第一篇：eobhhss证券_从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题及答案
^ | You have to believe, there is a way.The ancients said:“ the kingdom of heaven is trying to enter”.Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it.--Guo Ge Tech
（一）单选题
1.证券交易所所采取的交易的组织方式是＿＿＿。
A.经纪制
B.代理制
C.做市商制
D.自助制
2.＿＿＿，《中华人民共和国证券法》正式实施。
A.1998年7月1日
B.1999年7月1日
C.1999年10月1日
D.2000年1月1日
3.融期货证券是一种＿＿＿。
A.商品证券
B.凭证证券
C.资本证券
D.货币证券
4.有价证券是＿＿＿的一种形式。
A.商品证券
B.虚拟资本
C.权益资本
D.债务资本
5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有＿＿＿的凭证。
A 所有权或使用权
B 租赁权或转让权
C 收益权或处分权
D 使用权或转让权
6.资本证券主要包括＿＿＿。
A.股票、债券和基金证券
B.股票、债券和金融期货
C.股票、债券和金融衍生证券
D.股票、债券和金融期权
7.有价证券具有＿＿＿的经济和法律特征。
A.产权性。收益性。变通性。风险性
B.产权性。收益性。变通性。非返还性
C.产权性。收益性。流动性。风险性
D.产权性。期限性。收益性。风险性
8.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为＿＿＿。
A.股票市场和债券市场
B.中长期信贷市场和证券市场
C.证券市场和货币市场
C.短期资金市场和长期资金市场
9.世界上第一家股票交易所在＿＿＿成立。
A.纽约
B.阿姆斯特丹
C.伦敦
D.巴黎
10.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的＿＿＿业务。
A.政策性
B.投融资
C.保值
D.公开市场操作
11.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为＿＿＿市场。
A.资本
B.货币
C.间接融资
D.直接融资
12.证券业协会性质上是一种＿＿＿。
A.证券监督机构
B.证券服务机构
C.自律性组织
D.证券投资人
13.股票实质上代表了股东对股份公司的＿＿＿＿。
A.产权
B.债券
C.物权
D.所有权
14.记名股票和不记名股票的差别在于-＿＿＿＿。
A.股东权利
B.股东义务
C.出资方式
D.记载方式
15.股票的未来收益的现值是＿＿＿＿。
A.清算价值
B.内在价值
C.帐面价值
D.票面价值
16.公司清算时每一股份所代表的实际价值是＿＿＿＿。
A.票面价值
B.帐面价值
C.清算价值
D.内在价值
17.在我国，国有股权行政管理的专职机构是＿＿＿＿。
A.国务院
B.国有资产管理部门
C.国有投资公司
D.资产经营公司
18.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为＿＿＿＿
A.参与优先股
B.累积优先股
C.可赎回优先股
D.股息率可调整优先股
19.股东大会是股东公司的＿＿＿＿。
A.权力机构
B.法人代表
C.监督机构
D.决策机构
20.债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种＿＿＿＿。
A.真实资本
B.虚拟资本
C.财产直接支配权
D.实物直接支配权
21.国际债券的记价货币通常是＿＿＿＿，以便在国际资本市场筹集资金。
A.外国货币
B.国际通用货币
C.本国货币
D.本国货币或外国货币
22.债券是由＿＿＿＿出具的。
A.投资者
B.债券人
C.代理发行人
D.债务人
23.债券代表其投资者的权利，这种权利称为＿＿＿＿。
A.债券
B.资金使用权
C.财产支配权
D.资产所有权
24.贴现债券的发行属于＿＿＿＿。
A.平价发行
B.溢价发行
C.折价发行
D.都不是
25.按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为＿＿＿＿。
A.展期偿还
B.满期偿还
C.到期偿还
D.部分偿还
26.金融机构发行金融债券使得其资金来源＿＿＿＿。
A.减少
B.增加
C.不变
D.都不是
27.安全性最高的有价证券是＿＿＿＿。
A.国债
B.股票
C.公司债券
D.企业债券
28.债券和股票的相同点在于＿＿＿＿。
A.具有同样的权利
B.收益率一样
C.风险一样
D.都是筹资手段
29.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由＿＿＿＿管理和运作。
A.基金托管人
B.基金承销公司
C.基金管理人
D.基金投资顾问
30.证券投资基金反映的是＿＿＿＿关系。
A.产权
B.委托代理
C.债权债务
D.所有权
31.证券投资基金的资金主要投向＿＿＿＿。
A.实业
B.邮票
C.有价证券
D.珠宝
32.封闭式基金基金单位的交易方式是＿＿＿＿。
A.赎回
B.证交所上市
C.柜台交易
D.场外交易
33.开放式基金的交易价格取决于＿＿＿＿。
A.基金总资产值
B.供求关系
C.基金净资产
D.基金单位净资产值
34.按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由＿＿＿＿机构担任。
A.证券公司
B.保险公司
C.基金管理管理公司
D.商业银行
35.证券投资基金资产的名义持有人是＿＿＿＿。
A.基金投资者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金监管人
36.基金管理人与托管人之间的关系是＿＿＿＿。
A.所有人与经营者的关系
B.经营与监管的关系
C.持有与托管的关系
D.委托与受托的关系
37.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币＿＿＿＿元。
A.1000万
B.3000万
C.5000万
D.一亿
38.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是＿＿＿＿。
A.纽约证券交易所
B.芝加哥期货交易所
C.国际货币市场
D.美国证券交易所
39.美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是＿＿＿＿。
A.100与国库券年收益率的差
B.100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差
C.100与国库券年贴现率的差
D.100与国库券年收益率的和
40.美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于＿＿＿＿。
A.15年
B.10年
C.30年
D.20年
41.看涨期权的买方具有在约定期限内按＿＿＿＿价格买入一定数量金融资产的权利。
A.市场价格
B.买入价格
C.卖出价格
D.约定价格
42.看跌期权的买方对标的金融资产具有＿＿＿＿的权利。
A.买入
B.卖出
C.持有
D.以上都是
43.可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是＿＿＿＿。
A.美式期权
B.欧式期权
C.看涨期权
D.看跌期权
44.认股权的认购期限一般为＿＿＿＿。
A.2~10年
B.3~10年
C.两周到30天
D.3个月到1年
45.金融期货的交易对象是＿＿＿＿。
A.金融商品
B.金融商品合约
C.金融期货合约
D.金融期权
46.可转换证券实际上是一种普通股票的＿＿＿＿。
A.长期看涨期权
B.长期看跌期权
C.短期看涨期权
D.短期看跌期权
47.优先认股权实际上是一种普通股票的＿＿＿＿。
A.长期看涨期权
B.长期看跌期权
C.短期看涨期权
D.短期看跌期权
48.不得进入证券交易所交易的证券商是＿＿＿＿。
A.会员证券商
B.非会员证券商
C.会员承销商
D.会员证券自营商
49.世界上最早。最有影响的股价指数是＿＿＿＿。
A.道——琼斯股价指数
B.恒生指数
C.日经指数
D.纳斯达克指数
50.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的＿＿＿＿。
A.综合法
B.计算期加权法
C.基期加权法
D.相对法
51.以货币形式支付的股息，称之为＿＿＿＿。
A.现金股息
B.股票股息
C.财产股息
D.负债股息
52.在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为＿＿＿＿。
A.现金股息
B.股票股息
C.财产股息
D.负债股息
53.决定债权票面利率时无须考虑＿＿＿＿。
A.投资者的接受程度
B.债券的信用级别
C.利息的支付方式和记息方式
D.股票市场的平均价格水平
54.买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为＿＿＿＿。
A.直接收益率
B.到期收益率
C.持有期收益率
D.赎回收益率
55.以下那一种风险不属于系统风险＿＿＿＿。
A.政策风险
B.周期波动风险
C.利率风险
D.信用风险
56.＿＿＿＿是会员制证券交易所的最高权利机构。
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.监察委员会
57.根据我国《证券法》，对证券公司实行＿＿＿＿管理。
A.分业
B.混合 C.综合 D.分类
58.证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的＿＿＿＿，单独立户管理。
A.金融机构
B.证券公司
C.工商银行
D.商业银行
59.证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的＿＿＿＿，供委托人使用。
A.买卖成交报告单
B.证券买卖委托书
C.指定交易协议书
D.交割单
60.证券公司管理的原则要求证券公司把＿＿＿＿放在首位。
A.流动性
B.盈利性
C.安全性
D.变现能力
61.代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记。保管和结算服务的地方机构，称为＿＿＿＿br> A.中央登记结算公司
B.地方登记结算公司
C.交易所
D.交易中心
62.根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是＿＿＿＿。
A.总经理
B.监事长
C.董事长
D.公司内部自定
63.发起人以工业产权。非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的＿＿＿＿
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
64.公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为＿＿＿＿
A.缴纳所欠税款。职工工资和劳动保险费用。清算费用。清偿公司债务
B.清算费用。职工工资和劳动保险费用。缴纳所欠税款。清偿公司债务
C.清算费用。缴纳所欠税款。职工工资和劳动保险费用。清偿公司债务
D.职工工资和劳动保险费用。清算费用。缴纳所欠税款。清偿公司债务
65.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起＿＿＿＿年内不得转让。
A.1
B.2
C.3
D.4
66.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的＿＿＿＿时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
67.发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的＿＿＿＿
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
68.证券的代销。包销期最长不得超过＿＿＿＿。
A.90 天
B.六个月
C.九个月
D.一年
69.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的＿＿＿＿，其于股份应当向社会公开募集。
A.15%
B.20%
C.30%
D.35%
70.职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的＿＿＿＿。
A.职业纪律
B.职业操守
C.职业规范
D.道德规范
（二）多选题
1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为＿＿＿＿。
A.商业汇票
B.凭证证券
C.商品证券
D.无价证券
2.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为＿＿＿＿。
A.非挂牌证券
B.非上市证券
C.场内证券
D.场外证券
3.有价证券按经济特征和法律特征划分可以有＿＿＿＿。
A.增值性
B.收益性
C.风险性
D.产权性
4.证券市场的基本经济功能是＿＿＿＿。
A.筹资
B.资本配置
C.企业转制
D.资本定价
5.20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了＿＿＿＿的全新特征。
A.证券交易快速化
B.证券市场自由化
C.金融证券化
D.证券市场产业化
6.享有优先认股权的股东可以有＿＿＿＿的选择。
A.行使认股权认购新发行的股票
B.将权利转让给他人
C.不行使认股权而使其失效
D.将权利向公司兑现
7.根据股票的定义，股票的基本要素是＿＿＿＿。
A.发行主体
B.票面金额
C.持有人
D.股份
8.无面额股票的特点是＿＿＿＿。
A.可以明确表示每股所代表的股权比例
B.发行或转让价格灵活
C.便于股票分割
D.为股票发行价格提供依据
9.每股股票所代表的实际资产的价值，可称为＿＿＿＿。
A.内在价值
B.帐面价值
C.每股净资产
D.股票净值
10.股票的未来收益包括＿＿＿＿。
A.股息收入
B.资本利得
C.股本增值收益
D.清算价值
11.普通股票的功能有＿＿＿＿。
A.筹资功能
B.投资功能
C.投机功能
D.保值功能
12.普通股股东的义务有＿＿＿＿。
A.遵守公司章程
B.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
C.除法律。法规规定的情形外不得退股
D.必须参加每次的股东大会
13.优先股的特征有＿＿＿＿。
