2016年下半年福建省期货从业资格《法律法规》考试试卷[小编推荐]

第一篇：2016年下半年福建省期货从业资格《法律法规》考试试卷[小编推荐]

2016年下半年福建省期货从业资格《法律法规》考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。A．3 B．5 C．10 D．20

2、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。A．及时向主管部门报告 B．公平对待该投资者

C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D．了解投资者的投资目标

3、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B．会员由期货公司会员组成 C．期货交易所对会员结算 D．会员对其受托的客户结算

4、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。A．应当按照公司标准计算保证金 B．可以只在报表附注中说明

C．应当按照分类和流动性进行风险调整 D．应当相应调减净资本

5、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。A．6.375美分/蒲式耳 B．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．6.875美分/蒲式耳

6、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元

7、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A．自然人 B．国有企业 C．投机客户

D．期货交易所会员

8、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．风险较低 B．成本较低 C．收益较高

D．保证金要求较低

9、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__时，可以获得最大赢利。A．14800点 B．14900点 C．15000点 D．15250点

10、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。A．5 B．10 C．20 D．30

11、以下关于期货的结算说法，错误的是__。

A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果

B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出

C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓

D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差

12、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。

A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利

B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿

C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管

D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员

13、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A．200 B．50 C．160 D．240 14、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。

A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨 B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变 C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨 D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨

15、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A．无权代理 B．职务代理 C．越权代理 D．表见代理 16、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。

A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元

17、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。

A．公开、公平、公信 B．公平、公正、公信 C．公正、公开、公信 D．公开、公平、公正

18、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A．企业法人 B．自然人 C．会员 D．国有企业

19、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A．交易完成15日 B．交易完成30日

C．收到结算报告的当天 D．期货经纪合同约定的时间

20、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A．理事会 B．董事会 C．会员大会 D．职工代表大会

21、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A．不准许该副总经理兼职 B．可以批准该副总经理兼职 C．无权批准该副总经理兼职

D．可以助其以调用的形式进行兼职

22、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。A．闪电图 B．K线图 C．分时图 D．竹线图

23、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。A．1250美元 B．-1250美元 C．12500美元 D．-12500美元

24、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日

25、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。A．1459.64点 B．1460.64点 C．1469.64点 D．1470.64点

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、下列关于期权合约最后交易日的说法，正确的是__。A．在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况

B．标准期权合约的最后交易日规定为：期货合约第一通知日(交割月前一交易日)前数两个工作日之前的最后一个星期五

C．系列期权合约的最后交易日规定为：期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五

D．从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日实际上比合约名义上的月份提前了一个月

2、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A．国有企业 B．国有控股企业 C．金融机构 D．事业单位

3、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年

B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年 C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

4、按执行时间划分，期权可以分为__。A．看涨期权 B．看跌期权 C．欧式期权 D．美式期权

5、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。A．编造并传播有关期货交易的虚假信息 B．欺诈客户 C．内幕交易

D．操纵期货交易价格

6、期货交易所会员享有的权利包括（）。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C．联名提议召开会员大会 D．按照规定转让会员资格

7、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．国务院期货监督管理机构 B．中国证券业协会 C．中国人民银行 D．财政部门

8、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A．财政部

B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．中国证监会

9、期货市场的两大巨头是__。A．伦敦国际金融期货交易所 B．芝加哥商业交易所 C．芝加哥期货交易所 D．法国期货交易所

10、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。A．保证金制度 B．风险准备金制度 C．涨跌停板制度

D．当日无负债结算制度

11、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A．董事长 B．经理层人员 C．总经理 D．监事会主席

12、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A．客户交易指令记录中的全部内容是否一致

B．客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C．客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D．客户交易指令记录中的交易数量是否一致

13、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A．会员资格的取得条件 B．会员资格的终止条件 C．对会员的监督管理 D．会员资格的取得程序

14、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A．散布虚假信息

B．买入或者卖出该证券

C．从事与该内幕信息有关的期货交易 D．泄露该信息

15、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

16、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

17、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。A．债券价格上升 B．债券价格下跌 C．市场利率上升 D．市场利率下跌

