系统廉政风险防控机制建设实施方案

第一篇：系统廉政风险防控机制建设实施方案

仙教发„2011‟74号

仙居县教育局印发《仙居县教育系统 廉政风险防控机制建设实施方案》的通知

各中小学、直属单位、局机关各科室：

现将《仙居县教育系统廉政风险防控机制建设实施方案》印发给你们，请结合实际，认真贯彻落实。

二○一一年八月二十五日

核追责为保障，形成“分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责”的防控模式，到2011年底逐步建立比较完善的廉政风险预警防控体系。

四、实施范围和对象

局机关干部、校级领导班子及财务、基建等岗位人员

五、工作任务和步骤

（一）准备动员阶段（9月中旬）

1、成立机构。成立县教育系统廉政风险防控机制建设工作领导小组，由应明安局长任组长，其他领导班子任副组长，下设办公室。

2、宣传动员。各单位要通过召开学习会，组织党员干部学习讨论，统一思想，提高认识，营造氛围，增强紧迫感，使每位党员干部形成“廉政风险无处不在、风险防范人人有责”的共识，提高参与的主动性和积极性。

（二）风险排查阶段（9月下旬）

1、风险排查范围。根据单位职能、岗位职责和工作流程，通过个人自查、相互评查、集体排查、领导审查等多种方式，围绕思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、社会环境风险等方面，进一步查找单位廉政风险、科室廉政风险和个人岗位廉政风险（见附件1），并填写《廉政风险点查找及自我防控表》（附件2表1—表3）。

2、评定风险等级。廉政风险等级的划分要结合单位工作的

形式，进行警示和典型示范教育，切实增强干部职工的廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。

2、核定权力清单，优化工作流程。一是清权确权。各单位对照法律法规和机构职能“三定方案”及有关规定，按照“谁行使、谁清理”的原则，对单位的岗位权力事项自下而上进行清理规范，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体。凡没有法律法规依据和规定的职权，原则上取消，确因工作需要保留的，应当按照法定程序加以设定；虽有法律法规依据但不切实际或实际中不需要的职权，要尽可能取消。二是编制目录。清权确权后，按照“程序法定、流程简便”的要求，编制岗位职权目录、制度目录和业务流程目录，其中岗位职权目录应按照行政权力的类别，逐项列明行政职权行使依据、主管领导和内部负责机构、人员职责分工、行使权力的职责、办理条件和时限、服务承诺、工作纪律和责任追究等内容；制度目录应主要包括履行岗位职责需进行约束的规范性内容；业务流程目录应按照时间先后顺序，明确行政审批、行政许可等业务各个环节的办理流程。三是绘制权力运行流程图。按照行政权力类别绘制行政审批、行政许可、行政处罚和涉及人、财、物管理权等权力运行流程图，明确显示该类别权力的基本运行程序，并在流程图上标明廉政风险点。

3、推行“阳光权力”，强化监督制约。一是合理配置权力。不断完善既相互制约又相互协调的权力结构，形成结构合理、配 的，按照相关规定作出处理。对于违反或者未能正确履行党风廉政建设责任制有关规定，导致发生违纪违法案件的，按照中共中央、国务院《关于试行党风廉政建设责任制的规定》，追究相关责任人的责任，并在一定范围内进行通报。

（四）考核完善阶段（12月）

各单位领导小组要对本单位开展廉政风险防控工作进行管理、检查、指导和考核，办公室要做好档案管理工作，将相关资料进行整理、汇编成册。要结合预防腐败工作的新要求，及时调整风险内容、落实防控措施、健全相关机制和管理档案，有针对性地堵塞漏洞，提升风险防控水平。逐步建立起一套岗位职责明确、廉政风险清晰、风险等级准确、防范措施到位的风险防范机制。

六、工作要求

开展廉政风险防范工作是今年教育系统反腐倡廉建设的一项重要任务，涉及面广、工作量大，各校（直属单位）、各科室要抓紧落实，保证工作顺利开展。

（一）加强组织领导。各单位要把推进廉政风险防控机制建设作为反腐倡廉建设的重要内容，加强领导，周密部署，认真实施。要明确责任领导、责任科室和工作人员，将廉政风险防控机制建设与业务工作同步部署、同等要求、同时督促。

（二）认真抓好落实。要根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。确定为一级风险的岗位，由单位

附件1：

廉政风险点种类、等级与审核备案程序要求

一、廉政风险点预警防控涉及的主要风险种类

（一）思想道德风险，是指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、政绩观、利益观不正确等，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险；

（二）岗位职责风险，是指因工作岗位的特殊性，在岗人员受自身思想道德和外部环境等影响，不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险；

（三）业务流程风险，是指因未能对业务工作流程各环节进行精细化分析和固定化，致使在权力运行过程中存在分工不明确、流程不清晰、事项不透明、衔接不紧密、标准不统一、监督不到位等现象，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险；

（四）制度机制风险，是指因未能根据社会发展变化以及党风廉政建设形势发展和管理需要，造成部分制度机制缺失或不健全、自由裁量空间较大、缺乏有效制约监督，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险；

