证券从业人员辞职信

证券从业人员辞职信

证券从业人员辞职信1

亲爱的`xxx：

您好。

无论对于国泰君安还是证券业，本人仍然十分热爱并且对自己能够在证券业和国泰君安证券工作感觉骄傲与满足。

鉴于个人发展原因，本人计划在自身创业方面做一些尝试，希望能够将一些多年的梦想变成现实。

诚望各位领导能够谅解，并请在今后本人创业的过程中，继续给予本人指导与支持！

祝贾总、毛总等各位领导、各位同事身体健康、工作顺利！

此致

敬礼！

辞职人：

20xx年xx月xx日

证券从业人员辞职信2

尊敬的领导：

您好！

很荣幸成为公司的一员，无论对于X公司还是证券业，本人仍然十分热爱并且对自己能够在证券业和证券工作感觉骄傲与满足。在此段时间里，我也发觉自己在各方面的能力也不够，自己的表现也不能让自己感觉满意，也感觉自己没有给公司做过点贡献，所以我还需要努力改进和突破。离开公司后，我打算去进修一些专业知识，考证，学习实用的技术，充实自己。经过我长时间的考虑之后，结合我自身的实际情况，我不得不作出辞职申请，因为很多的'实际情况，因此我将辞去在x公司担任的位，我已经无法继续在公司中工作下去。

再这里感谢领导对我在这段时间的帮助和照顾，希望领导批准！

此致，

敬礼！

辞职人：xx

20xx年xx月xx日

证券从业人员辞职信3

亲爱的XXX：

您好。

由于身体的原因，不适应扫描这份工作。在这个月底交完班后，我打算回家休养。对此，我向信任我给予我期望的公司领导和同事们表示深深的歉意。

作为大姐与领导，我想把我这三个月来在中信万通学习成长的收获与您分享。

首先，向您表示感谢。感谢您给予了我进入中信万通学习锻炼的机会，让我在此不仅学习到证券知识还认识了许多可亲可爱的同事们。中信万通就像是一个和谐的大家庭，在这里工作不仅感受到温暖而且充实快乐。在公司最忙碌的日子里，我亲眼目睹了同事们紧张、有条不紊的工作。虽然很累但没有人叫苦。让我看到了一个团结战斗的群体，一个年轻活泼的群体。每当我工作疲惫烦躁厌倦时，看到他们，心中不自觉地就有一股力量。心中的暖流来自于同事们乐观敬业的精神，来自于大家的相互关照和鼓励。是这个战斗的群体不断的激励着我，给予我力量，让我看到了自己的.许多不足。我为有这麽一群同事而骄傲。

在弟弟妹妹身上，我看到了朝气，看到了这个公司的未来。在大哥大姐身上，我看到了亲切与平和，看到了这个公司的历史和积淀。

感谢公司领导为我们创造了这麽一个和谐快乐的工作氛围。

其次，我要感谢这个公司里所有的同事们。是大家给了我温暖和帮助。让我在这里工作快乐而温馨。感谢孟薇姐、赵惠姐、高林姐、陆彬哥、玉彬哥、韩云恺大哥对我工作的鼓励和支持。感谢前台活泼可爱的同事们。

祝愿中信万通的事业蒸蒸日上。道路越走越广!

证券从业人员辞职信4

尊敬的领导：

您好！

很荣幸成为公司的一员，无论对于xxx公司还是证券业，本人仍然十分热爱并且对自己能够在证券业和xxx证券工作感觉骄傲与满足。在此段时间里，我也发觉自己在各方面的能力也不够，自己的表现也不能让自己感觉满意，也感觉自己没有给公司做过点贡献，所以我还需要努力改进和突破。离开公司后，我打算去进修一些专业知识，考证，学习实用的技术，充实自己。经过我长时间的考虑之后，结合我自身的'实际情况，我不得不作出辞职申请，因为很多的实际情况，因此我将辞去在xxx公司担任的xxx位，我已经无法继续在公司中工作下去。

再这里感谢领导对我在这段时间的帮助和照顾，希望领导批准！

此致

敬礼！

辞职人：

20xx年x月x日

证券从业人员辞职信5

尊敬的领导：

您好!

很荣幸成为公司的一员，无论对于XXXX公司还是证券业，本人仍然十分热爱并且对自己能够在证券业和XXX证券工作感觉骄傲与满足。在此段时间里，我也发觉自己在各方面的能力也不够，自己的表现也不能让自己感觉满意，也感觉自己没有给公司做过点贡献，所以我还需要努力改进和突破。离开公司后，我打算去进修一些专业知识，考证，学习实用的技术，充实自己。经过我长时间的考虑之后，结合我自身的实际情况，我不得不作出辞职申请，因为很多的'实际情况，因此我将辞去在xxx公司担任的xx位,我已经无法继续在公司中工作下去。

再这里感谢领导对我在这段时间的帮助和照顾,希望领导批准!