A.一般无表决权
B.股息分派优先
C.股息率固定
D.剩余资产分配优先
14.债券票面的基本要素有＿＿＿＿。
A.票面价值
B.偿还期限
C.利率
D.发行者名称
15.影响债券偿还期限的因素主要有＿＿＿＿。
A.债券票面金额
B.资金使用方向
C.市场利率变化
D.债券变现能力
16.债券的性质可以表述为＿＿＿＿。
A.属于有价证券
B.是一种真实资本
C.是债权的表现
D.是所有权凭证
17.债券的特征有＿＿＿＿。
A.偿还性
B.安全性
C.流动性
D.收益性
18.按记息方式分类，债券可以分为＿＿＿＿。
A.单利债券
B.复利债券
C.累进利率债券
D.贴现债券
19.从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于＿＿＿＿。
A.期中偿还
B.展期偿还
C.全额偿还
D.部分偿还
20.债券和股票的区别表现在＿＿＿＿方面。
A.权利
B.目的 C.期限
D.收益和风险
21.公债与其他债券相比，有以下特点＿＿＿＿。
A.流通性强
B.收益稳定
C.免税待遇
D.安全性高
22.国债按资金用途可以分为＿＿＿＿。
A.赤字债券
B.建设债券
C.特种国债
D.战争债券
23.1981年以来，我国发行的国债品种有＿＿＿＿。
A.国库券
B.财政债券
C.国家重点建设债券
D.保值公债
24.＿＿＿＿是不能流通转让的。
A.基本建设债券
B.保值债券
C.财政债券
D.特种债券
25.公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为＿＿＿＿。
A.契约性
B.优先性
C.风险性
D.股权性
26.＿＿＿＿不属于抵押证券。
A.信用公司债
B.不动产抵押公司债
C.收益公司债
D.保证公司债
27.债券是一种＿＿＿＿。
A.真实资本
B.虚拟资本
C.有价证券
D.收益凭证
28.契约型基金的当事人有＿＿＿＿。
A.管理人
B.托管人
C.投资者
D.证券公司
29.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为＿＿＿＿。
A.市场利率下降，基金收益下降
B.市场利率上升，基金收益下降
C.市场利率上升，基金收益上升
D.市场利率下降，基金收益上升
30.决定基金运作费率高低的因素有＿＿＿＿。
A.基金规模
B.基金风险
C.基金表现
D.最低投资额
31.作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是＿＿＿＿-.A.较高收益
B.分散风险
C.专家管理
D.规模效益
32.契约型基金与公司型基金的区别在于＿＿＿＿。
A.资金的性质不同
B.投资者的地位不同
C.基金的营运依据不同
D.基金单位的价格决定依据不同
33.汇率风险大致可分为＿＿＿＿。
A.升水风险
B.贴水风险
C.商业性风险
D.金融性风险
34.可转换证券的要素有＿＿＿＿。
A.转换利率
B.转换比例
C.转化价格
D.转换期限
35.期货价格的特点是＿＿＿＿。
A.预期性
B.隐秘性
C.连续性
D.权威性
36.金融期货的功能主要有＿＿＿＿。
A.投资功能
B.套期保值功能
C.筹资功能
D.价格发现功能
37.认股权证的三要素是＿＿＿＿。
A.认股期限
B.认股价格
C.认股时间
D.认股数量
38.存托凭证的优点为＿＿＿＿。
A.市场容量大
B.发行一级ADR的手续简单。发行成本低
C.避开直接发行股票或债券的法律要求
D.利息率较低
39.可转化证券的特点为＿＿＿＿。
A.市价变动频繁
B.可转换成普通股
C.有事先规定的转换期限
D.持有者的身份随证券的转换而相应转换
40.金融商品的基本特性为＿＿＿＿。
A.同质性
B.多样性
C.价格的易变性
D.耐久性
41.一般而言＿＿＿＿是证券发行的主体。
A.政府
B.企业
C.居民
D.金融机构
42.会员制的证券交易所一般设立＿＿＿＿等机构。
A.会员大会
B.董事会
C.理事会
D.监察委员会
43.证券交易所的管理制度包括＿＿＿＿几个方面。
A.对证券上市公司的管理
B.对证券交易行为的管理
C.对场内证券交易商的管理
D.对投资者的管理
44.非系统风险包括＿＿＿＿等。
A.信用风险
B.经营风险
C.购买力风险
D.财务风险
45.股息的具体形式包括＿＿＿＿。
A.建业股息
B.负债股息
C.现金股息
D.财产股息
46.证券交易所的会员大会的职权包括＿＿＿＿。
A.制定和修改证券交易所章程
B.选举和罢免会员理事
C.审议和通过理事会。总经理的工作报告
D.审定对会员的接纳
47.证券公司的作用主要有＿＿＿＿。
A.媒介资金供需
B.构造证券市场
C.优化资源配置
D.促进产业集中
48.属于证券服务机构的公司有＿＿＿＿。
A.证券公司
B.证券登记结算公司
C.证券投资咨询公司
D.保险公司
49.中央登记结算公司的职能为＿＿＿＿。
A.中央登记
B.中央存管
C.中央结算
D.集中交易
50.对注册会计师。会计师事务所。审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有＿＿＿＿。
A.财政部
B.证券监督管理委员会
C.人民银行
D.证券交易所
51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为＿＿＿＿。
A.代理原则
B.效率原则
C.公开、公正、公平原则
D.勤勉原则
52.证券市场监督的对象包括＿＿＿＿。
A.证券发行人
B.证券投资者
C.上市公司
D.证券中介机构
53.在信息披露时的基本要求为＿＿＿＿。
A.全面性
B.真实性
C.时效性
D.公正性
54.证券投资咨询机构的从业人员不得从事＿＿＿＿行为。
A.向客户提供买卖股票的咨询
B.代理委托人从事证券投资
C.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
55.发起人可以用货币出资，也可以用＿＿＿＿作价出资。
A.实物
B.工业产权
C.非专利技术
D.土地使用权
56.公司合并可以采取＿＿＿＿和＿＿＿＿两种方式。
A.吸收合并
B.新设合并
C.吞并合并
D.分立合并
57.综合类证券公司可以经营＿＿＿＿证券业务。
A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.证券承销业务
D.经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
58.证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为＿＿＿＿。
A.专业人员
B.专职人员
C.管理人员
D.执业人员
59.根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人＿＿＿＿。
A.证券公司
B.信托投资公司
C.证券投资咨询机构
D.证券清算。登记机构
60.证券从业人员的资格种类有＿＿＿＿。
A.证券承销从业资格
B.证券经纪从业资格
C.证券自营资格
D.证券投资咨询从业资格
（三）判断题
1.证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
2.有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。
3.证券发行人是资金的供应者。
4.间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。
5.普通股票在权利义务上不附加任何条件。
6.股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。
7.股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。
8.B股是外资股。
9.股票发行可以实行折价发行。
10.国有法人股的股权性质属于国有股权。
11.债券是体现债权债务关系的法律凭证。
12.债券具有永久性的特性。
13.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。
14.市场利率下跌，债券价格上升。
15.无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。
16.贴现债券是属于溢价方式发行的债券。
17.复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。
18.以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。
19.所有政府发行的债券都叫国债。
20.公债没有风险。
21.在欧洲发行的债券就是欧洲债券。
22.武士债券是外国债券。
23.龙债券是外国债券。
24.证券投资基金的资产由基金管理人保管。
25.基金的收益一定高于债券的收益。
26.基金资产的实际持有人是基金托管人。
27.契约性基金不是法人。
28.公司型基金的基金资产归基金公司所有。
29.开放式基金必须持有一定比例的现金资产。
30.开放式基金没有固定的期限。
31.开放式基金通常上市交易。
32.基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。
33.开放式基金的基金单位总数是固定的。
34.期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
35.金融期货交易实行逐日结算制度。
36.可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。
37.认股权证是普通股股东的一种特权。
38.认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。
39.当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。
40.优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。
41.期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。
42.备兑凭证只能以一种证券为标的物。
43.备兑凭证是期权的一种。
44.每日的开盘价由证券交易所确定。
45.会员大会是会员制证券交易所的决策机构。
46.系统性风险是不可以回避的，但可以分散。
47.股票发行的溢价部分应记入公司的股本。
48.股票股息实际上是当年留存收益的资本化。
49.美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。
50.经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。
51.证券信用评级的主要对象为普通股股票和债券。
52.场外交易市场的组织方式是经纪制。
53.公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。
54.优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。
55.基金运作费用是直接向投资者收取的。
56.股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。
57.公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。
58.公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。
第二篇：证券从业人员资格考试
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核
第三篇：全国证券从业人员资格考试
第一次全国证券从业人员资格考试：
考试时间：2012年3月24日、25日
考试地点：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市。第二次全国证券从业人员资格考试：
考试时间：2012年6月16日、17日报名时间4月11号-26号
考试地点：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市。第三次全国证券从业人员资格考试：
考试时间：2012年9月22、23日报名时间8月1-16号
考试地点：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市。第四次全国证券从业人员资格考试：
考试时间：2012年12月1日、2日报名时间10.10-10.25
考试地点：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市。
2012年证券从业资格考试科目考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。
《证券市场基础》是证券从业资格考试的必考科目，基金从业、证券经纪业务资格、证券分析师资格、证券发行与承销业务资格都必须通过《证券市场基础》。例如，从事证券经纪业务，就需要通过《证券市场基础》和《证券交易》；从事基金业务就需通过《证券市场基础》和《证券投资基金》两门等。
证券基础知识+证券交易+证券投资基金
第四篇：证券基础知识模拟试题二
证券基础知识模拟试题二
一、单项选择题（以下各下题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内）1．下列不属于证券市场显著特征的选项是()A．证券市场是价值直接交换的场所B．证券市场是财产权利直接交换的场所 C．证券市场是价值实现增值的场所D．证券市场是风险直接交换的场所 2．对社会公益基金认识不正确的是()A．将收益用于指定的社会公益事业的基金
B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者
3．目前，()已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A．中央银行 B．商业银行C．保险公司 D．证券经营机构 4．英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。
A．公司债券 B．铁路股票C．政府债券 D．公司股票
5．根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。
A．证券交易所 B．中国证监会C．国务院 D．国家外汇管理局 6．下面不属于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的是()。
