第一篇：广西基金从业资格：中期票据考试试卷
广西基金从业资格：中期票据考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。
A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式 B．能规避基金投资所固有的风险 C．能保证投资人获得收益
D．是替代储蓄的等效理财方式
2、下列属于理财经理工作方式的有__。
A．全面了解客户的个人财务状况以及理财目标
B．制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案 C．选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报 D．根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整
3、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。A．不具有独立法人地位
B．由经营证券业务的金融机构自愿组成 C．是行业自律组织 D．以营利为目的
4、下列不属于证券市场显著特征的选项是____ A：证券市场是价值实现增值的场所 B：证券市场是价值直接交换的场所 C：证券市场是财产权利直接交换的场所 D：证券市场是风险直接交换的场所
5、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
6、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化 B．参与市场的主体具有完全平等的权利 C．监管部门执法必须公正
D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险
7、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。A．承诺收益或承担损失 B．报中国证监会备案 C．预测收益率 D．明确提示风险
8、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。A．每月 B．每周 C．每三个交易日 D．每个交易日
9、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。A．3 000万 B．5 000万 C．1亿 D．2亿
10、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。A：业绩计算时期 B：操作策略 C：风险水平D：比较基准
11、货币市场基金可以投资于剩余期限小于______天但剩余存续期超过______天的浮动利率债券，其剩余期限与其他券种存在差异。__ A．365；365 B．365；397 C．397；365 D．397；397
12、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。A．2 B．3 C．5 D．7
13、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。A．60%以上 B．80%以上 C．90%以上 D．95%以上
14、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》 B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》
D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》
15、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。
A．证券投资咨询机构 B．证券公司
C．专业基金销售公司 D．商业银行
16、对个别基金绩效的衡量属于____ A：内部衡量 B：绝对衡量 C：微观衡量 D：基金衡量
17、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。
A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利 B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料 C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任
D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
18、按证券发行主体的不同，有价证券可分为__。A．政府证券 B．金融证券
C．政府机构证券 D．公司证券
19、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理，发掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。A．财务诊断 B．风险评价 C．资产配置 D．理财规划
20、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该__。
A．自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料 B．自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料 C．自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料 D．重新报送申请材料
21、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____ A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 C：现金
D：可转换债券
22、目前，我国的基金主要投资于__等。A．国债 B．企业债券 C．权证
D．货币市场工具
23、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。A．份额申购、金额赎回 B．金额申购、份额赎回 C．金额申购、金额赎回 D．份额申购、份额赎回
24、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权____管理。
A：中国证监会 B：中国证券业协会 C：证券交易所 D：中国人民银行
25、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是__。A．供求关系 B．每股净资产 C．公司人员结构 D．公司组织形式
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为__个等级。A．3 B．5 C．6 D．10
2、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有__。A．净值收益率 B．折价率 C．市场走势
D．潜在分红能力
3、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指__。A．ETF基金 B．LOF基金 C．QFII基金 D．QDII基金
4、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到____人以上。A：50 B：100 C：200 D：300
5、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有__。A．必须为开放式基金
B．基金合同期限不超过5年
C．基金募集金额不低于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1 000人
6、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是__。A．基金资产净值公告 B．基金年度报告 C．基金托管协议 D．基金招募说明书
7、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__等。A．持股数量 B．基金分红
C．份额净值增长率 D．已实现收益
8、以下属于证券市场监管手段的有__。A．自律手段 B．法律手段 C．经济手段 D．行政手段 9、20世纪40年代美国出台的__对基金在全球的发展影响深远。A．《投资公司法》 B．《投资顾问法》 C．《金融法案》 D．《萨班斯法案》