证券从业人员辞职信6

在某个岗位工作一段后，有时候会觉得自己不适合这个岗位了，这个时候我们就需要写辞职信。辞职信怎么写才合适呢？以下是小编收集整理的证券从业人员辞职信，仅供参考，大家一起来看看吧。

证券从业人员辞职信1

尊敬的.公司及部门领导：

因为个人原因，本人提出辞去目前资产委托管理部基金经理工作一职。

自本人于19xx年6月18日正式加入公司前身—原国泰证券深圳分公司以来，至今刚好9年，期间经历了公司合并、部门合并及股市的风风雨雨。

在此期间，本人衷心感谢贾总、毛总等公司及部门领导在本人工作期间给予的指导及栽培，正是在各位领导及同事的关照之下，本人才能够成为一名合格的职业证券从业人员。

无论对于国泰君安还是证券业，本人仍然十分热爱并且对自己能够在证券业和国泰君安证券工作感觉骄傲与满足。

鉴于个人发展原因，本人计划在自身创业方面做一些尝试，希望能够将一些多年的梦想变成现实。

诚望各位领导能够谅解，并请在今后本人创业的过程中，继续给予本人指导与支持！

祝贾总、毛总等各位领导、各位同事身体健康、工作顺利！

此致

敬礼！

申请人：

X年XX月XX日

第2章证券从业人员管理 2.1从业资格

2.1.1从业资格概述

在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人

员，应当按照法律规定，取得从业资格和执业证书。下面对从业资格相关内容

进行简单介绍。

1.从事证券业务的专业人员

(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务k

专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售 机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管 理人员。

(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。2.专业人员从事证券业务的资格条件

专业人员申请从事不同的证券业务需要具备不同的资格条件。(1)一般证券业务

国已取得证券从业资格

一合一

1111o中国电信4G 1819 86%回国 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

花被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用

园具有完全民事行为能力 圆最近三年未受过刑事处罚

囤未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 囤品行端正，具有良好的职业道德

国法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。(2)证券投资咨询业务

圆通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格 @被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用

园具有中华人民共和国国籍 回具有完全民事行为能力

囤具有大学本科以上学历(教育部认可的)

囤具有从事证券业务两年以上的经历 国未受过刑事处罚

回未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

回品行端正，具有良好的职业道德

囤法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。(3)证券经纪营销业务

国通过以下四组考试中任意一组；通过了证券基础知识和任意一门专业科目 的考试；通过了证券经纪人专项考试两个科目；通过了资格考试的证券基础知

主菜单

1111o中国电信4G 1819 86%回国 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目；通过了资格考试的证券交易和专 项考试的证券市场基础两个科目

四被证券公司聘用 园具有完全民事行为能力 圆最近三年未受过刑事处罚

囤未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

囤品行端正，具有良好的职业道德

国法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。3.从业人员申请执业证书的条件和程序

(1)从业人员申请执业证书的条件

从业人员需要先取得从业资格，取得从业资格的人员，符合下列条件的，以通过机构申请执业证书

囤已被机构聘用。

四最近三年未受过刑事处罚。

四不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形。

圆未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。囤品行端正，具有良好的职业道德。

国法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

申请人符合上述规定条件的，协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证

监会备案，颁发执业证书；不符合上述规定条件的，不予颁发执业证书，并应

主菜单

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当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。

(2)从业人员申请执业证书的程序

申请人通过所在机构向协会申请执业证书，其具体程序是

国由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号。

申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书 面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交月

在机构。

园机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由

机构保管备查，电子申请表提交协会。

圆协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面

申请表及有关证明材料。

回对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网

站公告。

2.1.2监督管理

1.取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书

重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

2.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他 原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内 同协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

3.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发 主后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。1111o中国电信4G 1820 86%回国 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

4.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

5.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关

规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

6.协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从

业人员的职业道德和专业素质。

7.协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大

纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。

8.协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管

理。

2.1.3法律责任

1.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参

加资格考试。

2，取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证

书；已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。

3，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事 人的，或者不按规定履行报告义务的，由协会责令改正；拒不改正的，由协会 对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者

并处警告、3万元以下罚款。

4.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正 拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。合一

1111o中国电信4G 182o %5%回国 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

5.从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由 协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予 从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单到 或者并处警告、3万元以下罚款。

6.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的

人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

·IW'z3上lla八y--I'园中7」'四期人ur£1」囫贝，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁

