内蒙古2015年基金从业资格：权证考试试卷

第一篇：内蒙古2015年基金从业资格：权证考试试卷

内蒙古2015年基金从业资格：权证考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。A．零息债券 B．附息债券 C．息票累计债券 D．浮动利率债券

2.货币市场基金的份额净值__。A．固定在1元人民币

B．随市场利率的上升而减少 C．随市场利率的上升而增加

D．随平均剩余期限的增加而增加

3.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。

A．债权债务；信托；所有权 B．所有权；债权债务；所有权 C．所有权；债权债务；信托 D．债权债务；所有权；信托

4.企业补充流动资金的重要手段是__。A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券

5.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.22 6.基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金

B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份

D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》 7.__是用来分析货币市场基金的指标。A．融资比例 B．保本期 C．安全垫 D．担保人

8.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A．5 B．15 C．30 D．45 9.备兑权证通常由__发行。A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．中国证监会

10.根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主动型基金和被动型基金

11.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金运作管理办法》 D．《证券投资基金信息披露管理办法》

12.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。

A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天 B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20% C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券 D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高 13.根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A．法律形式 B．运作方式 C．投资目标 D．投资对象

14.无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。A．股票名称 B．股票编号

C．股票的记载方式 D．股东权利

15.下列不属于证券服务机构的是__。A．证券交易所

B．证券投资咨询公司 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所

16.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 17.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。

A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算

B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格

D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认

18.__可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A．抽样复制 B．现金留存 C．完全复制 D．基金费用

19.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。A．基金资产净值 B．投资组合报告 C．份额净值

D．份额累计净值

20.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。A．《证券市场基础知识》 B．《证券投资基金》 C．《证券发行与承销》 D．《证券投资基金销售基础知识》

21.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。

A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务

B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认

C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性

D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议

22.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募说明书 C．基金托管协议

D．基金年度审计报告

23.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 24.目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%

二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）25.下列不属于证券服务机构的是__。A．证券交易所

B．证券投资咨询公司 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所

26.如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A．50% B．60% C．70% D．80% 27.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。A．前台业务系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统

D．信息管理平台应用系统的支持系统 28.基金信息披露的内容不包括__。A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露

29.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A．基金销售服务费；印花税 B．基金交易费；印花税 C．基金销售服务费；佣金 D．基金交易费；佣金

30.下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月

C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月

D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月 31.基金托管人在保管基金财产时，无须__。A．保证基金财产的安全

B．对基金投资损失承担赔偿责任 C．依法处分基金财产 D．严守基金商业秘密

32.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。A．金融证券 B．货币证券 C．商品证券 D．资本证券

33.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5% 34.证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。A．拍卖 B．协商 C．公开招标 D．公开竞价

35.股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重

36.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。A．认股权证和备兑权证 B．认购权证和认沽权证 C．美式权证和欧式权证

D．股权类权证和债权类权证

37.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。A．实行自律管理 B．不以盈利为目的

C．是基金市场的监管机构

D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责

二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

38.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。A．划出当天 B．划出后一天 C．划出后两天 D．划出后三天

39.“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金 40.封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。__ A．100；100 B．1000；500

C．500；100 D．500；1000 41.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。A．基金的强制信息披露制度 B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准 D．基金管理人设立了内部流程控制

42.对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。A．人员推销 B．持续营销 C．营业推广 D．公共关系

43.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。A．了解你的产品 B．了解你的客户 C．了解你的价值 D．了解你的服务

44.基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A．长期性原则 B．针对性原则 C．强制性原则 D．一致性原则

45.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。A．10% B．30% C．50% D．60% 46.基金托管人需要对__出具意见。A．基金公司财务报告 B．基金财务会计报告 C．中期基金报告 D．年度基金报告

47.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。A．中国国际期货香港公司 B．香港中银集团 C．格林期货香港公司 D．南华期货香港公司

48.当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。A．合格境内机构投资者资格的申请及审核 B．QDII基金产品的申请及核准 C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售 49.基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值? 50.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户

B．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户 C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户

第二篇：2016年上半年内蒙古基金从业资格：基金利润分配与税收考试试卷

2016年上半年内蒙古基金从业资格：基金利润分配与税收考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列各项中，基金信息披露不包括__。A．登记信息披露 B．募集信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露

2.基金托管人在保管基金财产时，无须__。A．保证基金财产的安全

B．对基金投资损失承担赔偿责任 C．依法处分基金财产 D．严守基金商业秘密

3.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。

A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点 B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算 C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则 D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销

