2016年江西省期货资格从业证材料法律法规：执业行为准则考试试卷

第一篇：2016年江西省期货资格从业证材料法律法规：执业行为准则考试试卷

2016年江西省期货资格从业证材料法律法规：执业行为准

则考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列机构中，不属于期货监管机构的是。A：政府管理 B：行业管理 C：交易所管理 D：客户自律管理

2、证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括__。

A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B．与期货公司签署的书面委托协议

C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 D．客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式

3、股票期货的理论价格为（）。

A．现货价格+资金占用成本-持有期分红 B．现货价格+资金占用成本+持有期分红 C．现货价格-资金占用成本+持有期分红 D．现货价格+净持有成本

4、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A．3 B．5 C．10 D．15

5、期货交易应当采用方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式． A：分散交易

B：不公开的集中交易 C：公开的集中交易 D：混合交易

6、期货公司应当在（）交易闭市后为客户提供交易结算报告。A．每日 B．每周 C．每季度 D．每年度

7、召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。A．5 B．10 C．15 D．30

8、下列关于会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的说法，不正确的是（）。

A．因故可以委托其他理事代为出席 B．应明确授权范围

C．每位理事只能接受一位理事的委托代为出席理事会会议 D．可以采用口头委托的形式

9、督察人员在现场督察中发现公安机关的人民警察有违法违纪的，可以采取的措施有__。

A．对违反警容风纪规定的，可以当场予以纠正

B．对违反规定使用武器、警械以及警用车辆、警用标志的，可以扣留其武器、警械、警用车辆、警用标志

C．对违法违纪情节严重、影响恶劣的，以及拒绝、阻碍督察人员执行现场督察工作任务的，必要时可以带离现场 D．在酒馆喝酒的，可以当场予以纠正

10、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。A．套期保值者把期货市场当作转移经营风险的场所

B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买人或出售的某种标的物价格进行保险

C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等 D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等

11、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行____ A：监督管理 B：自律管理 C：合规管理 D：行政管理

12、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前个会计年度每季度末客户权益总额情况表． A：1 B：2 C：3 D：5

13、当判断基差风险大于价格风险时______。A．应避险 B．不应避险 C．应部分避险 D．应退出交易

14、期货交易所结算会员的结算业务资格，由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起__内做出批准或者不批准的决定。A．10日 B．1个月 C．2个月 D．3个月

15、期货公司的从业人员不得有下列（）行为。A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金和其他资产 D．收付、存取或者划转期货保证金

16、在__的情况下，买进套期保值者可能得到完全保护并有盈余。A．基差从-20元/吨变为-30元/吨 B．基差从20元/吨变为30元/吨 C．基差从-40元/吨变为-30元/吨 D．基差从40元/吨变为30元/吨

17、在美国，期货投资基金的主要管理人是__。A．CTA B．CPO C．FCM D．TM

18、下列属于期货公司面临的风险是。

A：交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B：期货公司从业人员操作失误给客户带来损失的风险 C：客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D：对期货市场监管不力，法制不健全

19、空头套期保值者是指__。

A．在现货市场做空头，同时在期货市场做空头 B．在现货市场做多头，同时在期货市场做空头 C．在现货市场做多头，同时在期货市场做多头 D．在现货市场做空头，同时在期货市场做多头

20、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的制度。A：宣传 B：备份 C：销毁 D：储存

21、套期保值并不是消灭风险，而只是将其转移出去，转移出去的风险需要有相应的承担者，__正是期货市场风险的承担者。A．期货投机者 B．套期保值者 C．套利者 D．期货公司

22、____实行每日无负债结算制度。A：现货交易 B：远期交易

C：分期付款交易 D：期货交易

23、我国推出的股票指数期货的标的指数是。A：沪深300指数 B：上证50指数 C：上证180指数 D：深证180指数 24、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓买进7月份玉米期货合约20手，成交价格2220元/吨，当天平仓10手合约，成交价格2230元/吨，当日结算价格2215元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天的平仓盈亏、持仓盈亏和当日交易保证金分别是（）。A．500元，-1000元，11075元 B．1000元，-500元，11075元 C．-500元，-1000元，11100元 D．1000元，500元，22150元

25、期货投资者保障基金按照____的原则筹集。A：效益最大化

B：取之于民、用之于民 C：取之于市场、用之于市场 D：持续经营

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货交易杠杆机制的特点包括（）。A．保证金一般为成交合约价值的5%～10% B．能完成数倍乃至数十倍的合约交易 C．高风险高收益

D．保证金比例越低，期货交易的杠杆作用就越大

2、某套利者在5月10日以880美分/蒲式耳买入7月份大豆期货合约，同时卖出11月份大豆期货合约。到6月15日平仓时，价差为15美分/蒲式耳。已知平仓后盈利为10美分/蒲式耳，则建仓时11月份大豆期货合约的价格可能为__美分/蒲式耳。A．885 B．875 C．905 D．855

3、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在____拒绝受理从业人员资格申请。A：6个月 B：1年 C：2年

D：3年或永久

4、关于对股指期货投资者的诚信状况评估，下列说法正确的是（）。

A．期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息

B．投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明

C．投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明 D．期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估

5、证券公司申请介绍业务资格，应当符合（）条件。A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C．具有满足业务需要的技术系统

D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

6、期货风险具有无限放大的可能性，是因为______。A．期货交易是以保证金为担保的信用交易 B．期货合约标准化，转手方便

C．期货合约的规模不受其标的物规模的限制 D．期货市场对信息高度敏感

7、当市场情况如下图所示时，买入套期保值会使得__。A．套期保值者得到完全保护，并且存在净盈利

B．套期保值者得到完全保护，现货市场和期货市场盈亏完全相抵 C．套期保值者不能得到完全保护，存在净亏损 D．不能判断套期保值者的盈亏状况

8、按照要求，首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有__。A．年度报告 B．半年度报告 C．季度报告 D．月度报告

