几种理财规划师资格认证的对比

第一篇：几种理财规划师资格认证的对比

几种理财规划师资格认证的对比

理财规划是指运用科学的方法和特定的程序为客户制定切合实际的、具有可操作性的某方面或综合性的财务方案，它主要包括现金规划、消费支出规划、教育规划、风险管理与保险规划、税收筹划、投资规划、退休养老规划、财产分配与传承规划。理财规划的目的在于能够使客户不断提高生活品质，即使到年老体弱或收入锐减的时候，也能保持自己所设定的生活水平。理财规划的目标有两个层次：财务安全和财务自由。理财规划是一个评估个人或家庭各方面财务需求的综合过程，它是由专业理财人员通过明确客户理财目标，分析客户的生活、财务现状，从而帮助客户制定出可行的理财方案的一种综合性金融服务。而进行理财规划工作的专门人员即为理财规划师。理财规划要求提供全方位的服务，因此要求理财规划师要全面掌握各种金融工具及相关法律法规，为客户提供量身订制的、切实可行的理财方案，同时在对方案的不断修正中，满足客户长期的、不断变化的财务需求。

目前国内外主要有以下几种理财规划师资格认证。下面我就各种规划师认证资格及职业前景等方面对它们做一个简单对比。

一、理财规划师

证书名称：理财规划师是真正国家权威理财规划职称。2003年“理财规划师”列入国家职业大典，《理财规划师国家职业标准》正式发布。经全国统一考试颁发理财规划师职业资格证书（国家二级）。

主办机构：《标准》发布后，国家职业技能鉴定专家委员会理财规划师专业委员会成立，作为制定及修订职业标准等事务的专门机构，委员会成员主要是来自学术界和金融业的资深人士。委员会在标准的修订过程中充分听取了从业人员的意见，体现金融业对理财规划师的现实和潜在要求。2005年，理财规划师专业委员会成立了秘书处，负责日常工作，目前设于北京东方华尔金融咨询有限公司。证书效用：是国家劳动和社会保障部颁发的理财规划师职业资格证书，是经过联合国成员国相关组织及我国共同承认的，出国公证、司法有效，是目前我国官方认可的最具有权威的理财规划师证书，同时也被全球绝大多数国家官方认可。理财规划师证书是目前世界上最权威的理财顾问认证项目，理财规划师持证者人数的多少，已成为衡量一个国家或地区理财行业发达程度的参考指标。对个人来说，理财规划师证书是理财专家的身份证明，更是获得高薪和高职的有力保证。

课程主要包括：职业道德规范、宏观经济学、货币金融学基础、财务与会计、税收制度与税务筹划、法律基础、现金规划与家庭消费支出规划、社会保障与企业年金、保险规划、投资管理、实业投资、遗产规划、理财规划师工作要求。考核方法理财规划师全国统一考试内容：基础知识、操作技能、综合评审。相关情况：劳动和社会保障部已经确定将理财规划师考试作为全国统一考试项目，并

于今年启动了试点鉴定工作。2005年8月，劳动和社会保障部委托北京东方华尔金融咨询有限公司和中国人民大学财政金融学院在北京举办了首期理财规划师试点培训班，全部学员随后参加了由劳动和社会保障部举办的首次国家理财规划师试验性鉴定考试，其中80%的学员顺利通过了考试，领取了劳动部颁发的理财规划师国家职业资格证书，成为中国第一批具备国家职业资格的理财规划师。2007年12月31日，国务院办公厅颁布了《关于清理规范各类职业资格相关活动的通知》（国办发〔2007〕73号），通知指出，“凡经国务院人事、劳动保障部门会同有关部门批准设置的非行政许可类职业资格，要在清理规范的基础上确定保留的项目并向社会公布。其他各类非行政许可类职业资格都要分类进行清理：国务院其他部门、各直属机构、各直属事业单位及下属单位自行设置的要及时清理，确有必要的，经国务院人事、劳动保障部门会同有关部门审批后纳入国家统一管理，并向社会公布，其他的一律停止。”

二、金融理财师（AFP）

证书名称：中国金融理财标准委员会决定采用多数国际CFP组织正式成员的做法，在中国实施两级金融理财师认证制度，即金融理财师（Associate Financial Planner，以下简称AFP）和国际金融理财师（Certified Financial Planner，以下简称CFP）认证制度。

主办机构：国际金融理财标准委员会与中国金融教育发展基金会（该基金会属非营利组织）已签署准会员协议，允许该会通过中国金融理财标准委员会(Financial Planning Standards Council of China, FPSCC)，作为该机构在我国进行该协会推出的CFPTM资格认证唯一的管理者。中国金融教育发展基金会金融理财标准委员会成立,由前人民银行副行长、人民银行研究生部刘鸿儒教授牵头，并建立和制定该协会的金融理财师体制和标准。

证书效用：AFP培训为CFP培训的第一阶段，通过结业考试，学员可获得《金融理财师培训合格证书》；在完成AFP培训后，学员可参加CFP第二阶段的培训，即高级金融理财课程。通过结业考试，学员可获得《国际金融理财师培训合格证书》，可申请参加CFP资格考试。并没有官方成文的认证。

课程主要涉及数具模型、西方理财学、产品开发等内容，考试难度大，可操作性不强。据了解，工商银行启动了金融理财师培训工作，对行内理财业务骨干进行了金融理财师专业培训。

