陕西省2015年基金从业资格：证券投资基金的划分试题

第一篇：陕西省2015年基金从业资格：证券投资基金的划分试题

陕西省2015年基金从业资格：证券投资基金的划分试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、____是基金进行收益分配后的剩余额。A：基金净收益 B：基金经营业绩

C：未分配基金净收益

D：期末可供分配基金收益

2、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。A．债券和股票都属于有价证券

B．债券和股票的收益率是相互影响的

C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

3、以下不属于证券投资基金特征的是____ A：集合投资，专业管理 B：组合投资，分散风险 C：收益平稳，风险较小 D：独立托管，保障安全

4、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。A．《证券法》 B．《公司法》

C．《证券投资基金法》

D．《证券投资基金销售管理办法》

5、下列说法正确的是__。

A．基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务，其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费

B．基金份额持有人有遵守基金合同的义务，但不承担基金合同终止的义务 C．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的无限责任 D．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的有限责任

6、基金销售机构内部控制的目标是__。

A．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整

B．保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 C．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全

D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行

7、契约型证券投资基金的投资者享有__。A．投资管理决策权 B．资产配置管理权 C．基金资产保管权 D．基金收益所有权

8、假定证券A的收益率分布如表1所示。那么，该证券的期望收益率为____ A：20.6% B：21.6% C：22.8% D：23.6%

9、下列各项中，属于基金内部风险的有__。A．政策风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险

10、基金营销渠道的主要任务是__。

A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模

B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力

C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务

D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品

11、与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括__。

A．经营外汇业务资格

B．合格境内机构投资者资格 C．经营人民币业务资格

D．合格境外机构投资者资格

12、公募基金的会计责任主体是__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．证券投资基金

D．基金管理人和基金托管人

13、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额____的前提下，对其余赎回申请延期办理。A：5% B：10% C：15% D：20%

14、____采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。

A：首次发行未上市的股票

B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票 C：发行未上市的债券和权证 D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票

15、以下关于公司型基金的正确表述是____ A：基金公司是独立的法人机构 B：基金公司不是独立的法人机构 C：在国际上一定不是上市基金 D：肯定是封闭基金

16、证券投资的非系统性风险包括__。A．信用风险 B．经营风险 C．利率风险 D．财务风险

17、证券投资基金是以____为会计核算主体的。A：证券投资基金本身 B：基金管理公司 C：基金托管银行 D：基金份额持有人

18、基金投资面临的外部风险包括__。A．市场风险 B．政策风险 C．信用风险 D．合规风险

19、防范基金销售机构的合规风险，应做到__。A．增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识 B．建立健全规章制度，完善内部控制体系

C．建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患 D．加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督 20、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标

B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬 C．基金年度报告甲需披露内部监察报告

D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等

21、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。A．结构化金融衍生产品 B．组合化金融衍生产品 C．证券化金融衍生产品 D．复合化金融衍生产品

22、关于货币基金风险，正确的说法是__。A．组合中平均剩余期限越低，收益越高 B．组合中平均剩余期限越低，流动性越高

C．组合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高 D．组合中平均剩余期限越低，信用风险越高

23、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。A．如果市场有效，两者的平均收益率相等

B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率

C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率

24、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。A．投资者的目标 B．风险承受能力 C．预期收益率 D．投资偏好

25、下列属于中国证监会职责的有__。

A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权 B．公布证券交易行情

C．对证券市场信息披露情况进行监督检查

D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、我国积极管理的股票型基金一般按照__的比例计提基金管理费。A．1.0% B．1.5% C．2.0% D．2.5%

2、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__等。A．持股数量 B．基金分红

C．份额净值增长率 D．已实现收益

3、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为__。A．到期收益率 B．实际收益率 C．持有期收益率 D．名义利率

4、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是__。A．临时信息披露 B．基金年度报告 C．基金托管协议

D．基金份额净值公告

5、关于证券发行市场，下列说法正确的有__。A．证券发行市场通常有固定场所

B．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

C．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成

D．证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者

6、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A．股份回购

B．股票分割与合并 C．股利政策 D．增发、配股与转增股本

7、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。A．浮动利率债券 B．附息债券 C．零息债券

D．息票累积债券

8、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有__。A．为100份或其整数倍 B．为1000份或其整数倍