18、双重顶形反转形态的成立条件是__。A．有两个相同高度的高点 B．有两个相同高度的低点 C．向下突破颈线 D．向上突破颈线

19、下列对系统风险的描述正确的是__。A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场

C．可通过投资组合策略加以控制 D．是根据风险发生的普通程度划分的

20、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。

A．在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B．请求中国证监会公告声明作废 C．持登载声明向中国证监会重新申领 D．公告期满后向中国证监会重新申领

21、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A．代理客户从事期货交易 B．收取客户手续费

C．为客户提供期货市场行情信息

D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

22、下列表述中，正确的有（）。A．期货公司应当加入期货业协会 B．期货公司应当加入工商企业联合会

C．中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D．中国期货业协会对期货公司进行自律性管理

23、商品投资基金的类型有__。A．公募期货基金 B．私募期货基金 C．个人管理期货账户 D．集体管理期货账户

24、基金托管人的主要职责包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托财产 B．计算信托财产本息

C．签署基金管理机构制作的决算报告 D．基金收益的分配和本金的偿还

25、下列机构中，属于期货自律机构的有__。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货公司

第二篇：2017年福建省期货从业资格：监督管理考试试卷

2017年福建省期货从业资格：监督管理考试试卷

一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、为投资者办理股指期货开户手续的主体有__。A．期货公司

B．从事中间介绍业务的证券公司 C．证券公司 D．中期协

2、下面关于期现套利的说法中，错误的是

A：正向期现套利，即在买入现货的同时卖出同等数量的期货，等待期现价差收敛时平掉套利头寸或通过交割结束套利

B：当期现价差位于持仓成本上下边界之间时，无法进行期现套利，因而将这个上下边界之间称为“无套利区间”

C：反向期现套利比较适合商品的生产厂家和贸易中间商 D：反向套利是构建现货空头和期货多头的套利行为

3、涨跌停板，是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A．2 B．1 C．3 D．4

4、__期货合约的每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的3%。A．郑州商品交易所的硬白小麦 B．大连商品交易所的黄大豆2号 C．上海期货交易所的燃料油 D．上海期货交易所的天然橡胶

5、当KD低于20就应该考虑__。A．买入 B．卖出 C．平仓 D．开仓

6、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A．国务院 B．中国证监会

C．期货交易所员工大会 D．中国期货业协会

7、以下有关实物交割的说法正确的是__。

A．期货市场的实物交割比率很小，所以实物交割对期货交易的正常运行影响不大

B．实物交割是联系期货与现货的纽带

C．实物交割过程中，买卖双方直接进行有效标准仓单和货款的交换 D．标准仓单可以再交易者之间私下转让

8、期货投机行为的存在有一定的合理性，这是因为__。A．生产经营者有规避价格风险的需求

B．如果只有套期保值者参加期货交易，则套期保值者难以达到转移风险的目的 C．期货投机者把套期保值者不能消除的风险消除了

D．投机者可以抵消多头期货保值者和空头期货保值者之间的不平衡

9、下列何者基差之变化，称为基差走弱____ A：-5～-6 B：-4～-6 C：5～-3 D：5～-5

10、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。A．有助于增强期货市场竞争的充分性

B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性 C．可以较为有效地控制客户的交易风险

D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担

11、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A．3 B．5 C．7 D．10

12、期货投资基金风险控制的具体内容包括__。A．风险测量

B．风险控制的原则和目标 C．风险管理方法 D．投资限制

13、期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以__。A．由客户单独提出解决方案 B．提请期货交易所调解处理

C．将客户持仓进行强行平仓并做销户处理 D．提请中国期货业协会调解处理

14、当基差（）时，投资者可通过卖出套期保值策略获利。A．由40变为30 B．由20变为40 C．由30变为20 D．由10变为20

15、下列机构中，属于期货自律机构的有__。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货公司

16、下列不属于基本分析特点的是__。A．研究的是价格变动的根本原因 B．主要分析价格变动的短期趋势 C．依靠图形或图表进行分析 D．认为历史会重演

17、期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。A．每周交易闭市 B．每年财务结算 C．每次交易完成 D．每日交易闭市

18、关于卖出看涨期权的说法不正确的有__。A．一般运用于看后市上涨或已见底的情况 B．平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价