A．上证成分股指数 B．上证50指数 C．上证红利指数 D．上证A股指数 7．关于以价格为标的的荷兰式招标论述正确的是()。
A．以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价 B．以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格 C．以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格 D．以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格
8．2006年6月，纽约证券交易所（NYSE）与()达成总价的100亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所——泛欧证交所公司。
A．东京证券交易所 B．泛欧证券交易所C．伦敦国际金融期权期货交易所 D．葡萄牙交易所
9．由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为
A．低风险证券 B．无风险证券C．风险证券 D．高风险证券
10．记名股票的特点不包括()。
A．股东权利归属于记名股东B．可以一次或分次缴纳出资C．安全性较差D．转让相对复杂或受限制 11．最先通过法律允许发行无面额股票的国家是()。A．美国 B．英国C．日本 D．德国 12．优先股票的特征不包括()。
A．股息率固定 B．股息分派优先C．剩余资产分配优先 D．具有优先认股权 13．某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）
A．优先股股东、债权人、普通股股东B．债权人、优先股股东、普通股股东 C．优先股股东、普通股股东、债权人D．普通股股东、债权人、优先股股东 14．由H股、N股、S股等构成是()。
A．社会公众股 B．境内上市外资股C．境外上市外资股 D．红筹股
15．改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守规定是：自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过()，在24个月内不得超过（）。
A．5%，10% B．10%，20%C．10%，25% D．15%，25% 16．已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为()。A．未上市流通股份和已上市流通股份B．有限售条件股份和无限售条件股份 C．外资股和内资股D．普通股票和优先股票 17．股票按股东享有权利的不同，可以分为()。
A．普通股票和优先股票B．记名股票和无记名股票C．有面额股票和无面额股票D．份额股票和比例股票 18．决定股票市场价格的是股票的()。A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值
19．普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是()。
A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B．公司解散清算 C．公司连续5年亏损D．股东大会作出减少公司注册资本的决议
20．依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以处，能否参与部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为()。
A．累积优先股票和非累积优先股票B．参与优先股票和非参与优先股票
C．可转换优先股票和不可转换优先股票D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票 21．我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（C）。
A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务 B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务 C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务 22．关于证券公司净资本的叙述，错误的是()。
A．净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
B．净资本基本计算公式为：净资本二净资产=金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-／+中国证监会认定或核准的其他调整项目
C．净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数 D．计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
23．无记名国债属于()。
A．实物债券 B．记账式债券 C凭证式债券 D．以上都不是 24．关于债券的描述，错误的是()。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B．债券的本质是证明债权债务关系的证书
C．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权
D．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联
25．在国际市场上，()的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。A．短期国债 B．中期国债 C．长期国债 D．无期国债 26．证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是()。A．即时交付 B．集中交付 C．货银对付 D．货银交付 27．从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行()债券。A．固定利率 B．息票累积 C．浮动利率 D．零息 28．2007年8月，中国证监会正式颁布实施()，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 B．《证券法》 C．《公司债券发行试点办法》 D．《短期融资券管理办法》 29．证券投资者保护基金公司的职责不包括()。A．筹集、管理和运作基金
B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 C．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 D．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 30．附权益权证债券允许权证持有人()。
A．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券 B．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 C．按约定条件向债券发行人购买黄金 D．以约定的价格购买发行人的普通股票 31．龙债券是()。
A．专指在中国发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券
B．指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券 C．指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券
D．指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券 32．下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是()。A．持有或控制该上市证券公司1％以上股权的自然人 B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 33．关于债券的票面要素描述正确的是()。
A．为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券 B．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
C．一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些 D．流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受 34．对证券投资基金的认识不正确的是()。
A．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能
B．由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展
C．基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高
D．基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用
35．下列选项中，对契约型基金描述正确的是()。
A．指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C．是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大
D．契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行 36．下列各项不属内幕信息的是()。
A．公司分配股利或者增资计划 B．公司债务担保的重大变更
C．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25％ 37．对指数基金认识正确的是()。
A．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 B．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险 C．指数基金的管理费较高，但是交易费用较低
D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 38．对基金管理人的概念认识错误的是()。
A．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益 B．设立基金管理公司必须经国务院批准
C．基金管理人的主要业务是证券投资基金的募集与管理、资产管理业务和投资咨询服务等 D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
39．()不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A．财产股息 B．负债股息 C．股票股息 D．建业股息 40．关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述，不正确的是()。A．ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
B．加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的ETF C．在一级市场，ETF的申购和赎回一般不再做数量限制 41．对平衡型基金认识不正确的是()。
A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上
B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡 C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
42．发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的()。
A．30％ B．40％C．50％ D．60％
43．根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下有关方面的规定：股票基金应有()以上的资产投资于股票，债券基金应有()以上的资产投资于债券。
A．50％，60％ B．80％，60％ C．60％，50％ D．60％，80％
44．1992年12月18 Fl，()开办国债期货交易，并于1993年10月25 日向社会公众开放，国债期货自此开始开展过国债期货交易试点。
A．深圳证券交易所 B．上海证券交易所 C．北京商品交易所 D．天津商品交易所 45．金融衍生工具产生的最基本原因是()。
A．新技术革命 B．金融自由化 C．利润驱动 D．避险
46．可转换债券是指其持有者可以在—定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。町转换债券通常是转换成()。A．优先股 B．普通股票 C．金融债券 D．公司债券
47．证券公司集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的()，也不得超过计划资产净值的10％。A．5％ B．10％ C．15％ D．20％ 48．下列说法错误的是()。
A．期权又称选择权，足指其持右者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买出售一定数量的基础工具的权利 B．看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权 C．期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
D．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同 49．关于认股权证论述不正确的是()。
A．认股权证也称为股本权证 B．认股权证一般由基础证券的发行人发行 C．行权时不会增加股份公司的股本
D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证
50．如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为()。A．2400元 B．1000元 C．1 500元 D．6 667元 51．关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是()。
