融资顾问服务合同

第一篇：融资顾问服务合同

融资顾问服务合同

合同编号 ：

甲方：

法定代表人：

地址：

乙方：

法定代表人：

地址：

鉴于乙方是一家专业且经验丰富的资产管理公司，有着丰富的金融业资源和良好的融资平台。甲乙双方经友好协商，根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲方委托乙方提供财务融资服务，就相关工作事宜，双方达成以下协议：

第一条合作事项

甲方因项目（或流动资金）拟融资元（大写：元），借款期限：；甲方委托乙方就甲方企业流动/项目资金需求事宜提供融资顾问服务。

第二条融资顾问服务费

1、融资顾问服务费分为基本服务费和融资服务费

１）基本服务费：因乙方提供的服务在甲方未和资方正式签订合同前具有不可量化性,为避免追求利益最大化的不诚信行为导致乙方前期投入得不到补偿，甲方同意支付乙方本次融资服务的基本服务费元(大写:元)；此费用包括:（１）融资政策咨询费

（２）实地考察费用（差旅费）

（３）资料整理费

（４）商务洽谈费用

(5)其他前期费用

备注:此基本服务费为包干费用,不管实际费用为多少均不得要求增加或减少，此基本服务费在本合同签订时支付,不管融资是否成功,均不退还。

2）融资服务费：如融资成功，乙方收取融资项目服务费，其金额为此次融资总额的%（其中不包含在办理过程中国家机关等其他单位收取的各项规费）。

2、融资服务费支付

1）基本服务费在本合同签订时支付；融资服务费支付时间：

□甲方与资方签订借款合同并办理抵押登记等担保措施以后，三个工作日以内支付给乙方。□待融资成功后，资方资金到达甲方融资主体（甲方融资主体是指：直接或间接拥有、控制或者有可以执行的权利，获得甲方相关公司的控制性权利和股权----包括但不限于目前甲方所属的全部相关企业和在重组中和重组后可能增加的国内和国外的相关公司）账户后两个工作日内，甲方无条件将融资服务费支付乙方。

2）所有服务费支付到以下指定账户：

开户银行：账户名称：帐 号：

第三条甲乙双方的权利和义务

1、甲方应真实、全面、完整、及时地向乙方提供与委托事项相关的文件资料，不得隐瞒或虚报；

2、甲方应保证所提供资料的真实性、完整性、合法性，不得向乙方和有关机构提供虚假、有误导或重大遗漏的信息或资料，如因甲方提供虚假财务信息等行为而引起的一系列法律问题，由甲方自己承担；

3、甲方应全力支持、配合乙方与本项目有关工作，尽可能为乙方提供必要的支持和便利条件；

4、甲方应按本协议约定向乙方支付相应融资顾问服务费用；

5、乙方应本着诚信、专业、高效的执业精神，依照法律规定并按照本协议约定向甲方提供优质的服务，并随时接受甲方的监督和及时、详细的回答甲方的询问；

６、乙方应协助甲方与意向金融机构或投资者沟通、洽商、谈判，并为甲方提供全程财务顾问咨询服务。

７、甲乙双方对知悉的对方商业机密负有保密责任，除国家法律的强制性规定外，未经对方书面同意，不得向第三方披露或泄露。

第四条 违约责任

1、若甲方不及时支付乙方融资顾问服务费，每日按应付未付金额的向乙方支付违约金；

2、若甲方不履行诚信义务，向乙方和资金方隐瞒、虚报相关资料和数据，则乙方有权提前单方解除本协议并要求甲方支付元违约金，如该违约金还不足以弥补给乙方造成的商誉损失和经济损失，乙方有权要求增加赔偿金额。

第五条争议解决方式

对由于本合同引起的任何争议，双方如协商不成，任何一方均有权向乙方所在地法院诉讼解决。

第六条其他

1、本协议未尽事项，经双方协商一致，可以签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法

律效力。

2、本协议壹式贰份，双方各执一份，各份效力均等;本协议自双方签字或盖章之日起生效。

甲方：乙方：

法定代表人（负责人）：法定代表人（负责人）：

电子邮箱：电子邮箱：

年月日年月日

确认书

为避免日后纠纷，此确认书界定了乙方提供的服务，请甲方谨慎填写并签字，签字视为对乙方提供服务的认可。

乙方服务主要内容及工作流程为：如提供了服务，在□处勾选，谢谢！□（1）成立专项融资小组，指派小组负责人，全程负责该项目的融资； □（2）乙方根据甲方及其项目实际情况进行资料整理、初步分析与评估； □（3）项目可行后，到项目方实地考察，并进行审慎调查；