C．基金单笔最大数量应当低于10万份 D．基金单笔最大数量应当低于100万份

9、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征__。A．所得税 B．营业税 C．印花税 D．增值税

10、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于__。A．向他人贷款或者提供担保

B．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 C．从事承担无限责任的投资

D．买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外)

11、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有__。

A．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约

B．金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议

C．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约

D．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易

12、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循__原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。A．连续性 B．有效性 C．审慎性 D．自律性

13、基金管理公司的主要业务包括__。A．基金募集与销售 B．基金投资管理

C．特定客户资产管理 D．基金运营

14、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。A．人员推销 B．持续营销 C．营业推广 D．公共关系

15、当封闭式基金二级市场价格______基金份额净值时，为溢价交易，这时折(溢)价率为______。__ A．高于；正数 B．低于；负数 C．低于；正数 D．高于；负数

16、证券投资的系统性风险不包括__。A．政策风险

B．经济周期波动风险 C．信用风险 D．购买力风险

17、证券投资人中，机构投资者包括__。A．政府机构 B．事业法人 C．基金 D．个人

18、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是____ A：电话服务中心

B：自动传真、电子信箱与手机短信 C：短信服务

D：互联网、媒体和宣传手册的应用

19、债券型基金的分类依据包括__。A．持有债券的到期日期 B．持有债券的质量的高低 C．是否持有股票

D．持有债券的发行者

20、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。A．投资部 B．研究部 C．交易部

D．监察稽核部

21、按证券的募集方式分类，有价证券可分为__。A．公募证券 B．上市证券 C．私募证券 D．非上市证券

22、下列关于基金资产估值陈述不正确的是__。

A．基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值 B．基金的份额净值的估值结果不必都是公允的

C．基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程 D．基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格

23、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象____ A：现金

B：剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C：期限在397天以内(含397天)的债券回购

D：剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

24、ETF与投资者交换的是__。A．现金

B．一篮子股票 C．一篮子债券 D．基金份额

25、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括__。A．风险提示

B．基金的运作方式 C．基金的投资

D．招募说明书摘要

第二篇：2015年内蒙古基金从业资格：证券投资基金概述试题

2015年内蒙古基金从业资格：证券投资基金概述试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

2、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思 B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户

C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者 D．可以自行打折销售基金

3、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。

A．3 000万 B．5 000万 C．1亿 D．2亿

4、一般情况下，优先股票的股息率是__的，其持有者的股东权利受到一定限制。A．不确定 B．固定

C．随公司盈利变化而变化 D．浮动

5、基金注册登记机构应当提供每____基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。A：日 B：3日 C：周 D：10日

6、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。A．分销 B．承购包销 C．余额包销 D．代销

7、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。A．与基金到期日一致的债券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款

8、增长型基金具有__特点。A．以追求资本增值为基本目标 B．较少考虑当期收入

C．主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象 D．与收入型基金相比，风险小、收益也较低

9、基金公司的资产管理规模直接关系其__。A．业界声誉 B．注册资本 C．管理费收入 D．员工人数

10、基金报告披露的主要内容有__。A．基金管理人报告 B．审计报告

C．投资组合报告 D．托管人报告

11、基金管理人的职责不包括__。A．资产保管 B．基金估值 C．基金营销 D．会计复核

12、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设__个基金账户。A．1 B．2 C．3 D．4

13、根据中国证监会____，证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。A：《证券投资基金法》 B：《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《证券投资基金销售管理办法》

14、某基金名称显示了投资方向，那么它应当有____以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。A：50% B：60% C：80% D：90%

15、____对基金管理人的估值结果负有复核责任。A：基金注册登记结构 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构

16、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售费率的监控机制

C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制

D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

17、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。A．偏保守的平衡资产配置 B．偏进取的平衡资产配置 C．长期投资的权益投资工具 D．固定收益工具

18、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__。A．中国证监会 B．中国银监会 C．财政部

D．中国人民银行

19、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是__。A．股票型基金 B．债券型基金 C．混合型基金 D．货币市场基金

20、证券交易所的主要职责有__。A．提供交易场所与设施 B．制定交易规则

C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性 D．确保交易市场的公开、公平和公正

21、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。A．辅助式前台系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统