三、注册理财规划师（CFP）

证书名称：Certified Financial Planner，中文翻译为“注册理财规划师”，简称CFP。

主办机构：CFP证书由“国际财务策划人员协会(International Association of Financial Planning，简称IAFP)”推出。国内由郑惠文、刘吉在香港注册成立的中国注册理财规划师协会组织培训。

证书效用：授课期满，学员参加统一考试后，考试合格者将获得由中国注册理财规划师协会颁发的中国高级注册金融理财师资格证书，官方并未认可。

考试内容：CFP认证包括培训、专业考试、职业道德考核等几个步骤。其中，专业考试包括理财规划概论、投资计划、保险计划、税收计划、退休计划与职工福利、高级理财规划六个模块，考试面非常宽泛，内容涉及与财务规划、税务规划、财产规划有关的百余门学科，分中文和英文考试。

四、注册金融策划师

CFP，注册金融策划师，最初是由国际金融理财协会(IAFP，International Associated forFinancial Planning)于1972年开始推出的。目前，CFP的考试认证机构是CFP标准委员会(CFP Board Standards)，中国于2005年8月26日正式成为CFP成员。在所有的理财认证证书中，CFP无疑是最权威、最流行的个人理财水平证书。它所提倡的4E标准和7项原则，已经为全球的理财行业所普遍推崇。

注册金融策划师资格。国际上最权威的个人理财职业资格。考核覆盖了106门学科的内容，平均年收入10万美元以上。中国内地还没有此资格考试，目前国内银行保险业推出的理财规划与该标准相差很远。但是，中国市场还是很大的。据一家网站的调查显示，78%的人愿接受专家的理财意见，50%以上的人愿意支付顾问费。

注册金融策划师CFP(Certified Financial Planner)，是国际上金融服务领域最权威的个人理财职业资格。为客户进行理财的理财规划师，主要是根据客户的资产状况与风险偏好，关注客户的需求与目标，以“帮助客户”为核心理念，采取一整套规范的模式提供包括客户生活方方面面的全面财务建议，为他寻找一个最适合的理财方式，包括保险、储蓄、股票、债券、基金等，以确保其资产的保值与增值。

CFP资格的考核内容涵盖了106门学科的内容。候选CFP需要通过教育、考试、经验和职业道德等多方面的考核，才能成为真正的CFP。取得这个资格会在理财规划行业中得到广泛认可和尊敬。

在一定程度上，一个国家或地区拥有CFP人数的多少，代表着该国理财规划业的发展程度。在世界范围内，美国和加拿大拥有CFP资格的人数是最多的，分别占CFP总人数的60%和20%。一个国外的CFP年收入都在10万美元以上。

目前，中国内地并不是美国理财规划协会会员，因而并不能举行CFP的考试及注册程序等；CFP在内地实际上还没有。但平安保险公司去年引进了国外关于理财规划的理念，并在北京推出了50名个人理财规划师。虽然这些理财规划师与CFP的标准相差很远，但一经亮相便凸显广阔的市场前景。

一家理财网站的调查显示，在接受调查的人中，78%的愿意接受专家顾问的理财意见，25%的愿意委托理财，50%以上的愿意支付顾问费。由此可见，随着人们收入增加，投资意识增强，人们对理财规划的需求日趋旺盛，理财规划师将大有作为。

五、特许金融分析师。

全球目前有近8万人拥有此资格证书，中国内地共有近1700人获得CFA头衔，2009年新增230多人。全球特许金融分析师平均年薪17.8万美元，比哈佛的MBA高出近5成。未来几年，中国仅上海市场需求约3000名。

特许金融分析师(CFA)都是一些受过良好教育和专业训练，具有优秀金融理论素养的金融人才，商业银行、保险公司、证券公司、基金管理公司、资产管理公司等金融机构，对持有这一认证的人士求贤若渴，这一类金融人才在金融领域十分抢手。

据了解，CFA是由美国投资管理与研究协会(AIMR)于1963年开始设立的特许金融分析师资格证书考试。这一考试每年举办一次，是世界上规模最大的职业考试之一。金融分析师资格考试被称作“全球金融第一考”。据了解，特许金融分析师是当今世界证券投资与管理界普遍认可的一种职业称号。在欧美等发达国家和地区，获得CFA资格几乎是进入投资领域从业的必要条件。由于素质要求极高，40多年以来，全球至今只有不到8万人通过考试成为金融分析师。

要成为一名CFA，必须经过美国投资管理与研究协会命题、组织的全球统一考试。分初、中、高三个等级。每年每人只能报考一个等级。考试注重能力，包括案例研究、论文和应用。对中国考生来说，涵盖了十多个学科领域的考试范围让人却步；此外，建立在实际工作经验之上的论文和应用类考试题目，将会把相当一部分具有中国特色的死记硬背类考生拒之门外。而只有通过全部三个级别的考试，且有3年金融从业经历者才能最终获得资格证书。

目前中国的高级金融人才奇缺，金融分析师更是存在巨大供需缺口。以上海为例，未来两年，上海对CFA的需求是3000人，而目前上海拥有的CFA只有30人。2001年，整个上海409名考生中，只有2人取得了资格证书。而一旦成为CFA，便会变得炙手可热，受到多家金融机构争抢，年薪也很高。正是在这种高薪的刺激下，国内的特许金融分析师的报考热不断升温，报考人数逐年递增。

