第一篇：山西省2015年上半年期货从业法律法规第四章：监督管理试题
山西省2015年上半年期货从业法律法规第四章：监督管理
试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有__。
A．持续经营2个以上完整的会计年度
B．控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营 C．近2年内未受过刑事处罚
D．近2年内未因违法违规经营受过行政处罚
2、我国对期货公司业务实行______制度。A．会员结算 B．许可证 C．自由经营
D．期货交易所批准
3、下列机构中，参与发起设立中国金融期货交易所的包括__。A．上海证券交易所 B．上海期货交易所 C．郑州商品交易所 D．大连商品交易所
4、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应通过非结算会员向（）报告。A．证监会 B．期货公司 C．期货交易所 D．银行
5、期货市场的两个基本功能包括__。A．规避风险 B．获得商品 C．资源配置 D．价格发现
6、在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确__的责任。A．高级管理人员 B．业务部门负责人 C．开户经办人 D．客户
7、依我国期货交易法令，有关赔偿准备金之规定，下列何者错误？ A：赔偿准备金由期货结算机构提存 B：一次先提存三亿元 C：季终了后十五日内，按结算、交割手续费收入之百分之三十继续提存 D：应于主管机关指定之银行专户存储
8、设立期货公司，持有100%股权的股东，其净资产应当不低于人民币（）亿元。A．5 B．6 C．10 D．11
9、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A．1万元以上10万元以下 B．10万元以上
C．10万元以上30万元以下 D．30万元以上100万元以下
10、期货自营商之买卖损失准备的提拨，系 A：从事自营交易净利之10% B：提拨至实收资本额1/2时，可免继续提存
C：可弥补交易之损失，从使损失已超过买卖利益者亦可 D：以上皆非
11、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）A．设计期货合约
B．行使表决权、申诉权 C．联名提议召开临时会员大会 D．按规定转让会员资格
12、对从业人员实行定期和不定期的执业行为自律检查，对从业人员的违规行为进行自律处分，对从业人员开展手续执业培训，推动从业人员职业素质和道德水平的提升 A：国务院
B：中国期货业协会 C：中国证监会 D：期货交易所
13、以下关于蛛网理论的说法错误的是
A：收敛型蛛网的假设条件是供给弹性小于需求弹性
B：发散型蛛网的假设条件是供给价格弹性大于需求价格弹性 C：封闭性蛛网的假设条件是供给弹性等于需求弹性 D：收敛型蛛网的假设条件是供给弹性大于需求弹性
14、（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A．中国证监会 B．期货业协会
C．工商行政管理部门 D．期货交易所
15、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的（）。A．5% B．6% C．10% D．20%
16、美国长期国债期货期权合约在芝加哥期货交易所上市的时间是（）。期权合约的推出，为其他商品期货和金融期货交易开辟了一方新天地，引发了期货交易的又一场革命。A．1972年 B．1975年 C．1977年 D．1982年
17、下列指标中，反映价格变化最灵敏的是__。A．WMS%R指标 B．K指标 C．D指标 D．J指标
18、客户向经纪人下达两个指令，一个指令执行后，另一个指令则自动撤销，那么这种指令被称作__。A．市场指令 B．取消指令 C．双向指令 D．止损指令
19、股指期货的投资主体可以有__。A．自然人 B．法人 C．中金所 D．国家
20、在期权交易中，买入看涨期权最大的损失是__。A．期权费 B．无穷大 C．零
D．标的资产的市场价格
21、期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A．监控中心
B．证监会派出机构 C．中国期货业协会 D．中国证监会
22、某交易者预计大豆期货价格会上升，故买入10手11月份大豆期货合约，此后该大豆期货价格上升，若此交易者要进行金字塔式操作，应__。A．卖出现有的11月份大豆期货合约10手 B．买入11月份大豆期货合约20手
C．卖出现有的11月份大豆期货合约7手 D．买入11月份大豆期货合约5手
23、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送、业务资料和其他有关资料． A：审计报告 B：税务报告 C：经营计划
D：财务会计报告 24、1000000美元面值的3个月国债，按照8%的年贴现率来发行，则其发行价为__美元。A．920000 B．980000 C．900000 D．1000000
25、投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近内商品期货交易结算单作为证明，且具有笔以上的成交记录。A：3年；10 B：5年；20 C：2年；10 D：3年；20
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、成交量和价格的变动有关系.A：买卖双方都是入市开仓，一方买入开仓，另一方卖出开仓(即双开)时，持仓量增加
B：在买卖双方中，一方为买入开仓，另一方为卖出平仓(即多头换手)时，持仓量增加
C：在买卖双方中，一方为卖出开仓，另一方为买入平仓(即空头换手)时，持仓量增加
D：买卖双方都持有未平仓合约，一方卖出平仓，另一方买入平仓(双平)时，持仓量减少
2、过分相信基本面分析是十分危险的，原因在于
A：基本面分析有其局限性，因而基本面分析所得的预测结论有可能产生较大的误差甚至是片面的
B：即使模型精确无缘，假设也是正确无误，但价格的短期趋势也未必符合基本面分析的预测
C：即使模型精确无缘，假设也是正确无误，但价格的长期趋势也未必符合基本面分析的预测
D：当市场处于亢奋时期，价格对利空的消息反应很迟钝，所以可能会出现基本面分析十分正确，但是价格出现相符变化却在一段时间以后的情形
3、张某为某期货公司职员，2010年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司__。A．行为符合《期货从业人员管理办法》规定 B．应该将该事情在期货协会备案 C．应该在自己的网站上公告
D．行为违法，由证监会按规定处罚
4、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（）。A．保证金制度 B．结算担保金制度 C．当日无负债结算制度
D．持仓限额和大户持仓报告制度
5、经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币____万元。A：100 B：300 C：500 D：1500
6、某种商品的需求弹性小于1时____ A：价格上升，总收益增加 B：价格上升，总收益减少 C：价格下降，总收益不变 D：价格下降，总收益增加
7、对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（）。A．责令改正 B．给予警告
