第一篇：山西省2015年下半年期货从业资格法律法规：投资咨询业务考试试题
山西省2015年下半年期货从业资格法律法规：投资咨询业
务考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、一般的套利方式包括__。A．跨时期套利 B．期现套利 C．跨品种套利 D．跨市场套利
2、下列关于场外期权的特点，说法错误的是______。A．合约标准化 B．交易规模巨大 C．交易对手机构化 D．流动性风险大
3、下列不属于期货交易所职责的是__。A．任免期货交易所负责人 B．安排期货合约上市 C．保证期货合约的履行 D．监督期货交割
4、期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原则是__。A．为保护中小投资者利益，实行全额补偿 B．对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下(含20万元)的部分全额补偿，超过20万元的部分按80%补偿 C．对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下(含20万元)的部分全额补偿，超过20万元的部分按90%补偿 D．对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
5、下列关于会员制和公司制期货交易所的说法，正确的有__。A．两者都以法人组织形式设立
B．两者的资金都来源于交易参与者缴纳的资格金
C．前者是以公共利益为设立目的，后者是以营利为设立目的
D．前者一般适用于《民法》的有关规定，后者首先适用《公司法》的规定
6、关于期货合约的标准化的意义，下列描述正确的有__。A．因转让而无须背书，便利了期货合约的连续买卖 B．使期货市场具有很强的流动性
C．极大地简化了交易过程，便利了投机活动的进行 D．消除了交易成本
7、货币供给的根本来源是____ A：银行贷款 B：财政支出 C：企业收入 D：个人收入
8、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）内取得期货从业人员资格。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年
9、以下关于期货的结算说法错误的是__。
A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出
C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现；当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓 D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差
10、当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）及时与投资者协商，采取更换期货从业人员或其他办法妥善予以解决。A．仲裁机构 B．中国证监会 C．期货业协会
D．所在期货经营机构
11、在形态理论中，属于持续整理形态的有____ A：菱形 B：钻石形 C：旗形 D：W形
12、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有____在一定时期内生产活动的最终成果。A：本国居民 B：国内居民 C：常住居民
D：常住居民但不包括外国人
13、对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含：10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。A．60% B．75% C．80% D．90%
14、套期保值是在现货市场和期货市场上建立一种相互冲抵的机制，最终两个市场的亏损额与盈利额__。A．大致相等 B．完全相等 C．始终相等 D．始终不等
15、__是期货市场充分发挥功能的前提和基础。A．合理的投资方式 B．健全的组织机构 C．资金的有效监管 D．有效的风险管理
16、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。A．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 B．国务院财政部门
C．国务院期货监督管理机构 D．国务院
17、期货交易所因会员保证金不足且没有及时追加保证金或自行平仓，而将会员的合约强行平仓后，强行平仓的有关费用和发生的损失应由__承担。A．会员
B．会员和期货交易所共同 C．期货交易所
D．所有投资者共同
18、套期保值是通过建立机制，规避价格波动风险的一种交易方式。A：买空卖空的双向交易 B：以小搏大的杠杆
C：期货市场与现货市场之间盈亏冲抵 D：期货市场替代现货市场
19、一般只进行当日或某一交易节的买卖，很少将持有的头寸拖到第二天，一般为交易所的自营会员。A：长线交易者 B：短线交易者 C：当日交易者 D：抢帽子者
20、交易所会员如对结算结果有异议，__。
A．而会员在规定时间内未提出异议的，则视作会员已认可结算数据的准确性 B．一般在第二天开市前一小时通知交易所 C．必须以书面形式通知交易所
D．遇特殊情况，可在第二天开市后2小时内通知交易所
21、预期收益与实际收益发生偏离的风险具有一定的主观意识，这是期货市场风险特征的。
A：风险损失的均等性 B：风险的可防范性 C：风险因素的放大性 D：风险评估的相对性
22、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（）。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货公司
23、期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。A．境内企业法人 B．事业单位
C．境外企业法人 D．自然人
24、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（）年。A．5 B．10 C．15 D．20
25、期货投机者在期货市场上进行投机交易的目的是__。A．获得无风险利润 B．获得价差收益
C．规避现货市场的风险 D．规避期货市场的风险
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货结算部门的作用是__。A．担保交易履约 B．控制市场风险
C．代理客户买卖期货合约 D．计算期货交易盈亏
2、关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是。A：理事会设理事长1人
B：理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过 C：理事长不得兼任总经理
D：理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
3、会员制期货交易所的具体组织结构一般均设有__。A．会员大会 B．业务管理部门 C．理事会 D．监事会
4、保障基金的管理和运用遵循的原则。A：公开 B：合理 C：有效 D：机构投资者优先于个人投资者
5、首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告内容包括。
A：期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 B：期货公司财务报表
C：期货公司高层人员变动状况
D：期货公司首席风险官的履行职责情况
6、伦敦金属交易所的成立源于英国商人回避__的价格变动风险的需要。A．铜 B．铝 C．铅 D．锡
7、期货公司首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权． A：参加或者列席与其履职相关的会议 B：查阅期货公司的相关文件、档案和资料 C：了解期货公司业务执行情况
D：与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
8、下列期货合约中，采用实物交割的有__。A．CME 3个月国债期货 B．CME 3个月欧洲美元期货 C．CBOT 10年期国债期货 D．CBOT 30年期国债期货
9、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具__，情节严重，处5年以下有期徒刑或者服役，情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。A．存单 B．票据 C．资信证明 D．信用证