10、下列不属于基金销售客户服务规范的是__。
A．基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人
B．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》，保证投资人了解相关权益
C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D．宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为
11、对于基金销售机构本身的情况，基金销售机构需要关注的方面有__等。A．营销团队 B．经营策略 C．资本实力
D．公司股权结构
12、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金 B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金
C．70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金
D．70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金
13、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是__。A．现金比例变化法 B．证券比例变化法 C．成功概率法 D．二次项法
14、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的__。A．求偿权 B．收入请求权 C．货币索取权 D．商品所有权
15、债券是证明__关系的凭证。A．产权 B．委托代理 C．债权债务 D．所有权
16、影响股票价格变动的最主要因素包括__。A．宏观经济与宏观经济政策因素 B．人为操纵因素 C．行业与部门因素 D．公司经营状况
17、基金管理人的主要职责包括__。A．投资管理 B．基金估值 C．基金营销 D．会计核算
18、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要
B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理
D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来
19、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于__。A．基金资产总值的90% B．基金资产净值的90% C．基金资产总值的80% D．基金资产净值的80% 20、根据《证券基金销售管理办法》有关规定，商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．2/5
21、根据____的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。A：《中华人民共和国证券法》 B：《证券投资基金法》
C：《开放式证券投资基金试点办法》 D：《证券投资基金管理暂行办法》
22、我国相关法律法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．2亿
23、、属于低风险、低回报的基金产品。A：保本基金 B：期货基金 C：对冲基金 D：伞形基金
24、下列关于基金分类的说法，正确的有__。
A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金
C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(10等 D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
25、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付，超过约定时间的资金应当__。
A．说明情况后受理 B．作为异常交易处理 C．继续受理
D．拒绝受理申请
第二篇：内蒙古基金从业资格：中期票据考试题
内蒙古基金从业资格：中期票据考试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类
B．基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人
C．基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构 D．我国基金市场的监管主体是中国证券业协会
2、我国基金销售监管的具体目标包括__。A．保证市场的公平、效率和透明 B．保证基金最低投资收益 C．保护投资者利益 D．降低系统风险
3、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A．60% B．70% C．80% D．90%
4、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。A．印刷媒体
B．户外和公共交通广告 C．移动电视媒体 D．网站在线服务
5、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费
6、基金信息披露的内容不包括__。A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露
7、一只基金在收益分配前的份额净值是1.23元，假设每份基金分配0.05元收益，在进行分配后基金的份额净值将会下降到。____ A：1.16元 B：1.28元 C：1.23元 D：1.18元
8、基金涉及的税收包括__。A．营业税 B．印花税 C．所得税 D．增值税
9、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。A：业绩计算时期 B：操作策略 C：风险水平D：比较基准
10、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995
11、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。
A．411 546.12万元；5.3481元 B．411 546.12万元；4.0957元 C．255 366.38万元；4.0957元 D．255 366.38万元；5.3481元
12、在进行股票型基金业绩分析时，最常见的是根据__进行排名。A．股票周转率 B．行业集中度
C．时间加权收益率 D．持股的平均时间
13、在我国，基金资产（）以上投资于债券的为债券型基金。A．50% B．60% C．80% D．90%
14、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B．对基金管理人的投资运作进行监督
C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D．对基金资产进行会计复核和审查
15、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币____ A：5000万元 B：1亿元 C：2亿元 D：5亿元
16、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
17、根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。A．认(申)购份额 B．净认(申)购份额 C．认(申)购金额 D．净认(申)购金额
18、货币市场基金偏离度信息可能出现在__中。A．投资组合报告 B．报告 C．季度报告 D．临时报告
19、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。
A．中国证监会委派 B．总经理任命 C．董事会聘任 D．股东大会选举
20、__是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。A．营销环境 B．营销组合 C．营销过程 D．目标市场
21、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数 B．偏离度的最高值 C．偏离度的最低值
D．偏离度绝对值的简单平均值