C．期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金 D．期权卖方必须交付一笔保证金

19、下列关于期货交易和远期交易的说法正确的是（）。A．两者的交易对象相同

B．远期交易是在期货交易的基础上发展起来的 C．履约方式相同 D．信用风险不同

20、在会员制期货交易所中，新品种委员会的基本职责是__。A．对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究 B．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改

C．准备和起草拟发展的新品种期货合约的论证报告及其他必要文件 D．监督所有与交易活动有关的问题

21、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。A．商业银行 B．证券公司 C．养老基金 D．养老保险

22、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于__人。A．3 B．5 C．7 D．15

23、期货市场对某大豆生产者的影响可能体现在__。

A．该生产者在期货市场上开展套期保值业务，以实现预期利润

B．该生产者参考期货交易所的大豆期货价格安排大豆生产，确定种植面积 C．该生产者发现去年现货市场需求量大，决定今年扩大生产 D．为达到更高的交割品级，该生产者努力提高大豆的质量

24、最高价和最低价之间为一条竖线段，开盘价以位于竖线左侧的短横线表示，收盘价以位于竖线右侧的短横线表示的图示方法是.A：闪电图 B：竹线图 C：分时图 D：K线图

25、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应视为（）。A．下达交易指令当日有效

B．与期货公司签订合同当日有效 C．收到货款当日有效 D．无法确定有效日

26、会员制期货交易所的会员大会每年召开（）次。A．1 B．2 C．3 D．4

27、当某投资者买进六月份日经指数期货2 张，并同时卖出2 张九月份日经指数期货，则期货经纪商对客户要求存入的保证金应为____ A：4 张日经指数期货所需保证金 B：2 张日经指数期货所需保证金

C：小于2 张日经指数期货所需保证金 D：以上皆非

28、我国郑州商品交易所采用__交割方式。A．集中 B．协议 C．滚动 D．现金

29、期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对（）岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。A．关键 B．所有 C．交易 D．结算

二、多项选择题（共29题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、期货投机与股票投机的区别有__。A．保证金规定不同 B．交易方向不同 C．结算制度不同

D．有无特定到期日不同

2、期货公司的高级管理人员出现下述__情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。

A．近1年内存在不良信用记录

B．近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款 C．因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查 D．近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

3、关于期货交易所的说法正确的有______。A．期货交易所不参与交易

B．只有期货交易所的会员可以进入场内进行交易 C．期货交易所要维护投资者的合法权益 D．期货交易所为期货交易提供场所

4、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理等业务的协作程序和规则． A：开户

B：行情和交易系统的安装维护 C：客户投诉的接待处理 D：交易技巧的辅导与培训

5、申请经理层人员的任职资格，应当（）。A．具有期货从业人员资格

B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C．通过中国证监会认可的资质测试

D．具有相关学科教学、研究的高级职称

6、公司制期货交易所总经理行使下列职权．

A：组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议 B：期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权 C：主持期货交易所的日常工作 D：批准风险准备金的使用方案

7、期货从业人员自律管理的具体办法包括。A：从业资格考试、注册和公示 B：执业行为准则及其检查 C：后续职业培训

D：纪律惩戒和申诉等

8、某投资者2月份以100点的权利金买进一张3月份到期执行价格为10200点的恒指看涨期权，同时他又以150点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒指看涨期权。下列说法正确的有__。

A．若合约到期时，恒指期货价格为10200点，则投资者亏损150点 B．若合约到期时，恒指期货价格为10000点，则投资者盈利50点 C．投资者的盈亏平衡点为10050点

D．恒指期货市场价格上涨，将使套利者有机会获利

9、下列关于期权特点的说法，正确的有__。A．期权买方取得的权利是在未来的

B．期权买方在未来买卖的标的物是特定的

C．期权买方只能买进标的物，卖方只能卖出标的物

D．期权买方在未来买卖标的物的价格视未来标的物实际价格而定

10、从交易头寸区分，期货市场中投机者可分为__。A．大投机商 B．多头空头者 C．小投机商 D．空头投机者

11、决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定__，作好交易前的心理准备。A．最高获利目标 B．最低获利目标