C．单处或者并处3万元以下罚款 D．在协会网站公示
8、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____月末的期货公司风险监管报表。A：1个月 B：2个月 C：3个月 D：4个月
9、玉米的价格影响因素包括 A：玉米的供求情况 B：气候的影响 C：经济周期 D：货币的汇率
10、依美国商品交易法(Commodity Exchange Act)之规定，下列何者为重罪(felony)？ A：商品期货交易委员会(Commodity Futures TradingCommission)之受雇人进行内线交易(insider trading)B：冲洗买卖(wash sale)C：交叉交易(cross trade)D：配合交易(accommodationtrade)
11、下列关于商品基金的说法，正确的有__。
A．是一种集合投资方式，组织上类似共同基金公司和投资公司 B．专注于投资期货和期权合约 C．既可以做多也可以做空
D．商品基金经理(CP实际管理商品基金的资金和账户
12、我国经中国证监会批准设立的期货交易所包括（）。A．大连商品交易所 B．中国金融期货交易所 C．郑州商品交易所 D．上海黄金交易所
13、会员制期货交易所会员大会有__以上会员参加方有效。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4
14、期货投资者保障基金的使用遵循原则，实行比例补偿． A：公开、合理、有效 B：集中管理、统筹使用 C：公平救助
D：保障投资者合法权益
15、双重顶形反转形态的成立条件是__。A．有两个相同高度的高点 B．有两个相同高度的低点 C．向下突破颈线 D．向上突破颈线
16、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值？（）A．本国顺差扩大 B．降低本币利率 C．本国逆差扩大 D．提高本币利率
17、下列属于基本分析法理论基础的是__。A．弹性原理 B．供求原 C．要素理论 D．厂商理论
18、客户可以通过（）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。A．书面 B．电话 C．电传 D．互联网
19、从交易头寸区分，期货市场中投机者可分为__。A．大投机商 B．多头空头者 C．小投机商 D．空头投机者
20、期货交易中的贵金属包括__。A．余 B．银 C．铂 D．钯
21、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是__。
A．及时向中国证监会举报 B．及时向期货交易所报告
C．对该非结算会员的持仓强行平仓 D．对该非结算会员进行公开谴责
22、投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位部门出具的加盖公章的收入证明文件。A：人事 B：营业 C：财务 D：劳资
23、关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。A．期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准 B．期货交易所合并后，其债权债务随之消灭
C．期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承
D．为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式
24、期货公司应当在提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果信息． A：指定报刊 B：期货经纪合同 C：本公司网站 D：营业场所
25、某投资者拥有敲定价格为840美分/蒲式耳的3月大豆看涨期权，最新的3月大豆成交价格为839.25美分/蒲式耳。那么，该投资者拥有的期权属于__。A．实值期权 B．深度实值期权 C．虚值期权
D．深度虚值期权
第二篇：2017年云南省期货从业法律法规第三章：监督管理考试试题
2017年云南省期货从业法律法规第三章：监督管理考试试
题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送、业务资料和其他有关资料． A：审计报告 B：税务报告 C：经营计划
D：财务会计报告
2、根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期____ A：下降 B：上升 C：不变 D：不确定
3、在会员制期货交易所中，交易行为管理委员会的基本职责是__。A．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改
B．监督会员行为应符合国家有关法规及交易所内部有关交易规则和纪律要求 C．有权要求会员提供一切有关的账目和交易记录 D．可建议董事会或理事会开除或停止会员资格
4、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对中的期货从业人员提出的． A：中国期货业协会 B：期货投资咨询机构 C：期货公司
D：为期货公司提供中间介绍业务的机构
5、芝加哥交易所于推出了标准化合约，并实行了保证金制度。A：1851年 B：1865年 C：1874年 D：1882年
6、下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（）。A．期货公司
B．期货交易所的非期货公司结算会员 C．期货投资咨询机构
D．为期货公司提供中问介绍业务的机构
7、期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和规定设立的经营期货业务的金融机构。A：《期货公司管理办法》 B：《期货从业人员管理办法》 C：《期货交易所管理办法》 D：《期货交易管理条例》
8、黄金期货交易采取撮合交易，当前一撮合成交价格为190元/克，目前买方报价为192元/克，卖方报价为189元/克，经撮合以后成交价格为____ A：189元/克 B：190元/克 C：190.5元/克 D：192元/克
9、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。A．主管部门
B．所在机构的股东 C．期货交易各方 D．中国证监会
10、是指期货期权的买方有权按此价买人或卖出一定数量的期货合约的价格，也就是卖方在履行合约时卖出或买人一定数量的期货合约的价格，又称为履约价格、敲定伤格、约定价格。A：权利金 B：执行价格 C：合约到期日 D：市场价格
11、会员大会是会员制期货交易所的__。A．权力机构 B．监管机构 C．常设机构 D．管理机构
12、__有铝期货合约上市交易。A．英国伦敦金属交易所 B．美国纽约商业交易所 C．大连商品交易所 D．上海期货交易所
13、会员出现__情况时，交易所可以取消其会员资格。A．被中国证监会宣布为“市场禁入者” B．私下转让会员资格
C．无正当理由连续二个月不做交易 D．拒不执行会员大会或理事会的决议
14、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起____内做出批准或者不批准的决定。A：20日 B：30日 C：2个月 D：3个月
15、在2003年伊拉克战争期间，国际市场上原油期货价格下跌幅度较大，这属于__对期货价格的影响。A．经济波动周期因素 B．金融货币因素 C．经济因素 D．政治因素
