2012年证券《证券市场基础知识》第七章经典试题及答案

第一篇：2012年证券《证券市场基础知识》第七章经典试题及答案

2012年证券《证券市场基础知识》第七章经典试题及答案

一、单选题

1、我国第一家专业性证券公司是（）。

A、中信证券公司

B、深圳特区证券公司

C、海通证券公司

D、华泰证券公司

2、我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。

A、私营合伙企业

B、私营独资企业

C、有限责任公司或股份有限公司

D、非法人组织形式

3、截至2008年12月底，我国共有证券公司（）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

A、100

B、108

C、158

D、170

4、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。

A、5000万元

B、1亿元

C、2亿元

D、5亿元

5、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

A、3个月

B、6个月

C、9个月

D、1年

6、我国证券公司的设立实行审批制，由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

A、中国人民银行

B、财政部

C、中国银监会

D、中国证监会

7、中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于（）亿元。

A、10

B、12

C、15

D、20 8、1998年后，（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

A、财政部

B、中国人民银行

C、中国银监会

D、国务院

9、IB制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。

A、日本

B、中国香港

C、美国

D、德国

10、关于证券经纪业务叙述错误的是（）。

A、证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C、必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

D、经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系

11、不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。

A、健全性

B、合法性

C、制衡性

D、独立性

12、对证券自营业务认识不对的是（）。

A、证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为

B、自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作

C、证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元

D、由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，因此，在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为

13、关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（）。

A、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

C、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

14、证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

15、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。

A、0、5%

B、1%

C、3%

D、5%

16、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（）。

A、证券登记结算公司B证券交易所

C、证券公司

D、中国证监会

17、下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是（）。

A、持有或控制该上市证券公司l%以上股权的自然人

B、从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

C、在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

D、为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

18、下列选项中，（）不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。

A、自有资金可以少于人民币3亿元

B、必须经国务院证券监督管理机构批准

C、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

19、在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算制度。

A、独立法人

B、社团法人

C、会员法人

D、多级法人

20、（）成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A、中央证券登记结算有限责任公司

B、深圳证券登记结算公司

C、上海证券登记结算公司

D、中国证券登记结算有限责任公司

21、通常由（）直接为投资者开立资金结算账户。

A、证券登记结算公司

B、中国证券业协会

C、证券交易所

D、证券公司

22、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。

A、即时交付

B、集中交付

C、货银对付

D、货银交付

23、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（）。

A、总额结算

B、净额结算

C、差额结算

D、统一结算

24、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为（）两个环节。

A、开户和委托

B、开户和交易

C、委托和交易

D、委托和结算

25、对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（）。

A、具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

B、取得注册会计师证书2年以上

C、不超过60周岁

D、执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

26、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有l名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

A、10

B、15

C、20

D、25

27、《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（）亿元和5亿元3个标准等。

A、1

B、2

C、3

D、4

28、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

A、10

B、15

C、20

D、30

29、有限责任会计师事务所的实收资本不低于（）万元，合伙会计师事务所净资产不低于（）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。

A、100，50

B、200，100

C、200，50

D、300，100

30、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。

A、80%

B、90%

C、100%

D、120%

31、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。

A、2

B、3

C、4

D、5

32、证券公司内部控制的目标不包括（）。

A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B、防范经营风险和道德风险

C、保证客户及证券公司资产的最低获利水平

D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

33、关于证券公司净资本的叙述，错误的是（）。

A、净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

B、净资本基本计算公式为：净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整一/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

C、净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

D、计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

34、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出。并收取担保物的经营活动属于（）。

A、证券承销与保荐业务

C、融资融券业务

B、证券经纪业务

D、证券自营业务

35、（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A、证券资产管理业务

B、证券经纪业务

C、融资融券业务

D、证券自营业务

36、证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。

A、30%、l5%

B、30%、8%

C、15%、8%

D、10%、4%

37、证券公司集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（），也不得超过计划资产净值的10%

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

二、多选题 1、2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（）。

A、完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定

B、对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类

C、建立以净资本为核心的监管指标体系

D、确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度 2、2004年以来，针对一批证券公司累积风险爆发和全行业在发展中存在的突出问题，中国证监会对证券公司进行了综合治理。经过3年的综合治理，到2007年8月，综合治理按期实现的预定目标是（）。

A、建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制

B、证券公司挪用客户资产、账外经营、超比例持股、保本保底委托理财等违法违规行为得到彻底纠正，31家高风险公司被平稳处置，化解了长期积累的巨大风险

C、全面实施了以净资本为核心的风险监控制度

D、改革完善了客户资产存管、国债回购、证券自营等主要业务规则，集中清理规范了证券账户

3、设立证券公司应当具备的条件是（）。

A、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

B、有固定的经营场所和业务设施

C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

D、有完善的风险管理与内部控制制度

4、经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（）。

A、为单一客户办理定向资产管理业务

B、为多个客户办理集合资产管理业务

C、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D、为特定客户办理境外投资规定的金融产品

5、证券公司经营（）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币l亿元。

A、证券经纪

B、证券自营

C、证券承销与保荐

D、证券投资咨询

6、证券公司经营（）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

A、证券承销与保荐

B、证券自营

C、证券资产管理

D、证券经纪

7、介绍经纪商可以从事以下部分或全部中间服务业务（）。

A、招揽投资者从事股指期货交易

B、接受委托为投资者进行证券买卖

C、为投资者下单交易提供便利

D、协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单

8、证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。

A、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

B、设立、收购或者撤销分支机构

C、变更公司章程中的一般条款

D、变更业务范围或者注册资本

9、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。

A、股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B、实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C、证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

10、股东出现（）的，应当及时通知证券公司。

A、质押所持有的股权

B、所持股权被采取诉讼保全措施

C、决定转让所持有的股权

D、所持股权被强制执行

11、关于证券公司描述正确的是（）。

A、在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B、证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

C、在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

D、美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

12、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。

A、净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00%

B、净资本与净资产的比例不得低于40%

C、净资本与负债的比例不得低于l0%

D、净资产与负债的比例不得低于20%

13、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是()。

A、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0%

C、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

D、按对客户融资规模的5%计算风险准备

14、证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定（）。

A、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%

C、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

D、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

15、证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施（）。

A、限制业务活动

B、责令暂停部分业务

C、撤销其有关业务许可

D、指定其他机构托管、接管

16、我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是（）。

A、方便投资者开立证券账户，减少资金占用

B、新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程

C、新的体制有助于从体制上防范和控制市场风险

D、有利于提高市场结算效率

17、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（）。

A、依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为

B、60周岁以内注册会计师不少于40人

C、上年度业务收入不低于800万元

D、有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于1000万元

18、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是（）。

A、具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元

B、具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

C、最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

D、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

19、不得担任证券公司独立董事的人员有（）。

A、在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B、持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

C、持有或控制上市证券公司l%以上股权的自然人、上市证券公司前l0名股东中的自然人股东、或者控制证券公司5%以上股权的自然人及其上述人员的近亲属

D、为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

20、证券公司设立子公司的，对其的监管要求包括（）。

A、禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务

B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

C、禁止相互持股的情形

D、要求建立风险隔离制度

21、下面关于证券经纪业务叙述错误的是（）。

A、又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B、我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主

C、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

D、对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

22、公司治理结构是一种联系并规范（）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。

A、股东

B、董事会

C、监事会

D、高级管理人员

23、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。

A、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

B、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

C、要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指-标的影响

D、限制转让财产或在财产上设定其他权利

24、证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括（）。

A、证券账户、结算账户的设立和管理

B、证券的存管和过户

C、证券持有人名册登记及权益登记

D、受发行人委托派发证券权益

25、通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，但与资本市场改革开放和健康发展的要求相比，还存在的差距有（）。

A、同质化竞争的格局尚未根本改观，盈利模式单一的问题仍较突出

B、内部管理和专业服务水平有待提高，市场中介功能有待进一步发挥

C、核心竞争能力尚在培育之中，与其他金融机构和国外投资银行竞争的优势还不明显

D、证券公司的业务创新能力不高，新金融产品推出缓慢

26、经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有（）。

A、证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况，建立、健全证券公司的会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息质量

B、证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强

C、证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成

D、监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

27、证券公司综合治理期间共累计平稳处置了（）家高风险公司。

A、31

B、35

C、43

D、51

28、证券公司综合治理期间，集中改革完善了一批基础性制度，主要包括（）。

A、在2005年底全面实现独立存管的基础上，以被处置的高风险公司为起点，大力推进了客户交易结算资金的第三方存管

B、2006年5月推出了新的国债回购交易制度，有针对性地调整了业务流程，明确了客户、证券公司和登记结算公司的各自责任，建立了能够有效防范客户国债被挪用的配套规则

C、对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管、向客户充分揭示投资风险、定期披露信息的新制度，对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度