（五）社会环境风险，是指因行业“潜规则”、生活圈和社交圈对领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险。

二、廉政风险点等级 的主要内容和表现形式，经会议审核确定后，填写《单位廉政风险点查找和自我防控表》（附件2表1），报局纪检监察科备案。

2、查找科室廉政风险。对单位内部管理人、财、物和行政审批、行政许可、行政处罚等事项的重要岗位，由科室对照岗位职责等情况，查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，经分管领导审核，填写《科室廉政风险点查找和自我防控表》（见附件2表2）。

3、查找个人岗位廉政风险。党员干部对照履行职责、执行制度的情况，认真查找个人岗位存在的廉政风险，其中单位领导班子成员重点查找自身在决策决断、领导监督等方面存在的不足和容易产生腐败行为的廉政风险；中层干部重点查找并分析个人在行使自由裁量权和业务处置权、内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险；一般干部职工查找业务处置等方面存在或潜在的廉政风险。单位领导班子成员、中层干部和一般干部职工岗位廉政风险分别经主要领导、分管领导和科室负责人审核，填写《个人岗位廉政风险点查找和自我防控表》（附件2表3）。

（二）廉政风险等级审核确定程序

单位、科室、个人岗位的廉政风险等级，按下列程序予以审核确定：

1、单位廉政风险等级的确定。根据本单位的职权和反腐倡廉工作现状，召开专题会议，研究确定本单位的廉政风险等级，填写《单位廉政风险点等级自评和审核备案表》（附件3表1）。

3），报局纪检监察

主题词：反腐倡廉建设 廉洁从政 风险防控机制建设△ 通知 抄送：市教育局，县委办，县府办，县纪委，县委组织部，县委宣传部，县人大教科文卫工委，县政协教文卫体

委。仙居县教育局办公室 2011年8月25日印发

第二篇：系统廉政风险防控机制建设实施方案.

仙教发…2011‟74号

仙居县教育局印发《仙居县教育系统 廉政风险防控机制建设实施方案》的通知 各中小学、直属单位、局机关各科室: 现将《仙居县教育系统廉政风险防控机制建设实施方案》印发给你们,请结合实际,认真贯彻落实。

二○一一年八月二十五日

仙居县教育系统廉政风险防控机制建设 实施方案

根据省委、省政府《关于全面推进廉政风险防控机制建设的意见》(浙委…2011‟6号和中共仙居县委办公室仙居县人民政府办公室关于印发《仙居县廉政风险防控机制建设实施方案》的通知(仙县委办…2011‟55号精神,结合教育系统实际,制定本实施方案。

一、指导思想

以科学发展观为指导,坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针,针对腐败易发多发的领域和部位,牢牢把握“查、防、控”三个环节,以查找廉政风险为基础,以防范廉政风险为关键,以控制廉政风险为保障,不断促进党员干部廉洁自律,提高预防腐败工作的科学化、规范化和法制化水平,为实现仙居教育科学发展提供坚强保证。

二、基本原则

开展“排查廉政风险、健全防控机制”工作,要坚持从严治党、强化监督的原则,坚持立足教育、着眼防范的原则,坚持以人为本、保护挽救的原则,坚持实事求是、有错必纠的原则。

三、工作目标

按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的要求,以排查风险为基础,以监督防范为核心,以预警控制为关键,以考

核追责为保障,形成“分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责”的防控模式,到2011年底逐步建立比较完善的廉政风险预警防控体系。

四、实施范围和对象

局机关干部、校级领导班子及财务、基建等岗位人员

五、工作任务和步骤(一准备动员阶段(9月中旬

1、成立机构。成立县教育系统廉政风险防控机制建设工作领导小组,由应明安局长任组长,其他领导班子任副组长,下设办公室。

2、宣传动员。各单位要通过召开学习会,组织党员干部学习讨论,统一思想,提高认识,营造氛围,增强紧迫感,使每位党员干部形成“廉政风险无处不在、风险防范人人有责”的共识,提高参与的主动性和积极性。

(二风险排查阶段(9月下旬

1、风险排查范围。根据单位职能、岗位职责和工作流程,通过个人自查、相互评查、集体排查、领导审查等多种方式,围绕思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、社会环境风险等方面,进一步查找单位廉政风险、科室

廉政风险和个人岗位廉政风险(见附件1,并填写《廉政风险点查找及自我防控表》(附件2表1—表3。

2、评定风险等级。廉政风险等级的划分要结合单位工作的

特点,主要依据风险发生可能性和危害性的大小,干部职工在行使行政权力时自由裁量权的大小、行政权力与资金关联程度的高低等来确定。岗位风险评估标准可暂定为三级。各单位对查找出来的风险点要进行审核、辨识和汇总。对所有岗位风险点分布、风险性质及出现风险的概率进行综合分析,然后统一进行风险等级评估。并填报《廉政风险点等级自评和审核备案表》(附件3表1—表3和《单位廉政风险防控汇总表》(附件4。

