2015年下半年山东省期货从业：投资咨询业务模拟试题

第一篇：2015年下半年山东省期货从业：投资咨询业务模拟试题

2015年下半年山东省期货从业：投资咨询业务模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、客户是期货市场最基本的交易主体，其风险主要可分为__。A．由于期货公司选择不当等原因而给自身带来的风险 B．一个国家政局动荡时产生的风险

C．由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D．政策性风险

2、期货交易所有__行为的，国务院期货监督管理机构应责令改正，给予警告，没收违法所得。

A．允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易 B．违反规定使用、分配收益

C．违反规定收取保证金，或者挪用保证金

D．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料

3、证券公司介绍其__开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。A．实际控制人 B．独立董事 C．控股股东

D．负责证券业务的高管人员

4、某套利者进行指数期货牛市套利，以90.51点买入3个月后到期的指数期货，同时以91.17点卖出6个月后到期的指数期货。两个月后平仓时，两种期货价格分别为90.06点和89.82点。则该套利结果为__美元(每点2 500美元)。A．亏损1 050 B．亏损2 250 C．盈利1 050 D．盈利2 250

5、当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）请求确定管辖。A．违约诉讼 B．侵权诉讼

C．高院认可的诉讼

D．当事人起诉状中在先的诉讼

6、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，因实物交割发生纠纷的，__为合同履行地。A．实物交割住所地 B．被告住所地 C．下单住所地

D．期货交易所住所地

7、在期货投资基金支付的各种费用中，同基金的业绩表现直接相关的是__。A．管理费 B．经纪佣金 C．营销费用 D．CTA费用

8、期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。A．营利性 B．自律性 C．行政性 D．自发性

9、在对股指期货投资者的基本情况评估中，学历评估分值上限为__分。A．5 B．7 C．10 D．15

10、期货合约的标准化主要体现在__的标准化。A．商品品质 B．商品计量 C．交割月份 D．交割地点

11、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A．15% B．20% C．30% D．50%

12、在我国，__对合约交易量采取单边计算，而其他期货交易所采取双边计算。A．郑州商品交易所 B．大连商品交易所 C．上海期货交易所

D．中国金融期货交易所

13、对于一个开放的国家而言，本币贬值，则 A：以本国货币表示的外国商品价格将下降 B：会降低本国商品的需求量

C：本国商品在国际市场上的价格相对下跌 D：将有利于扩大进口需求

14、公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，（），可以并处没收财产。A．处3年以上有期徒刑 B．处5年以上有期徒刑 C．处5年以下有期徒刑 D．处15年以上有期徒刑

15、依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（）。A．总经理、副总经理 B．财务负责人 C．首席风险官 D．营业部负责人

16、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A．月度风险监管报表 B．年度风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表

17、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，关于投资者的交易经历要求，下列说法正确的是__。

A．必须具备股指期货方针交易经历 B．必须具备商品期货交易经历

C．必须具备A和B中所列两项交易经历 D．具备A或B任一项交易经历即可

18、______是指价格波动使投资者的期望收益受损的可能性。A．价格风险 B．代理风险 C．交易风险 D．交割风险

19、某投机者以120 点权利金(每点10 美元)的价格买入一张12月份到期，执行价格为9200 点的道?琼斯美式看涨期权，期权标的物是12 月份到期的道?琼斯指数期货合约。一个星期后，该投机者行权，并马上以9420 点的价格将这份合约平仓。则他的净收益是____ A：120 美元 B：220 美元 C：1000 美元 D：2400 美元

20、货币市场利率工具主要包括__。A．长期国债 B．商业票据

C．可转让定期存单 D．短期国库券

21、财政政策是指政府通过等活动来影响总体经济状况，以对抗经济周期的政策 A：支出和税收 B：政府购买 C：调节利率 D：调节汇率

22、下列选项中，__是期货合约的标准化条款。A．交割等级 B．期货价格 C．最后交易日 D．报价单位

23、投资者出售某项期货合约的买权，就具备（）。A．按约定价格买入该期货合约的权利  B．按约定价格卖出该期货合约的权利  C．按约定价格买入该期货合约的义务  D．按约定价格卖出该期货合约的义务

24、表示开盘价、收盘价、最高价和最低价相同.A：阴线 B：阳线 C：平盘线 D：十字星线

25、在我国，独立于公司和客户之外，接受期货公司委托，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织包括__。A．期货居间人 B．客户经理 C．场内经纪人 D．期货交易顾问

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、根据对期货投资基金投资的限制规定，期货投资基金不得与__进行交易。A．CTA B．托管人 C．合伙人

D．证券持有者在100人以下的公司的合伙人

2、期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害（）。A．国家利益

B．他人的合法权益

C．所在期货经营机构利益 D．其他期货经营机构的利益

3、公司制期货交易所董事会对股东大会负责，下面对其职权表述不准确的是（）。A．召集股东大会会议，并向股东大会报告工作 B．审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案 C．审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

4、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减____ A：注册资本金额 B：净资本金额 C：净资产金额 D：负债金额

5、期货市场的套期保值功能是将市场价格风险转移给了__。A．套期保值者 B．生产经营者 C．期货交易所 D．期货投机者

6、关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。A．期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准 B．期货交易所合并后，其债权债务随之消灭 C．期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承