D、从优质公司开始，强制要求所有公司在指定网站上公开披露基本信息和经审计的财务报告，正式实施了证券公司信息的公开披露制度

29、控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。

A、控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险

B、不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员

C、不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

D、不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

30、关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（）。

A、按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备

B、按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备

C、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

D、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元

31、证券公司自营业务应当建立健全（）的投资决策与授权机制。

A、相对集中

B、权责统一

C、高度集中

D、权责分离

32、证券公司经营（），注册资本最低限额为人民币5000万元。

A、证券经纪

B、证券投资咨询

C、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务

D、证券资产管理

33、证券公司合规总监的履行保障包括（）。

A、独立性

B、知情权

C、调查权

D、必要的工作条件

34、为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应具有（）。

A、必备的服务设备

B、完善的数据安全保护措施

C、建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度

D、建立完善的风险管理系统

35、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家（）计算风险资本准备。

A、2000万元、500万元

B、2000万元、1000万元

C、5000万元、2000万元

D、5000万元、1000万元

36、关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（）。

A、调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

B、鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

C、律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

D、同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

37、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到（）。

A、注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

B、对投资收益作充分估计

C、个人真实姓名

D、对投资风险作充分说明

38、合规总监任职条件包括（）。

A、从事证券工作5年以上

B、取得证券公司高级管理人员任职资格

C、熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

D、通过有关专业考试或具有l0年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

39、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。

A、代理委托人从事证券投资

B、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

40、关于证券中介机构叙述错误的是（）。

A、证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类

B、证券经营机构指专营证券业务的金融机构

C、证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构

D、证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准

41、根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请争取评估资格，应当符合（）。

A、具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人

B、净资产不少于200万元

C、按规定购买职业责任保险，或者提取职业风险基金

D、最近3年评估业务收人合计不少于2000万元，且每年不少于500万元

42、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件（）。

A、具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币5000万元

B、具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于l0人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人

C、最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

D、最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

43、融资融券业务业务管理的基本原则（）。

A、依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

B、开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

C、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的、证券

D、业务实行集中统一管理

三、判断题

1、证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司。（）

2、在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。（）3、20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（）4、1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。（）

5、相对于其他领域，证券市场以下几个特征比较显著：公开性、透明度及公众关注度高;利益关系集中、直接、紧密;市场化、法制化属性突出;受众多因素的综合影响，价格反映直接、灵敏。（）

6·证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币l亿元。（）

7·1988年，国债柜台交易正式启动。之后，各省陆续组建了一批证券公司、信托投资公司、财务公司、保险公司、中小商业银行以及财政系统陆续设立了证券营业网点。（）

8、证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证券业协会依法核准。（）

9、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（）

10、证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（）

11、证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司;二是设立绝对控股子公司。（）

12、发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（）

13、证券公司独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有3年以上相关工作经验。（）

14、证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（）

15、在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。（）

16、为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（）

17、证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（）

18、业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。（）

19、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（）

20、合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告。（）

31、在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年的资产评估机构不能申请证券评估资格。（）

32、证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。（）

33、根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（）34、2096年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类;并建立以净资本为核心的监管指标体系。（）

35、证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。（）

36、为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。（）

37、证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。（）

38、定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（）

39、证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。（）

40、集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产。限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元;非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为l0万元。（）

41、限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。（）

42、证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和货币结算。（）

43、自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（）

44、保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。（）

45、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）

46、证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（）

47、集合性资产管理业务的特点是证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分;客户资产不必托管;有专门账户投资运作;比较严格的信息披露。（）

48、证券公司自营业务操作中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离：并由不同人员负责。（）

一、单选题

1、B

2、C

3、B

4、A

5、B

6、D

7、B

8、B

9、C

10、C

11、B

12、C

13、D

14、B

15、C

16、A

17、B

18、A

19、C 20、D

21、D

22、C

23、B

24、A

25、B

26、A

27、A

28、C

29、B 30、C

31、A

32、C

33、D

34、C

35、A

36、B

37、B

二、多选题

1、ABCD

2、ABCD

3、CD

4、ABC

5、BC

6、ABCD

7、ACD

8、ABD

9、ABC

10、ABCD

11、ABC

12、ABD

13、AC

14、ACD

15、AB

16、ABCD

17、BC

18、ABCD

19、ABCD 20、ABCD

21、D

22、ABD

23、ABC

24、ABCD

25、ABC

26、BCD

27、A

28、ABCD

29、BCD 30、AC

31、AB

32、ABC

33、ABD

34、ABCD

35、A

36、ACD

37、ACD

38、ABC

39、ABCD 40、C

41、ABCD

42、BC

43、ABCD

三、判断题

1、B

2、A

3、B

4、A

5、A

6、A

7、A

8、B

9、B

10、A

11、B

12、A

13、B

14、B

15、A

16、A

17、A

18、A

19、B 20、A

31、B

32、A

33、B

34、A

35、A

36、B

37、B

38、A

39、B 40、A

41、A

42、B

43、A

44、B

45、B

46、A

47、B

48、A

第二篇：2016证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题及答案

2016证券从业资格考试市场基础知识模拟题及答案

一、单项选择题

1.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按()购买或出售一定数量的基础工具的权利。

A、双方协定价格

B、现货价格

C、到期日价格

D、市场价格

答案：A

解析：期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按双方协定价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。

2.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。

A、实际价值

B、账面价值

C、内在价值

D、清算资金

答案：A

解析：常识题。股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值。

3.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险资本准备。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

答案：C

解析：我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。

4.中小企业板块是经国务院批准、()批复同意而设立的。

A、证券交易所

B、国家发改委

C、证监会

D、证券业协会

答案：C

解析：中小企业板块是经国务院批准、证监会批复同意而设立的。

5.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于()行为。

A、操纵市场

B、内幕交易

C、制造传播虚假消息

D、欺诈客户

答案：D

解析：以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于欺诈客户的行为。

6.财产股息是股份公司用()作为股息分派给股东。

A、公司财产

B、现金

C、股票

D、现金以外的其他财产

答案：D

解析：财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。

7.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于()。

A、1亿人民币

B、2亿人民币

C、5亿人民币

D、10亿人民币

答案：B

解析：此题考察基金的受托资产管理业务。

8.各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是()。

A、限制基金投资

B、减少基金的投资风险，保证投资收益

C、防止基金过度投机和操纵股市

D、避免投资过于分散

答案：C

解析：各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。

9.可转换债券从性质上讲，其实质是一种普通股票的()。

A、市场价值

B、内在价值

C、看涨期权

D、看跌期权

答案：C

解析：可转换债券通常转换成普通股票，当股票价格上涨时，行使转换权比较有利。因此，可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。

10.下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是()。

A、国有股减持划入的资金和股权资产

B、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金

C、中央财政拨入资金

D、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益

答案：B

解析：企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金，这是企业年金的定义。

11.证券市场的基本功能不包括()。

A、筹资-投资功能

B、定价功能

C、资本配置功能

D、规避风险功能

答案：D

解析：其他三个都是证券市场的基本功能。

12.我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属()。

A、挪用客户保证金

B、欺诈客户行为

C、内幕交易

D、操纵市场

答案：B

解析：证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属于欺诈客户的行为之一。

13.根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。

A、中国证券业协会

B、证监会

C、证券交易所

D、证券公司

答案：A

解析：中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。

14.证券公司合规管理的基本制度，经()审议后实施。

A、股东大会

B、监事会

C、管理层

D、董事会

答案：D

解析：证券公司合规管理的基本制度，经董事会审议后实施。

15.向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是()。

A、存券银行

B、托管银行

C、中央存托公司

D、证券公司

答案：A

解析：存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。

16.债券发行的定价方式以()最典型。

A、溢价发行

B、折价发行

C、协商定价

D、公开招标

答案：D

解析：债券发行的定价方式以公开招标最典型。

17.对基金投资进行限制的主要目的不包括()。

A、引导基金分散投资，降低风险

B、发挥基金引导市场的积极作用

C、避免基金操纵市场

D、引导基金消除市场系统风险

答案：D

解析：对基金投资进行限制的3个主要目的。

18.我国现行法律规定，首次公开发行股票以()方式确定发行价格。

A、询价

B、上网竞价

C、招标竞价

D、协商定价

答案：A

解析：我国现行法律规定，首次公开发行股票以询价方式确定发行价格。

19.同证券交易所相比，场外交易市场()。

A、管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程

B、通过公开竞价方式决定交易价格

C、采取经纪制

D、交易效率较高

答案：A

解析：场外交易市场管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程。

20.证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和()三部分组成。

A、会计审计机构

B、证券公司

C、证券投资者

D、证券经营机构

答案：C 单选：作为中介机构，金融衍生工具业务属于()。

A.表内业务

B.表外业务

C.负债业务

D.资产业务

答案：B

解析：金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债状况。

单选：金融衍生工具的基本特征不包括()。

A.杠杆性

B.联动性

C.跨期性

D.保值性

答案：D

解析：金融衍生工具具有四个基本特征是跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。

单选：以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于()。

A.利率衍生工具

B.信用衍生工具

C.货币衍生工具

D.股权类产品的衍生工具

答案：B

解析：信用衍生工具是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，主要包括信用互换、信用联结票据等。