16、预期A货币对美元贬值，B货币对美元升值，则卖出A货币期货合约，买入B货币期货合约的交易是。A：跨市场套利 B：跨币种套利 C：跨月套利
D：套期保值交易
17、全面结算会员期货公司应当按照__的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A．银行
B．证券业协会 C．期货交易所 D．证监会
18、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得__。A．收付期货保证金 B．划转期货保证金
C．代理客户从事期货交易 D．协助办理开户手续
19、期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。A．国务院 B．中国银监会
C．中国期货业协会
D．中国证监会和财政部
20、以下关于期现套利说法，正确的有__。
A．期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易 B．期现套利不属于严格意义的套利交易
C．期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系 D．期现套利关注的是不同期货市场之间的价差
21、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后____内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A：3天 本文来源.考试大网 B：3个工作日 C：一周 D：一个月
22、商品期货合约名称中一般注明__。A．交易所名称 B．交割标准品级 C．交割方式 D．品种名称
23、__是期货区别于其他投资工具的主要标志，也是导致期货市场高风险的主要原因。
A．期货价格波动 B．人为的非理性投机 C．期货交易的杠杆效应 D．期货市场机制不健全
24、金融期货的套期保值者有金融市场的__。A．投资者(或债权人)B．融资者(或债务人)C．生产商 D．进出口商
25、某公司刚刚借入一笔资金，但是担心未来市场利率会下降，可利用利率期货进行。
A：空头套期保值 B：多头套期保值 C：空头投机 D：多头投机
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列关于套期保值者、投机者和套利者之间关系的说法，正确的有__。A．套期保值者和投机者、套利者之间相互依存
B．投机者、套利者承担了套期保值者转移出来的风险 C．套期保值者将风险中附着的收益转移给投机者和套利者
D．投机者、套利者的介入为套期保值者提供了更多的交易机会
2、看涨期权的买方要想通过对冲平仓了结在手的合约，需要__。A．买入看涨期权 B．卖出看涨期权 C．买入看跌期权 D．卖出看跌期权
3、__状况的出现，表示基差走强。A．基差为正且数值越来越大 B．基差为正且数值越来越小 C．基差从负值变为正值
D．基差为负值且绝对数值越来越小
4、价差套利根据所选择的期货合约的不同，又可分为。A：跨期套利 B：跨品种套利 C：跨市套利 D：套期图利
5、首席风险官向监督部门提交上工作报告时，报告内容应当包括． A：首席风险官的履行职责情况 B：首席风险官所作的尽职调查
C：期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 D：提出的整改意见及期货公司整改效果 6、7月份，大豆现货价格为6030元/吨，期货市场上10月份大豆期货合约价格为6050元/吨。9月份，大豆现货价格降为6010元/吨，期货合约价格相应降为6020元/吨。则下列说法不正确的有__。
A．若7月份在此市场上进行卖出套期保值交易，9月份现货市场上亏损20元/吨
B．若7月份在此市场上进行买入套期保值交易，9月份净盈利10元/吨 C．若7月份在此市场上进行卖出套期保值交易，9月份可以得到净盈利 D．在此市场上进行卖出套期保值交易，可以得到完全保护
7、上升三角形可能变为反转形态的底部的情况是____ A：原有趋势是上升时出现上升三角形 B：原有趋势是下降时出现上升三角形 C：下降趋势的初期出现上升三角形 D：下降趋势的末期出现上升三角形
8、期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A：2 B：5 C：10 D：30
9、下列关于期货交易量分析的说法，正确的有__。A．交易量水平可以反映市场价格运动的强烈程度
B．若交易量下跌时价格亦下跌，表明价格下降时跟市卖出者众多 C．交易量与价格一升一降表明市场处于技术性强市 D．交易量经常被用于价格形态分析
10、期货投资基金的投资策略包括__。A．多CTA投资策略和单CTA投资策略 B．技术分析投资策略和基本分析投资策略 C．分散型投资策略和集中型投资策略 D．短期、中期策略和长期型投资策略
11、下列属于商品期货的有__。A．能源期货 B．股指期货 C．金属期货 D．天气期货
12、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。A．真实性 B．准确性 C．合法性 D．完整性
13、在美国，发行量最大的债券品种是__。A．国债
B．州政府债券 C．企业债券 D．银行债券
14、期货交易杠杆机制的特点包括（）。A．保证金一般为成交合约价值的5%～10% B．能完成数倍乃至数十倍的合约交易 C．高风险高收益
D．保证金比例越低，期货交易的杠杆作用就越大
15、期权合约的有效期与时间价值的关系是__。
A．有效期越长，期权买方实现有利选择的余地越大，从而时间价值越大
B．有效期越短，买方因期权价格波动而获利的可能性越小，从而时间价值越大 C．到期时期权就失去了任何时间价值
D．有效期越长，期权卖方承受的风险越大，价值越小
16、首席风险官向监督部门提交上工作报告时，报告内容应当包括__。A．首席风险官的履行职责情况 B．首席风险官所作的尽职调查
C．期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 D．提出的整改意见及期货公司整改效果
17、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查期货公司高级管理人员。A．合法合规性 B．合理性
C．风险管理状况 D．公司经营状况
18、在下列期货品种中，属于商品期货的有__。A．金属期货 B．能源期货 C．欧元期货 D．林产品期货
19、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即__。A．期货交易所 B．其他套期保值者 C．期货投机者 D．期货结算部门
20、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当（）。A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B．建立动态的风险监控和资本补足机制
C．确保净资本等风险监管指标持续符合标准 D．对相应的风险监管指标进行敏感性测试
21、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A．责令改正 B．给予警告
C．单处或者并处3万元以下罚款 D．三年内禁止从事期货业务
22、以下操作中能使持仓量保持不变的是__。A．多头开仓，多头平仓 B．空头平仓，空头开仓 C．多头开仓，空头开仓 D．空头平仓，多头平仓