D．信息管理平台应用系统的支持系统

22、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性

23、场外申购赎回ETF采用____的方式。A：金额申购、份额赎回 B：份额申购、份额赎回 C：份额申购、金额赎回 D：金额申购、金额赎回

24、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。__ A．国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETF B．华夏上证50ETF；南方积极配置基金 C．南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金 D．兴业社会责任基金；ETF联接基金

25、基金的风险分析指标中，__越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。A．行业集中度 B．标准差 C．贝塔系数

D．行业投资集中度

26、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．期限性 C．联动性

D．不确定性或高风险性

27、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995

28、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。

A．投资人利益优先 B．全面性 C．客观性 D．及时性

29、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。A．财务状况 B．人力资源 C．内部控制 D．资格许可

30、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是____ A：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高

C：目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费 D：指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

31、依照《证券投资基金销售管理办法》规定，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入__。A．基金红利 B．基金净值 C．基金财产 D．基金费用

32、基金市场的参与主体可以分为__三大类。A．基金当事人 B．上市公司

C．基金监管机构和自律组织

D．基金销售机构等市场服务机构

33、有价证券是____的一种形式。A：真实资本 B：货币资本 C：虚拟资本 D：商品资本

34、封闭式基金“价格优先、时间优先”的交易原则是指__。A．较低价格买进申报优先于较高价格买进申报 B．较高价格买进申报优先于较低价格买进申报 C．较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报

D．买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者

35、基金管理公司的发起人自公司成立____年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资____年内不得转让。A：1，1 B：2，1 C：2，2 D：1，2

36、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有__名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到__万元人民币以上。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；500

37、某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为____ A：1.5% B：4.5% C：6% D：9%

38、下列__不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。A．小盘平衡基金 B．中盘成长基金 C．中盘混合基金 D．大盘价值基金

39、对于指数型基金，一般可从__方面进行分析。A．留存收益 B．基金分红

C．跟踪标的指数 D．跟踪误差

40、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由__和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A．发起人 B．托管人 C．上市公司 D．管理人

41、政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。A．股票 B．债券

C．开放式基金 D．封闭式基金

42、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于__。A．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览

B．分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考

C．有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现

D．完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标

43、__可采用不同币种申购基金份额。A．QDII基金 B．境内ETF基金 C．一般开放式基金 D．一般封闭式基金

44、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高

B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率

C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券

D．股票的收益率一般高于债券

45、基金销售监管的原则包括__。A．依法监管原则

B．公开、公平、公正原则 C．审慎监管原则

D．监管的连续性和有效性原则

46、目前，我国基金管理人编制基金年报由____复核。A：中国证监会 B：基金发起人 C：证券交易所 D：基金托管人

47、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．账面价值 B．资产价值 C．实际价值 D．清算资金

48、基金管理公司应当建立__的治理结构。A．组织机构健全 B．职责划分清晰 C．制衡监督有效 D．激励约束合理

49、__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A．基金销售服务费；印花税 B．基金交易费；印花税 C．基金销售服务费；佣金 D．基金交易费；佣金

50、关于基金认购与申购，下列说法错误的是__。A．两者申请购买基金份额的时期不同 B．认购期购买基金的费率比申购期优惠

C．认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额 D．在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请

51、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是__。A．证券公司 B．保险公司

C．证券咨询机构

D．基金管理公司直销中心

52、对基金托管人按照法规要求须向____报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料。A：中国人民银行 B：中国证监会 C：中国银监会

D：中国证券业协会

53、在我国，基金的募集期限一般不得超过__个月。A．3 B．6 C．12 D．15

54、证券市场本质上是__直接交换的场所。A．价值 B．价格 C．估值

D．有价证券

55、广义的有价证券包括__。A．商品证券 B．资本证券 C．合同文本 D．货币证券

56、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B．承诺利用基金资产进行利益输送 C．直接代理客户进行基金认购 D．与投资者以口头约定亏损分担

57、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括__。A．对基金投资范围、投资对象的监督 B．对基金投融资比例的监督 C．对基金投资禁止行为的监督

D．对参与银行间同业拆借市场交易的监督

58、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满__人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会。连续__个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。A．100；10 B．100；20 C．200；10 D．200；20

