廉政风险防控机制建设第四阶段实施方案

第一篇：廉政风险防控机制建设第四阶段实施方案

新安煤矿加强廉政风险防控机制建设

落实提高阶段工作方案

为把第三阶段建立的各项防控措施落实到位，实现有效防控廉政风险，不断提高各级领导班子、党员干部廉政风险防控能力和水平，特制定本方案。

一、指导思想

以第三阶段建立的防控措施内容，重点抓好已经建立的防控制度和措施的落实。坚持在落实中完善，在完善中提高，明确领导责任，建立考核机制，抓好防控评估，努力提高廉政风险防控水平。

二、主要任务

从9月28日至12月30日为落实提高阶段，在落实提高阶段，主要任务就是从“四个落实”入手，坚持“四个提高”，采取“三项保证措施”，确保圆满完成落实提高阶段工作任务。“四个落实、四个提高”即

1、单位要落实已完善的制度，提高制度科学化水平。各单位要落实第三阶段重新建立和修订完善的各项廉政风险防控制度。要在制度的落实和执行中发现问题，认真补充和完善，进一步增强制度的可行性和可操作性，形成行权必有则、行权必规范的制度体系，不断提高制度建设科学化水平。

2、部门要落实以优化的流程，提高业务流程规范化水平。

各部门要落实第三阶段优化和再造的业务流程。要在落实和实施过程中重点解决权力运行缺乏制约、公开透明度不强、自由裁量权过大、标准化程度不高、工作效率低下的问题，形成公开透明、简便实用、廉洁高效的业务流程，不断提高业务流程规范化水平。

3、岗位要落实已制定的措施，提高措施实效化水平。

各岗位要落实第三阶段制定的廉政风险防控措施。要在落实岗位廉政风险防控措施过程中，紧紧围绕岗位廉政风险点，对防控措施的针对性、可操作性和实效性

1进行认真研究和探索，切实解决防控措施针对性不强、可操作性和实效性差的问题，做到每一个岗位风险点都有一项具体管用的防控措施，形成主体明确、层级清晰、具体量化的岗位责任体系，不断提高岗位防控措施实效化水平。

4、各层面要落实“六大机制”，提高机制建设长效化水平。

各层面要落实党风廉政建设长效机制、“三重一大”决策长效机制、内部管控长效机制、安全生产领域廉政风险长效机制、监督制约长效机制、廉政风险点三级立项项目管理长效机制的“六大机制”为主要内容的廉政风险防控机制。要在落实过程中注意发现和解决机制不健全、责任落实不到位、透明度不高、实用性和长效性不强等问题，进而形成全面覆盖、责任到位、监管透明、长效管用的防控机制体系，不断提高长效机制建设水平。

“三项保证措施”：即：

第一，破除思想障碍，增强工作的内动力。要始终把破除思想障碍作为首要任务来抓，及时发现和解决存在的厌战情绪、松劲思想和应付心理，不断提高思想认识，增强工作的责任感和紧迫感，保持廉政风险防控工作的强劲内动力。

第二，抓好考核评估，提高工作质量。一是加强考核力度。要通过专项检查、重点抽查、信息监控、员工评议等方式，对制度体系执行情况进行定性与定量相结合的考核，考核过程中要与“惩防体系”建设和党风廉政建设责任制相结合，要与领导班子和领导干部年度考核相结合，要与工作目标绩效评定相结合；要通过考核，加强制度的规范化、程序化、科学化建设，增强制度的执行能力。二是认真抓好评估工作。要组织专门力量对廉政风险防控制度和措施的落实情况进行调查研究、跟踪问效，做出客观的评估。特别是对各项业务流程的再造要严格认真的审查，切实做到再严、再闭合，真正实现硬约束。对脱离实际、针对性、操作性不强、难以落实或效果不好的，要及时进行修订完善和调整，确保防控制度和措施落到实处。