10、投资者通过股指期货的套期保值交易，可以规避（）。A．系统性风险 B．非系统性风险 C．可控风险 D．不可控风险
11、美国期货市场中介机构包括等。A：期货佣金商(FCM)B：助理中介人(AP)C：场内经纪人(FB)D：期货交易顾问(CTA)
12、从业人员有（）情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。
A．以期货公司名义从事期货交易 B．以个人名义从事期货交易
C．违反规定向投资者承诺或保证收益 D．违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失
13、下列关于持续整理形态的说法，正确的是。
A：对称三角形大多发生在一个大趋势进行的途中，它表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后还要随着原趋势的方向继续行动 B：上升三角形是对称三角形的变形体
C：与对称三角形的区别是：上升三角形的上面的直线是水平的而非向下倾斜；上升三角形有更强烈的上升意识，多方比空方更为积极
D：下降三角形也是对称三角形的变形体，同上升三角形正好相反。与对称三角形的区别是：下降三角形的下边线是水平的而非向上倾斜；下降三角形有更强烈的下降意识，卖方比买方更为积极主动
14、关于期货风险，下列表述正确的有（）。
A．期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回
B．除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容
C．客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
D．客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资产
15、持续整理三角形形态主要分为__。A．反转三角形 B．斜三角形 C．正三角形 D．直角三角形
16、以下属于外汇期货合约的有__。A．CME的日元期货合约 B．IMM的欧洲美元期货合约 C．SIMEX的美元期货合约
D．CBOT的美国长期国库券期货合约
17、我国__期货合约的最小变动价位是1元/吨。A．小麦 B．大豆 C．锌
D．天然橡胶
18、__在市场中的期货合约持仓方向很少改变，持仓时间较长。A．套期保值者 B．投机者 C．套利者 D．期货公司
19、在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括__。A．商品期货交易委员会(CFTC)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司
B．投资管理监管组织(IMRO)，监管从事基金管理的公司
C．金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA)，监管提供咨询和安排交易的中介公司
D．人寿保险和单位信托基金监管组织(LAUTRO)，监管推销人寿保险和单位信托基金的公司 A．投资管理监管组织(IMRO)，监管从事基金管理的公司
B．在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括__。
C．金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA)，监管提供咨询和安排交易的中介公司
D．商品期货交易委员会(CFTC)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司
E．人寿保险和单位信托基金监管组织(LAUTRO)，监管推销人寿保险和单位信托基金的公司
20、__状况的出现，表示基差走强。A．基差为正且数值越来越大 B．基差为正且数值越来越小 C．基差从负值变为正值
D．基差为负值且绝对数值越来越小
21、某交易者预计大豆期货价格会上升，故买入10手11月份大豆期货合约，此后该大豆期货价格上升，若此交易者要进行金字塔式操作，应__。A．卖出现有的11月份大豆期货合约10手 B．买入11月份大豆期货合约20手
C．卖出现有的11月份大豆期货合约7手 D．买入11月份大豆期货合约5手
22、以下关于期货交易所指定交割仓库所需考虑的因素有__。A．指定交割仓库所在地区的消费集中程度 B．指定交割仓库储存条件 C．指定交割仓库运输条件
D．指定交割仓库所在地区的生产集中程度
23、选聘首席风险官的主要判断标准有__。A．其是否符合规定的任职条件
B．其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历 C．其是否诚信守法
D．其是否熟悉期货法律法规
24、期货期权合约几乎包括了相关期货合约的所有标准化要素，但其中期货合约中没有的要素有__。A．权利金
B．每日价幅限制 C．执行价格 D．合约到期日
25、当基差从“10 cents under”变为“9 cents under”时，__。A．市场处于正向市场 B．基差为负 C．基差走弱
D．此情况对卖出套期保值者有利
第二篇：2015年台湾省期货从业资格法律法规：投资咨询业务模拟试题
2015年台湾省期货从业资格法律法规：投资咨询业务模拟
试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、根据对称三角形的特殊性，我们可以预测____ A：股价向上或向下突破的高度区间 B：股价向上或向下突破的时间区域 C：股价向上或向下突破的方向 D：以上都不对
2、制定并实施期货业人才发展战略，加强期货业人才队伍建设，对期货从业人员进行持续教育和业务培训，是的职责。A：中国证监会
B：中国期货保证金监控中心 C：中国期货业协会 D：期货交易所
3、某日，英国银行公布的外汇牌价为1英镑兑1.21美元，这种外汇标价方法是__。
A．美元标价法 B．浮动标价法 C．直接标价法 D．间接标价法
4、当（）时，买入套期保值策略将得到完全保护。A．反向市场转为正向市场 B．正向市场转为反向市场 C．正向市场基差走强 D．正向市场基差走弱
5、期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括__。A．为客户支付手续费
B．依据客户的要求支付可用资金 C．为客户缴存保证金 D．为客户支付税款
6、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A．2 B．3 C．5 D．10
7、交易所会员如对结算结果有异议，__。
A．而会员在规定时间内未提出异议的，则视作会员已认可结算数据的准确性 B．一般在第二天开市前一小时通知交易所 C．必须以书面形式通知交易所
D．遇特殊情况，可在第二天开市后2小时内通知交易所
8、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张(也称一手)小麦期货合约，就意味着在合约到期日需__。A．买进一手小麦 B．卖出一手小麦
C．卖出5000蒲式耳小麦 D．买进5000蒲式耳小麦
9、__不属于会员制期货交易所的设置机构。A．会员大会 B．董事会 C．理事会
D．各业务管理部门
10、中国证监会总部设在北京，在省、自治区、直辖市和计划单列市设立个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。A：34 B：35 C：36 D：37
11、基本分析法是期货行情分析方法的主要方法之一，其特点决定了它对价格的（）走势把握比较准确。A．短期 B．中期 C．长期
D．任意时间段内
12、下列关于利率期货交割方式的说法，正确的有__。A．CME的3个月期国债期货合约目前采用实物交割方式
B．CME的3个月欧洲美元期货合约要进行实物交割实际是不可能的
C．所有到期而未平仓的CME的3个月欧洲美元期货合约按照最后结算交割指数平仓
D．CBOT的10年期国债期货合约目前采用实物交割方式 13、1000000美元面值的3个月国债，按照8%的年贴现率来发行，则其发行价为__美元。A．920000 B．980000 C．900000 D．1000000
14、某公司购入500吨小麦，价格为1300 元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨价格在郑州期货交易所做套期保值交易，小麦3 个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2 个月后，该公司以1260 元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为____ A：-50000 元 B：10000 元 C：-3000 元 D：20000 元