A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具 C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动 D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
52．2006年2月9 日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和()完成首笔交易。
A．中国农业银行 B．中国光大银行 C．中国建设银行 D．中国民生银行 53．根据产品形态，金融衍生工具可分为()、嵌入衍生工具两类。
A．独立衍生下具 B．交易所交易的衍生工具 C．OTC交易的衍生工具 D．股权类产品的衍生工具 54．下面关于可转换债券的叙述，错误的是()。
A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 B．可转换债券具有双重选择权 C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
55．中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于()亿元。A．10 B．12 B．15 D．20 56．有关场外交易市场特征的描述不正确的是()。
A．场外交易市场与证券交易所的区别在于交易价格的定价方式 B．场外交易市场的组织方式大多采取做市商制
C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主
D．场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督
57．证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()。A．代销 B．余额包销 C．全额包销 D．包销 58．()是整个证券市场的核心。
A．证券交易所 B．证券投资者 C．证券发行人 D．证券公司
59．道-琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份()时，就对除数作相应的修正。
A．9％ B．10％ C 12％ D．15％ 60．关于新上证综合指数描述不正确的是()。
A．新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本 B．新上证综合指数对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内
C．当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分、股的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性
D．新上证综合指数采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算
二、不定项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内）
1．证券市场两个最基本和最主要的品种是（）
A．股票B．基金C．债券 D．证券衍生品 2．对非上市证券认识不正确的是()A．非上市证券指本申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B．非上市证券不允许在证券交易所内交易 C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
D．凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券。3．关于CBOE推出的中国指数描述正确的是()。
A．以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本 B．合约结算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算 C．主要基于海外上市的中国公司 D．合约标准为每点100美元，最小变动价位为0.05点
4．中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（）。
A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B．负责监督有关法律法规的执行 C．负责保护投资者的合法权益
D．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，序的证券市场 5．2000年3月18日，（）签署协议，合并为泛欧交易所。
A．阿姆斯特丹交易所 B．布鲁塞尔交易所C．巴黎交易所 D．伦敦交易所 6．关于沪、深300指数定期调整的描述，正确的是()。
A．原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整
B．样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进人，排名在360名之前的老样本优先保留 C．调整方案提前4周公布
D．每次调整的比例定为不超过10％
7．中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别是（）
A．在国际资本市场募集资金B．开放国内资本市场
C．有条件地开放境外企业和个人投资境内市场D．有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场 8．决定债券再投资收益的主要因素是()。
A．债券的偿还期限 B．息票收入C．宏观经济政策 D．市场利率的变化 9．证券交易所在性质上不是（）。
A．证券监管机构 B．证券服务机构C．证券投资人 D．自律性组织 10．参与证券投资的金融机构包括（）。
A．证券经营机构B．银行业金融机构C．保险公司及保险资产管理公司D．主权财富基金 11．现代股份制公司主要采取（）形式。
A．股份有限公司 B．有限责任公司C．无限责任公司 D．合伙制公司 12．优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有()。
A．对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B．优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C．对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小 D．在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
13．股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的措施，对于同时存在H股或A股上市公司，由()协商解决股权分置问题。
A．A股市场相关股东 B．H股市场相关股东C．B股市场相关股东 D．股东大会 14．关于恒生指数的叙述，正确的是()。
A．恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数
B．它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算
C．恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点
D．2007年3月，中国建设银行、中国石化、中国银行、工商银行、中国人寿5家公司被纳入恒生指数 15．关于股票流动性的叙述，正确的是()。
A．股票的流动性是指投资者在较少资本损失前提下将股票变现的特性
B．通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票
C．如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而对市场价格形成较大冲击
D．买卖盘各价位之间的价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性就比较强 16．下列有关股东大会论述正确的是()。A．股东大会一般每一年或半年定期召开一次 B．董事会不可以提议召开临时股东大会 C．只有监事会可以提议召开临时股东大会
D．股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制 17．关于普通股票股东的义务描述正确的是()。
A．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 B．公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 C．公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D．公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益 18．我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
A．国家股 B．法人股C．社会公众股 D．外资股 19．下面可对境内上市外资股进行投资的是()。A．外国的自然人、法人和其他组织
B．我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C．定居在国外的中国公民
D．境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金)20．根据中标规则不同，债券的招标发行可分为()。A．荷兰式招标和美式招标 B．价格招标和收益率招标 C．单一价格中标和多种价格中标 D．收益率招标和缴款期招标 21．优先股票的特征包括()。
A．股息率固定 B．股息分派优先 C．剩余资产分配优先 D．一般无表决权 22．影响股价变化的宏观经济与政策因素包括()。
A．货币政策与财政政策 B．经济周期循环 C．通货膨胀 D．稳定市场的政策与制度安排 23．已上市流通股份具体又可分为()。
A．境内上市人民币普通股票 B．境内上市的外资股 C．境外上市外资股 D．外资持股 24．发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有()。
A．资金使用方向 B．市场利率变化 C．筹资者的资信 D．债券变现能力 25．导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是()。
A．债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金 B．恶性通货膨胀导致货币的贬值
C．流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失 D．债权人的意外死亡
26股票价格指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有()两类。
A．拉斯贝尔加权指数 B．简单算术股价指数 C．费雪理想式 D．加权股价指数 27．目前我国发行的普通国债有()。
A．国库券 B．记账式国债 C．凭证式国债 D．储蓄国债(电子式)28．制定证券发行信息披露的意义()。
A．有利于价值判断和监督经营管理 B．防止信息滥用 C．有利于防止不正当竞业 D．提高证券市场效率 29．“合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设()的职责。
A．市场监管部 B．机构监管部 C．基金监管部 D．证券公司风险处置办公室 30．熊猫债券()。
A．是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券 B．是国际多边金融机构在中国发行的美元债券 C．属于欧洲债券 D．属于外国债券
31．可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是()。A．股票交割 B．现金交割 C．混合交割 D．黄金交割
32．证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施().A．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C．要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D．限制转让财产或在财产上设定其他权利 33．关于保险公司次级定期债务描述正确的是().A．其期限在5年以下（含5年)B．本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本
C．保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100％的前提下，募集人才能偿付本息
D．募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿 34．下面关于我国的混合资本债券的叙述正确的是()。A．是商业银行为了补充附属资本而发行的
B．清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后 C．发行期限在10年以上
D．发行之日起8年内不可赎回的债券
35．根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为()。A．贴息债券 B．零息债券 C．附息债券 D．息票累积债券 36．对证券投资基金的特点认识不正确的是()。
A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值 B．以科学的投资组合降低风险、提高收益
C．基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案
D．虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量 37．证券投资基金、股票与债券的区别是()。
A．反映的经济关系不同 B．风险水平不同 C．所筹集资金的投向不同 D．收益不同 38．决定基金期限长短的因素主要有()。
A．发行规模 B．宏观经济形势 C．基金本身投资期限的长短 D．基金份额交易方式
39．按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括()。