22、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。A．清算 B．结算 C．交收 D．结账
23、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露
B．开放日的收益公告，应在当日进行披露
C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率
D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
24、基金公司的资产管理规模直接关系其__。A．业界声誉 B．注册资本 C．管理费收入 D．员工人数
25、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。A．9:30～11:30和13:00～15:00 B．9:00～11:00和13:00～15:00 C．9:30～11:30和12:55～14:55 D．9:00～11:00和12:55～14:55
26、基金报告一般在会计结束后__日内经过审计后予以公告。A．30 B．45 C．60 D．90
27、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。A．个人 B．保险公司 C．证券公司 D．非金融机构
28、根据股利贴现模型，应该____ A：买入被低估的股票，买入被高估的股票 B：买人被低估的股票，卖出被高估的股票 C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票 D：卖出被低估的股票，买人被高估的股票
29、下列__不属于基金的运作相关环节。A．基金收益分配 B．基金募集
C．基金投资运作 D．基金前台管理
30、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过____个月。A：1 B：2 C：3 D：4
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为__两种。A．价值型 B．成长型 C．纯债型 D．偏债型
32、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。A．基金分红 B．已实现收益
C．份额净值增长率
D．日每万份基金净收益
33、对于短期交易的开放式基金投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定按__费用标准收取赎回费。
A．对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费 B．对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费 C．对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2.5%的赎回费 D．按短期交易费用标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产
34、____风险不能通过分散投资加以消除，因此又被称为“不可分散风险”。A：系统性 B：非系统性 C：企业的信用 D：管理运作
35、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B．承诺利用基金资产进行利益输送 C．直接代理客户进行基金认购 D．与投资者以口头约定亏损分担
36、广义的有价证券包括__。A．货币证券 B．商品证券 C．合同文本 D．资本证券
37、基金销售客户服务的方式中，__特别适用于传递行文较长的信息资料。A．手机短信
B．自动传真、电子信箱 C．互联网 D．座谈会
38、__是基金评级的基础。A．建立评级模型 B．计算评级数据 C．划分评价等级 D．划分基金类别
39、下列我国机构中可以成为证券发行人的有__。A．企业 B．政府 C．金融机构 D．证券业协会
40、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括__。A．基金信息披露内容与格式准则 B．基金信息披露编报规则 C．证券投资基金上市规则
D．交易型开放式指数基金业务实施细则
41、__在债券存续期内其票面利率保持不变。A．零息债券 B．浮动利率债券 C．息票累积债券 D．固定利率债券
42、凭证式债券是债权人认购债券的__。A．流通凭证 B．会计凭证 C．收款凭证 D．付款凭证
43、在基金运作中起着核心作用的是__。A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金托管人
D．基金监管和自律组织
44、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有__名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到__万元人民币以上。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；500
45、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有__。A．具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征
B．制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练
C．系统投入使用、系统重大升级、技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案
D．系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年
46、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股
47、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。A．3 B．5 C．7 D．10
48、下列费用中不由基金资产承担的有__。A．基金转换费 B．基金管理费 C．基金托管费 D．信息披露费
49、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的__。A．3% B．2.5% C．5% D．1.5% 50、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有__。A．必须为开放式基金
B．基金合同期限不超过5年
C．基金募集金额不低于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1 000人
51、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受__等行为的损害。A．误导 B．内幕交易 C．不公平交易 D．投资损失
52、目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足____中所有对有限责任公司公司治理结构的规定 A：《证券投资基金法》 B：《中华人民共和国公司法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《中华人民共和国刑法》
53、关于市场组合，下列叙述错误的是____ A：它包括所有风险资产 B：它在有效边界上
C：市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比 D：它是资本市场线和无差异曲线的切点
54、以下关于混合型基金的表述，正确的有__。A．混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性” B．其基金经理的择时能力在管理中尤为重要 C．混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好
D．从产品结构来看，与股票型基金相比，混合型基金更容易做到绝对收益
55、基金与其他金融工具或理财产品相比较，不同点包括__。A．收益来源 B．流动性
C．信息披露程度 D．投资门槛
56、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近__个完整会计的业绩。A．5 B．3 C．8 D．10
