福建省2015年上半年证券从业资格《证券投资基金》：基金管理公司主要业务模拟试题

第一篇：福建省2015年上半年证券从业资格《证券投资基金》：基金管理公司主要业务模拟试题

福建省2015年上半年证券从业资格《证券投资基金》：基金管理公司主要业务模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于__。A．可能现金替代 B．禁止现金替代 C．可以现金替代 D．必须现金替代

2、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．12个月

3、在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。A．国有企业债券和集体企业债券 B．中央企业债券和地方企业债券 C．外资企业债券和内资企业债券 D．工业企业债券和商业企业债券

4、股票投资风格分类体系的标准不包括（）。A．公司规模 B．股票价格行为 C．公司成长性

D．股票的风险特征

5、中小企业板上市公司因连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后__个交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。A．80 B．100 C．120 D．150

6、完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券 B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为__。A．0 B．5% C．10% D．20%

7、职业道德总是鲜明地表达职业义务、职业责任以及职业行为上的道德准则，这一点体现了职业道德__。A．鲜明的职业性 B．形式的多样性 C．效果的联动性 D．调节的有限性

8、根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。A．10% B．20% C．50% D．70%

9、资本充足率不低于__是企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一。A．5% B．8% C．10% D．15%

10、申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于__人民币。A．200万元 B．300万元 C．400万元 D．500万元

11、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起__个交易日内报证券交易所备案。A．1 B．2 C．3 D．5

12、QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括（）。

A．发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

B．QDII基金份额可以用人民币进行认购

C．基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小 D．QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

13、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到大盘指数。__只能用于研判证券市场整体形势，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。A．PSY B．ADL C．BIAS D．WMS

14、扬基债券的面值货币单位为__。A．美元 B．日元 C．发行国货币 D．国际货币单位

15、结合资产管理计划说明书中的主要内容为__。A．信息披露 B．收益分配 C．投资理念 D．投资策略

16、证券市场监管的核心任务是__，也是规范证券市场的根本目的。A．加强法制建设 B．规范市场

C．保护投资者利益 D．打击违法犯罪

17、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的__，供委托人使用。A．买卖成交报告单 B．交割单

C．指定交易协议书 D．证券买卖委托书

18、下列说法正确的是__。

A．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降

B．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降

C．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升

D．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降

19、契约型基金投资者实际上是（）。A．经营人 B．监管人 C．受益人 D．受托人

20、有限责任公司由__的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。A．30个以下 B．50个以下 C．30个以上 D．50个以上

21、中小企业板上市公司因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后__个交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。A．80 B．100 C．120 D．150

22、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括__。A．存券银行 B．评级公司 C．托管银行

D．中央存托公司

23、与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）。A．相对较大 B．相对较小 C．相同

D．无法比较

24、下列属于选择性货币政策工具的是__。A．法定存款准备金率 B．再贴现政策 C．公开市场业务 D．直接信用控制

25、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉的履行职务，最近__个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近__个月内未受到过证券交易所的公开谴责。__ A．36；12 B．36；36 C．12；12 D．12；16

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。该公司应付资金总额是（）万元。A．1000 B．3600 C．4600 D．4000

2、柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A．银行柜台 B．证券交易所 C．证券交易系统 D．其营业柜台

3、开放式基金非交易过户是指因__等将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A．申购 B．继承 C．赎回

D．司法强制执行

4、证券公司经营__，注册资本最低限额为人民币5000万元。A．证券经纪 B．证券投资咨询

C．与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务 D．证券资产管理

5、股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

6、关于黄金分割线的论述正确的有__。A．黄金分割线是水平的直线 B．它是特殊的支撑线或压力线 C．只注重时间而不注重位置 D．只注重位置而不注重时间 E．时间位置都注重

7、关于证券经纪业务，下列叙述正确的有__。

A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

8、如果市场不是有效的，基金管理人会__。A．买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票 B．买入价值低估的股票和价值高估的股票 C．卖出价值低估的股票和价值高估的股票

D．卖出价值低估的股票，买入价值高估的股票

9、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的（）。A．20% B．30% C．40% D．50%

10、以下不属于证券投资基金特点的是__。A．稳定市场 B．集合投资 C．分散风险 D．专业理财

11、有下列__情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。

A．收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化 B．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益 C．经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的50%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约 D．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位

12、证券要具有极高的流动性，下列各项不是其必须满足的条件的是__。A．很容易变现

B．变现的交易成本极小 C．本金保持相对稳定 D．变现的机会成本小

13、基金份额持有人享有的基本权利有__。A．基金份额的转让权 B．基金收益的享有权 C．基金投资管理的决定权

D．一定程度上对基金经营决策的参与权

14、我国基金托管人应当履行的职责有__。A．安全保管基金财产

B．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

C．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 D．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

15、以下关于可转换债券的叙述，正确的是__。A．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券 B．可转换债券具有债权和收益权的双重性质

C．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票 D．可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息

16、无记名国债属于__。A．记账式债券 B．实物债券 C．凭证式债券 D．以上都不是

17、企业融资结构选择的目的不包括（）。A．企业融资规模最大

B．外部市场对企业经营决策的约束最小 C．企业市场价值最大 D．企业融资成本最低

18、根据《公司债券发行试点办法》，发行人违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以______；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取______、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。（）A．责令整改；记过处分 B．责令整改；监管谈话 C．吊销营业执照；记过处分 D．吊销营业执照；监管谈话

19、控股股东不履行认购股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股份的数量未达到拟配售股份数量的（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已认购的股东。A．40% B．50% C．60% D．70%

20、我国《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易的申报价格最小变动单位为__元人民币。A．0.01 B．0.1 C．1 D．5

21、__的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。A．公司制 B．股份制 C．政府制 D．会员制

22、下列尚未公开的事项中，属于内幕信息的是__。A．公司的经营方针和经营范围的重大变化 B．涉及公司的重大诉讼

C．公司的董事、1/4以上的监事或者经理发生变动 D．公司债务担保的重大变更

23、下面各种策略中，交易成本最低的是__。A．买入并持有策略 B．恒定混合策略

C．恒定比例投资组合保险策略 D．投资组合保险策略

24、下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是（）。A．在资产净值的基础上减一定的手续费 B．以资产净值确定

C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定

25、发行人应在人民币债券发行日前（）个月内，为发行债券募集的资金开立非居民人民币专用账户。A．1 B．2 C．3 D．4

第二篇：2017年福建省证券从业资格考试：证券投资基金的投资试题

2017年福建省证券从业资格考试：证券投资基金的投资试

题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、以下不属于上市后证券存管业务的是__。A．股东名册登记 B．交易过户

