证券与工行合作协议[范文]

第一篇：证券与工行合作协议[范文]

华龙证券与工商银行联合营销方案

为促进与银行营业网点之间的合作，在新的证券单客户多银行存管模式下，建立双方互相推荐客户、共同发展的模式，找到营销和服务的契合点，共同成长，共同收获客户理财需求增长所带来的业务契机，搭建双方共同发展的平台，特制定本合作方案。

一．合作目的：

1.增加双方“第三方存管”有效开户数量，提升资产量及交易量 2.增加双方个人客户数

二．具体内容如下：

1.客户资源互换：

营业部在所接触的潜在客户、存量客户中，推荐合作银行三方存管客户，同时参与活动的银行对等按照一定比例向华龙证券推荐客户。即华龙证券营业部推荐新老客户办理工商银行的三方存管，工商银行推荐新老客户在华龙证券开立证券账户。

2.新发展有效客户的定义为：

新设立证券资金账户，签约合作银行三方存管，且统计日在证券账户资产余额达到5000元及以上。

3.活动开展：

双方应积极开展客户服务活动，例如客户咨询讲座，小型沙龙，茶会等。在活动中了解客户需求，同时开展双方的业务活动。各自组办方在活动期间邀请合作方参加，推荐合作方的业务。如：工商银行在组织客户活动时邀请华龙证券员工参加，引荐华龙证券，便于华龙证券开展客户证券账户的开立等业务。同时在证券公司组织的活动及讲座中邀请工商银行参加，引荐其业务。（初步协定各自每月组织2-4次活动，并邀请对方，如有特殊情况不能组织的再另行协商）

4.社区展业：

双方在深入社区街道，文化广场，商业中心等人流量较大的区域进行营销宣传，摆摊，驻点时，应邀请对方一同参加，如在展业中产生的费用（如：摆摊费，驻点费）可双方协商一同承担。

5，网点的双方宣传：

在银行网点的相应适当位置摆放证券公司的宣传资料，展板等。同时证券公司在营业网点摆放银行的宣传资料。

三．合作管理

1.及时的汇总营销数据，分析营销结果，必要时可以对营销计划及执行方案提出修正建议，组织双方共同修订营销计划

2．应严格执行合作方案的约定，自觉维护公平有序的市场秩序，杜绝恶性竞争，努力获得双赢。

本协议一式二份，双方各执一份，经双方签字有效。

甲方：

乙方 :

日期：年月日

第二篇：证券投资合作协议

证券投资合作协议

甲方：

乙方：

证券投资是一种高风险、高利润的金融投资，在签署本协议前，甲、乙双方确定并清楚其中的风险，并自愿承担协议中约定的投资亏损造成的资金损失，现根据《中华人民共和国合同法》的相关规定，经双方友好协商，就共同合作证券投资及其相关事项达成一致意见，并订立本协议，以兹共同遵守。

一、股票帐号

（一）双方约定，在协议期限内，由乙方提供证券交易账户，具体如下： 交易服务商：证券有限公司

帐户名称：

帐户号码：沪A：、深A：委托资金：元

银证转账开户行

银证转账开户帐号

结算货币：人民币

（二）如果乙方提供的股票帐户不在乙方本人名下的，乙方应负责提供股票帐户名义开立人的身份证明及对乙方授权的委托书。

二、出资约定

（一）双方约定按以下方式出资和保管资金:

①甲方出资万元，乙方出资万元,共计万元存入证券交易账户。

②甲方向乙方交纳万元保证金后，乙方出资万元，存入证券交易账户。

（二）合同签订后三日内，双方按约定将出资资金存入约定账户，每逾期一天，须向对方支付应出资金金额千分之一的违约金。

三、操作约定

（一）该证券交易账户由乙方负责管理，在双方资金到账后，乙方将证券交

易密码直接告知甲方。

（二）本协议有效期内，在同时符合以下条件的情况下，甲方有权利用证券交易帐户内的股票和资金（以下共称“资产”）进行证券交易:

1、该账户内总资产亏损不超过%，即账户总资产不低于万元；

2、甲方无违约行为。

（三）为避免亏损造成的损失，出现以下情况，由乙方全权负责该账户的处置(包括但不限于买入或卖出股票、将证券账户内属于乙方的本金和约定的收益转入乙方账户，收回乙方的出资本金及收益等)。

1、该账户内总资产亏损超过%，即账户总资产低于万元

2、乙方不按约定补齐亏损。

3、合作期满，在双方不再续约的情况下，乙方未按约定卖出股票。

四、风险管控

1、合作期内，双方设定的账户内资产止损点为%，即该账户内资产累计亏损15%，或者账户总资产低于万元。

2、当该账户资产亏损达到或者超过止损点时，甲方须在当日补齐等额亏损资金。甲方以现金的方式将等额的亏损资金存入第一条约定的银行账户。

3、当该账户资产亏损达到或者超过止损点时，乙方有权对该账户进行修改交易密码等操作，在甲方补齐等额的亏损资金后，乙方将密码告知甲方，甲方恢复本协议第三条约定的操作权限。

