证券投资咨询业务资格

第一篇：证券投资咨询业务资格

证券投资咨询业务资格核准

【行政许可事项】证券投资咨询业务资格核准

【关于依据、条件、程序、期限的规定】

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第3条：从事证券、期货投资咨询业务，必须依照本办法的规定，取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务。

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第6条：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

（一）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；

（二）有100万元人民币以上的注册资本；

（三）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；

（四）有公司章程；

（五）有健全的内部管理制度；

（六）具备中国证监会要求的其他条件。

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第7条：证券经营机构、期货经纪机构应当符合本办法第六条规定的条件，方可申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务。其他从事咨询业务的机构，符合本办法第六条规定的条件的，可以申请兼营证券、期货投资咨询业务。

《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》第5条：同时从事证券和期货投资咨询业务的机构中，具有从事证券投资咨询和期货投资咨询从业资格的专职人员各不得少于三名。

《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》第6条：《办法》

第六条第三项所称“场所”与“设施”应当专门用于证券、期货投资咨询业务。

《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》第7条：《办法》

第七条第一款规定证券经营机构、期货经纪机构从事证券、期货投资咨询业务，除符合《办法》第六条规定的条件外，还应当设立独立的从事证券、期货投资咨询业务的部门，其业务、人员、场所、设施应当与证券经营机构、期货经纪机构的其他部门分开，咨询人员不得在机构其他部门兼职。

证券经营机构只能申请证券投资咨询业务资格，从事证券投资咨询业务；期货经纪机构只能申请期货投资咨询业务资格，从事期货投资咨询业务。其业务资格由所属的具有法人资格的机构申报。

《中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》第二条：(一)申请从业资格的机构，应具备以下条件：1．符合《办法》第六条第(一)至(五)款规定；2．符合《细则》第四至七条规定；3．满足《公司法》对股东的有关要求，并符合以下条件：近三年，法人股东无重大违法、违规经营记录，累计亏损不得超过其注册资本百分之五十，未决诉讼标的不得超过其净资产百分之五十；自然人股东不存在到期未清偿的数额较大的债务。

《中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》第三条：证监会将依据《办法》、《细则》规定的条件以及证券市场对证券投资咨询业务的需求状况，审批新的证券投资咨询机构和执业人员。对满足下列条件的证券公司和专营证券投资咨询机构，将优先考虑授予其从业资格：1．资本规模较大；2．咨询研究力量较强或拥有较多获得从业资格的人员；3．主要高级管理人员素质较好；4．服务质量及服务层次较高；5．内部管理制度健全；6．近一年未受过证监会及其派出机构的处罚。

《中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》第四条：(一)公司申请(二)审核1．证监会派出机构对申报材料进行初审，并将审核通过的申报材料及初审意见报证监会； 2．证监会对申报材料进行复审。(三)批准、验收及证书发放……2．符合从业资格审批条件的已成立的证券投资咨询机构，由证监会发给从业资格证书；该机构应持从业资格证书到注册地工商行政管理部门办理变更登记手续，并报证监会及其所在 辖区的证监会派出机构备案。(四)公告 审批通过的机构应将获得从业资格的情况和获得执业资格的人员名单在证监会指定的报刊上进行公告，公告费用由该机构支付。

【申请材料目录和申请书示范文本】

[派出机构报送]

1、派出机构初审文件；

2、申请从事证券投资咨询业务的报告；

3、证券投资咨询机构从业资格申请表；

4、企业法人营业执照（复印件）；

5、公司章程；

6、内部管理制度；

7、公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书；

8、业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件）；

9、由注册会计师提供的验资报告；

10、由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明 ；

11、申请机构成立以来的业务报告；

12、公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告；

13、近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告；

14、申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明；

15、中国证券业协会出具的有5名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证明文件；

16、中国证监会要求报送的其他材料

第二篇：证券投资咨询人员从业资格申请

关于证券投资咨询人员从业资格申请有关问题的通知

中国证券监督管理委员会

各证券监管办公室、证券监管办事处、证券监管特派员办事处： 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《证券业从业人员资格管理暂行规定》，现将证券投资咨询人员从业资格申请和审核的有关事宜通知如下：