六、特许财富管理师（CWM）认证

证书名称：Chartered Wealth Manager，中文翻译为特许财富管理师，简称CWM。

主办机构：CWM证书由美国金融管理学会（American Academy of Financial Management，简称 AAFM）推出。该学会成立于1995年，专业从事投资规划、资产管理、财务管理、理财规划方面的培训和认证。AAFM是美国最受欢迎的金融从业人员资质认证机构，目前在全球75个国家和地区拥有5万余名会员。

证书效用：CWM证书在银行界具有相当大的权威性。一项调查显示，在美国银行从业人员中，CWM证书持有者的比例最高。此外，CWM与CFP的知识体系是互通的，CWM证书持有者补修规定课程后，可申请CFP证书。

报考条件：大学本科毕业，在金融及相关领域工作满2年者；具有大专学历，在金融及相关领域工作满5年者。此外，以上两类人员还必须具备较强的英语听、说、读、写能力。

考试内容：CWM认证考试分案例答辩和闭卷考试两部分。案例答辩主要考核考生解决财富管理过程中实际问题的能力和与客户直接沟通的能力。闭卷考试包括财富管理基础、财富管理实务两部分，共25道题目，全为多项选择题，中英文对照，考核考生对财富管理专业知识的掌握程度及计算能力。

因地域不同，时代发展，理财规划师及相关职业认证还有多种。以上几种是权威性比较高、争取获证者为数众多的职业考试认证。

第二篇：金融理财师资格认证考试通过心得分享

金融理财师资格认证考试通过心得分享

1.财务计算器一定要熟练使用---基本上玩熟了计算器，考试稳过;我推荐选用德州TI BAII PLUS计算器，而非教材推荐的HP计算器;对于考试而言，德州计算器不仅更便宜，而且操作更简单。

2.建立系统的理论框架---经济学，金融学，以及经济法律知识要建立宏观框架;结合工作经验和学校的知识，先理解再记忆，切忌死记硬背。

3.熟悉社保以及个人所得税计算——下午的计算题基本就是考这两点，比上午的计算简单很多，几乎用普通计算功能都可以搞定，考试系统会给出税率表，只要套公式就能轻松计算出结果，原理重复的送分题很多。

4.复习只看真题，不看模拟---任何一门社会在职考试，要在有限的时间内将效用最大化，做最近的4套真题肯定就够了。

第三篇：物流师资格认证

物流师：（具备以下条件其一即可）

（1）具有中级以上专业技术职称、接受本等级正规培训；

（2）非物流或相关专业大专学历、连续三年以上相关工作经验、接受本等级正规培训；

（3）非物流或相关专业本科毕业、连续一年以上相关工作经验、接受本等级正规培训；

（4）非物流或相关专业学士以上学位（含学士）、接受本等级正规培训；

（5）非物流或相关专业本科大四在校生或在读研究生、接受本等级正规培训；

（6）获得助理物流师资格后，连续三年以上相关工作经验，接受本等级正规培训；

全国物流标准化技术委员会与中国物流与采购联合会共同指定授课讲师

证书价值 ：

职业资格证书制度是劳动就业制度的一项重要内容，也是一种特殊形式的国家考试制度。它是指按照国家制定的职业技能标准或任职资格条件，通过政府认定的考核鉴定机构，对劳动者的技能水平或职业资格进行客观公正、科学规范的评价和鉴定，对合格者授予相应的国家职业资格证书。职业资格证书是表明劳动者具有从事某一职业所必备的学识和技能的证明。它是劳动者求职、任职、开业的资格凭证，是用人单位招聘、录用劳动者的主要依据，也是境外就业、对外劳务合作人员办理技能水平公证的有效证件。具有物流师职业资格的所有人员都将被加入物流人才库，供物流或相关企业进行人才交流或选聘。为实现与其他国家物流认证的互认，中国物流与采购联合会正在积极进行有关工作。

考试时间：全国每年统考两次，分别为5月第三个星期日和11月的第一个周日。全国物流师职业资格认证采用“考培分离”和“六统一”的认证制度。

报名条件：本人身份证复印件、学历（学位）证书复印件各三份（A4 纸）、照片 6 张（其中小2寸5张、1 寸1张）。报名流程: 6张两寸蓝底照,身份证,毕业证复印件,工作证明1份至培训中心填写报名表.师资团队：请登陆 上面有专家团队介绍

南京睿思敏企业管理咨询公司

报名地点南京市中央路323号利奥大厦2013室

上课时间请咨询或访问网站，根据南京睿思敏企业管理咨询公司的课程日期安排咨询方式电话：025-85767956 张老师025-66914828***郭老师http:///

第四篇：工程师资格认证

机械工程师资格认证

摘自： 2005-04-03

★基本情况

中国机械工程学会开展的机械工程师资格认证通过统一资格考试、业绩考核和同行评议相结合的方式对专业技术人员进行评价。积极探索机械工程师技术资格认证的新机制。通过我会广泛的国际联系，积极推进专业技术

人员资格的国际互认。

★特点

实行资格认证、考试、培训三分离的原则，面向社会体现公开、公平、公正；资格认证与继续教育紧密结合，以真正体现对专业技术人员的终身教育；进一步与国际接轨，力争国际互认。