3、公示岗位风险点。《廉政风险点查找及自我防控表》、《廉政风险点等级自评和审核备案表》和《单位廉政风险防控汇总表》要在本单位办公场所醒目位置进行公示,接受社会监督,并根据公示反馈意见,及时进行调整与修正。窗口服务单位岗位风险点要面向服务对象予以公示或通过多种形式征求意见,接受社会监督。要针对查找出来的风险点,加强综合分析和研判,结合信访举报、考核检查等渠道获得的信息,形成廉政风险信息库。

(三实施防控管理阶段(10月—12月

1、开展岗位风险教育,筑牢思想防线。以“我的风险点在哪里,我的风险点有哪些”主题讨论活动为载体,以《廉政准则》的学习贯彻为主要内容,深入开展权力观和廉洁从政教育。要针对不同的岗位及人员,因人施教、因岗施教,特别是要对新录用机关人员、新提任干部等开展任前廉政谈话教育;要创新教育手段,充实教育内容,通过组织观看反腐倡廉教育片、参观反腐倡廉教育基地、举办警示教育专题讲座和收看先进人物事迹报告等

形式,进行警示和典型示范教育,切实增强干部职工的廉洁意识、风险意识和责任意识,增强拒腐防变的主动性和坚定性。

2、核定权力清单,优化工作流程。一是清权确权。各单位对照法律法规和机构职能“三定方案”及有关规定,按照“谁行使、谁清理”的原则,对单位的岗位权力事项自下而上进行清理规范,逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体。凡没有法律法规依据和规定的职权,原则上取消,确因工作需要保留的,应当按照法定程序加以设定;虽有法律法规依据但不切实际或实际中不需要的职权,要尽可能取消。二是编制目录。清权确权后,按照“程序法定、流程简便”的要求,编制岗位职权目录、制度目录和业务流程目录,其中岗位职权目录应按照行政权力的类别,逐项列明行政职权行使依据、主管领导和内部负责机构、人员职责分工、行使权力的职责、办理条件和时限、服务承诺、工作纪律和责任追究等内容;制度目录应主要包括履行岗位职责需进行约束的规范性内容;业务流程目录应按照时间先后顺序,明确行政审批、行政许可等业务各个环节的办理流程。三是绘制权力运行流程图。按照行政权力类别绘制行政审批、行政许可、行政处罚和涉及人、财、物管理权等权力运行流程图,明确显示该类别权力的基本运行程序,并在流程图上标明廉政风险点。

3、推行“阳光权力”,强化监督制约。一是合理配置权力。不断完善既相互制约又相互协调的权力结构,形成结构合理、配

置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制。对风险较高的重大事项决策权、行政权、审批权、执法权、监督权等,要根据法律规定和实际工作需要,进行合理分解,强化监督制约,防止权力过于集中。建立健全部门主要领导不直接分管财务、人事、基建工程、物资采购、项目审批等制度。二是公开“权力清单”。行政决策、行政执行、重要人事任免、行政执法、行政服务、行政监督、廉政勤政等事项,应在不同范围进行公开。同时进一步把权责清单、权力运行流程图、裁量标准和办事结果及时向社会公开。三是强化监督制约。充分运用现代科技手段和信息化技术,推进电子政务和电子监察系统建设,对政务事项推行网上公开、网上办事,并通过网络系统进行实时监控。

4、实施动态管理,加强风险预警。加强日常监督检查和总体考核评估工作,单位领导小组负责日常的监督检查和防控管理。对廉政风险防控效果进行动态监控,同时收集廉政风险信息,进行分析评估,对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题,视情节

轻重,分别作出岗位预警、单位预警、综合预警,并采取自查自纠、教育提醒、廉政谈话等方式,及时进行预警提示和纠正,避免发展成违纪违法行为。

5、落实防控责任,实施责任追究。按照党员干部对所在科室负责人负责,科室负责人对分管领导负责,分管领导对主要领导负责的原则,逐级签订廉政风险防范责任书。对制度不落实、防控措施不到位的,责令纠错整改。对纠错整改不力,造成后果 的,按照相关规定作出处理。对于违反或者未能正确履行党风廉政建设责任制有关规定,导致发生违纪违法案件的,按照中共中央、国务院《关于试行党风廉政建设责任制的规定》,追究相关责任人的责任,并在一定范围内进行通报。

(四考核完善阶段(12月

各单位领导小组要对本单位开展廉政风险防控工作进行管理、检查、指导和考核,办公室要做好档案管理工作,将相关资料进行整理、汇编成册。要结合预防腐败工作的新要求,及时调整风险内容、落实防控措施、健全相关机制和管理档案,有针对性地堵塞漏洞,提升风险防控水平。逐步建立起一套岗位职责明确、廉政风险清晰、风险等级准确、防范措施到位的风险防范机制。

六、工作要求

开展廉政风险防范工作是今年教育系统反腐倡廉建设的一项重要任务,涉及面广、工作量大,各校(直属单位、各科室要抓紧落实,保证工作顺利开展。

(一加强组织领导。各单位要把推进廉政风险防控机制建设作为反腐倡廉建设的重要内容,加强领导,周密部署,认真实施。要明确责任领导、责任科室和工作人员,将廉政风险防控机制建设与业务工作同步部署、同等要求、同时督促。