第三，实现“三个延伸”，确保工作深入开展。一

是实现预警机制延伸。要按照单位、部门和岗位，建立并形成一套完整的、实际的、可控的廉政风险防控信息系统；要按照单位、部门、岗位，研究制定廉政指数测评的具体标准，并定期开展测评活动；要围绕各种廉政风险点，进一步完善廉政风险预警机制，全面实施黄、橙、红“三色”预警管理。二是实现目标责任延伸。党政主要领导要对落实防控廉政风险的制度和措施负总责，领导班子成员、主管领导和部门负责人要各负其责；要结合党风廉政建设责任制，进一步具体细化和完善三级风险点防控立项管理机制，将廉政风险点的防控责任落实到单位、部门和个人，实现专项防控、专人防控，形成横向到边、纵向到底的目标责任体系。对漠视制度、恣意违反制度的行为，要实施严肃问责，对工作不负责任、防控措施落实不到位，要严肃追究相关领导的责任。三是实现科技应用延伸。要注重运用现代科技手段，提高工作效率，确保制度执行不受人为因素的影响和干扰，积极探索建立硬约束与软约束相结合的、科学、合理、具有操作性的“1+3”（管理=教育+制度+科技）综合管理工作模式，努力取得“制度+科技”防控廉政风险的综合效果。

三、方法步骤

（一）全面落实抓责任，确保责任目标到位

要全面落实第三阶段制定的廉政风险防控措施，就要明确落实的责任。

1、要明确落实的责任。各单位党政主要领导要对落实防控廉政风险的制度和措施负总责，领导班子成员、主管领导和部门负责人要各负其责；各管理人员及岗位人员为本岗位防控措施的负责人。

2、建立目标责任管理体系。针对单位防控制度、部门防控流程、岗位防控措施，要制定相对应的责任目标规划。

3、实施责任追究。对照所制定的责任目标规划及责任目标完成情况，对相关责任人进行责任追究。

（二）规范落实抓执行，确保防控执行到位 各单位、部门、管理人员必须要对第三阶段所完善的防控措施规范执行，要做到执行有目标、执行有过程、执行有记录、执行有效果。

1、制定防控执行考核细则。

由本单位或负责部门负责制定防控执行力量化考核细则，要求每一项制度（流程）或同类制度（流程）都要制定内容全面、考核具体的执行力量化考核细则（如议事决策类的各项制度、流程可汇编为一个考核细则）。同时，单位、部门要制定本单位、部门内部所有岗位廉政风险防控措施的考核细则。

2、履行防控执行过程。

在执行“三重一大”等议事决策方面，要严格执行各项议事决策类防控措施。如党委会议事规则、矿长办公会议事规则、党政联系会议事规则、干部任免、资金审批等方面的防控措施。

各单位、各部门要以单位、部门职能为重点，严格执行行权范围内的各项防控措施。要在安全管理、经营管理、采掘机运通各系统管理、技术管理、煤质管理、三建（党建、工建、团建）、单位、部门内部管理等方面严格执行各类防控措施。如干部入井带班、井上下值班值宿等制度，就要利用周二安全大检查、部门联合查岗、监察组查岗进行定期和不定期检查。部门流程如组织部干部选拔任用流程，就要按照流程过程，对干部的推荐、调查、谈话、公示、任用等过程具体实施。如矿安全管理制度及安全质量管理考核办法，就要通过各级领导干部、安全稽查员、安质员入井检查、填写隐患记录、调度汇报、各类安全检查、安全质量考核会等实施执行。在执行党风廉政建设、廉政风险防控机制建设、文明单位创建、五型班组建设、“三色”廉情预警机制等机制建设方面，各单位、部门要积极配合、共同协助，认真组织检查组，对基层单位进行检查指导，确保各项机制建设工作执行规范。

3、形成防控执行记录

对所执行的各项防控措施，要形成原始执行记录。如矿党委的文明单位创建评比，各检查部门要对照文明单位建设考核细则，对基层单位进行逐项检查打分，并由部门检查人和被检单位负责人签字，最后将原始验收

考核表交办公室汇总并存档。办公室要对党委会会议、矿长办公会会议、党政联席会会议、安全质量考核会、周一安全例会等如实进行记录。安监处要将每日各级领导干部、安全稽查员、安质员入井带班检查隐患情况进行汇总，形成当日全矿隐患检查通报。纪委每月要认真组织对全矿管理干部的执行力量化考核工作，各级领导、各单位、各部门要通过填写执行力自考表、矿主管领导考核表、部门联合考核表对全矿管理干部执行力建设进行考核。同时，相关单位部门还要针对本单位、本部门的防控措施，形成各项防控执行记录，如纪委的周二安全大检查通报；地测科的掘进进尺验收单；物管科返旧监察记录单；地销煤监察记录；监察组查岗记录等。