D．为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式

7、在结算准备金余额的计算公式中，当日盈亏是核心内容，它包括。A：平仓盈亏 B：持仓盈亏 C：出金 D：人金

8、下列人员不得从事期货交易． A：证券市场禁止进入者 B：期货公司工作人员的配偶 C：无民事行为能力人 D：限制民事行为能力人

9、下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。A．设立目的和职责

B．名称、住所和营业场所

C．组织机构的组成、职责、任期和议事规则 D．财务会计、内部控制制度

10、下列关于美式期权和欧式期权的说法，正确的是__。A．美式期权在美国市场交易

B．美式期权的买方在规定的有效期限内的任何交易日都可以行权 C．欧式期权在欧洲市场交易

D．欧式期权的买方只能在合约到期日行权

11、在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是____ A：中国证监会 B：中国银监会

C：期货交易所、国务院国有资产监督管理机构 D：中国期货业协会、期货交易所

12、中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是（）。A．审慎监管原则

B．期货公司的风险状况 C．期货公司的风险管理能力 D．期货公司的注册资本额

13、期现套利在情况下可以实施。A：实际期货价格高于上界 B：实际期货价格低于上界 C：实际期货价格高于下界 D：实际期货价格低于下界

14、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对__高度负责，诚实守信，恪尽职守。A．主管部门

B．所在机构的股东 C．期货交易各方 D．中国证监会

15、我国对期货公司经营管理的要求中规定。A：股东会每年应当至少召开一次

B：期货公司股东应当按照出资比例行使表决权 C：禁止控股股东滥用权利

D：期货公司的股东及实际控制人出现规定情形的重大事项时，应在规定时间内通知期货公司

16、当需求减少而供给增长时，以下说法正确的是 A：均衡价格下降

B：均衡价格的变化不能确定 C：均衡数量上升

D：均衡数量的变化不能确定

17、KD的取值范围可划分为。A：超买区 B：超卖区 C：徘徊区 D：整理区

18、作为某一期货交易所内部机构的结算机构，它的优点在于__。A．结算部门比较独立

B．便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况

C．在风险控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理 D．它的风险承担能力较强

19、期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，有违法所得，期货监督管理机构应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得__的罚款。

A．1倍以上5倍以下 B．1倍以上3倍以下 C．3倍以上5倍以下 D．5倍以上10倍以下

20、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开通报批评。

A．情节严重 B．情节较轻

C．并造成严重后果 D． 未造成严重后果

21、对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有__。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货保证金监控中心 D．期货交易所

22、在债券市场中，债券的供给者主要是 A：政府 B：中央银行 C：金融机构 D：企业

23、The committee did their best to ______ the situation, but the damage was already done.A．certify B．exemplify C．justify D．rectify

24、下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是（）。A．董事长 B．副董事长 C．独立董事 D．董事会秘书

25、期货市场的核心服务层包括__。A．提供集中交易场所的期货交易所 B．提供信息服务的信息公司

C．提供代理交易服务的期货经纪公司 D．提供结算服务的结算机构

第二篇：2015年台湾省期货从业资格法律法规：投资咨询业务模拟试题

2015年台湾省期货从业资格法律法规：投资咨询业务模拟

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、根据对称三角形的特殊性，我们可以预测____ A：股价向上或向下突破的高度区间 B：股价向上或向下突破的时间区域 C：股价向上或向下突破的方向 D：以上都不对

2、制定并实施期货业人才发展战略，加强期货业人才队伍建设，对期货从业人员进行持续教育和业务培训，是的职责。A：中国证监会

B：中国期货保证金监控中心 C：中国期货业协会 D：期货交易所

3、某日，英国银行公布的外汇牌价为1英镑兑1.21美元，这种外汇标价方法是__。

A．美元标价法 B．浮动标价法 C．直接标价法 D．间接标价法

4、当（）时，买入套期保值策略将得到完全保护。A．反向市场转为正向市场 B．正向市场转为反向市场 C．正向市场基差走强 D．正向市场基差走弱

5、期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括__。A．为客户支付手续费

B．依据客户的要求支付可用资金 C．为客户缴存保证金 D．为客户支付税款

6、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A．2 B．3 C．5 D．10

7、交易所会员如对结算结果有异议，__。

A．而会员在规定时间内未提出异议的，则视作会员已认可结算数据的准确性 B．一般在第二天开市前一小时通知交易所 C．必须以书面形式通知交易所

D．遇特殊情况，可在第二天开市后2小时内通知交易所

8、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张(也称一手)小麦期货合约，就意味着在合约到期日需__。A．买进一手小麦 B．卖出一手小麦

C．卖出5000蒲式耳小麦 D．买进5000蒲式耳小麦

9、__不属于会员制期货交易所的设置机构。A．会员大会 B．董事会 C．理事会

D．各业务管理部门

10、中国证监会总部设在北京，在省、自治区、直辖市和计划单列市设立个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。A：34 B：35 C：36 D：37