★对象

从事机械工程领域工作的专业技术人员。

★条件

1．申请认证机械工程师

申请人须具有良好的职业行为，遵守道德规范，并提供以下有效文件：

(1)大学毕业证书：

(2)工程师外语培训合格证书(外语四级证书或人事部门职称外语考试合格证书或分中心及我会认可的培训机

构培训考核合格证书)；

(3)计算机应用技术培训合格证明(计算机等级考试证书或计算机应用技术三个模块合格证书或分中心及我会

认可的培训机构培训考核合格证书)；

(4)机械工程师“综合素质与技能”考试合格证书；

(5)参加中国机械工程学会颁布的《机械工程类专业技术人员继续教育科目指南》中所规定的一门课程的培训

并取得合格证书：

(6)实际工作经历，专科毕业四年以上(非机械类需六年)，本科毕业三年以上(非机械类需五年)，同等学历者十五年以上，申请人必须有一年以上在生产、科研企业工作经历；

(7)提供工作总结报告(由本人岗位上级写出工作业绩评语并需经单位领导签署意见及公章证明)。

2．申请认证专业工程师

除满足申请机械工程师认证条件外，需要取得专业工程师资格考试合格证书并有两年以上相关专业工作实践。

目前我会开展的专业工程师有工业工程师、物流工程师、机械设计工程师等。

3．申请认证高级机械工程师

申请人须具有良好的职业行为道德规范，并提供以下有效文件：

(1)机械工程类大学本科毕业证书及学士学位证书；

(2)外语六级合格证书；

(3)计算机应用技术证书(NIT)或计算机等级考试合格证书；

(4)中国机械工程学会机械工程师资格证书；

(5)实际专业工作经历七年以上(非机械类需十年以上)，其中有二年以上承担重要工程项目经历：(6)最近两年内参加中国机械工程学会颁布的《机械工程类专业技术人员继续教育科目指南》中所规定的两门

以上课程的培训并取得合格证书。

(7)提供工作总结报告及承担重要工程项目经历详细描述(需经单位领导签署意见及公章证明，具体填写要求见

说明)。

中国机械工程学会对申请人组织面试考核。

4．申请认证杰出机械工程师

符合下列条件之一者，可申请认证杰出机械工程师：

(1)有突出贡献的机械工程类专家(省市以上劳动模范或省部级以上科技奖获得者)；

(2)机械工业优秀企业家(企业董事长、总经理、副总经理)。

机械工业优秀企业家必须具备以下条件： ①从事机械工业实际工作15年以上，经过实践证明其专业技术已达到工程师水平，遵守工程师职业道德；

②本企业连续三年平均销售额超过5000万元及企业总资产贡献率、工业增加值率、全员劳动生产率指标

等在同行业领先；

③企业技术进步(例如：产品技术质量水平、新产品开发、工艺技术进步、标准执行水平、信息化水平等)

取得突出成绩、同行业领先；

④经营管理(例如IS09000、IS014000、OHSASl8000、企业流程再造、精益生产、基础工作、资本运作等)

取得实效；

⑤对行业、社会的贡献突出(促进劳动就业、热心学会协会工作、促进社会福利事业、在行业中的威望等)。

申请人需要实际工作十五年以上，并须有相关行业组织的推荐。

以上各类申报资格认证人员都必须是中国机械工程学会会员。

★资格考试

1．凡申请机械工程师资格认证的人员，必须通过教育部考试中心组织的全国统一资格考试，成绩合格。2．凡申请专业工程师者，除通过教育部考试中心组织的全国统一资格考试，成绩合格。还须参加中国机械工程学会组织的专业工程师资格考试，成绩合格。

各种资格考试每年11月份举行。

★资格认证

申请资格认证和资格考试报名工作由省、自治区、直辖市机械工程学会负责受理。

★登记注册及确认管理

中国机械工程学会对已取得各类资格的人员实行登记注册制度。确认时重点考查其遵守机械工程师职业道德、参加继续教育和专业发展等满意状况。内容包括：参加继续教育学习(其中每年至少参加一门《机械工程类专业技术人员继续教育科目指南》所含课程的学习)、参加学术交流、技术考察等。登记注册需凭中国机械工程学会或国家认可的继续教育证书及其他有效证明，向省、自治区、直辖市机械工程学会申请办理。

确认工作自发证之日起，每三年进行一次(杰出机械工程师每年一次)，合格者在网上公布。

★资格认证费用

资格认证是为社会服务的非盈利事业，但必须收取适当的费用以保证其开展，主要包括：资格认证申请报名费(含验证考核费、注册费及证件工本费和评审费等)、资格认证考试报考费。

资格考试费用：“综合素质与技能”考试费用180元／人；

机械工程师认证费用400元／人； 杰出机械工程师认证费用960元／人。

教材：《机械工程师资格考试指导书》工本费60元／本。

资格考试培训、继续教育的收费，各地招生时另行通知。

★资格认证申请资料

1．按“条件”要求的内容、顺序装入资料袋或装订成册：

2．证件照2张(其中1张贴在申请表上)；

3．申请表由申请者从网上．(www.xiexiebang.com)下载。

★资格认证报名及咨询：

中国机械工程学会技术资格认证中心广东省分中心

地址：广州市越华路185号副楼7楼 电话：020-83647221 Fax：83647236 余作义 高级工程师 罗 慧 工程师

第五篇：工程师资格认证说明

中级工程师职称评定

一、按往年要求，8月1日至9月15日为全省高级专业技术资格评审委员会、省直中级专业技术资格评审委员会受理申报评审材料时间；8月1日至9月30日为市中级专业技术资格评审委员会和市直初级评委日常部门受理申报材料时间。10月始为全市中、初级评审委员会开展评审活动时间。

