2016年陕西省证券从业《证券投资基金》：资产配置的主要类型考试试题

第一篇：2016年陕西省证券从业《证券投资基金》：资产配置的主要类型考试试题

2016年陕西省证券从业《证券投资基金》：资产配置的主

要类型考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列说法正确的是__ A．分散化投资使系统风险减少 B．分散化投资使因素风险减少 C．分散化投资使非系统风险减少

D．分散化投资既降低风险又提高收益 2、20世纪80年代，__率先引入了“金融工程师”这一名词。A．伦敦银行 B．纽约银行 C．东京银行 D．瑞士银行

3、破产清算组对——负责并报告工作。A．债权人会议 B．破产企业

C．破产企业的主管部门 D．人民法院

4、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应__编制库存证券报表。A．按天 B．按月 C．按季 D．按年

5、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息，分别为__。

A．单利：50；复利：50 B．单利：50；复利：61.05 C．单利：61.05；复利：50 D．单利：61.05；复利：61.05

6、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。A．1 B．2 C．3 D．5

7、基金管理公司独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。A．3 B．4 C．5 D．6

8、CFA__级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具。A．一 B．二 C．三 D．四

9、分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于__。A．成熟、稳定 B．针对性和固定性

C．灵活、多变和应用面广 D．步骤的科学性

10、《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为__。A．1997年7月1日 B．1999年7月1日 C．2000年7月1日 D．2002年7月1日

11、__是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A．资本证券 B．要式证券 C．证权证券 D．有价证券

12、发行人运行不足3年的，应披露（）。

A．最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表 B．最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表

C．最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

D．最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

13、（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A．连续竞价  B．集合竞价  C．拍卖竞价  D．招标竞价

14、下列不属于证券登记结算公司业务的是__。A．证券账户设立 B．结算账户的管理 C．证券的存管和过户

D．发表证券投资咨询报告

15、上市公司公开发行新股是指__ A．向不特定对象公开募集股份。B．向特定对象发行新股 C．向原股东配售股份

D．向不特定对象发行新股

16、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为__。A．5.26% B．9.47% C．5.71% D．5.49%

17、（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A．法人股 B．国有股

C．社会公众股 D．限售股

18、股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是__。A．债券证券 B．证权证券 C．物权证券 D．要式证券

19、为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托__。

A．延迟成交 B．择日成交 C．无效

D．部分无效

20、根据我国资产业务管理的相关规定，集合资产管理计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。A．资产管理验证并出具报告 B．验资并出具验资报告

C．审计证券公司资产组合问题并出具报告 D．审计客户资金来源并出具报告

21、根据现行制度规定，权证存续期满前__交易日，权证终止交易，但可以行权。A．2个 B．1个 C．5个 D．3个

22、技术分析主要技术指标中，__的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合。A．PSY B．KDI C．OBV D．WMS

23、ETF的汉译名称为__。A．存托凭 B．交易所交易基金 C．上市开放式基金 D．指数参与份额

24、__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。A．远期利率协议 B．利率互换协议 C．利率期货 D．利率期权

25、下列属于可转换证券筹资特点是（）。

A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本 B．可转化证券有利于资本结构调整 C．大部分的可转换都是有抵押的债券

D．利用可转换债券筹资的成本要低于普通股

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、封闭式基金的基金份额上市交易，基金合同期限为__年以上。A．3 B．5 C．10 D．15

2、申请设立封闭式基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。A．验资报告 B．基金申请报告 C．基金合同草案

D．基金托管协议草案 3、2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在__亿元以上。A．50 B．60 C．70 D．80

4、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，由公众人士持有的股份的市值须至少为__万港元。A．1000 B．3000 C．5000 D．8000

5、发行人应当与其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露下列__文件和事项。

A．上市计划书 B．公司章程

C．申请股票上市的股东大会决议 D．上市公告书 E．招股说明书

6、股份的含义有__。

A．它代表了股份有限公司的市场价值

B．它代表了股份有限公司股东的权利和义务 C．它可以通过股票价格的形式表现自己的价值 D．它是股份有限公司资本的构成成分

7、国债承销团成员是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的__等金融机构。A．商业银行 B．证券公司 C．保险公司