一、申请人员的条件

（一）具有中华人民共和国国籍；

（二）具有完全的民事行为能力；

（三）品行良好，正直诚实，具有良好的职业道德；

（四）参加中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）统一组织的证券业从业人员资格考试全科合格，或者已取得业务资格的证券投资咨询机构的高级管理人员参加本次考试前接受过我会组织的培训且考试成绩合格；

（五）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚（正在接受司法机关、证券监管部门调查的涉案人员的申请暂不受理）；

（六）具有专职从事肆业务连续两年以上的从业经历（包括证券监管部门、证券交易所、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、证券业自律组织、证券经营机构的工作经历，具有证券相关业务资格的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构的工作经历，上市公司董事会秘书、证券

部岗位上的工作经历，从事基金、债券业务经历，专业证券研究机构的工作经历，证券专业报刊编辑、记者的工作经历）；

（七）具有大学专科以上学历（该学历必须为中华人民共和国教育部所认可）。

二、申请材料的格式和内容

（一）申报材料的格式

1．纸张

采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）

2．封面

（1）标有“申请证券投资咨询从业资格报送材料”字样；

（2）代申请机构名称或申请人姓名；

（3）申报时间；

（4）证监会派出机构初审批准时间；

（5）证券会批准时间。

（二）申报材料内容

1．证券投资咨询人员从业资格申请表（附软盘－ＥＸＣＥＬ格式）

2．身份证明原件及复印件（证监会派出机构验证后随即退还原样）

3．学历证明原件及复印件（证监会派出机构验证后随即退还原样）

4．参加证监会统一组织的证券业从业人员资格考试的全科合格证（复印件）

5．所在单位或户口所在地街道办事处出具的以往表现证明

6．连续两年专职从事证券业务的从来经历证明

7．三张近期免冠两寸照片（其中两张自行贴在《证券投资咨询人员

从业资格申请表》的相应位置）

上述申请材料一式两份，其中一份为正本。

三、审核程序

（一）自本通知下发之日起，申请人可通过所在机构统一向注册地的证监会派出机构提出申请或者由申请人直接向户口所在地或经常居住地的证监会派出机构提出申请；

（二）证监会派出机构对申报材料进行初审，并将初审通过人员的申报材料的正本以及初审意见见报证监会机构监管部；

（三）证监会对派出机构上报的初审材料进行复审，向合格者发放从业资格证书，并将批准文件抄送证监会派出机构。

四、申请及审核的要求

（一）申请人提供虚假材料，一经查实，证监会及其派出机构在三年内不受理其资格申请；已取得从业资格者如被查实在资格申请过程中提供虚假材料，证监会将撤销其资格，并在本年内不受理其资格申请。对为申请人出具虚假证明的材料，证监会将依法查处。

（二）证监会派出机构应按照规定条件认真履行审核职责。重点加强对申请人的证券从业经历和学历状况的审查，要将学历证书复印件与原件进行同一认定；要与出具证明的机构核对申请人员的从业经历。

（三）各派出机构要设立举报电话，及时受理群众的有关投诉。一旦发现提供虚假材料的申请者，要严肃处理，并及时报告证监会。附件：《证券投资咨询人员从业资格申请表》（略）

第三篇：会员制证券投资咨询业务管理暂行规定

【发布单位】中国证券监督管理委员会 【发布文号】

【发布日期】2005-12-12 【生效日期】2005-12-12 【失效日期】 【所属类别】政策参考

【文件来源】中国证券监督管理委员会

会员制证券投资咨询业务管理暂行规定

各证券投资咨询机构：

专业化、规范化、个性化的证券投资咨询服务是证券市场发展的客观需要。近年来，部分证券投资咨询机构尝试以会员制方式提供证券投资咨询服务，实践中取得了一定成效和经验，但也出现了一些损害行业信誉和投资者利益的现象。为规范会员制证券投资咨询业务（以下简称“会员制业务”），保护投资者合法权益，我会制定了《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》（以下简称《规定》），现予发布，自2006年1月1日起施行。已开展会员制业务的机构应严格遵守《规定》，并达到以下要求:

（一）未取得中国证券业协会会员资格的，应在《规定》发布之日起15个工作日内向中国证券业协会递交申请，按规定程序取得会员资格。

（二）在《规定》发布之日起15个工作日内，应按照《规定》第五条要求提交报备材料，履行报备程序。在2006年6月30日之前，暂不受理拟新开展会员制业务的机构的报备。

（三）实收资本低于500万元的机构，须在2006年3月31日前提出切实可行的增资方案，在2006年6月30日前完成增资，否则应停止会员制业务。

（四）对现存的不符合《规定》第六条要求的异地会员，必须继续做好后续服务和投诉处理，但不得新签订续招合同。

（五）《规定》第八条第二款要求的人员，应在2006年12月31日前通过考试并完成备案。

（六）应于2005年12月31日前，将存放于其他账户的咨询服务收入全部存入已报备的收费专用银行账户，并按2005咨询服务总收入的5%提取风险准备金，存入已报备的风险准备金专用银行账户。该笔风险准备资金只有在公司停止开展会员制业务6个月、并已妥善处理所有投诉后方可转出。

二○○五年十二月十二日

会员制证券投资咨询业务管理暂行规定

为保护投资者的合法权益，规范会员制证券投资咨询业务（以下简称“会员制业务”），根据《 中华人民共和国证券法》、《 证券、期货投资咨询管理暂行办法》及《 关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》等有关规定，现就有关事宜规定如下：

一、会员制业务，是指证券投资咨询机构，通过电视、电台、网站等媒体或利用传真、短信、电子信箱、电话、软件等工具及营销手段，面向不特定投资者招揽会员或成员，提供证券投资信息、分析、预测或者咨询意见等专业服务，并取得咨询服务收入的证券投资咨询业务运作方式。

二、开展会员制业务的机构（以下简称“会员制机构”），必须具备证券投资咨询业务资格。

三、会员制机构必须具备中国证券业协会（以下简称“协会”）会员资格，按照协会制定的自律规则开展业务，接受协会的自律监管。

四、会员制机构实收资本不得低于500万元；每设立1家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本。

五、拟开展会员制业务的机构，应在开展业务15个工作日前向注册地证监局、分支机构所在地证监局报备。在履行完报备程序之前，会员制机构及其分支机构不得开展会员制业务。

报备材料包括但不限于:公司实收资本情况、业务模式及规划、人员情况、业务操作流程、合同范本、与媒体签订的合作协议、专用银行存款账户及开户相关协议、风险控制措施、客户投诉处理方案以及提供投资咨询服务的电话、邮箱、传真、短信平台及网址等。

六、会员制机构只能在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市招收会员（超出此范围的会员为“异地会员”），不得招收异地会员。

七、会员制机构应当具有清晰的股权结构和最终控制关系，禁止通过控制或共同控制多家机构开展会员制业务；5%以上股权发生变更及实际控制人发生变更的，会员制机构应自变更之日起5个工作日内向注册地证监局书面报告。

八、会员制机构的管理和业务人员须具备相应的资格：

（一）媒体栏目策划人员、媒体分析师、指导投资者操作的人员，必须具备证券投资咨询执业资格；

（二）董事长、高管人员、部门负责人以及从事营销推广、客户服务的人员，必须通过证券从业资格考试，并由所在机构向协会备案。

九、会员制机构应强化法人责任，以公司法人名义统一对外签订合作协议、参与媒体栏目、开立收费专用银行账户、印制合同、招揽会员、签署会员服务合同、收取服务费用等，不得以分支机构名义对外开展业务。分支机构只能根据公司统一安排，从事客户服务、投诉处理、信息收集及联络等活动，并应留存所在地会员与公司签订的合同及其他业务资料备查。

会员制机构设立的分支机构，应具备固定的场所，必要的服务设施，足够的执业人员、客户服务人员和投诉处理人员以及相应的管理控制机制，并应按第五条要求向注册地证监局及该分支机构所在地证监局履行报备程序。分支机构应接受注册地证监局和所在地证监局的监管。