□（4）根据审慎调查情况，制定该项目的融资策略与融资实施进度； □（5）组织资金方到项目方实地考察；

□（6）协助甲方与资金方等的谈判及融资文件的讨论；

□（７）协助甲方安排签约仪式。

（手写文字材料：以上内容已经阅读并充分理解，我的勾选和签字视为确认乙方提供的以上服务内容）

确认方：

年月日

第二篇：融资顾问合同版本

融资顾问合同

甲方：上海金轩大邸房地产项目开发有限公司

地址：上海市四平路770号

乙方：上海谢渊商务咨询有限公司

地址：上海市淮海中路1010号嘉华中心2739室

丙方：安华理达律师事务所上海分所

地址：上海市淮海中路1010号嘉华中心2708室

鉴于：甲方（借款人）因企业发展有资金需求，现拟提供上海市四平路760号在建工程做为融资抵押物，委托乙方（融资顾问）协助完成融资，并授权丙方为融资项目的法律顾问。甲、乙、丙三方经协商一致，达成如下协议，以资各方遵守：

一、服务项目

乙方就甲方的融资需求提供融资顾问服务，乙方将帮助甲方获得融资款，甲乙双方确认出资方为，融资方式包括但不限于通过银行获得委托贷款或企业拆借等方式。

二、甲方的义务

1.向乙方提供全面真实的经营状况、在建项目进展现状等信息资料；

2.根据乙方引荐之出资方的要求，及时提供相关资料，并对资料的真实性、有效性以及合法性负责。因甲方提供的资料导致乙方被第三人索赔，乙方有权向甲方追偿；

3.为履行本合同，甲方或其授权代表在融资过程中对任何书面文件的确认，均视为甲方对乙方提供融资顾问服务的确认，并由甲方承担相应法律后果；

4.自本协议签订之日起，至甲方与出资方达成书面借款协议，即视为乙方

完成本协议所述的融资顾问服务；

5.甲方应按照本协议第四条的约定，向乙方支付顾问费。

三、乙方的义务

1.对甲方的融资需求进行研究分析，根据甲方的实际情况向甲方引荐相关出资方；

2.参与甲方与出资方之间的商务谈判，帮助甲方在融资过程中尽可能控制成本，实现利益最大化；

3.协助设计融资方案，并在最终得到甲方与出资方的认可后协助各方实施。

四、顾问费用

1.协议双方确认，就本协议所述融资项目，甲方的融资额度为人民币8000万到1亿元之间，期限为1年，甲方向出资方支付的融资成本为每年18%。

2.协议双方确认，就本协议所述融资项目，甲方除向出资方支付融资成本外，应向乙方支付的融资顾问费用为融资额度的2%。

3.甲方应在融资款到帐之当天，将融资顾问费用以银行转帐支票或现金本票的方式向乙方进行支付；

4.乙方应在收到顾问费用之次日，向甲方出具正式服务发票；

5.若出资方对甲方进行分期放贷，则应按上述约定，按每期的金额计算顾问费用并逐次进行支付；

6.若甲方未按约定支付顾问费用，每延迟一天，应向乙方支付未支付部分的万分之二点一做为违约金；

五、其他约定

1.就本次融资行为，以及本协议履行过程中获得的各方信息，协议各方均不得向任何第三方泄露；

2.本协议自签订之日起生效；

3.本协议未尽事宜，可由各方继续协商，并签订补充协议进行确认；

4.本协议一式叁份，协议各方各执壹份。

甲方（盖章）：

授权代表（签字）：

乙方（盖章）：

授权代表（签字）：

丙方（盖章）：

授权代表（签字）：

2009年月日

第三篇：融资专家服务顾问协议

XXXX公司私募融资

顾 问 协 议

委托方：

（以下简称甲方）

受托方：

（以下简称乙方）

鉴于：

甲方为XXX公司聘用的财务顾问，工作职责是为XXX针对其本次私募融资引入潜在投资人。

经甲、乙双方协商一致，并依据中华人民共和国相关法律、法规，双方特订立本协议。

一、基于本次私募融资投资顾问之确定：