11、基本分析法是期货行情分析方法的主要方法之一，其特点决定了它对价格的（）走势把握比较准确。A．短期 B．中期 C．长期

D．任意时间段内

12、下列关于利率期货交割方式的说法，正确的有__。A．CME的3个月期国债期货合约目前采用实物交割方式

B．CME的3个月欧洲美元期货合约要进行实物交割实际是不可能的

C．所有到期而未平仓的CME的3个月欧洲美元期货合约按照最后结算交割指数平仓

D．CBOT的10年期国债期货合约目前采用实物交割方式 13、1000000美元面值的3个月国债，按照8%的年贴现率来发行，则其发行价为__美元。A．920000 B．980000 C．900000 D．1000000

14、某公司购入500吨小麦，价格为1300 元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨价格在郑州期货交易所做套期保值交易，小麦3 个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2 个月后，该公司以1260 元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为____ A：-50000 元 B：10000 元 C：-3000 元 D：20000 元

15、期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A：1 B：2 C：3 D：5

16、一国的供求数量来看，期末的库存与供求之间的关系式为：期末库存＝期初库存+当期产量+当期进口量-当期出口量-当期消费，其中属于当期可供应量的是 A：期初库存、当期产量、当期进口量 B：期初库存、当期产量、当期出口量 C：期初库存、当期产量、当期消费

D：当期进口量、当期出口量、当期消费

17、铜期货市场出现反向市场的原因可能有__。A．智利大型铜矿工人罢工 B．铜现货库存大量增加

C．某铜消费大国突然大量买入铜 D．替代品的出现

18、题干: 市场资金总量变动率超过临界值，则表明有可能__。A．价格将大幅波动 B．投机成分过高 C．有人操纵市场

D．期货价与现货价偏离程度加大

19、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。A．供应商必须经国务院期货监督管理机构指定

B．供应商不配合国务院期货监管管理机构调查，将被勒令停业整顿 C．供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 D．供应商应在中国期货业协会注册

20、的主要业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令，但不能接受客户的资金，且必须通过期货佣金商进行结算。A：期货佣金商(FCM)B：介绍经纪商(IB)C：场内经纪人(FB)、助理中介人(AP)D：期货交易顾问(CTA)

21、下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有__。A．建立并实施风险隔离机制和保密制度 B．控制金融期货结算业务风险

C．平等对待本公司客户、非结算会员及其客户 D．谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务

22、在正向市场上，收获季节因大量农产品集中在较短时间内上市，基差会__。A．扩大 B．缩小 C．不变 D．不确定

23、在我国，批准设立期货公司的机构是____ A：期货交易所 B：期货结算部门 C：中国人民银行

D：国务院期货监督管理机构

24、CTA是（）的简称。A．商品交易顾问  B．期货经纪商  C．交易经理  D．商品基金经理

25、下列关于熊市套利的说法，不正确的是__。

A．熊市套利通过卖出较近月份期货合约同时买入远期月份的合约进行套利 B．在反向市场上进行的熊市套利实质上是卖出套利

C．若近期合约价格低到不可能进一步偏离远期合约的程度时，进行熊市套利很难获利

D．在正向市场上，价差缩小时熊市套利盈利

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列关于期货公司的表述，错误的有__。

A．期货公司计算净资本时，应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备

B．中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明

C．有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D．期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整

2、在国际上，农产品期货的标的物主要有。A：谷物 B：经济作物 C：畜产品 D：林产品

3、技术分析的缺点没有____ A：信号滞后

B：技术陷阱随时出现

C：各种指标经常发出相互矛盾的信号 D：只适用于短期分析

4、下列组合中，构成跨期套利的有（）。

A．买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出伦敦金属交易所6月份铜期货 B．买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出上海期货交易所6月份铜期货 C．买入伦敦金属交易所5月份铜期货，一天后卖出伦敦金属交易所6月份铜期货

D．卖出伦敦金属交易所5月份铜期货，同时买入伦敦金属交易所6月份铜期货

5、以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的是。A：实质上是同种商品跨交割月份的套利活动 B：由两个方向相反的跨期套利组成

C：蝶式套利必须同时下达买空／卖空／买空的指令 D：风险和利润都很大

6、下列关于我国期货交易代码的说法，正确的有__。A．阴极铜合约的交易代码为CU B．黄金合约的交易代码为G C．天然橡胶合约的交易代码为RU D．燃料油合约的交易代码为Pu

7、下列选项中属于期货从业人员的是（）。A．期货公司的打字员

B．期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员 C．为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员

D．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

8、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有（）。A．未按规定履行职责 B．未按规定参加业务培训

C．违规兼职或者未按规定报告兼职情况

D．未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

9、在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。

A．买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议 B．买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权 C．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议 D．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

10、目前，我国期货法律法规体系主要由等构成。

A：全国人民代表大会及其常务委员会通过的与期货市场有关的法律 B：国务院制定的行政法规

C：中国证监会及其他政府部门制定的部门规章与规范性文件、最高人民法院和最高人民检察院的有关司法解释

D：中国期货业协会和期货交易所制定的有关自律规则

11、某投机者于当日在上海期货交易所买入20手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投机者属于__。A．长线交易者 B．短线交易者 C．当日交易者 D．抢帽子者

12、张某是某期货公司职员，2010年3月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规调查处理，该期货公司的下列做法，正确的是。A：应当立刻召开全体股东大会，及时公布此事情 B：应当立刻召开重要客户代表大会，及时公布此事情