57、__属于证券投资的系统性风险。A．利率风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险
58、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金桌用____制度。A：T+O日交割 B：T+1日交割 C：T+2日交割 D：T+3日交割
59、既注重资本增值又注重当期收入的基金被称为__。A．平衡型基金 B．增长型基金 C．收入型基金 D．防御型基金
60、基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起核心作用。A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金托管人
D．基金市场服务机构
第三篇：2016年云南省基金从业资格：中期票据模拟试题
2016年云南省基金从业资格：中期票据模拟试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、交易清算、资金处理的功能属于__应具有的功能。A．前台业务系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
2、对后台管理系统的规范包括__。
A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息
B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息 C．应当具备交易清算、资金处理的功能
D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
3、基金投资者是__。A．基金的出资人 B．基金资产的所有者 C．基金的管理者
D．基金投资收益的受益人
4、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的____时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A：10% B：20% C：30% D：40%
5、”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。A．封闭式 B．开放式 C．公司型 D．契约型
6、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。A．《证券市场基础知识》 B．《证券投资基金》 C．《证券发行与承销》 D．《证券投资基金销售基础知识》
7、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A．60% B．70% C．80% D．90%
8、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__。A．真实资本 B．债务资金 C．虚拟资本 D．应付账款
9、结合紧密的行动方案。A．行动方案 B．组织结构
C．决策和奖励制度
D．人力资源和企业文化
10、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。A．10% B．30% C．50% D．100%
11、下列与基金份额净值无关的是__。A．基金总资产 B．基金总负债 C．基金总份额 D．基金持有人数
12、投资组合管理中的核心环节是____ A：投资风险控制 B：投资组合风险预测 C：资产配置
D：资产风险控制
13、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式 B．投资人办理基金业务流程 C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利 D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示
14、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。A．债券持有期限 B．债券发行期限 C．利息转让期限 D．债券有效期限
15、基金合同是约定基金管理人、____和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。A：商业银行 B：基金公司 C：基金托管人 D：证券公司
16、中国证监会基金监管部的主要职能有__。A．负责涉及基金行业的重大政策研究 B．草拟或制定基金行业的监管规则
C．全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管 D．对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核
17、在我国，证券监管机构是指____ A：国务院 B：证券业协会 C：证券交易所
D：证监会及其派出机构
18、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（）。A．50% B．60% C．80% D．90%
19、被动型基金的投资理念是__。A．跟踪特定指数的收益 B．超越特定指数的收益 C．跟踪整体市场的收益 D．超越整体市场的收益
20、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__和证管费。A．印花税 B．佣金 C．过户费 D．经手费
21、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。A．15 B．30 C．60 D．90
22、基金信息披露的内容不包括__。A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露
23、下列选项中____不是证券市场监管的原则。A：依法监管原则 B：诚实勤奋原则
C：保护投资者利益原则
D：监督与自律相结合的原则
24、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C．具备基金销售费率的监控机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
25、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。A．投资人频繁开立、撤销账户的行为
B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为 C．超过约定时间进行资金划付的行为 D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易
26、基金的费用不包括__。A．管理人报酬 B．利息支出 C．申购费用 D．交易费用
27、增发新股的资金清算属于____ A：交易所交易资金清算
B：全国银行间债券市场交易资金清算 C：场外资金清算 D：场内资金清算
28、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有__。A．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外
B．基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间
C．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果
D．基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩
29、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。A．辅助式前台系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
30、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。A．印刷媒体
B．户外和公共交通广告 C．移动电视媒体 D．网站在线服务
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循__原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。A．连续性 B．有效性 C．审慎性 D．自律性
32、、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A：总经理 B：董事会