甲、乙双方经充分沟通，甲方决定聘请乙方作为本次XXX财务顾问之专家顾问。

二、基于本次私募融资的工作内容之安排：

1.乙方以甲方本次针对XXX的私募融资为目的，对甲方可能影响本次融资的方面提出改进建议。

2.投资者将资金注入XXX，帮助XXX变更企业登记。

3.乙方提供给甲方此次私募融资相关资料，包括但不限于企业运营情况、融资真实意向、财务情况等。

三、乙方作为投资顾问的工作范围与职责：

1、以甲方本次对XXX的私募融资为目的，提供针对性建议。

2、帮助甲方和潜在投资人谈判并签署投资框架协议（Term Sheet）。

3、凡涉及乙方工作范围内需乙方起草的所有文件、资料同时需要制作英文版本的，乙方应负责英文版本的制作。

四、本次私募融资的额度

本次私募资金拟融资目标为人民币XXX万元,实际融资金额为甲乙双方与潜在投资人协商，根据最终潜在投资人投资实际金额而定。

五、投资顾问费及支付：

1、乙方基于作为本次XXX公司财务顾问（即甲方）所聘用的专家，向甲方收取专家顾问费，专家顾问费为本次XXX公司实际支付到甲方账户金额的40%;

2、支付方式：

本协议第五条第1款界定的专家顾问费于本次XXX投资款到达甲方账户后5日内，由甲方一次性支付乙方。乙方之账户信息如下：

收款人名称：

账号：

开户银行：

3、经甲乙双方商定，如XXX公司没有如约支付给甲方财务顾问费用，则甲方应支付给乙方的专家顾问费用相关条款则作废，免除甲方应支付乙方的费用。

六、保密条款：

乙方对甲方的身份资料、任何商业机密和提供的资料均应履行保密义务；反之，甲方对乙方身份资料、向甲方提供的任何专业文件和商业秘密亦负有保密义务。

七、违约处罚：

任何一方违反本协议第六条之保密条款，各方均有权对违约方处以人民币50万元的罚款。

八、争议的解决：

本协议履行期间，若甲、乙双方发生争议，双方应协商解决。协商不成的，诉至当地人民法院解决。

九、效力：

本协议一式二份，甲、乙双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。

甲方：（签字）：乙方：（签字）：

2013年月日2013年月日

第四篇：融资顾问服务申请样本

个人融资顾问服务申请／协议书（范本）（背面）

特别提示：为充分保障您的权益，请您仔细阅读本协议书的各项条款，尤其是有关融资顾问服务内容、手续费、保密条款、免责条款等部分内容。

个人融资顾问服务协议书

为更好的提供个人贷款融资服务，乙方（中国XX银行股份有限公司）接受甲方（客户）委托为其提供个人融资顾问服务。甲乙双方本着平等合作、互惠互利的原则，经友好协商，一致达成如下协议（以下简称协议书）。

第一部分融资顾问服务内容

第一条乙方作为甲方的个人融资顾问，通过对甲方个人情况及相关担保情况的调查，设计个人融资方案，提供个人融资顾问报告，协助甲方实现债务的优化配置和管理，规避风险，提高甲方资产综合经济效益，实现预期的融资目标。

第二条个人融资顾问服务是乙方向甲方提供的信息咨询与顾问服务。本协议书及乙方提供的《个人融资顾问报告》，不作为乙方向甲方提供的授信承诺、贷款承诺或担保的依据。具体融资方案实施过程中，仍须按照乙方相关业务的政策规定执行。

第三条个人融资顾问服务包括两种类型：涉及特定单一个人贷款产品的个人贷款融资顾问服务；涉及多种个人贷款产品、组合贷款或组合金融产品服务的结构性融资顾问服务。

第四条乙方可提供的融资顾问服务主要包括：

（一）个人资信状况调查。乙方根据甲方的委托调查甲方的个人资信状况，包括但不限于银行内部业务情况调查、人民银行征信系统查询、其他相关个人征信信息的收集等，并结合相关情况对甲方的个人资信状况进行初步评估。