23、（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。A．社会保障基金管理机构 B．住房公积金管理机构 C．保险公司
D．证券投资基金管理公司
24、以下说法错误的有（）。
A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D．期货从业人员在执业过程中应严格自律
25、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列可以认定合同无效的是（）。
A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C．单位或者个人不以真实身份从事期货交易的 D．违反法律、法规禁止性规定的
第三篇：期货从业法律法规整理
审批
1.期货公司：6个月。2.结算资格：3个月。
结算会员：3个月。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。3.中间介绍业务资格：10日。
4.投资咨询业务资格、资产管理业务资格：2个月。
申请条件
1.期货公司：①注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%。
②股东3年未违法违规。
③从业人员不少于15人，高管不低于3人。
2.风险监管指标：净资本>1500万；净资本/风险资本准备>100%；净资本/净资产>40%；流动资产/流动资本>100%；负债/净资产<150%。3.持有5%以上股东的：
①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利。或：实收资本和净资产低于2亿元。
②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。对外投资不超过净资产。③3年内无处罚、不诚信行为；高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年 持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，净资产不低于15亿。4.金融期货经纪资格：2个月风险指标合规；高管2年内无处罚（变更比例满50%的特例）；控股股东的净资产不低于3000万。
5.金融业务结算资格：经纪资格；负责人2年经验；高管、控股股东2年内未处罚；近3年内期货公司无处罚（变更比例满50%的特例）。
①交易结算资格：董事长、正副总经理中，至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验；注册资本5000万，2个月风险监管指标；前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿或控股股东净资本不低于5亿，净资产不低于8亿。
②全面结算资格：董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验；注册资本1亿，2个月风险监管指标；前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，净资产不低于15亿。6.中间介绍业务资格（证券公司）：①申请前6个月的下列风险控制指标合规：净资本>12亿；净资本/净资产>70%；动资产/流动负债>150%；对外担保和或有负债/净资产<10%。②拥有或者控股一家期货公司，或者和一家期货公司被同一机构控制，且期货公司在会员分级结算的交易所具有会员资格，2个月风险监管指标符合规定。
③从业人员，总部至少5人。营业部至少2人。7.投资咨询业务资格：注册资本大于1亿，净资本大于8000万；6个月的风险监控指标；3年未违法违规；1年未被监管；1名3年期货从业并取得咨询资格的高管，5名2年从业并取得咨询资格的从业人员，均3年未违法违规（申请资料：1年财务报告）。
8.资产管理业务资格：净资本大于5亿；6个月的风险监控指标；3年未违法违规；1年未被监管；1名5年期货、证券、基金从业并取得期货、证券咨询资格的高管，5名3年期货、证券、基金从业并取得期货咨询资格的从业人员，均3年未违法违规；2次评级不低于B类B级（申请资料：1年财务报告）。
9.营业部：3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。10.期货从业人员：近3年内无处罚。
11.金融期货投资者适当性：保证金账户中可用资金大于50万；80分；10日，20笔或3年10笔。
报告报送
1.首席风险官工作报告：季度后10日、年后1/20日。
2.期货公司经营情况和工作报告：季后15日、年后30日。
3.风险监管报表、资产管理业务报告：月后7日、年后3个月。4.期货公司财务审计报告：年后4个月。
5.证券公司从事中间介绍业务，应每半年向派出机构报送合规性检查报告。6.期货公司每半年向董事会提交风管书面报告（法人签字）。7.期货投资咨询每月向证监会报送消息。8.期货资产管理每日向监控中心报送消息。
9.资产管理的交易监控月度后5日向监控中心、证监会报告。
10.营业部的合规检查每年1次，10日送至营业部证监会，每年3月送至公司证监会。
报告义务
1.期货公司风险监管指标与上月变动20%，5日内报告派出机构、全体董事和股东。2.期货公司涉及重大诉讼、仲裁或冻结、任免除高管（免除首席风险师，决定前10日）、人员兼职、人员亲属报告、调整高管分工、对高管给与处分、发布宣传材料、聘请会计师事务所、变更名称章程、重大决议、被立案调查，5日内报告。
3.期货公司被接纳、暂停、终止会员、临时任职高管人员、高管违规被调查，3日内向派出机构报告。
4.股东的股权被质押、冻结、转让变更名称，3日内报告期货公司，5日内报告派出机构。5.全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。
证券与期货公司签订、变更、终止协议，5日报告。
全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应当日结算前向交易所、保证金监管机构报告。
6.期货交易所限制会员结算范围、异常情况暂停交易的为3日。7.期货交易所联网交易、任免中层管理人员的为10日。
8.期货人员辞职或死亡、协会对人员惩戒、人员有违法行为，10日报告。9.净资产变动10%，报告证监会。
10.期货公司许可证作废，30日内刊登说明。11.营业部在被违规调查后3日向总部报告。
12.资产管理投资的是非期货品种，5日向监控中心报告。
13.资产管理业务投资经理或交易执行或风控的人员变动，5日向证监会报告。
法律处罚
1.期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，采取：谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改。
期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：责令停业整顿、指定其他机构托管、接管。2.申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺骗、行贿、受贿、擅自拥有5%以上股权、会计师事务所未报送或材料不完整、接受未办理开户手续就进行委托或将客户交易编码借给他人、未取得从业资格进行执业的，警告，并处3万元。
其他
1.除风险监管报表和中间介绍业务的资料保存5年以上，其他的都是20年。