C．所能承受的最大亏损限度 D．所能承受的最小亏损限度

12、董事会选聘首席风险官是以（）作为主要的判断标准。A．是否熟悉期货法律、法规 B．是否诚信守法

C．是否具备胜任能力

D．是否符合固定的任职条件

13、期货市场在宏观经济中的作用是__。A．促进本国经济的国际化发展 B．调节市场供求 C．减缓价格波动

D．有助于市场经济体系的建立与完善

14、根据规定，期货交易所解散的情形不包括____ A：章程规定的营业期限届满

B：会员大会或者股东大会决定解散 C：中国证监会决定关闭 D：营业场所变更

15、关于期货交易的正确描述是__。A．期货交易实行当日无负债结算制度 B．期货交易以公开竞价的方式集中进行 C．期货交易的对象均为实物商品

D．期货交易的目的在于买卖现货商品

16、对基差的描述工正确的是__。

A．在正向市场上，收获季节时基差扩大 B．在正向市场上，收获季节时基差缩小

C．在正向市场上，收获季节过去后，基差开始缩小 D．在止向市场上，收获季节过去后，基差开始扩大

17、会员制和公司制期货交易所的区别包括__ A．日的 B．法律责任 C．资金来源 D．接受监管

18、中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有（）。

A．审核材料 B．考察谈话

C．调查从业经历 D．公开选举

19、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列（）等申请材料。

A．从事金融期货经纪业务的计划书 B．金融期货经纪业务资格申请书

C．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

D．经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半财务报告 20、期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）。A．薪酬范围

B．工作报告的程序和方式 C．任期、职责范围 D．权利义务

21、假设一家中国企业将在未来三个月后收到美元货款，企业担心三个月后美元贬值，该企业可以通过__手段来实现套期保值的目的。A．出售远期合约 B．买入期货合约 C．买入看跌期权 D．买入看涨期权

22、套利分析的常用方法包括__。A．图表分析法 B．文字分析法 C．季节性分析法

D．相同期间供求分析法

23、在我国，客户可以通过__方式向期货公司下达交易指令。A．网上下单 B．电话下单

C．国务院期货监督管理机构规定的其他方式 D．书面下单

24、（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定，提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．期货公司 B．期货交易所

C．期货交易所非期货公司结算会员 D．中国期货业协会

25、在我国期货交易所交易的铝期货合约的最后交易日为交割月份的__日(遇法定节假日顺延)。A．5 B．10 C．15 D．20

26、会员制期货交易所的会员大会每年召开（）次。A．1 B．2 C．3 D．4

27、当某投资者买进六月份日经指数期货2 张，并同时卖出2 张九月份日经指数期货，则期货经纪商对客户要求存入的保证金应为____ A：4 张日经指数期货所需保证金 B：2 张日经指数期货所需保证金

C：小于2 张日经指数期货所需保证金 D：以上皆非

28、我国郑州商品交易所采用__交割方式。A．集中 B．协议 C．滚动 D．现金

29、期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对（）岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。A．关键 B．所有 C．交易 D．结算

第三篇：2017年福建省期货从业资格：期货交易所考试试卷

2017年福建省期货从业资格：期货交易所考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。A．共同基金 B．对冲基金 C．商品投资基金 D．套利基金

2、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A．理事会 B．董事会 C．会员大会 D．职工代表大会

3、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A．予以批准 B．不予批准

C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范围

4、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。A．价差 B．基差 C．差价 D．套价

5、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。A．企业承担损失Y，期货公司承担费用X B．期货公司承担费用X和损失Y C．企业承担费用X，期货公司承担损失Y D．企业承担费用X和损失Y

6、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A．无权代理 B．职务代理 C．越权代理 D．表见代理

7、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行 情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A．60% B．80% C．20% D．40%

8、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

9、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A．中国证监会 B．财政部

C．期货投资者保障基金管理机构 D．期货投资者

10、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断

D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

11、沪深300股指数的基期指数定为__。A．100点 B．1000点 C．2000点 D．3000点

12、大豆提高套利的做法是__。

A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B．购买大豆期货合约

C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约 D．卖出大豆期货合约

13、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。A．伦敦证券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹证券交易所 D．法兰西证券交易所

14、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。A．不承担责任

B．承担次要赔偿责任 C．承担主要赔偿责任，最高不超过80% D．全部承担赔偿责任

15、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国证券业协会

D．国务院期货监督管理机构

16、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A．不准许该副总经理兼职 B．可以批准该副总经理兼职 C．无权批准该副总经理兼职