C．发放现金红利 D．非交易过户

2、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。A．现金股利和股票股利  B．投票权和表决权  C．权益  D．投资回报

3、起到投资者教育作用的环节是__。A．签署《风险揭示书》和《客户须知》 B．签订《证券交易委托代理协议》 C．开立资金账户与建立第三方存管关系

D．签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

4、在我国，全国银行间债券市场的主管部门是__。A．中国证监会 B．中国银监会 C．财政部

D．中国人民银行

5、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。A．证监会

B．国家外汇管理局 C．交易所 D．国务院

6、股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照——比例分配。A．清算组的决定 B．股东只有的股份 C．股东出资比例

7、有甲乙两公司，在下列何种情况下，称为关联方__ A．甲和乙公司互相持有对方少量股票 B．甲公司是乙公司的上游企业

C．甲和乙同是一家公司的两个子公司 D．甲和乙共同出资建立一家公司

8、证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不低于人民币__万元。A．5000 B．1000 C．30000 D．10000

9、__指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。A．外部环境 B．宏观环境 C．内部环境 D．微观环境

10、有的清算机构采用逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了__。

A．简化操作手续，提高清算效率

B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行 C．防止在市场风险特别大的情况净额交收会使风险积累 D．防范证券商的经营风险

11、证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为__。A．30% B．50% C．70% D．90%

12、下列关于久期描述正确的是__。

A．附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限 B．对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同

C．对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大

D．假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大

13、着重对管理公司本身素质的衡量属于（）。A．基金衡量 B．公司衡量 C．微观衡量 D．绝对衡量

14、分离交易的可转换公司债券的期限最短为（）年，无最长期限限制。A．1 B．2 C．3 D．4

15、关于证券经纪商应承担的义务，下列表述不正确的是__。A．忠实办理受托业务

B．如实记录客户资金和证券的变化 C．接受全权委托

D．坚持为客户保密制度

16、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于（）时，发行人可以延期支付利息。A．2% B．4% C．6% D．8%

17、关于基金会计核算，下列说法错误的是__。A．会计主体是基金管理公司 B．会计分期细化到日

C．会计为公历每年1月1日至12月31日

D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

18、基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的__原则。A．有效性 B．独立性 C．及时性 D．审慎性

19、操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处__年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A．2 B．3 C．4 D．5 20、行政法规是指__制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范。A．全国人民代表大会 B．国务院

C．全国人大常委会

D．国务院组成部门及其直属机构

21、__是使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具。

A．独立衍生工具 B．嵌入式衍生工具 C．货币衍生工具 D．信用衍生工具

22、公司最近（）年连续亏损，交易所可暂停其可转换公司债券上市。A．2 B．3 C．5 D．6

23、在图形上，一个证券组合的特雷诺指数是__。A．连接证券组合与无风险资产的直线的斜率 B．连接证券组合与无风险证券的直线的斜率 C．证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价 D．连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率

24、股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后，发行人可再次提出股票发行申请。A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．1年

25、中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A．可行性  B．齐备性  C．合规性  D．真实性

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、负责《上市公司行业分类指引》的具体执行的是__。A．中国证监会 B．证券交易所 C．上市公司

D．地方证券监管部门

2、__是基金资产的名义持有人和保管人。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理公司

3、金融期货的主要交易制度不包括__。A．逐日盯市制度 B．连续交易制度 C．限仓制度

D．每日价格波动限制及断路器原则

4、中国证券登记结算有限责任公司是__的法人。A．不以营利为目的 B．由证券交易所管理 C．风险自负的营利性 D．经财政部批准设立

5、根据深圳证券交易所的相关规定，A股的过户费比例为__。A．千分之一 B．千分之二 C．千分之五 D．无过户费

6、从辅导之日起，辅导机构每___向中国证监会派出机构报送一次《股票发行上市辅导报告》。A．2个月 B．一个季度 C．4个月 D．半年

7、证券交易所向社会公布的按日制作的证券行情表等信息是__中的首要信息来源。

A．基本分析 B．技术分析 C．心理分析 D．学术分析

8、新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司__原有几个公司的债权、债务。A．收购 B．放弃 C．继承 D．不接管

9、公司发行境内上市外资股，应当委托经______认可的______证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。__ A．国务院；境内 B．中国证监会；境内 C．国务院；境外

D．中国证监会；境外

10、基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是__。A．签署基金合同阶段 B．基金募集阶段 C．基金运作阶段 D．基金终止阶段

11、根据相关规定，证券营业部的通讯设备管理包括__。A．机型容量

B．机型先进，容量大

C．数量、质量管理，突发事件处 D．行情分析系统，数量、质量管理

12、可以发行金融债券的机构有__ A．政策性银行 B．商业银行

C．企业集团财务公司 D．地主政府

13、国家建设债券的发行对象不包括__。A．城市居民 B．基金会组织 C．私营企业 D．金融机构

14、某股份公司因2008出现亏损，董事会提议该暂缓发放优先股股息，待以后盈利一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。A．可转换优先股 B．参与优先股 C．股息率可调整优先股 D．累积优先股

15、某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是__元。A．9.25 B．9.26 C．9.27 D．9.28

16、非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的__。A．信用风险，B．经营风险 C．财务风险 D．政治风险

17、按投资标的划分，基金可分为__。A．国债基金 B．股票基金 C．指数基金

D．货币市场基金

18、保荐代表人出具的发行保荐书的必备内容有__。A．本次证券发行基本情况 B．保荐机构承诺事项

C．对本次证券发行的推荐意见 D．项目运作流程

19、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为（），则折合成的股份界定为国有法人股。A．60% B．51% C．50% D．40% 20、在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过（有时可能是取得附加条件通过的承诺）的情况下，主承销商（或全球协调人）将安排承销前的国际推介与询价，下列各项中，（）不属于这一阶段工作的环节。A．预路演 B．路演推介 C．簿记定价 D．分销

21、针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有__。

A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为

B．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性

C．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响 D．实行比主板市场更为严格的信息披露制度

22、股票具有的特征包括__。A．收益性 B．永久性 C．参与性

D．风险性与流动性

23、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__管理和运作。A．基金托管人 B．基金承销公司 C．基金管理人 D．基金投资顾问