2.期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。3.调查操纵价格、内幕交易的，经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日。4.期货公司风险指标不合规，证监会2日内现场检查，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施。
进入预警期后，证监会5日内进行核实，连续达标3个月的解除预警期。
5.保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五至十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿可以申请不缴纳。
6.机构投资者损失的，超过10万的部分按照80%，个人超过10万的部分按照90%。7.期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。
8.董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。
9.公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许。
10.人员取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可。
11.取得经理层任职资格但实际未任职的未参加、未通过培训，或5年未担任职务，需重新申请。
取得考试合格证明或从业资格被撤销未执业2年，需参加培训。
12.投资经历：3年结算章的期货结算单或者3年专用章的金融现货对账单。
财务状况：年收入（个人所得税纳税单或3个月的银行工资流水单）或1个月的金融类资产证明文件。诚信状况：期货业协会的信用风险信息数据库和2个月的中国人民银行征信中心个人信用报告。
13.证监会可以认定不适合人选：隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果；1年内累计3次被谈话，累计3次给予纪律处分。
第四篇：2017年山西省期货从业资格法律法规：业务规则模拟试题
2017年山西省期货从业资格法律法规：业务规则模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A．报告中国期货业协会 B．报告中国证监会派出机构 C．报告期货交易所
D．及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
2、下列关于衍生品场内交易和场外交易的说法，不正确的是__。A．场内交易市场又称柜台交易市场或店头交易市场 B．场外交易是指在交易所外进行的衍生品交易
C．在场外交易市场交易的合约不像交易所内交易的合约那样受到严格约束 D．和场内交易相比，场外交易市场缺乏流动性
3、RSI取值为时，说明市场处于极强行情。A：88 B：77 C：55 D：22
4、当一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就__。A．越小 B．越大
C．越接近于1 D．不确定
5、反向市场熊市套利的市场特征有__。A．供给过旺，需求不足
B．近期合约价格高于远期合约价格
C．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 D．近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约
6、美国商品期货交易委员会(CFTC)管理整个美国的期货行业，重点管理范围不包括__。A．交易所 B．投资者
C．期货经纪商 D．交易所会员
7、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币，申请日前的风险监管指标持续符合规定的标准． A：3000万元；2个月 B：5000万元；2个月 C：6000万元；3个月 D：8000万元；3个月
8、______指某一期货合约当前的最高申报买入价。A．买价 B．开盘价 C．最高价 D．收盘价
9、一般说来，在其他条件不变的情况下，商品价格越高，人们对它的需求量就越小；反之，商品价格越低，人们对它的需求量就越大.这就是一般商品的所谓.A：需求弹性 B：需求法则 C：供求法则 D：供求原理
10、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A．客户 B．会员
C．期货交易所
D．保证金存管机构
11、下面对远期外汇交易表述正确的有__。
A．一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成 B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活 C．远期交易的价格具有公开性
D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险
12、在有效市场理论中，学术派人士认为，交易者在决定买卖时，所依赖的信息可分为__等几个层次。A．内幕信息 B．市场信息 C．公共信息 D．全部信息
13、中国期货业协会应当定期向__报告期货从业人员管理的有关情况。A．中国证监会派出机构 B．期货交易所 C．中国证监会
D．期货保证金安全存管监控机构
14、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A．国务院 B．中国证监会
C．期货交易所员工大会 D．中国期货业协会
15、在期权交易中，买入看涨期权最大的损失是__。A．期权费 B．无穷大 C．零
D．标的资产的市场价格
16、下列关于期货交易所的说法，不正确的是__。A．不以营利为目的 B．实行自律管理
C．不能承担民事责任
D．不得直接参与期货交易
17、期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订，报核准。A：中国银监会
B：中国银监会派出机构 C：中国证监会
D：中国证监会派出机构
18、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A．责令改正 B．给予警告
C．单处或者并处3万元以下罚款 D．三年内禁止从事期货业务
19、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。A．5 B．10 C．15 D．20
20、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B．股东未按照出资比例行使表决权
C．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 D．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
21、期货交易的目的是__。A．获得利息、股息等收入 B．资本利得 C．规避风险
D．获取投机利润
22、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过__个月。A．1 B．2 C．3 D．4
23、如果买卖双方在既定价格水平下均要受到成交量的限制，那么市场就是__。A．有广度的 B．窄的