难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。

2.1.4资格管理的有关规定

1.证券经纪业务营销人员执业资格管理的规定

根据《证券公司监督管理条例》和中国证监会《关于证券公司经纪业务营销 活动有关事项的通知》对证券公司经纪业务的营销活动的规范要求，要求证券 公司加强证券经纪业务营销人员(以下简称“营销人员。)的管理，具体规定如 1 0

(1)通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在村 构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类 人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。

口)申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请 表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请。

(3)营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人多

执业行为准则，并按要求参加从业人员年检。

(4)营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，主菜单

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规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

2屈券投资基金销售人员从业资格管理的规定

证券投资基金销售人员是指下列两类人员：基金销售机构总部及主要分支机 构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业 务负责人；基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的 人员。

关于证券投资基金销售人员从业资格管理的具体规定如下。

(1)基金销售人员应按照本规则的要求取得从业资质证明，基金销售人员月

业资质可以通过以下方式获取

国通过证券业从业人员资格考试中的”证券市场基础知识“和”证券投资基

金“两科考试，由所在机构统一进行注册申请，符合条件的可获得中国证券业衫 业证书。

@通过基金销售人员从业考试即”证券投资基金销售基础知识“一科的，可直

接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

(2)基金销售人员应符合下列资质要求

国基金管理公司的全部基金销售人员应取得规定的中国证券业执业证书。

四证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机 构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得规定的 中国证券业执业证书。

国证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基

金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财

主菜单

1111o中国电信4G 1820 85%回国 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证。臼)基金销售人员在开展基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动时应通迠

适当的方式向基金投资人出示从业资质证明。

(4)对于通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员，基金销售机构应遅 照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》和

《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》的要求，统一办理执业注册、后

续培训和执业年检。

(5)对于取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员，基金销售机构可李 照协会证券从业人员后续职业培训大纲的要求，组织与基金销售相关的职业培

训。取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加所在机构组织的鲽 训，也可以参加协会远程系统的培训或所在辖区地方证券业协会组织的培训。

(6)基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质利 业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人

员的基本资料和培训情况等。

(7)基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基盏 销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编 号、所在营业网点等信息。

(8)协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进 行监督检查。对于违反本规则及协会其他自律规则的，协会将进行调查并视情 节轻重对基金销售机构和基金销售人员予以纪律处分，相关惩罚记录记入基金 销售人员和所在机构的诚信数据库。不予纠正或情节严重的，报告中国证监 , A ZX 0 合一

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3.证券投资咨询人员分类及其从业室格管理的规定

证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为 证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议，并直接或间 接收取服务费用的活动。

(1)证券投资咨询人员分类

根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以分为：面向公众的投资咨询业

务；为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务；为本公司投 资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务。

(2)证券投资咨询人员资格管理的规定

证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备下列条件：具 有中华人民共和国国籍；具有完全民事行为能力；品行良好、正直诚实，具有 良好的职业道德；未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚；具有 大学本科以上学历；证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历；通 过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试；中国证监会规定的其他条 件

证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，按照下列程序审批：申 请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地

万证管办(证监会)未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申 请，下同)，地方证管办(证监会)经审核同意后，提出初审意见；地方证售 办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发资格证书，并将批准文件抄送地方证管办(证监会)。

证券、期货投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，应当提交下列文 1111o中国电信4G 1820 85%回国 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

件：中国证监会统一印制的申请表；身份证；学历证书；参加证券从业人员资 格考试的成绩单；所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材 料；中国证监会要求报送的其他材料。

取得证券投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券投资咨询机构年检 时间同时办理执业年检。取得证券投资咨询从业资格，但是未在证券投资咨询 机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。

4.证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求

(1)首次注册程序

国对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券 分析师的人员(以下简称=申请人=)，证券公司、证券投资咨询机构的资格管

理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统(以下简称=男 统”)，系统将自动生成系统编码和密码(申请人的初始密码有特定规律，第 一、二、五位为字母，第二、四、六位为数字。例如；b5mo12，第四位 的=0。是数字零，第五位是小写字母“1。)。

@申请人在系统的主页上输入系统编码和密码，即可进入系统填写执业注册 申请表。申请人要根据自己从事证券证券投资咨询业务具体类别选择注册登记 为证券投资顾问或证券分析师。申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机

构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：执业注册申请表；身份证 复印件；学历证书复印件；具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作 证明；未受过刑事处罚的证明；证券业协会规定的其他材料。

证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上述书面材料，以备证券业协会检 查

国证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核，确认其是

主菜单

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否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交证券业协

zr 0

@证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系 统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申 请材料后三十日内审核完毕。对不予注册登记的人员，证券业协会通过系统通

