2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题

第一篇：2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题

2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__元。A．400000 B．18182 C．33333 D．2000000

2.股票的市场价格主要由__所决定，同时也受许多其他因素的影响。A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．理论价值

3.不动产抵押公司债用作抵押的财产价值__发生的债务额。A．必须小于 B．必须等于 C．必须大于 D．不一定等于

4.__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。A．申购费 B．基金管理费 C．基金托管费 D．信息披露费

5.关于市场组合，下列叙述错误的是__。A．它包括所有风险资产 B．它在有效边界上

C．市场组合中所有证券所占比重和它们的市值成正比 D．它是资本市场线和无差异曲线的切点

6.__定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。A．基金管理公司 B．托管银行

C．基金估值工作小组 D．基金注册登记机构

7.若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

8.对开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。A．每日 B．每星期 C．每月 D．每2日

9.目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。A．国债和企业债 B．国债和金融债 C．金融债和企业债 D．金融债和公司债

10.中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。A．客户 B．证券公司 C．证券交易所 D．证券业协会

11.买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为__ A．直接收益率 B．到期收益率 C．持有期收益率 D．赎回收益率

12.公开披露的基金信息不包括__。A．基金资产净值、基金份额净值 B．对证券投资业绩进行的预测

C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告

13.某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为__股。A． 8000 B． 8300 C．8330 D． 8333

14.证券公司经营（）的，注册资本最低限额为人民币1亿元。A．单项证券承销与保荐业务

B．证券承销与保荐业务且经营证券自营 C．证券承销与保荐业务且经营证券资产管理 D．证券承销与保荐业务且经营其他业务

15.基金管理人保存基金会计账册记录必须__以上。A．3年 B．10年 C．15年 D．30年

16.新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在__内报告证券交易所。A．2日

B．2个工作日 C．5日

D．5个工作日

17.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（）。A．33% B．49% C．50% D．25%

18.中小企业板块是在（）中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。A．深圳证券交易所B股市场 B．深圳证券交易所主板市场 C．上海证券交易所B股市场 D．上海证券交易所主板市场

19.下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。A．董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法 B．公司章程的修改

C．公司年度预算方案、决算方案 D．公司年度报告

20.甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前__个交易日向乙方提出申请。A．1 B．2 C．5 D．10

21.国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为__。A．龙债券 B．武士债券 C．熊猫债券 D．扬基债券

22.企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）的（）。A．净资产，60% B．总资产，60% C．净资产，40% D．总资产，40%

23.起到投资者教育作用的环节是__。A．签署《风险揭示书》和《客户须知》 B．签订《证券交易委托代理协议》 C．开立资金账户与建立第三方存管关系

D．签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

24.外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。A．纽约交易所 B．欧洲交易所

C．芝加哥商业交易所

D．伦敦国际金融期权货交易所

25.基金管理人保存基金会计账册记录必须__以上。A．3年 B．10年 C．15年 D．30年

26.某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为__股普通股票。A．50 B．100 C．200 D．400

27.《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过__。A．1万手 B．5万手 C．1万张 D．5万张

28.估值方法的__是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

A．公开性 B．长期性 C．一致性 D．准确性

29.承销金额超过人民币_____元，承销团成员超过____可设2~3副主承销商。A．5千万，8家 B．5千万，10家 C．3亿 8家 D．3亿，10家

30.深圳证券交易所综合指数不包括__。A．深证综合指数 B．深证成分指数 C．深证A股指数 D．深证B股指数

31.__在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。A．业务执行部门 B．业务决策部门 C．董事会 D．分支机构

32.通常情况下，__，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低，B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低 C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高 D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低

33.新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。A．50% B．60% C．70% D．80%

34.国家持股是指__持有的上市公司股份。A．国有企业

B．国有资产授权投资机构 C．国有独资公司 D．国有事业单位

35.下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。A．董事长妻子

B．持有上市公司已发行股份的3%的股东 C．相关专家

D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位

36.证券公司设立子公司的监管要求不包括（）。A．禁止同业竞争 B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