(二认真抓好落实。要根据权力运行的风险内容和不同等级,实行分级管理、分级负责。确定为一级风险的岗位,由单位

主要领导负责监督管理;确定为二级风险的岗位,由单位分管领导负责监督管理;确定为三级风险的岗位,由各科室主要负责人负责监督管理。领导班子及其成员要

按照党风廉政建设责任制的要求,切实履行“一岗双责”,带头查找廉政风险,带头制订和落实防控措施,带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控机制建设工作。

(三强化监督检查。要切实加强指导和督查,分阶段不定期进行重点检查或抽查,对督查发现的问题及时予以反馈并督促落实。

附件:

1、廉政风险点种类、等级与审核备案程序要求

2、廉政风险点查找和自我防控表(表1—表3

3、廉政风险点等级自评和审核备案表(表1—表3

4、单位廉政风险防控汇总表 附件1: 廉政风险点种类、等级与审核备案程序要求

一、廉政风险点预警防控涉及的主要风险种类

(一思想道德风险,是指因放松政治理论学习和世界观改造,权力观、政绩观、利益观不正确等,可能造成权力失控和行为失范等廉政风险;(二岗位职责风险,是指因工作岗位的特殊性,在岗人员受自身思想道德和外部环境等影响,不履行或不正确履行职责,可能造成权力失控和行为失范等廉政风险;(三业务流程风险,是指因未能对业务工作流程各环节进行精细化分析和固定化,致使在权力运行过程中存在分工不明确、流程不清晰、事项不透明、衔接不紧密、标准不统一、监督不到位等现象,可能造成权力失控和行为失范等廉政风险;(四制度机制风险,是指因未能根据社会发展变化以及党风廉政建设形势发展和管理需要,造成部分制度机制缺失或不健全、自由裁量空间较大、缺乏有效制约监督,可能造成权力失控和行为失范等廉政风险;

(五社会环境风险,是指因行业“潜规则”、生活圈和社交圈对领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响,可能造成权力失控和行为失范等廉政风险。

二、廉政风险点等级

根据权力大小、廉政风险发生几率或危害损失程度等情况,分为一级、二级、三级三类。

(一一级风险,是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险,一旦发生可能造成严重的损害后果,有可能触犯国家法律,构成犯罪。主要是部门(单位领导班子岗位和主要业务科室负责人。

(二二级风险,是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险,一旦发生可能造成较为严重的损害后果,有可能违反党纪政纪和相关法规,受到党纪政纪处分。主要是部门(单位一般科室负责人和主要业务科室工作人员。

(三三级风险,是指基本没有行政许可、行政处罚等权力,较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的廉政风险,一旦发生可能造成不良社会影响。主要是部门(单位一般科室工作人员。

三、审核备案程序(一查找风险审核备案程序

各单位结合自身职能和工作实际,对照主要风险种类,认真查找廉政风险,按下列程序进行审核、备案。

1、查找单位廉政风险。重点查找在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败风险 的主要内容和表现形式，经会议审核确定后，填写《单位廉政风 险点查找和自我防控表》（附件 2 表 1），报局纪检监察科备案。

2、查找科室廉政风险。对单位内部管理人、财、物和行政 审批、行政许可、行政处罚等事项的重要岗位，由科室对照岗位 职责等情况，查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在 或可能存在的廉政风险，经分管领导审核，填写《科室廉政风险 点查找和自我防控表》（见附件 2 表 2）。

3、查找个人岗位廉政风险。党员干部对照履行职责、执行 制度的情况，认真查找个人岗位存在的廉政风险，其中单位领导 班子成员重点查找自身在决策决断、领导监督等方面存在的不足 和容易产生腐败行为的廉政风险； 中层干部重点查找并分析个人 在行使自由裁量权和业务处置权、内部管理权等方面存在或潜在 的廉政风险； 一般干部职工查找业务处置等方面存在或潜在的廉 政风险。单位领导班子成员、中层干部和一般干部职工岗位廉政 风险分别经主要领导、分管领导和科室负责人审核，填写《个人 岗位廉政风险点查找和自我防控表》（附件 2 表 3）。

（二）廉政风险等级审核确定程序 单位、科室、个人岗位的廉政风险等级，按下列程序予以审 核确定：

1、单位廉政风险等级的确定。根据本单位的职权和反腐倡 廉工作现状，召开专题会议，研究确定本单位的廉政风险等级，填写《单位廉政风险点等级自评和审核备案表》（附件 3 表 1）。报局纪检监察科审核备案。

2、个人岗位、科室廉政风险等级的确定。各岗位人员、科 室根据工作职责自报，经单位分管领导、主要领导审核后，填写 《科室廉政风险点等级自评和审核备案表》、《个人廉政风险点 等级自评和审核备案表》（附件 3 表

2、表 3），报局纪检监察 科备案。主题词： 反腐倡廉建设 廉洁从政 风险防控机制建设△ 通知 抄送：市教育局，县委办，县府办，县纪委，县委组织部，县委宣传部，县人大教科文卫工委，县政协教文卫体 委。仙居县教育局办公室2011 年 8 月 25 日印发