C．缺乏深度的 D．有深度的24、某投资者2月份以500点买进5月份到期执行价格为13000点的恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张5月份到期执行价格为13000点的看跌期权，则其盈亏平衡点是__点。A．12200 B．13000 C．13600 D．13800
25、《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A．中国期货业协会 B．中国证监会派出机构 C．中国证监会期货部 D．期货交易所
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货交易中的相关款项，必须以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付的有． A：亏损 B：费用 C：利息 D：税金
2、全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有__。A．依据非结算会员的要求支付可用资金 B．收取非结算会员应当交存的保证金
C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
3、下列组合中，构成跨期套利的有（）。
A．买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出伦敦金属交易所6月份铜期货 B．买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出上海期货交易所6月份铜期货 C．买入伦敦金属交易所5月份铜期货，一天后卖出伦敦金属交易所6月份铜期货
D．卖出伦敦金属交易所5月份铜期货，同时买入伦敦金属交易所6月份铜期货
4、下列关子套期保值的说法，正确的有__。
A．套期保值需要在期货和现货两个市场进行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期货市场的盈利来弥补现货市场的亏损
C．套期保值在期货市场和现货市场之间建立起一种盈亏冲抵的机制 D．套期保值可以锁定成本、稳定收益
5、在哪一段增长（）A．1～2 B．3～4 C．4～5 D．7～8
6、形成V形反转的主要条件有 A：陡峭的趋势
B：转折点往往在恐慌交易中出现 C：伴随着较小的交易量 D：持仓量变得较大
7、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有__。A．未按规定履行职责 B．未按规定参加业务培训
C．违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D．未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
8、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____月末的期货公司风险监管报表。A：1个月 B：2个月 C：3个月 D：4个月
9、期货公司有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款__ A．违反规定从事与期货业务无关的活动的 B．从事或者变相从事期货自营业务的
C．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 D．进行混码交易的
10、期货市场的市场风险包括。A：利率风险 B：汇率风险 C：权益风险 D：商品风险
11、下列关于期权执行价格的说法，正确的是。
A：执行价格是指期货期权的买方有权按此价买入或卖出一定数量的期货合约的价格也是卖方在履行合约时卖出或买入一定数量的期货合约的价格，又称为履约价格、敲定价格、约定价格
B：这一价格一经确定，则要在期权有效期内，无论期权的标的物市场价格上涨或下跌到什么水平，只要期权买方要求执行该期权，期权卖方都必须以此执行价格履行其必须履行的义务
C：执行价格通常由交易所按阶梯的形式给出一组来，投资者在进行期权交易时必须选择其中一个价格
D：每种期权有多少种执行价格取决于该种期权标的物价格的波动幅度。在合约挂盘时，交易所一般会先给出几个执行价格，然后根据价格波动适时增加
12、套期保值能够有效规避价格风险的原理包括__。A．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相同 B．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相反 C．期货市场和现货市场交易方向相同，期限互配
D．随着期货合约到期日来临，现货价格与期货价格呈现趋同性
13、持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括（）。A．实收资本和净资产均不低于人民币5000万元
B．近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 C．持续经营2个以上完整会计，在最近2个会计盈利 D．净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%
14、下列能影响一种商品的需求量的有__。A．消费者的预期 B．生产技术水平C．消费者的收入
D．替代商品的价格上升
15、下列对个人管理账户类型的期货基金描述正确的是__。
A．开立个人管理期货账户这种形式只能被有较高收入的投资人所使用，因为CTA通常都会设置一个非常高的最低投资要求
B．一些大型的机构投资者，诸如养老基金，公益基金，投资银行，保险基金往往采取这种形式而非购买大量公募或私募基金份额的形式来参与期货市场，以优化他们的投资组合
C．投资者采取把钱直接投向CTA的方式实际上相当于投资者购买了CTA的交易技能，其好处在于可以免去公募或私募基金的管理费 D．投资者不需具备投资的专业技能和判断挑选能力
16、资金管理的主要内容包括__。A．多样化的安排
B．将资金在各个市场中进行分配 C．投资组合的设计 D．止损点的设计
17、下列哪一种情况引起鸡蛋的需求曲线向左方移动____ A：人们的收入增加 B：鸡蛋的价格下降 C：农民养的鸡更多了
D：医生告诉人们吃鸡蛋会增加胆固醇而引发高血压与心脏病
18、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场__。A．管理费 B．教育费 C．监管费 D．交易费
19、以下构成蝶式套利的是__。
A．同时买入3手7月钢期货合约，卖出8手8月钢期货合约，买入3手9月钢期货合约
B．同时卖出3手7月钢期货合约，买入6手8月钢期货合约，卖出3手9月钢期货合约
C．同时买入3手7月钢期货合约，卖出6手8月钢期货合约，买入3手9月钢期货合约
D．同时买入3手7月钢期货合约，卖出6手8月钢期货合约，买入3手11月钢期货合约
20、某投资者买入11月份大豆期货合约10手(1手=10吨)，成交价格为4000元/吨，市场上该合约价格上涨到4 050元/吨时，该投资者可采取的交易行为有__。A．若该投资者预测该合约价格将下跌，则可买入6手该合约，以降低平均成本 B．若该投资者预测该合约价格将下跌，则可卖出10手该合约，以获取现有利润 C．若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入8手该合约，以扩大盈利 D．若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入12手该合约，当持有合约总量达到一定程度后再分次逐步递减卖出合约