24、我国现行的股票发行制度属于证券发行制度的__。A．注册制 B．核准制 C．定向发行 D．承购包销

25、股价指数期货合约的价值通常是__。A．以股票指数乘以一个固定的金额来计算 B．以股票市值乘以一个固定的金额来计算

C．以股票指数数值乘以一个交易双方协商的金额来计算 D．以股票市值乘以一个交易双方协商的金额来计算

第三篇：2016年内蒙古证券从业资格《证券投资基金》：股票基金模拟试题

2016年内蒙古证券从业资格《证券投资基金》：股票基金

模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券法确立了证券公司以__为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。A．总资本 B．净资本 C．负债率 D．利润率

2、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A．中国证监会 B．中国人民银行 C．商业银行

D．中国农业银行

3、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（）。

A．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模  B．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告  C．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易  D．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 4、2008年4月12日，中国人民银行颁布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融资券管理办法》 B．《短期融资券承销规程》

C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 D．《短期融资券信息披露规程》

5、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

6、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时间。A．证券经营机构下班时间 B．国家规定的下班时间 C．24点

D．证券交易所下午闭市

7、关于认股权证，下列论述不正确的是__。A．认股权证又称为股本权证

B．认股权证一般由基础证券的发行人发行

C．目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证

D．我国证券市场曾经出现过的配股权证、转配股权证属于认股权证

8、由于资本市场线通过无风险资产[点(0,rf)]及市场组合M[点(σM,E(rM)]，于是资本市场线的方程可以表示为：则下列说法正确的是（）。A.E(rM)表示资产组合M的期望收益率 B.σP表示有效组合P的方差 C.β表示风险溢价

D.σP表示有效组合P的标准差

9、某证券投资者以每股30元的价格买入10000股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。A．30.10 B．30.15 C．30.55 D．30.75

10、证券从业人员禁止性行为是（）。

A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

11、金融衍生工具产生的最基本原因是__。A．避险 B．利润驱动 C．金融自由化 D．新技术革命

12、如果股价偏离移动平均线太远，不管是在移动平均线上方或下方，都有向平均线回归的要求是__指标的基本原理。A．KDJ B．BIAS C．RSI D．PSY

13、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于__。A．30 B．2个月 C．3个月 D．6个月

14、在美国存托凭证(ADR)的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是__。A．证券交易所 B．存券银行 C．托管银行

D．中央存托公司

15、公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）的股东，可以申请人民法院解散公司。A．30% B．10% C．5% D．3%

16、在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。A．资产配置决策 B．制定投资政策 C．进行证券分析 D．修正投资组合

17、道氏理论认为，在下列所有价格中最重要的是__。A．开盘价 B．收盘价 C．最低价 D．最高价

18、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是__。A．证券投资政策 B．个股研究报告 C．行业研究报告

D．投资组合业绩评估报告

19、发行对象仅限于个人的国债是__。A．记账式国债 B．凭证式国债

C．储蓄国债(电子式)D．战争国债

20、下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型（）。A．对手方最优价格申报  B．本方最优价格申报  C．全额成交或撤销申报  D．最优5档即时成交剩余转限价申报

21、某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9.60元，该公司发行前的净资产为19200万元，总股本数为12000万股，则溢价倍数为__倍。A．4 B．5 C．6 D．7

22、在图形上，一个证券组合的特雷诺指数是__。A．连接证券组合与无风险资产的直线的斜率 B．连接证券组合与无风险证券的直线的斜率 C．证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价 D．连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率

23、在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是__的机构。A．具有良好资信 B．具有从事证券相关业务资格

C．具有从事境外上市外资股发行经验 D．具有国外办事处

24、完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。A．上升 B．下降 C．无关

D．保持不变

25、证券交易所设总经理1人，由__任免。A．财政部

B．中国人民银行

C．国家发展与改革委员会 D．国务院证券监督管理机构

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、股票网上发行具有__优点。A．经济性 B．高效性 C．安全性 D．稳定性

2、下列属于交易所交易资金清算的流程是__。A．接收交易数据 B．分析交易数据 C．制作清算指令 D．执行清算指令

3、下列选项中，不属于证券市场监管的手段的有__。A．法律手段 B．处罚手段 C．行政手段 D．市场手段

4、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。

A．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升

C．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降

D．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

5、债券质押式回购1交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按__计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A．1年期国债利率 B．约定回购利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

6、在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了__的申报原则。A．时间优先 B．客户优先 C．价格优先 D．会员优先

7、同时满足__条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。

A．规范履行信息披露义务

B．股东权益为正值或净利润为正值

C．最近财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 D．具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

8、如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

9、某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是__元。A．9.25 B．9.26 C．9.27 D．9.28

10、基金的托管费用通常__。

A．逐日计算并累计，按周支付给托管人 B．逐周计算并累计，按月支付给托管人 C．逐日计算并累计，按月支付给托管人 D．逐月计算并累计，按季度支付给托管人

11、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以__。A．网络公示制度 B．发行审核制度 C．保荐制度

D．连带责任制度

12、考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为16.4%，对因素1的贝塔值为1.4，对因素2的贝塔值为0.8，因素1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢价为__。A．2% B．3% C．4% D．7.75%

13、有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的__。A．净资产额 B．注册资本额 C．资产总额 D．总股本

14、证券交易所的管理对象包括__。A．上市公司 B．证券交易行为 C．证券发行行为

D．场内外交易证券商

15、发行国际债券的信用级别评定必须由__进行。A．发行国资信评估机构 B．国际资信评估机构

C．投资者所在国资信评估机构

D．国际金融机构指定的资信评估机构

16、武士债券的面值为__。A．美元 B．日元

C．发行国货币 D．国际货币单位

17、《上市公司收购管理办法》对收购入进行了规范，主要是__。

A．对收购人提出足额付款要求，为避免分期付款安排导致收购人先行控制上市公司后转移上市公司资金用于收购，规定收购人足额付款

B．除财务顾问在收购完成后的12个月内对收购人进行持续督导外，要求收购人实行向所在地证监局的每月报告制度，通过证监局加强持续监管力度

C．对于收购人存在到期不能清偿数额较大债务且处于持续状态、最近3年有重大违法行为或严重的证券市场失信行为的，禁止其收购上市公司 D．明确界定一致行动人的范围，对一致行动人既作出原则性界定，又逐一列举，并将举证责任落在一致行动嫌疑人身上，促使隐藏在背后的收购人浮出水面

18、我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有__权利。A．参加会员大会

B．有选举权和被选举权

C．对证券交易所事务的提议权和表决权 D．派遣合格代表入场从事证券交易活动 E．按规定转让交易席位

19、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。

A．数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币 B．数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币 C．数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币 D．数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币

20、关于基金持有人与基金托管人的关系，下列说法正确的有__。A．持有人与托管人的关系是委托与受托的关系 B．基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管