D．信托投资公司

8、信息披露文件的责任主体主要包括__等几类。A．发行人及公司发起人 B．证券公司

C．发起人的重要职员

D．注册会计师、律师、评估师等中介机构 9、20世纪90年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在__方面。A．异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大

B．全球资产配置成为流行的趋势，主权国家出于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求

C．交易所之间跨国合并或跨国合作案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合

D．全球资本市场之间的相关性显著增强

10、以下不属于垄断竞争型市场特点的是__。A．生产者众多，各种生产资料可以流动 B．没有一个企业能有效影响其他企业的行为 C．生产者对其产品的价格有一定的控制能力 D．生产的产品同种同质

11、配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。A．中国证监会 B．主承销商 C．发行人

D．主承销商和发行人协商

12、单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处__有期徒刑或者拘役。A．2年以下 B．3年以下 C．4年以下 D．5年以下

13、基金投资决策过程涉及的部门有__。A．研究发展部 B．投资决策委员会 C．基金投资部

D．风险控制委员会

14、下列各项中，只能采用现金轧差方式结算的金融期权是__。A．股票期权 B．股票指数期权 C．利率期权 D．货币期权

15、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括__。A．安全保管集合资产管理计划资产 B．出具资产托管报告

C．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来

D．集合资产管理计划合同约定的其他事项

16、基金上市交易公告书的主要披露事项包括（）。A．基金合同摘要 B．基金投资组合报告 C．基金财务状况

D．基金募集情况与上市交易安排

17、下列对优先股描述正确的是__。A．优先股筹资的成本比债券高

B．所有优先股都不要求分享普通股的剩余所有权 C．优先股的股息通常是固定的 D．优先股股东一般没有投票权

18、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13:40；乙的买入价10.40元，时间为13:25；丙的买入价10.70元，时间为13:25；丁的买入价10.75元，时间为13:38。那么他们交易的优先顺序应为__。A．丁、甲、丙、乙 B．丙、乙、丁、甲 C．丁、丙、乙、甲 D．丙、丁、乙、甲

19、公司债券每张面值（）元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。A．1 B．10 C．100 D．1000 20、公司型证券投资基金反映的是__关系。A．产权 B．委托代理 C．债权债务 D．所有权

21、按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，可能涉及（）项目。A．派息款 B．交易经手费 C．印花税 D．配股扣款

22、中国主权财富基金的发端是__。A．中国国际金融有限公司 B．中国投资有限责任公司 C．国家外汇储备管理局 D．中国银监会

23、在下列关于旗形形态的陈述中，正确的陈述有__。A．旗形出现之前，一般应有一个旗杆

B．旗形持续的时间越长，股价保持原来趋势的能力越强 C．旗形形成之前，成交量较大 D．旗形形成之后，成交量较小

24、股份有限公司股东享有的权利有（）。

A．对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询 B．依其所认购的股份和入股方式缴纳股款

C．公司终止或者清算时，按其所持有股份份额参加公司财产的分配 D．参加或者委派股东代理人参加股东会议

25、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__。

A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

第二篇：台湾省2016年下半年证券从业《证券投资基金》：资产配置的主要类型模拟试题

台湾省2016年下半年证券从业《证券投资基金》：资产配

置的主要类型模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的__以上，证券交易所要实行临时停市。A．5% B．10% C．15% D．20%

2、新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为__。A．1986 B．1990 C．1992 D．1998

3、基金监管工作的首要目标是__。A．保护投资者利益

B．保证市场的公平、效率和透明 C．降低系统风险

D．推动基金业的发展

4、股东大会的下列决议需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有__。A．修改公司章程

B．增加或减少注册资本的决议 C．对发行公司债券做出决议

D．公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议

5、内核小组通常由__名专业人土组成，这些人员要保持稳定性和独立性。A．5～10 B．5～15 C．8～15 D．8～10

6、有限责任公司由__的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。A．30个以下 B．50个以下 C．30个以上 D．50个以上