知其所在机构，并说明原因。

囤注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编

号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。

(2)变更注册程序

国提出变更请求。证券公司、证券投资咨询机构资格管理员登录系统，进入 变更申请菜单，点击”录入“，在屏幕下方填写”申请人姓名“和”身份证号码。，并选择“变更类别”，点击“增加”。录入完毕后，屏幕上显示出所有已经录入的 待变更注册申请人信息，资格管理员选择相应人员，确认后点击下方的“提

@对变更申请进行审核。证券业协会确认申请人原所在证券公司、证券投资 咨询机构已经提交离职备案和诚信执业情况说明后，受理其变更注册请求。之 后，申请人所在证券公司、证券投资咨询机构资格管理员可在系统中查询申请 人的系统编码和密码，并通知申请人登录系统，修改执业注册申请表中的相关 1言息。申请人修改相关信息后，将执业注册申请表提交给证券公司、证券投资

咨询机构审核。申请人符合注册登记条件的，证券公司、证券投资咨询机构将 相关申请提交证券业协会。

国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系 统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材 1111o中国电信4G 1820 85%回国 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

料后三十日内审核完毕。对不予注册的人员，证券业协会通过系统通知其所在 机构，并说明原因。

国证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，证券业协会将在网站更 新有限公示信息。

5.保荐代表人的资格管理规定

m个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件

圆具备3年以上保荐相关业务经历。

四最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人。名参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。

回诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行

政处罚。

囤未负有数额较大到期未剐尝的债务。

囤中国证监会规定的其他条件。

(2)个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会插

交下列材料

冗申请报告。

四个人简历、身份证明文件和学历学位证书。

国证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明。国证券业执业证书。

囤从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任法律规定的境内 1111o中国电信4G 182o %5%回国 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

证券发行项目协办人的工作情况说明。

囤保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织 能力等情况。

国保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由

其董事长或者总经理签字。

园中国证监会要求的其他材料。

臼)保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政交 罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的，中国证监会 责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资 格

(4)个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代荖

人资格后，1里列A匕=J彐节/」u甲囤旺竹业附z3竭百丁圈旺血z3imw口i岊'l出书匕了捐)组5八 的保荐代表人业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人业务培 训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未 取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人业务培训的，其保 荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。(5)保荐代表人的注册登记事项包 括

圆保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码。四保荐代表人的联系电话、通讯地址。圆保荐代表人的任职机构、职务。W荐代表人的学习和工作经历。囤保荐代表人的执业情况。

1111o中国电信4G 1821 %5%回国 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

囤中国证监会要求的其他事项。

(6)保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职利 构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料 囤变更登记申请报告。四证券业执业证书。

圆保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。

@新任职机构出具的接收函。

囤新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应

由其董事长或者总经理签字。囤中国证监会要求的其他材料。

6.客户资产管理业务投资主办人执业注册的要求

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册，具体要求

如下。

(1)申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件

国已取得证券从业资格。

圆具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。

@具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政

处罚。

圆协会规定的其他条件。

(2)投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，并提交下列材料 1111o中国电信4G 1821害5%回国 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

图申请人具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明。

四申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺。园协会要求报送的其他材料。

证券公司初次办理的，还应当提交机构信息备案表和公司客户资产管理业务

许可证明复印件。

(3)协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人

国不符合本规范第三十一条规定的条件。

@被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。

圆被协会采取纪律处分未满两年。圆未通过证券从业人员年检。

囤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。

园其他情形。

(4)协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情开

之一的，不予通过年检

区)不符合一般证券从业人员有关规定。四两年内没有管理客户委托资产。

圆被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。圆被协会采取纪律处分未满两年。囤其他情形。

1111o中国电信4G 1821害5%回国 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人

员诚信档案。

(5)投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内

向协会进行离职备案。

(6)投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立萼 观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

(了)投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的爷

为，或其他违反规定的操作。

7.财务顾问主办人应当具备的条件

财务顾问主办人是指对财务顾问及其负责并购重组项目的签名人员，应当具

备下列条件

川具有证券从业资格。

(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。

(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。W所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。

(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。

(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处

分

(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。

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倒中国证监会规定的其他条件。

2.2执业行为 2.2.1执业行为概述

1.证券业从业人员执业行为准则

《证券业从业人员执业行为准则》(以下简称《准则》)是由中国证券业协

会(以下简称”协会“)发布实施的行业自律规则，《准则》的内容不仅包括

《证券法》《证券投资基金法》及相关法律法规中明确规定的禁止性行为，还

包括证券行业发展过程中形成的证券从业人员的基本行为规范和标准。

(1)禁止行为

国从业人员一般性禁止行为：从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证

券交易价格等非法活动；编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；损害社 会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；从事与其履行职责有利益冲突的 业务；贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；接受利益相关方的贿赂或 对其进行贿赂；买卖法律明文禁止买卖的证券；违规向客户作出投资不受损失 或保证最低收益的承诺；隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；泄露客户资 料；中国证监会、协会禁止的其他行为。