单选：在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交易和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是()的一种特殊情况。

A.远期掉期交易

B.现货交易

C.互换交易

D.期权交易

答案：B

解析：远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形，将其称为“远期现货交易”。

单选：下列项目中，属于债权类资产的远期合约是()。

A.一揽子股票的远期合约

B.定期存款单的远期合约

C.单个股票的远期合约

D.远期汇率协议

答案：B

解析：债权类资产的远期合约包括定存、短期和长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。

单选：在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为()。

A.7天

B.5天

C.20天

D.2天

答案：D

解析：在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为2天，最长为365天，其中7天品种最为活跃。

单选：买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为()。

A.金融期货

B.金融期权

C.金融互换

D.结构化金融衍生工具

答案：A

解析：金融期货是交易双方在集中的交易场所以公开竞价的方式来进行的标准化金融期货合约的交易。金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易。

单选：金融期货一般不包括()。

A.利率期货

B.期权期货

C.货币期货

D.股票指数期货

答案：B

解析：金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。

单选：利率期货主要以各类()金融工具作为基础资产。

A.市场利率

B.官方利率

C.固定收益

D.浮动利率

答案：C

解析：利率期货是继外汇期货后产生的又一个金融期货类别，其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。

单选：股指期货交易中未被合约占用的保证金是()。

A.初始保证金

B.维持保证金

C.交易保证金

D.结算准备金

答案：D

解析：结算准备金是未被合约占用的保证金，交易保证金是已被合约占用的保证金。

单选：金融互换交易的主要用途是改变交易者()的风险结构，从而规避相应的风险。

A.资产

B.负债

C.资产和负债

D.资产或负债

答案：D

解析：金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(比如利率或汇率结构)，从而规避相应的风险。

单选：购买者在向出售者支付一定费用后，就获得规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种基础工具的权利，这种金融工具称之为()。

A.期权

B.互换

C.远期

D.期货

答案：A

解析：期权又被称为“选择权”，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。

单选：以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于()。

A.互换期权

B.货币期权

C.利率期权

D.股票期权

答案：C

解析：利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产。

单选：除交易所交易的标准化期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为()。

A.特殊型期权

B.现货期权

C.期货期权

D.奇异型期权

答案：D

解析：与标准的交易所交易相比，还存在奇异型期权的期权类产品，奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。

单选：按持有人权利的性质不同，权证可分为()。

A.认股权证和备兑权证

B.美式权证和欧式权证

C.价内权证和价外权证

D.认购权证和认沽权证

答案：D

解析：按持有人权利的性质不同，权证可以分为认购权证和认沽权证。

单选：权证发行时，履约担保的标的证券数量等于()。

A.权证上市数量/行权比例×担保系数

B.权证上市数量×行权比例+担保系数

C.权证上市数量+行权比例×担保系数

D.权证上市数量×行权比例×担保系数

答案：D

解析：履约担保的标的证券数量=权证上市数量×行权比例×担保系数。

单选：权证发行时，履约担保的现金金额等于()。

A.权证上市数量×行权价格×行权比例×担保系数

B.权证上市数量×行权价格×担保系数÷行权比例

C.权证上市数量×行权比例×担保系数

D.权证上市数量×行权价格×行权比例+担保系数

答案：A

解析：履约担保的现金金额等于权证上市数量×行权价格×行权比例×担保系数。

单选：如果可转换公司债券的面额为1，000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为()。

A.20

B.18

C.55.56

D.50

答案：D

解析：转换比例=可转换债券面值/转换价格=1，000/20=50。

单选：我国内地酝酿发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券是()。

A.CDR

B.GDR

C.IDR

D.SDR

答案：A

解析：中国内地近年来一直在酝酿推出中国存托凭证(简称CDR)，即在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券。

单选：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种()。

A.资产形式

B.融资形式

C.投资形式

D.负债形式

答案：B

解析：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。

单选：最早的证券化产品以()为支持。

A.应收账款

B.商业银行房地产按揭贷款

C.混合型证券

D.房地产

答案：B

解析：最早的证券化产品以商业银行房地产按揭贷款为支持，故被称为按揭支持证券。

单选：资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的()。

A.发起人

B.资金和资产存管机构

C.特定目的受托人

D.信用增级机构

答案：A

解析：发起人也称原始权益人，是证券化基础资产的原始所有者。

单选：按()分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率连结型产品、汇率连结型产品、商品联结型产品等种类。

A.发行方式

B.嵌入式衍生产品

C.联结的基础产品

D.收益保障性

答案：C

解析：按联结的基础产品分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率连结型产品、汇率连结型产品、商品联结型产品等种类。

单选：结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在()交易。

A.商业银行

B.证券公司

C.交易所

D.基金公司

答案：C

解析：按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在交易所交易。

1.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按()购买或出售一定数量的基础工具的权利。

A、双方协定价格

B、现货价格

C、到期日价格

D、市场价格

答案：A

解析：期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按双方协定价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。

2.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。

A、实际价值

B、账面价值

C、内在价值

D、清算资金

答案：A

解析：常识题。股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值。

3.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险资本准备。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

答案：C

解析：我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。

4.中小企业板块是经国务院批准、()批复同意而设立的。

A、证券交易所

B、国家发改委

C、证监会

D、证券业协会

答案：C

解析：中小企业板块是经国务院批准、证监会批复同意而设立的。

5.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于()行为。

A、操纵市场

B、内幕交易

C、制造传播虚假消息

D、欺诈客户

答案：D

解析：以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于欺诈客户的行为。

6.财产股息是股份公司用()作为股息分派给股东。

A、公司财产

B、现金

C、股票

D、现金以外的其他财产

答案：D

解析：财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。

7.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于()。

A、1亿人民币

B、2亿人民币

C、5亿人民币

D、10亿人民币

答案：B

解析：此题考察基金的受托资产管理业务。

8.各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是()。

A、限制基金投资

B、减少基金的投资风险，保证投资收益

C、防止基金过度投机和操纵股市

D、避免投资过于分散

答案：C

解析：各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。

9.可转换债券从性质上讲，其实质是一种普通股票的()。

A、市场价值

B、内在价值

C、看涨期权

D、看跌期权

答案：C

解析：可转换债券通常转换成普通股票，当股票价格上涨时，行使转换权比较有利。因此，可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。

