天津2015年期货资格从业证材料法律法规：投资咨询业务考试试卷[推荐]

第一篇：天津2015年期货资格从业证材料法律法规：投资咨询业务考试试卷[推荐]

天津2015年期货资格从业证材料法律法规：投资咨询业务

考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。A．500万元 B．400万元 C．300万元 D．200万元

2、期货合约的价格是__。A．期货交易所决定的

B．标的资产的提供者确定的 C．买卖双方在签订合约时确定的 D．交易者在市场上竞价确定的

3、以下关于期现套利说法，正确的有__。

A．期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易 B．期现套利不属于严格意义的套利交易

C．期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系 D．期现套利关注的是不同期货市场之间的价差

4、同时买入2手1月份铜期货合约，卖出5手3月份铜期货合约，买入3手5月份铜期货合约，属于 A：熊市套利 B：蝶式套利

C：相关商品间的套利 D：牛市套利

5、套利交易具有的特点 A：无风险 B：低风险 C：中风险 D：高风险

6、中国证监会及其派出机构有权采取下列__措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 7、6月5日某投机者以95.45点的价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EU-RIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__美元。A．1250 B．-1250 C．12500 D．-12500

8、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括__。A．以本人名义从事期货交易

B．泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息 C．代理客户从事期货交易

D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益

9、通过期货交易形成的价格具有__的特点。

A．对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能 B．间断地反映供求关系及其变化趋势 C．集中在交易所内通过公开竞争达成

D．被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据

10、我国期货市场上，大豆期货合约的手续费__。A．不超过4元/手

B．不高于成交金额的万分之一 C．不超过5元/手

D．不高于成交金额的万分之二

11、在正向市场中进行多头避险(买进期货避险)，当期货价格上涨使基差绝对值变大时，将会造成______。

A．期货部位的获利小于现货部位的损失 B．期货部位的获利大于现货部位的损失 C．期货部位的损失小于现货部位的损失 D．期货部位的获利大于现货部位的获利

12、期货公司应当于月度终了后的____工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A：3个 B：5个 C：7个 D：10个

13、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起____个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。A：5 B：7 C：15 D：30

14、转移外汇风险的手段主要有__。A．分散筹资 B．外汇期货交易 C．远期外汇交易 D．外汇期权交易

15、会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以（）承担违约责任。A．该会员的保证金 B．风险准备金 C．自有资金

D．期货投资者保障基金

16、下列哪些单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金__ A．期货业协会 B．期货公司 C．证券业协会

D．证券期货监督管理部门

17、下列交易所中，1969年发展成为世界上最大的肉类和畜类期货交易中心的是。

A：1848年成立的芝加哥期货交易所 B：1876年成立的伦敦金属交易所 C：1874年成立的芝加哥商业交易所 D：1870年成立的纽约商业交易所

18、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。A：1 B：2 C：3 D：4

19、美国10年期国债的票面利率为6％，面值为10万美元，则债券持有人每隔半年可得到的利息。A：1 500美元 B：2 000美元 C：3 000美元 D：6 000美元

20、期货交易与期权交易相比，相同之处是。A：买卖双方的权利和义务相同 B：买卖双方都需要缴纳保证金 C：买卖双方的风险和收益一致 D：交易的对象都是标准化合约

21、我国期货交易的交割，由（）统一组织进行。A．期货交易所

B．中央登记结算中心 C．期货业协会结算中心 D．交割仓库

22、以下哪一项不属于金融期货的特点? A：金融期货的交割具有极大的便利性 B：金融期货的交割价格盲区大大缩小 C：金融期货中期现套利交易更容易进行 D：金融期货中逼仓行情很容易发生

23、某玉米种植者6月份播种，预计10月份收获，预期玉米产量为300吨。由于玉米价格可能在收获期下跌，给种植者造成损失，则该种植者为规避此风险，下列方法中最好的是__。

A．在6月份与另一交易者签订交割月份在11月的300吨玉米远期合约，持空头

B．在6月份与另一交易者签订交割月份在11月的300吨玉米远期合约，持多头

C．在6月份卖出交割月份在11月的300吨玉米期货合约，若10月份玉米价格下跌，则对此合约进行对冲平仓

D．在6月份买入交割月份在11月的300吨玉米期货合约，若10月份玉米价格下跌，则对此合约进行对冲平仓

24、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。A．商业银行 B．证券公司 C．养老基金 D．养老保险

25、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）。A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B．决定对违规行为的纪律处分

C．根据章程和交易规则拟定有关细则和办法

D．拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、关于违约责任的承担，下列说法正确的是（）。

A．在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任

B．在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任

C．在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，则期货公司应当代戊向己承担违约责任

D．在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，期货公司不承担违约责任

2、首席风险官出现__等情形时，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。A．授权他人代为履行职责

B．向与履职无关的第三方泄露客户信息 C．利用职务之便谋取私利

D．对期货公司经营管理中存在的重大风险隐患知情不报

3、从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足条件的人员，应当为其办理从业资格申请。A：已被本机构聘用

B：最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C：未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满 D：最近3年内未困违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

4、期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．拟更换董事长、总经理

B．财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响 D．公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

5、期货公司变更住所时应向拟迁入地的中国证监会派出机构提交的材料有（）。A．变更住所的详细计划

B．拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明 C．妥善处理客户保证金和持仓的报告 D．变更住所申请书

6、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及等方面提出要求． A：人事管理 B：内部控制 C：保证金存管 D：关联交易

7、下列债务凭证中属于银行信用的有__。A．企业债券 B．银行债券 C．银行票据 D．银行存单

8、期货公司有以下情形之一的，国务院期货监督管理机构应依法办理期货业务许可证注销手续（）。

A．营业执照被期货业务许可机关依法注销 B．成立后无正当理由超过2个月未开业 C．开业后连续停业1个月以上 D．主动提出注销申请

9、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施． A：限制或者暂停部分期货业务 B：停止批准新增业务或者分支机构