15、期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A：1 B：2 C：3 D：5
16、一国的供求数量来看，期末的库存与供求之间的关系式为：期末库存＝期初库存+当期产量+当期进口量-当期出口量-当期消费，其中属于当期可供应量的是 A：期初库存、当期产量、当期进口量 B：期初库存、当期产量、当期出口量 C：期初库存、当期产量、当期消费
D：当期进口量、当期出口量、当期消费
17、铜期货市场出现反向市场的原因可能有__。A．智利大型铜矿工人罢工 B．铜现货库存大量增加
C．某铜消费大国突然大量买入铜 D．替代品的出现
18、题干: 市场资金总量变动率超过临界值，则表明有可能__。A．价格将大幅波动 B．投机成分过高 C．有人操纵市场
D．期货价与现货价偏离程度加大
19、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。A．供应商必须经国务院期货监督管理机构指定
B．供应商不配合国务院期货监管管理机构调查，将被勒令停业整顿 C．供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 D．供应商应在中国期货业协会注册
20、的主要业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令，但不能接受客户的资金，且必须通过期货佣金商进行结算。A：期货佣金商(FCM)B：介绍经纪商(IB)C：场内经纪人(FB)、助理中介人(AP)D：期货交易顾问(CTA)
21、下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有__。A．建立并实施风险隔离机制和保密制度 B．控制金融期货结算业务风险
C．平等对待本公司客户、非结算会员及其客户 D．谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务
22、在正向市场上，收获季节因大量农产品集中在较短时间内上市，基差会__。A．扩大 B．缩小 C．不变 D．不确定
23、在我国，批准设立期货公司的机构是____ A：期货交易所 B：期货结算部门 C：中国人民银行
D：国务院期货监督管理机构
24、CTA是（）的简称。A．商品交易顾问 B．期货经纪商 C．交易经理 D．商品基金经理
25、下列关于熊市套利的说法，不正确的是__。
A．熊市套利通过卖出较近月份期货合约同时买入远期月份的合约进行套利 B．在反向市场上进行的熊市套利实质上是卖出套利
C．若近期合约价格低到不可能进一步偏离远期合约的程度时，进行熊市套利很难获利
D．在正向市场上，价差缩小时熊市套利盈利
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列关于期货公司的表述，错误的有__。
A．期货公司计算净资本时，应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备
B．中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明
C．有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D．期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整
2、在国际上，农产品期货的标的物主要有。A：谷物 B：经济作物 C：畜产品 D：林产品
3、技术分析的缺点没有____ A：信号滞后
B：技术陷阱随时出现
C：各种指标经常发出相互矛盾的信号 D：只适用于短期分析
4、下列组合中，构成跨期套利的有（）。
A．买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出伦敦金属交易所6月份铜期货 B．买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出上海期货交易所6月份铜期货 C．买入伦敦金属交易所5月份铜期货，一天后卖出伦敦金属交易所6月份铜期货
D．卖出伦敦金属交易所5月份铜期货，同时买入伦敦金属交易所6月份铜期货
5、以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的是。A：实质上是同种商品跨交割月份的套利活动 B：由两个方向相反的跨期套利组成
C：蝶式套利必须同时下达买空／卖空／买空的指令 D：风险和利润都很大
6、下列关于我国期货交易代码的说法，正确的有__。A．阴极铜合约的交易代码为CU B．黄金合约的交易代码为G C．天然橡胶合约的交易代码为RU D．燃料油合约的交易代码为Pu
7、下列选项中属于期货从业人员的是（）。A．期货公司的打字员
B．期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员 C．为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员
D．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
8、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有（）。A．未按规定履行职责 B．未按规定参加业务培训
C．违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D．未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
9、在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。
A．买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议 B．买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权 C．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议 D．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议
10、目前，我国期货法律法规体系主要由等构成。
A：全国人民代表大会及其常务委员会通过的与期货市场有关的法律 B：国务院制定的行政法规
C：中国证监会及其他政府部门制定的部门规章与规范性文件、最高人民法院和最高人民检察院的有关司法解释
D：中国期货业协会和期货交易所制定的有关自律规则
11、某投机者于当日在上海期货交易所买入20手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投机者属于__。A．长线交易者 B．短线交易者 C．当日交易者 D．抢帽子者
12、张某是某期货公司职员，2010年3月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规调查处理，该期货公司的下列做法，正确的是。A：应当立刻召开全体股东大会，及时公布此事情 B：应当立刻召开重要客户代表大会，及时公布此事情
C：应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起30个工作日内向中国期货业协会报告
D：应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告
13、客户保证金未足额追加的，期货公司应该（）。A．按期货公司的保证金标准计算客户保证金 B．相应调减净资本
C．在计算符合规定的最低限额的结算准备金时相应扣除
D．包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
14、以下关于期货市场中投机者类型的描述正确的是。A：从交易头寸区分，可分为大投机商和中小投机商 B：从交易量大小区分，可分为多头投机者和空头投机者 C：从交易主体区分，可分为机构投机者和个人投机者
D：从持仓时间区分，可分为长线交易者、短线交易者、当日交易者和抢帽子者
15、风险监管报表包括（）。A．现金流量监控表 B．净资本计算表
C．资产调整值计算表 D．客户分离资产报表
16、公司制期货交易所章程应当载明的事项包括（）。A．设立目的和职责 B．注册资本及其构成
C．组织机构的组成、职责、任期和议事规则 D．会员资格及其管理办法
17、下列关于无套利区间的说法，正确的是__。
A．是考虑了交易成本后，对理论价格的调整而形成的区间 B．在区间中，进行套利交易，不但不能盈利，还会导致亏损 C．在区间之内，套利交易才能够获利 D．在区间边界，套利交易不盈不亏