4、当该账户资产亏损达到或者超过止损点时，甲方未在规定期限内补足等额亏损资金的，视为甲方违约，乙方有权利用该账户的资产进行买卖，收回出资资金，以减少损失。

五、合作期限

双方约定，合作期限从年月日至年月日。

六、收益分配及结算

（一）收益分配

1、在合作期内，甲方享受股票投资收益与承担亏损风险。

2、乙方无权获得该账户股票投资收益，也不承担股票交易造成的损失，但甲方须每月按乙方实际出资额的3%即元，向乙方支付管理费。

3、首期管理费在合同签订当日付清；以首期付款日为基准，以后满月前三天，甲方向乙方支付下月管理费。合作期满，如最后一期未满一月，则按整月计。

4、任何情况下，甲方收取的管理费均不再退还。

（二）结算

1、合作期满或提前终止协议的，需提前三个交易日，双方按本协议第三条约定的操作权限卖出股票，将资金转入本协议约定的银行账户，2、乙方在收回出资资金后，三个工作日将剩余款项或保证金退回甲方。如涉及任何一方违约，须向对方支付的违约金或其他未结清的费用，则在该款项内直接扣除。

3、如遇提前终止本协议的，甲方收取的管理费不再退还，双方按本款结算方式清算资产。

七、双方权利义务

（一）甲方权利与义务

1、甲方拥有该账户投资收益权；

2、甲方享有本协议约定的账户操作权限；

3、甲方承诺不经乙方书面同意，不转移股票账户内的资产；

4、甲方不得利用账户内资金进行诸如操纵股价等违法行为，因此造成的所有责任全部由甲方自行承担。

（二）乙方的权利与义务

1、合作期内，乙方拥有该股票账户出资资产的所有权；

2、乙方有权对账户内资金的变化及使用情况进行察看；

3、在亏损情况下，乙方有权督促甲方按约定补齐亏损金额；

4、在甲方违约的情况下，乙方有权对该账户进行密码修改、卖出股票并收回出资资金；

5、在甲方未违约的情况，乙方不得转移股票账户内的资产或对该资产设定质押；

6、在甲方未违约的情况下，乙方不得委托其他第三人对股票帐户内的资产进行证券交易或进行其他实际处理；

7、乙方必须保证其资金来源合法，并承担因资金来源问题所带来的损失。

八、协议解除

协议有效期内，存在下列情况之一的，视为提前终止本协议：

1、乙方股票帐户因为第三方原因无法进行实际操作，包括但不限于司法查封、行政冻结、强制平仓等情况；

2、双方同意，由于不可抗力之原因或因为国家及地方法律、法规、政策、司法解释等规范性文件的出台或变更导致本协议实际无法履行的，本协议自动提前终止；

提前终止协议的，双按照本协议约定的结算规定进行结算，双方互相不承担违约责任。

第九条其他按约定

（一）本协议一式两份，双方各执一份，法律效力相同。若发生争议时，双方应严格按照本协议约定执行，并本着友好协商的精神进行协调，在不能协调解决的情况下，双方可通过合同签署地的人民法院仲裁并执行。

（二）双方对本协议约定的事项作出变更，或经双方协商一致变更出资金额的，双方应另行签订书面的补充协议，补充协议同样有效果。

甲方：乙方：

签字：签字：年 月 日签署于

第三篇：证券管理帐户合作协议

合作协议

证券管理帐户合作协议

甲方：乙方：

身份证号：身份证号：

经甲乙双方友好协商，就证券投资合作事宜达成以下协议：

1、甲方提供证券投资资金______万元整在_______证券________营业部，开立证券投资帐户，资金帐号（）。

2、乙方必须本着诚实信用原则，利用自身多年在金融行业内积累的信息、专业、实战技能等优势，为甲方管理证券资产，以实现双方合作投资的利益最大化。

3、.甲方通过将证券帐户交易密码告知乙方方式作为授予乙方证券交易权限；乙方为安全快捷交易有权更改甲方交易密码，并严格保密。

4、甲方证券帐户交易中产生的全部风险由甲方承担。如果资金市额贬为原总资金量的—______，乙方须即时通知甲方，双方共同协商下一步的操作。

5、甲方承诺将本证券帐户交易中产生利润的_______作为管理费用支付给乙方;甲方帐户未有赢利状况下，甲方无须支付任何管理费用。

6、甲方支付给乙方的管理费须汇入乙方指定的银行帐户内。

7、甲方有权在任何时间登陆自己的证券帐户并随时了解自己投资股票市值，但承诺不自行进行股票交易。

8、双方合作期为，自_________年____月____日至_________年____月____日。

9、在甲方帐户收益每增长______情况下，乙方有权提出提前进行利润分配，分成部分甲方承诺一周内按双方约定方式兑现。

10、合作期间，甲方若不满意可随时提出终止本合作，但须将收益部分的管理费用结算给乙方，乙方不得随意终止协议。

11、合作过程中，如遇资金追加或撤出情况，双方应以诚信原则按照双方认可的实际本金予以结算。

本协议一式两份，又方各执一份。

甲方签字：乙方签字：

第四篇：银行证券营销推广合作协议

银行证券营销推广合作协议

[本部分设定了隐藏,您已回复过了,以下是隐藏的内容] 中国农业银行**分行－**证券**服务部 第三方存管营销推广合作协议

随着**证券公司和农业银行总行第三方存管业务的合作上线，第三方存管业务的发展为我们两家提供了更新的业务合作契机。在第三方存管业务中银行方可以通过合作分享股市巨大的存管资金，锁定客户保证金存管资金，发展证券市场优质、高端客户，提高中间业务收入，锻炼员工营销技能，多方面占领市场先机。