C．对持有人而言，把基金资产委托给基金托管人，难以确保基金资产的安全 D．对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为

21、关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是__。A．清算是对应收、应付证券及价款的计算

B．清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移 C．交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移 D．清算不发生财产的实际转移

22、集合资产管理计划推广期间，应当由__负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A．托管银行 B．证券公司 C．推广机构

D．结算托管部门

23、首次公开发行股票并上市的，应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在核查意见上签名、盖章的是（）。A．发行人及其发行代表人 B．保荐人及其保荐代表人 C．实际控制人

D．发行人的控股股东

24、在恒生流通综合指数系列编制过程中，被视为策略性持有的股份有__。A．策略性股东持有的股权，由1位或多位策略性股东单独或合并持有超过30%的股权

B．互控公司持有的股权，由1家香港上市公司所持有超过5%的股权 C．监事持有的股权，个别监事持有超过10%的股权 D．董事持有的股权，个别董事持有超过5%的股权

25、在宏观经济分析的经济指标中，货币供给是__。A．先行性指标 B．后行性指标 C．同步性指标 D．滞后性指标

第四篇：证券投资基金模拟12

考卷(二)

一、单项选择题(给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)

1．1924年3月21日，（）在美国波士顿成立，成为世界上第一只公司型开放式基金。

A．马萨诸塞基金

B．马萨诸塞投资信托基金

C．马萨诸塞集合投资基金

D．马萨诸塞单位信托基金 2．下列不是封闭式基金与开放式基金主要区别的是（）。A．份额限制不同

B．交易场所不同

C．价格形成方式不同

D．反映的经济关系不同

3．依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以（）的投资公司为代表。

A．英国

B．日本

C．法国

D．中国

4．下列不是全球基金业发展的趋势与特点的是（）。

A．英国占据主导地位，其他国家发展迅猛

B．开放式基金成为证券投资基金的主流产品

C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

D．基金的资金来源发生了重大变化

5．下列不是证券投资基金分类意义的是（）。

A．对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识与风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较

B．对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督

C．对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础

D．对监管部门而言，明确基金的类别特征，将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

6．根据（）的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。

A．动作方式

B．组织形式 C．投资对象

D．投资目标

7．（）基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。A．保本

B．伞型

C．股票

D．债券

8．当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A．11%

B．10%

C．7%

D．5%

9．投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理券商可按照（）的标准收取佣金。

A．0.1%

B．0.2%

C．0.3%

D．0.5%

10．（）在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

A．封闭式基金

B．开放式基金

C．契约型基金

D．公司型基金

11．（）是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。

A．直接销售

B．网下发售

C．网上发售

D．银行间销售

12．（）是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

A．投资决策委员会

B．风险控制委员会

C．市场营销部门

D．基金运营部门

13．关于督察长制度，以下说法错误的是（）。

A．督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员

B．督察长由副经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意 C．督察长负责组织指导公司监察稽核工作

D．督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节

14．基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括（）。

A．产品线的高度

B．产品线的深度

C．产品线的长度

D．产品线的宽度

15．证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。

A．平销渠道

B．直销渠道

C．网络渠道

D．代销渠道

16．（）是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。

A．独立性原则

B．完整性原则

C．及时性原则

D．合法性原则

17．基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。

A．中国证监会

B．中国人民银行

C．商业银行

D．中国农业银行

18．（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

A．场外资金清算

B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．交易所交易资金清算 D．场内资金清算

A．基金投资者

B．基金发起人 C．基金托管人

D．基金管理公司

20．（）最重要的功能则在于发送字节较短的信息，包括基金行情和其他动态新闻。A．自动传真

B．电子信箱

19．（）负责开立并管理基金资产账户。

C．手机短信

D．邮寄服务

21．人们的金融产品选择依赖的（），主要有心理上的和个人自身的因素。

A．外在因素

B．内在因素

C．个人因素

D．社会因素

22．（）是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。

A．基金超市

B．直销

C．保险公司

D．网上交易

23．关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是（）。

A．引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处

B．登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传

C．涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险

D．引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

24．（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A．基金资产估值

B．基金资产总值

C．基金负债

D．基金资产净值

25．存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用（）确定投资品种的公允价值。

A．发行日开盘价

B．发行日平均价

C．最近交易的市价

D．发行日收盘价

26．要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象，需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为，或者由（）来进行估值。