C：风险控制委员会 D：投资决策委员会
33、下列关于货币市场基金的说法，正确的有__。
A．货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用 B．货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小
C．日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标 D．货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映
34、后端收费模式是指，在认购/申购基金份额时不收费，在__时才支付认购/申购费用的收费模式。A．第一次发放红利
B．该内最后一次发放红利 C．基金存续期止 D．赎回基金
35、以下属于货币证券的有__。A．商业汇票 B．商业本票 C．金融债券 D．银行汇票
36、下列__不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。A．小盘平衡基金 B．中盘成长基金 C．中盘混合基金 D．大盘价值基金
37、稳健型投资者可选择的基金产品包括__。A．股票型基金 B．债券型基金 C．货币市场基金 D．混合型基金
38、基金在我国香港被称为__。A．共同基金
B．证券投资信托基金 C．信托产品
D．单位信托基金
39、更容易留住客户并发展一些大客户，形成忠实的客户群的基金销售渠道是__。A．商业银行 B．证券公司
C．基金管理公司直销中心
D．证券咨询机构和专业基金销售公司
40、下列选项中，__不属于《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定基金评级应遵循的原则。A．长期性 B．全面性 C．针对性 D．一致性
41、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。A．准确性原则 B．及时性原则 C．公平披露原则 D．真实性原则
42、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定__的重要基准。A．现金流量 B．股票面值 C．股票价格 D．存款利率
43、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指__。A．ETF基金 B．LOF基金 C．QFII基金 D．QDII基金
44、证券投资基金合同的当事人不包括__。A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金托管人
D．基金注册登记机构
45、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。A．合格境内机构投资者资格的申请及审核 B．QDII基金产品的申请及核准 C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售
46、与银行储蓄存款相比较，基金的投资风险__银行储蓄。A．大于 B．小于 C．基本接近D．等于
47、基金公司风险控制能力的考察要点包括__。A．公司风险控制理念 B．公司危机处理情况 C．公司合规经营悄况 D．公司信息披露情况
48、下列不属于证券服务机构的是__。A．证券交易所
B．证券投资咨询公司 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所
49、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。A．法制、监管、自律、规范 B．公平、公正、公开、公信 C．调整、改革、整顿、提高 D．开拓、求实、严谨、效率
50、依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按____分配给基金份额持有人。
A：基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例 B：实际持有的基金资产绝对数额
C：实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费 D：实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款
51、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。A．融资比例 B．平均收益率
C．浮动利率债券投资情况 D．投资组合平均剩余期限
52、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B．基金合同期限不超过5年
C．基金募集金额不低于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1000人
53、基金份额持有人大会的第一召集人是__。A．基金管理人 B．基金托管人
C．基金份额持有人 D．中国证监会
54、我国的股票价格指数有__。A．沪深300指数 B．深证成份指数 C．香港恒生指数 D．是证全债指数
55、债券的有价证券属性主要表现为__。A．债券可赎回
B．债券是投资者投入资金的量化表现 C．持有债券可按期取得利息
D．债券与其代表的权利联系在一起
56、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。A．份额申购 B．金额申购 C．金额赎回 D．份额赎回
57、收入型基金主要以__等证券为投资对象。A．大盘蓝筹股 B．公司债 C．股票
D．政府债券
58、__基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数基金”。A．被动型 B．主动型 C．成长型 D．收入型
59、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。A．投资原则和目标 B．资产配置
C．投资计划和策略 D．投资权限
60、通常，虚拟资本以__的形式存在。A．有价证券 B．无价证券 C．资本证券 D．货币证券
第四篇：江苏省2016年上半年基金从业资格：中期票据考试题
江苏省2016年上半年基金从业资格：中期票据考试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不少于员工人数的1/2。A．40 B．30 C．20 D．15
2、以下与基金份额净值的计算无关的是__。A．基金总资产 B．基金总负债 C．基金总份额
D．基金持有人人数
3、目前国内的封闭式基金主要投资于__。A．股票资产 B．债券资产 C．货币资产 D．混合资产
4、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。A．2 B．3 C．5 D．10
5、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括____ A：指数基金 B：认股权证基金 C：交易所交易基金 D：上市开放式基金
6、基金销售行业自律管理的方式主要有__。A．制定行业自律规则和业务标准 B．建立行业从业人员教育培训体系
C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究 D．开展基金业宣传活动
7、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+4
8、____ 是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。A：证券业协会 B：中国证监会 C：中国银监会 D：基金业委员会
9、基金托管人对所托管的基金应当以__为会计核算主体。A．基金
B．基金托管人 C．基金管理人
D．基金份额持有人
10、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。A．分销 B．承购包销 C．余额包销 D．代销
11、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A．5% B．10% C．15% D．20%
12、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。A．份额申购、金额赎回 B．金额申购、份额赎回 C．金额申购、金额赎回 D．份额申购、份额赎回