@证券公司的从业人员特定禁止行为；代理买卖或承销法律规定不得买卖或 承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更 委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将

自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止 的其他行为。

园基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：违反有关

信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；在不同基金资产之间、基金资

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1111o中国电信4G 1821害5%回国 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

产和其他受托资产之间进行利益输送；利用基金的相关信息为本人或者他人谋 取私利；挪用基金投资者的交易资金和基金份额；在基金销售过程中误导客 户；中国证监会、协会禁止的其他行为。

@证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁 止行为：接受他人委托从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益，分担 证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；依据虚假信息、内幕信息或 者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；中国证监会、协会禁止的其他行 为

(2)基本准则

国从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管 理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度

以及行业公认的职业道德和行为准则。

@从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守

信，勤勉尽责，维护行业声誉。

圆从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业

服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户掲示投资风险。

@为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通 过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。

囤从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突 或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利 益得到公平的对待。

囤从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人

隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除 主菜单

1111o中国电信4G 1821害5%回国 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

外：国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的；有关法律、法规要求提供的。从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有 关规定或合同约定承担上述保密义务。

国机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及 时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措 施妥善处理。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者协会报 告；协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的 上述报告行为打击报复。

2.中国证券业协会诚信管理的规定

中国证券业协会(以下简称”协会")建立诚信信息管理系统、诚信状况评估

和检查制度，对会员和从业人员的诚信建设进行日常管理。诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

(1)诚信信息的采集与管理

诚信信息，是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守

信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息。

国诚信信息的内容。诚信信息包括；基本信息、奖励信息、处罚处分信息及

协会自律规则规定的其他信息。

四诚信信息采集的途径。

圆诚信信息的管理。协会应公正、客观地记录从不同信息渠道获取的诚信信 息，保持I成信信息的原始完整性，不得有选择地记录I成信信息。记入诚信信息管理系统的诚信信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更的，协会应及时删除、修改相应诚信信息；经规定途径采集的信息所对应

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1111o中国电信4G 1821害5%回国 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记 的决定或者行为经法定程序撤销、变更的，会员应自收到撤销、变更决定文书 之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

(2)诚信信息的保存与效力期限

诚信信息以电子文档形式长期保存。诚信信息有纸质证明文件的，证明文件

以电子和纸质两种形式保存。

诚信信息的效力期限为；基本信息长期有效；奖励信息、处罚处分信息效力

期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5 年。效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执 行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。超过效力期限的诚信信息转入 历史记录库。转入历史记录库的信息不再提供查询服务，但法律法规及协会另 有规定的除外。

臼)诚信信息的使用与查询

效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。

查询申请符合规定条件、材料齐备的，协会应自收到查询申请之日起】0个工 作日内出具诚信报告。查询申请人在获得协会出具的诚信报告前，应签署合法 使用所查询诚信信息并保密的承诺书。查询申请不符合上述规定，或查询信息 涉及国家秘密、其他公民、法人或其他组织的商业秘密及个人隐私的，协会对 查询申请不予准许，并向申请人说明理由。

协会应当保留诚信信息查询记录，但下列情形除外；查询公开诚信信息的 会员、从业人员按规定权限查询本单位及本单位从业人员或本人诚信信息的。查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询

时间等情况。查询记录自该记录生成之日起保存5年。

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(4)诚信状况评估与检查

协会根据行业I成信建设发展需要，制定会员、从业人员诚信状况评估标准，对会员、从业人员诚信状况开展评估。会员、从业人员诚信状况评估可采取自 评、他评或二者相结合的方式。会员在诚信评估周期内的诚信制度建设、诚信 活动开展、受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评 估。从业人员受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况 评估。

协会可根据行业诚信建设需要，对会员、从业人员诚信情况进行检查，对于

违反诚信规定的会员、从业人员，采取自律惩戒措施。

(弓)诚信自律管理与责任

会员、从业人员对自己报送的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责。报

送的诚信信息有虚假内容的，协会应采取谈话提醒、警示及其他自律管理措 施；情节严重的，协会应给予纪律处分。会员无正当理由不按规定报送、更新 诚信信息的，协会应予以提示；提示后仍不按规定报送、更新的，协会应采取

自律惩戒措施。

协会工作人员和其他知情者对有限公开诚信信息及历史记录库中诚信信息负 有保密义务，并承担相应的保密责任。协会工作人员有下列行为之一的，应追 究其责任

乞违反保密职责，泄露有限公开诚信信息及历史记录库中诚信信息或超范围 使用诚信信息

宝擅自修改诚信信息或有选择地记录诚信信息。

协会对违反规定超出查询目的泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加

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1111o中国电信4G 1821害5%回国 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当 接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施；情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施；违反法律、法规、行政规 章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。