7、__是股票价格与每股净利润的比值。A．市盈率 B．市净率

C．资本负债率 D．每股收益率

8、证券经纪业务的特点不包括（）。A．业务对象的广泛性  B．证券经纪商的中介性  C．客户指令的权威性  D．业务价格的变动性

9、股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。A．收益权 B．财产权 C．物权 D．股东权

10、某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。该债券的 复利到期收益率为__。A．4.4% B．6% C．6.6% D．8.8%

11、上市公司非公开发行股票，其发行对象__的，可以由上市公司自行销售。A．均属于公司全体股东 B．为公司前5名股东 C．均属于原前10名股东 D．为原前50名股东

12、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

13、依法持有并保管基金资产的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．证券交易所

14、某公司股票每股发行价为7.00元，目前股价为10.00元，如果该公司每季度发放股利每股0.20元，那么持有2000股该公司股票的股东年收益率(长期持有)为__ A．1.0% B．2.0% C．4.0% D．8.0%

15、保荐人尽职调查的绝大部分工作都集中于__。A．上市前重大事项的调查 B．发审会前重大事项的调查 C．发审会后重大事项的调查 D．提交发行申请文件前的尽职调查

16、金融期权合约是一种权利交易的合约，其价格__。A．是期权合约规定的买进或卖出标的资产的价格 B．是期权合约标的资产的理论价格

C．是期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而需支付的费用 D．被称为协定价格

17、禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的股份等，属于股份有限公司资本应遵行__。A．资本确定原则 B．资本维持原则 C．资本不变原则 D．资本固定原则

18、在间隔专项复核报告出具日至少（）后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。A．3个月 B．6个月 C．9个月

D．1个完整的会计

19、根据我国《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是——。A．按税后利润的10%提取 B．按利润总额的10%提取 C．按税后利润的5%-10%提取 D．按未分配利润的10%提取

20、环境控制包括__等内容。A．经营理念 B．内部控制文化 C．组织结构

D．员工道德素质

21、__适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。A．买入并持有战略 B．恒定混合策略

C．投资组合保险策略 D．战术性资产配置

22、设某股票报价为3元，且该股在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3.5元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股两年期期货，2年后盈利__元。A．157.5 B．192.5 C．307.5 D．500.0

23、优先股票的“优先”主要体现在__。A．对企业经营参与权的优先 B．认购新发行股票的优先 C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余资产清偿的优先

24、下列__情形是操纵证券市场罪。A．非法获取证券内幕信息 B．编造重大虚假内容

C．操纵证券交易价格，获取不正当利益 D．隐瞒重要事实的财务会计报告

25、我国证券投资基金管理人和托管人__对基金资产进行估值。A．每周 B．每两天 C．每三天 D．每日

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交（）。A．上市报告书(申请书)B．公司章程

C．申请上市的董事会决议

D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

2、填写委托单的第一要点是填写__。A．证券账号 B．交割日期 C．数量 D．品种

3、下列表述中，正确的有__。

A．股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利 B．股息的来源是公司的税前净利润

C．优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息 D．公司实际分配的股息总是少于税后净利润

4、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了__制度。A．客户交易结算资金第三方存管 B．会员分级结算

C．新股发行现金申购

D．客户交易结算资金独立存管

5、关于发审委的职责，以下说法正确的是（）。

A．根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件

B．审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书 C．审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告 D．依法对股票发行申请提出审核意见

6、__是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。A．两极策略 B．子弹式策略 C．梯式策略

D．以上三种均可

7、__应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。A．全体董事

B．全体高级管理人员

C．发行人董事长和财务负责人 D．发行人董事长和总经理

8、__指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。A．基金账务的复核 B．基金头寸的复核 C．基金资产净值的复核 D．业绩表现数据的复核