C．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币

D．证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益

37.《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。A．公司债券发行

B．可转换公司债券发行 C．首次公募股票并上市 D．新股发行

38.证券清算是证券公司以__为对手办理清算与交收。A．中国证券登记结算有限责任公司 B．客户

C．证券交易所 D．其他证券公司

39.在上网发行资金申购流程中，发行人和主承销商应在（）日前提供确定的发行价格。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

40.遵守操作规程不仅保障了整个职业活动的正常运行，也是__的基本要求。A．团结互助 B．安全生产 C．勤俭节约 D．办事公道

41.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。A．财政政策 B．景气变动 C．货币政策 D．心理因素

42.19世纪英国的证券投资基金主要投资对象为__。A．公司股票 B．实业资产 C．外国政府债券 D．公债

43.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的__。A．同期金融机构活期存款基准利率 B．同期金融机构1年期存款基准利率 C．同期金融机构1年期贷款基准利率 D．同期金融机构贷款基准利率

44.基金托管人是__权益的代表。A．基金发起人 B．基金持有人 C．基金管理人 D．基金监管人

45.社会保障基金的资金来源，不包括（）。A．国有股减持划入的资金和股权资产 B．中央财政拨人资金

C．发行彩票公益金的80%上缴社保基金 D．劳动者或单位缴纳的社会保险费

46.__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A．证券自营业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务

D．证券资产管理业务

47.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。A．60 B．120 C．180 D．365

48.基金销售的__反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。A．专业性 B．服务性 C．持续性 D．适用性

49.2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。A．香港特别行政区 B．澳门特别行政区 C．天津滨海新区 D．上海浦东新区

50.某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9.60元，该公司发行前的净资产为19200万元，总股本数为12000万股，则溢价倍数为__倍。A．4 B．5 C．6 D．7

第二篇：福建省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露模拟试题

福建省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信

息披露模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、关于白衣骑士策略，下列说法正确的是（）。

A．有目标公司与白衣骑士假戏真做的时候，这种收购一般称为主动性收购 B．是指目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了毒丸一样不好处理 C．当目标公司遇到敌意收购者收购时，可以寻找一个具有良好合作关系的公司，以比收购方所提要约更高的价格提出收购，这时，收购方若不以更高的价格来进行收购，则肯定不能取得成功。这种方法即使不能赶走收购方，也会使其付出较为高昂的代价

D．从大量收购案例来看，最大受益者是公司经营者

2、__要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A．滚动交收 B．会计日交收 C．时点交收 D．定期交收

3、基金募集失败，__应承担法定责任。A．投资者 B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金注册登记机构

4、某证券昨日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为10、10．5、11、9．8，成交1500手，成交金额160万元；今日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为9.8、10.2、10.5、9.5，成交1000手，成交金额99万元；昨日OBV为12200手，则今日OBV为__。A．13200 B．11200 C．13800 D．10600

5、__不在区位分析的范围内。A．区位内的自然和基础条件 B．区位内政府的产业政策 C．区位的地理位置

D．区位内的比较优势和特色

6、__是基金管理人的主要收入来源。A．基金管理费 B．基金托管费 C．基金交易佣金 D．登记过户费

7、基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金运作方式是__。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金

8、目前，能在上海证交所进行交易的债券是__。A．实物债券 B．记账式债券 C．凭证式债券 D．以上都不能

9、按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于__次。A．1 B．2 C．3 D．4

10、债券发行的定价方式以__最为典型。A．累积投标询价 B．上网竞价 C．公开招标 D．协商定价

11、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。

A．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长 B．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长 C．最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长 D．最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长

12、以下不属于股份发行登记的是__。A．首次公开发行登记 B．增发新股登记 C．送股和配股登记 D．发放现金股利登记

13、证券投资人是指__。

A．通过证券而进行投资的各类机构法人

B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人 C．通过证券而进行投资的自然人 D．各类机构法人和自然人

14、机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括__。

A．加盖公章的预留印鉴卡 B．专用于信用交易的银行卡

C．填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”

D．银行及机构盖章的客户信用资金存管协议

15、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。A．当地政府 B．财政部

C．国务院证券监督管理机构 D．商业银行

16、在签订保荐协议时，保荐人应当指定__名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与交易所之间的指定联络人。A．2 B．5 C．6 D．7

17、基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括__。A．对基金份额持有人的监管 B．对基金服务机构的监管 C．对基金运作的监管