59、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。A．基金产品特征信息 B．基金管理公司信息 C．基金产品业绩信息

D．基金经理和公司管理团队信息

60、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在__。

A．封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则 B．上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则

C．交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则

D．经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责

第三篇：2017年上半年陕西省证券从业《证券投资基金》：基金资金清算试题

2017年上半年陕西省证券从业《证券投资基金》：基金资

金清算试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、提高市场透明度是加强证券市场__的重要措施。A．流动性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性

2、通常，期货交易所规定的大户报告限额__限仓限额。A．小于 B．大于 C．不固定 D．等于

3、优先股票的“优先”主要体现在__。A．对企业经营参与权的优先 B．认购新发行股票的优先

C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D．股息分派和剩余资产分配优先

4、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。A．可转换证券 B．基金证券 C．债券 D．股票

5、公司股本总额在__亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。A．5 B．4 C．6 D．3

6、下列关于利率风险的描述，错误的是__。

A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性 B．利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险 C．债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成 D．一般而言，优先股受利率风险的影响程度比普通股要小

7、证券投资基金市场营销涉及的内容不包括__。A．营销程序规范 B．目标客户确定 C．营销组合设计 D．营销过程管理

8、中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的__。

A．全国银行间债券市场的主管部门 B．办理债券的登记、托管与结算的机构

C．对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督机构 D．全国银行间债券市场的监督部门

9、在决定优先股的内在价值时，__相当有用。A．零增长模型 B．不变增长模型 C．二元增长模型 D．可变增长模型

10、股票交易中通常不采用的委托形式是__。A．口头形式 B．自助形式 C．书面形式 D．电脑形式

11、在要约收购中，收购人以现金进行支付的，应当在作出提示性公告的同时，将不少于收购总金额__的履约保证金存放在证券登记结算机构指定的银行账户，并办理冻结手续。A．10% B．15% C．20% D．25%

12、关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是__。

A．代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

C．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集 D．由基金管理人召集

13、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．票面价值 B．账面价值 C．内在价值 D．实际价值

14、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得__，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A．介绍业务资格

B．期货业协会的书面授权 C．介绍业务执业资格

D．期货经纪业务执业资格

15、以下属于外部信用增级的是__。A．备用信用证 B．超额抵押 C．现金抵押账户

D．资产支持证券分层结构

16、对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言__。A．消极的股票风格管理有意义

B．消极的和积极的股票管理均有意义 C．积极的股票风格管理有意义

D．消极的和积极的股票管理均无意义

17、新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。A．50% B．60% C．70% D．80%

18、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方

19、基金管理公司独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。A．3 B．4 C．5 D．6

20、（）不是证券市场的中介机构。A．证券公司

B．证券投资咨询机构 C．证券登记结算机构 D．证券业协会

21、__在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。

A．动态资产配 B．买入并持有策略 C．投资组合保险策略 D．变动混合策略

22、凭证式国债和普通开放式基金份额都属于__。A．政府证券 B．上市证券 C．非上市证券 D．公司证券

23、__是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。A．信用公司债券 B．不动产抵押公司债券 C．保证公司债券 D．收益公司债券

24、反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是__。A．每股净资产 B．每股净收益

C．股东权益收益率 D．本利比

25、__是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。A．基金契约 B．招募说明书 C．托管协议 D．代销协议

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、发行人应披露股票上市的相关信息，主要包括__。A．上市地点、上市时间、股票简称、股票代码 B．发行前股东所持股份流通限制及期限 C．发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺 D．上市保荐人

2、综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有__，以及其他申报。A．意向申报 B．定价申报 C．双边报价 D．成交申报

3、《注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括__。

A．所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第六条所规定的条件并已提出申请

B．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 C．取得注册会计师证书5年以上 D．不超过65周岁

4、保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于__之间。

A．70%～100% B．80%～100% C．90%～100% D．95%～100%

5、下列有关开放式基金和封闭式基金的说法，错误的是__。

A．开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘

B．绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行 C．封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算

D．开放式基金一般每周或更长时间公布一次

6、一般来说，情景综合分析法的预测期间为__。A．6～12个月 B．1～2年 C．3～5年 D．5～8年

7、《证券法》第七十四条规定，__为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A．发行股票公司的控股公司的高级管理人员 B．持有公司5%以上股份的股东