第三篇：廉政风险防控机制建设

完善廉政风险防控机制深化反腐倡廉建设

积极探索建立职权明晰、风险公开、制度防范、层层监管的廉政风险防控机制建设，是推进惩治和预防腐败体系建设的重要内容，也是推进反腐倡廉建设科学化的重要举措。当前基层廉政风险防控机制建设工作还存在权力职责不清、风险点查找不实、防控制度执行不力、监控责任不到位等问题，加强工作研究，采取有力措施切实加以解决，是深化反腐倡廉建设的现实需要。

着力解决权力梳理“边界不清、职责不明”的问题。一要编制权力清单。在深化规范化法院系统建设工作的基础上，对各部门和单位的公共权力进行全面清理，由法制部门对清理后的权力进行确认和规范，部门权力事项一经公开，任何部门和个人都不得随意增设、变更和中止。二要拟制职权目录。对保留的每一项行政权力，依照有关法规和政策，明确权力依据、权力行使的范围、自由裁量权基准以及除外条款，细化权力行使条件、司法处罚幅度、种类和时限要求等，实行权力台账管理。三要绘制权力流程。按照权责明晰、易于操作、便于监督、提升效能的原则，对所有权力实施流程再造，绘制权力运行流程图，细化权力行使过程中每个关节点的流程控制和监管责任，确保权力行使公开透明、廉洁高效。

着力解决风险查找“避实就虚、空泛无着”的问题。一是应分类查找。查找单位廉政风险“对权不对人”，重点围绕涉及人权、财权、执法权、行政审批权等重点环节，查找在重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面的廉政风险和制度缺失；查找岗位廉政风险“对岗不对人”，主要查找本职岗位、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险和表现形式；查找个人廉政风险“对事不对人”，对照职责分工、执行制度等，查找服务群众方面存在的不足和廉政风险，切实解决好风险点查找“像、准、实”的问题。二是应全面查找。从职权职责梳理的过程中、可能出现的权力寻租和有自由裁量权的部门和环节中来梳理查找；从一个时期、一个阶段重点工作的开展过程中、相关制度不够完善的地方来梳理查找；从重点部门、重点岗位存在的体制机制漏洞和缺陷来梳理查找；从系统和兄弟单位发生的典型案件中，举一反三，查找廉政风险；从近年来群众信访反映的突出问题来分析查找。

着力解决防控制度“流于形式、约束无力”的问题。一是要推进制度创新。从腐败现象易发多发的重点部门、重点领域和关键环节入手，探索质量管理PDCA（策划、实施、检查、采取行动）循环模式，建立包括廉政教育、风险预警及处置、检查考核、监督问责等内容的防控制度体系，提高廉政风险防控制度化、科学化水平。二是要完善内控机制。建立包括内控项目、监控内容、风险评估、业务流程(工作程序)、监控措施、监控方法等六方面内容的内控机制，注重把信息技术融入廉政风险防控制度设计之中，借助分级授权、在线运行、不可逆操作和电子监控等技术手段，把廉政风险防控制度固化为操作流程，形成环环相扣的权力运行监控流程，做到下一道程序对上一道程序有效控制。三是要强化制度执行力。建立完善领导干部带头执行廉政风险防控制度的工作机制，解决执行制度不力的问题，做到制度面前人人平等，执行制度没有例外。

着力解决监控责任“虚位、缺位、挂空挡”的问题。一要实行风险捆绑。完善风险共担、责任共负的机制，通过制作《岗位个人廉政风险点登记表》《廉政风险防控责任承诺表》，建立廉政风险“一对二”的捆绑模式，对每个廉政风险点明确防控制度落实人和监督责任人，对各自应承担的责任予以明确，确保风险点监控全覆盖、无遗漏。二要实行责任连带。按照谁主管、谁负责的原则，完善责任层级管理机制，一级抓一级、一级对一级负责。三要实行问责倒查。对廉政风险防控不力、责任不落实、发生严重违纪违法问题的，除严肃追究有关责任人外，对负有领导责任的应实行倒查问责。

着力解决推进机制“不够有力、延伸不广”的问题。一是要领导干部带头。领导干部是廉政风险防控的重点对象，也是防控制度落实的具体责任人。领导干部要身体力行，带头分析查找领导班子和个人存在的廉政风险及原因，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控工作，在廉政风险

防控上带好头，发挥示范和表率作用。二是要注重搞好结合。廉政风险防控机制建设要与深化规范化法院系统建设相结合，推进行司法公开透明运行；与构建惩治和预防腐败体系基本框架相结合，推进反腐倡廉制度创新和工作创新；与完善基层权力监督体系相结合，提升基层预防腐败的能力。三是要务求工作实效。坚持工作进度服从质量、工作内容服从效果，决不搞形式主义，不做表面文章，以求真务实精神推进廉政风险防控机制建设制度创新和工作创新。