二、专业技术人员申报评审中级专业技术资格，需符合1998年以来颁布的中级专业技术资格条件（各专业要求均有不同，具体见《资格条件》），概括有以下几点：

1、思想政治条件。

2．学历资历条件。

根据文,凡申报评审中级资格的不受评审前是否被聘用的限制,同时将学历(学位)（法律有规定的、从其规定）、资历条件作如下调整(个别系列另有规定)：

(1)硕士学位获得者，从事专业技术工作的年限由获得硕士学位后3年调整为2年以上；或获得硕士学位前后从事专业技术工作累计3年以上；

(2)研究生班毕业或获得双学士学位，取得助理级资格后，从事专业技术工作的年限由3年调整为2年以上；未取得助理级资格的，从事专业技术工作4年以上；

(3)大学本科毕业，取得助理级资格后，从事专业技术工作的年限由4年调整为3年以上；未取得助理级资格的，从事专业技术工作5年以上；

(4)大学专科毕业，取得助理级资格后，从事专业技术工作的年限由5年调整为4年以上；未取得助理级资格的，从事专业技术工作8年以上；

(5)中专毕业的，不再执行“中专毕业，从事专业技术工作20年以上，其中取得助理级后，受聘助理级职务5年以上”的规定,凡从事专业技术工作15年以上者,或取得助理级资格后,从事专业技术工作8年以上者,可申报评审中级资格。

3、外语条件。

必须参加全国职称外语等级考试，且成绩符合规定。

4、计算机考试条件。

必须通过国家计算机应用能力考试，或计算机网络培训考试，考试成绩合格证书

5、继续教育条件。

从上次晋升至本次申报，专业技术人员必须完成每年15天的继续教育课程，其中一门公修课。

6、专业技术工作经历（能力）条件（各专业均不同）。

7．业绩成果条件（各专业均不同）。

8、论文条件。

必须在市级以上专业期刊公开发表。

三、申报评审专业技术人员于每年7、8月到市人事局专业技术人员管理科或单位主管部门领取下列表格：

1、《中级专业技术资格送评材料目录单》1份；

2、《中级专业技术资格申报人基本情况及评审登记表》1份；

3、《专业技术资格评审表》1份；

4、《业绩、证书材料》1份；

5、《证明、证书材料》1份；

6、《贴资格证相片页》1份；

7、《申报专业技术资格评审信息录入表》1份；

8、《专业技术人员任职期满考核登记表》1份；

9、《专业技术人员考核登记表》1份。

四、申报评审专业技术人员需提交下列资料：

1、在人事部门领取的上述9份表格。

2、有关证书：

1）提交计算机考试证书原件；

（2）提交继续教育证书原件、复印件各一份；

（3）提交外语成绩单原件；

（4）提交学历证书原件、复印件各一份；

（5）提交现有资格证书原件、复印件各一份。

申报评审专业技术人员如实填写有关表格，按目录单要求整理、归类装订齐全，送人事局专技科审核，签署意见后送有关评委会日常工作部门。

五、评委会日常工作部门对申报人资历、学历、业绩及材料的完整性、真实性进行审核，审核合格者，送评委会评审。

六、评委会评审通过人员，要在所在单位公示7天，通过公示，由评委会日常工作部门整理、填写有关材料，报人事部门核准、发证。

付2 机械工程师资格认证考试大纲

Ⅰ.基本要求

1．熟练掌握工程制图标准和表示方法。掌握公差配合的选用和标注。

2．熟悉常用金属材料的性能、试验方法及其选用。掌握钢的热处理原理，熟悉常用金属材料的热处理方法及其选用。了解常用工程塑料、特种陶瓷、光纤和纳米材料的种类及应用。

3．掌握机械产品设计的基本知识与技能，能熟练进行零、部件的设计。熟悉机械产品的设计程序和基本技术要素，能用电子计算机进行零件的辅助设计，熟悉实用设计方法，了解现代设计方法。4．掌握制订工艺过程的基本知识与技能，能熟练制订典型零件的加工工艺过程，并能分析解决现场出现的一般工艺问题。熟悉铸造、压力加工、焊接、切（磨）削加工、特种加工、表面涂盖处理、装配等机械制造工艺的基本技术内容、方法和特点并掌握某些重点。熟悉工艺方案和工艺装备的设计知识。了解生产线设计和车间平面布置原则和知识。