C：限制转让财产或者在财产上设定其他权利

D：限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

10、期货期权合约中可变的合约要素是__。A．执行价格 B．权利金 C．到期时间 D．期权的价格

11、下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法，正确的有__。

A．每日价格最大波动限制规定期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得超过规定的涨跌幅度

B．本周每日涨跌停板一般以合约上一交易周的平均结算价为基准确定 C．商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小 D．超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交

12、中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是（）。A．审慎监管原则

B．期货公司的风险状况 C．期货公司的风险管理能力 D．期货公司的注册资本额

13、下列策略中权利执行后转换为期货多头部位的是__。A．买进看涨期权 B．买进看跌期权 C．卖出看涨期权 D．卖出看跌期权

14、期货交易保证金分为__。A．结算准备金 B．交割保证金 C．结算保证金 D．交易保证金

15、期货公司或者其分支机构出现下列（）情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A．营业执照被公司登记机关依法注销 B．主动提出注销申请

C．成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上

D．国务院期货监督管理机构规定的其他情形

16、目前期货市场的交易方式有__。A．公开喊价 B．私下协商 C．计算机撮合 D．场外交易

17、为投资者办理股指期货开户手续的主体有（）。A．期货公司

B．从事中间介绍业务的证券公司 C．证券公司 D．中期协

18、某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为其提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（）。A．甲可以要求乙支付约定的报酬 B．甲不能要求乙支付约定的报酬

C．甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用 D．甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用

19、下列情况中会促使本国货币升值的有__。A．实行扩张性的货币政策 B．实行紧缩性的货币政策 C．国际收支顺差扩大 D．国际收支逆差扩大 20、下列关于持仓量的描述正确的有__。A．当买卖双方均为开仓时，持仓量不变

B．当买卖双方有一方为开仓另一方为平仓时，持仓量不变 C．当买卖双方均为开仓时，持仓量增加 D．当买卖双方均为开仓时，持仓量减少

21、期货公司应建立（）制度，严格落实投资者适当性制度。A．审慎 B．内控 C．合规 D．交易 22、7月1日，堪萨斯市交易所12月份小麦期货合约价格为730美分／蒲式耳，同日芝加哥交易所12月份小麦期货合约价格为740美分／蒲式耳。套利者认为，虽然堪萨斯市交易所的合约价格较低，但和正常情况相比仍稍高，预测两交易所12月份合约的价差将扩大。据此分析，套利者决定卖出20手(1手为5 030蒲式耳)堪萨斯市交易所12月份小麦合约，同时买入20手芝加哥交易所12月份小麦合约。7月10日套利者以720美元／蒲式耳买入20手堪萨市交易所12月份小麦合约，同时以735美分／蒲式耳卖出20手芝加哥期货交易所，其套利结果为。A：净获利5 000美元 B：净获利15 000美元 C：净获利10 000美元 D：净亏损10 000美元

23、下列哪几项属于1999年颁布的关于期货市场的法规和制度? A：《期货交易管理暂行条例》 B：《期货交易所管理办法》 C：《期货经纪公司管理办法》

D：《期货从业人员资格管理办法》

24、甲期货公司与客户乙因期货经纪合同纠纷对簿公堂，以下说法正确的是（）。A．对客户的交易指令是否入市交易，应由乙承担举证责任 B．对客户的交易指令是否入市交易，应由甲承担举证责任

C．确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致，价格、交易时间是否相符为标准 D．确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易，应当以甲通知的交易结算结果是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致，价格、交易时间是否相符为标准

25、关于侵权行为责任的正确描述是__。

A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80% D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

第二篇：2015年台湾省期货从业资格法律法规：投资咨询业务模拟试题

2015年台湾省期货从业资格法律法规：投资咨询业务模拟

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、根据对称三角形的特殊性，我们可以预测____ A：股价向上或向下突破的高度区间 B：股价向上或向下突破的时间区域 C：股价向上或向下突破的方向 D：以上都不对

2、制定并实施期货业人才发展战略，加强期货业人才队伍建设，对期货从业人员进行持续教育和业务培训，是的职责。A：中国证监会

B：中国期货保证金监控中心 C：中国期货业协会 D：期货交易所

3、某日，英国银行公布的外汇牌价为1英镑兑1.21美元，这种外汇标价方法是__。

A．美元标价法 B．浮动标价法 C．直接标价法 D．间接标价法

4、当（）时，买入套期保值策略将得到完全保护。A．反向市场转为正向市场 B．正向市场转为反向市场 C．正向市场基差走强 D．正向市场基差走弱

5、期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括__。A．为客户支付手续费

B．依据客户的要求支付可用资金 C．为客户缴存保证金 D．为客户支付税款

6、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A．2 B．3 C．5 D．10

7、交易所会员如对结算结果有异议，__。

A．而会员在规定时间内未提出异议的，则视作会员已认可结算数据的准确性 B．一般在第二天开市前一小时通知交易所 C．必须以书面形式通知交易所

D．遇特殊情况，可在第二天开市后2小时内通知交易所

8、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张(也称一手)小麦期货合约，就意味着在合约到期日需__。A．买进一手小麦 B．卖出一手小麦

C．卖出5000蒲式耳小麦 D．买进5000蒲式耳小麦

9、__不属于会员制期货交易所的设置机构。A．会员大会 B．董事会 C．理事会

D．各业务管理部门

10、中国证监会总部设在北京，在省、自治区、直辖市和计划单列市设立个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。A：34 B：35 C：36 D：37