第四篇：廉政风险防控机制建设工作实施方案

廉政风险防控机制建设工作实施方案

为切实加强廉政风险防控体系建设，有效遏制和减少腐败现象发生，根据中共峨边彝族自治县纪委、自治县监察局《关于印发<峨边彝族自治县廉政风险防控机制建设工作实施方案>的通知》（峨纪发[2011]10号）精神，结合办公室工作实际，制定如下实施方案。

一、实施范围

办公室各股室，挂靠单位县政府法制办、县政府应急办、县港澳台外事侨务办。

二、工作目标

通过查找思想道德、制度机制、岗位职责、工作流程、外部环境“五类风险”，建立预防措施、内部监管措施和风险监控网络，做到“风险定到岗、建设建到岗、责任落到岗”，构筑前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”，到今年年底初步形成廉政风险防控体系，有效遏制和减少腐败现象的发生。

三、工作内容

廉政风险是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险防控机制建设的主要内容是查找“五类风险”、构筑“三道防线”，大力推进惩治和预防腐败体系建设。

（一）查找“五类风险”。

1.查找思想道德风险。主要针对因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成以权谋私等严重后果的廉政风险进行查找。

2.查找制度机制风险。针对由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，行政行为失落，构成监用职权，以权谋私等严重后果的廉政风险进行查找。

3.查找岗位职责风险。针对由于岗位职责的特殊性及存在的思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、以权谋私等严重后果的廉政风险进行查找。

4.查找工作流程风险。针对工作流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，造成管理者易发生腐败行为的风险，找出容易滋生腐败的风险点。

5.查找外部环境风险。针对为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其它非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职

渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险进行查找。

（二）构筑“三道防线”。

1.第一道防线。通过查找“五类风险”，制定预防措施，形成前期预防第一道防线。

2.第二道防线。通过建立风险监控，形成中期监控第二道防线。

3.第三道防线。通过超前处置廉政风险，形成后期处置第三道防线。

四、方法步骤

（一）开展廉政风险排查（2011年5月10月）。

1.绘制工作流程。结合办公室工作职能，明确工作运行程序和权力运行轨迹，以合法性、创新性、实效性为基本原则，抓住决策、执行、监督检查三个关键环节，各股室对原有工作程序进行认真梳理，分析查找现有工作流程中可能导致腐败行为易发多发的环节和部位，通过进一步理顺职能、明确职权、落实责任，重新制定科学合理、高效有序、可行管用的工作流程，最大限度堵塞权力运行监管漏洞。

2.完善工作制度。在优化工作流程的基础上，以落实和修订完善现有规章制度、规范权力运行、提高制度执行力为根本，根据不同的风险等级，制定有针对性和可操作性强的防范措施。坚持对事不对人的原则，以职责设定岗位、以岗位设定流程、以流程设定制度，重点建立好民主决策制度、岗位职责制度、程序控制制度、干部管理制度、职务消费制度和责任追究等制度，建立保障制度有效执行的科学机制。

3.健全防控措施。根据岗位廉政风险不同等级，实行分级管理、分级负责。A级中的班子正职、副职岗位由纪检监察机关直接监管，A级中的其他重点岗位与B级由派驻纪检组（纪委）协助单位主要负责人监管。C级由办公室分管领导和派驻纪检组（纪委）共同监管。要全面推进决策程序、办事程序、工作流程、内控制度、监督方式“五公开”，在划清权力界限、规范操作程序的基础上，锁定履职权限、规范工作规程、控制自由裁量权，切实做到风险定到岗、制度建到岗、责任落到人。

4.建立预警机制。全面推行“三早”预警机制，建立廉政风险动态监控和定期检查分析制度，及时发现存在或可能发生的廉政风险，发出预警信号，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。对国家公职人员，按照干部管理权限，采取警示提醒、警示诫勉等方式进行预警处置；对单位，采取对责任领导诫勉谈话、责成召开专题民主生活会等方式进行预警处置；对新发现的腐败风险，责成有关单位和个人及时制定防范措施。

（三）开展风险考核评估（2011年11月-12月）。

1.评估内容。主要包括组织领导机构是否健全、责任分工是否明确、风险查找是否深入、防控措施是否得力、预警机制是否健全、制度执行是否有效、监督检查是否到位、考核办法是否科学、防控效果是否明显等。

2.评估办法。认真开展自查自评，总结经验，查找不足，改进提高。同步跟进建立教育、培训、督查、考核、整改等各项配套辅助措施，接受县纪委廉政风险防控机制建设统一评估。

3.总结提升。针对评估中出现的问题和不足，着力整改提高，健全完善制度，堵塞风险漏洞，提升防控水平。总结成功经验和做法，形成科学合理、可行管用的廉政风险防控体系和流程。

五、工作要求

（一）加强领导，扎实推进。成立以办公室主任为组长，各副主任为副组长，各股室负责人为成员的领导小组，领导小组办公室设信息调研股，明确专人负责廉政风险防控机制建设日常工作。领导小组成员带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控机制建设，确保各项要求落到实处。

（二）突出重点，注重创新。开展廉政风险点防控机制建设工作要突出抓好领导班子和干部，关键岗位和重点人员管理，抓好延伸，做到不漏岗、不缺项，使风险管理人员全额、全方位、多层次接受廉政风险防范的教育。要建立起能用、管用的防控机制，努力形成具有自身特色的廉政风险防控体系。