3.证券市场禁入措施

中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人

员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

(1)证券市场禁入措施的实施对象

下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国 证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施

国发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或

者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。

@发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股

东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。

国证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机

构负责人或者其他证券从业人员。

国证券公司的控股股东、拿；际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人 的董事、监事、高级管理人员。

国证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和 证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级 管理人员。合一

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国证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员

及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。

申国证监会认定的其他违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有关

责任人员。

(2)证券市场禁入措施的内容及期限

违反法律法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员

采取3～5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损 害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有 关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关 责任人员采取终身的证券市场禁入措施

囤严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。

四违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱 证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害 bh H1.园组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关

规定的活动的。

@其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

(3)证券市场禁入措施的程序

中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措 施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁

入决定后，立即停止从事证券业务或者履行上市公司董事、监事、高级管理人

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1111o中国电信4G 1822害4%回国 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

2.2.2证券经纪业务的有关规定

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照

客户的要求代理客户买卖证券的业务。

1.证券经纪人与证券公司之间的委托关系

证券经纪人与证券公司之间的法律关系界定如下。证券经纪人，是指接受词

券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然

这一界定有三层含义，一是证券公司与证券经纪人之间的法律关系最委托代

理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等 活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权 范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任；二最证券经纪人是自 然人，不能是机构或团体；三是证券经纪人只能是证券公司的代理人而不能是 员工或居间人，证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽和客户服务等活 动，只能采取证券经纪人的形式，不能采取居间人等其他形式。

2.证券公司对证券经纪业务营销人员管理的规定

证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。

(1)从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客F 贫金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术 人员不得承担风险监控及合规管理职责。

(2)与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及萼

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ooooo中国电信4G 1825害3%二二二!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关 系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一 人操作、一人复核，复核应当留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账 户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规 性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。

(3)证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证 券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

(4)证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开产 数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户

投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。

3.证券经纪业务营销人员执业行为范围及禁止性规定

(1)证券经纪业务营销人员的执业行为范围

按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，可以根据证

券公司的授权，从事下列部分或者全部活动

向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。

回向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。回向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规

则和证券公司的有关规定。

回向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。

向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信

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ooooo中国电信4G 1825害3%二二二!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

日

山

国法律、行政法规和中国证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

(2)禁止性规定

按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及营销人员不得有下列禁止

性行为

国替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划

转、查询等事宜。

园提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买

卖

@与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损

失作出承诺。

@采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客

0

囤泄露客户的商业秘密或者个人隐私。

囤为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。国为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体

从事客户招揽和客户服务等活动。

回委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。雹损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

除上述9项禁止性规定之外，《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试

行)》又进一步规定了以下5项禁止性行为

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IIII·中国电信4G 1825害4%仁卫手 《返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

®以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协 它代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。自在执业过程中索取或收受客户款项和财物。

向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的

信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。

回违背职业道德的其他行为。2.2.3执业行为规范

1.销售证券投资基金的行为规范

(1)办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取 以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进 行注册或者经中国证监会认定。未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中

国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务。任何个人不得以个 人名义办理基金的销售或者相关业务。

(2)宣传推介基金的人员、基金销售信息管理平台系统运营维护人员等从暮 基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格。基金销售机构应当建立健全 并有效执行基金销售人员的持续培训制度，加强对基金销售人员行为规范的检

查和监督。

(3)基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；对基金投资人风险承受能力进行调查 和评价的方式和方法；对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。00ooo中国电信4G 1825害4%二二二!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

(4)基金销售机构办理基金销售业务时应当根据反洗钱法规相关要求识别萼 户身份，核对客户的有效身份证件，登记客户身份基本信息，确保基金账户持 有人名称与身份证明文件中记载的名称一致，并留存有效身份证件的复印件或 者影印件。基金销售机构销售基金产品时委托其他机构进行客户身份识别的，应当通过合同、协议或者其他书面文件，明确双方在客户身份识别、客户身份资 料和交易记录保存与信息交换、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱职责 和程序。

(5)基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人k 开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计 起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保

存15年。

(6)基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理)签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：销售费用分 配的比例和方式；基金持有人联系方式等客户资料的保存方式；对基金持有人 的持续服务责任；反洗钱义务履行及责任划分；基金销售信息交换及资金交收 权利义务。

(7)基金募集申请在完成向中国证监会注册前，基金销售机构不得办理基主

销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。

(8)基金销售机构、基金份额登记机构应当通过中国证监会指定的技术平亡 进行数据交换，并完成基金注册登记数据在中国证监会指定机构的集中备份存 储。数据交换应当符合中国证监会的有关规范。