11、基本分析法是期货行情分析方法的主要方法之一，其特点决定了它对价格的（）走势把握比较准确。A．短期 B．中期 C．长期

D．任意时间段内

12、下列关于利率期货交割方式的说法，正确的有__。A．CME的3个月期国债期货合约目前采用实物交割方式

B．CME的3个月欧洲美元期货合约要进行实物交割实际是不可能的

C．所有到期而未平仓的CME的3个月欧洲美元期货合约按照最后结算交割指数平仓

D．CBOT的10年期国债期货合约目前采用实物交割方式 13、1000000美元面值的3个月国债，按照8%的年贴现率来发行，则其发行价为__美元。A．920000 B．980000 C．900000 D．1000000

14、某公司购入500吨小麦，价格为1300 元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨价格在郑州期货交易所做套期保值交易，小麦3 个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2 个月后，该公司以1260 元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为____ A：-50000 元 B：10000 元 C：-3000 元 D：20000 元

15、期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A：1 B：2 C：3 D：5

16、一国的供求数量来看，期末的库存与供求之间的关系式为：期末库存＝期初库存+当期产量+当期进口量-当期出口量-当期消费，其中属于当期可供应量的是 A：期初库存、当期产量、当期进口量 B：期初库存、当期产量、当期出口量 C：期初库存、当期产量、当期消费

D：当期进口量、当期出口量、当期消费

17、铜期货市场出现反向市场的原因可能有__。A．智利大型铜矿工人罢工 B．铜现货库存大量增加

C．某铜消费大国突然大量买入铜 D．替代品的出现

18、题干: 市场资金总量变动率超过临界值，则表明有可能__。A．价格将大幅波动 B．投机成分过高 C．有人操纵市场

D．期货价与现货价偏离程度加大

19、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。A．供应商必须经国务院期货监督管理机构指定

B．供应商不配合国务院期货监管管理机构调查，将被勒令停业整顿 C．供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 D．供应商应在中国期货业协会注册

20、的主要业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令，但不能接受客户的资金，且必须通过期货佣金商进行结算。A：期货佣金商(FCM)B：介绍经纪商(IB)C：场内经纪人(FB)、助理中介人(AP)D：期货交易顾问(CTA)

21、下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有__。A．建立并实施风险隔离机制和保密制度 B．控制金融期货结算业务风险

C．平等对待本公司客户、非结算会员及其客户 D．谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务

22、在正向市场上，收获季节因大量农产品集中在较短时间内上市，基差会__。A．扩大 B．缩小 C．不变 D．不确定

23、在我国，批准设立期货公司的机构是____ A：期货交易所 B：期货结算部门 C：中国人民银行

D：国务院期货监督管理机构

24、CTA是（）的简称。A．商品交易顾问  B．期货经纪商  C．交易经理  D．商品基金经理

25、下列关于熊市套利的说法，不正确的是__。

A．熊市套利通过卖出较近月份期货合约同时买入远期月份的合约进行套利 B．在反向市场上进行的熊市套利实质上是卖出套利

C．若近期合约价格低到不可能进一步偏离远期合约的程度时，进行熊市套利很难获利

D．在正向市场上，价差缩小时熊市套利盈利

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列关于期货公司的表述，错误的有__。

A．期货公司计算净资本时，应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备

B．中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明

C．有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D．期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整

2、在国际上，农产品期货的标的物主要有。A：谷物 B：经济作物 C：畜产品 D：林产品

3、技术分析的缺点没有____ A：信号滞后

B：技术陷阱随时出现

C：各种指标经常发出相互矛盾的信号 D：只适用于短期分析

4、下列组合中，构成跨期套利的有（）。

A．买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出伦敦金属交易所6月份铜期货 B．买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出上海期货交易所6月份铜期货 C．买入伦敦金属交易所5月份铜期货，一天后卖出伦敦金属交易所6月份铜期货

D．卖出伦敦金属交易所5月份铜期货，同时买入伦敦金属交易所6月份铜期货

5、以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的是。A：实质上是同种商品跨交割月份的套利活动 B：由两个方向相反的跨期套利组成

C：蝶式套利必须同时下达买空／卖空／买空的指令 D：风险和利润都很大

6、下列关于我国期货交易代码的说法，正确的有__。A．阴极铜合约的交易代码为CU B．黄金合约的交易代码为G C．天然橡胶合约的交易代码为RU D．燃料油合约的交易代码为Pu

7、下列选项中属于期货从业人员的是（）。A．期货公司的打字员

B．期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员 C．为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员

D．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

8、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有（）。A．未按规定履行职责 B．未按规定参加业务培训

C．违规兼职或者未按规定报告兼职情况

D．未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

9、在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。

A．买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议 B．买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权 C．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议 D．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

10、目前，我国期货法律法规体系主要由等构成。

A：全国人民代表大会及其常务委员会通过的与期货市场有关的法律 B：国务院制定的行政法规

C：中国证监会及其他政府部门制定的部门规章与规范性文件、最高人民法院和最高人民检察院的有关司法解释

D：中国期货业协会和期货交易所制定的有关自律规则

11、某投机者于当日在上海期货交易所买入20手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投机者属于__。A．长线交易者 B．短线交易者 C．当日交易者 D．抢帽子者

12、张某是某期货公司职员，2010年3月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规调查处理，该期货公司的下列做法，正确的是。A：应当立刻召开全体股东大会，及时公布此事情 B：应当立刻召开重要客户代表大会，及时公布此事情

C：应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起30个工作日内向中国期货业协会报告

D：应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告

13、客户保证金未足额追加的，期货公司应该（）。A．按期货公司的保证金标准计算客户保证金 B．相应调减净资本

C．在计算符合规定的最低限额的结算准备金时相应扣除

D．包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

14、以下关于期货市场中投机者类型的描述正确的是。A：从交易头寸区分，可分为大投机商和中小投机商 B：从交易量大小区分，可分为多头投机者和空头投机者 C：从交易主体区分，可分为机构投机者和个人投机者