5．熟悉与职业相关的安全法规、道德规范和法律知识。熟悉经济和管理的基础知识。了解管理创新的理念及应用。

6．熟悉质量管理和质量保证体系，掌握过程控制的基本工具与方法，了解有关质量检测技术。

7．熟悉计算机应用的基本知识。熟悉计算机数控（CNC）系统的构成、作用和控制程序的编制。了解计算机仿真的基本概念和常用计算机软件的特点及应用。

．了解机械制造自动化的有关知识。

Ⅱ.考试内容

一、工程制图与公差配合 1．工程制图的一般规定（1）图框（2）图线（3）比例（4）标题栏

（5）视图表示方法（6）图面的布置

（7）剖面符号与画法

2．零、部件（系统）图样的规定画法

（1）机械系统零、部件图样的规定画法（螺纹及螺纹紧固件的画法

齿轮、齿条、蜗杆、蜗轮及链轮的画法

花键的画法及其尺寸标注

弹簧的画法）

（2）机械、液压、气动系统图的示意画法（机械零、部件的简化画法和符号

管路、接口和接头简化画法及符号

常用液压元件简化画法及符号）3．原理图

（1）机械系统原理图的画法（2）液压系统原理图的画法（3）气动系统原理图的画法 4．示意图

5．尺寸、公差、配合与形位公差标注（1）尺寸标注

（2）公差与配合标注（基本概念

公差与配合的标注方法）（3）形位公差标注 6．表面质量描述和标注（1）表面粗糙度的评定参数（2）表面质量的标注符号及代号（3）表面质量标注的说明 7．尺寸链

二、工程材料 1．金属材料

（1）材料特性（力学性能

物理性能

化学性能

工艺性能）

（2）晶体结构（晶体的特性

金属的晶体结构

金属的结晶

金属在固态下的转变

合金的结构）

（3）铁碳合金相图（典型的铁碳合金的结晶过程分析

碳对铁碳合金平衡组织和性能的影响

铁碳合金相图的应用）

（4）试验方法（拉力试验

冲击试验

硬度试验

化学分析

金相分析

无损探伤）

5）材料选择（使用性能

工艺性能

经济性）2．其他工程材料

（1）工程塑料（常用热塑性工程塑料

常用热固性工程塑料

常用塑料成型方法

工程塑料的应用）

（2）特种陶瓷（氧化铝陶瓷

氮化硅陶瓷

碳化硅陶瓷

氮化硼陶瓷

金属陶瓷）

（3）光纤（种类

应用）（4）纳米材料（种类

应用）3．热处理

（1）热处理工艺（钢的热处理

铸铁热处理

有色金属热处理）（2）热处理设备（燃料炉

电阻炉

真空炉

感应加热电源）

（3）热处理应用（轴类

弹簧类

齿轮类

滚动轴承类

模具类

工具类

铸铁、铸钢件

有色金属件）

三、产品设计

1．新产品设计开发程序

（1）可行性分析（市场调研

产品定位

可行性分析报告）（2）概念设计（设计要求

功能分析 方案设计

设计任务书）

（3）技术设计（工作内容与要求

机械结构设计

设计计算说明书）（4）设计评价与决策（评价目标、准则

评价方法）2．机械设计基本技术要素（1）强度、刚度

（2）结构工艺性设计（可加工性设计

可装配性设计

可包装运输的设计原则要点）

（3）可靠性（可靠性的评价指标

可靠性设计）（4）摩擦/磨损/润滑（摩擦定律

磨损定律

影响摩擦磨损的因素

减少摩擦与磨损的方法）

（5）机械振动与噪声（基本概念

振动、噪声产生的根源与危害

防止和降低振动、噪声的策略措施）

（6）安全性（安全设计的原则

防护设计）（7）标准化、通用化 3．机械零、部件设计

（1）机械传动及其零、部件（齿轮的功能特点及设计计算

轴的功能特点及设计

丝杠的功能特点及设计

带传动的功能特点及设计计算

减速器的功能特点及设计选用

调速器的功能特点及设计）

（2）联接、紧固件（螺栓联接的功能特点与设计

键的功能特点与设计计算

销的功能特点与设计

联轴器的功能特点与设计计算

过盈联接的功能特点与设计）

（3）操作调节与控制件（弹簧的功能特点与设计

离合器的功能特点与设计

制动器的功能特点）

（4）箱体/机架件（箱体、机架的设计准则

箱体、机架设计的一般要求

箱体、机架的设计步骤）

．气动、液压的传动控制系统

（1）常用气动、液压元件（控制阀

泵和马达）

（2）气、液传动原理及系统设计（气动系统基本管路设计

液压系统基本管路设计）

（3）常见故障诊断与维护（4）密封设计 5．电气传动基础

（1）电动机（直流电动机

异步电动机

同步电动机）（2）电气调速（直流电动机的调速

异步电动机的调速）（3）电气制动（直流电动机制动

异步电动机制动）（4）电动机的选用 6．设计方法与应用

（1）计算机辅助设计（概念

应用）

（2）实用设计方法（工业造型设计

优化设计

人机工程

反求技术

模块化设计

有限元分析

快速原型制造）

（3）现代设计方法（并行设计

智能设计

生命周期设计

绿色设计

创新设计）

四、制造工艺 1．工艺过程设计

（1）工艺过程基本概念（生产过程

工艺过程

机械加工工艺过程

机械加工工艺规程）

（2）工艺规程设计的依据、程序和主要问题（工艺规程设计的依据

工艺规程设计的程序

工艺规程设计中的主要问题）

（3）产品结构工艺性审查（产品结构工艺性审查对象

产品结构工艺性审查目的产品结构工艺性审查时应考虑的主要因素

产品结构工艺性审查内容）

（4）定位基准选择（基准的概念