A．基金托管人

B．基金管理人

C．基金发起人

D．独立的第三方

27．估值方法的（）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

A．公开性

B．长期性

C．一致性

D．准确性

28．（）指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。

A．证券买卖差价收入

B．基金的债券利息收入

C．存款利息收入

D．买入返售证券收入

29．《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征（）。

A．所得税

B．印花税

C．营业税

D．增值税

30．证券买卖价差在交易实现的（）就可以确认。

A．收盘后

B．当日 C．当时

D．次日

31．基金收益分配后基金份额净值不能（）面值。A．高于

B．低于

32．关于基金管理公司一般决策程序的叙述，不正确的是（）。A．从事行业发展分析 B．从事宏观经济分析

C．从事上市公司价值分析

C．等于

D．不确定

D．向基金投资决策部门提供研究报告和投资计划建议

33．基金份额发售的（）日前，招募说明书、基金合同摘要应登载在指定报刊和管理人网站上。

A．1

B．2

C．3

D．4

34．属于体现基金信息披露形式性原则的是（）。

A．公平披露

B．准确性

C．规范性

D．及时性

35．以下属于基金首次募集披露的信息是（）。

A．基金份额上市交易公告书

B．基金资产净值

C．基金报告

D．基金合同

36．以下属于基金运作披露的信息是（）。

A．招募说明书

B．基金合同

C．净值公告

D．基金份额发售公告

37．基金管理公司的筹建和开业须经（）批准。

A．中国证监会

B．证券交易所

C．中国证券业协会基金业委员会

D．国家工商管理局

38．我国基金业已经初步形成一套以（）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

A．《基金管理公司管理办法》

B．《基金运作管理办法》

C．《证券投资基金法》

D．《基金信息披露管理办法》

39．中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于（）。

A．1991年12月4日

B．2000年12月4日

C．2001年8月28日

D．2002年12月4日

40．以下不属于基金设立合规性审查内容的是（）。

A．法律文件是否合规

B．风险揭示是否充分

C．基金持有人利益的保护机制是否健全

D．设立的可行性

41．（）年，马柯威茨的学生（）提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。

A．1952；威廉·夏普

B．1963；史蒂芬·罗斯

C．1952；史蒂芬·罗斯

D．1963；威廉·夏普

42．在行为金融理论中，（）导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。

A．选择性偏差

B．保守性偏差

C．心理偏差

D．过度自信

43．1976年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出（）。

A．套利定价理论

B．现代证券组合理论 C．马柯威茨理论

D．资产组合理论

44．（）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。A．强势有效市场

B．有效市场

C．半强势有效市场

D．弱势有效市场

45．买入并持有策略是（）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。

A．动态型

B．平衡型

C．积极型

D．消极型

46．据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）以上。

A．90%

B．80%

C．70%

D．60%

47．当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于（）。

A．动态资产配置策略

B．买入并持有策略

C．投资组合保险策略

D．投资组合策略

48．在一个有效的股票市场上（）。

A．存在价值高估

B．既没价值高估，也没价值低估

C．存在价值低估

D．既有价值高估，也有价值低估

49．（）以拟合市场投资组合为主要目的，通过跟踪误差，尽量缩小投资组合与市场组合的差异，并以获得市场组合平均收益为主要目标。

A．积极型投资策略

B．消极型投资策略

C．个人投资策略

D．集体投资策略

50．（）查尔斯·道是道氏理论的创始人。

A．德国人

B．英国人

C．法国人

D．美国人

51．道氏理论认为市场波动具有（）。

A．1种趋势

B．2种趋势

C．3种趋势

D．4种趋势

52．完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来（）。

A．上升

B．无关

C．下降

D．保持不变

53．应急免疫出现午（）年。

A．1974

B．1978

C．1980

D．1982

54．（）年弗雷德里克·麦考莱首先提出的麦考莱久期。

A．1938

B．1939

C．1940

D．1942

55．风险滥估的影响因素不包括（）。

A．发行人种类

B．发行人的信用度

C．无风险的国债收益率

D．提前赎回等其他条款

56．使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（）。

A．现金比例

B．特殊现金比例

C．正常现金比例

D．投资比例

57．（）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

A．标准普尔指数

B．特雷诺指数

C．夏普指数

D．詹森指数

58．如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异（A．越大

B．越小

C．不变

D．不能确定

59．对于成长型的股票，（）是最常见的辅助估值工具。

A．每股盈余成长率

B．现金流折现

C．市净率

D．市盈率

60．（）原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡。

A．有效性

B．独立性

C．相互制约

D．健全性

二、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求。)

61．契约型基金是依据（）之间所签署的基金合同而设立的。

A．基金投资者

B．基金发起人

C．基金管理人

D．基金托管人

62．标志着中国证券市场正式形成的是（）开业。

A．广州证券交易所

B．上海证券交易所

C．北京证券交易所

D．深圳证券交易所

63．证券投资基金保障基金财产安全的措施包括（）。

A．基金管理人不经手基金财产的保管

B．基金托管人负责保管基金财产

C．基金管理人定期报告基金运作情况)。

D．基金管理人只负责基金的投资操作

64．根据募集方式的不同，可以将基金分为（）。

A．开放式基金

B．封闭式基金

C．公募基金

D．私募基金

65．债券基金的主要投资风险包括（）。A．信用风险

B．利率风险

C．提前赎回风险

D．通货膨胀风险

66．依据资产配置的不同，混合基金可分为（）。

A．偏股型基金

B．灵活配置型基金

C．偏债型基金

D．股债平衡型基金

67．关于资产保管的内部控制，以下说法正确的是（）。

A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开

B．基金托管人应按照有关规定代理基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户，并安全保管基金印章、账户印鉴、证券账户卡和账户原始资料

C．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产

D．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

68．特殊类型基金包括（）。

A．系列基金

B．基金中的基金

C．保本基金

D．交易型开放式指数基金

69．关于基金类型的认购费率以下说法正确的是（）。

A．《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%

B．我国股票型基金的认购费率大多在1%～1.5%左右，债券型基金的认购费率通常在1%以下，货币型基金一般认购费为0

C．我国开放式基金的最低认购金额一般为100元人民币

D．一些基金对追加认购金额有最低金额要求，而另一些基金则没有此要求 70．开放式基金的认购费用不得超过（）。A．2.5%

B．3% C．5%

D．10% A．系统内转托管

B．系统转托管 C．跨系统转托管

D．跨区域转托管

72．申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括（）。A．基金申请报告

B．基金合同草案

71．LOF份额的转托管业务包含（）类型。

C．基金托管协议草案

D．招募说明书

73．基金管理公司内部控制的总体目标有（）。

A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

74．（）是基金管理公司最核心的一项业务。

A．基金的销售

B．基金运营

C．投资管理

D．投资咨询服务

75．基金管理公司研究部的研究一般包括（）。

A．宏观与策略研究

B．行业研究

C．个股研究

D．集体股研究

76．后台支持部门包括（）。

A．行政管理部

B．信息技术部

C．财务部

D．机构理财部

77．下列属于交易所资金清算流程的是（）。A．接收交易收据

B．制作清算指令 C．执行清算指令

D．确认清算结果

78．根据投资目标的不同，可以将基金分为（）。

A．成长型基金

B．收入型基金

C．公司型基金

D．平衡型基金

79．基金财产不得用于下列（）投资或活动。

A．承销证券

B．向他人贷款

C．向他人提供担保

D．从事承担有限责任

80．基金托管人的职责是（）。

A．安全保管基金财产

B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

D．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

81．基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（）情形。

A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

C．以低于成本的销售费率销售基金

D．在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

82．为找到和实施适当的营销组合策略，基金管理人要进行市场营销的（）。

A．计划

B．分析 C．控制

D．实施

83．关于基金推介材料的免责声明规定，正确的是（）。

A．在登载基金过往业绩时，基金管理人应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金业绩并不构成新基金业绩表现的保证

B．基金宣传推介材料含有中国证监会核准内容的，应当特别声明中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证

C．基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，并使投资者在阅读过程中不易忽略，以提醒投资者注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解具体的情况

D．引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实，尚未发生或者模拟的数据

84．成功的市场营销实施取决于公司将（）等相关要素组合出一个能支持公司战略的、紧密结合的行动方案。

A．行动方案

B．组织结构

C．决策和奖励制度

D．人力资源和企业文化

85．下列属于基金运作费的有（）。

A．审计费

B．上市年费

C．信息披露费

D．分红手续费

86．下列关于债券估值的表述正确的是（）。

A．基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算得出的 B．基金日常估值由基金管理人进行

C．基金资产净值由基金管理人完成估值后，将估值结果通过加密传真报给基金托管人

D．基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对估值结果进行复核；基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人