D：从持仓时间区分，可分为长线交易者、短线交易者、当日交易者和抢帽子者

15、风险监管报表包括（）。A．现金流量监控表 B．净资本计算表

C．资产调整值计算表 D．客户分离资产报表

16、公司制期货交易所章程应当载明的事项包括（）。A．设立目的和职责 B．注册资本及其构成

C．组织机构的组成、职责、任期和议事规则 D．会员资格及其管理办法

17、下列关于无套利区间的说法，正确的是__。

A．是考虑了交易成本后，对理论价格的调整而形成的区间 B．在区间中，进行套利交易，不但不能盈利，还会导致亏损 C．在区间之内，套利交易才能够获利 D．在区间边界，套利交易不盈不亏

18、期货交易所会员、客户可以使用______等有价证券充抵保证金进行期货交易。A．标准仓单 B．国债 C．股票 D．汇票

19、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当建立__。A．与风险监管指标相适应的内部控制制度 B．动态的风险监控机制 C．动态的资本补足机制 D．动态的保证金监控机制

20、期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。A．侵权行为实施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵权结果发生地人民法院

21、属于从事期货业务的机构有（）。A．期货交易所 B．期货经纪公司

C．从事境外期货交易的机构 D．期货投资咨询机构

22、（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。A．社会保障基金管理机构 B．住房公积金管理机构 C．保险公司

D．证券投资基金管理公司

23、在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，年收入的证明材料包括__。A．银行出具的工资流水单

B．税务机关出具的收入纳税证明

C．就职单位人事部门或劳资部门出具的收入证明文件 D．房屋产权证

24、期货价格的技术分析以______基本假设为前提。A．包容假设 B．惯性假设 C．盈利假设 D．重复假设

25、在股指期货投资者适当性制度要求中，对于自然人投资者进行综合评估，其中如果自然人投资者在期货公司申请开户，那么下列__需要在适当性综合评估表上签字。

A．客户开发责任人 B．公司开户经办人 C．业务部门负责人

D．公司负责人或者授权人员

第三篇：河北省2016年期货从业资格法律法规：投资咨询业务总则试题

河北省2016年期货从业资格法律法规：投资咨询业务总则

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货业协会的业务活动应当接受（）的指导和监督 A．国务院期货监督管理机构 B．期货公司 C．中国证监会 D．中国银监会

2、题干: 期货投资基金的费用支出中，支付给商品基金经理的费用是__。A．管理费 B．CTA费用 C．经纪佣金

D．承销费用和营销费用

3、在美国期货市场，______利率期货合约间套利比较困难。A．中期 B．长期 C．短期

D．中期和长期

4、期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A．流动性 B．收益率 C．净资本 D．折旧率

5、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B．主持期货交易所的日常工作

C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 D．决定对违规行为的纪律处分

6、金融期货的基本功能有__。A．套期保值功能 B．价格发现功能 C．投机功能

D．稳定产销功能

7、为投资者办理股指期货开户手续的主体有__。A．期货公司

B．从事中间介绍业务的证券公司 C．证券公司 D．中期协

8、空头避险策略中，下列基差值的变化对避险策略有负面贡献的是______。A．基差值为正，而且绝对值变大 B．基差值为负，而且绝对值变小 C．基差值为正，而且绝对值变小 D．无法判断

9、期货公司董事长因失踪不能履行职责的，公司应当在内任用具有任职资格的人员担任董事长。A：2个月 B：3个月 C：半年 D：1年

10、我国的期货交易所不包括。A：郑州商品交易所 B：大连商品交易所 C：上海证券交易所

D：中国金融期货交易所

11、期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得（）核准的任职资格，否则不得担任该项职务。A．中国期货业协会

B．中国证券监督管理委员会 C．国家外汇管理局 D．期货交易所

12、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。A．中国保监会 B．中国银监会 C．中国证监会 D．中国人民银行

13、期货公司向客户提供虚假成交回报的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A．1万元以下

B．1万元以上5万元以下 C．1万元以上10万元以下 D．10万元以上50万元以下

14、以下为虚值期权的有__。

A．执行价格为300，市场价格为250的买入看跌期权 B．执行价格为250，市场价格为300的买入看涨期权 C．执行价格为250，市场价格为300的买入看跌期权 D．执行价格为300，市场价格为250的买入看涨期权

15、关于移动平均线，说法错误的是______。

A．移动平均线的曲线与趋势线方向保持一致，不轻易改变 B．移动平均线的行动往往提前于大趋势变化

C．移动平均线无论是向上或是向下突破，价格都有继续向突破方向走的意愿 D．移动平均线起到支撑线和压力线的作用

16、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起____个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。A：3 B：5 C：7 D：15

17、中央银行在干预外汇市场的同时，采取其他金融政策工具与之配合，以改变因外汇干预而造成的货币供应量的变化，这是冲销式干预。它对汇率的影响是（）的。

A：比较大的 B：比较持久的 C：比较小的 D：比较迅猛的

18、我国期货交易的保证金分为____和交易保证金。A：:交易准备金 B：:交割保证金 C：:交割准备金 D：:结算准备金

19、期货公司的独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A．1 B．2 C．3 D．4

20、套利者和投机者的区别是__。A．交易方式的不同 B．利润的来源不同 C．交易动机不同

D．承担风险程度不同

21、期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。A．审慎经营 B．风险适中 C．风险最小化 D．利润最大化

22、期货市场具有规避风险的功能，这主要是因为__。A．在期货市场上可以进行套期保值操作 B．期货市场具有价格发现的功能 C．期货市场是有组织的规范化的市场

D．期货市场和现货市场走势具有“趋同性”

23、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是__。A．单个股东的持股比例增加到3% B．有关联关系的股东合计持股比例增加到5% C．单个股东的持股比例增加到1% D．有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

24、股票期货的理论价格为（）。

A．现货价格+资金占用成本-持有期分红 B．现货价格+资金占用成本+持有期分红 C．现货价格-资金占用成本+持有期分红 D．现货价格+净持有成本

25、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，__依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A．中国证监会 B．财政部