21、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》，上述机构包括__。
A．期货交易所的非期货公司结算会员 B．从事外汇期货交易的商业银行 C．期货交易所的期货公司结算会员 D．期货投资咨询机构
22、下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的有__。
A．非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B．非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告的确认
C．非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议
D．非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认
23、下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有__。A．道·琼斯指数 B．NYSE指数
C．金融时报30指数 D．DAX指数
24、期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。A．期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的 B．期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C．客户已经对该交易行为予以追认 D．期货公司已尽谨慎勤勉义务
25、《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）A．完善期货公司治理结构 B．加强内部控制和风险管理 C．促进期货公司依法稳健经营 D．维护期货公司投资者合法权益
第五篇：山西省2015年期货从业《期货法律法规》资料：对投资者责任试题
山西省2015年期货从业《期货法律法规》资料：对投资者
责任试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货业协会的章程应当报____备案。A：国家发展和改革委员会 B：国家工商行政管理总局 C：中国银监会
D：国务院期货监督管理机构
2、关于期货交易收盘价集合竞价，下列说法正确的有__。A．在某品种某月份合约每一交易日收市前5分钟内进行 B．在某品种某月份合约每一交易日收市前30分钟内进行 C．前4分钟为期货合约买卖价格指令申报时间 D．后1分钟为集合竞价撮合时间
3、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或客户资金归个人使用或借贷给他人，数额较大，超过3个月未还的，构成（）。A．盗窃罪 B．挪用资金罪 C．职务侵占罪 D．贪污罪
4、投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据。A．银行出具的存款证明 B．期货交易所的保证金标准 C．银行对账单余额
D．期货公司会员收取的保证金标准
5、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍__，测试投资者的股指期货基础知识。A．股指期货法规 B．股指期货业务规则 C．股指期货的产品特征 D．期货交易技术分析方法
6、期货公司的从业人员不得有下列（）行为。
A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金和其他资产 D．收付、存取或者划转期货保证金
7、采用市盈率估值法公式为____ A：每股价格/每股收益 B：每股价格/每股净资产
C：企业价值/息税、折旧、摊销前利润 D：长期负债/(流动资产－流动负债)
8、套期保值有助于规避价格风险，是因为__。A．期货价格与现货价格之间的差额始终保持不变 B．现货市场和期货市场的价格变动趋势相同 C．期货市场和现货市场走势的“趋同性”
D．当期货合约临近交割时，现货价格和期货价格趋于一致
9、下列机构中，不属于期货监管机构的是。A：政府管理 B：行业管理 C：交易所管理 D：客户自律管理
10、芝加哥期货交易所的英文缩写是。A：COMEX B：CME C：CBOT D：NYMEX
11、判定系数的取值范围为 A：[-1,1] B：(-1,1)C：[0,1] D：(0,1)
12、判断某种市场趋势下行情的涨跌幅度与持续时间的分析工具是____ A：周期分析法 B：基本分析法 C：个人感觉 D：技术分析法
13、某交易者7月30日买入1手11月份小麦合约，价格为7.6美元/蒲式耳，同时卖出1手11月份玉米合约，价格为2.45美元/蒲式耳，9月30日，该交易者卖出1手11月份小麦合约，价格为7.45美元/蒲式耳，同时买入1手11月份玉米合约，价格为2.20美元/蒲式耳，交易所规定1手=5000蒲式耳，则该交易者的盈亏状况为__美元。A．获利700 B．亏损700 C．获利500 D．亏损500
14、（）是要求在某一时间段内执行的指令。A．停止限价指令 B．取消指令 C．限价指令 D．限时指令
15、根据期货市场远期月份合约价格和近期月份合约价格之间的关系，可分为__。A．正向市场 B．牛市市场 C．熊市市场 D．反向市场
16、导致期货从业资格被注销的情形有__。A．期货从业人员因工伤住院
B．期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司 C．期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司
D．期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
17、某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当天平仓5手合约，成交价格为2030元，当日结算价格为2040元/吨，则其当天平仓盈亏为______元，持仓盈亏为______元。（）A．-500；-3000 B．500；3000 C．-3000；-500 D．3000；500
18、某加工商为避免大豆现货价格风险，做买入套期保值，买入10手期货合约建仓，基差为-20元/吨，卖出平仓时的基差为-50元/吨，该加工商在套期保值中的盈亏状况是（）。A．盈利3000元 B．亏损3000元 C．盈利1500元 D．亏损1500元
19、客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中__。
A．指定受托人并明确其受托权限 B．约定联络方式
C．约定指令下达方式
D．约定受托人的违约责任
20、假设年利率为6%，年指数股息率为1%，6月30日为6月期货合约的交割日，4月1日的现货指数分别为1450点，则当日的期货理论价格为（）点。A．1537 B．1486.47 C．1468.13 D．1457.03
21、有权指定交割仓库的是． A：国务院期货监督管理机构
B：国务院期货监督管理机构派出机构 C：中国期货业协会 D：期货交易所
22、与现货市场相比，期货市场交易具有__的运行机制。A．公开 B．公正 C．高效 D．竞争
23、期货交易所不需要编制的交易情况报表是__。A．日报表 B．周报表 C．月报表 D．年报表