87．财务会计报告分为（）财务会计报告。

A．

B．半

C．季度

D．月度

88．下列可以从基金财产中列支的费用有（）。A．基金管理人的管理费 B．基金托管人的托管费

C．销售服务费

D．基金合同生效后的信息披露费用

89．下列关于货币市场基金收益分配的规定，正确的有（）。

A．每日进行分配

B．货币市场基金每周一进行收益分配时，不包括上周六和周日的收益

C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益

D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

90．依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对（）买卖基金的差价收入征收营业税。

A．银行

B．个人

C．非银行金融机构

D．非金融机构

91．开放式基金的分红方式有（）。

A．增加投资份额

B．现金分红方式

C．股利分红

D．分红再投资转换为基金份额

92．机构法人买卖基金需征收的税种有（）。A．营业税

B．印花税 C．所得税

D．增值税

93．基金报告中应披露的财务指标包括（）。C．基金加权平均净值收益率

D．基金份额净收益 94．下列属于基金报告的主要内容有（）。A．正文与摘要的披露

B．会计报表附注的披露

C．基金财务指标的披露

D．基金投资组合报告的披露

A．本期基金份额净值增长率

B．期初基金资产总值

95．基金信息披露中以下属于严重的违法犯罪行为的有（）。

A．虚假记载

B．误导性陈述

C．重大遗漏

D．承诺收益

96．基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露内容有（）。

A．招募说明书

B．基金份额发售公告

C．份额净值公告

D．基金合同

97．对基金高管人员日常监管的手段主要有（）。

A．离任审计

B．持续教育制度

C．公示制度

D．谈话提醒制度

98．督察长的主要职责包括（）。

A．重点关注基金销售、投资、信息披露、运营等各环节是否符合法律法规规定和基金合同约定

B．对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见

C．指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益

D．定期或者不定期向基金管理公司的全体董事报送工作报告

99．中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括（）。

A．临时检查

B．随机检查

C．非现场检查

D．现场检查

100．基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有（）。A．变更股东、注册资本或者股东出资比例

B．变更基金经理人 C．变更名称、住所

D．修改章程

101．证券组合按不同的投资目标可以分为（）。

A．避税型

B．收入型

C．增长型

D．货币市场型

102．以下关于β系数的说法中，正确的有（）。

A．当β系数大于1时，投资组合的系统风险低于市场风险

B．当β系数大于1时，投资组合的系统风险高于市场风险

C．当β系数小于1时，投资组合的系统风险低于市场风险

D．当β系数小于1时，投资组合的系统风险高于市场风险

103．以下对弱式有效市场描述正确的有（）。

A．股票价格已经充分反映了全部历史价格信息

B．股票价格已经充分反映了全部历史交易信息

C．期望从过去价格数据中获益将是徒劳的 D．投资分析中的技术分析方法将不再有效

104．会计异常体现在（）。

A．市盈率效应

B．盈余意外效应

C．市净率效应

D．小公司效应

105．资产配置的类型，从范围上看可分为（）。

A．全球资产配置

B．股票债券配置 C．行业风格资产配置

D．战略性资产配置

106．资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于（）。A．消除投资的风险

C．增加资金的流动性 D．吸引投资者

107．对于恒定混合策略，以下表述正确的是（）。

A．恒定混合策略市场变动时的行动方向是下降时买入，上升时卖出

B．协调提高收益与降低风险之间的关系

B．恒定混合策略支付模式呈凸性

C．恒定混合策略有利的市场环境是易变、波动性大的市场环境

D．恒定混合策略支付模式呈凹性

108．关于资产配置的主要考虑因素有（）。

A．投资期限

B．税收考虑

C．资产的流动性特征与投资者的流功性要求相匹配的问题

D．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素

109．有关指数型消极投资策略，以下说法正确的是（）。

A．复制的投资组合波动不可能与选定的股票价格指数的波动完全一致

B．创立指数基金的理论基础是有效市场学说基础上的随机漫步理论

C．复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股

D．复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大

110．目前国际应用较多的基本分析方法主要有（）。

A．低市盈率

B．股利贴现模型

C．移动平均法

D．小公司效应

111．道氏理论的主要观点，以下说法正确的是（）。

A．收盘价是最重要的价格

B．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 C．开盘价是最重要的价格

D．市场波动具有三种趋势，即主要趋势、次要趋势和短暂趋势

112．积极型股票投资策略大致包括（）。

A．在否定弱式效率市场前提下的以技术分析为基础的投资策略，如道氏理论、移动平均法、价格与交易量的关系等理论

B．在否定半强式市场前提下的以基本分析为基础的投资策略，如低市盈率法和股利贴现模型等

C．选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一风格

D．结合对弱式效率市场和半强式效率市场的挑战，人们提出的市场异常策略，如小公司效应、日历效应等

113．下列关于凸性的描述不正确的是（）。

A．零息债券的凸性与偿还期限无关

B．凸性对投资者总是有利的

C．凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系

D．其他条件不变时，较大的凸性更有利于投资者

114．债券指数化投资的动机包括（）。

A．债券指数化投资组合表现一定优于积极型的债券投资组合 B．有助于基金发起人增强对基金经理的控制力

C．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好

D．与积极型的债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更低 115．下面的叙述正确的是（）。

A．息票利率、再投资利率和未来到期收益率是债券收益率的构成因素 B．债券流动性越大，投资者要求的收益率越低

D．风险溢价反映了投资者投资于非国债的债券时面临的额外风险 116．影响风险溢价的因素是（）。A．到期期限

B．税收负担

C．债券的流动性

D．发行人种类

C．到期期限与风险溢价无关

117．对基金收益率进行风险调整的三大经典方法是（）。

A．特瑞诺指数

B．夏普指数

C．詹森指数

D．信息比率

118．实务衡量的优点是（）。

A．简单全面

B．直观易行

C．简单精确

D．全面科学

119．以下叙述错误的是（）。

A．基金规模越大，基金托管费率越低

B．基金规模越大，基金管理费率越高

C．基金托管费是指基金保管人为托管基金资产而从基金收益中计提支付给信托人的费用

D．目前我国封闭式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2.5‰

120．具有择时能力的基金经理能够在（）。

A．市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时也提高基金组合的β值

B．市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时降低基金组合的β值

C．市场高涨时降低基金组合的β值，市场低迷时也降低基金组合的β值

D．市场高涨时降低基金组合的β值，市场低迷时提高基金组合的β值

三、判断题(判断以下各题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。)