D．可以助其以调用的形式进行兼职

17、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元

18、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

19、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的净资本是（）。A．4100万元 B．5000万元 C．3900万元 D．4000万元

20、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A．自然人 B．国有企业 C．投机客户

D．期货交易所会员

21、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

A．不超过损失的50% B．不超过损失的20% C．不超过损失的80% D．不超过损失的60%

22、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司

D．非期货公司结算会员

23、管理和使用的具体办法由（）制定。A．国务院期货监督管理机构

B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会

24、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。A．应当按照公司标准计算保证金 B．可以只在报表附注中说明

C．应当按照分类和流动性进行风险调整 D．应当相应调减净资本

25、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。A．3 B．2 C．5 D．1

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。A．保证金制度 B．风险准备金制度 C．涨跌停板制度

D．当日无负债结算制度

2、未决仲裁等或有负债的（）。A．性质 B．涉及金额

C．可能发生的损失

D．预计损失的会计处理情况

3、期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括（）。

A．诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉

B．以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

C．向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证

D．当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则

4、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C．控股股东净资产不低于人民币5000万元

D．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

5、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A．设立目的和职责

B．名称、住所和营业场所 C．注册资本及其构成 D．对会员的纪律处分

6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B．该期货公司注册资本不符合法律规定

C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

7、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。

A．以自身利益为首要出发点

B．必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C．必须保证所在机构的利益不会受到损害

D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待

8、期货交易所的职责包括（）。A．提供交易的场所 B．设计期货合约 C．监督期货交易

D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理

9、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础

B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求

10、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定

11、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。该案中小王的行为违反规定的是（）。

A．小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为 B．小王挪用其他客户保证金的行为 C．小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为

D．小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金

12、从事期货交易活动，应当（）。A．公平B．公开 C．公正 D．诚实信用

13、反向市场牛市套利的市场特征有__。A．现货价格高于期货价格 B．只要价差扩大，就可获利 C．获利潜力巨大，风险有限

D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小

14、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。

A．将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库 B．要求其所在机构在指定媒体上发出公告

C．按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示 D．向中国证监会报告

15、一个完整的期货交易流程应包括__ A．开户与下单 B．竞价 C．结算 D．交割

16、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年

B．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试 C．丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计

D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格

17、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。A．会员当日平仓盈亏表 B．会员当日成交合约表 C．会员当日持仓表 D．会员资金结算表

18、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。A．高于客户指令价格卖出 B．高于客户指令价格买入 C．低于客户指令价格卖出 D．低于客户指令价格买入

19、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A．会员资格的取得条件 B．会员资格的终止条件 C．对会员的监督管理 D．会员资格的取得程序

20、在下列国家中，__有玉米期货交易。A．日本 B．阿根廷 C．法国 D．南非

21、期货交易所会员享有的权利包括（）。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C．联名提议召开会员大会 D．按照规定转让会员资格

22、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A．训诫 B．公开谴责 C．暂停从业资格 D．撤销从业资格

23、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的

B．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的 C．利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的

D．期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的

24、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。A．代理客户从事期货交易

B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．收付、存取或划转期货保证金 D．挪用客户的期货保证金

25、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。A．品种相同或相关 B．数量相等或相当 C．方向相同

D．月份相同或相近

第四篇：福建省期货资格从业证材料法律法规：首席风险管理考试试卷

福建省期货资格从业证材料法律法规：首席风险管理考试试

卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、当价格稍有下降即造成大量需求时，称之为需求__。A．缺乏弹性 B．无弹性 C．富有弹性 D．其他

2、某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在（）上予以公告。A．期货交易所指定的报刊或者媒体 B．期货业协会指定的报刊或者媒体 C．中国证监会指定的报刊或者媒体 D．营业部所在地的媒体

3、通过期货交易形成的价格具有__的特点。

A．对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能 B．间断地反映供求关系及其变化趋势 C．集中在交易所内通过公开竞争达成

