证券投资咨询顾问服务合同

第一篇：证券投资咨询顾问服务合同

证券投资咨询顾问服务合同

┌──────┬─────────┬─────┬─────────┐

│会员姓名││ 会员类别││

├──────┼─────────┼─────┼─────────┤

│会期││咨询费││

├──────┼─────────┼─────┼─────────┤

│会员编号││ 客服人员││

└──────┴─────────┴─────┴─────────┘

立合同书人：（以下简称甲方）

西安天富投资：（以下简称乙方）

兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：

第一条 咨询服务的范围及方式：

（一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。

（二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：

1．以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、e-mail）。

2．于营业时间内接受甲方机动性咨询。

第二条 咨询合约期间付费方式：

（一）会员制

1、短信会员/季 送一个月

2、金卡会员/季 送一个月

3、贵宾会员/季 送一个月

若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创

造四倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。

合同资费共计人民币￥元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。

（二）提成制

乙方向甲方收取每笔盈利部分的% 做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。

第三条 乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项：

一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。

（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。

第四条 甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项：

（一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资。

（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务。

（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。

（四）甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享。

（五）甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。

第五条 合同有效期：

本合同按照执行，有效时间自年月日起至年月日止。共计个月。

第六条 合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改。

第七条 合同终止与违约责任：

（一）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止。

（二）如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用。

（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付。

（四）甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。

第八条 本合同未尽事宜，悉依据中华人民共和国相关法律办理。

第九条 本合同经双方签署后正式生效。

本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。

立合同人：

甲方签章：乙方签章：地址：地址：电话：电话：签 约 日：签 约 日：

第二篇：证券投资咨询会员服务合同(范本)

市场有风险，投资需谨慎。

公司地址：

投诉电话：

分支机构地址：

服务电话：投诉电话：

【咨询服务收费专用账户】(已在证监局备案的)

账户名：账号：开户银行：

证券投资咨询会员服务合同

甲方：(证券投资咨询公司)

法人代表：

证券投资咨询业务资格证书编号：

地址：邮编：电话：

乙方：(个人)

身份证号码：电话：

地址：邮编：

乙方：(机构)