**证券**营业部岑溪服务部是当地唯一合法的证券投资机构，是投资者进行证券投资的首选场所；为了实现强强联合、优势互补，双方决定，共同推出符合市场需求的营销活动，大力推广“农行岑溪分行—**证券**岑溪服务营业部第三方存管”业务。为此，双方特制定本营销推广方案。

一、营销活动目标与计划

在双方相互支持和配合下，从2008年4月19日到2008年5月31日的活动推广期间内，实现新增“农业银行—**证券第三方存管”股票客户3000户的开户目标。

二、合作方式：

双方在合作上主要采用业务竞赛等方式，通过加强培训、加大奖励力度、各种渠道的营销推广宣传、驻点营销、营销人员营销等途径，促进“农业银行—**证券第三方存管”业务发展，具体合作模式如下：

1.由农行组织，排列出各网点培训时间表，以网点为单位开展“农业银行—**证券第三方存管”业务培训。培训内容包括股票基金基础知识、开户培训、“农业银行—**证券第三方存管”的优惠措施及服务等方面的内容介绍。

2.在农行二级分行的协调和支持下，**证券与相关网点开展一次“农业银行—**证券第三方存管”推介会或股评报告会等活动，活动目标客户主要以企业、小区和集团客户为主，共同营销“农业银行—**证券第三方存管”客户。

3.**证券可在有条件的农行网点派驻营销人员，主要负责客户营销、客户服务、客户咨询以及与银行的联络等工作。

4.**证券在双方合作期间，提供更多、更优惠的措施吸引客户，构筑良好的营销平台，从而吸引客户，更便于营销。

三、**证券**岑溪服务部三方存管客户的优惠措施： 1.开户费奖励。银行职员每开一户奖35元。

2.农行员工本人开户免开户费（由农行方在员工确认表上盖章确认，见附件一）。3.报销客户转托管费用。（深圳A：30元人民币）4．开户客户每人可获赠证券业务基础知识小册子。

5.凡开户客户均可提供现场指导、电话指导、免费手机短信指导和免费增值服务产品。详情请登陆**证券网址www.xiexiebang.com

第五篇：工行房屋置换协议

工行吴中支行搬迁置换协议

甲

方：苏州市吴中国裕资产经营有限公司 乙

方：中国工商银行苏州吴中支行 鉴证方：苏州市吴中区住房和城乡建设局

根据区政府吴政办纪[2011]25号、[2012]39号会议纪要精神，乙方位于区宝带东路398号办公楼（土地面积5271.6平方米，建筑面积有主楼3709.68平方米、附房3419.16平方米）已列入中心城区改造范围。现为加快县前街地块建设步伐，经区政府会同相关部门协调，甲、乙双方就工行吴中支行整体搬迁置换至东吴北路原“湿丰公司”地块，达成以下协议：

一、甲方在合法取得的位于东吴北路18号原“湿丰公司”的地块上，根据乙方办公功能的需要和做优城市形态品位的要求实施项目建设。明确本项目建成后，部分资产用于同乙方宝带东路398号办公楼整体置换。

二、置换原则：一是采用房屋产权面积“拆一还一”，二是土地根据评估价互结差价的形式。根据嘉润评估公司的测算，房屋置换面积为7128.84平方米，土地互结差价后甲方补偿给乙方2000万元，用于乙方新办公楼的装修。

三、乙方在新办公楼办理两证过程中涉及的税费由甲方

负责与税务部门协调，合理抵扣相关税费，对于规定应缴纳的相关税费，由甲方承担，乙方配合。

四、乙方在新办公楼建成后，可使用屋顶广告面积的一半。

五、乙方新办公楼的物业独立管理，由乙方自己负责；水电、消防、安保等设施分开独立控制。

六、考虑到新大楼车位数量有限，甲方按面积比例为乙方分配车位，如车位有盈余，可适当增加分配额。

七、因实际需要，先拆除乙方现办公楼附楼，主楼保留。由甲方提供原机关事务局办公用房用于乙方办公过度，甲方按照乙方要求，提供必要硬件设施，保证乙方正常工作。

八、为配合乙方业务需要，甲方提供约200平方米代保管库，乙方租赁使用，具体事宜双方另行约定。

九、未尽事宜，双方另行协商。

十、本合同经甲、乙双方及鉴证方签字盖章后生效，本合同一式六份，甲、乙双方、鉴证方各执两份。

甲

方：苏州市吴中国裕资产经营有限公司（盖章）代表签字：

乙

方：中国工商银行苏州吴中支行（盖章）代表签字：

鉴 证 方: 苏州市吴中区住房和城乡建设局（盖章）

二〇一二年八月二十一日