C：应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起30个工作日内向中国期货业协会报告

D：应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告

13、客户保证金未足额追加的，期货公司应该（）。A．按期货公司的保证金标准计算客户保证金 B．相应调减净资本

C．在计算符合规定的最低限额的结算准备金时相应扣除

D．包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

14、以下关于期货市场中投机者类型的描述正确的是。A：从交易头寸区分，可分为大投机商和中小投机商 B：从交易量大小区分，可分为多头投机者和空头投机者 C：从交易主体区分，可分为机构投机者和个人投机者

D：从持仓时间区分，可分为长线交易者、短线交易者、当日交易者和抢帽子者

15、风险监管报表包括（）。A．现金流量监控表 B．净资本计算表

C．资产调整值计算表 D．客户分离资产报表

16、公司制期货交易所章程应当载明的事项包括（）。A．设立目的和职责 B．注册资本及其构成

C．组织机构的组成、职责、任期和议事规则 D．会员资格及其管理办法

17、下列关于无套利区间的说法，正确的是__。

A．是考虑了交易成本后，对理论价格的调整而形成的区间 B．在区间中，进行套利交易，不但不能盈利，还会导致亏损 C．在区间之内，套利交易才能够获利 D．在区间边界，套利交易不盈不亏

18、期货交易所会员、客户可以使用______等有价证券充抵保证金进行期货交易。A．标准仓单 B．国债 C．股票 D．汇票

19、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当建立__。A．与风险监管指标相适应的内部控制制度 B．动态的风险监控机制 C．动态的资本补足机制 D．动态的保证金监控机制

20、期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。A．侵权行为实施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵权结果发生地人民法院

21、属于从事期货业务的机构有（）。A．期货交易所 B．期货经纪公司

C．从事境外期货交易的机构 D．期货投资咨询机构

22、（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。A．社会保障基金管理机构 B．住房公积金管理机构 C．保险公司

D．证券投资基金管理公司

23、在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，年收入的证明材料包括__。A．银行出具的工资流水单

B．税务机关出具的收入纳税证明

C．就职单位人事部门或劳资部门出具的收入证明文件 D．房屋产权证

24、期货价格的技术分析以______基本假设为前提。A．包容假设 B．惯性假设 C．盈利假设 D．重复假设

25、在股指期货投资者适当性制度要求中，对于自然人投资者进行综合评估，其中如果自然人投资者在期货公司申请开户，那么下列__需要在适当性综合评估表上签字。

A．客户开发责任人 B．公司开户经办人 C．业务部门负责人

D．公司负责人或者授权人员

第三篇：吉林省2017年期货从业法律法规精选：期货投资咨询业务规则试题

吉林省2017年期货从业法律法规精选：期货投资咨询业务

规则试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货市场的两大巨头是__。A．伦敦国际金融期货交易所 B．芝加哥商业交易所 C．芝加哥期货交易所 D．法国期货交易所

2、是指期货期权合约停止交易的时间，如果期权买方在合约到期日之前不行使期权，则该期权自动作废。A：权利金 B：执行价格 C：合约到期日 D：市场价格

3、______是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的升、贴水来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式。A．期转现交易 B．期现套利操作 C．点价交易 D．基差交易

4、下列属于跨商品套利的交易有__。A．小麦与玉米之间的套利

B．3月份与5月份大豆期货合约之间的套利 C．大豆与豆粕之间的套利

D．堪萨斯市交易所和芝加哥期货交易所之间的小麦期货合约之间的套利

5、期货投资者保障基金的使用遵循__原则，实行比例补偿。A．合理、有效

B．保障投资者合法权益和公平救助 C．取之于市场、用之于市场 D．公开、公平、公正

6、召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。A．5 B．10 C．15 D．30

7、目前最主要、最典型的金融期货交易品种有__。A．贵金属期货 B．外汇期货 C．利率期货 D．股票价格指数期货

8、下面各项中，不在大连商品交易所上市的品种是__。A．啤酒大麦 B．胶合板 C．大豆 D．豆粕

9、美式期权的买方在支付了权利金后，便取得了在未来某特定时间买入或卖出某特定资产的权利，“在未来某特定时间”是指__。A．只能是期权合约到期日这一天 B．合约到期日之前的任何一天

C．交易所规定可以行使权利的那一天

D．合约到期日或到期之前的任何一个交易日

10、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（）。A．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 B．通过中国证监会认可的资质测试

C．具有从事法律、会计业务2年以上经验

D．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

11、下列关于芝加哥期货交易所的说法，不正确的是__。

A．芝加哥期货交易所首先推出标准化合约，同时实行了保证金制度 B．1882年，交易所允许以对冲方式免除履约责任 C．芝加哥期货交易所率先推出了利率期货合约

D．芝加哥期货交易所的所有交易都由交易所进行自主结算

12、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中围证监会。A：结算会员资信和业务开展情况 B：收入规模 C：盈利情况 D：人员情况

13、下列属于短期利率期货的有__。A．短期国库券期货

B．欧洲美元定期存款单期货 C．商业票据期货 D．定期存单期货

14、具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

A．已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德

B．最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满 D．最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

15、假设某投资者持有A、B、C三只股票。三只股票的β系数分别为1．

2、0．9和1．05，其资金分配分别是：100万元、200万元和300万元，则该股票组合的β系数为。A：1．025 B：0．95 C：1．05 D：1．125

16、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。A．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 B．国务院财政部门