4.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币

C．持续经营3个以上完整的会计，公司治理健全，内部监控制度完善 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 5.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 6.债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌上市交易 C．募集方式的不同

D．证券所代表权利性质的不同

7.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A．5 B．15 C．30 D．45 8.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。A．中国国际期货香港公司 B．香港中银集团 C．格林期货香港公司 D．南华期货香港公司

9.证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。A．拍卖 B．协商 C．公开招标 D．公开竞价

10.__是基金管理公司最基本的一项业务。A．基金的募集与销售 B．投资管理业务 C．基金运营

D．投资咨询服务

11.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。A．基金资产净值 B．投资组合报告 C．份额净值

D．份额累计净值

12.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。A．市场准入监管 B．日常持续监管 C．现场检查 D．非现场检查

13.甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。A．乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同 B．甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任 C．只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同

D．甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任 14.股票具有的特征有__。A．收益性 B．流动性 C．永久性 D．参与性

15.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。A．基金申请报告 B．基金合同草案 C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案 16.投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 17.首次公开发行股票的定价方式是__。A．询价方式 B．协商定价方式 C．上网竞价方式 D．市价折扣方式

18.客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A．价格原因 B．产品原因 C．技术原因 D．服务原因

19.目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%

二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）20.下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。A．久期 B．基金分红 C．已实现收益 D．净值增长率

21.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。A．3% B．5% C．10% D．20% 22.根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计的年末净资产均不低于（）亿元人民币。A．1 B．5 C．10 D．20 23.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A．基金销售服务费；印花税 B．基金交易费；印花税 C．基金销售服务费；佣金 D．基金交易费；佣金 24.根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主动型基金和被动型基金

25.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。A．基金申请报告 B．基金合同草案 C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案

26.契约型基金和公司型基金的划分依据是__。A．基金份额是否固定 B．法律形式不同 C．投资对象不同 D．投资目标不同

27.基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金

B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关 C．个人担保该基金会盈利

D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 28.存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。A．发行日开盘价 B．发行日平均价 C．最近交易的市价 D．发行日收盘价

29.有价证券的特征包括__。A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．期限性

30.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户

B．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户 C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户 31.足额向__支付基金收益。A．基金自律组织 B．基金监管部门 C．基金托管人

D．基金份额持有人

32.基金销售人员从事基金销售活动，不得__。A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B．承诺利用基金资产进行利益输送 C．直接代理客户进行基金认购 D．与投资者以口头约定亏损分担 33.赎回主要原则包括__。A．“确定价”原则 B．“未知价”交易原则 C．“金额申购、份额赎回”原则 D．“份额申购、金额赎回”原则

34.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全

B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错

35.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金运作管理办法》 D．《证券投资基金信息披露管理办法》

36.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。A．总资本和资本充足率符合有关规定

B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

37.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。A．认股权证和备兑权证 B．认购权证和认沽权证 C．美式权证和欧式权证

D．股权类权证和债权类权证

38.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。

A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天 B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20% C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券 D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高 39.下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让

D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

40.开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 41.下列关于基金分类的说法，正确的有__。

A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金

C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等 D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 42.下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。A．零息债券 B．附息债券 C．息票累计债券 D．浮动利率债券

43.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。A．金融证券 B．货币证券 C．商品证券 D．资本证券

44.在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20% B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10% C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益 D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15% 45.某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。A．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金

46.某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。A．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金

47.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。A．基金合同 B．基金代销协议 C．基金托管协议 D．基金招募说明书

48.基金信息披露的内容不包括__。A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露

49.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。A．无风险等级 B．低风险等级 C．中风险等级 D．高风险等级

50.__可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A．抽样复制 B．现金留存 C．完全复制 D．基金费用

第三篇：内蒙古基金从业资格：投资者教育方面的职责考试试卷

内蒙古基金从业资格：投资者教育方面的职责考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、近年来，欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。A．商业银行 B．保险公司 C．基金超市

D．独立的投资顾问

2、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。

A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷

B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资

C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的 D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具

3、从产品结构来看，__更容易做到绝对收益。A．股票型基金 B．债券型基金 C．混合型基金 D．货币市场基金

4、以下属于银行业金融机构的有__。A．商业银行 B．证券公司

C．城市信用合作社 D．农村信用合作社

5、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是__。A．供求关系 B．每股净资产 C．公司人员结构 D．公司组织形式