9、（）是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与同种的某一特定期货合约价格问的价差。A：DIF B：DEA C：基差 D：EMA

10、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础

B．减缓和消除期货市场和社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求

11、金字塔式增仓应遵循的原则是。

A：只有在现有持仓已经盈利的情况下，才能增仓 B：严格遵循交易计划

C：设定盈利目标和亏损限度 D：持仓的增加应渐次递减

12、公司制期货交易所的机构设置不包含____ A：理事会 B：监事会 C：董事会 D：股东大会

13、下列选项中，属于期权交易的了结方式的是__。A．对冲平仓 B．现金结算 C．行权了结

D．放弃权利了结

14、上海市某期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有． A：指定其他机构托管或者接管

B：通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境 C：责令停业整顿

D：申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产

15、利用白糖期货进行卖出套期保值，适用的情形有__。A．食品厂未来需购进大量白糖 B．糖厂有大量白糖库存

C．糖商已签订供货合同，确定了白糖交易价格，但尚未购进货源 D．蔗农三个月后将收获大量甘蔗

16、客户开立账户，应当出具等证件． A：中国公民身份证明 B：中国法人资格合法证件 C：中国某大学的学生身份证明

D：中国其他经济组织资格的合法证件

17、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是__。

A．拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B．公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 C．应当根据章程的规定进行提名和聘任 D．应当由股东会作出决议

18、下列债务凭证中属于银行信用的有__。A．企业债券 B．银行债券 C．银行票据 D．银行存单

19、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当对王某做出处分决定后向__报告。

A．期货交易所 B．中国证监会

C．期货保证金安全存管监控机构 D．中国期货业协会

20、下列选项中，关于期货市场风险管理的必要性，说法正确的有__。A．有效的风险管理是减缓和消除期货市场对社会经济生活不良冲击的需要 B．有效的风险管理是期货市场充分发挥功能的前提和基础

C．期货市场风险具有不可防范性，因此没有必要对期货市场进行风险管理 D．有效的风险管理是适应世界经济自由化和全球化发展的需要

21、现代意义上的期货交易产生地是__。A．美国芝加哥 B．英国伦敦 C．法国巴黎 D．日本东京

22、期货合约的主要条款包括__。A．交易单位与合约价值 B．最小变动价位

C．每日价格最大波动限制 D．最后交易日

23、在资本市场上，债务凭证的期限通常为____年以上。A：半 B：一 C：两 D：十

24、全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合__的有关规定。

A．中国证监会 B．中国银监会 C．期货交易所

D．中国期货业协会

25、为确保合约履行，期货交易所直接或间接向收取保证金。A：会员 B：登记公司 C：客户

D：结算公司

第二篇：福建省期货资格从业证材料法律法规：首席风险管理考试试卷

福建省期货资格从业证材料法律法规：首席风险管理考试试

卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、当价格稍有下降即造成大量需求时，称之为需求__。A．缺乏弹性 B．无弹性 C．富有弹性 D．其他

2、某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在（）上予以公告。A．期货交易所指定的报刊或者媒体 B．期货业协会指定的报刊或者媒体 C．中国证监会指定的报刊或者媒体 D．营业部所在地的媒体

3、通过期货交易形成的价格具有__的特点。

A．对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能 B．间断地反映供求关系及其变化趋势 C．集中在交易所内通过公开竞争达成

D．被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据

4、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。A：2人 B：3人 C：4人 D：5人

5、期货中介机构为期货投资者服务，它连接__，在期货市场中发挥着重要作用。A．期货投资者 B．期货交易所 C．期货结算组织 D．期货经纪人

6、套期保值的操作原则不包括（）。A．交易方向相同

B．商品种类相同或相近C．商品数量相等或相近D．月份相同或相近

7、在我国，基准利率通常是指____ A：中央银行的再贴现率

B：中国人民银行对商业银行贷款的利率 C：国库券利率

D：一年期活期存款利率 8、2007年《期货交易管理条例》修订发布后，随后修订了四个配套管理办法：《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》、《期货从业人员管理办法》、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 A：国务院 B：证监会

C：证券交易所 D：证券业协会

9、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A．月度风险监管报表 B．风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表

10、期货公司办理__事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。A．变更公司形式

B．变更期货公司8%的股权 C．变更法定代表人 D．设立境内分支机构

11、期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A．经理 B．监事会 C．独立董事 D．首席风险官

12、证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括．

A：介绍业务的范围

B：执行期货保证金安全存管制度的措施 C：报酬支付及相关费用的分担方式 D：为客户提供融资的利率约定

13、应用旗形形态时应注意__。A．旗形不具有测算功能

B．旗形出现前，一般应有一个旗杆 C．旗形持续的时间不能太长

D．旗形形成之前和突破之后，成交量都很小

14、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（）结算账户。A．基本 B．一般 C．专用 D．临时

15、《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）的基本要求和规定。A．职业品德 B．执业纪律 C．职业责任