10.下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是()。

A、国有股减持划入的资金和股权资产

B、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金

C、中央财政拨入资金

D、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益

答案：B

解析：企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金，这是企业年金的定义。

11.证券市场的基本功能不包括()。

A、筹资-投资功能

B、定价功能

C、资本配置功能

D、规避风险功能

答案：D

解析：其他三个都是证券市场的基本功能。

12.我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属()。

A、挪用客户保证金

B、欺诈客户行为

C、内幕交易

D、操纵市场

答案：B

解析：证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属于欺诈客户的行为之一。

13.根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。

A、中国证券业协会

B、证监会

C、证券交易所

D、证券公司

答案：A

解析：中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。

14.证券公司合规管理的基本制度，经()审议后实施。

A、股东大会

B、监事会

C、管理层

D、董事会

答案：D

解析：证券公司合规管理的基本制度，经董事会审议后实施。

15.向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是()。

A、存券银行

B、托管银行

C、中央存托公司

D、证券公司

答案：A

解析：存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。

16.债券发行的定价方式以()最典型。

A、溢价发行

B、折价发行

C、协商定价

D、公开招标

答案：D

解析：债券发行的定价方式以公开招标最典型。

17.对基金投资进行限制的主要目的不包括()。

A、引导基金分散投资，降低风险

B、发挥基金引导市场的积极作用

C、避免基金操纵市场

D、引导基金消除市场系统风险

答案：D

解析：对基金投资进行限制的3个主要目的。

18.我国现行法律规定，首次公开发行股票以()方式确定发行价格。

A、询价

B、上网竞价

C、招标竞价

D、协商定价

答案：A

解析：我国现行法律规定，首次公开发行股票以询价方式确定发行价格。

19.同证券交易所相比，场外交易市场()。

A、管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程

B、通过公开竞价方式决定交易价格

C、采取经纪制

D、交易效率较高

答案：A

解析：场外交易市场管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程。

20.证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和()三部分组成。

A、会计审计机构

B、证券公司

C、证券投资者

D、证券经营机构

答案：C

多项选择题

1.证券交易通常必须遵守的原则是()。

A、价格优先原则

B、数量优先原则

C、时间优先原则

D、交易总价值优先

答案：AC

2.《公司法》的调整对象为公司的组织与行为，其范围包括()。

A、有限责任公司

B、股份有限公司

C、合伙公司

D、无限责任公司

答案：AB

3.根据我国《证券法》规定，证券业与()分业经营、分业管理。

A、银行业

B、信托业

C、保险业

D、基金业

答案：ABC

4.《中华人民共和国证券法》禁止的交易行为包括()。

A、内幕交易

B、操纵市场的行为

C、欺诈行为

D、禁止的其它证券交易行为

答案：ABCD

5.《中华人民共和国证券法》从()几个方面对上市公司持续信息公开进行为规范。

A、信息公开的内容

B、信息公开的原则

C、信息公开的方式

D、对信息公开的监督管理等

答案：ABCD

6.证券交易所的交易系统通常由()组成。

A、交易通信网

B、撮合主机

C、通信网络

D、柜台终端

答案：BCD

7.现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括()。

A、交易系统

B、结算系统

C、信息系统

D、监察系统

答案：ABD

8.证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责，日常监控包括以下方面()。

A、行情监控

B、交易监控

C、证券监控

D、资金监控

答案：ABCD

9.上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是()。

A、随机竞价

B、连续竞价

C、集合竞价

D、协议定价

答案：AC

10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定时间进行，申报价格须在当日竞价时间内已成交的()成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

A、收盘后

B、最高和最低

C、收盘前

D、开盘和收盘

答案：AB

11.根据中华人民共和国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行()。

A、分类管理

B、分类经营

C、分业经营

D、分业管理

答案：CD

12.()的发行和交易，适用于我国《证券法》。

A、政府债券

B、股票

C、公司债券

D、国务院认定的其他证券的发行和交易

答案：BCD

13.《公司法》对公司治理结构的规范，是通过明确()的权利与职责来实现的。

A、股东会

B、董事会

C、监事会

D、理事会

答案：ABC

14.股份有限公司的一般特征包括()。

A、具备独立法人资格

B、以股份筹资方式组建

C、股份投资永久不能转让

D、所有权与经营权分离

答案：AB

15.期货交易的保证金种类有()。

A、交易保证金

B、初始保证金

C、维持保证金

D、追加保证金

答案：BC

16.期货交易的保证金由()缴纳。

A、买方

B、卖方

C、经济公司

D、担保公司

答案：AB

17.下列关于期货交易的保证金的说法正确的是()。

A、期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴保证金

B、双方成交时交纳的保证金叫初始保证金

C、保证金帐户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金

D、当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达初始保证金水平

答案：ABC

18.证券市场网络化发展的优势表现在()。

A、突破时空限制

B、直观方便

C、降低风险

D、降低成本

答案：ABD

19.20世纪90年代以来，证券市场的新特征中包括()。

A、证券投资者法人化

B、金融机构混业化

C、证券市场国际化

D、证券市场网络化

答案：ABCD

20.美国居民个人金融资产的2/3由各种基金管理，主要包括()。

A、开放式共同基金

B、封闭式基金

C、私募基金

D、养老基金

答案：ABCD 多选：金融衍生工具的基本特征包括()。

A.联动性

B.不确定性和高风险性

C.杠杆性

D.跨期性

答案：ABCD

解析：金融衍生工具有四个显著的特性：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。

多选：按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为()。

A.利率衍生工具

B.货币衍生工具

C.股权类产品的衍生工具

D.信用衍生工具

答案：ABCD

解析：金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

多选：以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有()。

A.保证金互换

B.信用联结票据

C.利率互换

D.信用互换

答案：BD

解析：信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品，主要包括信用互换、信用联结票据等等。

多选：金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要原因是()。

A.逃避监管

B.金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债状况

C.金融衍生工具业务能带来手续费收入

D.金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源

答案：BCD

解析：金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要有两方面原因：一是在金融机构进行资产负债管理的背景下，金融衍生工具业务属于表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等项收入。二是金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易，扩大利润来源。

多选：远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付()的远期协议。

A.固定利率

B.实际利率

C.浮动利率

D.名义利率

答案：AC

解析：远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。

多选：金融期货主要包括()。

A.货币期货

B.利率期货

C.股票期货

D.股票指数期货

答案：ABCD

解析：金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。

多选：国际金融市场上的主要参考利率期货有()。

A.联邦基金利率期货

B.伦敦银行间同业拆放利率期货

C.股票价格指数期货

D.3个月港元利率期货

答案：ABD

解析：国际市场上主要的参考利率期货包括1个月期港元利率期货、3个月期港元利率期货、伦敦银行间同业拆放利率期货、欧洲美元期货、联邦基金利率期货等。

多选：人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定的()计算利息并进行利息交换的金融合约。

A.利率

B.人民币资产

C.人民币本金

D.人民币利息

答案：AC

解析：人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定的人民币本金和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。

多选：下列有关股票期货的表述正确的是()。

A.股票期货实行现金交割

B.买卖双方只需要按规定的合约乘数除以差价，盈亏以现金方式进行交割

C.买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割

D.所有上市交易的股票均有期货交易

答案：AC

解析：买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割，B错误。为防止操纵市场行为，并不是所有上市交易的股票均有期货交易，D错误。

多选：关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定，错误的是()。

A.股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±15%

B.股指期货合约最后交易日不设涨跌停板

C.季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±10%

D.股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10%

答案：ABC

解析：股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±20%;季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±20%。

多选：下列有关期货市场的表述正确的是()。

A.我国期货市场实行T+0清算制度

B.期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率

C.期货市场的价格发现功能，意味着期货价格等于未来的现货价格

D.当股指期货价格高于理论值时，应做空股指期货，买入指数组合来进行套利

答案：ABD

解析：今天的期货价格可能是未来的现货价格，但不必然相等，C错误。

多选：金融期权交易的基础资产有()。

A.股票指数

B.金融期货合约

C.利率工具

D.股票

答案：ABCD

解析：按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。

多选：奇异型期权通常在()等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。

A.基础资产

B.期权价格

C.选择权性质

D.期权有效期

答案：ACD

解析：奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异，种类庞杂，较为流行的就有数十种之多。

多选：根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为()。

A.信用互换

B.其他权证

C.债权类权证

D.股权类权证

答案：BCD

解析：根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。

多选：权证的要素包括()等。

A.行权结算方式

B.行权日期

C.存续期间

D.行权价格

答案：ABCD

解析：权证的要素包括权证类别、标的、行权价格、存续时间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素。

多选：下列有关可转换债券的表述正确的是()。

A.我国的可转换公司债券的期限最短为1年

B.可转换公司债券应半年或1年付息1次

C.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格

D.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格

答案：ABD

解析：转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格。

多选：发行公司在发行可转换证券后，在()情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正。

A.增发股票

B.配股

C.股票合并

D.送股

答案：ABCD

解析：转换价格修正是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所作的必要调整。

多选：参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有()。

A.登记公司

B.存券银行

C.托管银行

D.中央存托公司

答案：BCD

解析：参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有：①存券银行。存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务;②托管银行。托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行;③中央存托公司。中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。

多选：有担保的美国存托凭证是由()三方签署存券协议。

A.托管银行

B.存券银行

C.基础证券发行人

D.承销商

答案：ABD

解析：有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。承销商、存券银行和托管银行三方签署存券协议。

多选：下列描述不正确的有()。

A.信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级

B.资产证券化交易中，承销人接受发起人转让的资产，并以该资产为基础发行证券化产品

C.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级

D.有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级

答案：AB

解析：提升证券化产品的信用等级是信用增级机构的职责，A错误;接受发起人转让的资产或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是特定目的机构或特定目的受托人，B错误。