（三）强化落实抓考核，确保考核严细到位。各单位、部门要依据各项防控措施落实情况，对行权范围内的单位、部门及岗位进行严细考核，并公布考核结果或下发考核通报。

如纪委和组干科要针对干部入井带班进行考核，并下发干部入井带班考核情况通报。工会要组织相关部门对“五型” 班组建设情况进行检查验收，并将验收考核结果进行通报。机电科每月要对机电设备运转环境进行检查验收，进行考核，并在矿会进行通报。

（四）长效落实抓评估，确保评估效果到位

每季度矿廉政风险防控领导小组要组织专门力量对廉政风险防控制度和措施的落实情况进行调查研究、跟踪问效，做出客观的评估。要通过下发调查问卷、召开调研评估座谈会、廉政指数打分、完善廉政风险三级立项管理入手。

1、下发廉控调研评估调查问卷。由廉控领导小组统一下发廉控工作调研评估问卷，对全矿廉政风险防控制度和措施的落实情况进行调查。

2、召开廉控调研评估座谈会。结合调研评估问卷，分层次开展调研评估座谈会，对落实情况做出客观评估。对脱离实际、针对性不强、难以落实或落实效果不好的，要及时进行修订、完善和调整，确保廉政风险防控制度和措施落到实处。

3、对廉政风险指数进行打分。

对照调查问卷，以及防控措施落实执行情况，对各单位、各部门、各岗位的廉政风险指数进行打分。

4、建立廉政风险三级立项调控、整改体系。

每季度对廉政风险三级立项项目重新进行定级立项，使廉政风险防控措施落实的更加具体、防控目标更加明确。

四、有关要求

1、要强化组织领导。落实提高阶段是廉政风险防控机制建设的实践阶段，是检验各项防控制度和措施是否科学、合理、有效的关键阶段。这个阶段工作做的好坏，将会对整个防控机制建设工作产生重大影响。因此，各单位、各级组织和各级领导干部要高度重视，明确责任，切实加强对此项工作的组织领导，确保落实提高阶段工作取的实效。

2、要抓好推进落实。落实提高阶段的核心内容是要落实和完善各项制度、措施。综合组、推进组和基层各单位要全力抓好工作指导和推进落实，推进组要经常深入基层单位，面对面指导，切实解决工作中的各类问题，确保顺利实现阶段性任务。

3、要处理好三个关系。一是要处理好与强化企业管理的关系。要把防控制度、措施的落实与企业管理工作有机结合，特别要强化对矸石山捡煤点和煤场等关键部位的管理，防止个别人用不正当手段损害企业利益。通过对廉政风险的有效防控，堵塞企业管理漏洞，强化企业管理。二是要处理好与实现企业全年工作目标的关系。要通过狠抓防控制度和措施的落实，进一步改进干部作风，增强工作的执行力，使各级干部履职尽责，为矿实现全年工作目标提供保障。三是要处理好与廉政风险防控机制建设整体工作的关系。要把阶段性工作与整体工作有机融合，在抓好落实提高阶段工作的同时，要统筹兼顾，对廉政风险防控机制建设工作进行系统总结，特别是要注重对工作成果进行挖掘总结，树立典型，表彰奖励，进而确保全矿廉政风险防控机制建设取得丰硕成果。

第二篇：廉政风险防控机制建设第四阶段工作总结

廉政风险防控机制建设第四阶段工作总结

房地产管理局根据林业局党委的统一安排部署，按照我科制定的《廉政风险防控机制建设落实提高实施方案》的安排，结合实际，扎实开展廉政风险防控机制建设第四阶段巩固提高工作，取得了明显成效，现将开展情况总结如下：

一、再教育。再一次组织全科党员干部职工深入学习林业局廉政风险防控机制建设文件资料，再一次明确指导思想、目标要求、基本内容和方法步骤，进一步统一思想认识。利用职工、党员学习日，扎实开展正反典型教育，做到警钟常敲、招呼常打，筑牢思想防线，增强自防能力，严格执行房产过户费用收缴政策，不碰“高压线”，严格规范党员干部行为，坚决遵守单位制定的十不准，不越“警戒线”，不进“地雷区”。