（三）强化管理，注重实效。严格按照进度和要求扎实开展廉政风险防控机制建设各阶段工作，坚持做到“四个结合”，一是与落实党风廉政建设责任制相结合，二是与本单位中心工作相结合，三是与关键岗位，关键环节重点突破相结合，四是与查补堵漏，建立完善惩防体系相结合。进一步完善工作制度，建立有效的防控机制，促进反腐倡廉工作的有效开展。每个阶段结束后 10 日内将阶段性工作情况报送县纪委，2012年1月10日前，将工作总结报告报县纪委。

第五篇：小学廉政风险防控机制建设实施方案

中共XX市XX区XX乡小学校总支委员会

廉政风险防控机制建设实施方案

根据XX教科委【2014】27号《XX市XX区教育系统深入推进廉政风险防控机制建设实施方案》的文件精神，结合我校实际，制定本实施方案。

一、指导思想

以科学发展观为指导，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，针对腐败易发多发的领域和部位，牢牢把握“查、防、控”三个环节，以校级领导干部和重要岗位、关键环节负责人为重点，以规范权力运行为抓手，以创先争优活动为载体，建立完善廉政风险防控长效机制。拓展监督渠道，加大防控力度，进一步规范权力运行，着力铲除腐败滋生的土壤，不断完善预警在先、防控在前的长效机制，推动校风和行风的进一步转变，促进我校党风廉政建设及各项工作的顺利开展。

二、基本原则

坚持循序渐进，在全面深入排查风险、制定防控措施的基础上，修正完善，推动建章立制，逐步建立“排查——防控——制度——修正”的长效机制；坚持分层推进，突出班 1

子成员、中层干部以及重要岗位、关键环节工作人员的不同要求；坚持分级管理，按照干管权限分级管理和审核把关。

三、工作目标

按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的要求,以排查风险为基础，以监督防范为核心，以预警控制为关键，以考核追责为保障，形成“分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责”的防控模式，到2015年6月逐步建立比较完善的廉政风险预警防控体系。

四、实施范围和对象

领导班子成员、中层干部等岗位。重点突出人事、财务等重点岗位，工程建设、教育收费、招生工作等关键环节。

五、工作任务和步骤

（一）学习动员阶段（2014年3月底前）

1、成立机构。建立廉政风险防控机制建设工作领导小组及办公室，由校党总支部书记王成良任组长，副校长文长成任副组长，各科室负责人为成员。

2、制定方案。结合学校特点和工作实际，制定具有针对性、系统性和可操作性的实施方案，保证各阶段、各环节工作扎实推进。

3、宣传动员。召开教职工大会，进行宣传动员，传达教科局廉政防控机制建设工作精神，使教职工充分认识开展廉政风险防控工作的重要性、必要性，力求让每一名教职工

做到指导思想、工作目标、方法步骤、工作要求“四明确”。组织广大教师学习讨论，统一思想，提高认识，营造氛围，增强紧迫感，使每位党员干部形成“廉政风险无处不在、风险防范人人有责”的共识，提高参与的主动性和积极性。

（二）职权梳理阶段（2014年4月底前）

按照“研究岗位职责——梳理岗位职权——找准廉政风险点——开展评议——组织审核审定——公示结果”的流程，全面排查岗位风险。采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等方式，从思想道德、外部环境、岗位职责和制度机制等方面，全面查找存在或潜在的廉政风险点。

1、梳理岗位职权。对照“方案”和班子成员分工、各岗位职责以及中心工作、重大工作等，认真理清各岗位的职责，明确各岗位手中行使的职权，明确办事流程，确定涉权岗位和涉权事项，并条款式加以说明。

2、将梳理好的职权清单在一定范围内予以公示，并在6月30日前报教科局监审股。

（三）风险排查（2014年5月底前）

1、查找风险内容。每个岗位责任人根据清理结果，逐条逐项对应分析并查找可能引发不廉洁行为和失职渎职行为的风险隐患，条款式加以说明。一是在思想道德风险方面，查找基础风险点。认真查找放松世界观改造、理想信念动摇等问题，认真查找不思进取、不作为慢作为乱作为等问题。

二是在制度机制风险方面，查找隐患风险点。由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权利失控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。三是在岗位职责风险方面，查找重点风险点。查找领导岗位风险，查找在“三重一大”，即重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的廉政风险，同时结合职权查找主管工作、分管工作存在的廉政风险隐患；查找中层岗位等关键岗位风险，根据中层干部及关键岗位职责定位和授权情况，查找并分析出个人在履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权和内部管理权等方面存在或潜在的风险，查找具体经办人事调配、财务管理、招生工作等重要环节可能产生的廉政风险；查找负责人岗位风险，围绕廉洁从教、服务学生查找存在的廉政风险。

2、排查隐患方法。通过自己找、群众帮、领导提、组织审等方法（风险点查找四步法）进行；也可通过信访投诉、财务审计、舆情网络等渠道收集风险隐患点；重点从思想道德、岗位职责、业务流程、管理环节、制度机制和外部环境等六个方面归集可能发生腐败行为的风险点。在个人排查等基础上，召开教职工和服务对象代表参加的评议会专题评议，进一步收集意见，确保查找务实、全面。中层以上干部