十、会员制机构应在注册地以法人名义开立或指定唯一的专门用于收取咨询服务费用的银行存款账户（以下简称“收费专用银行账户”）和唯一的专门用于存储风险准备金的银行存款账户（以下简称“风险准备金专用银行账户”）。

（一）会员制机构取得的咨询服务费用必须全额汇（存）入已报备的收费专用银行账户；该账户的资金只能用于提取风险准备金、支付客户理赔、经营管理开支、股东分红以及其他合理支付。

（二）会员制机构应对每笔咨询服务收入按10%的比例计提风险准备金，按月归集并存入风险准备金专用银行账户。合同到期6个月后，方可在逐笔确认合同到期、有关投诉妥善处理的基础上按月转回收费专用银行账户，除此方式外，不得以其他任何方式从风险准备金专用银行账户转出资金或进行支付，也不得以质押、担保等方式变相转出资金。

（三）收费专用银行账户和风险准备金专用银行账户应在开展客户交易结算资金存管业务的商业银行开立，开户相关协议须载明上述账户性质及对账户使用的要求。

十一、会员制机构通过电视、广播等媒体，或以网络、软件等方式开展会员制业务时，应在相关栏目及业务发生场所，以醒目方式公示（公告）机构全称及业务资格证书号码、参与栏目的执业人员姓名及其执业资格证书号码。媒体分析师变更所在机构时，自变更之日起3个月内，不得代表变更后所在的机构在相关媒体栏目上从事业务。

通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近1个月内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。

十二、会员制机构应在相关媒体栏目、业务发生场所、证券投资咨询服务合同及研究推介报告的首页，以醒目的方式进行风险提示（电视栏目中应不超过3分钟提示1次）：“本公司承诺提供专业服务，不承诺投资者获取投资收益，也不与投资者约定分享投资收益或分担投资损失”及“市场有风险，投资需谨慎”。

十三、会员制机构应统一印制格式合同，并编号管理，合同首页应载明投诉电话、收费专用银行账户账号、户名及开户行。会员制机构应确保投资者在签字时已阅知相关风险提示，未签书面合同不得收取咨询服务费用。

十四、会员制机构应建立起有效的客户营销及咨询服务的录音确认制度，在每个客户的服务开通时，以录音的方式进行风险提示（提示内容与第十二条规定的提示内容一致），并留存营销过程的录音及客户认可“盈亏责任自负”的录音或其他有效确认文件，供发生纠纷时备查。

十五、会员制机构应设立专门部门和人员独立处理客户投诉。对于收到的投诉，相关机构应于次月月底前处理完毕。对于投诉率高、投诉量大或未对客户投诉及时处理的机构，监管部门将予以重点关注，采取相应的监管措施，并记入监管档案。

十六、会员制机构必须于会计结束之日起3个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告，审计报告需对咨询服务收入是否全部存入专用银行存款账户以及风险准备金计提基础与比例是否达标等情况进行专项说明。

十七、会员制机构的法定代表人及主要负责人应向注册地证监局及分支机构所在地证监局出具诚信承诺书，明确承诺业务经营诚信、合规及报备资料真实、准确、完整，并承诺为违规经营行为及提供的不实资料和虚假信息承担相应责任。

十八、会员制机构应按规定向注册地证监局报送相关备案材料，并建立完整的业务资料档案。设有分支机构的，也应按规定向分支机构所在地证监局报送分支机构相关备案材料，并建立相应的业务资料档案：

（一）具有控股、参股或共同控制关系的机构情况及其变化，公司股东有效身份证明文件、联系方式及其变化；

（二）主要合作机构清单，与媒体、通讯服务提供商等合作单位签订的所有合作协议（复印件），合作媒体的联系方式及其变化，专用银行账户开户银行、开户相关协议及其变化；

（三）执业人员与从业人员的名单、证书号码、有效身份证件号码、部门岗位情况，执业人员所服务的会员名单及参与媒体栏目情况，履行监督检查职能或投诉处理职能的部门、人员名单及其变动情况；