6、我国货币市场基金的管理费率为____ A：0 B：0.1% C：0.2% D：0.33%

7、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大 B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小 C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小 D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大

8、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括____ A：指数基金 B：认股权证基金 C：交易所交易基金 D：上市开放式基金

9、前台业务系统应具备的功能包括__。A．提供投资资讯功能

B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C．交易功能

D．为基金投资人提供服务的功能

10、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低 C．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费 D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率

11、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募说明书 C．基金托管协议

D．基金审计报告

12、基金产品风险等级通常不包括__。A．零风险等级 B．低风险等级 C．中风险等级 D．高风险等级

13、目前，我国的基金管理费、基金托管费实行__。A．每日计提 B．每周计提 C．按周支付 D．按月支付

14、基金的促销手段包括__。A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系

15、基金利润主要包括__。A．利息收入 B．投资收益

C．公允价值变动损益 D．其他收入

16、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。

A．诋毁其他基金销售机构 B．接受投资者全权委托 C．违规向他人提供基金未公开的信息 D．账外暗中给予他人财物或利益

17、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。A．不会有变化

B．将会上升至1.3900元 C．将会下降至1.2900元 D．不确定

18、下列关于基金销售活动的说法，正确的有__。A．基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并在基金募集之前编制专项报告，予以存档备查

B．基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务

C．基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在检查稽核季度报告中做专项说明，并报送证监会

D．基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内，将代销协议报送中国证监会

19、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C．具备基金销售费率的监控机制

D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

20、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括__。

A．银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级 B．银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新 C．对客户的信息要动态跟踪和收集整理

D．基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作

21、关于开放式基金描述不正确的有__。

A．某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户 B．非交易过户不包括“捐赠”的情形

C．符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费

D．被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结

22、____是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。A：招募说明书 B：基金合同 C：托管协议

D：基金份额发售公告

23、在计算基金业绩时，__越高，说明基金的投资效果越好。A．基金分红 B．留存收益 C．已实现收益

D．时间加权收益率

24、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。A．报价单位为每份基金价格

B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则 C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍 D．申报价格最小变动单位为0.01元

25、下列各项中，属于基金内部风险的有__。A．政策风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在股票投资组合管理的基本策略中，超越市场是____的目标。A：积极型管理策略 B：消极型管理策略 C：混合型管理策略 D：激进型管理策略

2、证券市场按其层次结构可以分为__。A．股票市场和债券市场 B．发行市场和流通市场 C．一级市场和二级市场 D．初级市场和次级市场

3、下面关于非上市证券的说法不正确的是____ A：非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券 B：不允许在证券交易所内交易 C：不允许自由交易

D：可以在其他证券交易市场交易

4、以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则____ A：合法、合规性原则 B：健全性原则 C：相互制约原则 D：成本效益原则

5、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。

A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段

B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展

C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响

D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段

6、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金半年的周转率为__。A．88.88% B．44.44% C．100.33% D．66.67%

7、以下选项中，属于客户关系建立工作的有__。A．明确目标客户市场 B．客户的寻找 C．客户的沟通

D．客户关系的维护

8、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。A．过往业绩 B．从业经验 C．投资能力 D．操作风格

9、__投资偏好是家庭形成期的主要选择。A．基金定期定投

B．长期投资的权益投资工具 C．固定收益工具

D．偏保守的平衡资产配置

10、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于____个月。A：3 B：6 C：9 D：12

11、下列选项中，__不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。A．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

B．依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好

C．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

12、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求__。A．公开监管机构全部业务活动内容

B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C．市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利 D．监管部门对监管对象给予公正的待遇

13、以下关于混合型基金的表述，正确的有__。A．混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性” B．其基金经理的择时能力在管理中尤为重要

C．混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好

D．从产品结构来看，与股票型基金相比，混合型基金更容易做到绝对收益

14、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。

A：证券公司 B：商业银行

C：信托投资公司

D：非基金管理人的其他基金管理公司

15、下列基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。A．保本基金 B．ETF C．伞型基金 D．LOF

16、只能在失效日当日行权的期权属于__。A．美式期权 B．欧式期权 C．看跌期权 D．看涨期权

17、基金营销环境中，微观环境主要包括__等。A．股东支持 B．营销渠道 C．投资者 D．竞争对手

18、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在____中出现。A：招募说明书 B：基金合同 C：托管协议