D．专业胜任能力

16、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。

A．中国期货业协会 B．期货交易所 C．中国证监会

D．期货交易所会员大会

17、投机方法中，属于建仓阶段内容的是__。A．选择入市时机

B．平均买低和平均卖高 C．金字塔式买入卖出 D．合约交割月份的选择

18、题干: 期货投资基金支付的各种费用中同基金的业绩表现直接相关的是__。A．管理费 B．经纪佣金 C．营销费用 D．CTA费用

19、期货交易中套期保值的基本类型有__。A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值

20、结算机构的职能包括__。A．设计期货合约 B．结算期货交易盈亏 C．担保交易履行 D．控制市场风险

21、董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A．3 B．5 C．10 D．20

22、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。A．有助于增强期货市场竞争的充分性

B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性 C．可以较为有效地控制客户的交易风险

D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担 23、2000年底，（）成为美国第一家公司制期货交易所。A．CME  B．CBOI  C．KCBT  D．MGE 24、2009年在全球期货和期权成交量排名中，因为KOSP1200股指期权成交活跃，荣登榜首。

A：芝加哥期货交易所 B：韩国交易所

C：伦敦国际金融期货交易所 D：纽约商业交易所

25、我国对期货业实行分类监管属于。A：监管机构的风险管理 B：交易所的风险管理 C：期货公司的风险管理 D：投资者的风险管理

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、根据《期货交易管理条例》，下列表述正确的是．

A：实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成 B：结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 C：期货交易所可以实行会员分级结算制度

D：期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织

2、下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（）。A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满3年 B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起已满5年

C．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年

D．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未已满3年

3、下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是（）。A．董事长 B．副董事长 C．独立董事 D．董事会秘书

4、以下操作中能使持仓量保持不变的是__。A．多头开仓，多头平仓 B．空头平仓，空头开仓 C．多头开仓，空头开仓 D．空头平仓，多头平仓

5、国务院期货监督管理机构可以对__进行现场检查。A．期货交易所

B．非期货公司结算会员 C．期货保证金安全存管监控机构 D．交割仓库

6、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明____字样。A：“期货交易所” B：“商品交易所” C：“证券交易所”

D：“商品交易所”或者“期货交易所”

7、下列期货市场重大事件与芝加哥商业交易所无关的是__。A．S&P商品指数(SPCI)期货

B．道琼斯AIC商品指数(DJ-AIG)期货 C．标准普尔500指数期货合约 D．外汇期货合约

8、下列选项中，属于芝加哥商业交易所集团上市的外汇期货品种有。A：澳大利亚元／美元期货、英镑／美元期货 B：加拿大元／美元期货、欧元／美元期货 C：日元／美元期货、瑞士法郎／美元期货 D：美元／欧元期货

9、关于举证责任的分配，下列说法正确的是（）。

A．期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任

B．期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任

C．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任

D．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任

10、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的__进行核查和验证。A．真实性 B．准确性 C．公平性 D．完整性 11、6月10日市场利率8%，某公司将于9月10日收到1千万欧元，遂以92.30价格购入 10张9月份到期的3个月欧元利率期货合约，每张合约为1百万欧元，每点为2500欧元。到了9月10日，市场利率下跌至6.85%(其后保持不变)，公司以93.35的价格对冲购买的期货，并将收到的1千万欧元投资于3个月期的定期存款，到12月10日收回本利和。该公司期间收益为__欧元。A．145000 B．153875 C．173875 D．197500

12、某投资者在10月份以50点的权利金买进一张12月份到期、执行价格为9500点的道·琼斯指数美式看涨期权，期权标的物是12月到期的道·琼斯指数期货合约。若后来在到期日之前的某交易日，12月道·琼斯指数期货升至9700点，该投资者此时决定执行期权，他可以获利__美元(忽略佣金成本)。A．200 B．150 C．250 D．1500

13、按执行时间划分，期权可以分为__。A．看涨期权 B．看跌期权 C．欧式期权 D．美式期权

14、金融期货全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有（）。A．违约责任 B_结算流程 B．保证金标准 C．争议处理方式

15、以下属于期货经纪公司按照有关规定必须做到的事项有（）。

A． 每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称及要求的其他信息 B．必须设立风险管理部门，不能只设立风险管理岗位 C．建立并执行严格的风险管理制度

D．必须建立合规审查部门，达不到部门规模的要设立合规审查岗位

16、下列期货交易所中，组织形式属于公司制的有__。A．芝加哥商业交易所 B．纽约商业交易所 C．伦敦国际石油交易所 D．上海期货交易所

17、期货投机者在平仓阶段应做到______。A．限制损失、滚动利润 B．活运用差价指令 C．灵活运用止损指令 D．灵活运用盈利指令

18、期货投资咨询从业人员的主要职能包括

A：运用各种有效信息，对期货市场或某个品种的期货合约或期货合约间价差变化的未来走势进行分析预测，对期货投资的可行性进行分析评判 B：为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务

C：为企业的套期保值、采购定价和远期签约提供分析报告和操作方案

D：合理引导国家储备，提升我国在国际大宗商品市场的定价权，保护国家经济安全

19、下列人员或机构不能作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的有（）。A．企业内部的会计人员 B．单位

C．公司、企业的直接负责的主管人员 D．公司内部的一线生产人员

20、推荐人每年最多只能推荐__人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。A．1 B．3 C．5 D．10

21、期货业务的结算，下列说法正确的是（）。A．期货公司应当建立统一的结算制度 B．期货业务的结算由营业部统一进行

C．营业部应当于每日收市后，核对投资者的电话委托交易及手工出入金等情况 D．营业部应当按照合同约定及期货公司规定向投资者提供结算账单

22、季节性图表法的核心是____ A：确定研究周期 B：确定研究时段 C：计算季节性指数

D：判断价格的季节性变动模式

23、期货交易所有权约见指定的会员高管人员谈话提醒风险的情形包括__。A．期货价格出现异常 B．会员资金异常

C．交易所接到涉及会员的投诉 D．会员涉及司法调查

24、随着我国期货市场的不断发展，等更多创新业务的开展，我国期货投资咨询从业人员将会有更加的发展空间 A：股指期货业务 B：期货交易业务

C：特定客户资产管理业务 D：境外期货代理业务

25、全面结算会员期货公司应当建立并实施__等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。A．预算执行 B．风险管理 C．内部控制 D．客户管理