9、不动产抵押公司债用作抵押的财产价值__发生的债务额。A．必须小于 B．必须等于 C．必须大于 D．不一定等于

10、以下情况属于实值期权的有__。

A．对看涨期权而言，当市场价格高于协定价格时 B．对看涨期权而言，当市场价格低于协定价格时 C．对看跌期权而言，当市场价格高于协定价格时 D．内在价值为正的金融期权

11、下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是__。A．证券分析师必须以真实姓名执业

B．证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益

C．证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务

D．证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家

12、基金管理公司的主要业务包括__。A．证券投资基金业务 B．投资咨询服务

C．受托资产管理业务 D．QDII业务

13、分离交易的可转换公司债券的期限是__。A．最短期限为2年，最长期限为6年 B．最短期限为3年，最长期限为6年 C．最短期限为1年，最长期限为6年 D．最短期限为1年，无最长期限限制

14、基金管理公司应当在__中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。

A．基金合同生效公告 B．上市交易公告书 C．相关基金半报告 D．相关基金报告

15、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的__。A．商品 B．货币 C．利息收入 D．股息收入

16、__是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。A．政策风险

B．经济周期波动风险 C．利率风险 D．系统风险

17、__是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。A．本期利润

B．本期已实现收益 C．期末可供分配利润 D．未分配利润

18、“合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设__的职责。A．市场监管部 B．机构监管部 C．期货监管部 D．基金监管部

19、下列各项不属于基金收入来源中其他收入的是__。A．ETF替代损益 B．手续费返还

C．买入返售金融资产收入

D．基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项

20、投资者认为市场效率较强时，可采用__。A．指数化的投资策略 B．免疫和现金流匹配策略 C．积极的投资策略 D．债券互换

21、基金监管目标中，保证市场公平的含义下列表述中不正确的是（）。A．保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中 B．保证交易价格形成的公平性

C．发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为 D．恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等

22、下列说法错误的是__。

A．或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失

B．国债承销团成员资格有效期为5年，期满后成员资格依照规定必须再次审批 C．内部融资的成本主要是直接的财务成本

D．上海证券交易所和深圳交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度

23、上市公司向原股东配售股份应当采用__发行。A．代销方式 B．全额包销 C．自销方式 D．余额包销

24、发行人最近1期末持有金额较大的__等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。A．交易性金融资产 B．可供出售的金融资产 C．借与他人款项 D．委托理财

25、基金份额持有人享有的基本权利有__。A．基金份额的转让权 B．基金收益的享有权 C．基金投资管理的决定权

D．一定程度上对基金经营决策的参与权

第三篇：陕西省基金从业资格：资产配置的主要类型考试试卷

陕西省基金从业资格：资产配置的主要类型考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。A．合格境内机构投资者资格的申请及审核 B．QDII基金产品的申请及核准 C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售

2.衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。A．现金比例变化法 B．成功概率法 C．二次项法 D．夏普指数法

3.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。A．清算 B．结算 C．交收 D．结账

4.场外认购LOF份额，应使用__。A．上海人民币普通证券账户 B．深圳人民币普通证券账户

C．中国结算公司上海开放式基金账户 D．中国结算公司深圳开放式基金账户 5.债券和其他证券三大类。A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌交易 C．募集方式

D．证券所代表的权利性质

6.根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主动型基金和被动型基金

7.开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 8.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行 C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出 D．基金申报价格最小变动单位为0.01元

9.合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。A．5 B．10 C．15 D．20 10.金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性

11.以下属于我国证券投资基金交易费的是__。A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费

12.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。A．金融股权 B．金融期货 C．金融互换

D．结构化金融衍生工具

13.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币

C．持续经营3个以上完整的会计，公司治理健全，内部监控制度完善 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 14.配股与转增股本的表述正确的有__。

A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B．转增股本使得股东权益总量发生变化

C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权 D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 15.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。A．基金资产净值 B．投资组合报告 C．份额净值

D．份额累计净值

16.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。A．前台业务系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统