121．封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响，开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，受供求关系的影响。

（）

122．1873年，英格兰人罗伯特·富莱明创立“英格兰美国投资信托”，专门办理新大陆的铁路投资，聘请专职的管理人进行管理，投资信托才成为一种专门的赢利业务。

（）

123．基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。

（）

124．目前，银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构，均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

（）

125．目前我国的基金全部是公司型基金，而在美国绝大多数是契约型基金。

（）

126．私募基金是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。（）

127．安全垫是风险投资可承受的最高损失限额。

（）

128．基金收益与标的指数收益之间的偏离程度就成为评判ETF是否成功的一个指标。

（）

129．在E9V申购、赎回过程中，可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。

（）

130．上市开放式基金场外募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统，场内募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金登记系统。

（）

131．放式基金的认购采取金额认购的方式。

（）

132．基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月，封闭期内，基金不受理赎回。

（）

133．基金管理公司的董事长和董事会不得越权干预经营管理人员的具体经营活动。

（）

134．常见的基金产品线类型有水平式、垂直式和综合式。

（）

135．内部控制制度是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。

（）

136．证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类渠道。

（）

137．一般情况下，基金银行存款账户、基金结算备付金金额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额每日核对；基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易每周核对一次。

（）

138．基金托管人主要通过托管业务获取托管费作为其主要收入来源，托管费收入与托管规模成反比。

（）

139．根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金采用T+3日交割制度。

（）

140．基金资产账户开立前，管理人应刻制基金的印章和准备开户资料。（）

141．信息披露义务人可以向大型机构投资者先行披露有关投资信息。（）

142．营销环境是指能够影响营销部门、建立并保持与目标客户良好关系能力的各种因素和力量。

（）

143．在银行基金销售中，定期限额投资计划占据非常重要的地位。（）

144．对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入征收营业税。（）

145．基金逐日对其资产按规定进行估值，并于当月将投资估值增(减)值确认为公允价值变动损益。

（）

146．基金交易费指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。（）

147．基金日常估值由基金托管人进行。

（）

148．同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场统一进行估值。

（）

149．买人返售证券收入应在证券持有期内采用直线法计提，并按计提的金额确认。

（）

150．股票差价收入于卖出股票成交日确认。

（）

151．以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税。（）

152．对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入征收营业税。（）

153．开放式基金放开申购、赎回后，会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。

（）

154．基金管理人计提管理费的标准和方式与基金资产净值无关。

（）

155．不同运作方式的基金，基金产品的流动性不同。

（）

156．招募说明书摘要主要包括基金投资基本要素、投资组合报告、基金业绩和费用概览、招募说明书更新说明等内容。

（）

157．不定期检查侧重对基金运作、公司财务状况以及基金托管人和管理公司的监察稽核工作。

（）

158．基金管理人应当自签订代销协议之日起15日内，将代销协议报送中国证监会。

（）

159．基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构可以提前向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。

（）

160．开放式基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项。

（）

161．代销机构应当将基金代销业务资格的证明文件置备于基金销售网点的显著位置，不得委托其他机构代为办理基金的销售。

（）

162．无风险利率γF是由时间创造的，是对承担风险δρ的补偿。

（）

163．β系数是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数。

（）

164．从经济学的角度讲，“套利”是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为。

（）

165．选择相关程度较低的证券构建证券组合，会导致风险的分散。

（）

166．如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略劣于买入并持有策略。

（）

167．买入并持有策略只在构造投资组合时要求市场具有一定的流动性。（）

168．债券投资的风险主要包括七大类风险。

（）

169．经济状况的改变将在很大程度上改变不同类型资产的绝对表现和相对表现。

（）

170．持续增长率是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。（）171．积极型管理的目标是超越市场。

（）172．复制的投资组合的波动与选定股票价格指数的波动完全一致。（）173．移动平均法应用于消极型股票投资战略。

（）175．一般来说，买卖价差越小，流动性风险越高。

（）176．买入并持有策略要求的市场有适度的流动性。

（）177．政府债券不存在经营风险。

（）178．在一定范围内对投资组合进行排序和绩效比较时，一般应当考虑风险因素对排序结果的扭曲影

174．债券市场的收益率曲线反映的是不同偿还期限债券在不同时点上的收益率。

（）响。

179．实务衡量的优点是直观易行。

（）

180．时间加权收益率通常大于算术平均收益率。

（）

卷(二)参考答案

一、单项选择题

1．B

2．D

3．A

4．A

5．B

6．C

7．C

8．B

9．D

10．A

11．B

12．B

13．B

14．A

15．D

16．A

17．C

18．A

19．C

20．C

21．B

22．B

23．B

24．A

25．C

26．D

27．C

28．B

29．C

30．B

31．B

32．C

33．C

34．C

35．D

36．C

37．A

38．C

39．C

40．D

41．D

42．A

43．A

44．C

45．D

46．A

47．B

48．B

49．B

50．D

51．C

52．D

53．D

54．A

55．C

56．C

57．D

58．A

59．A

60．C

二、不定项选择题

61．ACD

62．BD

63．ABCD

64．CD

65．ABCD

66．ABCD 67．ABD

68．ABCD

69．ABD

70．C

71．AC

72．ABCD

73．ABC

74．C

75．ABC

76．ABC

77．ABCD

78．ABCD

79．ABC

80．ABCD 81．ABCD

82．ABCD

83．ABC

84．ABCD

85．ABCD 86．ABCD

87．ABCD

88．ABCD

89．ACD

90．AC 91．BD

92．ABC

93．AC

94．ACD

95．ABD

96．ABD

97．ABD

98．ABCD

99．CD

100．ACD

101．ABCD 102．AD

103．ABCD

104．ABC

105．ABC

106．B

107．ACD

108．ABCD

109．ABCD 110．AB

111．ABD

112．ABD

113．A

114．BCD

115．ABD

116．ABCD 117．ABC

118．A

119．BD

120．B

三、判断题

121．B 122．B 123．A

124．B 125．B 126．A

127．A

128．A

129．A

130．B 131．A

132．A

133．A

134．A

135．B 136．A

137．A

138．B 139．B 140．B 141．B 142．A

143．B 144．B

145．B 146．A

147．B 148．B 149．A

150．A

151．A

152．B

153．A

154．B 155．A

156．A

157．B 158．B 159．B 160．A

161．A

162．B 163．A

164．A

165．A

166．B 167．A

168．A

169．A

170．A

171．A

172．B 173．B 174．B 175．B 176．B

177．A

178．A

179．A

180．B

第五篇：新疆2016年基金从业资格证券投资基金的类型2模拟试题

新疆2016年基金从业资格证券投资基金的类型2模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。A．国家有权机关依法要求 B．基金托管人依法要求 C．基金管理人依法要求 D．投资人自己申请