法人注册登记号码：

法人代表：

地址：邮编：

电话：

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《证券投资咨询管

理暂行办法》和《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》等相关法律、法规，以及中

国证券业协会(以下称协会)的有关自律规则，甲、乙双方本着平等、自愿，诚实信用的原则，就甲方向乙方提供证券投资咨询服务事项，签订本合同。

第一章 双方申明

第一条 甲方系中国证监会核准的证券投资咨询专业机构；具备提供会员制证券投

资咨询服务的必要条件和专业能力。

第二条 乙方系证券市场合法投资者；知晓证券市场有风险，对甲方告知的“风险

提示”业己清楚；已经详细阅读了本合同的所有条款并准确理解其含义。

第三条 甲、乙双方共同遵守有关的法律、法规，不利用本合同的关系从事任何违

法、违规行为。

第二章 服务内容及方式

第四条 甲方向乙方提供服务，服务内容包括：证券投资信息、分析、预测或咨询

意见，个股研究成果及操作建议。服务范围包括：(如：深、沪证券

交易所挂牌的交易品种、基金……)。

第五条 甲方向乙方提供服务采用如下方式：(如：手机短信或传

真、电话、电子邮件、软件、现场指导等)，不通过其它方式提供服务。

第三章 甲方的权利和义务

第六条 甲方本着勤勉尽责、诚实守信的原则，为乙方提供专业、有偿服务。

第七条 甲方有权根据提供的服务和合同约定收取咨询服务费，并享有所提供的研

究分析结果的知识产权。

第八条 甲方向乙方提供证券买入、卖出建议，仅供乙方参考，不承担乙方的投资

损失。

第九条 甲方不得代理乙方直接从事证券投资，不得与乙方约定分享乙方证券投资的收益或分担损失。

第十条 甲方保证其所提供的服务内容有相关根据并经合理论证，无虚假、片面和

误导性的陈述。

第十一条 甲方依法保护因服务关系而知悉的有关乙方的财产状况及其他个人隐

私。

第四章 乙方的权利与义务

第十二条 乙方成为甲方的会员,享受甲方提供的专业服务。

第十三条 乙方基于独立的判断，自行决定证券投资，承担投资损失。

第十四条 乙方不得与甲方另行签订证券投资收益共享、损失分担的约定。

第十五条 乙方不得将甲方提供的研究分析结果或建议泄露给任何第三人。

第十六条 乙方根据合同约定支付咨询服务费。

第五章 咨询服务费

第十七条 乙方应向甲方支付证券投资咨询服务费，费用共计人民币(大写)元整(数字小写)。

第十八条 乙方应在本合同签订之日起三日内支付咨询服务费。以汇款方式支付的，应将款项汇至合同首页指定的咨询服务收费专用账户。

第六章 服务期限

第十九条 本合同约定服务期为，自甲方收到乙方咨询服务费用

次日开始计算。

第七章 不可抗力

第二十条 对于甲方无法预测或无法控制的设备故障、通讯故障及其它人力不可抗

力而造成服务中断的情况，甲方不承担责任，但应尽快将发生不可抗力事故的情况通知

乙方，并在乙方要求时提供有关证明文件。

第八章 争议的解决

第二十一条 凡因执行本合同所发生的或与本合同有关的一切争议，甲乙双方应本

着善意通过友好协商解决。协商不成的，可申请由协会调解，调解不成或不符合协会调

解规定的，应按下述第种方式解决：

(一)提交仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费由败诉方负担。

(二)向有管辖权的法院提起诉讼。

第二十二条 在争议处理过程中，除正在进行审理的部分外，合同的其它部分将继续执行，任何一方不得因发生争议故意损害或恶意诋毁另一方，不得威逼、利诱、恐吓对方，不得干扰和破坏对方的工作、学习和生活，如果违背本条款必须向对方赔付双倍于本合同所涉款项之违约金。

第九章 合同的生效、变更和终止

第二十三条 本合同经双方签字(盖章)即生效，服务期满终止。经双方协商同意，合同可提前终止。

第二十四条 本合同签署生效后，若有关法律、法规及行业规定已修订，本合同涉及内容及条款按新修订的法律法规执行，但其它内容及条款继续有效。如本合同与新的法律法规严重背离双方有义务在体现原合同要义的基础上修改本合同，或重新签署合同。

第二十五条 甲乙双方经协商同意，可以修改本合同。

第二十六条 若此合同一方愿意续约，必须在此合同到期之日前征得另一方同意后重新签订服务合同。

第二十七条 本协议一式二份，甲乙双方各执一份，具有同等的法律效力。甲方：(证券投资咨询公司)乙方：

签字(盖章)：签字(盖章)：

第三篇：证券投资服务合同

证券投资服务合同

一、协议双方

（一）甲方（委托投资方）：***，*，现年**岁，**省**市**县人，家住**县**小区**号。身份证编号***。

（二）乙方（受委托方）：***，*，现年**岁，**省**市**县人，家住**县**小区**号。身份证编号***。

二、协议标的人民币**元，大写**圆。

三、协议内容

（一）、协议标的使用权问题

1、协议标的由甲方提供，甲方获得所提供标的的所有权。

2、甲方委托乙方用协议标的进行证券投资，时间*年，在该期间，协议标的的使用权属乙方。

（二）标的的安全管理问题

1、由甲方在证券公司开设证券投资账户，自己保留资金账户。

2、甲方将证券账户内的证券账户交由乙方，委托其代为全权进行证券投资。

3、在协议的投资年限内，协议标的封闭运行，甲方不得提前撤资。

（三）证券投资服务

1、乙方受托全权负责标的的证券投资服务工作，每半年定期通 1

报投资盈亏。

2、乙方具体的投资计划属核心商业机密，甲方无权知晓。

（四）投资利润分配与风险承担

1、投资的利润与风险匹配，由甲乙双方共担，各占50%。如果投资出现亏损，所亏损的本金由甲乙双方各承担50%；如果投资盈利，除本金外的盈利部分由甲乙双方各分配50%。

2、利润与亏损结算日：投资期满后的15日内（含15日）。

（五）投资协议生效日期

该投资协议经双方签订后，从甲方将标的划入乙方管理的证券账户之时起生效（凭证为：《乙方收款书》）。

（六）违约责任

1、甲方违约，所造成的投资亏损自负，并付给乙方年10万元（大写壹拾萬圆）人民币的委托理财费。

2、乙方违约，造成的投资亏损由乙方承担，并付给甲方年10万元（大写壹拾萬圆）人民币的资金使用费。

四、其他

协议未约定的其他内容以双方补充协议为准。

本协议一式三份，甲、乙方各执一份，见证方一份。

（正文内容完）

协议双方签字

甲方：

乙方：

见证方：

2010年*月*日

第四篇：咨询投资服务合同

咨询服务合同

甲方（服务单位）：

乙方（客户）：

甲方已向乙方表明其拥有提供该项服务所要求的专业技术人员和技术资源，并同意提供服务，甲、乙双方依据《》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规，本着平等协商、诚实信用的原则，就甲方向乙方提供签订本协议。