（二）个人财务状况分析。乙方依据甲方协助提供的相关财务状况信息，包括但不限于个人和家庭收入与支出情况、资产负债情况、资产与负债结构情况、中长期理财规划目标等，对甲方的个人财务状况进行综合分析与评价，并协助甲方就中长期目标规划分阶段的实现步骤。

（三）个人融资情况分析。结合甲方的具体融资计划，乙方分析评估贷款融资过程中的主要影响因素，如对抵（质）押物或其他担保的评估、对贷款用途的分析、该项融资适用的法律法规和相关规定以及可能的法律、政策风险。

（四）个人融资方案设计。乙方将为甲方出具《个人融资顾问报告》，提供具体的融资方案建议，并推荐乙方认为较适合甲方状况的融资方案。

（五）经济信息咨询。具体内容可包括：提供国家经济形势、最新经济动态等经济信息及金融形势、金融法规、政策监管等方面信息。向甲方提供相关的资产负债管理、投资理财等金融业务知识。

（六）甲方提出涉及融资顾问服务的其他事宜。

第五条对于具体的融资顾问服务类型、服务内容，由甲乙双方本着友好协商的原则协商约定，并在《个人融资顾问服务申请书》中予以载明。

第二部分个人融资顾问报告

第六条乙方在约定的融资顾问服务期限内应向甲方提供《个人融资顾问报告》，《个人融资顾问报告》根据双方约定的服务项目包括以下一项或几项内容：

（一）结合甲方融资需求和相关情况，乙方设计申请贷款品种、贷款金额、期限、适用利率、担保方式、还款方式等具体个人贷款申请方案；

（二）如涉及客户多品种贷款融资需求、组合贷款或其他特殊需求的，乙方提供相关的结构性贷款融资方案设计；

（三）如涉及多种融资方案的对比分析的，乙方提供相关多种融资方案的比较分析，可能包括：多种贷款期限、担保方

式、还款方式等因素引起融资方案的变化等；

（四）通过比较分析各种融资方案内容，乙方提供推荐的融资方案设计；

（五）如涉及融资方案敏感性分析的，乙方结合相关环境因素变化（如利率变动、监管政策变化、客户信用状况变化等），综合分析推荐融资方案下在各种外部因素变化情况下的敏感性分析，并根据甲方需求进行相关压力测试分析。

第三部分融资顾问工作方式与相关支持

第七条乙方组织有关融资顾问人员负责具体工作。在本协议执行期内，乙方委派的融资顾问人员在双方协商下可以调换或轮换。

第八条甲方有责任提供有关个人及家庭基本情况信息、财务状况信息、担保相关信息、融资需求和阶段性融资目标等，协助提供乙方在分析融资方案过程中所需的相关信息和授权文件等。

第九条个人征信查询授权条款：甲方授权中国工商银行在本次业务过程中（从业务申请至业务终止），可以通过中国人民银行个人信用信息基础数据库查询本人信用报告中的身份、职业和居住地址等个人基本信息，本人在个人贷款、各类信用卡和对外担保等信用活动中形成的交易记录等个人信贷交易信息及个人结算账户、个人住房公积金、个人养老保险金（缴存）、个人电信缴费等非银行信用信息；并将本人的个人基本信息、个人信贷交易信息，以及其他相关信用信息报送中国人民银行个人信用信息基础数据库。

第四部分手续费

第十条为保证融资顾问工作的顺利进行，甲方承诺向乙方支付个人融资顾问服务手续费。

第十一条乙方有权向甲方收取融资顾问服务手续费。具体的融资顾问服务手续费收费金额（或收费标准），由双方本着友好协商的原则共同确定，在《个人融资顾问服务申请书》予以载明。

第十二条甲方有责任按时及时缴交手续费，设计费和成功费可单独计算、合并收取，由甲方一次性支付给乙方，乙方在收到甲方手续费时可根据甲方要求提供手续费收据或发票。

第五部分其他事项

第十三条涉及融资顾问工作的相关资料、服务项目、收费标准，以及双方为履行其在本协议项下的职责而提供的相关资料或报告，本协议任何一方均不得向第三方透露；法律法规、监管要求有其他规定或双方有特别约定的除外。