18、期货交易所会员、客户可以使用______等有价证券充抵保证金进行期货交易。A．标准仓单 B．国债 C．股票 D．汇票
19、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当建立__。A．与风险监管指标相适应的内部控制制度 B．动态的风险监控机制 C．动态的资本补足机制 D．动态的保证金监控机制
20、期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。A．侵权行为实施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院
D．侵权结果发生地人民法院
21、属于从事期货业务的机构有（）。A．期货交易所 B．期货经纪公司
C．从事境外期货交易的机构 D．期货投资咨询机构
22、（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。A．社会保障基金管理机构 B．住房公积金管理机构 C．保险公司
D．证券投资基金管理公司
23、在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，年收入的证明材料包括__。A．银行出具的工资流水单
B．税务机关出具的收入纳税证明
C．就职单位人事部门或劳资部门出具的收入证明文件 D．房屋产权证
24、期货价格的技术分析以______基本假设为前提。A．包容假设 B．惯性假设 C．盈利假设 D．重复假设
25、在股指期货投资者适当性制度要求中，对于自然人投资者进行综合评估，其中如果自然人投资者在期货公司申请开户，那么下列__需要在适当性综合评估表上签字。
A．客户开发责任人 B．公司开户经办人 C．业务部门负责人
D．公司负责人或者授权人员
第三篇：河北省2016年期货从业资格法律法规：投资咨询业务总则试题
河北省2016年期货从业资格法律法规：投资咨询业务总则
试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货业协会的业务活动应当接受（）的指导和监督 A．国务院期货监督管理机构 B．期货公司 C．中国证监会 D．中国银监会
2、题干: 期货投资基金的费用支出中，支付给商品基金经理的费用是__。A．管理费 B．CTA费用 C．经纪佣金
D．承销费用和营销费用
3、在美国期货市场，______利率期货合约间套利比较困难。A．中期 B．长期 C．短期
D．中期和长期
4、期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A．流动性 B．收益率 C．净资本 D．折旧率
5、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B．主持期货交易所的日常工作
C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 D．决定对违规行为的纪律处分
6、金融期货的基本功能有__。A．套期保值功能 B．价格发现功能 C．投机功能
D．稳定产销功能
7、为投资者办理股指期货开户手续的主体有__。A．期货公司
B．从事中间介绍业务的证券公司 C．证券公司 D．中期协
8、空头避险策略中，下列基差值的变化对避险策略有负面贡献的是______。A．基差值为正，而且绝对值变大 B．基差值为负，而且绝对值变小 C．基差值为正，而且绝对值变小 D．无法判断
9、期货公司董事长因失踪不能履行职责的，公司应当在内任用具有任职资格的人员担任董事长。A：2个月 B：3个月 C：半年 D：1年
10、我国的期货交易所不包括。A：郑州商品交易所 B：大连商品交易所 C：上海证券交易所
D：中国金融期货交易所
11、期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得（）核准的任职资格，否则不得担任该项职务。A．中国期货业协会
B．中国证券监督管理委员会 C．国家外汇管理局 D．期货交易所
12、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。A．中国保监会 B．中国银监会 C．中国证监会 D．中国人民银行
13、期货公司向客户提供虚假成交回报的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A．1万元以下
B．1万元以上5万元以下 C．1万元以上10万元以下 D．10万元以上50万元以下
14、以下为虚值期权的有__。
A．执行价格为300，市场价格为250的买入看跌期权 B．执行价格为250，市场价格为300的买入看涨期权 C．执行价格为250，市场价格为300的买入看跌期权 D．执行价格为300，市场价格为250的买入看涨期权
15、关于移动平均线，说法错误的是______。
A．移动平均线的曲线与趋势线方向保持一致，不轻易改变 B．移动平均线的行动往往提前于大趋势变化
C．移动平均线无论是向上或是向下突破，价格都有继续向突破方向走的意愿 D．移动平均线起到支撑线和压力线的作用
16、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起____个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。A：3 B：5 C：7 D：15
17、中央银行在干预外汇市场的同时，采取其他金融政策工具与之配合，以改变因外汇干预而造成的货币供应量的变化，这是冲销式干预。它对汇率的影响是（）的。
A：比较大的 B：比较持久的 C：比较小的 D：比较迅猛的
18、我国期货交易的保证金分为____和交易保证金。A：:交易准备金 B：:交割保证金 C：:交割准备金 D：:结算准备金
19、期货公司的独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A．1 B．2 C．3 D．4
20、套利者和投机者的区别是__。A．交易方式的不同 B．利润的来源不同 C．交易动机不同
D．承担风险程度不同
21、期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。A．审慎经营 B．风险适中 C．风险最小化 D．利润最大化
22、期货市场具有规避风险的功能，这主要是因为__。A．在期货市场上可以进行套期保值操作 B．期货市场具有价格发现的功能 C．期货市场是有组织的规范化的市场
D．期货市场和现货市场走势具有“趋同性”
23、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是__。A．单个股东的持股比例增加到3% B．有关联关系的股东合计持股比例增加到5% C．单个股东的持股比例增加到1% D．有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
24、股票期货的理论价格为（）。
A．现货价格+资金占用成本-持有期分红 B．现货价格+资金占用成本+持有期分红 C．现货价格-资金占用成本+持有期分红 D．现货价格+净持有成本
25、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，__依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A．中国证监会 B．财政部
C．期货投资者保障基金管理机构 D．期货投资者
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、最早的金融期货品种外汇期货是在哪一年推出的____ A：1971年 B：1972年 C：1973年 D：1974年
2、如果本国货币升值或者升值预感强烈，受计价货币币值变化以及市场套利机制的影响，可能出现的情况包括 A：内外商品比值增加
B：本国商品价格相对国际市场同种商品价格将上升 C：内外商品比值减少
D：本国商品价格相对国际市场同种商品价格将下跌
3、关于对股指期货投资者的诚信状况评估，下列说法正确的是__。
A．期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息
B．投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明
C．投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明
D．期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估
4、下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（）。A．期货公司
B．期货交易所的非期货公司结算会员 C．期货投资咨询机构