1．定义

除非合同中另有说明，本合同的下列术语具有以下含义：

品牌合作推广战略、品牌架构梳理、投资咨询

1．1 “适用法律”指在中华人民共和国内具有法律效力的法律，法规及其它规范性文件；

1．2 “合同”指本协议当事人于_________年_________月_________日以传真方式签订的《投资咨询服务协议书》；

1．3 “服务”指甲方根据本协议条款为完成协议所涉之项目而进行的工作；

1．4 “香港及境外股市”指在香港联交所挂牌交易的所有交易品种和美欧等主要市场的交易品种。

2．服务种类_________（投资建议短信＋持股免费诊断＋分析传真／电子邮件）。

2．1 乙方委托甲方就香港及境外股市投资提供投资价值分析意见及建议；

2．2 甲方接受乙方委托，向乙方提供香港及境外股市投资价值分析意见及建议。

3．服务费用，交付时间及方式

就本协议约定的服务，乙方应向甲方支付_________元的费用。该等费用由乙方在本协议签订时，以_________形式向甲方支付。

4．责任及义务

4．1 甲方的义务

（a）甲方应尽一切努力，高效和经济地按国际专业咨询机构公认的标准和惯例履行咨询服务和义务。

（b）甲方履行咨询服务时应遵守中华人民共和国的法律。

（c）甲方在履行本协议的过程中不应为私利而接受佣金，回扣或类似的款项。

（d）甲方应对咨询服务工作量，完整性负责。

（e）没有乙方的授权，甲方在任何情况下都不能转移基于本协议所应承担的义务；

4．2 乙方的责任及义务

（a）依据本协议的约定向甲方支付服务费用。

（b）对于甲方完成本协议约定的所履行的服务，提供必要的协助。

（c）乙方及其雇员或代理人的行为后果应由乙方自行承担。乙方保证甲方在协议有效期内或协议期满后，均不承担乙方及其雇员或代理人因错误行为，过失或违约而给乙方和任何第三方造成的损失，损害或伤亡的责任。

5．保密约定 5．1 甲方保证并承诺，对于在本协议签订过程中及／或向乙方提供本协议所及之服务的过程中知悉的乙方财务状况，商业秘密及其他情况，负有严格保密的义务。

5．2 乙方保证并承诺，未经甲方书面同意，不得将甲方依据本协议所提供的投资研究分析意见或者建议之内容向任何第三方泄漏或者透露。

6．特别约定

甲、乙双方一致同意并确认，甲方仅依据本协议约定的服务种类向乙方提供投资研究分析意见或建议，不代理乙方从事证券投资行为。乙方基于甲方提供的投资研究分析意见或建议进行的相关投资的盈亏，甲方不享有任何收益，亦不承担任何责任。

7．协议的变更，终止及解除

7．1 在本协议履行过程中，发生下列情形，本协议自动终止：

（a）因不可抗力事件，致使本协议无法继续履行的；

（b）本协议期限届满。

7．2 乙方在本协议签订并向甲方支付服务费后，不得以任何理由要求解除本协议及退还相关费用。

7．3 甲方若发现乙方私自将甲方所提供的证券投资研究意见或建议之内容，向其他人泄漏或透露的，甲方有权单方面解除本协议，并不退还乙方已支付的服务费用。

8．协议的生效及其它

8．1 本协议自甲乙双方签署之日起生效，有效期为_________个月至_________年_________月_________日止。

8．2 本协议一式_________份，乙方持_________份，甲方持_________份，具有同等效力。

甲方（盖章）：_________

乙方（签章）：_________

法定代表人（签字）：_________

_________年____月____日

_________年____月____日

第五篇：顾问咨询合同

管理顾问咨询合同

项目名称：******管理咨询

委托方(甲方)：武汉****市场管理有限公司

受托方(乙方)：**

签约时间：2009年12月日

管理顾问咨询合同正文

委托方（以下称甲方）：

甲方法人（负责人）：

受托方（以下称乙方）：**

身份证：

甲乙双方经过协商，甲方同意委托乙方，乙方同意接受甲方委托，依下列条件进行有关管理咨询活动。

1． 咨询项目名称：

武汉****市场管理咨询

2． 咨询项目内容：

管理咨询活动是配合企业发展所进行的一种有针对性的管理变革的计划与辅助实施行为。本咨询项目主要是为了配合企业的目标而确立的企业的管理提升行动，其目标将基于企业的发展目标而确立。