第十四条本协议自约定的服务期限起始日起生效。本协议约定服务期限到期前十天，任何一方均可提出续签请求，经双方协商一致续签协议；否则本协议到期终止。

第十五条任何一方严重违反本协议约定，协议另一方均有权解除本协议。

第十六条因监管部门政策变化、自然灾害、意外事故、战争、系统故障、通讯故障等乙方不可控制的因素，导致乙方无法或延后履行本协议的有关义务，乙方不承担责任，但应在条件允许的情况下通知甲方，并采取一切必要的补救措施。

第十七条本协议未尽事宜，甲乙双方将本着互让互谅的原则和诚信合作的态度协商解决，可在随后签订补充协议，以资恪守。

第十八条本协议适用中华人民共和国法律，甲乙双方因履行本协议或与本协议有关的活动而产生的一切争议，应首先本着诚实信用原则通过友好协商方式解决；不能协商解决的，由乙方所在地人民法院诉讼解决。

第十九条本申请/授权书一式二份，甲已方各执一份，具有同等的法律效力。

附件1-2：个人融资顾问报告（范本）

个人融资顾问报告（范本）

注：本范本仅为个人融资顾问报告的样本简述，包括了撰写的基本要素，但并没有涵盖全部内容；实际撰写时，应根据不同客户的具体要求做出有针对性的取舍或补充。

第一部分前言

概要介绍有关客户或合作背景，强调融资顾问服务的基本原则。

第二部分资格陈述

从我行在国内外银行中的地位、资金实力、服务网络、结算系统、客户资源、电子银行及个人金融业务产品与服务体系等方面进行阐述，同时介绍我分行及支行在个人金融服务方面的优势。

第三部分融资分析

针对客户特点和融资顾问协议中的约定，对客户基本情况、个人资信状况、个人财务状况、抵（质）押物及担保情况、贷款用途情况以及相关的法律、政策风险因素等内容进行分析与评估。包括但不限于以下内容：

（一）个人资信状况调查

1、在我行个人金融业务基本情况，包括个人存款、贷款、投资理财、结算、信用卡及其他相关业务情况；

2、征信系统查询情况及其解读；

3、其他与客户资信状况相关的情况。

（二）个人财务状况分析

1、个人及家庭资产情况分析；

2、个人及家庭负债情况分析；

3、个人及家庭现金流情况分析；

4、个人及家庭风险承受能力评估；

5、个人财务分析的其他内容（如期限、税收、其他约束等）。

（三）个人融资情况分析

1、个人融资需求分析；

2、抵（质）押物情况评估；

3、其他担保情况评估；

4、贷款用途分析；

5、融资相关法律法规和监管约束；

6、适用的个人贷款融资产品与服务。

第四部分个人融资方案

（一）个人融资方案设计

结合客户资信状况、财务状况和具体的融资需求，设计一种或多种个人贷款融资方案，主要内容包括但不限于：

1、贷款融资方案，包括推荐的贷款品种及贷款金额、期限、适用利率、担保方式、还款方式等贷款要素；

2、结构性贷款融资方案，包括：多品种贷款融资方案、组合贷款配置方案或其他特殊融资需求的解决方案。

（二）个人融资方案比较分析及敏感性分析

如客户需要多种融资方案的比较分析的，还需要结合多种融资方案加以比较，阐明各方案的利弊。融资方案比较分析内容包括但不限于：在各种贷款期限、担保方式、还款方式等因素引起融资方案的变化，比较分析各种融资方案内容和相关还款压力。

此外，还可以根据客户需要进行融资方案敏感性分析，结合相关内部、外部因素变化（如利率变动、监管政策变化、客户信用状况变化等），综合分析推荐融资方案下在各种因素变化情况下的敏感性，并根据客户需求进行相关还款压力测试分析。