C．期货投资者保障基金管理机构 D．期货投资者

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、最早的金融期货品种外汇期货是在哪一年推出的____ A：1971年 B：1972年 C：1973年 D：1974年

2、如果本国货币升值或者升值预感强烈，受计价货币币值变化以及市场套利机制的影响，可能出现的情况包括 A：内外商品比值增加

B：本国商品价格相对国际市场同种商品价格将上升 C：内外商品比值减少

D：本国商品价格相对国际市场同种商品价格将下跌

3、关于对股指期货投资者的诚信状况评估，下列说法正确的是__。

A．期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息

B．投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明

C．投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明

D．期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估

4、下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（）。A．期货公司

B．期货交易所的非期货公司结算会员 C．期货投资咨询机构

D．为期货公司提供中间介绍业务的机构

5、以__为代表的期货投资基金的监管模式，是通过制定一整套专门的基金管理法规对市场进行监管。A．英国 B．新加坡 C．美国 D．日本

6、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行，并且事后客户未予追认的，对该交易造成客户的损失，____应当承担赔偿责任。A：期货公司 B：客户

C：期货公司应承担主要赔偿责任，客户承担次要责任 D：期货交易所

7、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司当采取的措施不包括__。A．及时向期货交易所报告 B．及时向中国期货协会报告 C．及时向中国期货业协会报告

D．按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓

8、当基差为负时，买期保值会有获利之情况为____ A：基差之绝对值放大，且符号不变 B：基差之绝对值与符号均不变 C：基差由负转正 D：与基差无关

9、美国供应管理协会(ISM)发布的采购经理人指数(PMI)是预测经济变化的重要的领先指标。一般来说，该指数____即表明制造业生产活动在收缩。A：低于57% B：低于50% C：在50%和43%之间 D：低于43%

10、价格形态的主要类型有__。A．持续整理形态 B．持续突破形态 C．反转整理形态 D．反转突破形态

11、某套利者进行指数期货牛市套利，以90.51点买入3个月后到期的指数期货，同时以91.17点卖出6个月后到期的指数期货。两个月后平仓时，两种期货价格分别为90.06点和89.82点。则该套利结果为（）美元（每点2500美元）。A．亏损1 050 B．亏损2 250 C．盈利1 050 D．盈利2 250

12、交割仓库给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任． A：未能及时交割

B：未履行货物验收职责 C：交割数量不符 D：因保管不善

13、下列在上海期货交易所交易的期货品种有______。A．铜 B．铝

C．天然橡胶 D．玻璃

14、期货交易所交易规则应当载明下列事项． A：期货交易、结算和交割制度

B：风险管理制度和交易异常情况的处理程序 C：保证金的管理和使用制度 D：期货交易信息的发布办法

15、下列关于商品期货合约交易单位的说法，正确的有__。A．商品的市场规模较大，交易单位应该较大 B．商品的市场规模较大，交易单位应该较小 C．交易者的资金规模较大，交易单位应该较大 D．交易者的资金规模较大，交易单位应该较小

16、一节一份制这种叫价方式在____比较普遍。考试大－中国教育考试门户网站(www.xiexiebang.com)A：英国 B：美国 C：荷兰 D：日本

17、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的。A：副总经理 B：首席风险官 C：营业部负责人

D：人力资源部负责人

18、关于美元走势与商品价格，以下说法正确的是

A：美元走势与商品价格并不完全负相关，阶段性也会出现齐涨或者共跌

B：商品价格受到宏观经济、供需等诸多因素的影响，方向一致时会助涨助跌，相反时美元因素可能会被淡化

C：美元走势与商品价格完全负相关，不会出现齐涨或者共跌

D：商品价格受到宏观经济、供需等诸多因素的影响，方向一致时会助涨助跌，相同时美元因素可能会被淡化

19、某证券投资基金主要在美国股市上投资，在9 月2 日时，其收益已达到16%，鉴于后市不太明朗，下跌的可能性很大，为了保持这一成绩到12 月，决定利用S&P500 指数期货实行保值。假定其股票组合的现值为2.24 亿美元，并且其股票组合与S&P500 指数的β 系数为0.9。假定9 月2 日时的现货指数为1380 点，而12 月到期的期货合约为1400点。该基金首先要卖出____张期货合约才能实现2.24 亿美元的股票得到有效保护。A：500 B：550 C：576 D：600

20、期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是__。A．了解客户 B．贴近客户 C．分类管理 D．集中管理

21、某投机者以20美分/蒲式耳的权利金买入小麦美式看涨期货期权，执行价格为1 200美分/蒲式耳。之后期货价格上升至1 240美分/蒲式耳。则权利金上升至60美分/蒲式耳。则该投机者可以__。

A．要求履约，即按1 240美分/蒲式耳卖出期货 B．卖出期权对冲平仓

C．要求履约，即按1 200美分/蒲式耳买入期货 D．要求履约，即按1 240美分/蒲式耳买入期货22、1865年，芝加哥期货交易所推出了。A：标准化合约 B：保证金制度 C：对冲机制 D：统一结算

23、好的期货品种应具备__等特点。A．市场容量大 B．价格受政府管制 C．易于储存

D．易于标准化与分级

24、A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下（）法院可以作为当事人的协议管辖法院。A．A市中级人民法院 B．B市中级的人民法院 C．D市中级的人民法院 D．D市E区人民法院

25、移动平均线一般包括__几类。A．长期 B．中长期 C．中期 D．短期

第四篇：山西省2015年下半年期货从业资格法律法规：投资咨询业务考试试题

山西省2015年下半年期货从业资格法律法规：投资咨询业

务考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、一般的套利方式包括__。A．跨时期套利 B．期现套利 C．跨品种套利 D．跨市场套利