C．国务院期货监督管理机构 D．国务院

17、某投机者的交易情况如表1所示：表1 某投机者的交易情况8月20日 卖出1份11月份大豆看涨期权合约 执行价格700美分/薄式耳 权利金6美分/薄式耳 买进1份12月份大豆看涨期权合约 执行价格700美分/薄式耳 权利金9美分/薄式耳9月20日 买进1份11月份大豆看涨期权合约 执行价格700美分/薄式耳 权利金8美分/薄式耳 卖出1份12月份大豆看涨期权合约 执行价格700美分/薄式耳 权利金12美分/薄式耳则在此次套利交易中，该投机者盈利（）美分/蒲式耳。A．1 B．2 C．3 D．4

18、股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是____ A：现金流贴现模型 B：零增长模型 C：不变增长模型 D：市盈率估价模型

19、通常是专为特定投资者或某类投资者群体而设计的个性化投资计划 A：不定期报告 B：分析报告 C：投资方案 D：策略报告

20、公司犯__罪时，实行双罚制，即单位处罚金，同时要求直接负责的主管人员或其他责任人员承担刑事责任。A．擅自设立金融机构罪

B．内幕交易、泄露内幕信息罪 C．挪用资金罪

D．操纵证券、期货交易价格罪

21、建立并管理投资者查询服务系统，为投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务，是的职能。A：中国证监会

B：中国期货保证金监控中心 C：中国期货业协会 D：期货交易所

22、制定投资者适当性制度具体标准和实施指引的主体是（）。A．中国业协会

B．中国金融期货交易所 C．中国证监会 D．期货公司

23、期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A．经理 B．监事会 C．独立董事 D．首席风险官

24、下列关于期货居间人说法正确的有__。A．是期货公司所签订期货经纪合同的当事人 B．独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任 C．接受期货公司委托

D．独立于期货公司和客户之外

25、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。A．自有资金账户

B．非结算会员保证金账户 C．个人客户保证金账户 D．现金

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列关于确认趋势线是否有效原则的说法，正确的是。

A：必须明确有趋势存在，即必须确认出有两个依次上升(或下降)的点，连接两个点的直线才有可能成为趋势线

B：画出直线后，还应得到第三个点的验证才能确认这条趋势线是有效的 C：这条直线延续的时间越长，就越具有效性 D：价格不会突破趋势线

2、下列关于限价指令说法正确的有__。A．必须按限定价格或更好的价格成交 B．下达指令时，客户必须指定具体价位 C．成交速度快

D．可以有效锁定利润

3、根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有（）。

A．具有从业资格考试合格证明且已被该机构聘用 B．品行端正，具有良好的职业道德

C．最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚，未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁人期已经届满4、2006年9月8日，由__共同发起设立了中国金融期货交易所。A．大连商品交易所和深圳证券交易所 B．上海证券交易所 C．郑州商品交易所 D．上海期货交易所

5、期货交易所有（）行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。A．未经批准变更名称或者注册资本 B．未经批准设立分所或者其他任何交易场所 C．违反有价证券充抵保证金规定 D．不按照规定对会员进行检查

6、基差交易是指按一定的基差来确定____，以进行现货商品买卖的交易形式。A：现货与期货价格之差 B：现货价格与期货价格 C：现货价格 D：期货价格

7、期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列__措施。A．监管谈话 B．责令改正 C．出具警示函 D．给予行政处分

8、孙某是某期货公司的期货从业人员，一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信，为了使其相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户将其财产交由孙某代管买人期货，但事实上孙某并没有买该期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失，根据该案例，孙某的行为违反了__的规定。A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B．不得代理客户从事期货交易

C．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 D．不得为客户提供期货相关信息

9、以下人员必须取得期货从业资格的有（）。A．证券投资基金中分析国内期货市场的研究员 B．期货交易厅的高级管理人员

C．合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员 D．期货投资咨询机构中的期货咨询人员

10、下列关于期货市场发展的说法。正确的有__。

A．伦敦金属交易所的期货价格是国际金属市场的晴雨表

B．20世纪70年代初发生的石油危机直接导致了石油等能源期货的产生 C．芝加哥期货交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所 D．金融期货中，利率期货率先出现

11、期货的保证金制度能够利用杠杆作用，以小博大。将风险与利润同时放大，期货投机的原则有__。A．充分了解期货合约 B．确定最高获利目标 C．确定最大亏损限度 D．确定投入的风险资本

12、下列关于持仓量的描述正确的有__。A．当买卖双方均为开仓时，持仓量不变

B．当买卖双方有一方为开仓另一方为平仓时，持仓量不变 C．当买卖双方均为开仓时，持仓量增加 D．当买卖双方均为开仓时，持仓量减少

13、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。

A．对单位判处罚金

B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑

14、按期权所赋予的权利的不同可将期权分为__。A．看涨期权 B．看跌期权 C．欧式期权 D．美式期权

15、（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。A．社会保障基金管理机构 B．住房公积金管理机构 C．保险公司

D．证券投资基金管理公司

16、我国期货公司的分类结果可用于__。A．期货公司申请增加业务种类 B．期货公司新设营业网点 C．确定新业务试点范围

D．期货投资者保障基金不同缴纳比例

17、以下各项中符合期货从业资格申请条件的有__。A．已经被期货公司聘用

B．最近3年内未受过刑事处罚 C．最近3年内未受过行政处罚

D．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满

18、总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。A：期货公司股东大会 B：期货公司董事长 C：期货公司董事会