(夕)投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，但中国证监会规定k

特殊基金品种除外；投资人按规定提交申购申请并全额交付款项的，申购申请

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0oooo中国电信4G 1825害4%二二二!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

即为成立；申购申请是否生效以基金份额登记机构确认为准。

(10)基金销售机构应当按照基金合同、招募说明书和基金销售服务协议的

约定向投资人收取销售费用，并如实核算、记账；未经基金合同、招募说明

书、基金销售服务协议约定，不得向投资人收取额外费用；未经招募说明书载 明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。

(11)基金销售机构及基金销售相关机构应当依法为投资人保守秘密。基金 销售机构和基金销售相关机构通过互联网开展基金销售活动的，应当报相关部 刁进行网络内容服务商备案，其信息系统应当符合中国证监会基金销售业务信 息管理平台的有关要求，并在向投资人开通前将基金销售网站地址报中国证监 会备案。

(12)基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：以排挤竞争对手 为目的，压低基金的收费水平；采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额 等方式销售基金；以低于成本的销售费用销售基金；承诺利用基金资产进行利

益输送；进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外)，未按规 定公告擅自变更基金的发售日期；挪用基金销售结算资金；其他情形。

2.代销金融产品的行为规范

代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介

绍金融产品购买入的行为。关于代销金融产品的行为规范的具体规定如下。

(1)证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监乭 的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证 券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申 请进行审批。合一

ooooo中国电信4G 1826 84%二二二!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

(2)证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批滩 或者备案的各类金融产品。法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外。

(3)证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遅 循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户 合法权益。

(4)证券公司代销金融产品，应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调登

与风险评估、销售适当性管理等制度。证券公司应当对代销金融产品业务实行 集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。禁止 证券公司分支机构擅自代销金融产品。

(5)接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

(引证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依 据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。证券公司确认金

融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、风险收益特征清晰且可 以对其风险状况做出合理判断的，方可代销。

(7)证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权和 义务，并明确约定以下事项：向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的

相关安排；受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制；出现委托 人对客户违约情况下的处置预案和应急安排；因金融产品设计、运营和委托人 提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不 承担任何担保责任。证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公 司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供

八h 1寸刀山六力中砭Ul ooooo中国电信4G 1826 84%二二二!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

(8)证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状 况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融 产品的适当性。证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性 的，不得向其推介；客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知 客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。

(夕)证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同 事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有 关信息，充分说明金融产品的信用风险、市场风险、流动性风险等主要风险特 征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

(10)证券公司代销金融产品，不得有下列行为：采取夸大宣传、虚假宣传 等方式误导客户购买金融产品；采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购 买金融产品；与客户分享投资收益、分担投资损失；使用除证券公司客户交易 结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资 金；其他可能损害客户合法权益的行为。

3.证券投资咨询人员的禁止性行为和法律责任

证券投资咨询，是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列 形式为证券投资人或者客户提供证券、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询

服务的活动；接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；举办有关证 券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询 服务；通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务

中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其他形式。

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(1)证券投资咨询人员的禁止性行为

证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止 行为：接受他人委托从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益，分担证 券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；依据虚假信息、内幕信息或者 市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；中国证监会、协会禁止的其他行 为

(2)证券投资咨询人员的法律责任

证券、期货投资咨询机构有下列行为之一的，由地方证管办(证监会)处口 元以上，5万元以下的罚款；情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国五 监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚

回向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的。四未按照本办法规定履行报告和年检义务的。

园未按照本办法规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的。

@本机构证券、期货投资咨询人员违反本办法规定，受到证券监管部门行政

处罚的。

囤干扰、阻碍地方证管办(证监会)检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。4.投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范

(1)证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客 观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。(2)证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全研究X

象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研

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究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控 制

(3)证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当加强研究对象程 盖范围管理。将上市公司纳入研究对象覆盖范围并作出证券估值或投资评级，或者将该上市公司移出研究对象覆盖范围的，应当由研究部门或者研究子公司

独立作出决定并履行内部审核程序。

(4)证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告的信息来源管理芾

度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性。

(5)证券研究报告可以使用的信息来源包括：政府部门、行业协会、证券多

易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息；上市公司按照法定信 息披露义务通过指定媒体公开披露的信息；上市公司及其子公司通过公司网

站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布 会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息；证券公司、证券投资咨询机构

通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等 处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外；证券公司、证券投资咨询 机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息；经公众 媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息；其他合法合规信息来源。(6)证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告，不得将无法认定真 实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。

(了)证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，不得以任何形式使片

或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息。

八

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佃)证券公司、证券投资咨询机构应当建立调研活动的管理制度，加强对穆

研活动的管理。发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合 以下要求 国事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。