（三）推荐个人融资方案

结合上述融资方案设计，推荐其中一种个人贷款融资方案或结构性融资方案，作为我行认为最佳的融资方案。并结合我行提供的个人贷款产品与服务进行可行性分析。

根据融资方案具体情况，向客户推荐我行的个人贷款产品及服务，包括：我行能够提供的个人贷款金额、申请要件、利率与期限、还款计划的描述等。

第五部分相关信息与金融服务

（一）提供经济信息咨询。具体内容包括但不限于：提供国家经济形势、最新经济动态等经济信息及金融形势、金融法规、政策监管等方面信息。并对客户进行相关的资产负债管理、投资理财等金融业务知识的教育。

（二）个人金融产品及服务推荐。按照新客户、老客户、有贷户及无贷户的不同分类，提供相应的个人金融服务产品，主要包括：存款、贷款、代理业务、个人结算业务、个人投资理财、信用卡、电子银行和其他个人金融服务。

（三）其他金融服务。结合客户提出的涉及融资顾问服务的其他事宜进行阐述。

第六部分结论

对所提供的综合个人融资顾问方案进行总结，再次重申我行的推荐的个人融资方案要点和服务特色。

第七部分主要联系人及通讯方式

视客户重要层次给出分、支行的相关业务联系人和联系方式，如：

×××先生（女士）

职务：中国工商银行××分行××支行个人信贷业务客户经理

电话：传真：E-mail：

地址：邮编：

**********报告结束**********

银行签章：

日期：

郑重声明：我行在提供个人融资顾问服务及报告出具过程中，严格遵循行业规范和职业道德，根据客户的申请，为客户提供双方协议书约定的顾问服务。我行对融资分析、融资方案设计以及有关金融服务所涉及相关信息，包括但不限于客户基本情况、个人资信状况、个人财务状况、抵（质）押物及担保情况、贷款用途情况、法律与政策风险因素、经济形势动态等的真实性、完整性和准确性不承担任何法律责任。报告所涉个人融资方案及有关产品或服务推荐仅供客户决策参考，我行对客户依本报告做出的任何决策不承担任何法律责任。未经我行书面同意，本报告不得以任何方式向申请客户以外的任何第三方披露或转让。

第五篇：融资顾问合同

融资顾问合同

甲方：

乙方：

甲方因项目的需要，委托乙方担任融资顾问单位，现经双方友好协商达成一致，自愿订立以下合同条款，以便共同遵守。

第一条、双方同意借款主体定为公司。

1、乙方为甲方唯一受托融资顾问方，为甲方提供融资顾问工作。

2、甲方自本合同签订之日起为保障本融资工作的正常推进，应积极配合乙方。

第二条、乙方责任

1、乙方指派融资顾问人员参与配合甲方本项目融资工作；

2、乙方负责为本项目协助设计融资方案；

3、乙方负责为本项目提供融资顾问工作及推荐融资银行。

第三条、融资时间安排

本合同签订后的个工作日内双方需完成融资万元人民币（实际按银行融资金额为准），若甲方后续还需要融资的，甲方应提前通知乙方，给予乙方合理的时间予以安排，其余条款按本合同执行。

第四条、费用支付

1、甲方应按本合同委托融资总金额的%向乙方支付融资顾问费。本合同签订之日起个工作日内甲方应向乙方支付融资顾问费总金总额的%作为前期费用（即本次委托融资总金额××%=万元人民币）。与融资银行签订借款合同的个工作日内支付剩余的%融资顾问费用。如果甲方与融资银行签订借款合同的借款金额不能达到本合同委托融资的金额的，按实际借款的金额向乙方支付顾问费。如果乙方没有帮助甲方融资到任何资金，则乙方（免利息）退还全部前期费用。

第五条、融资过程中产生的包括但不限于物业评估费、会计师审计费、差旅费由甲方负责。

第六条、甲方必须真实地向乙方派出的顾问陈述情况，保证所提供的文件与数据的完整性，准确性和真实性。

第七条、未经双方书面同意任何一方不得将有关文件、数据、信息透露给任何第三方；

第八条、乙方无故终止本合同，前期费用全部退还甲方；如因甲方原因放弃本次融资计划，前期费用不予退还。

第九条、本合同有效期自签订日起至委托融资总额的款项到帐时终止；其它未尽事宜，双方友好协商解决。

第十条本协议一式两份，双方签字盖章之日起生效。

甲方（盖章）：乙方（盖章）：

甲方法定代表人：乙方法定代表人：（或授权代理人）(或授权代理人）日期：日期：