D．被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据

4、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。A：2人 B：3人 C：4人 D：5人

5、期货中介机构为期货投资者服务，它连接__，在期货市场中发挥着重要作用。A．期货投资者 B．期货交易所 C．期货结算组织 D．期货经纪人

6、套期保值的操作原则不包括（）。A．交易方向相同

B．商品种类相同或相近C．商品数量相等或相近D．月份相同或相近

7、在我国，基准利率通常是指____ A：中央银行的再贴现率

B：中国人民银行对商业银行贷款的利率 C：国库券利率

D：一年期活期存款利率 8、2007年《期货交易管理条例》修订发布后，随后修订了四个配套管理办法：《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》、《期货从业人员管理办法》、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 A：国务院 B：证监会

C：证券交易所 D：证券业协会

9、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A．月度风险监管报表 B．风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表

10、期货公司办理__事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。A．变更公司形式

B．变更期货公司8%的股权 C．变更法定代表人 D．设立境内分支机构

11、期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A．经理 B．监事会 C．独立董事 D．首席风险官

12、证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括．

A：介绍业务的范围

B：执行期货保证金安全存管制度的措施 C：报酬支付及相关费用的分担方式 D：为客户提供融资的利率约定

13、应用旗形形态时应注意__。A．旗形不具有测算功能

B．旗形出现前，一般应有一个旗杆 C．旗形持续的时间不能太长

D．旗形形成之前和突破之后，成交量都很小

14、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（）结算账户。A．基本 B．一般 C．专用 D．临时

15、《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）的基本要求和规定。A．职业品德 B．执业纪律 C．职业责任

D．专业胜任能力

16、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。

A．中国期货业协会 B．期货交易所 C．中国证监会

D．期货交易所会员大会

17、投机方法中，属于建仓阶段内容的是__。A．选择入市时机

B．平均买低和平均卖高 C．金字塔式买入卖出 D．合约交割月份的选择

18、题干: 期货投资基金支付的各种费用中同基金的业绩表现直接相关的是__。A．管理费 B．经纪佣金 C．营销费用 D．CTA费用

19、期货交易中套期保值的基本类型有__。A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值

20、结算机构的职能包括__。A．设计期货合约 B．结算期货交易盈亏 C．担保交易履行 D．控制市场风险

21、董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A．3 B．5 C．10 D．20

22、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。A．有助于增强期货市场竞争的充分性

B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性 C．可以较为有效地控制客户的交易风险

D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担 23、2000年底，（）成为美国第一家公司制期货交易所。A．CME  B．CBOI  C．KCBT  D．MGE 24、2009年在全球期货和期权成交量排名中，因为KOSP1200股指期权成交活跃，荣登榜首。

A：芝加哥期货交易所 B：韩国交易所

C：伦敦国际金融期货交易所 D：纽约商业交易所

25、我国对期货业实行分类监管属于。A：监管机构的风险管理 B：交易所的风险管理 C：期货公司的风险管理 D：投资者的风险管理

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、根据《期货交易管理条例》，下列表述正确的是．

A：实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成 B：结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 C：期货交易所可以实行会员分级结算制度

D：期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织

2、下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（）。A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满3年 B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起已满5年

C．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年

D．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未已满3年

3、下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是（）。A．董事长 B．副董事长 C．独立董事 D．董事会秘书

4、以下操作中能使持仓量保持不变的是__。A．多头开仓，多头平仓 B．空头平仓，空头开仓 C．多头开仓，空头开仓 D．空头平仓，多头平仓

5、国务院期货监督管理机构可以对__进行现场检查。A．期货交易所

B．非期货公司结算会员 C．期货保证金安全存管监控机构 D．交割仓库

6、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明____字样。A：“期货交易所” B：“商品交易所” C：“证券交易所”

D：“商品交易所”或者“期货交易所”

7、下列期货市场重大事件与芝加哥商业交易所无关的是__。A．S&P商品指数(SPCI)期货

B．道琼斯AIC商品指数(DJ-AIG)期货 C．标准普尔500指数期货合约 D．外汇期货合约

8、下列选项中，属于芝加哥商业交易所集团上市的外汇期货品种有。A：澳大利亚元／美元期货、英镑／美元期货 B：加拿大元／美元期货、欧元／美元期货 C：日元／美元期货、瑞士法郎／美元期货 D：美元／欧元期货