24、当交易者保证金余额不足以维持保证金水平时，清算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金以使其达到______水平。A．最高保证金 B．初始保证金 C．最低保证金 D．平均保证金
25、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循（）原则。
A．过错责任 B．无过错责任 C．过错推定 D．严格责任
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列有关旗形说法正确的有__。A．旗形持续的时间不能太短
B．旗形出现之前应有一个旗杆，这是由于价格作直线运动形成的 C．旗形一般发生在市场平稳的时候
D．旗形形成之前和被突破之后成交量都很大
2、在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有__。
A．投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明
B．投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明
C．期货公司应当根据投资者的交易和风控等情况对其投资经历进行评分
D．投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分
3、跨市套利存在的风险包括 A：比价稳定性 B：市场风险 C：信用风险
D：时间敞口风险
4、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A．期货从业人员拒绝协会调查或检查 B．期货从业人员获取不正当利益
C．期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
D．期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息
5、期货交易所合并可以采取两种方式。A：吸收合并 B：新设合并 C：重组合并 D：联网合并
6、公司制交易所一般采用公司管理制，下设机构。A：股东大会 B：董事会 C：监事会 D：经理
7、下列期货交易所中，组织形式属于公司制的有__。A．伦敦国际石油交易所 B．大连商品交易所 C．CME集团
D．纽约商业交易所
8、以下各项中符合期货从业资格申请条件的有__。A．已经被期货公司聘用
B．最近3年内未受过刑事处罚 C．最近3年内未受过行政处罚
D．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满
9、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（）等业务的协作程序和规则。A．开户
B．行情和交易系统的安装维护 C．客户投诉的接待处理 D．交易技巧的辅导与培训
10、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。A．成交量 B．成交价 C．持仓量
D．最高价与最低价、开盘价与收盘价
11、某铜电缆厂9月份需要铜500吨，当时现货市场的价格为7830美元／吨。该厂商估计未来几个月铜价有可能上涨，工厂因生产成本提高而遭受损失，于是该厂商进入期货市场为其产品进行保值交易：买入20手执行价格为7800美元／吨的9月份铜看涨期权合约，期权成交价为250美元／吨。到8月份时，现货市场上的铜价上升到7910美元／吨，9月份铜期货合约价格为8170美元／吨。该厂商行使期权的同时卖出20手9月份铜期货合约，以抵消行使期权时买人的20手铜合约，扣除先前支付的250美元的期权权利金，实际获利。A：110美元／吨 B：120美元／吨 C：130美元／吨 D：140美元／吨
12、下列关子期货市场上利用套期保值规避风险的说法，正确的有__。A．一般情况下，同种商品的期货价格和现货价格变动趋势相同 B．随着期货合约到期日的来临，期货价格和现货价格呈现趋同性 C．投机者、套利者的参与是套期保值实现的条件 D．在现货市场和期货市场同时存在的情况下，同一种商品在同一时空内会受到相同经济因素的影响和制约
13、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（）。A．行政拘留 B．监视居住
C．通知出境管理机关依法阻止其出境
D．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利
14、客户可以采用__来防范期货市场风险。A．充分了解和认识期货交易的基本特点 B．慎重选择期货公司
C．制定正确的投资战略，将风险控制在自己可以承受的范围内 D．规范自身行为，提高风险意识和心理承受能力
15、下列属于期货市场在宏观经济中的作用的是__。A．为政府宏观调控提供参考依据 B．锁定生产成本，实现预期利润 C．降低流通费用，稳定产销关系
D．提高合约兑现率，保证企业正常经营
16、非在期货交易所进行之期货交易，基于政策考虑，得经何种机构掌理事项范围内公告，不适用期货交易法之规定? A：财政部 B：中央银行 C：以上皆是 D：以上皆非。
17、早期的期货市场对于供求双方来讲，均起到了__的作用。A．稳定货源 B．避免价格波动 C．稳定产销
D．锁住经营成本
18、根据现代证券组合理论，股票市场的风险分为。A：系统性风险 B：非系统性风险 C：偶然性风险 D：经常性风险
19、下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有（）。A．单个股东的持股比例增加到5%以上
B．有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上 C．持有5%以上股权的股东受让股权
D．有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
20、蝶式套利的特点有______。
A．蝶式套利的实质是跨交割月份的套利活动
B．蝶式套利由两个方向相反的跨期套利构成，一个卖空套利和一个买空套利 C．连接两个跨期套利的纽带是居中月份的期货合约
D．在合约数量上，居中月份合约等于两旁月份合约之和
21、证券公司与期货公司应当独立经营，保持（）等分开隔离。A．财务 B．人员 C．经营场所 D．结算系统
22、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A．月度风险监管报表 B．风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表
23、下列关于影响期货价格的投机因素的说法，正确的是。
A：在期货市场中有大量的投机者，他们参与交易的目的就是利用期货价格上下波动来获利
B：当价格看涨时，投机者会迅速买进合约，以期期货价格上升时抛出获利，而大量投机性的抢购，又会促进期货价格的进一步上升
C：当价格看跌时，投机者会迅速卖空，当价格下降时再补进平仓获利，而大量投机性的抛售，又会促使期货价格进一步下跌
D：投机大户有时可能制造谣言，虚张声势，哄抬物价，操纵市场，从中获利
24、下列属于看涨期权的有__。A．买方期权 B．买权 C．认沽期权 D．买入选择权
25、以下关于在正向市场中进行熊市套利，说法正确的有__。A．现货价格高于期货价格 B．只要价差扩大，就可获利 C．只要价差缩小，就可获利
D．远期合约价格相对于近期合约跌幅较小
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