2、下列关于场外期权的特点，说法错误的是______。A．合约标准化 B．交易规模巨大 C．交易对手机构化 D．流动性风险大

3、下列不属于期货交易所职责的是__。A．任免期货交易所负责人 B．安排期货合约上市 C．保证期货合约的履行 D．监督期货交割

4、期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原则是__。A．为保护中小投资者利益，实行全额补偿 B．对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下(含20万元)的部分全额补偿，超过20万元的部分按80%补偿 C．对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下(含20万元)的部分全额补偿，超过20万元的部分按90%补偿 D．对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿

5、下列关于会员制和公司制期货交易所的说法，正确的有__。A．两者都以法人组织形式设立

B．两者的资金都来源于交易参与者缴纳的资格金

C．前者是以公共利益为设立目的，后者是以营利为设立目的

D．前者一般适用于《民法》的有关规定，后者首先适用《公司法》的规定

6、关于期货合约的标准化的意义，下列描述正确的有__。A．因转让而无须背书，便利了期货合约的连续买卖 B．使期货市场具有很强的流动性

C．极大地简化了交易过程，便利了投机活动的进行 D．消除了交易成本

7、货币供给的根本来源是____ A：银行贷款 B：财政支出 C：企业收入 D：个人收入

8、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）内取得期货从业人员资格。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

9、以下关于期货的结算说法错误的是__。

A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果

B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出

C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现；当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓 D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差

10、当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）及时与投资者协商，采取更换期货从业人员或其他办法妥善予以解决。A．仲裁机构 B．中国证监会 C．期货业协会

D．所在期货经营机构

11、在形态理论中，属于持续整理形态的有____ A：菱形 B：钻石形 C：旗形 D：W形

12、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有____在一定时期内生产活动的最终成果。A：本国居民 B：国内居民 C：常住居民

D：常住居民但不包括外国人

13、对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含：10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。A．60% B．75% C．80% D．90%

14、套期保值是在现货市场和期货市场上建立一种相互冲抵的机制，最终两个市场的亏损额与盈利额__。A．大致相等 B．完全相等 C．始终相等 D．始终不等

15、__是期货市场充分发挥功能的前提和基础。A．合理的投资方式 B．健全的组织机构 C．资金的有效监管 D．有效的风险管理

16、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。A．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 B．国务院财政部门

C．国务院期货监督管理机构 D．国务院

17、期货交易所因会员保证金不足且没有及时追加保证金或自行平仓，而将会员的合约强行平仓后，强行平仓的有关费用和发生的损失应由__承担。A．会员

B．会员和期货交易所共同 C．期货交易所

D．所有投资者共同

18、套期保值是通过建立机制，规避价格波动风险的一种交易方式。A：买空卖空的双向交易 B：以小搏大的杠杆

C：期货市场与现货市场之间盈亏冲抵 D：期货市场替代现货市场

19、一般只进行当日或某一交易节的买卖，很少将持有的头寸拖到第二天，一般为交易所的自营会员。A：长线交易者 B：短线交易者 C：当日交易者 D：抢帽子者

20、交易所会员如对结算结果有异议，__。

A．而会员在规定时间内未提出异议的，则视作会员已认可结算数据的准确性 B．一般在第二天开市前一小时通知交易所 C．必须以书面形式通知交易所

D．遇特殊情况，可在第二天开市后2小时内通知交易所

21、预期收益与实际收益发生偏离的风险具有一定的主观意识，这是期货市场风险特征的。

A：风险损失的均等性 B：风险的可防范性 C：风险因素的放大性 D：风险评估的相对性

22、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（）。A．中国证监会  B．中国期货业协会  C．期货交易所  D．期货公司

23、期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。A．境内企业法人 B．事业单位

C．境外企业法人 D．自然人

24、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

25、期货投机者在期货市场上进行投机交易的目的是__。A．获得无风险利润 B．获得价差收益

C．规避现货市场的风险 D．规避期货市场的风险

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货结算部门的作用是__。A．担保交易履约 B．控制市场风险

C．代理客户买卖期货合约 D．计算期货交易盈亏

2、关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是。A：理事会设理事长1人

B：理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过 C：理事长不得兼任总经理

D：理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

3、会员制期货交易所的具体组织结构一般均设有__。A．会员大会 B．业务管理部门 C．理事会 D．监事会

4、保障基金的管理和运用遵循的原则。A：公开 B：合理 C：有效 D：机构投资者优先于个人投资者

5、首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一全面工作报告，报告内容包括。

A：期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 B：期货公司财务报表

C：期货公司高层人员变动状况

D：期货公司首席风险官的履行职责情况

6、伦敦金属交易所的成立源于英国商人回避__的价格变动风险的需要。A．铜 B．铝 C．铅 D．锡

7、期货公司首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权． A：参加或者列席与其履职相关的会议 B：查阅期货公司的相关文件、档案和资料 C：了解期货公司业务执行情况

D：与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

8、下列期货合约中，采用实物交割的有__。A．CME 3个月国债期货 B．CME 3个月欧洲美元期货 C．CBOT 10年期国债期货 D．CBOT 30年期国债期货

9、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具__，情节严重，处5年以下有期徒刑或者服役，情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。A．存单 B．票据 C．资信证明 D．信用证

10、投资者通过股指期货的套期保值交易，可以规避（）。A．系统性风险 B．非系统性风险 C．可控风险 D．不可控风险

11、美国期货市场中介机构包括等。A：期货佣金商(FCM)B：助理中介人(AP)C：场内经纪人(FB)D：期货交易顾问(CTA)

12、从业人员有（）情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

A．以期货公司名义从事期货交易 B．以个人名义从事期货交易

C．违反规定向投资者承诺或保证收益 D．违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失

13、下列关于持续整理形态的说法，正确的是。

A：对称三角形大多发生在一个大趋势进行的途中，它表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后还要随着原趋势的方向继续行动 B：上升三角形是对称三角形的变形体