D．信息管理平台应用系统的支持系统 17.股票具有的特征有__。A．收益性 B．流动性 C．永久性 D．参与性

18.首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。A．询价 B．协商定价 C．网上竞价

D．资产核算定价

19.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。A．实行自律管理 B．不以盈利为目的

C．是基金市场的监管机构

D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责

二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）20.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。A．了解你的产品 B．了解你的客户 C．了解你的价值 D．了解你的服务

21.企业补充流动资金的重要手段是__。A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券

22.根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 23.“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金

24.下列各项中，基金信息披露不包括__。A．登记信息披露 B．募集信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露

25.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。A．基金资产净值 B．投资组合报告 C．份额净值

D．份额累计净值 26.基金产品的风险等级一般不包括__。A．高风险等级 B．中风险等级 C．低风险等级 D．无风险等级

27.关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。

A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露 B．开放日的收益公告，应在当日进行披露

C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率

28.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。A．中国国际期货香港公司 B．香港中银集团 C．格林期货香港公司 D．南华期货香港公司

29.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A．银行理财产品 B．银行储蓄存款 C．基金

D．券商集合计划

30.目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A．资产结构化理财产品 B．利率结构化理财产品 C．股权结构化理财产品

D．挂钩不同标的资产的理财产品

31.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。

A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外

B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则

C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制

32.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80 33.甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。A．乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同 B．甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任 C．只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同

D．甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任 34.划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A．3 B．5 C．6 D．10 35.证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。A．拍卖 B．协商 C．公开招标 D．公开竞价

36.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．报告的财务会计报告未经审计即予披露 37.货币市场基金的份额净值__。A．固定在1元人民币

B．随市场利率的上升而减少 C．随市场利率的上升而增加

D．随平均剩余期限的增加而增加

38.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。A．血清铁减少 B．血清铁蛋白降低 C．血清总铁结合力增高 D．运铁蛋白饱和度降低 E．红细胞内原卟啉增高

39.上市公司公积金的来源有__。

A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金 B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C．股东大会决议后提取的任意公积金

D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 40.赎回主要原则包括__。A．“确定价”原则 B．“未知价”交易原则 C．“金额申购、份额赎回”原则 D．“份额申购、金额赎回”原则

41.基金托管人在保管基金财产时，无须__。A．保证基金财产的安全

B．对基金投资损失承担赔偿责任 C．依法处分基金财产 D．严守基金商业秘密

42.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购 的网点查询认购申请的受理情况。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 43.基金报告应该在会计结束后（）日内经过审计后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90 44.__可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A．抽样复制 B．现金留存 C．完全复制 D．基金费用

45.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。A．认股权证和备兑权证 B．认购权证和认沽权证 C．美式权证和欧式权证

D．股权类权证和债权类权证

46.债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌上市交易 C．募集方式的不同

D．证券所代表权利性质的不同

47.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。A．货币供应量宽松 B．公司业绩稳定增长 C．公司股息提高 D．印花税税率提高

48.分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。A．基金宣传推介材料的形式 B．基金宣传推介材料的用途说明

C．基金管理公司督察长出具的合规意见书

D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件

49.基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。A．及时更新原有的客户记录

B．定期向客户提供有用的信息服务

C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D．针对市场变化及时提供新的服务和产品

50.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。A．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资 D．基金销售

第四篇：2017年上半年陕西省证券从业《证券投资基金》：基金资金清算试题

2017年上半年陕西省证券从业《证券投资基金》：基金资

金清算试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、提高市场透明度是加强证券市场__的重要措施。A．流动性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性

2、通常，期货交易所规定的大户报告限额__限仓限额。A．小于 B．大于 C．不固定 D．等于

3、优先股票的“优先”主要体现在__。A．对企业经营参与权的优先 B．认购新发行股票的优先

C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D．股息分派和剩余资产分配优先

4、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。A．可转换证券 B．基金证券 C．债券 D．股票

5、公司股本总额在__亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。A．5 B．4 C．6 D．3

6、下列关于利率风险的描述，错误的是__。

A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性 B．利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险 C．债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成 D．一般而言，优先股受利率风险的影响程度比普通股要小