A．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 B．期限在1年以内(含1年)的债券回购 C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 D．剩余期限在397天以内(含397天)的债券
40．交易所交易的开放式基金是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。目前，我国沪、深交易所已经分别推出()。
A．认股权证基金 B．平衡型基金 C．交易型开放式指数基金 D．上市开放式基金 41．对基金管理人的概念理解正确的是()。A．主要业务是发起设立基金和管理基金 B．由依法设立的基金管理公司担任
C．基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位 42．我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为()。A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 B．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 43．指数基金的优势是()。A．可以作为避险套利的工具 B．管理费较低，尤其交易费用较低 C．可以完全消除投资组合的非系统风险
D．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报 44．基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有()情形。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％。B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10％
C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 45．按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为()。
A．股权类产品的衍生工具 B．债券类产品的衍生工具 C．货币衍生工具 D．利率衍生工具 46．金融远期合约土要包括()。
A．远期利率协议 B．远期外汇合约 C．远期股票合约 D．远期债券和约 47．关于期货交易结算所论述正确的是()。
A．结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建
B．由于逐日盯市制度以1个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算，并要求所有的交易盈亏都能及时结算，从而能及时调整保证金账户，控制市场风险
C．以每种期货合约在交易日收盘前最后1分钟或几分钟的平均成交价作为当日结算价 D．结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度
48．在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设汁金融工具的主要依据。除国债利率外，常见的参考利率包括()。A．伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)B．香港银行间同业拆放利率(HIBOR)C．欧洲美元定期存款单利率 D．联邦基金利率
49．下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是()。
A．设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B．公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
C．薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任
D．对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则
50．由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是()。A．通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保 B．通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保
C．提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人 D．提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人 51．2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是()。
A．发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加 B．个人投资者数量大幅增加 C．机构投资者范围增加 D．二级市场交易尚不活跃 52．金融期货的基本功能有()。
A．套期保值功能 B．价格发现功能 C．投机功能 D．套利功能 53．中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括(ACD)。A．运行独立 B．规则独立 C．代码独立 D．指数独立 54．证券投资者保护基金的资金可以运用于()。
A．银行存款 B．购买国债 C．中央银行债券 D．中央级金融机构发行的金融债券 55．根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为(ACD)。A．现货交易 B．互换交易 C．远期交易 D．期货交易 56．股票价格指数的编制步骤包括()。
A．选择样本股 B．选定某基期 C．计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正 D．指数化 57．证券公司经营()，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A．证券经纪 B．证券投资咨询 C．与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务 D．证券资产管理 58．公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括()。A．公司债券的期限为1年以上
B．公司债券实际发行额不少于人民币3 000万元 C．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 59．债券发行方式有()。
A．定向发行 B．承购包销 C．招标发行 D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式 60．关于场外交易市场的描述，正确的是()。
A．场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称
B．证券交易通常在证券经营机构之间或是证券经营机构与投资者之间间接进行，也就是说需要中介人进行中介服务
C．在场外交易市场上，证券买卖采取一对一的交易方式，对同一种证券的买卖不可能同时出现众多的买方和卖方，也就不存在公开的竞价机制
D．没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易
三、判断题（判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示）1．证券价格的高低是由该证券自身风险率的高低来决定的。()3．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。()5．证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。()2．虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，并能在实体经济运行过程中发挥一定作用。
4．有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。
6．证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。8．机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。()9．1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。()10．在大多数国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。11．有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。()12．基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。（A）13．截至2008年5月，我国共有21家基金管理公司获得了QDII业务资格。（A）
15．《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。()7．修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。
14．债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必段按时归还本金并支付约定的利息。16．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。()17．在法律允许的前提下，普通股股东可以将优先认股权转让给他人，但不能从中获取报酬。()18．利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降。()19．我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。()20．定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。()21．股息率可调整优先股票的股息率变化—般与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款率的变化作调整。()23．上证成分股指数的样本股共有180只股票，选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性三项指标。()24．并非所有的金融衍生工具都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流。()25．目前，结算参与人主要的担保方式是存放一定数量的证券交易备付金。()26．上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。()28．一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。()29．证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。()30．目前，欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段。()31．债券和股票都在证券市场上交易，是各国证券市场的两大支柱类交易工具。()22．优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。
27．我国《公司法》规定，股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。
32．场外交易市场与证券交易所的区别在于不采取会员制，投资者直接与证券商进行交易。34．通常说，债券的债权人不同于公司股东，是公司的外部利益相关者。()36．非上市股份有限公司的股份报价转让，目前主要是中关村科技园区高科技公司，其股票转让主要采取协商配对的方式进行成交。()37．基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。()39．我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)，采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。()33．1994年我国面向个人发行的债种从单一型(无记名国库券)逐步转向多样型(凭证式国债和记账式国债等)。
35．截止到2008年年底，我国共有证券投资基金438只，其中有406只开放式基金，有32只封闭式基金。
38．封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。
40．金融衍生工具按产品形态和交易场所可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化衍生工具。
41．由于在一级市场ETF申购、赎回的金额巨大，而且是以实物股票的形式进行大宗交易，因此只适合于机构投资者。43．证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，但起着决定证券价格的作用。()45．一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。46．证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。47．上市公司要按照分阶段披露的原则披露重大事项，做到及时披露、及时停牌、及时复牌，要严格执行相关规定，决不允许募集资金进入初级市场。()42．基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和经营基金资产的机构。
44．我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须为此召开基金持有人大会。
48．交易所交易的开放式基金是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。49．从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。()50．结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。51．欧式期权只能在期权到期日执行。()