二、再落实。按照我科制定的《廉政风险防控机制建设实施方案》的要求，结合我科实际，认真开展回头看，再一次细化工作措施，使“四个阶段”环环紧扣，深入扎实地开展我科廉政风险防控机制建设第四阶段巩固、提高、总结阶段工作。

三、再建设。按照廉政风险防控机制建设的新要求，对单位决策程序、管理制度、等情况再进行盘点，反复查找过去制度管理存在的漏洞，勇于创新思路，及时修订完善，健全管理机制，形成有效防控

廉政风险的“制度链条”。

四、再监督。层层签订廉政风险防控机制建设责任书，对制度不落实、防控措施不到位的责成整改，保证廉政风险防控机制的有效运行；对不积极防控廉政风险，及时规劝和教育，保证我科党员干部零违纪、零违法。

五、再规范。根据前三阶段开展的工作，收集整理资料，建立党员干部廉政个人档案和全科开展廉政风险防控机制建设工作档案，坚持长远目标与阶段性目标相结合，进一步完善各项制度，努力把廉政风险防控机制建设融入到全科的业务流程中以点带面，切实把房产局的防腐工作推向纵深发展。

房地产管理局党支部 二0 一一年十一月二十一日

第三篇：廉政风险防控机制建设

完善廉政风险防控机制深化反腐倡廉建设

积极探索建立职权明晰、风险公开、制度防范、层层监管的廉政风险防控机制建设，是推进惩治和预防腐败体系建设的重要内容，也是推进反腐倡廉建设科学化的重要举措。当前基层廉政风险防控机制建设工作还存在权力职责不清、风险点查找不实、防控制度执行不力、监控责任不到位等问题，加强工作研究，采取有力措施切实加以解决，是深化反腐倡廉建设的现实需要。

着力解决权力梳理“边界不清、职责不明”的问题。一要编制权力清单。在深化规范化法院系统建设工作的基础上，对各部门和单位的公共权力进行全面清理，由法制部门对清理后的权力进行确认和规范，部门权力事项一经公开，任何部门和个人都不得随意增设、变更和中止。二要拟制职权目录。对保留的每一项行政权力，依照有关法规和政策，明确权力依据、权力行使的范围、自由裁量权基准以及除外条款，细化权力行使条件、司法处罚幅度、种类和时限要求等，实行权力台账管理。三要绘制权力流程。按照权责明晰、易于操作、便于监督、提升效能的原则，对所有权力实施流程再造，绘制权力运行流程图，细化权力行使过程中每个关节点的流程控制和监管责任，确保权力行使公开透明、廉洁高效。

着力解决风险查找“避实就虚、空泛无着”的问题。一是应分类查找。查找单位廉政风险“对权不对人”，重点围绕涉及人权、财权、执法权、行政审批权等重点环节，查找在重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面的廉政风险和制度缺失；查找岗位廉政风险“对岗不对人”，主要查找本职岗位、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险和表现形式；查找个人廉政风险“对事不对人”，对照职责分工、执行制度等，查找服务群众方面存在的不足和廉政风险，切实解决好风险点查找“像、准、实”的问题。二是应全面查找。从职权职责梳理的过程中、可能出现的权力寻租和有自由裁量权的部门和环节中来梳理查找；从一个时期、一个阶段重点工作的开展过程中、相关制度不够完善的地方来梳理查找；从重点部门、重点岗位存在的体制机制漏洞和缺陷来梳理查找；从系统和兄弟单位发生的典型案件中，举一反三，查找廉政风险；从近年来群众信访反映的突出问题来分析查找。

着力解决防控制度“流于形式、约束无力”的问题。一是要推进制度创新。从腐败现象易发多发的重点部门、重点领域和关键环节入手，探索质量管理PDCA（策划、实施、检查、采取行动）循环模式，建立包括廉政教育、风险预警及处置、检查考核、监督问责等内容的防控制度体系，提高廉政风险防控制度化、科学化水平。二是要完善内控机制。建立包括内控项目、监控内容、风险评估、业务流程(工作程序)、监控措施、监控方法等六方面内容的内控机制，注重把信息技术融入廉政风险防控制度设计之中，借助分级授权、在线运行、不可逆操作和电子监控等技术手段，把廉政风险防控制度固化为操作流程，形成环环相扣的权力运行监控流程，做到下一道程序对上一道程序有效控制。三是要强化制度执行力。建立完善领导干部带头执行廉政风险防控制度的工作机制，解决执行制度不力的问题，做到制度面前人人平等，执行制度没有例外。