多选：我国资产证券化发起人除商业银行和企业之外，()均成为新的发起或承销主体。

A.保险公司.B.信托投资公司

C.证券公司

D.资产管理公司

答案：BCD 1.证券交易通常必须遵守的原则是()。

A、价格优先原则

B、数量优先原则

C、时间优先原则

D、交易总价值优先

答案：AC

2.《公司法》的调整对象为公司的组织与行为，其范围包括()。

A、有限责任公司

B、股份有限公司

C、合伙公司

D、无限责任公司

答案：AB

3.根据我国《证券法》规定，证券业与()分业经营、分业管理。

A、银行业

B、信托业

C、保险业

D、基金业

答案：ABC

4.《中华人民共和国证券法》禁止的交易行为包括()。

A、内幕交易

B、操纵市场的行为

C、欺诈行为

D、禁止的其它证券交易行为

答案：ABCD

5.《中华人民共和国证券法》从()几个方面对上市公司持续信息公开进行为规范。

A、信息公开的内容

B、信息公开的原则

C、信息公开的方式

D、对信息公开的监督管理等

答案：ABCD

6.证券交易所的交易系统通常由()组成。

A、交易通信网

B、撮合主机

C、通信网络

D、柜台终端

答案：BCD

7.现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括()。

A、交易系统

B、结算系统

C、信息系统

D、监察系统

答案：ABD

8.证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责，日常监控包括以下方面()。

A、行情监控

B、交易监控

C、证券监控

D、资金监控

答案：ABCD

9.上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是()。

A、随机竞价

B、连续竞价

C、集合竞价

D、协议定价

答案：AC

10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定时间进行，申报价格须在当日竞价时间内已成交的()成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

A、收盘后

B、最高和最低

C、收盘前

D、开盘和收盘

答案：AB

11.根据中华人民共和国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行()。

A、分类管理

B、分类经营

C、分业经营

D、分业管理

答案：CD

12.()的发行和交易，适用于我国《证券法》。

A、政府债券

B、股票

C、公司债券

D、国务院认定的其他证券的发行和交易

答案：BCD

13.《公司法》对公司治理结构的规范，是通过明确()的权利与职责来实现的。

A、股东会

B、董事会

C、监事会

D、理事会

答案：ABC

14.股份有限公司的一般特征包括()。

A、具备独立法人资格

B、以股份筹资方式组建

C、股份投资永久不能转让

D、所有权与经营权分离

答案：AB

15.期货交易的保证金种类有()。

A、交易保证金

B、初始保证金

C、维持保证金

D、追加保证金

答案：BC

16.期货交易的保证金由()缴纳。

A、买方

B、卖方

C、经济公司

D、担保公司

答案：AB

17.下列关于期货交易的保证金的说法正确的是()。

A、期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴保证金

B、双方成交时交纳的保证金叫初始保证金

C、保证金帐户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金

D、当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达初始保证金水平

答案：ABC

18.证券市场网络化发展的优势表现在()。

A、突破时空限制

B、直观方便

C、降低风险

D、降低成本

答案：ABD

19.20世纪90年代以来，证券市场的新特征中包括()。

A、证券投资者法人化

B、金融机构混业化

C、证券市场国际化

D、证券市场网络化

答案：ABCD

20.美国居民个人金融资产的2/3由各种基金管理，主要包括()。

A、开放式共同基金

B、封闭式基金

C、私募基金

D、养老基金

答案：ABCD

第三篇：证券市场基础知识试题点评

证券市场基础知识试题点评（上）

单选题

题目1：根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。

A:累计投标询价 B:上网竞价 C:询价 √D:协商定价

题目2：关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是（）。

A:客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日

B:证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

C:客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券

D:证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户√

题目3：下列有关金融期货叙述不正确的是（）。

A:金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

B:金融期货交易是非标准化交易 √

C:金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

D:在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求

题目4：世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。

A:美国的纽约 B:德国的柏林 C:英国的伦敦 D:荷兰的阿姆斯特丹 √

题目5：以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。

A:股价指数 B:债券 C:外汇 D:商业票据 √

题目6：我国有关法规规定基金收益分配原则是（）。

A:基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值

B:基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次

C:基金收益分配比例不得低于基金净收益的80％

D:基金当年收益应当弥补上一亏损后，才可进行当年收益分配 √

题目7：根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是（）。

A:制定、修改证券交易所的业务规则 √

B:制定和修改证券交易所章程

C:审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

D:选举和罢免会员理事

题目8：《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是（）。

A:不记名股票 √ B:国有股 C:普通股 D:记名股票

题目9：世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是（），在法律上统称为“经纪人一交易商”。

A:商人银行B:投资公司C:商业银行D:投资银行 √

题目10：专业的证券投资咨询机构、资信的评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）年以上经验。

A:5B:3C:2 √ D:1

题目11：按（）分类，国债可分为实物国债和货币国债。

A:偿还期限B:发行本位 √C:资金用途 D:流通与否

题目12：下列说法错误的是（）。

A:注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息

B:发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性，完整性和可靠性承担法律责任

C:证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度D:实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当 √

题目13：战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。

A:24B:6C:18 D:12 √

题目14：实际上，大多数清算公司的清算价格总是（）账面价值。

A:低于 √ B:等于 C:高于 D:无关于

题目15：债券远期交易数额最小为债券面额（）万元。

A:1B:25C:5 D:10 √

题目16：利率期货于1975年10月产生于（）。

A:伦敦国际金融期货交易所B:纽约交易所 C:芝加哥期货交易所 √ D:欧洲交易所 题目17：通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是（）。

A:票券式债券 B:记账式债券 √ C:凭证式债券 D:实物债券

题目18：以下不属于债券类资产的远期合约的是（）。

A:支票 √ B:长期债券 C:商业票据 D:短期债券

题目19：证券业协会的权力机构是（）。

A:会员大会 √B:主席大会 C:股东大会 D:董事会

题目20：下列说法正确的是（）。

A:股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率

B:我国封闭式基金按照0．33％的比例计提基金托管费

C:我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0．25％

D:托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人 √

题目21：我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。A:清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B:清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C:清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务D:清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 √

题目22：对契约型基金认识正确的是（）。

A:又称为单位信托 √ B:基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东C:基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

D:依据基金公司章程营运基金

题目23：2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（）正式实施。

A:《货币市场基金管理暂行办法》

B:《中华人民共和国证券投资基金法》 √

C:《证券投资基金会计核算办法》

D:《管理暂行办法》

题目24：中国证券业协会自（）成立以来，共召开了（）次会员大会。

A:1991；2B:1990；2C:1991；4 √D:1992；4

题目25：公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。

A:抵押公司债B:信用公司债 √C:保证公司债 D:信托公司债

题目26：按股东享有权利的不同，股票可以分为（）。

A:份额股票和比例股票

B:有面额股票和无面额股票

C:普通股票和优先股票 √

D:记名股票和不记名股票题目

27：中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的（）业务。

A:公开市场操作 √B:投融资 C:政策性 D:保值

题目28：不属于证券发行公司信息披露的重要文件是（）

A:招股说明书B:上市承诺书 √ C:上市公告书D:招股意向书

题目29：我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为（）

A:弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金 √

B:提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损

C:提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损

D:弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金

题目30：我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。

A:商业银行 √B:信托投资公司 C:实力雄厚的证券公司 D:基金公司

题目31：关于《基金法》总则的主要内容，下列说法不正确的是（）。

A:基金投资活动遵循的原则、运行方式

B:公司的性质及股东承担的责任 √

C:《基金法》的立法宗旨、适用范围

D:从业人员的资格规定

题目32：在美国发行的外国证券称为（）。

A:武士债券 B:扬基债券 √ C:龙债券 D:熊猫债券

题目33：下列有关债券含义的说法中，不正确的有（）。

A:发行人是借入资金的主体

B:反映了二者之间的委托与受托关系 √

C:投资者是出借资金的经济主体

D:发行人需要还本付息

题目34：证券是指各类记载并代表一定（）的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的（）。

A:利益；权力B:权力；利益C:权益；权利D:权利；权益 √

题目35：我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是（）。A:由理事会任免 B:由会员大会选举产生

C:由理事会选举产生 D:由国务院证券监督管理机构任免 √

题目36：财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5.5％，期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于（）

A:财政债券 B:特别国债 C:国家重点建设债券 D:长期建设国债 √

题目37：证券公司的注册资本应当是（）。

A:货币资本 B:虚拟资本 C:实缴资本 √ D:金融资本

题目38：利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为（）

A:1亿元 √ B:5亿元 C:3000万元 D:5000万元

题目39：以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

A:地方政府债券指数期货 B:交易所上市债券期货

C:国债期货 √ D:伦敦银行间同业拆放利率期货

题目40：（）是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

A:开放式基金 B:封闭式基金 √ C:公司型基金 D:契约型基金

题目41：我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前（）日公告会议召开的时间、地点和审议事项。

A:15 B:7 C:30 √ D:10

题目42：目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括（）。

A:可转换债券 √ B:1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单

C:期限在1年以内（含1年）的中央银行票据 D:现金

题目43：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。

A:10 √ B:15 C:20 D:25

题目44：证券公司在办理经纪业务时是作为（）。

A:中介人 √ B:投资人 C:信托人 D:委托人

题目45：证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。发行人推销证券的方式不包括（）。

A:直销 √ B:自销 C:包销 D:代销

题目46：2005年对《公司法》进行了修订，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币（）万元。