D：基金份额发售公告

19、下列债券发行的定价方式中，__是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。A．以价格为标的的荷兰式招标 B．以价格为标的的美式招标 C．以收益率为标的的荷兰式招标 D．以收益率为标的的美式招标

20、如果基金募集不成立，则由____承担将募集资金返还到投资人账户的职责。A：证券登记结算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构

21、目前我国证券投资基金营销渠道包括__。A．证券公司 B．保险公司 C．商业银行

D．基金管理公司直销中心

22、基金管理公司最高的决策机构是__。A．研究部 B．交易部 C．投资部

D．投资决策委员会

23、优先股票和普通股票是按__所进行的分类。A．股票的价值 B．股票的格式

C．股东享有的权利 D．股东的风险和收益

24、国际上，大多数共同基金通过独立的投资顾问销售，以__作为理财顾问或金融规划师。A．银行 B．证券公司 C．律师事务所 D．会计师事务所

25、基金销售的____反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。A：服务性 B：专业性 C：持续性 D：适用性

第四篇：2016年上半年河北省基金从业资格：权证试题

2016年上半年河北省基金从业资格：权证试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，下列说法正确的有__。A．收入大部分用于消费 B．以双薪家庭为主

C．事业发展和收入均达到高峰

D．投资应该以偏进取的平衡资产配置为主

2、__可采用不同币种申购基金份额。A．一般封闭式基金 B．一般开放式基金 C．境内ETF基金 D．QDⅡ基金

3、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是__。

A．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划 B．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统 C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系 D．建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理

4、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。A．风格稳健的

B．任职稳定、不经常变动公司的

C．在各种不同市场环境中都有较出色表现的 D．任职期较长的(通常不低于3年)

5、以下不属于基金设立申报材料的是____ A：申请报告 B：基金合同草案 C：上市公告书

D：招募说明书草案

6、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。

A．3 000万 B．5 000万 C．1亿 D．2亿

7、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。A．地理因素 B．人口因素

C．投资者心理因素 D．投资者行为因素

8、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括__。A．国债

B．企业短期票据 C．中央银行票据 D．政策性金融证券

9、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____ A：银行存款、国债、公司债券、股票 B：国债、银行存款、公司债券、股票 C：股票、公司债券、国债、银行存款 D：国债、银行存款、股票、公司债券

10、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A．3 B．5 C．8 D．10

11、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A．60% B．70% C．80% D．90%

12、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内信息包括__。A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数 B．偏离度的最高值和最低值 C．偏离度绝对值的简单平均值 D．偏离度绝对值的加权平均值

13、基金托管人一般由____聘请。A：基金发起人 B：基金托管人

C：基金持有人大会 D：证券交易所

14、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值

15、近年来，欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。A．商业银行 B．保险公司 C．基金超市

D．独立的投资顾问

16、____是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。A：计划实施概要 B：市场营销现状

C：市场威胁和市场机会

D：目标市场和可能存在的问题

17、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是__。A．存在着虚假信息

B．带有利益倾向的诋毁同行 C．以片面信息作为评价依据 D．仅考察基金的短期业绩表现

18、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．报告的财务会计报告未经审计即予披露

19、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。A．10% B．30% C．50% D．100%

20、基金销售机构制定的客户服务标准，对__没有进行规范。A．资金清算 B．服务对象 C．服务内容 D．服务程序

21、____，中国证券业协会基金公会成立。A：2000年8月 B：2001年8月 C：2002年8月 D：2003年8月

22、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。A．记名股票或无记名股票 B．无记名股票 C．记名股票 D．优先股票

23、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。A．2 B．3 C．5 D．10

24、下列选项中，投资门槛相对较低的是__。A．证券投资基金 B．银行理财产品 C．券商集合计划 D．信托产品

25、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，__应当报中国证监会备案。A．系统投入使用 B．系统重大升级

C．技术风险评估的报告 D．用户密码修改

26、以下关于代销渠道特点的说法错误的是____ A：对客户的控制力强，且有广泛的客户基础 B：客户可得到独立的顾问服务

C：代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本 D：商业对手对渠道的竞争提高了代销成本

27、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。A．营业税 B．印花税 C．所得税 D．增值税

28、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是__。A．时间加权收益率 B．算术平均收益率 C．几何平均收益率 D．简单收益率