7、证券投资基金市场营销涉及的内容不包括__。A．营销程序规范 B．目标客户确定 C．营销组合设计 D．营销过程管理

8、中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的__。

A．全国银行间债券市场的主管部门 B．办理债券的登记、托管与结算的机构

C．对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督机构 D．全国银行间债券市场的监督部门

9、在决定优先股的内在价值时，__相当有用。A．零增长模型 B．不变增长模型 C．二元增长模型 D．可变增长模型

10、股票交易中通常不采用的委托形式是__。A．口头形式 B．自助形式 C．书面形式 D．电脑形式

11、在要约收购中，收购人以现金进行支付的，应当在作出提示性公告的同时，将不少于收购总金额__的履约保证金存放在证券登记结算机构指定的银行账户，并办理冻结手续。A．10% B．15% C．20% D．25%

12、关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是__。

A．代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

C．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集 D．由基金管理人召集

13、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．票面价值 B．账面价值 C．内在价值 D．实际价值

14、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得__，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A．介绍业务资格

B．期货业协会的书面授权 C．介绍业务执业资格

D．期货经纪业务执业资格

15、以下属于外部信用增级的是__。A．备用信用证 B．超额抵押 C．现金抵押账户

D．资产支持证券分层结构

16、对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言__。A．消极的股票风格管理有意义

B．消极的和积极的股票管理均有意义 C．积极的股票风格管理有意义

D．消极的和积极的股票管理均无意义

17、新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。A．50% B．60% C．70% D．80%

18、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方

19、基金管理公司独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。A．3 B．4 C．5 D．6

20、（）不是证券市场的中介机构。A．证券公司

B．证券投资咨询机构 C．证券登记结算机构 D．证券业协会

21、__在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。

A．动态资产配 B．买入并持有策略 C．投资组合保险策略 D．变动混合策略

22、凭证式国债和普通开放式基金份额都属于__。A．政府证券 B．上市证券 C．非上市证券 D．公司证券

23、__是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。A．信用公司债券 B．不动产抵押公司债券 C．保证公司债券 D．收益公司债券

24、反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是__。A．每股净资产 B．每股净收益

C．股东权益收益率 D．本利比

25、__是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。A．基金契约 B．招募说明书 C．托管协议 D．代销协议

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、发行人应披露股票上市的相关信息，主要包括__。A．上市地点、上市时间、股票简称、股票代码 B．发行前股东所持股份流通限制及期限 C．发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺 D．上市保荐人

2、综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有__，以及其他申报。A．意向申报 B．定价申报 C．双边报价 D．成交申报

3、《注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括__。

A．所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第六条所规定的条件并已提出申请

B．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 C．取得注册会计师证书5年以上 D．不超过65周岁

4、保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于__之间。

A．70%～100% B．80%～100% C．90%～100% D．95%～100%

5、下列有关开放式基金和封闭式基金的说法，错误的是__。

A．开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘

B．绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行 C．封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算

D．开放式基金一般每周或更长时间公布一次

6、一般来说，情景综合分析法的预测期间为__。A．6～12个月 B．1～2年 C．3～5年 D．5～8年

7、《证券法》第七十四条规定，__为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A．发行股票公司的控股公司的高级管理人员 B．持有公司5%以上股份的股东

C．由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员 D．发行股票或公司债券的公司一般工作人员

8、以下几种基金，最不适宜长期投资的是__。A．货币市场基金 B．股票基金 C．债券基金 D．混合基金

9、以下属于保本基金的分析指标的有__。A．保本期 B．赎回费 C．安全垫 D．投资比例

10、用__方式付息的债券通常被称为无息债券。A．单利 B．贴现 C．复利 D．分期

11、储蓄国债(电子式)是2006年推出的国债新品种，具有以下特点__。A．针对个人投资者，不向机构投资者发行

B．采用实名制，不可流通转让；采用电子方式记录债权 C．收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税 D．鼓励持有到期；手续简化；付息方式较为多样

12、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年末净资产均不低于__亿元人民币。A．15 B．20 C．25 D．30