52．中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表的基础证券；根据存券银行的指令领取红利或利息。()53．证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。()54．权证的标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时也不例外。()
55．金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。()56．2004年以前，只有香港上市的中华汽车发行过二级存托凭证；进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。()57．业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。()58．深证100指数成分股的选取主要考察B股上市公司流通市值和成交金额两项指标。()59．尽管证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，但证券公司必须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。()60．基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性是金融衍生工具高风险性的重要诱因。
第五篇：2011证券基础知识试题
一、单选题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分)
1、按证券所代表的权利性质分类,有价证券可以分为()
A.公募证券和私募证券
B.政府证券、政府机构证券、公司证券
C.上市证券与非上市证券
D.股票、债券和其他证券
标准答案： d
2、()是反映证券市场容量的重要指标。
A.股票市值占GDP的比率
B.证券市场价值
C.证券化率(证券市值/GDP)
D.证券市场指数
标准答案： c
3、我国自1992年起开始在上海、深圳证券交易所发行境内上市外资股，也被称作()。
A.B股
B.H股
C.N股
D.S股
标准答案： a
4、截至2009年12月，中国证监会累计批准()家合格境外机构投资者进入我国证券市场。
A.90
B.83
C.76
D.54
标准答案： b
5、下面()不是证券的基本功能。
A.筹资一投资功能
B.规避风险功能
C.资本配置功能
D.定价功能
标准答案： b
6、依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
标准答案： d
7、根据我国政府对WTO的承诺，我国加入后()年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过1/3。
A.2
B.3
C.4
D.5
标准答案： b
8、上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是()。
A.股票发行溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D因合并而接受其他公司资产净额
标准答案： a
9、采取()的财政、货币政策，通常会造成股价F跌。
A中央银行调低法定存款准备金率
B.中央银行降低再贴现率
C.中央银行通过公开市场业务大量买人证券
D政府大幅提高资本市场印花税税率
标准答案： d
10、()是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。
A.非参与优先股
B.参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎同优先股票
标准答案： b
11、关于境外上市外资股的阐述正确的是()。
A.H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股
B.它采取无记名股票形式
C.以人民币标明面值，以外币认购
D.红筹股是境外上市外资股的典型代表
标准答案： c
12、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
标准答案： b
13、某公司销售利润率为0.33，资产周转率为0.79，杠杆比率为1.32，则该公司的净资产收益率为()。
A.0.34
B.0.28
C.0.87
D.0.47
标准答案： a
14、境内居民个人不能用()从事B股交易。
A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金
标准答案： c
15、债券利率高低受很多因素影响，()不是其主要影响因素。
A.借贷资金市场利率水平
B.筹资者的资信
C.债券期限长短
D.借贷资金的用途
标准答案： d
16、下面关于政府债券特征的描述，错误的是()。
A.安全性高
B.流通性强
C.收益稳定
D.低税待遇
标准答案： d
17、关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是()。
A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券
标准答案： d
18、债券发行人在确定债券期限时，需要考虑的因素不包括()。
A.资金使用方向
B.债券的发行数量
C.市场利率变化
D.债券的变现能力
标准答案： b
19、()不属于储蓄国债(电子式)的特点。
A.针对个人投资者，不向机构投资者发行
B.采用实名制，不可流通转让
C.期限有长有短，但更适合短期国债的发行
D.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税
标准答案： c
20、不属于公司债券的是()。
A信用公司债券
B财务公司债券
C收益公司债券
D.保证公司债券
标准答案： b
21、凭证式债券提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的()收取手续费。
A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.5‰
标准答案： b
22、下面关于证券投资基金的阐述，不正确的是()。
A将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能
B.在美国，有60%左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50%左右
C.基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，所以，基金对投资的最低限额要求不高
D.基金一般注重资本的长期增长，多采取长期的投资行为，较少在证券市场上频繁进出
标准答案： b
23、下列选项中，对公司型基金描述正确的是()。
A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责理基金的投资业务
B契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资大些
C.公司基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D.目前我国的基金以契约型基金为主，仅有少量公司型基金存在 标准答案： a
24、下列选项中，()属于目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具。
A.现金
B可转换债券
C.股票
D.流通受限的证券
标准答案： a
25、LOF指的是()。
A.交易所交易基金
B.保本基金
C.上市开放式基金
D.合格的境内机构投资者基金
标准答案： c
26、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
A.实力雄厚的证券公司
B.信托投资公司
C.商业银行
D.政策性银行
标准答案： c
27、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有()以上的基金资产投资于债券。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
标准答案： c
28、在我国，基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，其净资产不低于()人民币。
A.3000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.3亿元
标准答案： c
29、某一投资基金总资产为58.14亿元，负债为1.09亿元，基金总份额为60.7亿份，则基金份额净值是()元。
A.0.94
B.0.93
C.0.92
D.0.96
标准答案： a 30、2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金12%，则日收益率为（）。
A.20%
B.31.7%
C.25.5%
D.38%
标准答案： b
31、可转换公司债券最主要的金融特征是()。
A.风险收益的限定性
B.套期保值
C.附有转股权
D.双重选择权
标准答案： d
32、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为()。
A.50
B.40
C.25
D.10
标准答案： b
33、股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的()。
A.±5%
B.±10%
C.土20%
D.土50%
标准答案： c
34、()是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
A.期货和期货类衍生产品
B.期权和期权类衍生产品
C.金融远期
D.金融互换
标准答案： b
35、()年被称为“中国资产证券化元年”，信贷资产证券化和房地产证券化取得新的进展，引起国内外广泛关注。
A.2005
B.2006
C.2007
D.2008
标准答案： a
36、下面关于金融衍生工具基本特征的叙述错误的是()。
A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
标准答案： d
37、()是指可在失效日之前一段规定时间内行权的权证。
A.百慕大式权证
B.欧式权证
C.美式权证
D.备兑权证
标准答案： a
38、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在()股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.2亿
B.3亿
C.4亿
D.5亿
标准答案： c
39、对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，描述错误的是()。
A.公司股本总额不少于人民币1亿元
B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
标准答案： a
40、根据我国《证券法》规定，公开发行是指向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过()人的。
A.150
B.180
C.200
D.250
标准答案： c
41、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为()。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
标准答案： b
42、()不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A.财产股息
B.负债股息
C.股票股息
D.建业股息
标准答案： d
43、债券发行的定价方式以()最为典型。
A.公开招标
B.上网竞价方式
C.协商定价方式
D.询价方式
标准答案： a
44、三板市场指的是()。
A.代办股份转让系统
B.主板市场
C.中小企业板块市场
D.创业板市场
标准答案： a
45、某投资者买了3000元期限为1年期、年利率为8%的公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为()。
A.14%
B.10%
C.6%
D.4%
标准答案： d
46、首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于（），发行后股本不少于3000万元。
A.1000万元
B.2000万元
C.3000万元
D.4000万元
标准答案： b
47、我国证券交易所市场的层次结构不包括()。
A.主板市场
B.中小企业板块市场
C.三板市场
D.创业板市场
标准答案： c
48、证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的()汁算风险资本准备。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
标准答案： b
49、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日。
A.5
B.7
C.10
D.15
标准答案： a
50、证券公司经营证券自营业务的持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。
A.500%
B.100%
C.30%
D.5%
标准答案： c
51、证券公司内部控制的目标不包括()。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
标准答案： c
52、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以()。
A.限制业务活动
B.撤销其有关业务许可
C.指定其他机构托管、接管
D.撤销经营证券业务许可
标准答案： b
53、证券公司()无须经证券监督管理机构批准。
A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B.设立、收购或者撤销分支机构
C.变更公司章程中的一般条款
D.变更业务范围或者注册资本
标准答案： c
54、证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求不包括()。
A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性
C.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