D：董事会常设的风险管理委员会或者监事会

19、现代期货市场交易制度的重要意义在于__。A．有效控制期货市场风险 B．保障期货市场的平稳运行 C．降低投机者投入成本

D．确保到期日进行实物交割

20、期货行业协会属于非营利的自律组织，其成立条件包括__。A．围绕保护客户权益这个宗旨采取相关的管理措施和管理手段 B．协会资金实行政府资助形式，由财政部调拨 C．协会的财务管理应该公开化，定期向会员公布

D．会员要交纳会费，遵守协会规则，确保协会正常运行

21、下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）。A．居间人可以是公民也可以是法人 B．只能接受客户的委托

C．期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

D．居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

22、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是__。

A．利率期货 B．股票指数期权 C．外汇期权 D．能源期权

23、根据《期货交易管理条例》的规定，下列行为属于违法违规行为的是． A：蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

B：以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

C：单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

D：为影响期货市场行情囤积现货的24、财政政策是指____ A：操纵政府支出和税收以稳定国内产出、就业和价格水平B：操纵政府支出和税收以便收入分配更公平C：改变利息率以改变总需求

D：政府支出和税收的等额增加会起到紧缩经济的作用

25、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。A．买进看涨期权 B．买进看跌期权 C．卖出看涨期权 D．卖出看跌期权

第四篇：河北省2016年期货从业资格法律法规：投资咨询业务总则试题

河北省2016年期货从业资格法律法规：投资咨询业务总则

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货业协会的业务活动应当接受（）的指导和监督 A．国务院期货监督管理机构 B．期货公司 C．中国证监会 D．中国银监会

2、题干: 期货投资基金的费用支出中，支付给商品基金经理的费用是__。A．管理费 B．CTA费用 C．经纪佣金

D．承销费用和营销费用

3、在美国期货市场，______利率期货合约间套利比较困难。A．中期 B．长期 C．短期

D．中期和长期

4、期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A．流动性 B．收益率 C．净资本 D．折旧率

5、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B．主持期货交易所的日常工作

C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 D．决定对违规行为的纪律处分

6、金融期货的基本功能有__。A．套期保值功能 B．价格发现功能 C．投机功能

D．稳定产销功能

7、为投资者办理股指期货开户手续的主体有__。A．期货公司

B．从事中间介绍业务的证券公司 C．证券公司 D．中期协

8、空头避险策略中，下列基差值的变化对避险策略有负面贡献的是______。A．基差值为正，而且绝对值变大 B．基差值为负，而且绝对值变小 C．基差值为正，而且绝对值变小 D．无法判断

9、期货公司董事长因失踪不能履行职责的，公司应当在内任用具有任职资格的人员担任董事长。A：2个月 B：3个月 C：半年 D：1年

10、我国的期货交易所不包括。A：郑州商品交易所 B：大连商品交易所 C：上海证券交易所

D：中国金融期货交易所

11、期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得（）核准的任职资格，否则不得担任该项职务。A．中国期货业协会

B．中国证券监督管理委员会 C．国家外汇管理局 D．期货交易所

12、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。A．中国保监会 B．中国银监会 C．中国证监会 D．中国人民银行

13、期货公司向客户提供虚假成交回报的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A．1万元以下

B．1万元以上5万元以下 C．1万元以上10万元以下 D．10万元以上50万元以下

14、以下为虚值期权的有__。

A．执行价格为300，市场价格为250的买入看跌期权 B．执行价格为250，市场价格为300的买入看涨期权 C．执行价格为250，市场价格为300的买入看跌期权 D．执行价格为300，市场价格为250的买入看涨期权

15、关于移动平均线，说法错误的是______。

A．移动平均线的曲线与趋势线方向保持一致，不轻易改变 B．移动平均线的行动往往提前于大趋势变化

C．移动平均线无论是向上或是向下突破，价格都有继续向突破方向走的意愿 D．移动平均线起到支撑线和压力线的作用

16、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起____个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。A：3 B：5 C：7 D：15

17、中央银行在干预外汇市场的同时，采取其他金融政策工具与之配合，以改变因外汇干预而造成的货币供应量的变化，这是冲销式干预。它对汇率的影响是（）的。

A：比较大的 B：比较持久的 C：比较小的 D：比较迅猛的

18、我国期货交易的保证金分为____和交易保证金。A：:交易准备金 B：:交割保证金 C：:交割准备金 D：:结算准备金

19、期货公司的独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A．1 B．2 C．3 D．4

20、套利者和投机者的区别是__。A．交易方式的不同 B．利润的来源不同 C．交易动机不同

D．承担风险程度不同

21、期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。A．审慎经营 B．风险适中 C．风险最小化 D．利润最大化

22、期货市场具有规避风险的功能，这主要是因为__。A．在期货市场上可以进行套期保值操作 B．期货市场具有价格发现的功能 C．期货市场是有组织的规范化的市场

D．期货市场和现货市场走势具有“趋同性”

23、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是__。A．单个股东的持股比例增加到3% B．有关联关系的股东合计持股比例增加到5% C．单个股东的持股比例增加到1% D．有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