13、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。A．很容易变现

B．变现的交易成本极小 C．本金保持相对稳定 D．变现的支付成本小

14、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__，因证券公司发债提供的反担保除外。A．10% B．20% C．30% D．40%

15、下列关于金融期货的功能的说法正确的有（）。

A．利用金融期货进行套期保值，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为

B．期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势

C．预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头

D．目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机

16、关于独立董事以下说法正确的是__。

A．指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事 B．应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用 C．可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会

D．为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见

17、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由__所决定的。A．回购期限 B．回购资金属性 C．回购协议

D．回购债券品种

18、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变__的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。A．现金比例 B．资产比例 C．债券比例 D．股票比例

19、公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于（）。A．担保金额

B．最近1期末经审计的净资产 C．最近1期末经审计的总资产 D．债券总值

20、H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须指定至少（）名独立非执行董事。A．1 B．2 C．3 D．5

21、开放式基金非交易过户是指因__等将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A．申购 B．继承 C．赎回

D．司法强制执行

22、根据相关规定，证券营业部的通讯设备管理包括__。A．机型容量

B．机型先进，容量大

C．数量、质量管理，突发事件处 D．行情分析系统，数量、质量管理

23、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的__。A．政策风险 B．非系统风险 C．总风险 D．系统风险

24、通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即__。A．到期收益率

B．投资组合内部收益率 C．现实复利收益率

D．加权平均投资组合收益率

25、__，我国停止发行国债。A．20世纪50年代和70年代 B．20世纪50年代和60年代 C．20世纪80年代和90年代 D．20世纪70年代和80年代

第五篇：陕西省2015年基金从业资格：证券投资基金的划分试题

陕西省2015年基金从业资格：证券投资基金的划分试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、____是基金进行收益分配后的剩余额。A：基金净收益 B：基金经营业绩

C：未分配基金净收益

D：期末可供分配基金收益

2、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。A．债券和股票都属于有价证券

B．债券和股票的收益率是相互影响的

C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

3、以下不属于证券投资基金特征的是____ A：集合投资，专业管理 B：组合投资，分散风险 C：收益平稳，风险较小 D：独立托管，保障安全

4、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。A．《证券法》 B．《公司法》

C．《证券投资基金法》

D．《证券投资基金销售管理办法》

5、下列说法正确的是__。

A．基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务，其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费

B．基金份额持有人有遵守基金合同的义务，但不承担基金合同终止的义务 C．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的无限责任 D．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的有限责任

6、基金销售机构内部控制的目标是__。

A．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整

B．保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 C．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全

D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行

7、契约型证券投资基金的投资者享有__。A．投资管理决策权 B．资产配置管理权 C．基金资产保管权 D．基金收益所有权

8、假定证券A的收益率分布如表1所示。那么，该证券的期望收益率为____ A：20.6% B：21.6% C：22.8% D：23.6%

9、下列各项中，属于基金内部风险的有__。A．政策风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险

10、基金营销渠道的主要任务是__。

A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模

B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力

C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务

D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品

11、与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括__。

A．经营外汇业务资格

B．合格境内机构投资者资格 C．经营人民币业务资格

D．合格境外机构投资者资格

12、公募基金的会计责任主体是__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．证券投资基金

D．基金管理人和基金托管人

13、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额____的前提下，对其余赎回申请延期办理。A：5% B：10% C：15% D：20%

14、____采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。

A：首次发行未上市的股票

B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票 C：发行未上市的债券和权证 D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票

15、以下关于公司型基金的正确表述是____ A：基金公司是独立的法人机构 B：基金公司不是独立的法人机构 C：在国际上一定不是上市基金 D：肯定是封闭基金

16、证券投资的非系统性风险包括__。A．信用风险 B．经营风险 C．利率风险 D．财务风险

17、证券投资基金是以____为会计核算主体的。A：证券投资基金本身 B：基金管理公司 C：基金托管银行 D：基金份额持有人

18、基金投资面临的外部风险包括__。A．市场风险 B．政策风险 C．信用风险 D．合规风险

19、防范基金销售机构的合规风险，应做到__。A．增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识 B．建立健全规章制度，完善内部控制体系