第三篇：天津2015年期货资格从业证材料法律法规：投资咨询业务考试试卷[推荐]

天津2015年期货资格从业证材料法律法规：投资咨询业务

考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。A．500万元 B．400万元 C．300万元 D．200万元

2、期货合约的价格是__。A．期货交易所决定的

B．标的资产的提供者确定的 C．买卖双方在签订合约时确定的 D．交易者在市场上竞价确定的

3、以下关于期现套利说法，正确的有__。

A．期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易 B．期现套利不属于严格意义的套利交易

C．期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系 D．期现套利关注的是不同期货市场之间的价差

4、同时买入2手1月份铜期货合约，卖出5手3月份铜期货合约，买入3手5月份铜期货合约，属于 A：熊市套利 B：蝶式套利

C：相关商品间的套利 D：牛市套利

5、套利交易具有的特点 A：无风险 B：低风险 C：中风险 D：高风险

6、中国证监会及其派出机构有权采取下列__措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 7、6月5日某投机者以95.45点的价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EU-RIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__美元。A．1250 B．-1250 C．12500 D．-12500

8、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括__。A．以本人名义从事期货交易

B．泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息 C．代理客户从事期货交易

D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益

9、通过期货交易形成的价格具有__的特点。

A．对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能 B．间断地反映供求关系及其变化趋势 C．集中在交易所内通过公开竞争达成

D．被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据

10、我国期货市场上，大豆期货合约的手续费__。A．不超过4元/手

B．不高于成交金额的万分之一 C．不超过5元/手

D．不高于成交金额的万分之二

11、在正向市场中进行多头避险(买进期货避险)，当期货价格上涨使基差绝对值变大时，将会造成______。

A．期货部位的获利小于现货部位的损失 B．期货部位的获利大于现货部位的损失 C．期货部位的损失小于现货部位的损失 D．期货部位的获利大于现货部位的获利

12、期货公司应当于月度终了后的____工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A：3个 B：5个 C：7个 D：10个

13、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起____个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。A：5 B：7 C：15 D：30

14、转移外汇风险的手段主要有__。A．分散筹资 B．外汇期货交易 C．远期外汇交易 D．外汇期权交易

15、会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以（）承担违约责任。A．该会员的保证金 B．风险准备金 C．自有资金

D．期货投资者保障基金

16、下列哪些单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金__ A．期货业协会 B．期货公司 C．证券业协会

D．证券期货监督管理部门

17、下列交易所中，1969年发展成为世界上最大的肉类和畜类期货交易中心的是。

A：1848年成立的芝加哥期货交易所 B：1876年成立的伦敦金属交易所 C：1874年成立的芝加哥商业交易所 D：1870年成立的纽约商业交易所

18、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。A：1 B：2 C：3 D：4

19、美国10年期国债的票面利率为6％，面值为10万美元，则债券持有人每隔半年可得到的利息。A：1 500美元 B：2 000美元 C：3 000美元 D：6 000美元

20、期货交易与期权交易相比，相同之处是。A：买卖双方的权利和义务相同 B：买卖双方都需要缴纳保证金 C：买卖双方的风险和收益一致 D：交易的对象都是标准化合约

21、我国期货交易的交割，由（）统一组织进行。A．期货交易所

B．中央登记结算中心 C．期货业协会结算中心 D．交割仓库

22、以下哪一项不属于金融期货的特点? A：金融期货的交割具有极大的便利性 B：金融期货的交割价格盲区大大缩小 C：金融期货中期现套利交易更容易进行 D：金融期货中逼仓行情很容易发生

23、某玉米种植者6月份播种，预计10月份收获，预期玉米产量为300吨。由于玉米价格可能在收获期下跌，给种植者造成损失，则该种植者为规避此风险，下列方法中最好的是__。

A．在6月份与另一交易者签订交割月份在11月的300吨玉米远期合约，持空头

B．在6月份与另一交易者签订交割月份在11月的300吨玉米远期合约，持多头

C．在6月份卖出交割月份在11月的300吨玉米期货合约，若10月份玉米价格下跌，则对此合约进行对冲平仓

D．在6月份买入交割月份在11月的300吨玉米期货合约，若10月份玉米价格下跌，则对此合约进行对冲平仓

24、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。A．商业银行 B．证券公司 C．养老基金 D．养老保险

25、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）。A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B．决定对违规行为的纪律处分

C．根据章程和交易规则拟定有关细则和办法

D．拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、关于违约责任的承担，下列说法正确的是（）。

A．在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任

B．在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任

C．在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，则期货公司应当代戊向己承担违约责任

D．在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，期货公司不承担违约责任

2、首席风险官出现__等情形时，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。A．授权他人代为履行职责

B．向与履职无关的第三方泄露客户信息 C．利用职务之便谋取私利

D．对期货公司经营管理中存在的重大风险隐患知情不报

3、从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足条件的人员，应当为其办理从业资格申请。A：已被本机构聘用

B：最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C：未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满 D：最近3年内未困违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

4、期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．拟更换董事长、总经理

B．财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响 D．公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

5、期货公司变更住所时应向拟迁入地的中国证监会派出机构提交的材料有（）。A．变更住所的详细计划

B．拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明 C．妥善处理客户保证金和持仓的报告 D．变更住所申请书