D.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
标准答案： d
55、()是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。
A.即时交付
B.集中交付
C.货银对付
D.货银交付
标准答案： c
56、未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。
A.1%-10%
B.1%-5%
C.5%-10%
D.10%以下
标准答案： b
57、()不属于证券投资者保护基金公司的职责。
A.筹集、管理和运作基金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
标准答案： b
58、我国《证券法》规定，证券交易所及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以()的罚款。
A.3万元以下
B.10万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.3万元以上20万元以下
标准答案： d
59、()不是中国证券业协会的自律管理职能。
A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B.对会员单位的自律管理
C.对从业人员的自律管理
D.代办股份转让系统
标准答案： a
60、证券业从业人员的一般性禁止性行为不包括()。
A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
B.对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
标准答案： b
二、多选题(以下各题所给出的4个选项中，至少有l项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。共40题，每题1分)
61、下面属于证券市场显著特征的是()。
A.证券市场是价值直接交换的场所
B.证券市场是财产权利直接交换的场所
C.证券市场是价值实现增值的场所
D.证券市场是风险直接交换的场所
标准答案： a, b, d
62、()是证券市场最基本和最主要的品种。
A.股票
B.基金
C.债券
D.金融期货
标准答案： a, c
63、属于证券市场中介机构的是()。
A.证券公司
B.证券登记结算机构
C.证券服务机构
D.证券交易所
标准答案： a, c
64、关于我国证券业在5年过渡期对外开放的内容，叙述正确的有()。
A.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易;外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%
C.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/2
D对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构
标准答案： a, b, d
65、被批准参与证券投资的金融机构有()。
A.证券经营机构
B.金融租赁公司
C.保险公司及保险资产管理公司
D.主权财富基金
标准答案： a, c, d
66、优先股票的特征包括()。
A.股息率固定
B.股息分派优先
C.剩余资产分配优先
D.具有优先认股权
标准答案： a, b, c
67、下面属于无限售条件股份的是()。
A.国有法人持股
B.人民币普通股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股
标准答案： b, c, d
68、股份公司衡量盈利性最常用的指标包括()。
A.杠杆比率
B.每股收益
C.净资产收益率
D.销售利润率
标准答案： b, c
69、赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是()。
A.保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例
B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值
C.确保公司股份能足额认购
D.降低公司募集资金的难度
标准答案： a, b
70、()可作为企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式。
A.非专利技术
B.实物
C.工业产权
D.土地使用权
标准答案： a, b, c, d 71、对债券与股票的比较，描述正确的是()。
A.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相同的
B.发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司
C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
标准答案： b, c
72、关于债券的票面要素描述错误的是()。
A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券
B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券
C.一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些
D.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受
标准答案： a, d
73、通常情况下，导致债券不能收回投资的风险主要有()。
A.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
B.恶性通货膨胀导致货币的贬值
C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
D.债权人的意外消亡
标准答案： a, c
74、下面属于目前我国发行的普通国债的是()。
A.国库券
B.记账式国债
C.凭证式国债
D.储蓄国债(电子式)
标准答案： b, c, d
75、国际债券通常被分为()。
A.外国债券
B.美洲债券
C.亚洲债券
D.欧洲债券
标准答案： a, d
76、下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述正确的是()。
A.封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年;开放式基金没有固定期限
B.封闭式基金的基金规模是固定的;开放式基金没有发行规模限制
C.封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同;开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的 大小
D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，封闭式基金一般在每个交易日连续公布
标准答案： a, b, c
77、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年期以内，包括()。
A.银行短期存款
B.国库券
C.公司短期债券
D.银行承兑票据及商业票据
标准答案： a, b, c, d
78、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，下面属于衍生证券投资基金的是()。
A.期货基金
B.期权基金
C.认股权证基金
D.指数基金
标准答案： a, b, c
79、我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有()。
A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
C.取得基金从业资格的人员达到法定人数
D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
标准答案： b, c, d
80、下面关于证券投资基金利润分配的叙述，正确的是()。
A.基金利润(收益)分配通常有两种方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式;二是分配基金份额
B.封闭式基金收益分配比例不得低于基金已实现收益的90%
C.封闭式基金的分红方式主要是分红再投资转换为基金份额
D.货币基金投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周六、周日和周一的利润
标准答案： a, b 81、基础金融产品是一个相对的概念，下面可以作为基础金融产品的是()。
A.债券
B.股票
C.银行定期存款单
D.金融衍生工具
标准答案： a, b, c, d
82、关于信用衍生工具的论述正确的是()。
A.信用衍生工具是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具
B.信用衍生工具用于转移或防范系统风险
C.信用衍生工具主要包括信用互换、信用联结票据等
D.信用衍生工具是20世90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
标准答案： a, c, d
83、套期保值的基本做法包括()。
A.持有现货空头，卖出期货合约
B.持有现货空头，买人期货合约
C.持有现货多头，买人期货合约
D.持有现货多头，卖出期货合约
标准答案： b, d
84、下面属于奇异型期权的是()。
A.任选期权
B.百慕大期权
C.障碍期权
D.平均期权
标准答案： a, b, c, d
85、关于沪深300股指期货，叙述错误的是()。
A.股指期货竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式
B.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后1小时的算术平均价
C.季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的220%
D.进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为100手
标准答案： b
86、关于中证规模指数论述正确的是()。
A.中证流通指数属于中证规模指数
B.中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同
C.中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数，以满足投资者观察、投资两岸三地市场的需要
D.两岸三地指数指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过10%
标准答案： a, b, c
87、证券发行市场的作用主要有()。
A.为资金需求者提供筹措资金的渠道
B.为政府宏观部门调控经济提供了必要的手段
C.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
标准答案： a, c, d
88、股票发行可以采取的定价方式有()。
A.协商定价方式
B.询价方式
C.公开招标
D.上网竞价方式
标准答案： a, b, d
89、公司发行在外的A股总股本中，限售期内的限售股份和以下()股份属于基本不流通股份。
A.公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份
B.国有股、战略投资者持股
C.冻结股份、受限的员工持股
D.交叉持股
标准答案： a, b, c, d
90、关于上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)的条件，阐述正确的是()。
A.最近3个会计加权平均净资产收益率平均不低予6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据
B.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易口的均价
D.上市公司的盈利能力具有可持续性
标准答案： a, b, c, d 91、当上市公司出现以下()情形的，上海汪券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示。
A.最近两年连续亏损
B.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌1个月
C.未在法定期限内披露报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月
D.法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请
标准答案： a, c, d
92、关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述正确的是()。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币3000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币l亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
标准答案： b, c
93、下面关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，正确的是()。
A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B.净资本与净资产的比例不得低于40%
C.净资本与负债的比例不得低于10%
D.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
标准答案： a, b
94、关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是()。
A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B.按托管客户交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
标准答案： a, c, d 95、2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，明确首批申请试点融资融券业务的证券公司，应当具备的条件包括（）。