C．由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员 D．发行股票或公司债券的公司一般工作人员

8、以下几种基金，最不适宜长期投资的是__。A．货币市场基金 B．股票基金 C．债券基金 D．混合基金

9、以下属于保本基金的分析指标的有__。A．保本期 B．赎回费 C．安全垫 D．投资比例

10、用__方式付息的债券通常被称为无息债券。A．单利 B．贴现 C．复利 D．分期

11、储蓄国债(电子式)是2006年推出的国债新品种，具有以下特点__。A．针对个人投资者，不向机构投资者发行

B．采用实名制，不可流通转让；采用电子方式记录债权 C．收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税 D．鼓励持有到期；手续简化；付息方式较为多样

12、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年末净资产均不低于__亿元人民币。A．15 B．20 C．25 D．30

13、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。A．很容易变现

B．变现的交易成本极小 C．本金保持相对稳定 D．变现的支付成本小

14、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__，因证券公司发债提供的反担保除外。A．10% B．20% C．30% D．40%

15、下列关于金融期货的功能的说法正确的有（）。

A．利用金融期货进行套期保值，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为

B．期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势

C．预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头

D．目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机

16、关于独立董事以下说法正确的是__。

A．指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事 B．应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用 C．可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会

D．为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见

17、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由__所决定的。A．回购期限 B．回购资金属性 C．回购协议

D．回购债券品种

18、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变__的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。A．现金比例 B．资产比例 C．债券比例 D．股票比例

19、公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于（）。A．担保金额

B．最近1期末经审计的净资产 C．最近1期末经审计的总资产 D．债券总值

20、H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须指定至少（）名独立非执行董事。A．1 B．2 C．3 D．5

21、开放式基金非交易过户是指因__等将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A．申购 B．继承 C．赎回

D．司法强制执行

22、根据相关规定，证券营业部的通讯设备管理包括__。A．机型容量

B．机型先进，容量大

C．数量、质量管理，突发事件处 D．行情分析系统，数量、质量管理

23、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的__。A．政策风险 B．非系统风险 C．总风险 D．系统风险

24、通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即__。A．到期收益率

B．投资组合内部收益率 C．现实复利收益率

D．加权平均投资组合收益率

25、__，我国停止发行国债。A．20世纪50年代和70年代 B．20世纪50年代和60年代 C．20世纪80年代和90年代 D．20世纪70年代和80年代

第四篇：宁夏省2016年上半年基金从业资格：证券投资基金概述试题

宁夏省2016年上半年基金从业资格：证券投资基金概述试

题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、基金托管人内部控制制度的原则包括__。A．合法性原则 B．完整性原则 C．审慎性原则 D．独立性原则

2、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。A．募集期间对认购费打折

B．以低于成本的销售费率销售基金

C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

3、关于理财经理，下列说法正确的有__。

A．向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品 B．没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险 C．了解客户的风险属性和投资偏好

D．理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解

4、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。A．25% B．30% C．45% D．50%

5、证券买卖价差在交易实现的____就可以确认。____ A：当日 B：当时 C：收盘后 D：次日

6、____是基金进行收益分配后的剩余额。A：基金净收益 B：基金经营业绩

C：未分配基金净收益

D：期末可供分配基金收益

7、封闭式基金应当采用__方式分红。A．现金 B．股利 C．红利

D．份额拆分

8、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告____次。A：1 B：2 C：3 D：4

9、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。

A．3 000万 B．5 000万 C．1亿 D．2亿

10、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A．基金份额的转换 B．基金份额的转托管 C．基金份额的冻结 D．基金的非交易过户

11、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。A．管理人报酬 B．托管费 C．申购费用 D．交易费用

12、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过____个月。A：1 B：2 C：3 D：4

13、下列关于基金托管费的说法正确的是__。A．股票型基金的年托管费率一般为0.25% B．指数型基金的年托管费率一般在0.1%～0.25%之间 C．债券型基金的年托管费率一般在0.1%～0.25%之间 D．货币市场基金的年托管费率一般为0.1%