D．为期货公司提供中间介绍业务的机构
5、以__为代表的期货投资基金的监管模式，是通过制定一整套专门的基金管理法规对市场进行监管。A．英国 B．新加坡 C．美国 D．日本
6、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行，并且事后客户未予追认的，对该交易造成客户的损失，____应当承担赔偿责任。A：期货公司 B：客户
C：期货公司应承担主要赔偿责任，客户承担次要责任 D：期货交易所
7、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司当采取的措施不包括__。A．及时向期货交易所报告 B．及时向中国期货协会报告 C．及时向中国期货业协会报告
D．按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
8、当基差为负时，买期保值会有获利之情况为____ A：基差之绝对值放大，且符号不变 B：基差之绝对值与符号均不变 C：基差由负转正 D：与基差无关
9、美国供应管理协会(ISM)发布的采购经理人指数(PMI)是预测经济变化的重要的领先指标。一般来说，该指数____即表明制造业生产活动在收缩。A：低于57% B：低于50% C：在50%和43%之间 D：低于43%
10、价格形态的主要类型有__。A．持续整理形态 B．持续突破形态 C．反转整理形态 D．反转突破形态
11、某套利者进行指数期货牛市套利，以90.51点买入3个月后到期的指数期货，同时以91.17点卖出6个月后到期的指数期货。两个月后平仓时，两种期货价格分别为90.06点和89.82点。则该套利结果为（）美元（每点2500美元）。A．亏损1 050 B．亏损2 250 C．盈利1 050 D．盈利2 250
12、交割仓库给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任． A：未能及时交割
B：未履行货物验收职责 C：交割数量不符 D：因保管不善
13、下列在上海期货交易所交易的期货品种有______。A．铜 B．铝
C．天然橡胶 D．玻璃
14、期货交易所交易规则应当载明下列事项． A：期货交易、结算和交割制度
B：风险管理制度和交易异常情况的处理程序 C：保证金的管理和使用制度 D：期货交易信息的发布办法
15、下列关于商品期货合约交易单位的说法，正确的有__。A．商品的市场规模较大，交易单位应该较大 B．商品的市场规模较大，交易单位应该较小 C．交易者的资金规模较大，交易单位应该较大 D．交易者的资金规模较大，交易单位应该较小
16、一节一份制这种叫价方式在____比较普遍。考试大－中国教育考试门户网站(www.xiexiebang.com)A：英国 B：美国 C：荷兰 D：日本
17、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的。A：副总经理 B：首席风险官 C：营业部负责人
D：人力资源部负责人
18、关于美元走势与商品价格，以下说法正确的是
A：美元走势与商品价格并不完全负相关，阶段性也会出现齐涨或者共跌
B：商品价格受到宏观经济、供需等诸多因素的影响，方向一致时会助涨助跌，相反时美元因素可能会被淡化
C：美元走势与商品价格完全负相关，不会出现齐涨或者共跌
D：商品价格受到宏观经济、供需等诸多因素的影响，方向一致时会助涨助跌，相同时美元因素可能会被淡化
19、某证券投资基金主要在美国股市上投资，在9 月2 日时，其收益已达到16%，鉴于后市不太明朗，下跌的可能性很大，为了保持这一成绩到12 月，决定利用S&P500 指数期货实行保值。假定其股票组合的现值为2.24 亿美元，并且其股票组合与S&P500 指数的β 系数为0.9。假定9 月2 日时的现货指数为1380 点，而12 月到期的期货合约为1400点。该基金首先要卖出____张期货合约才能实现2.24 亿美元的股票得到有效保护。A：500 B：550 C：576 D：600
20、期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是__。A．了解客户 B．贴近客户 C．分类管理 D．集中管理
21、某投机者以20美分/蒲式耳的权利金买入小麦美式看涨期货期权，执行价格为1 200美分/蒲式耳。之后期货价格上升至1 240美分/蒲式耳。则权利金上升至60美分/蒲式耳。则该投机者可以__。
A．要求履约，即按1 240美分/蒲式耳卖出期货 B．卖出期权对冲平仓
C．要求履约，即按1 200美分/蒲式耳买入期货 D．要求履约，即按1 240美分/蒲式耳买入期货22、1865年，芝加哥期货交易所推出了。A：标准化合约 B：保证金制度 C：对冲机制 D：统一结算
23、好的期货品种应具备__等特点。A．市场容量大 B．价格受政府管制 C．易于储存
D．易于标准化与分级
24、A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下（）法院可以作为当事人的协议管辖法院。A．A市中级人民法院 B．B市中级的人民法院 C．D市中级的人民法院 D．D市E区人民法院
25、移动平均线一般包括__几类。A．长期 B．中长期 C．中期 D．短期
第四篇：天津2015年期货资格从业证材料法律法规：投资咨询业务考试试卷[推荐]
天津2015年期货资格从业证材料法律法规：投资咨询业务
考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。A．500万元 B．400万元 C．300万元 D．200万元
2、期货合约的价格是__。A．期货交易所决定的
B．标的资产的提供者确定的 C．买卖双方在签订合约时确定的 D．交易者在市场上竞价确定的
3、以下关于期现套利说法，正确的有__。
A．期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易 B．期现套利不属于严格意义的套利交易
C．期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系 D．期现套利关注的是不同期货市场之间的价差
4、同时买入2手1月份铜期货合约，卖出5手3月份铜期货合约，买入3手5月份铜期货合约，属于 A：熊市套利 B：蝶式套利
C：相关商品间的套利 D：牛市套利
5、套利交易具有的特点 A：无风险 B：低风险 C：中风险 D：高风险
6、中国证监会及其派出机构有权采取下列__措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。
A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 7、6月5日某投机者以95.45点的价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EU-RIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__美元。A．1250 B．-1250 C．12500 D．-12500
8、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括__。A．以本人名义从事期货交易
B．泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息 C．代理客户从事期货交易
D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益
9、通过期货交易形成的价格具有__的特点。
A．对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能 B．间断地反映供求关系及其变化趋势 C．集中在交易所内通过公开竞争达成
D．被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据
10、我国期货市场上，大豆期货合约的手续费__。A．不超过4元/手
B．不高于成交金额的万分之一 C．不超过5元/手
D．不高于成交金额的万分之二
11、在正向市场中进行多头避险(买进期货避险)，当期货价格上涨使基差绝对值变大时，将会造成______。
A．期货部位的获利小于现货部位的损失 B．期货部位的获利大于现货部位的损失 C．期货部位的损失小于现货部位的损失 D．期货部位的获利大于现货部位的获利
12、期货公司应当于月度终了后的____工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A：3个 B：5个 C：7个 D：10个