24、股票期货的理论价格为（）。

A．现货价格+资金占用成本-持有期分红 B．现货价格+资金占用成本+持有期分红 C．现货价格-资金占用成本+持有期分红 D．现货价格+净持有成本

25、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，__依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A．中国证监会 B．财政部

C．期货投资者保障基金管理机构 D．期货投资者

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、最早的金融期货品种外汇期货是在哪一年推出的____ A：1971年 B：1972年 C：1973年 D：1974年

2、如果本国货币升值或者升值预感强烈，受计价货币币值变化以及市场套利机制的影响，可能出现的情况包括 A：内外商品比值增加

B：本国商品价格相对国际市场同种商品价格将上升 C：内外商品比值减少

D：本国商品价格相对国际市场同种商品价格将下跌

3、关于对股指期货投资者的诚信状况评估，下列说法正确的是__。

A．期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息

B．投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明

C．投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明

D．期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估

4、下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（）。A．期货公司

B．期货交易所的非期货公司结算会员 C．期货投资咨询机构

D．为期货公司提供中间介绍业务的机构

5、以__为代表的期货投资基金的监管模式，是通过制定一整套专门的基金管理法规对市场进行监管。A．英国 B．新加坡 C．美国 D．日本

6、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行，并且事后客户未予追认的，对该交易造成客户的损失，____应当承担赔偿责任。A：期货公司 B：客户

C：期货公司应承担主要赔偿责任，客户承担次要责任 D：期货交易所

7、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司当采取的措施不包括__。A．及时向期货交易所报告 B．及时向中国期货协会报告 C．及时向中国期货业协会报告

D．按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓

8、当基差为负时，买期保值会有获利之情况为____ A：基差之绝对值放大，且符号不变 B：基差之绝对值与符号均不变 C：基差由负转正 D：与基差无关

9、美国供应管理协会(ISM)发布的采购经理人指数(PMI)是预测经济变化的重要的领先指标。一般来说，该指数____即表明制造业生产活动在收缩。A：低于57% B：低于50% C：在50%和43%之间 D：低于43%

10、价格形态的主要类型有__。A．持续整理形态 B．持续突破形态 C．反转整理形态 D．反转突破形态

11、某套利者进行指数期货牛市套利，以90.51点买入3个月后到期的指数期货，同时以91.17点卖出6个月后到期的指数期货。两个月后平仓时，两种期货价格分别为90.06点和89.82点。则该套利结果为（）美元（每点2500美元）。A．亏损1 050 B．亏损2 250 C．盈利1 050 D．盈利2 250

12、交割仓库给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任． A：未能及时交割

B：未履行货物验收职责 C：交割数量不符 D：因保管不善

13、下列在上海期货交易所交易的期货品种有______。A．铜 B．铝

C．天然橡胶 D．玻璃

14、期货交易所交易规则应当载明下列事项． A：期货交易、结算和交割制度

B：风险管理制度和交易异常情况的处理程序 C：保证金的管理和使用制度 D：期货交易信息的发布办法

15、下列关于商品期货合约交易单位的说法，正确的有__。A．商品的市场规模较大，交易单位应该较大 B．商品的市场规模较大，交易单位应该较小 C．交易者的资金规模较大，交易单位应该较大 D．交易者的资金规模较大，交易单位应该较小

16、一节一份制这种叫价方式在____比较普遍。考试大－中国教育考试门户网站(www.xiexiebang.com)A：英国 B：美国 C：荷兰 D：日本

17、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的。A：副总经理 B：首席风险官 C：营业部负责人

D：人力资源部负责人

18、关于美元走势与商品价格，以下说法正确的是

A：美元走势与商品价格并不完全负相关，阶段性也会出现齐涨或者共跌

B：商品价格受到宏观经济、供需等诸多因素的影响，方向一致时会助涨助跌，相反时美元因素可能会被淡化

C：美元走势与商品价格完全负相关，不会出现齐涨或者共跌

D：商品价格受到宏观经济、供需等诸多因素的影响，方向一致时会助涨助跌，相同时美元因素可能会被淡化

19、某证券投资基金主要在美国股市上投资，在9 月2 日时，其收益已达到16%，鉴于后市不太明朗，下跌的可能性很大，为了保持这一成绩到12 月，决定利用S&P500 指数期货实行保值。假定其股票组合的现值为2.24 亿美元，并且其股票组合与S&P500 指数的β 系数为0.9。假定9 月2 日时的现货指数为1380 点，而12 月到期的期货合约为1400点。该基金首先要卖出____张期货合约才能实现2.24 亿美元的股票得到有效保护。A：500 B：550 C：576 D：600

20、期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是__。A．了解客户 B．贴近客户 C．分类管理 D．集中管理

21、某投机者以20美分/蒲式耳的权利金买入小麦美式看涨期货期权，执行价格为1 200美分/蒲式耳。之后期货价格上升至1 240美分/蒲式耳。则权利金上升至60美分/蒲式耳。则该投机者可以__。

A．要求履约，即按1 240美分/蒲式耳卖出期货 B．卖出期权对冲平仓

C．要求履约，即按1 200美分/蒲式耳买入期货 D．要求履约，即按1 240美分/蒲式耳买入期货22、1865年，芝加哥期货交易所推出了。A：标准化合约 B：保证金制度 C：对冲机制 D：统一结算