（四）以列表方式按类别和推荐日期顺序统计的、上个月公开推荐以及向不同级别（类型）会员推荐的证券品种及其变动情况；

（五）证券投资咨询服务合同范本，报告期所有客户清单、服务合同期限及会员数量变动；

（六）咨询服务合同收入金额、实际取得服务收入金额及资金支出（提取）流水，赔付额及理赔清单，报告期风险准备金提取、转出及结余情况；

（七）参与的相关媒体栏目的完整记录（以光盘、磁带等介质存储），业务宣传材料；

（八）对客户营销过程的录音记录及投诉电话录音记录；

（九）公司受到客户投诉的记录、核查、处理结果等情况；

（十）中国证监会及有关证监局要求的其他材料。

以上第（一）、（二）项材料发生变化的，应及时向注册地证监局报备；第（三）至

（六）项材料应于每月结束后5个工作日内按规定格式向相关证监局报备；第（七）至

（九）项材料应建立业务资料档案，备相关证监局查询，并至少保存3年以上。

十九、严禁会员制机构及人员在开展会员制业务时有下列行为：

（一）通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员；

（二）出租、出借公司及执业人员的资格证书，或以租赁、承包方式开展会员制业务；

（三）以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益，或以“免费赠股”等营销方式招揽业务；

（四）以夸大、虚报荐股业绩等方式（包括以推荐的个股市场表现代替推荐的证券组合的市场表现），进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动，或传播其他虚假、片面和误导性的信息；

（五）直接代客操作，或与客户约定分享投资收益或者分担投资损失；

（六）买卖本机构提供服务的上市公司股票；

（七）与关联机构及其人员、有关利害关系人达成一致行动，操纵证券价格；

（八）在做出评价、预测和推荐之前，为自己或关联方进行交易提供相关信息；

（九）为自己、关联方及特定客户的利益，做出有损其他客户和投资者利益的推荐；

（十）与相关媒体、通讯服务机构及其他合作方进行咨询服务收入分成；

（十一）通过未报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询服务；

（十二）通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入；

（十三）其他违反相关法规要求、有损客户合法利益的行为。

二十、对违反有关法规和本《规定》要求的执业和从业人员，责令公司采取记过、降薪、降职、开除等内部责任追究措施，并及时报告协会，由协会根据自律规则采取记入诚信记录、注销执业资格等措施；情节严重的，采取取消执业或从业资格、市场禁入等处罚措施；涉嫌构成犯罪的，移送司法机关。

对违反有关法规和本《规定》要求的会员制机构，将视情况采取谈话提醒、责令改正、公开批评、责令停止分支机构业务、责令停止在媒体栏目上播出招揽电话、责令停止参与卫星电视栏目等部分或全部媒体栏目、责令停止招收新会员、暂缓通过年检、不予通过年检等监管措施；采取没收违法所得、罚款、暂停或撤销业务资格等处罚措施；涉嫌构成犯罪的，移送司法机关。

二

十一、未取得证券投资咨询相关资格的机构和人员，非法从事会员制业务及其他证券投资咨询业务的，将会同工商、公安等部门予以严肃查处。

二

十二、证券公司从事会员制业务的，依照本《规定》执行。

本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。

第四篇：关于申请投资咨询资格相关流程

申请条件：

一、具有大学本科及以上学历（非全日制学历需提供学历认证）；

二、具有证券公司或基金管理公司两年及以上的工作经验，并出具证明；

三、通过证券从业资格考试《证券市场基础知识》和《证券投资分析》科目；

四、从事研究或投资咨询业务；

五、户口所在地派出所出具的无犯罪记录证明。

申请流程：

营业部在OA中走请示报告（报告内容中请说明岗位、劳动合同请示编号并给总部资格管理员增加读者），将劳动合同、证券行业或基金公司两年从业证明、户口所在地派出所出具的无犯罪记录证明、学历学位证书（非全日制需提供学历认证）扫描件添加到附件中。（无犯罪记录证明原件请资格管理员放入其本人入司档案材料中，以备协会检查。）相关部门审核通过请示归档后，这边将告知营业部办公室主任（或者资格管理员），营业部则可自行申请、初审后，我部复审报协会。将申请表打印本人签字后存于本人在营业部的档案，审计时我部将重点检查，请各办公室主任（资格管理员）务必保管好执业资格申请表，以备协会检查。