6、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及等方面提出要求． A：人事管理 B：内部控制 C：保证金存管 D：关联交易

7、下列债务凭证中属于银行信用的有__。A．企业债券 B．银行债券 C．银行票据 D．银行存单

8、期货公司有以下情形之一的，国务院期货监督管理机构应依法办理期货业务许可证注销手续（）。

A．营业执照被期货业务许可机关依法注销 B．成立后无正当理由超过2个月未开业 C．开业后连续停业1个月以上 D．主动提出注销申请

9、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施． A：限制或者暂停部分期货业务 B：停止批准新增业务或者分支机构

C：限制转让财产或者在财产上设定其他权利

D：限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

10、期货期权合约中可变的合约要素是__。A．执行价格 B．权利金 C．到期时间 D．期权的价格

11、下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法，正确的有__。

A．每日价格最大波动限制规定期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得超过规定的涨跌幅度

B．本周每日涨跌停板一般以合约上一交易周的平均结算价为基准确定 C．商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小 D．超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交

12、中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是（）。A．审慎监管原则

B．期货公司的风险状况 C．期货公司的风险管理能力 D．期货公司的注册资本额

13、下列策略中权利执行后转换为期货多头部位的是__。A．买进看涨期权 B．买进看跌期权 C．卖出看涨期权 D．卖出看跌期权

14、期货交易保证金分为__。A．结算准备金 B．交割保证金 C．结算保证金 D．交易保证金

15、期货公司或者其分支机构出现下列（）情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A．营业执照被公司登记机关依法注销 B．主动提出注销申请

C．成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上

D．国务院期货监督管理机构规定的其他情形

16、目前期货市场的交易方式有__。A．公开喊价 B．私下协商 C．计算机撮合 D．场外交易

17、为投资者办理股指期货开户手续的主体有（）。A．期货公司

B．从事中间介绍业务的证券公司 C．证券公司 D．中期协

18、某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为其提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（）。A．甲可以要求乙支付约定的报酬 B．甲不能要求乙支付约定的报酬

C．甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用 D．甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用

19、下列情况中会促使本国货币升值的有__。A．实行扩张性的货币政策 B．实行紧缩性的货币政策 C．国际收支顺差扩大 D．国际收支逆差扩大 20、下列关于持仓量的描述正确的有__。A．当买卖双方均为开仓时，持仓量不变

B．当买卖双方有一方为开仓另一方为平仓时，持仓量不变 C．当买卖双方均为开仓时，持仓量增加 D．当买卖双方均为开仓时，持仓量减少

21、期货公司应建立（）制度，严格落实投资者适当性制度。A．审慎 B．内控 C．合规 D．交易 22、7月1日，堪萨斯市交易所12月份小麦期货合约价格为730美分／蒲式耳，同日芝加哥交易所12月份小麦期货合约价格为740美分／蒲式耳。套利者认为，虽然堪萨斯市交易所的合约价格较低，但和正常情况相比仍稍高，预测两交易所12月份合约的价差将扩大。据此分析，套利者决定卖出20手(1手为5 030蒲式耳)堪萨斯市交易所12月份小麦合约，同时买入20手芝加哥交易所12月份小麦合约。7月10日套利者以720美元／蒲式耳买入20手堪萨市交易所12月份小麦合约，同时以735美分／蒲式耳卖出20手芝加哥期货交易所，其套利结果为。A：净获利5 000美元 B：净获利15 000美元 C：净获利10 000美元 D：净亏损10 000美元

23、下列哪几项属于1999年颁布的关于期货市场的法规和制度? A：《期货交易管理暂行条例》 B：《期货交易所管理办法》 C：《期货经纪公司管理办法》

D：《期货从业人员资格管理办法》

24、甲期货公司与客户乙因期货经纪合同纠纷对簿公堂，以下说法正确的是（）。A．对客户的交易指令是否入市交易，应由乙承担举证责任 B．对客户的交易指令是否入市交易，应由甲承担举证责任

C．确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致，价格、交易时间是否相符为标准 D．确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易，应当以甲通知的交易结算结果是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致，价格、交易时间是否相符为标准

25、关于侵权行为责任的正确描述是__。

A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80% D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

第四篇：内蒙古期货从业法律法规精选：从业人员合规执业考试试卷

内蒙古期货从业法律法规精选：从业人员合规执业考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向报告。A：期货交易所

B：中国证监会派出机构 C：中国证监会 D：期货业协会

2、我国期货交易所开盘价集合竞价每一交易日开市前__分钟内进行。A．10 B．8 C．5 D．4

3、下列关子期货合约主要条款的说法，不正确的是__。A．合约名称注明了该合约品种名称及其上市交易所名称 B．期货交易时必须以交易单位的整数倍进行买卖

C．最小变动价位乘以交易单位是合约价值的最小变动值 D．交割地点由买卖双方协商选定

4、色盲也能成为天文学家吗事实上，天文学家日常分析的照片多数都是黑白的，我们在杂志和其他彩色印刷品上看到的五彩缤纷的天文照片，其实也是通过把多张望远镜拍摄的不同波段的黑白照片加工合成而来的。而且这些波段未必都在人类可见光的范围内，所以即使对于视力正常的人来说，这些图片也并非天体真正的颜色。

下列说法与文意相符的是： A．天文学家需要辨别可见光的颜色 B．彩色的天文照片科学价值相对较低

C．天文图片是靠不同波段的彩色照片合成而来 D．视力正常的人也不能完全识别天体本来的颜色 5、1848年芝加哥82位商人发起组建了。A：芝加哥商业交易所 B：伦敦金属交易所 C：纽约商业交易所 D：芝加哥期货交易所