23、好的期货品种应具备__等特点。A．市场容量大 B．价格受政府管制 C．易于储存

D．易于标准化与分级

24、A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下（）法院可以作为当事人的协议管辖法院。A．A市中级人民法院 B．B市中级的人民法院 C．D市中级的人民法院 D．D市E区人民法院

25、移动平均线一般包括__几类。A．长期 B．中长期 C．中期 D．短期

第五篇：山东省期货从业资格《投资分析》：套利交易策模拟试题

山东省期货从业资格《投资分析》：套利交易策模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、沪深300股指期货合约的交易代码是__。A．CU B．AL C．FU D．IF

2、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。A．中国证监会 B．期货业协会

C．中国证监会派出机构 D．期货交易所

3、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。A．及时向主管部门报告 B．公平对待该投资者

C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D．了解投资者的投资目标

4、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。A．心理分析 B．技术分析 C．基本分析 D．价值分析

5、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A．予以批准 B．不予批准

C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范围

6、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断

D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

7、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司

D．非期货公司结算会员

8、期货交易和交割的时间顺序是__。A．同步进行

B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．无先后顺序

9、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A．予以当面批评

B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C．予以公开谴责 D．向公安部门举报

10、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。A．中国证监会

B．公司住所地中国证监会派出机构 C．财政部 D．地方财政局

11、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为__。A．亏损50000元 B．赢利10000元 C．亏损3000元 D．赢利20000元

12、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。A．应当按照公司标准计算保证金 B．可以只在报表附注中说明

C．应当按照分类和流动性进行风险调整 D．应当相应调减净资本

13、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元

14、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A．200 B．50 C．160 D．240

15、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。A．不承担责任

B．承担次要赔偿责任

C．承担主要赔偿责任，最高不超过80% D．全部承担赔偿责任

16、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。

A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生 B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生 C．都由集合竞价产生 D．都由连续竞价产生

17、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A．配额 B．依法征税 C．许可证 D．审核

18、下列可以从事期货交易的是（）。A．国家机关和事业单位 B．某集团下属公司

C．期货交易所的工作人员 D．中国期货业协会的工作人员

19、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。A．45.5美元/盎司 B．54.5美元/盎司 C．50美元/盎司 D．4.5美元/盎司

20、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A．企业法人 B．自然人 C．会员 D．国有企业

21、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A．身份证复印件并加盖推荐公司公章 B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C．3名推荐人的书面推荐意见 D．资质测试合格证明

22、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。A．伦敦证券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹证券交易所 D．法兰西证券交易所 23、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。A．203 B．193 C．197 D．196

24、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A．期货交易所 B．中国证监会

C．期货投资者保障基金 D．风险准备金

25、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。

A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利

B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿

C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管

D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列（）监管措施。A．给予警告

B．没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 D．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

2、下列表述中，正确的有（）。A．期货公司应当加入期货业协会 B．期货公司应当加入工商企业联合会

C．中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D．中国期货业协会对期货公司进行自律性管理

3、期货交易所不得从事（）。A．信托投资 B．股票投资

C．非自用不动产投资 D．间接参与期货交易

4、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A．交易 B．结算 C．交割 D．价格

5、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，（），予以公开谴责。A．情节严重 B．情节较轻 C．造成严重后果 D．未造成严重后果

6、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值__ A．本国顺差扩大 B．降低本币利率 C．本国逆差扩大 D．提高本币利率

7、一个完整的期货交易流程应包括__ A．开户与下单 B．竞价 C．结算 D．交割

8、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A．财政部

B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．中国证监会

9、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。A．V形

B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形

10、转移外汇风险的手段主要有__。A．分散筹资 B．外汇期货交易 C．远期外汇交易 D．外汇期权交易

11、为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。A．《中华人民共和国民法通则》 B．《中华人民共和国刑法》 C．《中华人民共和国合同法》 D．《中华人民共和国民事诉讼法》

12、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。A．掌握限制损失和滚动利润 B．金字塔式买入卖出 C．灵活运用止损指令 D．制订交易的计划

13、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女

14、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年

B．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试 C．丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计

D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格

15、下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。

A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务 B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C．从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的 D．违反法律、法规禁止性规定的

16、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。A．证券交易委员会 B．全国证券商协会 C．全国期货业协会 D．商品期货交易委员会

17、期货交易所会员享有的权利包括（）。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C．联名提议召开会员大会 D．按照规定转让会员资格

18、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。

A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准

C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

19、未决仲裁等或有负债的（）。A．性质 B．涉及金额 C．可能发生的损失

D．预计损失的会计处理情况 20、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有（）。A．责令改正 B．监管谈话 C．纪律惩戒 D．出具警示函

21、在我国，交割仓库不得有（）行为。A．出具虚假仓单

B．违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库 C．泄露与期货交易有关的商业秘密 D．违反国家有关规定参与期货交易

22、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A．免职理由

B．首席风险官履行职责情况 C．替代人选名单

D．发现重大风险事件的情况

23、股票指数期货交易的特点有__。A．以现金交收和结算 B．以小博大 C．套期保值 D．投机

24、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A．周报表 B．月报表 C．季度报表 D．年报表

25、下列机构中，属于期货自律机构的有__。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货公司