着力解决监控责任“虚位、缺位、挂空挡”的问题。一要实行风险捆绑。完善风险共担、责任共负的机制，通过制作《岗位个人廉政风险点登记表》《廉政风险防控责任承诺表》，建立廉政风险“一对二”的捆绑模式，对每个廉政风险点明确防控制度落实人和监督责任人，对各自应承担的责任予以明确，确保风险点监控全覆盖、无遗漏。二要实行责任连带。按照谁主管、谁负责的原则，完善责任层级管理机制，一级抓一级、一级对一级负责。三要实行问责倒查。对廉政风险防控不力、责任不落实、发生严重违纪违法问题的，除严肃追究有关责任人外，对负有领导责任的应实行倒查问责。

着力解决推进机制“不够有力、延伸不广”的问题。一是要领导干部带头。领导干部是廉政风险防控的重点对象，也是防控制度落实的具体责任人。领导干部要身体力行，带头分析查找领导班子和个人存在的廉政风险及原因，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控工作，在廉政风险

防控上带好头，发挥示范和表率作用。二是要注重搞好结合。廉政风险防控机制建设要与深化规范化法院系统建设相结合，推进行司法公开透明运行；与构建惩治和预防腐败体系基本框架相结合，推进反腐倡廉制度创新和工作创新；与完善基层权力监督体系相结合，提升基层预防腐败的能力。三是要务求工作实效。坚持工作进度服从质量、工作内容服从效果，决不搞形式主义，不做表面文章，以求真务实精神推进廉政风险防控机制建设制度创新和工作创新。

第四篇：廉政风险防控机制建设工作实施方案

廉政风险防控机制建设工作实施方案

为切实加强廉政风险防控体系建设，有效遏制和减少腐败现象发生，根据中共峨边彝族自治县纪委、自治县监察局《关于印发<峨边彝族自治县廉政风险防控机制建设工作实施方案>的通知》（峨纪发[2011]10号）精神，结合办公室工作实际，制定如下实施方案。

一、实施范围

办公室各股室，挂靠单位县政府法制办、县政府应急办、县港澳台外事侨务办。

二、工作目标

通过查找思想道德、制度机制、岗位职责、工作流程、外部环境“五类风险”，建立预防措施、内部监管措施和风险监控网络，做到“风险定到岗、建设建到岗、责任落到岗”，构筑前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”，到今年年底初步形成廉政风险防控体系，有效遏制和减少腐败现象的发生。

三、工作内容

廉政风险是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险防控机制建设的主要内容是查找“五类风险”、构筑“三道防线”，大力推进惩治和预防腐败体系建设。

（一）查找“五类风险”。

1.查找思想道德风险。主要针对因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成以权谋私等严重后果的廉政风险进行查找。

2.查找制度机制风险。针对由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，行政行为失落，构成监用职权，以权谋私等严重后果的廉政风险进行查找。

3.查找岗位职责风险。针对由于岗位职责的特殊性及存在的思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、以权谋私等严重后果的廉政风险进行查找。

4.查找工作流程风险。针对工作流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，造成管理者易发生腐败行为的风险，找出容易滋生腐败的风险点。

5.查找外部环境风险。针对为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其它非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职

渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险进行查找。

（二）构筑“三道防线”。

1.第一道防线。通过查找“五类风险”，制定预防措施，形成前期预防第一道防线。

2.第二道防线。通过建立风险监控，形成中期监控第二道防线。

3.第三道防线。通过超前处置廉政风险，形成后期处置第三道防线。

四、方法步骤

（一）开展廉政风险排查（2011年5月10月）。

1.绘制工作流程。结合办公室工作职能，明确工作运行程序和权力运行轨迹，以合法性、创新性、实效性为基本原则，抓住决策、执行、监督检查三个关键环节，各股室对原有工作程序进行认真梳理，分析查找现有工作流程中可能导致腐败行为易发多发的环节和部位，通过进一步理顺职能、明确职权、落实责任，重新制定科学合理、高效有序、可行管用的工作流程，最大限度堵塞权力运行监管漏洞。