精基准的选择

粗基准的选择）

（5）工艺路线设计（表面加工方法的选择

加工阶段的划分

加工顺序的安排

工序的合理组合）

（6）加工余量确定（加工余量概念

影响加工余量的因素

确定加工余量的方法）

（7）工艺尺寸计算（工艺尺寸链的基本概念

基本的工艺尺寸链求解

综合的工艺尺寸链的图表计算法）

（8）工艺方案的技术经济分析（工艺方案的评价原则

工艺方案的分析与比较）

（9）典型零件工艺设计示例（箱体件的加工工艺

主轴加工工艺

圆柱齿轮加工工艺）

2．工艺装备的设计与制造

（1）工艺装备及其类型（工艺装备

工艺装备的类型）

（2）工艺装备选择的依据（工艺方案

工艺规程

工序要求与设备

本企业的现有工艺装备条件

各类工艺装备的标准、订购手册、图册及使用说明书等）（3）工艺装备的选择与设计的原则

4）工艺装备选择的程序（5）工艺装备设计程序

（6）工艺装备设计（或选择）的技术经济评价指标

（7）工艺装备的验证（工艺装备验证的目的验证的范围

验证的主要内容

验证的方法）3．车间平面设计

（1）车间生产设备布置原则

（2）产品种类与生产分析（按产品（或流水线、生产线）的设备布置方案

按工种（或专业化）的设备布置方案

成组（或单元）设备布置方案）

（3）车间设备的布置方式（机群式布置

流水线布置）4．切（磨）削加工

（1）切（磨）削加工基本知识（基本概念

金属切削率

切削力

切削热与切削温度刀具磨损与刀具耐用度

切削加工方法与特点

经济加工精度）

（2）车削（常用车削方式

典型车削加工表面类型

车床类型与适用范围

典型的车削加工（非数控车削方法）

新的车削技术）

（3）铣削（常用铣削方式

典型铣削加工表面类型

铣床类型与适用范围

典型零件表面的铣削

超精铣削）

（4）磨削（常用磨削方式

典型磨削加工表面类型

主要磨床类型与适用范围

典型零件表面磨削）

（5）影响切（磨）削加工质量的因素和改进措施（工艺系统方面的因素

工艺过程的因素

环境因素

提高切削加工质量的原则措施）

（6）切削用量的选择

（7）切削用的工夹具（机床夹具

切削刀具）5．特种加工

（1）特种加工方法与特点

（2）电火花加工（电火花成形加工

电火花成形加工工艺过程

电火花成形加工机床

影响电火花成形加工工艺质量的因素及提高措施）

（3）电火花线切割加工（电火花线切割加工特点

电火花线切割加工工艺过程

电火花线切割加工设备

线切割加工的主要工艺质量指标

影响工艺经济性的因素与分析）

（4）激光加工（激光加工原理、特点和分类

激光加工设备

激光打孔

激光切割）

（5）超声加工（超声加工的原理与特点

超声加工设备

超声加工工艺参数及其影响因素

超声加工的应用）6．铸造

（1）铸造及其特点（铸造工艺基础

铸造工艺设计

铸造工艺文件）

（2）砂型铸造（造型材料

铸铁件铸造

铸钢件铸造

铜、铝合金铸件铸造）

（3）金属型铸造（铜合金铸件

铝合金铸件）

（4）压铸（压铸件的结构

压铸合金

压铸机）（5）熔模铸造（熔模铸件的结构

熔模铸造的工艺参数

模型壳的特点及应用）

6）铸造工艺装备（模样

模板

芯盒

砂箱）7．压力加工

（1）压力加工及其分类（压力加工的涵义和特点

压力加工的分类与应用）

（2）锻造（自由锻

模锻）

（3）冲压（冲压加工的特点

冲压工艺分类

冲压工艺的应用要求）

（4）影响锻压加工质量的因素及其提高的措施

（5）压力加工用的工艺装备（冲压模设计

热锻模设计

胎模结构设计

快速经济制模技术）

8．焊接

（1）焊接方法和特点（熔焊工艺基础

弧焊电源及其特性

焊接工艺）

（2）电弧焊（手弧焊及其设备

埋弧焊）

（3）氩弧焊

（4）气焊（气焊与气割设备选用

气焊工艺参数的选择

气焊工艺参数的选择）

（5）焊接工艺装备（焊接用夹具

焊接辅助加工装置

焊接操作机）

9．表面处理

（1）表面处理的特点和分类（表面处理特点

表面工程技术分类）

（2）涂装技术（涂装材料

涂装工艺与装备

涂膜干燥

典型产品涂装

涂膜质量的评价）

（3）热喷涂技术（常用热喷涂工艺分类和热喷涂技术特点

热喷涂工艺流程

热喷涂工艺方法

热喷涂材料

热喷涂技术的应用

热喷涂涂层质量评定）

（4）电镀（电镀的实施方式

电镀的工艺过程

影响镀层质量的因素

电镀种类及应用

电镀层质量评价）

10．装配

（1）基本知识（组装、部装、总装

装配单元、基准零件与基准组件、基准部件

装配精度

影响装配质量的主要因素）

（2）装配尺寸链及装配方法（装配尺寸链

装配方法）

（3）装配方法类型及其选择（完全互换装配法

部分互换装配法（亦称大数互换装配法）

选择装配法

修配装配法

调整装配法）

（4）典型部件装配（滚动轴承部件装配

圆柱齿轮传动部件装配）

五、管理/经济 1．安全/环保

（1）设备维护保障（保养）与安全操作（设备的维护保障（保养）

加工和起重机械的安全

机器人、数控机床和自动生产线的安全技术）

（2）常见劳动安全与卫生防范（防火、防爆

防触电和静电

防噪声）

（3）环境保护（工业废气、废水、固体废弃物及其处理技术