13、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是____ A：风险控制制度 B：员工自律 C：公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D：董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
14、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是__。A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B．负责监督有关法律法规的执行 C．负责保护投资者的合法权益
D．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
15、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。A．2007年12月 B．2008年1月 C．2008年5月 D．2008年8月
16、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。A．营销能力 B．资产管理规模 C．投资和研究能力 D．风险控制能力
17、与基金半报告相比，基金报告具有的特点有__。A．基金报告中只需要披露当期的数据和指标
B．基金报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬 C．基金报告甲需披露内部监察报告
D．基金报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等
18、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A．基金份额登记 B．基金份额存管 C．基金资金交收 D．基金资金清算
19、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。A．9:30～11:30和13:00～15:00 B．9:00～11:00和13:00～15:00 C．9:30～11:30和12:55～14:55 D．9:00～11:00和12:55～14:55
20、契约型证券投资基金反映的是____ A：所有权关系 B：债权债务关系 C：委托代理关系 D：信托关系
21、下列不列入基金管理过程中发生费用的有__。
A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
C．基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用
D．基金份额持有人大会费用
22、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B．承诺利用基金资产进行利益输送 C．直接代理客户进行基金认购 D．与投资者以口头约定亏损分担
23、根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计的年末净资产均不低于（）亿元人民币。A．1 B．5 C．10 D．20
24、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。A．如果市场有效，两者的平均收益率相等
B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率
C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率
25、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过____个月。A：1 B：2 C：3 D：4
26、下列不属于基金市场营销特殊性的是__。A．专业性 B．适用性 C．服务性 D．一次性
27、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。
A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 B．持续经营3个以上完整的会计，公司治理健全，内部监控制度完善 C．资产质量良好
D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
28、下列机构属于证券市场服务机构的有__。A．证券交易所 B．证券公司
C．证券登记结算机构 D．证券业协会
29、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有__。
A．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标 B．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 C．债券发行的定价方式以公开招标最为典型
D．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的30、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__ A．基金销售机构违规使用基金销售专户 B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产 C．基金代销机构同时销售多只基金
D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。A．基金 B．股票 C．债券 D．衍生品
32、证券投资的系统性风险不包括__。A．政策风险
B．经济周期波动风险 C．信用风险 D．购买力风险
33、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于__。A．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览
B．分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考
C．有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现
D．完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标
34、负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流的机构是__。A．基金公会 B．基金业委员会 C．基金销售委员会 D．基金公司会员部
35、目前我国主要的场外交易市场有__。A．证券交易所
B．代办股份转让系统
C．非上市股份有限公司股份报价转让试点 D．银行间债券市场
36、证券市场本质上是__直接交换的场所。A．价值 B．价格 C．估值
D．有价证券
37、基金管理公司的主要业务包括__。A．基金募集与销售 B．基金投资管理
C．特定客户资产管理 D．基金运营
38、基金托管人应当履行的职责包括__。A．安全保管基金财产
B．开设基金财产的资金账户和证券账户
C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D．依法募集基金
39、对于系列基金中的子基金，下列表述正确的有__。A．子基金统一运作 B．子基金独立运作
C．子基金共用一个基金合同 D．子基金之间可以相互转换
40、在二级市场的净值报价上，ETF每__秒提供一个基金净值报价。A．10 B．15 C．30 D．45
41、当封闭式基金二级市场价格______基金份额净值时，为溢价交易，这时折(溢)价率为______。__ A．高于；正数 B．低于；负数 C．低于；正数 D．高于；负数
42、关于基金销售费用的规范，下列说法不正确的是__。
A．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例
B．基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税
C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
D．为了保护商业秘密，基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费率