第五篇：投资咨询业务管理办法20110615

**期货有限责任公司 投资咨询业务管理办法

第一章

总则

第一条 为了规范公司期货投资咨询及相关业务活动，提高期货专业化服务能力，保护客户合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司期货投资咨询业务试行办法》等有关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称投资咨询及相关业务包括：

（一）接受客户委托，协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；

（二）接受客户委托，收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；

（三）接受客户委托，为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；

（四）为客户提供程序化交易服务；

（五）通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动；

（六）举办期货投资推荐会，举办期货投资培训班等活动。第三条 本办法所称期货投资咨询业务人员是指公司总部、营业部及其他业务部门取得资格从事期货投资咨询及相关业务的从业人员。

第二章 业务架构及职责

第四条 杭州期货研究中心负责公司期货投资咨询业务及相关业务的统一管理。其主要职责如下：

（一）掌握投资咨询业务相关政策法规，负责政策传达与执行；

（二）拟定及完善公司投资咨询业务管理办法、相关业务操作流 1 程；

（三）组织开展期货投资咨询业务，制定投资咨询业务的营销策略、计划并落实实施；

（四）对营业部及其他业务部门的期货投资咨询及相关业务操作执行情况和业务开展情况进行监督及管理，参与相关业务环节的审核工作；

（五）定期向公司总经理室报告投资咨询及相关业务经营业绩、业务运作情况；

（六）统一保管公司期货投资咨询业务合同及相关业务档案；

（七）协调处理期货投资咨询业务出现的客户纠纷和投诉。第五条 公司员工从事期货投资咨询及相关业务应当满足下列条件：

（一）通过中国期货业协会期货投资分析业务相关考试，由其所在部门提出申请并取得期货投资咨询业务从业资格；

（二）不得同时兼任交易、结算、风险控制、财务、技术等岗位工作。

第六条

营业部及其他业务部门开展期货投资咨询及相关业务应当具备至少一名取得期货投资咨询从业资格的业务人员，并应履行下列职责：

（一）遵循投资咨询相关业务规定，贯彻落实公司投资咨询业务相关政策及业务计划；

（二）在该项业务上接受研究中心的垂直管理及业务监督，按要求执行资格申请、合同报备、信息审阅、信息传播报备等各项业务操作规定。

第七条 人力资源总部负责期货投资咨询业务人员的资格管理，包括资格考试管理、资格审核与注册管理、人员公示管理、后续执业培训管理等。

第八条 公司交易运作总部负责客户开户管理，并就期货投资咨询业务进行定期回访。

第九条 公司综合管理总部负责期货投资咨询业务相关的信息公示工作，按规定在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

第十条 稽核督查总部负责期货投资咨询业务的合规监督，定期或不定期就投资咨询业务开展合规检查，负责相关投诉事项的调查及核实，参与投诉事项处理。

第三章

合同签署

第十一条 公司接受客户委托提供营利性的期货投资咨询服务，应当与客户签订期货投资咨询服务合同及相关的风险揭示书，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。

期货投资咨询服务合同及风险揭示书应当符合中国期货业务协会相关规定。

第十二条 经公司授权获资格开展期货投资咨询及相关业务的部门负责人在期货投资咨询服务合同上进行授权签字。合同须加盖印章方生可生效，总部业务部门加盖公司公章，营业部加盖营业部公章。

营业部及其他期货投资咨询业务部门应当在期货投资咨询服务合同签署完成后报研究中心存档备查。

第十三条 公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。

第十四条

提供程序化交易服务应当向客户说明交易软件的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。

第四章 业务规则

第十五条 期货投资咨询业务人员应当以公司名义开展期货投资咨询业务活动。

第十六条 期货投资咨询业务人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。

第十七条 提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。

第十八条 期货投资咨询业务部门应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。评估报告及客户反馈意见应报杭州期货研究中心审核。

第十九条 期货投资咨询业务部门提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。

第二十条 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。

第二十一条

研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。

制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权。

第二十二条 提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。

第二十三条 提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。

第二十四条 接受客户委托编写的风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、资讯信息等应当经过投资咨询业务部门负责人审阅，并说明用途，报杭州期货研究中心分析师小组审批，未经审批的研究分析报告和资讯信息不得作为投资咨询业务的产品提供给客户。风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、资讯信息等应当按审批用途使用，未经审批同意不得随意更改用途。