A:15 B:3 √ C:5 D:10

题目47：申请证券从业人员资格者，必须年满（）岁。

A:19 B:20 C:18 √ D:21

题目48：（）制订了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。

A:人民银行 B:全国人大 C:中国证券协会 √ D:中国证监会

题目49：B股是指（）。

A:香港上市外资股 B:纽约上市外资股 C:境内上市外资股 √ D:境外上市外资股

题目50：关于股票性质的描述，正确的是（）。

A:股票是设权证券 B:股票所代表的权利本来不存在C:股票只是把已存在的权利表现为证券的形式 √

D:股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的题目51：目前我国金融债券的最长年限为（）年。

A:20 B:10C:30 √ D:15

题目52：以下不属于公司债券的是（）。

A:附有股权证的公司债券 B:混合资本债券 √ C:短期融资券 D:信用公司债券

题目53：股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于（）。A:物权证券 B:要式证券 C:综合权利证券 D:资本证券 √

题目54：政府证券不包括（）。

A:经批准的政府机构发行的证券 B:地方政府发行的债券 C:金融债券 √ D:国债 题目55：证券包销是指（）

A:证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式

B:证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

C:证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式

D:证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式 √

题目56：证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是（）。

A:证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元√

B:证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

C:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

D:证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

题目57：以下不属于证券市场显著特征的是（）。

A:证券市场是价值直接交换的场所 B:证券市场是风险直接交换的场所

C:证券市场是财产权利直接交换的场所 D:证券市场是价值实现增值的场所 √

题目58：在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括（）。A:互换 B:期权 C:期货 D:远期 √

题目59：（）年被称为“中国资产证券化元年”。

A:2005 √ B:2004 C:2003 D:2006

题目60：关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是（）。

A:向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况

B:申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50％

C:申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求 √ D:摸清风险底数

第四篇：证券市场基础知识试题(一)

一、单项选择题

1.允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（）。

A.附权益权证债券

B.附货币权证债券

C.附黄金权证债券

D.附债务权证债券

2.根据债券券面形态，债券可分为（）。

A.零息债券、账息债券和息票累积债券

B.实物债券、金融债券和公司债券

C.政府债券、金融债券和公司债券

D.国债和地方债券

3.（B）是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。

A.记账式的国债

B.凭证式国债

C.实物国债

D.储蓄国债

4.对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。

A.信用公司债券

B.附认股权证的公司债券

C.保证公司债券

D.收益公司债券

5.欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（D）。

A.熊猫债券

B.武士债券

C.扬基债券

D.无国籍债券

6.（）是指中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。

A.国家债券

B.金融债券

C.政府债券

D.公司债券

7.龙债券利率的确定基准是（）。

A.美国联邦基金利率

B.香港银行同业拆放利率

C.伦敦银行同业拆放利率

D.新加坡银行同业拆放利率

8.下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。

A.债券的发行日期

B.债券的承销机构名称

C.债券持有人的名称

D.债券的到期期限

9.债券的基本性质不包括（B）。

A.债券属于有价证券

B.债券有一定的风险

C.债券是一种虚拟资本D。债券是债权的表现

10.付息由政府保证，其信用度最高，风险最小的债券是（C）。

A.国家债券

B.金融债券

C.政府债券

D.企业债券

11.国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为（）。

A.“熊猫债券”

B.外国债券

C.扬基债券

D.武士债券

12.公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是（）。

A.附认购权证的公司债券

B.可转换公司债券

C.收益公司债券

D.信用公司债券

13.债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是（）。

A.息票累积债券

B.缓息债券

C.浮动利率债券

D.附息债券

14.目前已成为各国经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段的是（）。

A.国际债券

B.外国债券

C.欧洲债券

D.国家债券

15.（）是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A.国家债券

B.金融债券

C.政府债券

D.公司债券

16.1981～1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是（）。

A.记名国债

B.记账式国债

C.无记名国债

D.凭证式国债

17.1984～1986年是我国企业债券的（）。

A.整顿期

B.再度发展期

C.萌芽期

D.高潮期

18.债券与股票的比较，错误的是（A）。

A.债券和股票都是筹资手段因而都属于负债

B.债券和股票都属于有价证券

C.债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定

D.尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的

19.实践中，保证公司债券的保证行为常存在于（）。

A.银行与政府

B.母子公司之间

C.总分公司之间

D.以上都不正确

20.发行对象仅限于个人的国债是（）。

A.储蓄国债（电子式）

B.记账式国债 C.凭证式国债 D.财政债券

21.在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。A.国有企业债券和集体企业债券 B.中央企业债券和地方企业债券 C.外资企业债券和内资企业债券 D.工业企业债券和商业企业债券

22.社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证的是（B）。A.权证 B.债券 C.股票 D.基金

23.不履行债务风险最低的是（）。A.金融债券 B.政府债券 C.公司债券 D.企业债券

24.国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证是（）。A.国家债券 B.政府债券 C.金融债券 D.公司债券

25.由财政部发行、有固定票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是（）。A.记账式国债

B.凭证式国债 C.储蓄国债（电子式）D.特种国债

26.公司债券是发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（）。A.担保债券 B.收益公司债券 C.信用公司债券 D.保证公司债券

27.下面可免纳个人所得税的是（）。A.股利 B.红利 C.股息

D.金融债券利息收入

二、多项选择题

1.政府发行实物国债的主要情况有（）。A.在货币经济不发达时，实物交易占主导地位

B.币值不稳定，为维持国债信誉，增强国债吸引力，发行实物国债 C.为弥补政府预算赤字 D.为了实施某种特殊政策

2.根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分（ACD）。A.零息债券 B.累进利率债券 C.附息债券 D.息票累积债券

3.关于流通国债的描述，正确的是（）。

A.通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求

B.以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，绺点速记故有时称之为储蓄债券

C.一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易 D.投资者可以自由认购、自由转让

4.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为（）。A.特种债券和保值债券 B.基本建设债券和国家重点债券 C.一般债券和专项债券 D.普通债券和收益债券

5.按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是（）。

A.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可以延期支付利息

B.发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率

C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本

D.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回 6.债券的基本性质有（ABD）。A.债券是债权的表现 B.债券是一种虚拟资本 C.债券具有流动性 D.债券属于有价证券

7.债券与股票比较，两者的相同点有（ABD）。A.两者的收益率相互影响 B.两者都属于有价证券 C.两者的发行目的相同 D.两者都是筹措资金的手段

8.金融债券的发行主体是（AB）。A.银行

B.非银行的金融机构 C.中央政府

D.上市公司

9.股票是（A）凭证，债券是（C）凭证。A.所有权 B.使用权 C.债权 D.管理权

10.债券是一种虚拟资本表现在（）。

A.债券尽管有面值，代表了一定财产价值，但也是一种虚拟资本，而非真实资本 B.债券是实际运用资本的证书

C.债券的流动并不代表他实际资本也流动，债券独立于实际资本之外

D.债券属于有价证券

11.与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的优点是（）。A.数额大 B.时间短 C.成本低

D.不受贷款银行条件限制 12.记账式国债发行分为（）。A.证券交易所市场发行 B.银行间债券市场发行

C.同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行 D.跨市场发行

13.下面关于可转换公司债券描述正确的是（ABC）。A.在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票 B.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势

C.可转换公司债券与一般债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入 D.可转换公司债券在转换前就具有了股东的权利 14.对我国地方债券描述正确的是（）。A.地方政府债券是政府债券的形式之一 B.我国目前政府债券仅限于中央债券 C.我国从未发行过地方债券 D.我国建国初期曾发行过地方债券

15.外国债券是一种传统的国际证券，在不同的国家发行外国债券，有不同的名称，以下名称正确的是（）。A.在美国发行的外国债券称为扬基债券

B.国际多边金融机构在中国发行的外国债券可以成为“熊猫债券” C.在日本发行的外国债券称为武士债券 D.在美国发行的债券称为基扬债券 16.以下属于我国金融证券的是（）。

A.商业银行次级债券 B.证券公司债券 C.混合资本债券

D.证券公司短期融资债券

17.保证公司债券的担保人可以是（）。A.信誉好的银行 B.政府 C.发行人

D.举债公司的母公司

18.不属于我国的混合资本债券具有的基本特征的选项是（）。

A.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可以延期支付利息

B.发行之日起15年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率

C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本

D.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回 19.关于外国债券论述不正确的是（）。

A.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家 B.在日本发行的外国债券被称为扬基债券

C.在美国发行的外国债券被称为武士债券

D.外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券 20.关于亚洲债券市场的叙述正确的是（）。

A.亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体、特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容