14、在我国，债券型基金基金资产的__以上投资于债券。A．60% B．70% C．80% D．90%

15、在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的过往表现，今年本基金将会有超过15%的年收益率 B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率8% C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益 D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%

16、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

17、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。A．不会有变化

B．将会上升至1.3900元 C．将会下降至1.2900元 D．不确定

18、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。A：商业银行 B：证券公司

C：基金管理公司 D：信托公司

19、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。A．重新发售该基金 B．补偿投资人认购损失

C．将投资人认购款项加计利息退还投资人

D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用

20、下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有__。

A．规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作 B．专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识 C．时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率

D．持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户

21、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。A．份数 B．比例 C．资金 D．数量

22、目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。A．商业银行 B．证券公司

C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构

23、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为（）份。A．69510  B．69514  C．69559  D．69462

24、基金管理公司的__负责向交易部下达投资指令。A．研究部 B．投资部

C．投资决策委员会 D．监察稽核部

25、开放式基金募集期限届满合同正式生效，需满足__。A．基金募集份额总额不少于2亿份 B．基金募集金额不少于2亿元人民币 C．基金份额持有人不少于1000人

D．中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认

26、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额 B．基金份额净值=基金负债/基金总份额 C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债 D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额

27、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备

B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端

C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资

D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

28、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括__。

A．完善销售人员招聘程序

B．建立科学合理的销售绩效评价体系 C．建立健全基金销售人员管理档案 D．建立员工培训制度

29、证券投资基金在美国被称为____ A：共同基金 B：单位信托基金

C：证券投资信托基金 D：集合投资基金

30、关于开放式基金描述不正确的有__。

A．某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户 B．非交易过户不包括“捐赠”的情形

C．符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费

D．被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

31、下列各项中，__属于基金运作披露的信息。A．招募说明书 B．基金合同

C．基金资产净值

D．基金份额发售公告

32、下列属于货币证券的有__。A．商业汇票 B．银行本票 C．支票 D．提货单

33、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管机构

34、与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是____ A：所有权关系 B：债权债务关系 C：信托关系

D：合伙投资关系

35、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的__投资方式。A．集合 B．集资 C．联合 D．合作

36、基金销售市场细分的可测原则要求，应测算出的量化指标有__。A．销售规模 B．客户数量 C．购买态度 D．服务意识

37、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。

A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念

B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生

C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分

D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中

38、下列关于基金投资和购买方式的说法，正确的有__。

A．选择合适的投资和购买方式，可以提高潜在客户促成的效率

B．定期定额适合于有一定投资经验、熟悉基金市场、有波段操作习惯的投资者 C．基金投资应构建基金产品组合，以进一步分散风险

D．基金转换业务具有投资起点低、自动投资省时省力的特点

39、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

40、从风险的来源划分，可以把基金的风险分为__。A．外部风险 B．内部风险 C．系统性风险 D．非系统性风险

41、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金桌用____制度。A：T+O日交割 B：T+1日交割 C：T+2日交割 D：T+3日交割

42、国家股、法人股等是按__来划分的。A．股票上市地点

B．股票投资主体的不同性质 C．股票上市主要监管部门 D．股票是否公开发行

43、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当__。A．高于份额面值 B．等于份额面值 C．不高于份额面值 D．不低于份额面值

44、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。A．2 B．3 C．4 D．5

45、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。A．保荐人 B．发行人 C．投资者 D．承销商

46、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括__。A．申购和赎回渠道 B．申购与赎回的开放日及时间 C．申购与赎回的程序、原则 D．巨额赎回的处理办法

47、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。A．以规范交易为目的的法人 B．社会团体法人

C．不以营利为目的的法人 D．以营利为目的的法人

48、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说____ A：资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B：资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C：资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D：资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

49、__的设立拉开了中国证券投资基金试点的序幕。A．南方宝元 B．基金金泰 C．基金开元 D．华安创新

50、对基金托管人按照法规要求须向____报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料。A：中国人民银行 B：中国证监会 C：中国银监会

D：中国证券业协会

51、下列属于社会公益基金的有__。A．教育发展基金 B．养老基金 C．福利基金

D．文学奖励基金

52、目前，我国的基金销售机构主要有商业银行、证券公司和基金管理公司直销中心等。____总体上占据了基金代销的较大市场份额。A：基金管理公司直销中心 B：证券公司