6、商品期货合约名称中一般注明__。A．交易所名称 B．交割标准品级 C．交割方式 D．品种名称

7、下列关于在同一期货公司内人员任职转任的情形，需要重新申请任职资格的是．

A：在同一期货公司内，董事长改任监事会主席 B：在同一期货公司内，营业部负责人改任财务负责人 C：在同一期货公司内，副总经理改任营业部负责人 D：在同一期货公司内，副总经理改任总经理

8、经中国证监会审核批准设立的期货交易所是中国期货业协会的。A：会员 B：特别会员 C：联系会员 D：结算会员

9、期货公司的从业人员不得有下列（）行为。

A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金和其他资产 D．收付、存取或者划转期货保证金

10、在进行强制减仓时，同一客户双向持仓的，其以涨跌停板价申报的未成交平仓报单__。

A．只有净持仓部分参与强制减仓计算，其余平仓报单与其反向持仓自动对冲平仓

B．须全部参与强制减仓计算

C．全部与该合约持仓亏损客户自动撮合成交

D．只有净持仓部分与该合约净持仓亏损客户自动撮合成交

11、下列关于期货居间人说法正确的有__。A．是期货公司所签订期货经纪合同的当事人 B．独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任 C．接受期货公司委托

D．独立于期货公司和客户之外

12、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有__。A．商品基金的投资领域比对冲基金小得多 B．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高

C．商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具 D．商品基金的业绩表现与股票和债券市场的相关度比对冲基金高

13、国务院期货监督管理机构应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起____内做出批准或者不批准的决定。A：20日 B：1个月 C：2个月 D：3个月

14、在套期保值操作中，需要将____与现货市场承担风险的时间段对应起来。A：期货合约月份的选择 B：期货头寸持有的时间段 C：期货头寸的交割月份

D：期货头寸的持有时间和交割月份

15、一般情况下，当黄大豆1号期货合约的合约月份双边持仓总量为50万手时，其交易保证金比例为__。A．合约价值的6% B．合约价值的5% C．合约价值的8% D．合约价值的3%

16、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在______年以上，其中至少1人的期货从业时间在______年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在______年以上。（）A．3；3；3 B．3；5；3 C．5；3；5 D．5；5；3

17、下列关于金融期货市场的说法，不正确的是__。A．芝加哥商业交易所(CME)率先推出了外汇期货合约 B．芝加哥期货交易所(CBOT)率先推出了股指期货合约

C．金融期货的三大类别分别为外汇期货、利率期货和股指期货 D．金融期货的三大类别中，股指期货被推出的时间最晚

18、下列关于持仓限额的说法，正确的是__。

A．交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额 B．套期保值交易头寸的持仓受到限制

C．同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一公司的持仓合计不得超出该客户的持仓限额

D．会员、客户持仓达到或者超过持仓限额的，可以同方向开仓交易

19、某投资者以0.2美元/蒲式耳的权利金买入大豆看跌期货期权，执行价格为6.30美元/蒲式耳，期权到期日的大豆期货合约价格为6.70美元/蒲式耳，此时该投资者的理性选择和收益状况是__。A．不执行期权，收益为0 B．不执行期权，亏损为0.2美元/蒲式耳 C．执行期权，收益为0.4美元/蒲式耳 D．执行期权，收益为0.2美元/蒲式耳

20、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A．民事 B．行政 C．刑事 D．经济

21、期货投资方案的基本内容有两部分：分析预测和 A：风险识别 B：风险控制 C：交易计划 D：操作策略

22、当期货期权合约到期时，期权。A：不具有内涵价值，具有时间价值 B：具有内涵价值，不具有时间价值 C：既具有内涵价值，又具有时间价值 D：不具有内涵价值，也不具有时间价值

23、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生以上变化的业务． A：5％ B：10％ C：15％ D：20％

24、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元。A．1亿 B．2亿 C．5亿 D．5000万

25、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议不包括的内容是（）。

A．交易指令下达方式及审查或者验证措施 B．保证金标准

C．非结算会员结算准备金最低余额 D．客户拥有的资金总额

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。

A．对单位判处罚金

B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑

2、利用白糖期货进行卖出套期保值，适用的情形有__。A．食品厂未来需购进大量白糖 B．糖厂有大量白糖库存

C．糖商已签订供货合同，确定了白糖交易价格，但尚未购进货源 D．蔗农三个月后将收获大量甘蔗

3、依我国期货交易法令之规定，除专营复委托之期货商外，一般期货商之财 务状况有下列情形发生时，除处理原有交易外，应即停止收受期货交易人之订单？ A：业主权益为最低实收资本额百分之四十五 B：业主权益为最低实收资本额百分之三十五 C：业主权益为所收客户保证金总额百分之二十五

D：调整后净资本为期货交易人未冲销部位所需保证金总额百分之二十五

4、在套期保值操作中控制基差风险的主要方法有__。A．适当选择期货合约的标的资产 B．适当选择交割月份 C．充分利用基差套利

D．选择流动性较弱的期货合约

5、在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。

A．各方当事人是否有过错

B．各方当事人过错的性质与大小 C．过错和损失之间的因果关系 D．过错方是否采取了补救措施

6、下列对买进看涨期权交易的分析正确的是__。A．平仓收益-权利金卖出价-买入价

B．履约收益-标的物价格-执行价格-权利金 C．最大损失是全部权利金，不需要交保证金 D．随着合约时间的减少，时间价值会一直上涨

7、下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是____ A：MA B：MACD C：WR% D：KDJ