C．建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患 D．加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督 20、与基金半报告相比，基金报告具有的特点有__。A．基金报告中只需要披露当期的数据和指标

B．基金报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬 C．基金报告甲需披露内部监察报告

D．基金报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等

21、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。A．结构化金融衍生产品 B．组合化金融衍生产品 C．证券化金融衍生产品 D．复合化金融衍生产品

22、关于货币基金风险，正确的说法是__。A．组合中平均剩余期限越低，收益越高 B．组合中平均剩余期限越低，流动性越高

C．组合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高 D．组合中平均剩余期限越低，信用风险越高

23、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。A．如果市场有效，两者的平均收益率相等

B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率

C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率

24、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。A．投资者的目标 B．风险承受能力 C．预期收益率 D．投资偏好

25、下列属于中国证监会职责的有__。

A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权 B．公布证券交易行情

C．对证券市场信息披露情况进行监督检查

D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、我国积极管理的股票型基金一般按照__的比例计提基金管理费。A．1.0% B．1.5% C．2.0% D．2.5%

2、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__等。A．持股数量 B．基金分红

C．份额净值增长率 D．已实现收益

3、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为__。A．到期收益率 B．实际收益率 C．持有期收益率 D．名义利率

4、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是__。A．临时信息披露 B．基金报告 C．基金托管协议

D．基金份额净值公告

5、关于证券发行市场，下列说法正确的有__。A．证券发行市场通常有固定场所

B．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

C．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成

D．证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者

6、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A．股份回购

B．股票分割与合并 C．股利政策 D．增发、配股与转增股本

7、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。A．浮动利率债券 B．附息债券 C．零息债券

D．息票累积债券

8、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有__。A．为100份或其整数倍 B．为1000份或其整数倍

C．基金单笔最大数量应当低于10万份 D．基金单笔最大数量应当低于100万份

9、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征__。A．所得税 B．营业税 C．印花税 D．增值税

10、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于__。A．向他人贷款或者提供担保

B．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 C．从事承担无限责任的投资

D．买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外)

11、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有__。

A．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约

B．金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议

C．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约

D．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易

12、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循__原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。A．连续性 B．有效性 C．审慎性 D．自律性

13、基金管理公司的主要业务包括__。A．基金募集与销售 B．基金投资管理

C．特定客户资产管理 D．基金运营

14、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。A．人员推销 B．持续营销 C．营业推广 D．公共关系

15、当封闭式基金二级市场价格______基金份额净值时，为溢价交易，这时折(溢)价率为______。__ A．高于；正数 B．低于；负数 C．低于；正数 D．高于；负数

16、证券投资的系统性风险不包括__。A．政策风险

B．经济周期波动风险 C．信用风险 D．购买力风险

17、证券投资人中，机构投资者包括__。A．政府机构 B．事业法人 C．基金 D．个人

18、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是____ A：电话服务中心

B：自动传真、电子信箱与手机短信 C：短信服务

D：互联网、媒体和宣传手册的应用

19、债券型基金的分类依据包括__。A．持有债券的到期日期 B．持有债券的质量的高低 C．是否持有股票

D．持有债券的发行者

20、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。A．投资部 B．研究部 C．交易部

D．监察稽核部

21、按证券的募集方式分类，有价证券可分为__。A．公募证券 B．上市证券 C．私募证券 D．非上市证券

22、下列关于基金资产估值陈述不正确的是__。

A．基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值 B．基金的份额净值的估值结果不必都是公允的

C．基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程 D．基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格

23、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象____ A：现金

B：剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C：期限在397天以内(含397天)的债券回购

D：剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

24、ETF与投资者交换的是__。A．现金

B．一篮子股票 C．一篮子债券 D．基金份额

25、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括__。A．风险提示

B．基金的运作方式 C．基金的投资

D．招募说明书摘要