43、下面选项中属于非上市证券的是____ A：公司债券 B：封闭式基金 C：金融证券 D：凭证式国债
44、股票型基金依据投资市场的不同，可分为__。A．全球股票型基金 B．国内股票型基金 C．地区股票型基金 D．国外股票型基金
45、基金持有人享有__等法定权利。A．分享基金财产收益 B．基金资产运作管理权 C．剩余基金资产分配权 D．基金资产保管权
46、下列基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。A．保本基金 B．ETF C．伞型基金 D．LOF
47、下列各项中，不是基会合同的当事人的是____ A：基金销售机构 B：基金份额持有人 C：基金管理人 D：基金托管人
48、如果基金募集不成立，则由____承担将募集资金返还到投资人账户的职责。A：证券登记结算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构
49、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。
A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段
B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展
C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响
D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段
50、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。A．基金分红 B．已实现收益 C．贝塔系数
D．份额净值增长率
51、考察基金经理投资理念时，其要点不包括__。A．基金经理投资经历 B．基金经理投资哲学 C．基金经理投资方法论 D．基金经理投资策略
52、督察长由总经理提名，董事会聘任，并应当经__独立董事同意。A．1/2 B．2/3 C．80% D．全体
53、下列关于证券种类及发行的说法，正确的有__。
A．我国目前不允许除特别行政区外的各级地方政府发行债券 B．我国目前允许省级政府发行政府机构证券
C．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券
D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券
54、按照我国目前的规定，基金管理人应该在____对基金资产进行估值。A：每个交易日的第2天 B：每周进行交易的当天 C：每月进行交易的第1天
D：每3个连续交易日的任一天
55、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为__两种。A．价值型 B．成长型 C．纯债型 D．偏债型
56、证券投资基金的主要投资方向是__。A．实业
B．上市公司的投资项目 C．信贷
D．有价证券
57、以下哪种费用不可以从基金财产中列支____ A：申购费 B：基金托管费 C：信息披露费 D：基金管理费
58、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。A．建立组织机制 B．运用管理方法
C．实施操作程序与监控措施 D．设置安全监督管理机制
59、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。A．大体保持相对稳定的关系 B．保持相反的关系 C．两者没有任何关系 D．大体保持相等的关系
60、基金份额持有人大会的第一召集人是__。A．基金管理人 B．基金托管人
C．基金份额持有人 D．中国证监会
第五篇：广西基金从业资格：操作与市场风险考试试卷
广西基金从业资格：操作与市场风险考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。A．股东数量较多 B．股东实力强大 C．持股比例合理 D．股权变动频繁
2、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意__。A．基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制
B．自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制 C．通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生 D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人
3、增发新股的资金清算属于____ A：交易所交易资金清算
B：全国银行间债券市场交易资金清算 C：场外资金清算 D：场内资金清算
4、目前，在我国，只能由__担任基金管理人。A．保险公司 B．基金管理公司 C．商业银行 D．证券公司
5、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是__。A．股票周转率 B．标准差 C．贝塔 D．协方差
6、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。A．2 B．3 C．5 D．10
7、在我国，封闭式基金收益分配比例不得低于基金已实现收益的__。A．70% B．80% C．90% D．95%
8、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于__万元人民币，且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。A．2 000；3 B．3 000；2 C．2 000；2 D．3 000；3
9、、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。____ A：人员推销 B：营业推广 C：广告促销 D：公共关系
10、下列金融产品中，流动性差于基金的有__。A．人民币特种股 B．银行理财产品 C．保险投资产品 D．券商集合计划
11、____作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。A：中国证券监督管理委员会 B：中国证券业协会 C：证券交易所
D：证券登记结算公司
12、下列关于前台业务系统和后台管理系统功能的说法，正确的有__。
A．前台业务系统应具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能 B．前台业务系统应具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 C．后台管理系统应具备交易清算、资金处理的功能
D．后台管理系统应具备进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式等交易的功能
13、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。A．2 B．3 C．5 D．10
14、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资
C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的 D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具
15、根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括__。A．募集基金
B．向证券交易所提交募集文件 C．向中国证监会提交募集文件 D．发售基金份额
16、和LOF不同，ETF在二级市场的净值报价上每__秒提供一个基金净值报价。A．10 B．15 C．20 D．25
17、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__，明确双方的权利和义务。
A．书面代销协议 B．书面委托协议 C．书面交易协定 D．书面合作协议
18、债券是实际运用的__的证书。A．流动资本 B．固定资本 C．虚拟资本 D．真实资本
19、指数型基金一般会把__及以上的资产配置在标的指数上面。A．85% B．90% C．95% D．97%
20、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过____个月。A：1 B：2 C：3 D：4