C：与对称三角形的区别是：上升三角形的上面的直线是水平的而非向下倾斜；上升三角形有更强烈的上升意识，多方比空方更为积极

D：下降三角形也是对称三角形的变形体，同上升三角形正好相反。与对称三角形的区别是：下降三角形的下边线是水平的而非向上倾斜；下降三角形有更强烈的下降意识，卖方比买方更为积极主动

14、关于期货风险，下列表述正确的有（）。

A．期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回

B．除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容

C．客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

D．客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资产

15、持续整理三角形形态主要分为__。A．反转三角形 B．斜三角形 C．正三角形 D．直角三角形

16、以下属于外汇期货合约的有__。A．CME的日元期货合约 B．IMM的欧洲美元期货合约 C．SIMEX的美元期货合约

D．CBOT的美国长期国库券期货合约

17、我国__期货合约的最小变动价位是1元/吨。A．小麦 B．大豆 C．锌

D．天然橡胶

18、__在市场中的期货合约持仓方向很少改变，持仓时间较长。A．套期保值者 B．投机者 C．套利者 D．期货公司

19、在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括__。A．商品期货交易委员会(CFTC)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司

B．投资管理监管组织(IMRO)，监管从事基金管理的公司

C．金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA)，监管提供咨询和安排交易的中介公司

D．人寿保险和单位信托基金监管组织(LAUTRO)，监管推销人寿保险和单位信托基金的公司 A．投资管理监管组织(IMRO)，监管从事基金管理的公司

B．在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括__。

C．金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA)，监管提供咨询和安排交易的中介公司

D．商品期货交易委员会(CFTC)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司

E．人寿保险和单位信托基金监管组织(LAUTRO)，监管推销人寿保险和单位信托基金的公司

20、__状况的出现，表示基差走强。A．基差为正且数值越来越大 B．基差为正且数值越来越小 C．基差从负值变为正值

D．基差为负值且绝对数值越来越小

21、某交易者预计大豆期货价格会上升，故买入10手11月份大豆期货合约，此后该大豆期货价格上升，若此交易者要进行金字塔式操作，应__。A．卖出现有的11月份大豆期货合约10手 B．买入11月份大豆期货合约20手

C．卖出现有的11月份大豆期货合约7手 D．买入11月份大豆期货合约5手

22、以下关于期货交易所指定交割仓库所需考虑的因素有__。A．指定交割仓库所在地区的消费集中程度 B．指定交割仓库储存条件 C．指定交割仓库运输条件

D．指定交割仓库所在地区的生产集中程度

23、选聘首席风险官的主要判断标准有__。A．其是否符合规定的任职条件

B．其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历 C．其是否诚信守法

D．其是否熟悉期货法律法规

24、期货期权合约几乎包括了相关期货合约的所有标准化要素，但其中期货合约中没有的要素有__。A．权利金

B．每日价幅限制 C．执行价格 D．合约到期日

25、当基差从“10 cents under”变为“9 cents under”时，__。A．市场处于正向市场 B．基差为负 C．基差走弱

D．此情况对卖出套期保值者有利

第五篇：福建省期货资格从业证材料法律法规：首席风险管理考试试卷

福建省期货资格从业证材料法律法规：首席风险管理考试试

卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、当价格稍有下降即造成大量需求时，称之为需求__。A．缺乏弹性 B．无弹性 C．富有弹性 D．其他

2、某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在（）上予以公告。A．期货交易所指定的报刊或者媒体 B．期货业协会指定的报刊或者媒体 C．中国证监会指定的报刊或者媒体 D．营业部所在地的媒体

3、通过期货交易形成的价格具有__的特点。

A．对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能 B．间断地反映供求关系及其变化趋势 C．集中在交易所内通过公开竞争达成

D．被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据

4、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。A：2人 B：3人 C：4人 D：5人

5、期货中介机构为期货投资者服务，它连接__，在期货市场中发挥着重要作用。A．期货投资者 B．期货交易所 C．期货结算组织 D．期货经纪人

6、套期保值的操作原则不包括（）。A．交易方向相同

B．商品种类相同或相近C．商品数量相等或相近D．月份相同或相近

7、在我国，基准利率通常是指____ A：中央银行的再贴现率

B：中国人民银行对商业银行贷款的利率 C：国库券利率

D：一年期活期存款利率 8、2007年《期货交易管理条例》修订发布后，随后修订了四个配套管理办法：《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》、《期货从业人员管理办法》、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 A：国务院 B：证监会

C：证券交易所 D：证券业协会

9、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A．月度风险监管报表 B．风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表

10、期货公司办理__事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。A．变更公司形式

B．变更期货公司8%的股权 C．变更法定代表人 D．设立境内分支机构

11、期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A．经理 B．监事会 C．独立董事 D．首席风险官

12、证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括．

A：介绍业务的范围

B：执行期货保证金安全存管制度的措施 C：报酬支付及相关费用的分担方式 D：为客户提供融资的利率约定

13、应用旗形形态时应注意__。A．旗形不具有测算功能

B．旗形出现前，一般应有一个旗杆 C．旗形持续的时间不能太长

D．旗形形成之前和突破之后，成交量都很小

14、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（）结算账户。A．基本 B．一般 C．专用 D．临时

15、《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）的基本要求和规定。A．职业品德 B．执业纪律 C．职业责任