9、关于举证责任的分配，下列说法正确的是（）。

A．期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任

B．期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任

C．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任

D．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任

10、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的__进行核查和验证。A．真实性 B．准确性 C．公平性 D．完整性 11、6月10日市场利率8%，某公司将于9月10日收到1千万欧元，遂以92.30价格购入 10张9月份到期的3个月欧元利率期货合约，每张合约为1百万欧元，每点为2500欧元。到了9月10日，市场利率下跌至6.85%(其后保持不变)，公司以93.35的价格对冲购买的期货，并将收到的1千万欧元投资于3个月期的定期存款，到12月10日收回本利和。该公司期间收益为__欧元。A．145000 B．153875 C．173875 D．197500

12、某投资者在10月份以50点的权利金买进一张12月份到期、执行价格为9500点的道·琼斯指数美式看涨期权，期权标的物是12月到期的道·琼斯指数期货合约。若后来在到期日之前的某交易日，12月道·琼斯指数期货升至9700点，该投资者此时决定执行期权，他可以获利__美元(忽略佣金成本)。A．200 B．150 C．250 D．1500

13、按执行时间划分，期权可以分为__。A．看涨期权 B．看跌期权 C．欧式期权 D．美式期权

14、金融期货全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有（）。A．违约责任 B_结算流程 B．保证金标准 C．争议处理方式

15、以下属于期货经纪公司按照有关规定必须做到的事项有（）。

A． 每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称及要求的其他信息 B．必须设立风险管理部门，不能只设立风险管理岗位 C．建立并执行严格的风险管理制度

D．必须建立合规审查部门，达不到部门规模的要设立合规审查岗位

16、下列期货交易所中，组织形式属于公司制的有__。A．芝加哥商业交易所 B．纽约商业交易所 C．伦敦国际石油交易所 D．上海期货交易所

17、期货投机者在平仓阶段应做到______。A．限制损失、滚动利润 B．活运用差价指令 C．灵活运用止损指令 D．灵活运用盈利指令

18、期货投资咨询从业人员的主要职能包括

A：运用各种有效信息，对期货市场或某个品种的期货合约或期货合约间价差变化的未来走势进行分析预测，对期货投资的可行性进行分析评判 B：为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务

C：为企业的套期保值、采购定价和远期签约提供分析报告和操作方案

D：合理引导国家储备，提升我国在国际大宗商品市场的定价权，保护国家经济安全

19、下列人员或机构不能作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的有（）。A．企业内部的会计人员 B．单位

C．公司、企业的直接负责的主管人员 D．公司内部的一线生产人员

20、推荐人每年最多只能推荐__人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。A．1 B．3 C．5 D．10

21、期货业务的结算，下列说法正确的是（）。A．期货公司应当建立统一的结算制度 B．期货业务的结算由营业部统一进行

C．营业部应当于每日收市后，核对投资者的电话委托交易及手工出入金等情况 D．营业部应当按照合同约定及期货公司规定向投资者提供结算账单

22、季节性图表法的核心是____ A：确定研究周期 B：确定研究时段 C：计算季节性指数

D：判断价格的季节性变动模式

23、期货交易所有权约见指定的会员高管人员谈话提醒风险的情形包括__。A．期货价格出现异常 B．会员资金异常

C．交易所接到涉及会员的投诉 D．会员涉及司法调查

24、随着我国期货市场的不断发展，等更多创新业务的开展，我国期货投资咨询从业人员将会有更加的发展空间 A：股指期货业务 B：期货交易业务

C：特定客户资产管理业务 D：境外期货代理业务

25、全面结算会员期货公司应当建立并实施__等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。A．预算执行 B．风险管理 C．内部控制 D．客户管理

第五篇：2015年福建省期货从业资格：期货合约考试试卷

2015年福建省期货从业资格：期货合约考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产

D．变更3%以上的股权

2、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B．理事长不得兼任总经理

C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权

D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

3、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A．不准许该副总经理兼职 B．可以批准该副总经理兼职 C．无权批准该副总经理兼职

D．可以助其以调用的形式进行兼职

4、以下关于期货的结算说法，错误的是__。

A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果

B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出

C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓

D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差

5、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A．自然人 B．国有企业 C．投机客户

D．期货交易所会员

6、下列可以从事期货交易的是（）。A．国家机关和事业单位 B．某集团下属公司

C．期货交易所的工作人员 D．中国期货业协会的工作人员

7、沪深300股指数的基期指数定为__。A．100点 B．1000点 C．2000点 D．3000点

8、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A．理事会 B．董事会 C．会员大会 D．职工代表大会