和重要岗位工作人员经个人自查、评议、公示等完善后，经审定，填写《XX区XX乡小学校廉政风险点排查表》，向师生社会公示，并在5月底前上报区教科局监审股。

（四）、评估管理（2014年6月底前）

明确风险等级。风险等级确定就是对每一项权力和每一个权力岗位，可能产生违纪违法问题的机率、途径、危害表现进行分析，确定风险等级，强化岗位廉政防范意识。根据风险性质、危害程度、发生频率分别用一、二、三级标识风险大小，加强廉政风险动态监控和定期检查分析，对每一个岗位存在或可能发生的廉政风险，及时警示提醒。班子成员及财务人员等重要岗位、关键环节人员填写《廉政风险点评估及分级管理表》，通过召开党总支会议、行政办公会议或职工会议等方式确定各等级廉政风险的监管责任，建立风险档案，于2014年6月底前报局监审股备查。

（五）制度构建（2014年10月底前）

1、制定措施。按照“反复发生的问题从运行规律上查找原因”的原则，对照排查出的风险点情况和拟定的风险等级，制定切实可行的针对性防控措施，填报《XX小学廉政风险防控表》。

2、再造工作流程。针对机制制度、岗位职责方面的风险，按照方便群众、提高效能的原则，围绕监督和制约权力运行这一核心，压缩、固化自由裁量权，做到在班子成员之

间合理分权，科学制权。同时改进办事流程，完善监管制度，制作办事流程图，并通过上墙公示、印发等形式在一定范围内公示。

3、完善机制。按照“普遍发生的问题从制度机制上查找原因”的原则，完善民主决策制度，完善党组织议事规则、行政议事规则和教职代会工作规则，明确议事内容，规范议事程序，创新表决方式，强化决策监督，切实防止暗箱操作、权力滥用和“个人说了算”等行为，推进民主决策、公开透明；完善岗位职责制度，按照明晰职权边界、规范工作权限的原则，对每个岗位人员的工作职责、法定权限制定相应的规范，逐步形成“权责明晰、程序严密、运行公开、制约有效”的权力运行和廉政风险防控机制。

（六）、预警处置（2015年1月底前）

1、廉情分析。领导小组随时收集和掌握教职工特别是重点岗位、重点人员的信访反映和违纪苗头、倾向性问题，至少每季度召开一次廉情分析会议，制定会议方案、明确重点议题，整理相关资料，及时上报会议情况。每年12月底前，校长述责述廉述险的“三述”报告交局监审股。对廉政风险防控效果进行动态监控，同时收集廉政风险信息，进行分析评估，对可能引发腐败的问题，视情节轻重，分别作出岗位预警、单位预警、综合预警，并采取自查自纠、教育提 6

醒、廉政谈话等方式，及时进行预警提示和纠正，避免发展成违纪违法行为。

2、落实防控责任，实施责任追究。按照党风廉政建设责任制的要求，逐级签订廉政风险防范责任书。对制度不落实、防控措施不到位的，随时对其进行诫勉谈话，责令纠错整改。对纠错整改不力，造成后果的，按照相关规定作出处理。对于违反或者未能正确履行党风廉政建设责任制有关规定，导致发生违纪违法案件的，追究相关责任人的责任，并在全校进行通报。

（七）总结考核（2015年6月底前）

1、总结回顾。学校对推进廉政风险防控机制建设工作进行一次全面、综合、系统的自我评估，总结经验，查找漏洞和存在的问题，及时进行整改，进一步完善制度。

2、完善资料。认真收集、归纳、整理相关整理并分类、装卷、归档。

3、强化考核。学校对党员干部、教职工的党风廉政建设进行考核，将考核结果纳入评先评优、评职晋级的依据，逐步形成“内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能纠正、事后考核有依据”的廉政风险防控管理体系。

六、工作要求

开展廉政风险防控机制建设是今年学校重点工作之一，学校将切实加强组织领导，精心制定实施方案，细化各阶段

工作目标和方法措施，创造性地开展好防控机制建设工作。着力抓好宣传教育环节，动员全体教职工积极参与到廉政勤政风险防控机制建设中来；着力抓好组织协调环节，形成共同参与、多方联动的工作机制；着力抓好排查环节，做到职权细化、风险点清楚、分析全面、抓住要害；着力抓好公开环节，多形式多渠道，及时向社会公开舆情；着力抓好防控环节，防控措施要突出针对性、实效性和规范性，确保化解风险措施得力；着力抓好总结完善环节，强化责任追究，推动责任落实，确保排查用真功、防控出真法、建设见真效，建立长效机制。把廉政风险防控机制建设同学校中心工作和重点工作有机结合起来，在开展防控机制建设工作的基础上，形成我校廉政风险防控实施办法，作为一项相对固定的工作每年开展，形成廉政风险防控长效机制。

中共XX市XX区XX乡小学校总支委员会

2014年5月8日