。

“烟叶销售合同签订量”从烟叶交易平台采集；“烟叶实际出库量”从烟叶仓储帐上采集；“烟叶发出准运证开具量”、“烟叶到货确认量”从准运证管理系统上采集；“财务结算量”从财务部门往来帐款或结算原始凭证上采集。

a如果“烟叶实际出库量”大于“烟叶销售合同签订量”，则需进一步核实是否存在超合同、无合同销售烟叶的情况；

b如果“烟叶实际出库量”不等于“烟叶发出准运证开具量”，则需核实是否存在无证运输烟叶的行为。

c另外检查组还要从财务环节核实货款结算单位是否都是行业内有资质接受烟叶的单位，d烟叶货款的结算是否都是通过烟叶结算专户结算，有无现金结算。

e检查中发现调拨库存烟叶到复烤企业加工的，要特别关注是否向省局、国家局报批并取得了审批件，跨区运输这些烟叶是否开具了准运证。3.对废弃烟叶的检查（1）要收集的材料(内控制度：废弃烟叶管理制度等。经营资料：废弃烟叶仓储台账、废弃烟叶出入库记录、废弃烟叶销毁记录、残次烟叶销售合同、残次烟叶准运证的开具情况等。)（2）涉及的部门：烟叶销售部门、储运部门、财务部门、专卖部门等。

（3）检查方法。通过对废弃烟叶的数据对比分析，主要检查废弃烟叶的管理是否严格，废弃烟叶处理的渠道是否规范。

期初结存+接受废弃烟叶数量－发出废弃烟叶数量=期末结存。如果平衡关系不成立的，要核实原因，判断是否有废弃烟叶流失、废弃烟叶管理不规范的问题。

另外检查组还需进一步检查废弃烟叶销毁情况，查阅销毁审批手续、监督销毁记录是否齐备；检查残次烟叶变卖的接收单位是否是行业内有资质接受的单位，残次烟叶销售是否签订了合同，并办理了准运证，从财务环节核实废弃烟叶结算情况，货款结算是否存在现金交易。对发现的异常情况进一步开展调查核实，查清真实情况。