29、公募基金会计中，承担主会计责任的是__。A．注册登记机构 B．基金管理公司 C．托管银行

D．基金销售机构

30、契约型证券投资基金的投资者享有__。A．投资管理决策权 B．资产配置管理权 C．基金资产保管权 D．基金收益所有权

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

31、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A．60% B．70% C．80% D．90%

32、下列属于基金运作费的有__。A．信息披露费 B．持有人大会费 C．分红手续费

D．银行汇划手续费

33、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月

C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月

D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月

34、基金市场营销计划的主要内容不包括__。A．目标市场和可能存在的问题 B．人力资源和企业文化

C．计划实施概要、市场营销现状 D．市场威胁和市场机会

35、关于股票分割与合并，以下说法正确的有__。A．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动

B．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价 C．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股 D．股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重

36、债券的票面要素包括__。A．票面价值 B．到期期限 C．票面利率 D．发行者名称

37、__可采用不同币种申购基金份额。A．QDII基金 B．境内ETF基金 C．一般开放式基金 D．一般封闭式基金

38、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。A．征收营业税 B．不征收营业税 C．征收企业所得税 D．不征收企业所得税

39、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。A．投资原则和目标 B．资产配置

C．投资计划和策略 D．投资权限

40、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管机构

41、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。

A．签订代销协议，明确委托关系 B．制定业务规则并监督实施 C．禁止提前发行 D．严格账户管理

42、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。A．中国国际期货香港公司 B．香港中银集团

C．格林期货香港公司 D．南华期货香港公司

43、不追求取得超越市场表现的基金是__。A．指数型基金 B．主动型基金 C．灵活配置基金 D．积极成长基金

44、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括__。A．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果

B．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 C．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金 D．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务

45、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B．承诺利用基金资产进行利益输送 C．直接代理客户进行基金认购 D．与投资者以口头约定亏损分担

46、《证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。下列关于这些条件的说法，不正确的是__。A．净资产和资本充足率符合有关规定 B．所有人员都要取得基金从业资格 C．有安全高效的清算、交割系统

D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

47、保险投资产品是以获得______为主要目标的理财产品，而基金是以获取______为主要目标的产品。__ A．保障；投资收益 B．保障；利息

C．保障与投资收益；投资收益 D．保障与投资收益；利息

48、中国的第一家证券交易所——上海证券交易所于__成立。A．1990年7月 B．1990年12月 C．1991年7月 D．1991年12月

49、基金销售监管中的公平原则要求__。A．公开监管机构全部业务活动内容

B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 D．监管部门对被监管对象给予公正待遇

50、经中国人民银行总行批准，____于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。A：淄博乡镇企业投资基金 B：武汉证券投资基金 C：深圳南山投资基金 D：富岛基金

51、关于机构投资基金的税收，正确的说法是__。A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B．对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 C．对机构买卖基金份额征收印花税

D．对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税

52、证券发行市场的作用主要表现在__。A．为资金需求者提供筹措资金的渠道 B．为政府宏观部门调控经济提供了手段

C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

53、下列关于信息披露方式的说法，正确的有__。

A．基金管理公司将基金信息通过中国证监会指定报刊或指定网站披露信息 B．基金管理公司直接将信息披露文件邮寄给基金份额持有人

C．基金管理公司将信息披露文件置备于特定场所，供投资者查阅或复制

D．基金管理公司可以首先在影响力更大的公共媒体披露信息，之后再在指定报刊或网站披露信息

54、__投资偏好是家庭形成期的主要选择。A．基金定期定投

B．长期投资的权益投资工具 C．固定收益工具

D．偏保守的平衡资产配置

55、____即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。A：基金份额持有人 B：基金管理人 C：基金托管人

D：基金市场服务机构

56、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险，____外部经营风险则与那些超出公司控制的环境因素(如公司所处的政治环境和经济环境)相联系。A：再投资风险 B：流动性风险 C：外部经营风险 D：内部经营风险

57、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有__。A．契约型基金是金融信托的一种 B．信托产品的流动性比基金好 C．信托的投资门槛一般比基金高 D．信托的投资范围比基金广

58、下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有__。A．对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性

B．对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性

C．对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法

D．对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性

59、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。A．无风险等级 B．低风险等级 C．中风险等级 D．高风险等级