8、《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）A．完善期货公司治理结构 B．加强内部控制和风险管理 C．促进期货公司依法稳健经营 D．维护期货公司投资者合法权益

9、依我国期货交易法令，具有下列何种情事之证券商不得申请经营期货交易

辅助业务？

A：一年半前受证券交易所停止买卖处分

B：四年前经证券主管机关依证券交易法撤销分支机构许可 C：一年前受主管机关依证券交易法解除董事职务处分 D：一年半前受证券主管机关为停业处分

10、保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报（）。A．期货业协会 B．期货公司 C．中国证监会 D．财政部

11、投资分析执业行为操作规则包括 A：投资及建议的适宜性 B：分析和表述的合理性 C：信息披露的准确性

D：对客户机密、资金和头寸的保密性

12、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起__个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。A．5 B．7 C．10 D．15

13、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。A．证券交易委员会 B．全国证券商协会 C．全国期货业协会

D．商品期货交易委员会

14、全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其（）的保证金。A．客户

B．特别结算会员期货公司 C．期货交易所 D．非结算会员

15、政府为了增加财政收入，决定按销售量向卖者征税，假如政府希望税收负担全部落在买者身上，并尽可能不影响交易量，那么应该具备的条件是____ A：需求和供给的价格弹性均大于零小于无穷

B：需求的价格弹性大于零小于无穷，供给的价格弹性等于零 C：需求的价格弹性等于零，供给的价格弹性大于零小于无穷 D：需求的价格弹性为无穷，供给的价格弹性等于零

16、期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（）。A．客户有权不予认可 B．客户可以予以追认

C．非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任 D．期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任

17、国际期货市场的结算体系大体上可以分为下列层次。A：结算机构对结算会员进行结算 B：结算会员与非结算会员之间的结算 C：非结算会员对客户的结算 D：结算机构对对客户的结算

18、金融期货非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。A．委托回报 B．佣金水平C．成交结果 D．成交时间

19、好的期货品种应具备__等特点。A．市场容量大 B．价格受政府管制 C．易于储存

D．易于标准化与分级

20、和黄金分割线有关的一些数字中，有一组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力，请找出这一组____ A：0.382、0.618、1.191 B：0.618、1.618、2.618 C：0.382、0.809、4.236 D：0.382、0.618、1.618

21、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（）。A．保留持仓期间造成的损失，由客户承担 B．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 C．穿仓造成的损失，由期货公司承担 D．穿仓造成的损失，由客户承担

22、如果一个企业提高其商品价格后发现总收益减少，这意味着该种商品的____ A：需求缺乏弹性 B：需求富有弹性 C：价格弹性等于 D：收入缺乏弹性

23、套期保值队伍的壮大，有助于抑制市场______，稳定市场，扩大市场投资价值。

A．过度投机 B．健康发展 C．逼仓行为 D．价格波动

24、全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金，但以下情形例外（）。A．依据非结算会员的要求支付可用资金 B．收取非结算会员应当交存的保证金

C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

25、下列除了____项，应当认定期货经纪合同无效。

A：没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B：不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C：期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司签订的期货 经纪合同 D：违反法律、法规禁止性规定的

第五篇：云南省2015年期货从业资格期货法律法规：任职资格申请考试试卷

云南省2015年期货从业资格期货法律法规：任职资格申请

考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货公司应当按__缴纳期货投资者保障基金后续资金。A．月度 B．季度 C．半 D．

2、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是__。A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B．理事长不得兼任总经理

C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权

D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

3、下列关于持仓限额的说法，不正确的是。

A：交易所可以根据不同的期货品种的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额 B：套期保值交易头寸的持仓不受限制

C：同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额

D：会员、客户持仓达到或者超过持仓限额的，可以同方向开仓交易

4、期货纠纷案件由（）管辖。A．高级人民法院 B．中级人民法院 C．基层人民法院 D．仲裁委员会

5、题干：下面关于交易量和持仓量一般关系描述正确的是__。

A．只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时交易量下降 B．当买卖双方有一方作平仓交易时，持仓量和交易量均增加

C．当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，交易量增加 D．当双方合约成交后，以交割形式完成交易时，一旦交割发生，持仓量不变

6、申请设立期货公司，注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于。A：50％ B：60％ C：85％ D：75％

7、按照一般性资金管理要求，在任何一个市场群类上所投入的保证金总额必须限制在总资本的__以内。A．5%～10% B．10%～15% C．15%～20% D．20%～25%

8、董事会秘书行使下列（）职责。

A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B．文件保管

C．期货交易所股东资料的管理 D．组织协调专门委员会的工作

9、在期货交易中，投资者可采取的风险防范措施包括__。A．充分了解和认识期货交易的基本特点 B．慎重选择期货公司

C．制定正确投资战略，将风险降至可以承受的程度 D．规范自身行为，提高风险意识和心理承受力

10、可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。A：期货公司 B：期货交易所

C：中国期货业协会

D：国务院期货监督管理机构

11、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或客户资金归个人使用或借贷给他人，数额较大，超过3个月未还的，构成（）。A．盗窃罪 B．挪用资金罪 C．职务侵占罪 D．贪污罪

12、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，期货公司首席风险官（）不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A．两次 B．三次 C．连续两次 D．连续三次

13、以下利率期货合约中，不采取指数式报价方法的有__。A．CME 3个月期国债 B．CME 3个月期欧洲美元 C．CBOT 5年期、国债 D．CBOT 10年期国债