环保法律、法规及标准

清洁生产

ISO 14000环境管理系列标准介绍）

．与职业相关的道德、法律知识（1）公民基本道德规范

（2）公民道德建设的主要内容（3）机械工程师职业道德规范

（4）财务及税务制度（会计基本制度

财务三表

税种、税率）

（5）知识产权法（基本知识

专利法

商标法

著作权法

反不正当竞争法）（6）现代企业制度相关法律（公司法

合同法

招投标法

生产许可制度）（7）WTO规则和政府产业政策（历史和我国的承诺 WTO基本原则

WTO的四大宗旨

反补贴与反倾销

加入WTO对我国社会的影响）3．工程经济

（1）经济学基本概念（需求

供给

供给和需求平衡

市场

市场经济

指令经济和混合经济）

（2）成本分析（成本的分类

量—本—利之间的关系

量—本—利分析）（3）价值工程（价值工程的基本概念

实施价值工程的基本程序

产品功能分析

产品功能评价

提出改进设想

分析与评价方案

试验，检查，评价效果）4．管理

（1）管理的基本职能（管理的重要性和工作性质

管理的基本职能）

（2）现代企业制度（企业所有制

两权分离

企业财产组织形式

公司治理结构）

（3）生产率分析与提高（生产率

方法研究

时间研究

熟练曲线）

（4）物流基础（物流及其系统的基本概念

制造企业的物流系统

常用物料搬运设备的特点及选用

供应链和供应链管理）（5）现场管理（5S活动

定置管理）5．管理创新

（1）制造模式的变化和先进制造模式（制造模式从大量生产开始

成组技术、数控技术和单元制造——多品种成批生产的解决方案

当代的先进制造模式）（2）MRP/MRPⅡ/ERP（MRP MRPⅡ ERP）

（3）精益生产（准时制（JIT）生产

看板管理）

（4）项目管理（项目及项目管理概念

项目管理三要素和目标

项目管理的过程和内容）

（5）灵捷制造（灵捷制造战略产生背景

灵捷制造战略的基本概念

企业灵捷化案例）

六、质量管理/质量控制 1．质量管理/质量保证

（1）质量/产品质量（质量定义

产品质量和质量特性

产品质量的形成与质量职能及职责）

（2）质量管理和全面质量管理（质量管理的含义

质量管理的发展

全面质量的特点

全面质量管理的基础工作）

（3）ISO 9000族标准与质量体系（ISO 9000族标准的产生与发展 ISO 9000族标准的构成与内容

质量保证和质量体系建立）

（4）质量认证（质量认证的类型

产品质量认证

质量体系认证）2．过程质量控制（1）质量控制概念

（2）过程质量控制的基本工具（统计分析表

排列图

因果图）（3）统计过程控制工具（直方图

工序能力和工序能力指数Cp 控制图）

（4）相关分析（相关图（散点图）法

回归方程法

相关分析在质量控制中的用途）

3．计量与检测

（1）产品制造中的计量与检测

（2）几何量测量（测量基准

长度测量用的器具

角度测量器具

形状测量器具）

（3）机械量测量（力、重量的测量

力矩的测量

位移测量

转速测量

振动测量）

（4）其他物理量测量（温度测量

压力测量

噪声测量）

七、计算机应用

1．计算机应用的基本知识（1）微机的构成及种类

（2）常用微机的结构性能特点（十六位微机（8086/8088CPU）的结构性能特点

八位微机（Z80CPU）的结构性能特点

单片机的结构性能特点 I/O接口及存储器的扩展

可编程逻辑控制器（PLC））（3）微机软硬件的选用原则 2．计算机仿真

（1）仿真的基本概念

（2）计算机仿真的发展和意义（3）计算机仿真的一般过程

（4）仿真在CAD/CAPP/CAM系统中的应用 3．计算机数字控制（CNC）

（1）CNC控制程序编制基础（CNC加工程序编制的内容及步骤

普通程序格式及典型程序代码）

（2）CNC程序编制方法（手工编程与自动编程

手工编程举例

程序语言方法自动编程流程及APT编程简例普通程序格式）（3）直线插补与圆弧插补 4．CAD/CAPP/CAM/CAE（1）CAD/CAPP/CAM的基本概念

（2）CAD/CAPP/CAM的基本功能和工作流程（3）计算机辅助设计（CAD）

（4）计算机辅助工艺规程设计（CAPP）

5）计算机辅助制造（CAM）（6）CAD/CAPP/CAM的应用状况

（7）计算机辅助工程（Computer Aided Engineering-CAE）

八、机械制造自动化

1．机械制造自动化发展及其技术内容分类 2．加工作业自动化（设备自动化）

（1）刚性自动化加工设备（普通的自动化机床

组合机床 刚性自动线）

（2）柔性自动化加工设备（数控机床

加工中心）3．物流自动化

（1）物流概念和功能

（2）物流自动化设备分类（上、下料/装卸自动化设备

传输/搬运自动化设备

存储自动化设备）4．信息流自动化

（1）信息涵义与信息流/信息系统（2）信息源

（3）信息采集/输入（4）信息处理

（5）信息传输与交换（6）信息存储 5．管理自动化

（1）管理含义及其自动化基础（2）MRP-Ⅱ

6．常见的机械制造柔性自动化系统（1）DNC系统

（2）FMC（柔性加工单元）（3）柔性自动线（FTL）（4）FMS（柔性制造系统）

（5）计算机集成制造系统（CIMS）