13、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起____个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。A：5 B：7 C：15 D：30
14、转移外汇风险的手段主要有__。A．分散筹资 B．外汇期货交易 C．远期外汇交易 D．外汇期权交易
15、会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以（）承担违约责任。A．该会员的保证金 B．风险准备金 C．自有资金
D．期货投资者保障基金
16、下列哪些单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金__ A．期货业协会 B．期货公司 C．证券业协会
D．证券期货监督管理部门
17、下列交易所中，1969年发展成为世界上最大的肉类和畜类期货交易中心的是。
A：1848年成立的芝加哥期货交易所 B：1876年成立的伦敦金属交易所 C：1874年成立的芝加哥商业交易所 D：1870年成立的纽约商业交易所
18、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。A：1 B：2 C：3 D：4
19、美国10年期国债的票面利率为6％，面值为10万美元，则债券持有人每隔半年可得到的利息。A：1 500美元 B：2 000美元 C：3 000美元 D：6 000美元
20、期货交易与期权交易相比，相同之处是。A：买卖双方的权利和义务相同 B：买卖双方都需要缴纳保证金 C：买卖双方的风险和收益一致 D：交易的对象都是标准化合约
21、我国期货交易的交割，由（）统一组织进行。A．期货交易所
B．中央登记结算中心 C．期货业协会结算中心 D．交割仓库
22、以下哪一项不属于金融期货的特点? A：金融期货的交割具有极大的便利性 B：金融期货的交割价格盲区大大缩小 C：金融期货中期现套利交易更容易进行 D：金融期货中逼仓行情很容易发生
23、某玉米种植者6月份播种，预计10月份收获，预期玉米产量为300吨。由于玉米价格可能在收获期下跌，给种植者造成损失，则该种植者为规避此风险，下列方法中最好的是__。
A．在6月份与另一交易者签订交割月份在11月的300吨玉米远期合约，持空头
B．在6月份与另一交易者签订交割月份在11月的300吨玉米远期合约，持多头
C．在6月份卖出交割月份在11月的300吨玉米期货合约，若10月份玉米价格下跌，则对此合约进行对冲平仓
D．在6月份买入交割月份在11月的300吨玉米期货合约，若10月份玉米价格下跌，则对此合约进行对冲平仓
24、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。A．商业银行 B．证券公司 C．养老基金 D．养老保险
25、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）。A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B．决定对违规行为的纪律处分
C．根据章程和交易规则拟定有关细则和办法
D．拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、关于违约责任的承担，下列说法正确的是（）。
A．在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任
B．在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任
C．在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，则期货公司应当代戊向己承担违约责任
D．在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，期货公司不承担违约责任
2、首席风险官出现__等情形时，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。A．授权他人代为履行职责
B．向与履职无关的第三方泄露客户信息 C．利用职务之便谋取私利
D．对期货公司经营管理中存在的重大风险隐患知情不报
3、从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足条件的人员，应当为其办理从业资格申请。A：已被本机构聘用
B：最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C：未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满 D：最近3年内未困违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
4、期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．拟更换董事长、总经理
B．财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响 D．公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
5、期货公司变更住所时应向拟迁入地的中国证监会派出机构提交的材料有（）。A．变更住所的详细计划
B．拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明 C．妥善处理客户保证金和持仓的报告 D．变更住所申请书
6、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及等方面提出要求． A：人事管理 B：内部控制 C：保证金存管 D：关联交易
7、下列债务凭证中属于银行信用的有__。A．企业债券 B．银行债券 C．银行票据 D．银行存单
8、期货公司有以下情形之一的，国务院期货监督管理机构应依法办理期货业务许可证注销手续（）。
A．营业执照被期货业务许可机关依法注销 B．成立后无正当理由超过2个月未开业 C．开业后连续停业1个月以上 D．主动提出注销申请
9、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施． A：限制或者暂停部分期货业务 B：停止批准新增业务或者分支机构
C：限制转让财产或者在财产上设定其他权利
D：限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
10、期货期权合约中可变的合约要素是__。A．执行价格 B．权利金 C．到期时间 D．期权的价格
11、下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法，正确的有__。
A．每日价格最大波动限制规定期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得超过规定的涨跌幅度
B．本周每日涨跌停板一般以合约上一交易周的平均结算价为基准确定 C．商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小 D．超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交
12、中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是（）。A．审慎监管原则
B．期货公司的风险状况 C．期货公司的风险管理能力 D．期货公司的注册资本额
13、下列策略中权利执行后转换为期货多头部位的是__。A．买进看涨期权 B．买进看跌期权 C．卖出看涨期权 D．卖出看跌期权
14、期货交易保证金分为__。A．结算准备金 B．交割保证金 C．结算保证金 D．交易保证金
15、期货公司或者其分支机构出现下列（）情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A．营业执照被公司登记机关依法注销 B．主动提出注销申请
C．成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上
D．国务院期货监督管理机构规定的其他情形
16、目前期货市场的交易方式有__。A．公开喊价 B．私下协商 C．计算机撮合 D．场外交易
17、为投资者办理股指期货开户手续的主体有（）。A．期货公司
B．从事中间介绍业务的证券公司 C．证券公司 D．中期协
18、某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为其提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（）。A．甲可以要求乙支付约定的报酬 B．甲不能要求乙支付约定的报酬