2.完善工作制度。在优化工作流程的基础上，以落实和修订完善现有规章制度、规范权力运行、提高制度执行力为根本，根据不同的风险等级，制定有针对性和可操作性强的防范措施。坚持对事不对人的原则，以职责设定岗位、以岗位设定流程、以流程设定制度，重点建立好民主决策制度、岗位职责制度、程序控制制度、干部管理制度、职务消费制度和责任追究等制度，建立保障制度有效执行的科学机制。

3.健全防控措施。根据岗位廉政风险不同等级，实行分级管理、分级负责。A级中的班子正职、副职岗位由纪检监察机关直接监管，A级中的其他重点岗位与B级由派驻纪检组（纪委）协助单位主要负责人监管。C级由办公室分管领导和派驻纪检组（纪委）共同监管。要全面推进决策程序、办事程序、工作流程、内控制度、监督方式“五公开”，在划清权力界限、规范操作程序的基础上，锁定履职权限、规范工作规程、控制自由裁量权，切实做到风险定到岗、制度建到岗、责任落到人。

4.建立预警机制。全面推行“三早”预警机制，建立廉政风险动态监控和定期检查分析制度，及时发现存在或可能发生的廉政风险，发出预警信号，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。对国家公职人员，按照干部管理权限，采取警示提醒、警示诫勉等方式进行预警处置；对单位，采取对责任领导诫勉谈话、责成召开专题民主生活会等方式进行预警处置；对新发现的腐败风险，责成有关单位和个人及时制定防范措施。

（三）开展风险考核评估（2011年11月-12月）。

1.评估内容。主要包括组织领导机构是否健全、责任分工是否明确、风险查找是否深入、防控措施是否得力、预警机制是否健全、制度执行是否有效、监督检查是否到位、考核办法是否科学、防控效果是否明显等。

2.评估办法。认真开展自查自评，总结经验，查找不足，改进提高。同步跟进建立教育、培训、督查、考核、整改等各项配套辅助措施，接受县纪委廉政风险防控机制建设统一评估。

3.总结提升。针对评估中出现的问题和不足，着力整改提高，健全完善制度，堵塞风险漏洞，提升防控水平。总结成功经验和做法，形成科学合理、可行管用的廉政风险防控体系和流程。

五、工作要求

（一）加强领导，扎实推进。成立以办公室主任为组长，各副主任为副组长，各股室负责人为成员的领导小组，领导小组办公室设信息调研股，明确专人负责廉政风险防控机制建设日常工作。领导小组成员带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控机制建设，确保各项要求落到实处。

（二）突出重点，注重创新。开展廉政风险点防控机制建设工作要突出抓好领导班子和干部，关键岗位和重点人员管理，抓好延伸，做到不漏岗、不缺项，使风险管理人员全额、全方位、多层次接受廉政风险防范的教育。要建立起能用、管用的防控机制，努力形成具有自身特色的廉政风险防控体系。

（三）强化管理，注重实效。严格按照进度和要求扎实开展廉政风险防控机制建设各阶段工作，坚持做到“四个结合”，一是与落实党风廉政建设责任制相结合，二是与本单位中心工作相结合，三是与关键岗位，关键环节重点突破相结合，四是与查补堵漏，建立完善惩防体系相结合。进一步完善工作制度，建立有效的防控机制，促进反腐倡廉工作的有效开展。每个阶段结束后 10 日内将阶段性工作情况报送县纪委，2012年1月10日前，将工作总结报告报县纪委。

第五篇：小学廉政风险防控机制建设实施方案

中共XX市XX区XX乡小学校总支委员会

廉政风险防控机制建设实施方案

根据XX教科委【2014】27号《XX市XX区教育系统深入推进廉政风险防控机制建设实施方案》的文件精神，结合我校实际，制定本实施方案。

一、指导思想

以科学发展观为指导，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，针对腐败易发多发的领域和部位，牢牢把握“查、防、控”三个环节，以校级领导干部和重要岗位、关键环节负责人为重点，以规范权力运行为抓手，以创先争优活动为载体，建立完善廉政风险防控长效机制。拓展监督渠道，加大防控力度，进一步规范权力运行，着力铲除腐败滋生的土壤，不断完善预警在先、防控在前的长效机制，推动校风和行风的进一步转变，促进我校党风廉政建设及各项工作的顺利开展。