60、股票应载明的事项有__。A．公司成立的日期 B．公司名称 C．股票的编号 D．股票种类

第五篇：内蒙古期货从业资格：期货结算机构考试试卷

内蒙古期货从业资格：期货结算机构考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在卖出合约后，如果价格上升，则进一步卖出合约，以提高平均卖出价格，一旦价格回落，可在较高价格上买入止亏赢利，这就是。A：平均买低 B：平均买高 C：平均卖低 D：平均卖高

2、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交__推荐人的书面推荐意见。A．3位 B．2位 C．5位 D．1位

3、期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A．经理 B．监事会 C．独立董事 D．首席风险官

4、下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有__。A．建立并实施风险隔离机制和保密制度 B．控制金融期货结算业务风险

C．平等对待本公司客户、非结算会员及其客户 D．谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务

5、期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（）年。A．1 B．3 C．5 D．10

6、下列关于结算所的作用的表述，正确的有__。A．保证投资者免受违约风险

B．将每笔交易分拆，对期货买方充当卖方，对期货卖方充当买方 C．保证期货买方收到标的资产的实物交割 D．选择哪种资产有期货合约

7、股票期货的理论价格为（）。

A．现货价格+资金占用成本-持有期分红 B．现货价格+资金占用成本+持有期分红 C．现货价格-资金占用成本+持有期分红 D．现货价格+净持有成本

8、期货从业人员必须遵守__。A．中国期货业协会的自律规则 B．中国证监会的规定 C．期货交易所的自律规则 D．相关法律、行政法规

9、期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是__。A．监管会员及客户 B．指定交割仓库

C．指定期货保证金存管银行

D．调整期货交易所收取的保证金标准

10、商业银行用面值100万元的票据，向中央银行再贴现，中央银行接受这笔再贴现的票据时，假定商业银行实际取得贴现额88万元(贷款额)，票据到期日为180天，则按月利率计算，其月再贴现率为____ A：12% B：8% C：6% D：2%

11、供给定理说明____ A：生产技术的提高会使商品的供给量增加

B：某种商品的价格上升将导致对该商品的供给量增加

C：由于政府采取措施鼓励某种商品的生产，使得该种商品的供给量增加 D：消费者喜欢消费某种商品，使该商品的供给量增加

12、一节一价制的叫价方式在______比较普遍。A．美国 B．英国 C．荷兰 D．日本

13、期货市场的组织结构由__组成。A．提供集中交易场所的期货交易所 B．提供结算服务的结算机构 C．提供代理交易服务的期货公司 D．进行期货交易的投资者

14、在江恩圆形图中，把圆周的弧度转化为天数，应注意天数的分割以分割为宜。A：圆周的度数 B：实际交易天数 C：特定的分数 D：历史的经验

15、江恩轮中轮的作用有__ A．可以预测价位 B．可以预测时间

C．可以分析长期周期 D．可以确定交易时机

16、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。A．交易保证金 B．风险准备金 C．结算担保金 D．结算准备金

17、股指期货投资者交易保证金不足，且未在规定时间内补足的，其部分或全部持仓将被__。A．自行平仓 B．协议平仓 C．强行平仓 D．强制减仓

18、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，居间人__。

A．与委托人按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 B．与期货公司按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 C．应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 D．产生的民事责任由期货公司或者客户承担

19、证券公司出现下列__情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。

A．证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益

B．证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格

C．证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行

D．证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险

20、是指“风险对冲过的基金”。A：共同基金 B：对冲基金

C：对冲基金的基金 D：商品基金

21、实行结算制度的期货交易所，应当建立、健全结算担保金制度 A：汇兑 B：会员分级 C：委托收款 D：托收承付

22、基本分析法是期货行情分析方法的主要方法之一，其特点决定了它对价格的（）走势把握比较准确。A．短期 B．中期 C．长期

D．任意时间段内

23、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4 780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__元。A．76 320 B．76 480 C．152 640 D．152 960

24、一般而言，商品涉及的产业链越长，每一个环节存在的可替代性产品就越，影响因素的结构也就越 A：多、复杂 B：少、复杂 C：多、简单 D：少、简单

25、下列哪几种形态的反转深度和高度是可测的__ A．三重顶(底)形 B．头肩顶(底)形 C．双重顶(底)形 D．圆弧形态

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货公司应当持续符合风险监管指标标准，下列说法正确的是． A：净资本与净资产的比例不得低于50％ B：流动资产与流动负债的比例不得低于90％ C：负债与净资产的比例不得高于150％ D：规定的最低限额的结算准备金要求