B.亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思

C.亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区各种区域财金合作机制讨论的一大热点问题

D.亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场 21.记账式国债的特点有（）。

A.可以记名、挂失、以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好

B.上市后价格随行就市，具有一定的风险 C.可上市转让，流通性好

D.期限有长有短，但更适合中长期国债的发行 22.欧洲债券票面使用的货币主要有（）。A.美元 B.英镑 C.欧元 D.人民币

23.国际债券的种类包括（AB）。A.欧洲债券 B.外国债券 C.亚洲债券 D.美洲债券

24.附权债券的类型包括（）。A.有权益权证 B.债务权证 C.货币权证 D.黄金权证

25.债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。A.所借贷资金数额 B.借贷的时间

C.在借贷时间内的资金成本或应有补偿（即债券利息）。D.借贷双方的名称

26.债券不能收回投资风险的情况包括（）。A.债务人不履行债务 B.流通市场风险

C.债务人不能按时足额按约定的利息 支付或偿还本金

D.债券在市场上转让时因价格下跌而蒙受的损失

27.记账式债券的特点是（）。

A.发行时间短，发行效率高

B.发行时间长，发行效率低

C.交易手续复杂，成本高，交易安全

D.交易手续简便，成本低，交易安全

28.根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（ABC）。

A.赤字国债

B.建设国债

C.战争国债

D.特别国债

29.关于不动产抵押公司债券描述正确的是（）。

A.以公司的不动产（如房屋、土地等）作抵押而发行的债券

B.当某抵押品价值很大时，可分若干次抵押

C.处理抵押品偿债时，要按顺序依次偿还优先一级的抵押债券

D.公司拥有的股票可作为抵押发行债券

30.以下可以作为弥补赤字的方式的有（ABCD）。

A.向中央银行借款

B.发行国债

C.增加税收

D.动用历年节余

三、判断题

1.债券是一种无价证券，真实资本，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证（×）。

2.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而蒙受的损失。许多因素会影响债券的转让价格，其中较为重要的是市场利率水平（）。

3.记账式国债不可以记名、挂失（）。

4.政府债券的交易价格一般不会出现大的波动，二级市场的交易双方均能得到相对稳定的收益（√）。

5.在政府债券与其他证券名义收益率相等的情况下，如果考虑税收因素，持有政府债券的投资者可以获得更多的实际投资收益。（）

6.欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家（）。

7.在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束（）。

8.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元、人民币等。（）

9.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。（×）

10.国家债券发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的投资工具。（）

11.外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。（）

12.国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。（√）

13.中央政府发行债券的主要目的是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。（）

14.我国1994年开始发行凭证式国债，在凭证式国债持有期内，持券人在任何情况下均不可提前兑取。（）

15.欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。（）

16.龙债券的发行以亚洲货币标定面额。（）

17.拥有债券的人是债权人，是公司外部利益相关者（）。

18.总体而言，如果市场是有效的，债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别（√）。

19.记账式国债购买方便、变现灵活、利率优惠、收益稳定、安全无风险，是我国重要的国债品种（）。

20.不动产抵押公司债券所用作抵押的财产价值要与发生的债务额相等。（）

21.公司发行债券的目的主要是为了赚钱（×）。

22.外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税（）。

23.2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行了1期美元债券，发行额各为7亿美元。尽管发行量不大，但却保持了我国在国际资本市场上经常发行人的地位，树立了我国政府在金融机构的国际形象，在国际资本市场确立了我国主权信用债券的地位和等级，并对我国金融业的对外开放起到了重要的推动作用。（）

24.2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券（简称“非分离交易的可转换公司债券。（）

25.附有可转换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行人公司任何形式股票的选择权。（×）

26.欧洲债券又称无国籍债券，它的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值的使用的货币分别属于不同的国家。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为欧元。（）

27.我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前，但列在一般债务和次级债务之后，期限在20年以上、发行之日起15年内不可赎回的债券。（）

28.外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。（）

29.龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。（）

30.债券偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。（）

31.我国1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行。（）参考答案

一、单选题

1.B 2.B 3.B 4.B 5.D 6.A 7.C 8.D 9.B 10.C 11.A 12.A 13.C 14.C 15.B 16.C 17.C 18.A 19.B 20.A 21.B 22.B 23.B 24.B 25.B 26.D 27.D

二、多选题

1.AB 2.ACD 3.ABCD 4.CD 5.ABCD 6.ABD 7.ABD 8.AB 9.AC 10.ABC 11.ACD 12.ABCD 13.ABC 14.ABD 15.ABC 16.ABCD 17.ABD 19.BCD 20.ABCD 21.ABC 22.ABC 23.AB 24.ABCD 25.ABC 26.ABCD 27.AD 28.ABC 29.ABC 30.ABCD

三、判断题

1.× 2.√ 3.× 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.× 9.× 10.√ 11.√ 12.√ 13.√ 14.× 15.√ 16.× 17.√ 18.√ 19.× 20.× 21.× 22.√ 23.√ 24.× 25.× 26.× 27.× 28.× 29.√ 30.√ 31.√

第五篇：证券市场基础知识模拟试题M(附答案)

证券市场基础知识模拟试题M(附答案)

一、单项选择题

1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 ______。A 实际资本 B 虚拟资本C 生产资本 D 货币资本

2、按 _____，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。A 交易的对象 B 交易的性质C 交易对象的期限 D 交割的时间

3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是______的买卖。A 债券 B 股票C 商业票据 D 国家债券

4、美国的证券市场是从买卖______开始的。A 商业票据 B 企业债券C 政府债券 D 股票 5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是______。

A 天津证券交易所 B 北平证券交易所C 上海股份公所 D 青岛市物品证券交易所

6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是______。A 定向募集 B 认购证 C 与储蓄存单挂钩 D 上网定价 7、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过______元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。

A 6亿 B 5亿C 4亿 D 3亿

8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面______是间接融资的金融机构。

A 证券公司 B 非银行金融机构C 商业银行 D 保险公司

9、股票从性质上看，是一种______证券。

A 物权证券 B 债权证券C 综合权利证券 D 既是物权证券又是债权证券

10、记名股票必须置备股东名册，其中______不是股东名册的必备事项。

A 股东的姓名及住所 B 各股东所持股份数C 各股东所持股票的编号 D 各股东可以卖出股票的日期

11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是______。A 票面价值 B 帐面价值C 清算价值 D 内在价值

12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为_________。A记名股票与不记名股票B 普通股票与优先股票

C 有面额股票与无面额股票D A股与B股（在我国的含义）

13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按____利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。

A 当前的市场利率 B 同期银行贷款利率C 同期银行存款利率 D 资本成本

14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照_______顺序分配。

A 弥补亏损、提起法定盈余公积稹⑻崞鸸娼稹⒅Ц豆衫⑻崞鹑我庥喙?/P> B 弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金 C 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利 D 弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金

15、证券交易价格是通过______来确定的。

A 一级市场上的公开竞价 B 证券供需双方共同作用C 拍卖方式 D 发行人和投资者协商 16、1999年11月，国务院颁布______。

A 《股票发行与交易管理暂行条例》B《中华人民共和国公司法》

付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是_______。A 保证公司债 B 收益公司债C 累积优先股 D 普通股

36、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中______不是其期限。

A 3个月 B 6个月C 9个月 D 1年

37、债券年利息收入与债券面额之比率称为______。

A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率

38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是______的需要而产生的。A 系统性风险 B 非系统性风险 C 信用风险 D 财务风险

39、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4 元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为______ A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0 40、编制股票价格指数的四个步骤依次为________。

A 选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化 B 指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正 C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化 D 选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化

41、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为______。

A 地方政府债券、公司债券、金融债券B 金融债券、公司债券、地方政府债券 C 地方政府债券、金融债券、公司债券D 金融债券、地方政府债券、公司债券

42、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币______元的，应当由承销团承销。A 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿

43、持有一个股份有限公司已发行的股份_____的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。

A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五

44、设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币____。A 一亿 B 二亿 C 三亿 D 五亿

45、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币______元。A 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿

46、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由______承担责任。

A 直接责任人 B 证券公司和直接责任人连带 C 所属证券公司 D 证券交易所

47、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取______的措施。A 技术性停牌 B 政策性停牌 C临时停市 D休市

48、临时停市______。

A 由国务院决定，证券交易所执行B 由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行

C 由证券交易所决定，并报告当地地方政府D 由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构

49、证券业协会的章程由_________制定。

A 会员大会B 理事会C 股东大会D 国务院证券监督管理机构

50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务_____年以上的经验。A 1 B 2 C 3 D 4