D．对基金高级管理人员的监管

18、存在以下__情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚 D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

19、依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为__。A．累积优先股票和非累积优先股票 B．参与优先股票和非参与优先股票 C．可转换优先股票和不可转换优先股票 D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

20、下列各项不属于证券交易内幕信息知情人的是__。A．发行人的董事、监事、高级管理人员

B．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 C．证券投资方面的专家、学者

D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

21、按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第__位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。A．3 B．4 C．5 D．6

22、关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是（）。

A．全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人 B．全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止

C．边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分配 D．对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债 23、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算的利息累积天数为__。A．62天 B．63天 C．64天 D．65

24、如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为__元。A．40 B．1600 C．2500 D．2000

25、证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。A．5 B．10 C．15 D．30

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、（）是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。A．基金投资者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．监管机构

2、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括__。

A．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

B．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告

C．要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告

D．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

3、对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是__。A．交易双方均需开立保证金账户

B．交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求 C．交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求 D．交易双方均无需开立保证金账户

4、我国的《商业银行法》和《证券法》确立了中国现阶段银行、证券、保险实行分业经营、分业管理的金融体制。其内涵包括__。A．银行和证券公司不得相互间参与经营 B．银行和证券业的管理机构相对独立 C．银行和证券公司不得开展中间业务

D．银行和证券公司不得开展相互代理业务

5、H股上市的有关文本包括__。A．招股说明书 B．认购申请书

C．董事及监事声明 D．物业评估报告

6、证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是__。A．每月 B．一季度 C．每半年 D．每年

7、上市公司增发的发行方式包括__。A．网上定价发行与网下配售相结合 B．按投资者持股市值配售 C．网上网下同时定价发行

D．中国证监会认可的其他形式

8、道氏理论的核心思想为__。

A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 B．市场波动具有三种趋势 C．交易量在确定趋势中的作用 D．收盘价是最重要的价格

9、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指__。A．每股股票的实际卖出价 B．每股股票在当日的市价 C．每股股票当日的实际交易价

D．每股股票所代表的实际资产的价值

10、下列各项可以进行综合协议交易的有__。A．国债

B．债权质押式回购 C．家庭理财产品 D．A股

11、内地企业在香港创业板发行与上市，股东人数方面的要求是（）。A．如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有50名股东 B．如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东 C．如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有300名股东 D．如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东

12、按__分类，有价证券可分为政府证券和公司证券。A．募集方式

B．证券发行主体的不同 C．证券所代表的权利性质 D．是否在证券交易所挂牌交易

13、股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易。根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（）。A．股票经中国证监会核准已公开发行 B．公司股本总额不少于人民币5000 万元

C．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4 亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

D．公司最近3 年元重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

14、股票交易中的竞价方式主要有__。A．口头竞价 B．书面竞价 C．集合竞价 D．连续竞价

15、在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于__。A．上证A股 B．深证A股 C．基金 D．B股

16、资产配置的恒定混合策略的特征包括（）。A．无论市场如何变动，都不采取行动 B．支付模式为向下凹型

C．在易变、波动的市场环境中有利 D．对市场流动性要求适中

17、中小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，体现了__。A．低风险低回报 B．低风险高回报 C．高风险高回报 D．高风险低回报

18、ETF的受托人一般为__。A．证券交易所 B．信托投资公司 C．基金管理公司 D．证券公司

19、下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为__。A．普通股 B．优先股

C．固定收益政府债券 D．固定收益金融债券

20、下列关于影响债券投资价值的因素分析，说法正确的是__。A．债券的期限越长，市场价格变动的可能性越大 B．低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高 C．信用级别越低的债券，债券的内在价值也就越低 D．在市场总体利率水平上升时，债券的内在价值增加

21、差额清算方式的主要优点是可以__。A．简化操作手续，提高清算效率

B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运仃 C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 D．防止证券公司的经营风险