四不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研 究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发 布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。

园不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。

圆被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容 进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事 实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。囤在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。

(夕)证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研多 报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证 券研究报告的发布时间、观点和结论。

(10)证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布 系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的公平性。在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券 研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露研究对象覆盖范围的调 整、制作与发布研究报告的计划，证券研究报告的发布时间、观点和结论，以 及涉及盈利预测、投资评级、目标价格等内容的调整计划。

(】i)证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证 ooooo中国电信4G 1826 85%二二二!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全 信息隔离墙制度，并遵循下列静默期安排

囤担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确 定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

四担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐 机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起10日内，得发布与该上市公司有关的证券研究报告。

@担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规 部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上 市公司有关的证券研究报告。

5.保荐代表人执业行为规范

保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规 则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督

导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。保荐代表人不得通过从 事保荐业务谋取任何不正当利益。

保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应 有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。

保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行 人信息保密。保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者 满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发 行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。保荐代表人及其配偶

不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。

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6.保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施

(1)保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确动 之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特另伊 重的，撤销其保荐代表人资格

囤尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题。四未完成或者未参加辅导工作。

园未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责。

@因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易

所、中国证券业协会公开谴责。

囤唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工

作

严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

(2)保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格

情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施

国在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调 查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规 范

圆通过从事保荐业务谋取不正当利益。日本人及其配偶持有发行人的股份。

@唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏的文件。

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囤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏。

(3)发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节鹫 重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐

情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格

国证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符。

四公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上。

回首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生玉

更

@首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业

务发生重组。

囤上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上

资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露。

切实际盈利低于盈利预测达20%以上。

关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大。

囤控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较

大

回违规为他人提供担保，涉及金额较大。

园违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大。

?董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事蒙 ooooo中国电信4G 1826 85%二二二!手 〈返回未来学院一WebApp 〈返回考点速记

?违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的。

?中国证监会规定的其他情形。

(4)保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的，保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任，对已受理的该保荐代表人具 体负责推荐的项目，保荐机构应当撤回推荐；情节严重的，责令保荐机构就各 项保荐业务制度限期整改，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人，逾期仍然不符合要求的，撤销其保荐机构资格。7.资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求

(1)协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情开 之一的，不予通过年检；不符合一般证券从业人员有关规定；两年内没有管理

客户委托资产；被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；被协会采取纪律 处分未满两年；其他情形。未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案。

(2)投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内

向协会进行离职备案。

(3)投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立萼 观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

(4)投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的f

为，或其他违反规定的操作。

(5)投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密多 8.财务顾问主办人执业行为规范

(1)财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机中 负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名，并加 盖财务顾问单位公章。

(2)财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部，序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提 出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定

代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖财务顾 问单位公章。

(3)财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务二 便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托 人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内 幕交易。

(4)财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续孝

9.证券业财务与会计人员执业行为规范

财务与会计人员是指证券公司、证券投资基金管理公司或中国证券监督管理

委员会(以下简称中国证监会)规定的其他应当接受中国证券业协会(以下简 称协会)自律管理的机构中从事会计核算、财务管理、资金管理等活动的财务 与会计人员。财务与会计人员执业行为规范的具体规定如下。

(门财务与会计人员应熟悉并遵守国家财务、会计、税务和其他相关法律5i

规，遵守所在机构的各项规章制度。

(2)财务与会计人员应取得会计从业资格证书和证券从业资格证书，并在主

业工作中应当做到勤勉尽责，客观诚信和廉洁自律。

(3)财务与会计人员应当客观、公允、及时地判断和反映各项经济活动，据法律法规、自律规则和机构规程做好会计确认、计量、记录和报告工作。

(4)财务与会计人员应当具备从事证券业财务或会计工作所必需的专业知杉

和业务能力，不断优化本职工作，快速理解并适应证券业新业务。(5)财务与会计人员应依法进行财务处理和会计核算，杜绝编造虚假会计 信息等违法活动；认真履行职责，抵制违反财经纪律的行为，促进所在机构合 规经营，防范和化解财务会计风险。

(6)财务与会计人员应严格保守企业商业秘密，不得泄露和违法使用在工·fl

过程中知悉的商业秘密。法律法规和监管部门规定应当披露的情形除外。

(7)财务与会计人员应当树立服务意识，运用掌握的会计信息，不断提高贴

务信息质量，积极主动地为企业决策提供相关信息。

(8)财务与会计人员应当协助所在机构业务部门建立健全财务制度和业务币 程，改善内部管理，提高经济效益。

(夕)财务与会计人员应积极参加所在机构和行业自律组织举办的业务培训，6削竖至国匹幺弗皿川门主引II举目什歹区，1里/分至匡手爪么昌木笨巨刁击

合一

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