69、下列行为方式不属于操纵市场的为__ ____。A 虚买虚卖 B合谋 C 内幕交易 D 连续交易操纵

70、根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权_D______。A 制定公司的经营方针和投资方案B制定公司的基本管理制度 C 执行股东大会的决议D 对公司增发新股作出决定

二、多选择题

1、一般来说，证券的票面要素有______。A 标的物 B 持有人C 权利 D 义务

2、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是______凭证。

A 所有权凭证 B 资本凭证C 货币凭证 D 债券凭证

3、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括______。A 商品证券 B 货币证券C 资本证券 D 凭证证券

4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有______两大类。A 商业本票 B 银行本票C 商业证券 D 银行证券

5、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下______基本特征。

A 产权性 B 收入性C 流通性 D 风险性

6、证券具有收益性，有价证券的收益表现为______。A 利息收入 B 红利收入C 买卖证券的差额 D 印花税

7、证券市场的纵向结构关系是由______构成的。A 一级市场 B 股票市场C 二级市场 D 基金市场

8、按交易的期限，我们可以把金融市场分为______。A 货币市场 B 现货市场C 期货市场 D 资本市场

9、按照交易的性质，金融市场可以分为______。A 发行市场 B 股票市场C 债券市场 D 流通市场

10、货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中______是货币市场工具。A CDs B 股票C 国库券 D 商业票据

11、金融市场的组成由主体、客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面______是金融市场主体。

A 中国人民银行 B 银行C 非银行金融机构 D 企业

12、在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现 _______几大趋势。A 金融创新进一步深化

B 发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展 C 证券交易所的合并与上市D 证券市场的网络化发展趋势

13、二战之前，证券品种一般仅有______；二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。A 股票 B 公司债券C 政府债券 D 期权

14、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的_____。A 上海证券交易所 B 深圳证券交易所C 上海股份公所 D 上海众业公所 15、1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确______这三类企业可以进入证券市场进行投资。

A 上市公司 B 国有控股公司C 民营企业 D 国有企业

16、在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有 ______。

A 价格决定不同 B 交易目的不同 C 结算方式不同 D 交易对象不同

34、可以在市场上流通转让的债券是________。

A 实物债券 B 凭证式债券C 记帐式债券 D 以上都不能流通转让

35、债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为_______。

A 定期偿还 B 任意偿还C 定时偿还 D 随时偿还

36、债券与股票不相同的地方表现在________。

A 两者的权利不一样B 两者的目的不一样C 两者的期限不一样D 两者的收益率不一样

37、根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为_______。A 赤字国债 B 建设国债C 战争国债 D 特种国债

38、我国在50年代发行的国债有________。

A 国家经济建设公债 B 国库券C 人民胜利折实公债 D 国家建设债券

39、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有______的特点。

A 专用性 B 集中性C 高利性 D 流动性

40、我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有________。

A 重点企业债券 B 地方企业债券C 企业短期融资券 D 住宅建设债券

41、企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中_____是其期限。A 3个月 B 6个月C 9个月 D 1年

42、国际债券同国内债券相比具有______的特点。

A 资金来源广 B 发行规模大C 存在汇率风险 D 有国家主权保障

43、金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在________。

A 期货投资者的急速增加 B 金融期货种类的发展C 金融期货市场的发展 D 金融期货交易规模的发展

44、可转换证券主要分为________。

A 可转换普通股票 B 可转换优先股 C 可转换国债 D 可转换公司债

45、下列因素中，与认股权证价值成正比例的有_______。A 普通股的市价 B 剩余有效期限 C 换股比例 D 认股价格

46、公司发行优先认股权的目的为__________。A 不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利

B 因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿 C 增加新发行股票对股东的吸引力D 增加认购股票的投资者的数量

47、备兑凭证的作用______。

A 增加股票的流动性 B 创造新的投资机会 C 增加投资者人数 D 避开监管

48、根据市场的功能划分，证券市场可分为_________。

A 证券发行市场 B 证券承销市场 C证券经纪市场 D 证券交易市场

49、证券发行市场由__________组成。

A 证券发行人 B 证券监管机构 C证券投资者 D证券中介机构 50、证券发行市场的基本功能__________。

A 为资金需求者提供筹措资金的渠道B 为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

C 形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化D 为企业和投资者提供规避风险的途径

51、证券公司的功能________。

A 媒介资金供需 B 构造证券市场 C 优化资源配置 D 促进产业集中

52、大体上，目前国内证券公司基本实行________管理方式。A 总部式 B 分公司式 C 单一式 D 结合式

53、证券登记结算公司的职能为_________。

A 中央登记 B 中央存管 C 中央清算 D 中央结算

54、证券投资咨询公司的业务范围一般包括_______。

A 接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务B 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 C 通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务D 在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告

55、证券市场 监管的原则为_______。

A 依法管理原则 B保护投资者利益原则 C “三公”原则 D监督和自律相结合的原则

56、加强证券市场监管的意义有________。

A 是保障广大投资者权益的需要B是维护市场良好秩序的需要

C 是发展和完善证券市场体系的需要D 是提高证券市场效率的需要

57、国际证监会公布的监管目标为_________。

A 保护投资者 B 透明和信息公开 C降低系统风险 D 降低非系统风险

58、证券市场监管的手段________。

A 法律手段 B 经济手段 C 政策手段 D行政手段

59、在我国证券市场上自律性管理机构主要有_______。A 中国证监会 B 证券交易所 C 证券业协会 D 证券公司

60、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括_______。A 对证券交易活动的管理 B 对会员的管理 C 对上市公司的管理 D 对投资者的管理

三、判断题

1、有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。

2、如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。

3、在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。

4、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。

5、由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。

6、一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。7、1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。

8、股票的现值就是股票当前收益的未来价值。

9、《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。

10、证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。

11、在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。

12、我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。

13、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。

14、证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。

15、当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。

16、任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。

52、理事会是会员制证券交易所的最高权利机构。

53、开放式投资基金的收益凭证主要在场外交易市场交易。

54、场外交易市场实行竞价交易方式。

55、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。

56、风险就是指未来收益的不确定性。

57、承担的风险越大，获得的收益也就一定越高。

58、股份公司是否发放股息由公司总经理决定。

59、上证分类指数以1993年5月1日为基期。60、上证综合指数的权数是股票成交量。61、计算期加权股价指数又称派氏加权指数。

62、证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务2年以上的经验。63、从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。

64、注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时接受财政部和中国证监会的监管。65、信用评级机构是政府的一个事业单位。

66、股份有限公司设监事会，其成员不得少于5人。67、中国证券业协会采取会员制的组织形式。

68、取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。

69、证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。70、证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。

证券市场基础知识模拟试题M答案

（一）单选题

1、B

2、C

3、C

4、C

5、A

6、A

7、C

8、C

9、C

10、D

11、D

12、B

13、A

14、C

15、B

16、C

17、D

18、C

19、C 20、C

21、A

22、C

23、A

24、A

25、D

26、C

27、C

28、A

29、B 30、D

31、D

32、A

33、C

34、D

35、B

36、D

37、A

38、A

39、B 40、C

41、C

42、A

43、B

44、D

45、A

46、C

47、A

48、D

49、A 50、B

51、D

52、A

53、C

54、A

55、C

56、C

57、A

58、A

59、B 60、B 61、C 62、C 63、A 64、C 65、A 66、B 67、D 68、C 69、C 70、D

（二）多选题

1、ABC

2、AD

3、ABC

4、CD

5、ABCD

6、ABC

7、A C

8、A D

9、A D

10、ACD

11、BC

12、ABCD

13、ABC

14、CD

15、ABD

16、ABD

17、ABC

18、ABCD

19、BC 20、ABCD

21、AD

22、AB

23、ABC

24、ABCD

25、ABCD

26、ABC

27、ABCD

28、ABCD

29、ABCD 30、ABCD

31、ABC

32、AD

33、BCD

34、AC

35、BD

36、ABCD

37、ABCD

38、AC

39、ABCD 40、ABCD

41、ABC

42、ABCD

43、BCD

44、BD

45、ABC

46、ABC

47、AB

48、AD

49、ACD 50、ABC

51、ABCD

52、ABD

53、ABD

54、ABCD

55、ABCD

56、ABCD

57、ABC

58、ABD

59、BC 60、ABC

（三）判断题

1、对

2、错

3、错

4、对

5、错

6、错

7、对

8、错

9、错

10、错

11、对

12、错

13、错

14、错

15、对

16、对

17、对

18、对

19、对 20、对

21、对

22、错

23、错

24、错

25、对

26、错

27、对

28、对

29、错 30、对

31、错

32、对

33、对

34、错

35、错

36、错

37、错

38、错

39、错 40、错

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