14、关于对冲基金，下列描述正确的是__。

A．对冲基金发起人可以是机构，但不可以是个人 B．对冲基金的合伙人有一般合伙人和有限合伙人两种

C．一般合伙人不需投入自己的资金或只投入很少比例的资金 D．有限合伙人不参加基金的具体交易和日常管理活动

15、客户开立账户，应当出具（）等证件。A．中国公民身份证明 B．中国法人资格合法证件 C．中国某大学的学生身份证明

D．中国其他经济组织资格的合法证件

16、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于__。A．200万元 B．50万元 C．160万元 D．240万元

17、投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近（）年内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。A．2 B．3 C．4 D．5

18、郑州商品交易所小麦期货合约最小变动价位是（）元/吨。A．1 B．5 C．10 D．100

19、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日E1终保证金账户可用资金余额不低于人民币。A：30万元 B：50万元 C：60万元 D：80万元

20、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽__年。A．1 B．2 C．3 D．5

21、根据期货投资者人市目的的不同，可将期货投资者分为__。A．期货套利者 B．期货投机者 C．风险承担者 D．套期保值者

22、期货公司或者客户由于违规超仓被交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成损失，那么这部分损失应． A：由客户自行承担

B：由强行平仓的交易所或者期货公司承担赔偿责任 C：由客户承担主要责任 D：由超仓者承担

23、《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的解释权由负责。

A：中国期货业协会 B：中国金融期货交易所 C：中国证监会

D：中国证券业协会

24、期货投机交易的方法包括__。A．买低卖高 B．卖高买低 C．平均买低 D．平均卖高

25、上海期货交易所的交割结算价是__。

A．期货合约交割月第一个交易日起至最后交易日所有结算价格的加权平均价 B．期货合约交割月第一个交易日起连续10个交易日所有结算价格的加权平均价

C．期货合约最后交易日的结算价 D．配对日结算价

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、The committee did their best to ______ the situation, but the damage was already done.A．certify B．exemplify C．justify D．rectify

2、期货市场风险中的不可控风险包括__。A．政策性风险

B．计算机故障等技术风险 C．交易所的管理风险 D．宏观环境变化的风险

3、套期保值的基本做法是__。A．持有现货空头，买入期货合约 B．持有现货空头，卖出期货合约 C．持有现货多头，卖出期货合约 D．持有现货多头，买入期货合约

4、期货公司变更法定代表人时，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括__。

A．变更法定代表人中请书

B．股东会关于变更法定代表人的决议文件 C．拟任法定代表人的任职资格证明 D．拟任法定代表人的个人财产证明

5、当交易所经纪会员头寸达到交易所报告界限时，应向交易所提交__材料。A．填写完整的“经纪会员大户报告表” B．资金来源说明 C．其持仓量前10名投资者的名称、交易编码、持仓量、开户资料及当日结算单据

D．交易所要求提供的其他材料

6、一个完整的期货交易流程应包括__。A．开户与下单 B．竞价 C．结算 D．交割

7、会员大会是会员制期货交易所的____ A：权力机构 B：监管机构 C：常设机构 D：管理机构

8、客户可以采用__来防范期货市场风险。A．充分了解和认识期货交易的基本特点 B．慎重选择期货公司

C．制定正确的投资战略，将风险控制在自己可以承受的范围内 D．规范自身行为，提高风险意识和心理承受能力

9、修改单位客户的以下信息，期货公司应当同时上传该单位客户的组织机构代码证(副本)扫描件和营业执照(副本)扫描件。A：客户名称 B：客户住所

C：组织机构代码 D：营业执照号码

10、公司制期货交易所董事会对股东大会负责，对其职权表述错误的是（）。A．召集股东大会会议，并向股东大会报告工作 B．审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案 C．审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

11、会员制期货交易所的具体组织结构各不相同，但一般说来均设有。A：会员大会 B：理事会

C：专业委员会 D：业务管理部门

12、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其__。A．书面警示 B．行政处罚 C．公开谴责 D．通报批评 13、5月份，一个投资者以0.6904美元/法郎的价格买入100手6月瑞士法郎期货合约。一周后，美元贬值，6月瑞士法郎期货合约的价格变为0.6960美元/法郎，该投资者将合约卖出乎仓，其获利为__美元。A．15000 B．20000 C．55000 D．70000

14、期货投资基金的主要管理人是__。A．CTA B．CPO C．FCM D．TM

15、__是交易所每周信息公布的内容。A．周收盘价 B．最新价 C．持仓量

D．标准仓单量

16、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础

B．减缓和消除期货市场和社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求

17、期货投机入市时机主要看。

A：可以通过基本分析法，仔细研究市场是处于牛市还是熊市 B：权衡风险和获利前景 C：确定入市的具体时间 D：确定期货合约价格

18、早期的期货市场对于需求方来讲，起到了__的作用。A．稳定货源 B．锁住生产成本 C．稳定产销

D．锁住经营成本

19、某投资者以68000元/吨卖出1手8月铜期货合约，同时以166500元/吨买入1手10月铜合约，当8月和10月合约价差为__元/吨时，该投资者获利。A．1000 B．1300 C．1800 D．2000

20、期货交易的履约方式包括__。A．到期交割 B．对冲平仓 C．背书转让 D．分期付款

21、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A．本人 B． 父母 C．配偶 D．子女

22、期货市场规避风险的功能是通过__实现的。A．卖空 B．套期保值 C．建仓 D．买空

23、期货合约的标准化主要体现在__的标准化。A．商品品质 B．商品计量 C．交割月份 D．交割地点

24、反向市场牛市套利的市场特征有__。A．获利潜力巨大，风险有限 B．只要价差扩大，就可获利 C．现货价格高于期货价格

D．远期合约价格相对于近期合约跌幅较小

25、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。A．受托从事的介绍业务范围

B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 D．客户开户和交易流程、出入金流程