D．专业胜任能力

16、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。

A．中国期货业协会 B．期货交易所 C．中国证监会

D．期货交易所会员大会

17、投机方法中，属于建仓阶段内容的是__。A．选择入市时机

B．平均买低和平均卖高 C．金字塔式买入卖出 D．合约交割月份的选择

18、题干: 期货投资基金支付的各种费用中同基金的业绩表现直接相关的是__。A．管理费 B．经纪佣金 C．营销费用 D．CTA费用

19、期货交易中套期保值的基本类型有__。A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值

20、结算机构的职能包括__。A．设计期货合约 B．结算期货交易盈亏 C．担保交易履行 D．控制市场风险

21、董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A．3 B．5 C．10 D．20

22、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。A．有助于增强期货市场竞争的充分性

B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性 C．可以较为有效地控制客户的交易风险

D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担 23、2000年底，（）成为美国第一家公司制期货交易所。A．CME  B．CBOI  C．KCBT  D．MGE 24、2009年在全球期货和期权成交量排名中，因为KOSP1200股指期权成交活跃，荣登榜首。

A：芝加哥期货交易所 B：韩国交易所

C：伦敦国际金融期货交易所 D：纽约商业交易所

25、我国对期货业实行分类监管属于。A：监管机构的风险管理 B：交易所的风险管理 C：期货公司的风险管理 D：投资者的风险管理

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、根据《期货交易管理条例》，下列表述正确的是．

A：实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成 B：结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 C：期货交易所可以实行会员分级结算制度

D：期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织

2、下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（）。A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满3年 B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起已满5年

C．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年

D．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未已满3年

3、下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是（）。A．董事长 B．副董事长 C．独立董事 D．董事会秘书

4、以下操作中能使持仓量保持不变的是__。A．多头开仓，多头平仓 B．空头平仓，空头开仓 C．多头开仓，空头开仓 D．空头平仓，多头平仓

5、国务院期货监督管理机构可以对__进行现场检查。A．期货交易所

B．非期货公司结算会员 C．期货保证金安全存管监控机构 D．交割仓库

6、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明____字样。A：“期货交易所” B：“商品交易所” C：“证券交易所”

D：“商品交易所”或者“期货交易所”

7、下列期货市场重大事件与芝加哥商业交易所无关的是__。A．S&P商品指数(SPCI)期货

B．道琼斯AIC商品指数(DJ-AIG)期货 C．标准普尔500指数期货合约 D．外汇期货合约

8、下列选项中，属于芝加哥商业交易所集团上市的外汇期货品种有。A：澳大利亚元／美元期货、英镑／美元期货 B：加拿大元／美元期货、欧元／美元期货 C：日元／美元期货、瑞士法郎／美元期货 D：美元／欧元期货

9、关于举证责任的分配，下列说法正确的是（）。

A．期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任

B．期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任

C．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任

D．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任

10、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的__进行核查和验证。A．真实性 B．准确性 C．公平性 D．完整性 11、6月10日市场利率8%，某公司将于9月10日收到1千万欧元，遂以92.30价格购入 10张9月份到期的3个月欧元利率期货合约，每张合约为1百万欧元，每点为2500欧元。到了9月10日，市场利率下跌至6.85%(其后保持不变)，公司以93.35的价格对冲购买的期货，并将收到的1千万欧元投资于3个月期的定期存款，到12月10日收回本利和。该公司期间收益为__欧元。A．145000 B．153875 C．173875 D．197500

12、某投资者在10月份以50点的权利金买进一张12月份到期、执行价格为9500点的道·琼斯指数美式看涨期权，期权标的物是12月到期的道·琼斯指数期货合约。若后来在到期日之前的某交易日，12月道·琼斯指数期货升至9700点，该投资者此时决定执行期权，他可以获利__美元(忽略佣金成本)。A．200 B．150 C．250 D．1500

13、按执行时间划分，期权可以分为__。A．看涨期权 B．看跌期权 C．欧式期权 D．美式期权

14、金融期货全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有（）。A．违约责任 B_结算流程 B．保证金标准 C．争议处理方式

15、以下属于期货经纪公司按照有关规定必须做到的事项有（）。

A． 每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称及要求的其他信息 B．必须设立风险管理部门，不能只设立风险管理岗位 C．建立并执行严格的风险管理制度

D．必须建立合规审查部门，达不到部门规模的要设立合规审查岗位

16、下列期货交易所中，组织形式属于公司制的有__。A．芝加哥商业交易所 B．纽约商业交易所 C．伦敦国际石油交易所 D．上海期货交易所

17、期货投机者在平仓阶段应做到______。A．限制损失、滚动利润 B．活运用差价指令 C．灵活运用止损指令 D．灵活运用盈利指令

18、期货投资咨询从业人员的主要职能包括

A：运用各种有效信息，对期货市场或某个品种的期货合约或期货合约间价差变化的未来走势进行分析预测，对期货投资的可行性进行分析评判 B：为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务

C：为企业的套期保值、采购定价和远期签约提供分析报告和操作方案

D：合理引导国家储备，提升我国在国际大宗商品市场的定价权，保护国家经济安全

19、下列人员或机构不能作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的有（）。A．企业内部的会计人员 B．单位

C．公司、企业的直接负责的主管人员 D．公司内部的一线生产人员

20、推荐人每年最多只能推荐__人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。A．1 B．3 C．5 D．10

21、期货业务的结算，下列说法正确的是（）。A．期货公司应当建立统一的结算制度 B．期货业务的结算由营业部统一进行

C．营业部应当于每日收市后，核对投资者的电话委托交易及手工出入金等情况 D．营业部应当按照合同约定及期货公司规定向投资者提供结算账单

22、季节性图表法的核心是____ A：确定研究周期 B：确定研究时段 C：计算季节性指数

D：判断价格的季节性变动模式

23、期货交易所有权约见指定的会员高管人员谈话提醒风险的情形包括__。A．期货价格出现异常 B．会员资金异常

C．交易所接到涉及会员的投诉 D．会员涉及司法调查

24、随着我国期货市场的不断发展，等更多创新业务的开展，我国期货投资咨询从业人员将会有更加的发展空间 A：股指期货业务 B：期货交易业务

C：特定客户资产管理业务 D：境外期货代理业务

25、全面结算会员期货公司应当建立并实施__等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。A．预算执行 B．风险管理 C．内部控制 D．客户管理