二、基本原则

坚持循序渐进，在全面深入排查风险、制定防控措施的基础上，修正完善，推动建章立制，逐步建立“排查——防控——制度——修正”的长效机制；坚持分层推进，突出班 1

子成员、中层干部以及重要岗位、关键环节工作人员的不同要求；坚持分级管理，按照干管权限分级管理和审核把关。

三、工作目标

按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的要求,以排查风险为基础，以监督防范为核心，以预警控制为关键，以考核追责为保障，形成“分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责”的防控模式，到2015年6月逐步建立比较完善的廉政风险预警防控体系。

四、实施范围和对象

领导班子成员、中层干部等岗位。重点突出人事、财务等重点岗位，工程建设、教育收费、招生工作等关键环节。

五、工作任务和步骤

（一）学习动员阶段（2014年3月底前）

1、成立机构。建立廉政风险防控机制建设工作领导小组及办公室，由校党总支部书记王成良任组长，副校长文长成任副组长，各科室负责人为成员。

2、制定方案。结合学校特点和工作实际，制定具有针对性、系统性和可操作性的实施方案，保证各阶段、各环节工作扎实推进。

3、宣传动员。召开教职工大会，进行宣传动员，传达教科局廉政防控机制建设工作精神，使教职工充分认识开展廉政风险防控工作的重要性、必要性，力求让每一名教职工

做到指导思想、工作目标、方法步骤、工作要求“四明确”。组织广大教师学习讨论，统一思想，提高认识，营造氛围，增强紧迫感，使每位党员干部形成“廉政风险无处不在、风险防范人人有责”的共识，提高参与的主动性和积极性。

（二）职权梳理阶段（2014年4月底前）

按照“研究岗位职责——梳理岗位职权——找准廉政风险点——开展评议——组织审核审定——公示结果”的流程，全面排查岗位风险。采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等方式，从思想道德、外部环境、岗位职责和制度机制等方面，全面查找存在或潜在的廉政风险点。

1、梳理岗位职权。对照“方案”和班子成员分工、各岗位职责以及中心工作、重大工作等，认真理清各岗位的职责，明确各岗位手中行使的职权，明确办事流程，确定涉权岗位和涉权事项，并条款式加以说明。

2、将梳理好的职权清单在一定范围内予以公示，并在6月30日前报教科局监审股。

（三）风险排查（2014年5月底前）

1、查找风险内容。每个岗位责任人根据清理结果，逐条逐项对应分析并查找可能引发不廉洁行为和失职渎职行为的风险隐患，条款式加以说明。一是在思想道德风险方面，查找基础风险点。认真查找放松世界观改造、理想信念动摇等问题，认真查找不思进取、不作为慢作为乱作为等问题。

二是在制度机制风险方面，查找隐患风险点。由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权利失控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。三是在岗位职责风险方面，查找重点风险点。查找领导岗位风险，查找在“三重一大”，即重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的廉政风险，同时结合职权查找主管工作、分管工作存在的廉政风险隐患；查找中层岗位等关键岗位风险，根据中层干部及关键岗位职责定位和授权情况，查找并分析出个人在履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权和内部管理权等方面存在或潜在的风险，查找具体经办人事调配、财务管理、招生工作等重要环节可能产生的廉政风险；查找负责人岗位风险，围绕廉洁从教、服务学生查找存在的廉政风险。

2、排查隐患方法。通过自己找、群众帮、领导提、组织审等方法（风险点查找四步法）进行；也可通过信访投诉、财务审计、舆情网络等渠道收集风险隐患点；重点从思想道德、岗位职责、业务流程、管理环节、制度机制和外部环境等六个方面归集可能发生腐败行为的风险点。在个人排查等基础上，召开教职工和服务对象代表参加的评议会专题评议，进一步收集意见，确保查找务实、全面。中层以上干部

和重要岗位工作人员经个人自查、评议、公示等完善后，经审定，填写《XX区XX乡小学校廉政风险点排查表》，向师生社会公示，并在5月底前上报区教科局监审股。

（四）、评估管理（2014年6月底前）

明确风险等级。风险等级确定就是对每一项权力和每一个权力岗位，可能产生违纪违法问题的机率、途径、危害表现进行分析，确定风险等级，强化岗位廉政防范意识。根据风险性质、危害程度、发生频率分别用一、二、三级标识风险大小，加强廉政风险动态监控和定期检查分析，对每一个岗位存在或可能发生的廉政风险，及时警示提醒。班子成员及财务人员等重要岗位、关键环节人员填写《廉政风险点评估及分级管理表》，通过召开党总支会议、行政办公会议或职工会议等方式确定各等级廉政风险的监管责任，建立风险档案，于2014年6月底前报局监审股备查。