A.最近6个月资本总额均在50亿元以上
B.已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
C.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高
D.最近一次证券公司分类评价为A类
标准答案： b, c, d
96、证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。
A.管理证券公司一定区域内的证券营业部
B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
标准答案： a, b, c, d
97、上市公司信息披露应遵循的原则包括()。
A.及时原则
B.真实原则
C.准确原则
D.完整原则
标准答案： a, b, c, d
98、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，()。
A.单位犯罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B.单位犯罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
C.并处或者单处l万元以上10万元以下罚金
D.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
标准答案： a, d
99、证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展具有的意义，主要是()。
A.保障广大投资者合法权益的需要
B.维护市场良好秩序的需要
C.发展和完善证券市场体系的需要
D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要
标准答案： a, b, c
100、证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括()。
A.收集整理证券信息，为投资者提供服务
B.证券的存管和过户
C.证券持有人名册登记及权益登记
D.受发行人委托派发证券权益
标准答案： b, c, d
三、判断题(判断以下各题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。共60题，每题0.5分)
101、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：一类是商业证券;另一类是银行证券。()
对 错
标准答案： 正确
102、无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。()
对 错
标准答案： 错误
103、在证券市场起中介作用的机构是证券登记结算公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。()
对 错
标准答案： 错误
104、在大多数国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。()
对 错
标准答案： 正确
105、公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。()
对 错
标准答案： 正确
106、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债;第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。()
对 错
标准答案： 错误
107、设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，显然，股票就是一种设权证券。()
对 错
标准答案： 错误
108、由于股票的转让可能受各种条件或法律法规的限制，因此，股票的流动性并不完全相同。()
对 错
标准答案： 正确
109、股票的票面价值也称理论价值，也即股票未来收益的现值。()
对 错
标准答案： 错误
110、一般情况下，再贴现率的下降必定使市场利率随之下降，股票价格相应提高。()
对 错
标准答案： 正确
111、国有股权由国家股和国有法人股两部分组成。()
对 错
标准答案： 正确
112、红筹股是指在中国境外注册，在我国香港、澳门和台湾地区上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。()
对 错
标准答案： 错误
113、我国《公司法》规定，设立股份有限公司的条件之一是全体发起人首次出资额不得低于注册资本的35%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。()
对 错
标准答案： 错误
114、股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石。()
对 错
标准答案： 正确
115、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券。()
对 错
标准答案： 正确
116、金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构，由于金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，金融债券通常也被称为金边债券。()
对 错
标准答案： 错误
117、外国债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。()
对 错
标准答案： 错误
118、可转换公司债券在转换前投资者可以不定期得到利息收入，但此时不具有股东的权利。()
对 错
标准答案： 错误
119、附有交换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的债券交换的选择权。()
对 错
标准答案： 错误
120、储蓄国债(电子式)针对个人投资者，不向机构投资者发行。()
对 错
标准答案： 正确
121、保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。()
对 错
标准答案： 正确
122、到2009年年底，我国已有30多只封闭式基金转为开放式基金。()
对 错
标准答案： 正确
123、从资金的性质看，契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。()
对 错
标准答案： 正确
124、封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。()
对 错
标准答案： 正确
125、ETF最大的特点是实物申购、赎回机制。()
对 错
标准答案： 正确
126、设立基金管理公司，注册资本不低于2亿元人民币，且必须为实缴货币资本。()
对 错
标准答案： 错误
127、管理费通常采用从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除的方式收取，也可以向投资者收取。()
对 错
标准答案： 错误
128、主动型基金是指力图取得超越基准组合表现的基金，通常又被称为指数基金。()
对 错
标准答案： 错误
129、固定收入型基金的主要投资对象是国债和金融债券。()
对 错
标准答案： 错误
130、目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。()
对 错
标准答案： 正确
131、目前，我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是金融远期合约的典型代表。()
对 错
标准答案： 错误
132、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。()
对 错
标准答案： 正确
133、根据持仓限额和大户报告制度规定，某一合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%。()
对 错
标准答案： 正确
134、目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上18个月以下。()
对 错
标准答案： 错误
135、中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表的基础证券;根据存券银行的指令领取红利或利息等。()
对 错
标准答案： 错误
136、如果有投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，也可以采取空头套期保值。()
对 错
标准答案： 错误
137、实行核准制的目的在于，证券发行机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。()
对 错
标准答案： 错误
138、上市公司发行可转换公司债券的条件之一是最近3个会计加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据。()
对 错
标准答案： 正确
139、发行人推销证券的方法有两种：自销和承销。一般情况下，公开发行以承销为主。()
对 错
标准答案： 正确
140、股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股属于深圳证券交易所决定终止其股票在创业板上市的情形。()
对 错
标准答案： 正确 141、中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的，属于异常波动。()
对 错
标准答案： 正确
142、修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。()
对 错
标准答案： 错误
143、一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标。()
对 错
标准答案： 正确
144、普通股票的主要风险是信用风险。()
对 错
标准答案： 错误
145、证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司;二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。()
对 错
标准答案： 正确
146、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。()
对 错
标准答案： 正确
147、为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。()
对 错
标准答案： 正确
148、证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备;在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例必须适当提高。()
对 错
标准答案： 错误
149、证券公司经营证券自营业务魄，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备。()
对 错
标准答案： 正确
150、在融资融券的一般业务中，证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得部分价款，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。()
对 错
标准答案： 错误
151、限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元;非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元。()
对 错
标准答案： 正确
152、证券公司授权分公司经营证券自营业务或者投资咨询业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。()
对 错
标准答案： 错误
153、《公司法》的核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。()
对 错
标准答案： 正确
154、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人应当按照国务院的有关规宗编制和披露招股说明书，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应予以披露。()
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155、上市公司应当在每一会计结束之日起4个月内披露报告。()
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156、单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处7年以下3年以上有期徒刑或者拘役。()
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157、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐机构保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。()
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158、有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。()
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159、持续信息公开制度要求，上市公司和公司债券上市交易的公司已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额应予公告。()
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160、货银交付原则俗称“一手交钱，一手交货”，是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。()
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