2、证券的__是指证券收益的不确定性。A．期限性 B．收益性 C．流动性 D．风险性

3、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。A．缘故法 B．介绍法

C．陌生拜访法 D．公众宣传法

4、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。A．基金托管人的资金运作能力 B．基金管理人的投资管理能力 C．基金代销机构的宣传能力 D．基金管理人的风险控制能力

5、基金合同生效不足__个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。A．2 B．3 C．6 D．9

6、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。

A．中国证监会委派 B．总经理任命 C．董事会聘任 D．股东大会选举

7、基金账户能够用于__的认购及交易。A．股票 B．基金 C．国债 D．权证

8、契约型基金投资者享有基金的__。A．份额所有权 B．投资决策权 C．资产管理权 D．资产保管权

9、通过基金销售人员从业考试即__一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

A．证券市场基础知识 B．证券投资基金 C．证券交易

D．证券投资基金销售基础知识

10、我国基金市场的监管主体是__，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。A．中国证券业协会 B．证券交易所 C．中国证监会 D．中国银监会

11、__是基金会计核算主体。A．证券投资基金 B．基金管理公司 C．托管银行

D．基金代销机构总部

12、____定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。A：基金管理公司 B：托管银行

C：基金估值工作小组 D：基金注册登记机构

13、下列各项中，__不属于基金利润的内容。A．股利利息收入 B．债券利息投资收益 C．公允价值变动收益 D．基金募集资金

14、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。

A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人 B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人 C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人 D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人

15、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收____ A：印花税 B：企业所得税 C：营业税

D：个人所得税

16、与基金半报告相比，基金报告具有的特点有__。A．基金报告中只需要披露当期的数据和指标 B．基金报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬 C．基金报告甲需披露内部监察报告

D．基金报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等

17、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。A．国债利息

B．企业债券差价收入 C．买卖股票差价收入 D．储蓄存款利息

18、下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让

D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

19、以下属于基金销售操作风险的有__。A．向他人提供基金未公开的信息

B．投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险 C．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险 D．资金清算交收失误引起的风险

20、关于ETF份额申购、赎回，下列说法不正确的是__。A．采用金额申购、份额赎回的方式 B．采用份额申购、份额赎回的方式

C．申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 D．申请提交后不得撤销

21、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。A：发行方案 B：基金契约 C：托管协议 D：招募说明书

22、ETF具有__的特点。A．保本基金 B．指数基金 C．主动型基金 D．基金中的基金

23、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。A．投资管理能力 B．从业经历 C．基金业绩 D．操作风格

24、政府债券的最初功能是____ A：弥补财政赤字 B：筹措建设资金

C：便于调控宏观经济 D：便于金融调控

25、对于基金交易费，下列说法不正确的是__。

A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

B．我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费

C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、基金信息披露费来源于__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金资产 D．投资者缴纳

2、监管的首要原则是____ A：保护投资者利益原则 B：法制管理原则 C：“三公”原则

D：监管与自律并重原则

3、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。A．最高价 B．最低价 C．开盘价 D．收盘价

4、__投资者的首要目标是保护本金不受损失和保持资产的流动性。A．保守型 B．稳健型 C．积极型 D．成长型

5、其他条件相同的情况下，下面四只保本型基金中，拥有最高风险性资产投资比例限额的是__。

A．10年保本期、保本比例100%的保本型基金 B．10年保本期、保本比例90%的保本型基金 C．7年保本期、保本比例90%的保本型基金 D．7年保本期、保本比例100%的保本型基金

6、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法 B．接受全额赎回

C．暂停接受赎回申请

D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告

7、基金公司营销能力考察要点包括__。A．公司信息披露情况 B．公司营销体系和人员情况 C．公司基金托管和代销渠道情况 D．公司投资和研究架构情况

8、我国基金销售监管的原则有__。A．依法监管原则

B．监管与自律并重原则

C．监管的连续性和有效性原则 D．审慎监管原则

9、下列关于股票性质的表述正确的有__。A．股票属于物权证券 B．股票是要式证券 C．股票是证权证券 D．股票属于债权证券

10、下列关于基金报告的说法，正确的有__。A．应当经过审计

B．信息披露内容包括最近3个会计的主要会计数据和财务指标 C．信息披露内容无须披露内部监察报告 D．信息披露内容包括基金投资组合报告

11、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有__。A．净值收益率 B．折价率 C．市场走势

D．潜在分红能力

12、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。A．询价 B．协商定价 C．网上竞价

D．资产核算定价

13、____是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。通常只有大的投资者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，普通投资者只能通过基金代销机构进行基金的买卖。A：基金销售机构 B：注册登记机构

C：律师事务所和会计师事务所 D：基金投资咨询公司

14、债券型基金中，利率风险和信用风险最高的是__。A．短久期、低信用的债券基金 B．短久期、高信用的债券基金 C．长久期、低信用的债券基金 D．长久期、高信用的债券基金

15、下列属于基金市场营销内容的有__。A．目标市场与投资者的确定 B．营销环境的分析 C．营销组合的设计 D．营销过程的管理

16、基金托管人在保管基金财产时，无须__。A．保证基金财产的安全

B．对基金投资损失承担赔偿责任 C．依法处分基金财产 D．严守基金商业秘密

17、我国基金管理费按__支付。A．日 B．周 C．月 D．季

18、债券不能收回投资的情况有__。A．债务人清算后没有剩余余额 B．流通市场风险

C．债务人不履行债务

D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

19、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务公司有更详细的规定。如最近三个会计的年末净资产均不低于____亿元人民币。A：10 B：20 C：30 D：40

20、通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为____ A：网上发售 B：网下发售 C：回拨机制 D：回购机制

21、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．账面价值 B．资产价值 C．实际价值 D．清算资金

22、个别证券特有的风险是____ A：操作风险 B：系统性风险 C：非系统性风险 D：管理运作风险

23、基金托管人应当履行的职责包括__。A．安全保管基金财产

B．开设基金财产的资金账户和证券账户

C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D．依法募集基金

24、关于基金的战略性资产配置，下列说法错误的是__。A．对资产配置的动态调整 B．其重要性在于市场上存在着系统性风险 C．它是长期的、稳定的配置策略 D．它一般不受短期市场波动的影响

25、下列关于基金税收的说法，正确的是__。

A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税 B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税 C．基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税

D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税