（五）制度构建（2014年10月底前）

1、制定措施。按照“反复发生的问题从运行规律上查找原因”的原则，对照排查出的风险点情况和拟定的风险等级，制定切实可行的针对性防控措施，填报《XX小学廉政风险防控表》。

2、再造工作流程。针对机制制度、岗位职责方面的风险，按照方便群众、提高效能的原则，围绕监督和制约权力运行这一核心，压缩、固化自由裁量权，做到在班子成员之

间合理分权，科学制权。同时改进办事流程，完善监管制度，制作办事流程图，并通过上墙公示、印发等形式在一定范围内公示。

3、完善机制。按照“普遍发生的问题从制度机制上查找原因”的原则，完善民主决策制度，完善党组织议事规则、行政议事规则和教职代会工作规则，明确议事内容，规范议事程序，创新表决方式，强化决策监督，切实防止暗箱操作、权力滥用和“个人说了算”等行为，推进民主决策、公开透明；完善岗位职责制度，按照明晰职权边界、规范工作权限的原则，对每个岗位人员的工作职责、法定权限制定相应的规范，逐步形成“权责明晰、程序严密、运行公开、制约有效”的权力运行和廉政风险防控机制。

（六）、预警处置（2015年1月底前）

1、廉情分析。领导小组随时收集和掌握教职工特别是重点岗位、重点人员的信访反映和违纪苗头、倾向性问题，至少每季度召开一次廉情分析会议，制定会议方案、明确重点议题，整理相关资料，及时上报会议情况。每年12月底前，校长述责述廉述险的“三述”报告交局监审股。对廉政风险防控效果进行动态监控，同时收集廉政风险信息，进行分析评估，对可能引发腐败的问题，视情节轻重，分别作出岗位预警、单位预警、综合预警，并采取自查自纠、教育提 6

醒、廉政谈话等方式，及时进行预警提示和纠正，避免发展成违纪违法行为。

2、落实防控责任，实施责任追究。按照党风廉政建设责任制的要求，逐级签订廉政风险防范责任书。对制度不落实、防控措施不到位的，随时对其进行诫勉谈话，责令纠错整改。对纠错整改不力，造成后果的，按照相关规定作出处理。对于违反或者未能正确履行党风廉政建设责任制有关规定，导致发生违纪违法案件的，追究相关责任人的责任，并在全校进行通报。

（七）总结考核（2015年6月底前）

1、总结回顾。学校对推进廉政风险防控机制建设工作进行一次全面、综合、系统的自我评估，总结经验，查找漏洞和存在的问题，及时进行整改，进一步完善制度。

2、完善资料。认真收集、归纳、整理相关整理并分类、装卷、归档。

3、强化考核。学校对党员干部、教职工的党风廉政建设进行考核，将考核结果纳入评先评优、评职晋级的依据，逐步形成“内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能纠正、事后考核有依据”的廉政风险防控管理体系。

六、工作要求

开展廉政风险防控机制建设是今年学校重点工作之一，学校将切实加强组织领导，精心制定实施方案，细化各阶段

工作目标和方法措施，创造性地开展好防控机制建设工作。着力抓好宣传教育环节，动员全体教职工积极参与到廉政勤政风险防控机制建设中来；着力抓好组织协调环节，形成共同参与、多方联动的工作机制；着力抓好排查环节，做到职权细化、风险点清楚、分析全面、抓住要害；着力抓好公开环节，多形式多渠道，及时向社会公开舆情；着力抓好防控环节，防控措施要突出针对性、实效性和规范性，确保化解风险措施得力；着力抓好总结完善环节，强化责任追究，推动责任落实，确保排查用真功、防控出真法、建设见真效，建立长效机制。把廉政风险防控机制建设同学校中心工作和重点工作有机结合起来，在开展防控机制建设工作的基础上，形成我校廉政风险防控实施办法，作为一项相对固定的工作每年开展，形成廉政风险防控长效机制。

中共XX市XX区XX乡小学校总支委员会

2014年5月8日