21、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。
A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 B．持续经营3个以上完整的会计，公司治理健全，内部监控制度完善 C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
22、证券投资基金利润的主要来源包括__。A．买卖证券的价差收入 B．销售服务费收入 C．债券利息 D．股利
23、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有__。A．封闭式基金的交易时间比股票交易时间短
B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则
C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍 D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制
24、基金销售机构内部控制应履行__原则。A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性
25、证券投资基金销售管理办法》规定“基金销售由____负责办理。” A：证券登记结算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、其他条件相同的情况下，下面四只保本型基金中，拥有最高风险性资产投资比例限额的是__。
A．10年保本期、保本比例100%的保本型基金 B．10年保本期、保本比例90%的保本型基金 C．7年保本期、保本比例90%的保本型基金 D．7年保本期、保本比例100%的保本型基金
2、稳健型投资者可选择的基金产品包括__。A．股票型基金 B．债券型基金 C．货币市场基金 D．混合型基金
3、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是____ A：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B：预测该基金的证券投资业绩
C：有明确、醒目的风险提示和警示性文字 D：夸大单位或者个人的推荐性文字
4、依据投资理念的不同，基金可以分为__。A．增长型基金 B．收入型基金 C．主动型基金 D．被动型基金
5、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。A．行动方案 B．组织结构
C．决策和奖励制度
D．人力资源和企业文化
6、在我国，__负责对基金活动实施监管。A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国保监会
D．中国证券业协会
7、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有__。A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 B．个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续 C．每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户 D．已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户
8、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后__退还基金投资人。A．10日内
B．10个工作日内 C．30日内
D．30个工作日内
9、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。A．3% B．5% C．10% D．20%
10、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。A．询价 B．协商定价 C．网上竞价
D．资产核算定价
11、关于QDⅡ的申购、赎回原则以下说法错误的是__。A．金额申购原则 B．份额赎回原则 C．未知价原则 D．价格优先原则
12、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通
B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果
C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广
D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系
13、不同基金的转换通常发生在__之间。A．共同基金与对冲基金之间
B．同一基金管理公司管理的不同开放式基金之间 C．封闭式基金与开放式基金之间 D．伞型基金内不同的子基金之间
14、基金市场营销计划的主要内容不包括__。A．目标市场和可能存在的问题 B．人力资源和企业文化
C．计划实施概要、市场营销现状 D．市场威胁和市场机会
15、基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括__。A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金
B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关
C．个人担保该基金会盈利
D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
16、我国《证券投资基金法》于__开始实施。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日
17、关于股票的永久性，下列说法错误的是__。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
18、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有__。A．常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种
B．衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可 C．债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单 D．利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标
19、根据____的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。A：运作方式 B：法律形式 C：投资理念 D：投资目标
20、以下关于时间加权收益率指标的说法，正确的有__。A．计算比较简便，并考虑到分红的时间价值
B．其假设前提是基金的分红金额全部进行红利再投资 C．可以视为基金收益率的一种近似计算
D．可以准确地反映基金经理的真实投资能力
21、《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的____ A：基金托管部 B：基金管理部 C：财产托管部 D：资产管理部
22、__在债券存续期内其票面利率保持不变。A．零息债券 B．浮动利率债券 C．息票累积债券 D．固定利率债券
23、证券投资的系统性风险不包括__。A．政策风险 B．经济周期波动风险 C．信用风险 D．购买力风险
24、封闭式基金交易过程中，下列说法正确的包括__。A．交易时间是每周一至周五，9:30～11:30、13:30～15:30 B．遵从“价格优先，时间优先”的交易原则 C．报价单位为每份基金价格
D．申报价格最小变动单位为0.01元
25、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。A．募集基金的申请报告 B．基金合同草案
C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案
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