C：基金投资咨询公司 D：商业银行

53、基金管理公司的主要业务包括__。A．基金募集与销售 B．基金投资管理

C．特定客户资产管理 D．基金运营

54、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为__。A．所有权 B．财产支配权 C．债权

D．财产使用权

55、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。A．90 B．180 C．365 D．397

56、下列关于基金资产估值陈述不正确的是__。

A．基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值 B．基金的份额净值的估值结果不必都是公允的

C．基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程 D．基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格

57、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日__。A．基金未分配利润

B．未分配利润中已实现收益

C．基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数 D．基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数

58、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。A．未来价格 B．资产价格 C．约定价格 D．市场价格

59、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于____年。A：10 B：15 C：20 D：30

60、某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于__型证券投资基金。A．货币市场 B．债券 C．期货 D．股票

第五篇：2016年内蒙古证券从业资格《证券投资基金》：股票基金模拟试题

2016年内蒙古证券从业资格《证券投资基金》：股票基金

模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券法确立了证券公司以__为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。A．总资本 B．净资本 C．负债率 D．利润率

2、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A．中国证监会 B．中国人民银行 C．商业银行

D．中国农业银行

3、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（）。

A．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模  B．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告  C．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易  D．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 4、2008年4月12日，中国人民银行颁布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融资券管理办法》 B．《短期融资券承销规程》

C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 D．《短期融资券信息披露规程》

5、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

6、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时间。A．证券经营机构下班时间 B．国家规定的下班时间 C．24点

D．证券交易所下午闭市

7、关于认股权证，下列论述不正确的是__。A．认股权证又称为股本权证

B．认股权证一般由基础证券的发行人发行

C．目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证

D．我国证券市场曾经出现过的配股权证、转配股权证属于认股权证

8、由于资本市场线通过无风险资产[点(0,rf)]及市场组合M[点(σM,E(rM)]，于是资本市场线的方程可以表示为：则下列说法正确的是（）。A.E(rM)表示资产组合M的期望收益率 B.σP表示有效组合P的方差 C.β表示风险溢价

D.σP表示有效组合P的标准差

9、某证券投资者以每股30元的价格买入10000股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。A．30.10 B．30.15 C．30.55 D．30.75

10、证券从业人员禁止性行为是（）。

A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

11、金融衍生工具产生的最基本原因是__。A．避险 B．利润驱动 C．金融自由化 D．新技术革命

12、如果股价偏离移动平均线太远，不管是在移动平均线上方或下方，都有向平均线回归的要求是__指标的基本原理。A．KDJ B．BIAS C．RSI D．PSY

13、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于__。A．30 B．2个月 C．3个月 D．6个月

14、在美国存托凭证(ADR)的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是__。A．证券交易所 B．存券银行 C．托管银行

D．中央存托公司

15、公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）的股东，可以申请人民法院解散公司。A．30% B．10% C．5% D．3%

16、在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。A．资产配置决策 B．制定投资政策 C．进行证券分析 D．修正投资组合

17、道氏理论认为，在下列所有价格中最重要的是__。A．开盘价 B．收盘价 C．最低价 D．最高价

18、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是__。A．证券投资政策 B．个股研究报告 C．行业研究报告

D．投资组合业绩评估报告

19、发行对象仅限于个人的国债是__。A．记账式国债 B．凭证式国债

C．储蓄国债(电子式)D．战争国债

20、下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型（）。A．对手方最优价格申报  B．本方最优价格申报  C．全额成交或撤销申报  D．最优5档即时成交剩余转限价申报

21、某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9.60元，该公司发行前的净资产为19200万元，总股本数为12000万股，则溢价倍数为__倍。A．4 B．5 C．6 D．7

22、在图形上，一个证券组合的特雷诺指数是__。A．连接证券组合与无风险资产的直线的斜率 B．连接证券组合与无风险证券的直线的斜率 C．证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价 D．连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率

23、在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是__的机构。A．具有良好资信 B．具有从事证券相关业务资格

C．具有从事境外上市外资股发行经验 D．具有国外办事处

24、完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。A．上升 B．下降 C．无关

D．保持不变

25、证券交易所设总经理1人，由__任免。A．财政部

B．中国人民银行

C．国家发展与改革委员会 D．国务院证券监督管理机构

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、股票网上发行具有__优点。A．经济性 B．高效性 C．安全性 D．稳定性