2、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列哪些行为产生的民事责任由期货公司承担__ A．期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构走出经营范围开展经营活动而产生的该分支机构

B．不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为 C．期货公司授权非本公司人员以公司的名义从事期货交易行为

D．期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任

3、《期货交易管理条例》规定，期货公司办理（）等事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。A．期货公司变更10%的股权 B．期货公司解散

C．期货公司收购境外期货类经营机构 D．变更注册资本

4、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向__报告。A．期货交易所

B．中国证监会派出机构

C．期货保证金安全存管监控机构 D．期货业协会派出机构

5、芝加哥期货交易所(CBOT)提供了一种自我监管的标准。该交易所的调查审计部门下设的处有__。A．财务监视处 B．市场调查处 C．审计处 D．调查处

6、期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的（）中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。

A．月度报告 B．季度报告 C．报告 D．半年报

7、董事会秘书行使下列职责．

A：期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B：文件保管

C：期货交易所股东资料的管理 D：组织协调专门委员会的工作

8、某投资者2月份以100点的权利金买进一张3月份到期执行价格为10200点的恒指看涨期权，同时他又以150点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒指看涨期权。下列说法正确的有__。

A．若合约到期时，恒指期货价格为10200点，则投资者亏损150点 B．若合约到期时，恒指期货价格为10000点，则投资者盈利50点 C．投资者的盈亏平衡点为10050点

D．恒指期货市场价格上涨，将使套利者有机会获利

9、证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A．内部控制制度 B．风险隔离制度

C．合规、审慎经营原则 D．独立经营原则

10、下列期货合约中，采用实物交割的有__。A．CME 3个月国债期货 B．CME 3个月欧洲美元期货 C．CBOT 10年期国债期货 D．CBOT 30年期国债期货

11、下列选项中，属于控制客户信用风险的是__。A．根据客户资信情况核对持仓限额

B．在客户不能按要求追加保证金时实行强行平仓 C．将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外

D．对客户资金来源情况进行详细调查，保证客户有足够的资金从事交易

12、期货交易所章程应当载明的事项不包括____ A：设立目的和职责

B：期货交易信息的发布办法 C：基本业务制度

D：风险准备金管理制度

13、期货公司风险控制体系主要体现为。A：建立以净资本为核心的风险监控体系，符合资本充足的要求 B：建立内部风险控制机制 C：保障信息系统安全 D：保护客户资产

14、依我国期货交易法令，有关结算机构运用交割结算基金之限制，下列何者错误？

A：得购买股票 B：得购买政府债券

C：运用上限交割结算基金余额百分之五十为限

D：期货结算机构因将交割结算基金依前述运用所取得之定期存单，应与专户存储之银行订立委托保管契约，并由该银行保管

15、__是期权从买方的权利划分出来的。A．看跌期权 B．看涨期权 C．虚值期权 D．实值期权

16、建仓时必须要决定______。A．买卖何种期货合约 B．何时买卖期货合约 C．盈利的数额

D．确定合约的交割月份

17、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有__。A．期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的

B．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的

C．利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的 D．期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的

18、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。A．买进看涨期权 B．买进看跌期权 C．卖出看涨期权 D．卖出看跌期权

19、期货投机与套期保值的区别在于______。

A．套期保值交易主要在期货市场操作，期货投机交易在现货和期货两个市场同时操作

B．期货投机交易以获取较大利润为目的，套期保值交易以利用期货市场规避现货市场风险为目的

C．期货投机交易以获得价差收益为目的，套期保值交易以达到期货与现货市场的盈利与亏损基本平衡为目的

D．期货投机交易是价格波动风险的承担者，套期保值交易是价格风险的转移者

20、因参与者多、透明度高，期货市场拥有了__的基本功能。A．调节市场供求 B．稳定经济秩序 C．降低交易成本 D．发现价格

21、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除__同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A．中国证监会

B．所在期货经营机构

C．所在地中国证监会派出机构 D．中国期货业协会

22、首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。A：涉嫌占用、挪用客户保证金

B：期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保 C：期货公司净资本无法持续达到监管标准 D：股东干预期货公司正常经营

23、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A．公正 B．公开 C．效率 D．公平

24、有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列（）临时处置措施。A．限制入金 B．限制出金 C．限制开仓

D．提高保证金标准

25、技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中____ A：DEA是核心 B：EMA是核心 C：DIF是核心

D：(EMA-DE是核心