第二十五条 期货投资咨询业务操作实行留痕管理。期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料由杭州期货研究中心集中保管，保存年限和要求按照中国证监会规定的办理。

第二十六条

通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，相关人员应当取得期货投资咨询业务从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权。

在开展期货信息传播活动前，公司、营业部及相关从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。

第二十七条 公司程序化交易数据库、平台、交易模型等的开发及日常维护由北京负责管理，并每月根据程序化交易的开发、客户交易情况、数据库及平台的搭建及升级等情况编制月度报告报杭州研究中心，杭州研究中心可根据需要对北京研究院的程序化交易相关工作提出指导及整改意见或建议。

第二十八条 投资咨询及相关业务活动中涉及广告宣传的，应按公司相关制度规定，办理宣传材料审批流程。

第五章

冲突管理

第二十九条 期货投资咨询业务若可能与其他期货业务存在利益冲突的，对期货投资咨询业务实行必要的信息隔离，保持办公场所和 5 办公设备的相对独立。

第三十条 期货投资咨询业务活动之间若可能发生利益冲突的，应当进行必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。

第三十一条

公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

第六章

投诉及回访管理

第三十二条 公司坚持以事实为依据、以法律、合同为准绳的原则妥善处理好客户投诉和纠纷。

第三十三条 杭州期货研究中心、客户所属部门负责协调处理期货投资咨询业务的客户投诉及纠纷，稽核督查总部负责对投诉事项的调查及核实，参与投诉处理，并根据实际情况不断完善公司投诉及纠纷相关制度。

第三十四条

期货投资咨询业务投诉采用“首问接待制”，任何员工在接到客户投诉时，都应作为第一经办人予以解答客户相关问题。

第三十五条 客户的投诉及纠纷处理，依照客户投诉事项，判别责任部门，以责任归咎所属为原则，承担责任，妥善处理、解决客户投诉及纠纷。

第三十六条 总部及各营业部应设立受理期货投资咨询业务投诉的电话或电子信箱，并在各营业部显著位置、公司网站向投资者公布投诉电话及其他相关信息。

第三十七条

交易部门定期对期货投资咨询业务的定期回访，应明确回访的内容、要求及程序，回访记录单独存档保管。

第七章 合规管理

第三十八条

公司将期货投资咨询业务纳入日常合规管理体系，根据监管规定的要求，进行合规管理及监督检查。

第三十九条

期货投资咨询业务的合规管理包括但不限于：

（一）参与期货投资咨询业务相关制度、流程的制定及合规性审查；

（二）对期货投资咨业务操作进行监控；

（三）开展合规检查，检查内容包括但不限于业务规定、人员资格管理、公示管理、内部控制、信息隔离、信息审阅管理、档案管理等内容。

第四十条 公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务相关制度的制定及执行，组织对期货投资咨询业务的合规性的定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

第四十一条

公司首席风险官应当对期货投资咨询业务信息隔离事项进行检查落实。

第四十二条

公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。

第八章 纪律及处罚

第四十三条

开展投资咨询业务的部门及相关人员在开展期货投资咨询服务时，禁止有下列行为：

（一）接受客户委托代为从事期货交易；

（二）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；

（三）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；

（四）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；

（五）对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，欺诈或者误导客户；

（六）以个人名义为客户提供期货投资咨询服务，或以个人名义 7 收取服务报酬；

（七）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益；

（八）期货法规、规章禁止的其他行为。

第四十四条

各业务部门及投资咨询从业人员有上述禁止性行为，或因违反本办法其他规定对客户或公司声誉、经济损失造成影响的，公司将视情形对责任人进行警告、通报批评、扣罚奖金、降级、撤职直至辞退等处罚措施，造成重大损失或纠纷的，将追究其法律责任。

第九章 附则

第四十五条 公司、营业部及其他业务部门基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的，应当遵守期货法规、规章的相关规定。

第四十六条

本办法自公布之日起实行。