2、下列属于交易所交易资金清算的流程是__。A．接收交易数据 B．分析交易数据 C．制作清算指令 D．执行清算指令

3、下列选项中，不属于证券市场监管的手段的有__。A．法律手段 B．处罚手段 C．行政手段 D．市场手段

4、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。

A．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升

C．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降

D．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

5、债券质押式回购1交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按__计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A．1年期国债利率 B．约定回购利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

6、在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了__的申报原则。A．时间优先 B．客户优先 C．价格优先 D．会员优先

7、同时满足__条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。

A．规范履行信息披露义务

B．股东权益为正值或净利润为正值

C．最近财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 D．具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

8、如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

9、某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是__元。A．9.25 B．9.26 C．9.27 D．9.28

10、基金的托管费用通常__。

A．逐日计算并累计，按周支付给托管人 B．逐周计算并累计，按月支付给托管人 C．逐日计算并累计，按月支付给托管人 D．逐月计算并累计，按季度支付给托管人

11、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以__。A．网络公示制度 B．发行审核制度 C．保荐制度

D．连带责任制度

12、考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为16.4%，对因素1的贝塔值为1.4，对因素2的贝塔值为0.8，因素1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢价为__。A．2% B．3% C．4% D．7.75%

13、有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的__。A．净资产额 B．注册资本额 C．资产总额 D．总股本

14、证券交易所的管理对象包括__。A．上市公司 B．证券交易行为 C．证券发行行为

D．场内外交易证券商

15、发行国际债券的信用级别评定必须由__进行。A．发行国资信评估机构 B．国际资信评估机构

C．投资者所在国资信评估机构

D．国际金融机构指定的资信评估机构

16、武士债券的面值为__。A．美元 B．日元

C．发行国货币 D．国际货币单位

17、《上市公司收购管理办法》对收购入进行了规范，主要是__。

A．对收购人提出足额付款要求，为避免分期付款安排导致收购人先行控制上市公司后转移上市公司资金用于收购，规定收购人足额付款

B．除财务顾问在收购完成后的12个月内对收购人进行持续督导外，要求收购人实行向所在地证监局的每月报告制度，通过证监局加强持续监管力度

C．对于收购人存在到期不能清偿数额较大债务且处于持续状态、最近3年有重大违法行为或严重的证券市场失信行为的，禁止其收购上市公司 D．明确界定一致行动人的范围，对一致行动人既作出原则性界定，又逐一列举，并将举证责任落在一致行动嫌疑人身上，促使隐藏在背后的收购人浮出水面

18、我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有__权利。A．参加会员大会

B．有选举权和被选举权

C．对证券交易所事务的提议权和表决权 D．派遣合格代表入场从事证券交易活动 E．按规定转让交易席位

19、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。

A．数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币 B．数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币 C．数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币 D．数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币

20、关于基金持有人与基金托管人的关系，下列说法正确的有__。A．持有人与托管人的关系是委托与受托的关系 B．基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管

C．对持有人而言，把基金资产委托给基金托管人，难以确保基金资产的安全 D．对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为

21、关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是__。A．清算是对应收、应付证券及价款的计算

B．清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移 C．交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移 D．清算不发生财产的实际转移

22、集合资产管理计划推广期间，应当由__负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A．托管银行 B．证券公司 C．推广机构

D．结算托管部门

23、首次公开发行股票并上市的，应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在核查意见上签名、盖章的是（）。A．发行人及其发行代表人 B．保荐人及其保荐代表人 C．实际控制人

D．发行人的控股股东

24、在恒生流通综合指数系列编制过程中，被视为策略性持有的股份有__。A．策略性股东持有的股权，由1位或多位策略性股东单独或合并持有超过30%的股权

B．互控公司持有的股权，由1家香港上市公司所持有超过5%的股权 C．监事持有的股权，个别监事持有超过10%的股权 D．董事持有的股权，个别董事持有超过5%的股权

25、在宏观经济分析的经济指标中，货币供给是__。A．先行性指标 B．后行性指标 C．同步性指标 D．滞后性指标