C．甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用 D．甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用
19、下列情况中会促使本国货币升值的有__。A．实行扩张性的货币政策 B．实行紧缩性的货币政策 C．国际收支顺差扩大 D．国际收支逆差扩大 20、下列关于持仓量的描述正确的有__。A．当买卖双方均为开仓时，持仓量不变
B．当买卖双方有一方为开仓另一方为平仓时，持仓量不变 C．当买卖双方均为开仓时，持仓量增加 D．当买卖双方均为开仓时，持仓量减少
21、期货公司应建立（）制度，严格落实投资者适当性制度。A．审慎 B．内控 C．合规 D．交易 22、7月1日，堪萨斯市交易所12月份小麦期货合约价格为730美分／蒲式耳，同日芝加哥交易所12月份小麦期货合约价格为740美分／蒲式耳。套利者认为，虽然堪萨斯市交易所的合约价格较低，但和正常情况相比仍稍高，预测两交易所12月份合约的价差将扩大。据此分析，套利者决定卖出20手(1手为5 030蒲式耳)堪萨斯市交易所12月份小麦合约，同时买入20手芝加哥交易所12月份小麦合约。7月10日套利者以720美元／蒲式耳买入20手堪萨市交易所12月份小麦合约，同时以735美分／蒲式耳卖出20手芝加哥期货交易所，其套利结果为。A：净获利5 000美元 B：净获利15 000美元 C：净获利10 000美元 D：净亏损10 000美元
23、下列哪几项属于1999年颁布的关于期货市场的法规和制度? A：《期货交易管理暂行条例》 B：《期货交易所管理办法》 C：《期货经纪公司管理办法》
D：《期货从业人员资格管理办法》
24、甲期货公司与客户乙因期货经纪合同纠纷对簿公堂，以下说法正确的是（）。A．对客户的交易指令是否入市交易，应由乙承担举证责任 B．对客户的交易指令是否入市交易，应由甲承担举证责任
C．确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致，价格、交易时间是否相符为标准 D．确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易，应当以甲通知的交易结算结果是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致，价格、交易时间是否相符为标准
25、关于侵权行为责任的正确描述是__。
A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80% D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
第五篇：2017年山西省期货从业资格法律法规：业务规则模拟试题
2017年山西省期货从业资格法律法规：业务规则模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A．报告中国期货业协会 B．报告中国证监会派出机构 C．报告期货交易所
D．及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
2、下列关于衍生品场内交易和场外交易的说法，不正确的是__。A．场内交易市场又称柜台交易市场或店头交易市场 B．场外交易是指在交易所外进行的衍生品交易
C．在场外交易市场交易的合约不像交易所内交易的合约那样受到严格约束 D．和场内交易相比，场外交易市场缺乏流动性
3、RSI取值为时，说明市场处于极强行情。A：88 B：77 C：55 D：22
4、当一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就__。A．越小 B．越大
C．越接近于1 D．不确定
5、反向市场熊市套利的市场特征有__。A．供给过旺，需求不足
B．近期合约价格高于远期合约价格
C．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 D．近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约
6、美国商品期货交易委员会(CFTC)管理整个美国的期货行业，重点管理范围不包括__。A．交易所 B．投资者
C．期货经纪商 D．交易所会员
7、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币，申请日前的风险监管指标持续符合规定的标准． A：3000万元；2个月 B：5000万元；2个月 C：6000万元；3个月 D：8000万元；3个月
8、______指某一期货合约当前的最高申报买入价。A．买价 B．开盘价 C．最高价 D．收盘价
9、一般说来，在其他条件不变的情况下，商品价格越高，人们对它的需求量就越小；反之，商品价格越低，人们对它的需求量就越大.这就是一般商品的所谓.A：需求弹性 B：需求法则 C：供求法则 D：供求原理
10、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A．客户 B．会员
C．期货交易所
D．保证金存管机构
11、下面对远期外汇交易表述正确的有__。
A．一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成 B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活 C．远期交易的价格具有公开性
D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险
12、在有效市场理论中，学术派人士认为，交易者在决定买卖时，所依赖的信息可分为__等几个层次。A．内幕信息 B．市场信息 C．公共信息 D．全部信息
13、中国期货业协会应当定期向__报告期货从业人员管理的有关情况。A．中国证监会派出机构 B．期货交易所 C．中国证监会
D．期货保证金安全存管监控机构
14、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A．国务院 B．中国证监会
C．期货交易所员工大会 D．中国期货业协会
15、在期权交易中，买入看涨期权最大的损失是__。A．期权费 B．无穷大 C．零
D．标的资产的市场价格
16、下列关于期货交易所的说法，不正确的是__。A．不以营利为目的 B．实行自律管理
C．不能承担民事责任
D．不得直接参与期货交易
17、期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订，报核准。A：中国银监会
B：中国银监会派出机构 C：中国证监会
D：中国证监会派出机构
18、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A．责令改正 B．给予警告
C．单处或者并处3万元以下罚款 D．三年内禁止从事期货业务
19、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。A．5 B．10 C．15 D．20
20、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B．股东未按照出资比例行使表决权
C．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 D．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
21、期货交易的目的是__。A．获得利息、股息等收入 B．资本利得 C．规避风险
D．获取投机利润
22、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过__个月。A．1 B．2 C．3 D．4
23、如果买卖双方在既定价格水平下均要受到成交量的限制，那么市场就是__。A．有广度的 B．窄的
C．缺乏深度的 D．有深度的24、某投资者2月份以500点买进5月份到期执行价格为13000点的恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张5月份到期执行价格为13000点的看跌期权，则其盈亏平衡点是__点。A．12200 B．13000 C．13600 D．13800
25、《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A．中国期货业协会 B．中国证监会派出机构 C．中国证监会期货部 D．期货交易所
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货交易中的相关款项，必须以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付的有． A：亏损 B：费用 C：利息 D：税金