在合同约定的时间内，通过乙方的管理咨询活动，帮助甲方进行以下五部分内容的咨询活动：

2.1公司的战略目标、发展规划及组织构架：

帮助甲方确立公司的战略目标、发展规划，建立公司管理构架和公司及各主要职能部门的工作规划；

2.2公司管理流程及管理文件：

指导并协助甲方建立管理公司各部门的管理工作流程及必要的管理文件。

2.3公司CIS系统导入：

公司MI（理念系统）梳理、VI（视觉识别）系统设计、BI（企业行为）员工培训；

2.4公司合同期内对外宣传：

合约期内企业一切对外宣传的创意（包括电视脚本、电台脚本的创意及指导制作）和平面设计工作（不包括每日对报纸媒体的平面排版）；

2.5企业活动策划：

每月一次针对提升公司业绩的会员活动策划，每次策划活动根据目标需要提交不少

于两个的策划方案，并协助执行；

3． 合同期限、合同酬金和支付方式：

3.1 本合同期限为2009年12月2010年12月

3.2 本合同咨询顾问费为人民币贰拾万元整（人民币：￥200,000）；

3.3 合同签订后甲方于3日内付给乙方本合同总金额60%的款项，计人民币拾贰

万元整（人民币：￥120,000）；

3.4 剩余的40%甲方分四次支付给乙方，甲方分别于2010年的3月日、6

月日、8月日、10月日每次支付给乙方本合同总额的10%的款

项，计人民币贰万元整（人民币：￥20,000）；

3.5 除本合同咨询顾问费外，甲方负责乙方咨询顾问以履行合同为目的的旅费和

在当地的酒店住宿费用。费用于每次咨询顾问到达目的地期间实报实销。

4． 咨询项目的进行：

4.1 甲方需指定一名管理者代表为此项目的专职负责人，负责项目的协调、联络。

4.2 甲方有权对乙方为咨询项目所做工作进行监督检查，乙方同意在咨询项目进

行过程中接受甲方的监督检查。

4.3 乙方应如实将咨询项目的进行情况以及在项目进行中遇到的问题和取得的进

展及时向甲方做出书面报告，并给予建议。

4.4 甲方有义务为乙方的咨询工作提供必要的、真实的相关资料。

4.5 甲方有义务为乙方及项目小组提供必要的工作环境和在有必要的情况下的项

目小组需要的会议及培训场地和设备。

4.6 甲方为乙方咨询顾问提供咨询工作期间的工作餐饮。

4.7 乙方顾问人员进行企业调研访谈时，应严格遵守维护企业利益的原则，不应

发表任何不利于企业利益的言论。

5． 知识产权及保密条款：

5.1在甲方未向乙方付清全部咨询顾问费之前，本咨询项目的成果及其前期的一切

权益归双方所有，未经双方的书面认可，任何一方均不得私自使用或向任何第三人泄露本咨询项目的成果及一切相关资料。

5.2本咨询合同完成之后，咨询项目的成果及其所附的一切权益，包括著作权等

一切权益归甲方所有，乙方不得将其用于任何权利之注册或登记。不得以任

何形式泄露给第三方。

5.3乙方因进行本咨询项目而知悉、持有或获得之任何甲方内部的商业信息或资

料文件，未经甲方事先书面许可，不得引用、发表或提供给任何第三方。

5.4乙方应告知并以适当方式要求其参与本咨询项目之雇员遵守本条规定，若参

与本咨询项目之雇员违反本规定，乙方应承担连带责任。

5.5甲乙双方已签订的商业资料保密协议对双方依然有效。

6． 保证条款：

6.1乙方保证在为甲方提供服务时，除非得到甲方书面同意，否则不把该咨询项目的全部或部分工作委托第三方。

6.2乙方保证提交甲方之数据、资料及任何信息没有侵犯任何第三方的知识产权及

其它权益。

6.3甲方确保提供给乙方的资料是真实、可靠的。乙方将不对由于甲方提供资料的失实而造成本咨询项目结果的不准确性承担责任。

6.4乙方承诺，在本合同结束起叁年内，将不为与甲方同行业或有竞争性质的企业

提供相关内容的咨询服务。

6.5本咨询项目的结果是一系列建议方案，因此将不对甲方的任何商业决策负责任。

7． 争议的解决：

因本合同引起的一切争议，双方首先应当友好协商解决，协商不成，可向

有管辖权的法院提起诉讼。

8． 生效及其它事项：

8.1本合同壹式两份，甲乙双方各执壹份。

8.2本合同于签订之日生效。

9.5未尽事宜由双方友好协商解决。

甲方：武汉****市场乙方：**

代表人签字：代表人签字：

日期：日期：