9、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司

D．非期货公司结算会员 10、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。A．203 B．193 C．197 D．196

11、期货市场的基本功能之一是__。A．消灭风险 B．规避风险 C．减少风险 D．套期保值

12、期货交易和交割的时间顺序是__。A．同步进行

B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．无先后顺序

13、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。A．中国证监会

B．公司住所地中国证监会派出机构 C．财政部 D．地方财政局

14、统一、严格的监管。A．英国 B．新加坡 C．美国 D．日本

15、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A．2 B．7 C．10 D．15

16、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B．会员由期货公司会员组成 C．期货交易所对会员结算 D．会员对其受托的客户结算

17、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。A．80点 B．100点 C．180点 D．280点

18、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。A．买日元期货买权 B．卖欧洲日元期货 C．卖日元期货

D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权

19、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A．交易完成15日 B．交易完成30日

C．收到结算报告的当天 D．期货经纪合同约定的时间

20、我国期货交易所会员必须是（）。A．自然人 B．事业单位 C．境内企业法人 D．境外企业法人

21、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。A．1459.64点 B．1460.64点 C．1469.64点 D．1470.64点

22、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

A．不超过损失的50% B．不超过损失的20% C．不超过损失的80% D．不超过损失的60%

23、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A．企业法人 B．自然人 C．会员 D．国有企业

24、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。

A．中国工商行政管理总局 B．中国证监会 C．中国人民银行 D．中国期货业协会

25、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。A．价差扩大了100元/吨，赢利500元 B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元 C．价差缩小了100元/吨，亏损500元 D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A．风险隔离 B．合规检查 C．内部控制 D．业务规则

2、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女

3、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有__。

A．股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约 B．目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货 C．股票期货出现于20世纪80年代后期

D．2001年1月29日，美国One Chicago交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易

4、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。

A．以自身利益为首要出发点

B．必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C．必须保证所在机构的利益不会受到损害

D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待

5、期货交易所会员享有的权利包括（）。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C．联名提议召开会员大会 D．按照规定转让会员资格

6、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年

B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

7、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。A．净资本最低限额

B．净资本占客户权益总额的比例 C．净资本与净资产的比例

D．净资本按照营业部数量平均结算额

8、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列（）监管措施。A．给予警告

B．没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 D．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

9、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A．公司停业 B．变更业务范围

C．参股境外期货类经营机构 D．控股股东发生变化

10、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A．财政部

B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．中国证监会

11、转移外汇风险的手段主要有__。A．分散筹资 B．外汇期货交易 C．远期外汇交易 D．外汇期权交易

12、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。A．保证金制度 B．风险准备金制度 C．涨跌停板制度

D．当日无负债结算制度

13、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是__。A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险 B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制

C．交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施 D．会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额

14、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础

B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求

15、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A．向中国证监会报告

B．移交司法机关追究刑事责任 C．直接对其进行刑事处罚

D．对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

16、下列对系统风险的描述正确的是__。A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场

C．可通过投资组合策略加以控制 D．是根据风险发生的普通程度划分的

17、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C．违反规定从事与期货业务无关的活动的 D．从事期货自营业务的

18、期货交易所不得从事（）。A．信托投资 B．股票投资

C．非自用不动产投资 D．间接参与期货交易

19、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。A．V形

B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形

20、期货交易所总经理的职权有（）。A．拟定风险准备金的使用方案 B．决定结算担保金的使用 C．组织协调专门委员会的工作 D．决定期货交易所机构设置方案

21、洁身自好的有（）。

A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密

B．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报

C．期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉

D．期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告

22、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求__等措施，以警示和化解风险。A．会员报告情况 B．客户报告情况 C．谈话提醒

D．发布风险提示函

23、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A．交易 B．结算 C．交割 D．价格

24、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。A．代理客户从事期货交易

B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．收付、存取或划转期货保证金 D．挪用客户的期货保证金

25、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A．董事长 B．经理层人员 C．总经理 D．监事会主席