2、全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有__。A．依据非结算会员的要求支付可用资金 B．收取非结算会员应当交存的保证金
C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
3、下列组合中，构成跨期套利的有（）。
A．买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出伦敦金属交易所6月份铜期货 B．买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出上海期货交易所6月份铜期货 C．买入伦敦金属交易所5月份铜期货，一天后卖出伦敦金属交易所6月份铜期货
D．卖出伦敦金属交易所5月份铜期货，同时买入伦敦金属交易所6月份铜期货
4、下列关子套期保值的说法，正确的有__。
A．套期保值需要在期货和现货两个市场进行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期货市场的盈利来弥补现货市场的亏损
C．套期保值在期货市场和现货市场之间建立起一种盈亏冲抵的机制 D．套期保值可以锁定成本、稳定收益
5、在哪一段增长（）A．1～2 B．3～4 C．4～5 D．7～8
6、形成V形反转的主要条件有 A：陡峭的趋势
B：转折点往往在恐慌交易中出现 C：伴随着较小的交易量 D：持仓量变得较大
7、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有__。A．未按规定履行职责 B．未按规定参加业务培训
C．违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D．未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
8、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____月末的期货公司风险监管报表。A：1个月 B：2个月 C：3个月 D：4个月
9、期货公司有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款__ A．违反规定从事与期货业务无关的活动的 B．从事或者变相从事期货自营业务的
C．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 D．进行混码交易的
10、期货市场的市场风险包括。A：利率风险 B：汇率风险 C：权益风险 D：商品风险
11、下列关于期权执行价格的说法，正确的是。
A：执行价格是指期货期权的买方有权按此价买入或卖出一定数量的期货合约的价格也是卖方在履行合约时卖出或买入一定数量的期货合约的价格，又称为履约价格、敲定价格、约定价格
B：这一价格一经确定，则要在期权有效期内，无论期权的标的物市场价格上涨或下跌到什么水平，只要期权买方要求执行该期权，期权卖方都必须以此执行价格履行其必须履行的义务
C：执行价格通常由交易所按阶梯的形式给出一组来，投资者在进行期权交易时必须选择其中一个价格
D：每种期权有多少种执行价格取决于该种期权标的物价格的波动幅度。在合约挂盘时，交易所一般会先给出几个执行价格，然后根据价格波动适时增加
12、套期保值能够有效规避价格风险的原理包括__。A．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相同 B．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相反 C．期货市场和现货市场交易方向相同，期限互配
D．随着期货合约到期日来临，现货价格与期货价格呈现趋同性
13、持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括（）。A．实收资本和净资产均不低于人民币5000万元
B．近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 C．持续经营2个以上完整会计，在最近2个会计盈利 D．净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%
14、下列能影响一种商品的需求量的有__。A．消费者的预期 B．生产技术水平C．消费者的收入
D．替代商品的价格上升
15、下列对个人管理账户类型的期货基金描述正确的是__。
A．开立个人管理期货账户这种形式只能被有较高收入的投资人所使用，因为CTA通常都会设置一个非常高的最低投资要求
B．一些大型的机构投资者，诸如养老基金，公益基金，投资银行，保险基金往往采取这种形式而非购买大量公募或私募基金份额的形式来参与期货市场，以优化他们的投资组合
C．投资者采取把钱直接投向CTA的方式实际上相当于投资者购买了CTA的交易技能，其好处在于可以免去公募或私募基金的管理费 D．投资者不需具备投资的专业技能和判断挑选能力
16、资金管理的主要内容包括__。A．多样化的安排
B．将资金在各个市场中进行分配 C．投资组合的设计 D．止损点的设计
17、下列哪一种情况引起鸡蛋的需求曲线向左方移动____ A：人们的收入增加 B：鸡蛋的价格下降 C：农民养的鸡更多了
D：医生告诉人们吃鸡蛋会增加胆固醇而引发高血压与心脏病
18、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场__。A．管理费 B．教育费 C．监管费 D．交易费
19、以下构成蝶式套利的是__。
A．同时买入3手7月钢期货合约，卖出8手8月钢期货合约，买入3手9月钢期货合约
B．同时卖出3手7月钢期货合约，买入6手8月钢期货合约，卖出3手9月钢期货合约
C．同时买入3手7月钢期货合约，卖出6手8月钢期货合约，买入3手9月钢期货合约
D．同时买入3手7月钢期货合约，卖出6手8月钢期货合约，买入3手11月钢期货合约
20、某投资者买入11月份大豆期货合约10手(1手=10吨)，成交价格为4000元/吨，市场上该合约价格上涨到4 050元/吨时，该投资者可采取的交易行为有__。A．若该投资者预测该合约价格将下跌，则可买入6手该合约，以降低平均成本 B．若该投资者预测该合约价格将下跌，则可卖出10手该合约，以获取现有利润 C．若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入8手该合约，以扩大盈利 D．若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入12手该合约，当持有合约总量达到一定程度后再分次逐步递减卖出合约
21、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》，上述机构包括__。
A．期货交易所的非期货公司结算会员 B．从事外汇期货交易的商业银行 C．期货交易所的期货公司结算会员 D．期货投资咨询机构
22、下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的有__。
A．非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B．非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告的确认
C．非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议
D．非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认
23、下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有__。A．道·琼斯指数 B．NYSE指数
C．金融时报30指数 D．DAX指数
24、期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。A．期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的 B．期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C．客户已经对该交易行为予以追认 D．期货公司已尽谨慎勤勉义务
25、《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）A．完善期货公司治理结构 B．加强内部控制和风险管理 C．促进期货公司依法稳健经营 D．维护期货公司投资者合法权益
点击咨询 