22、金融期货的主要交易制度不包括__。A．逐日盯市制度 B．连续交易制度 C．限仓制度

D．每日价格波动限制及断路器原则

23、基金营销的特殊性，主要体现在__。A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．适用性

24、下列关于不记名股票叙述不正确的是__。A．无记名股票安全性差 B．无记名股票转让相对简便

C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资 D．无记名股票认购时要求一次缴纳出资

25、在超额配售权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容不包括（）。

A．发行人本次发行的股份总量 B．发行人本次筹资总金额

C．因行使超额配售选择权而发行的新股数

D．从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用

第三篇：2016年吉林省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题

2016年吉林省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。A．跨期性 B．联动性 C．杠杆性

D．不确定性或高风险性

2.根据有关规定，专项收入不包括__。A．排污费收入

B．城市水资源费收入 C．教育费附加收入

D．国有企业计划亏损补贴

3.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，（）。A．公司净资产总值不低于1亿元人民币 B．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币 C．公司总资产总值不低于1亿元人民币 D．公司总资产总值不低于1.5亿元人民币

4.标准化的期货合约中唯一可变的变量是__。A．交易品种 B．交割日期 C．交易价格 D．每日限价

5.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。A．现金

B．可转换债券

C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 D．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

6.进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类__为代表的非标准交易大量涌现。A．奇异型期权 B．巨灾衍生产品 C．天气衍生金融产品 D．能源风险管理工具

7.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于__。A．股票 B．基金 C．国债

D．证券衍生产品

8.甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前__个交易日向乙方提出申请。A．1 B．2 C．5 D．10

9.在外资股招股说明书的编制过程中，在尽职调查初步完成的基础上，（）开始起草招股说明书草案。A．会计师 B．主承销商 C．律师

D．国际协调人

10.2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。A．香港特别行政区 B．澳门特别行政区 C．天津滨海新区 D．上海浦东新区

11.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，处__有期徒刑或者拘役。A．2年以下 B．3年以下 C．5年以下 D．1～3年

12.在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是__。

A．当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归 B．MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用

C．MA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势

D．在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA极易发出错误的信号

13.根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的存续期应在（）年以上。A．5 B．8 C．10 D．15

14.证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为__。A．30% B．50% C．70% D．90%

15.采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。A．特定的投资者 B．个人投资者 C．专业的投资者 D．少数的投资者

16.证券投资基金在美国被称为__。A．单位信托基金 B．证券投资信托基金 C．共同基金 D．信托基金

17.在行为金融理论中，__导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。A．选择性偏差 B．保守性偏差 C．过度自信 D．心理偏差

18.__是指连接证券组合与无风险证券的直线斜率。A．詹森指数 B．夏普指数 C．特雷诺指数 D．久期

19.证券公司合规管理的基本制度，经__审议通过后实施。A．董事会 B．监事会 C．股东大会

D．高级管理人员

20.正式承销前的市场预测和承销协议签署具备__。A．暂时的商业和法律意义 B．正式的商业和法律意义 C．有限的商业和法律意义 D．无限的商业和法律意义

21.2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和__完成首笔交易。A．中国农业银行 B．中国光大银行 C．中国建设银行 D．中国民生银行

22.基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费的来源有__。A．股息 B．利息 C．基金资产 D．投资者缴纳

23.投资者参与网上发行应当按价格区间的__进行申购。A．平均值 B．上限

C．以外的范围 D．下限

24.对平衡型基金认识不正确的是__。

A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上

B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡 C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大

25.采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。A．特定的投资者 B．个人投资者 C．专业的投资者 D．少数的投资者

26.关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。

A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的

B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察

C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差 D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行

27.（）的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于类型差异对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。A．分组比较 B．单独比较 C．相对比较 D．基准比较

28.一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是__。A．A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手 B．A和B席位分别增加某实物券100手和500手 C．B和C席位均增加某实物券300手 D．A和C席位均增加某实物券300手

29.上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次__工作日予以公告。A．1 B．2 C．3 D．4

30.下列关于外资股的说法，错误的是__。

A．境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购

B．境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖

C．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付 D．红筹股不属于外资股

31.以下说法不符合葛兰威尔的“移动平均线八大买卖法则”的是__。A．平均线从下降开始走平，股价从下上穿平均线，为买入信号

B．股价连续上升远离平均线，突然下跌，但在平均线附近再度上升，为卖出信号 C．平均线从上升转为盘局或下跌，而股价向下跌破平均线，为卖出信号

D．股价向上突破平均线，但又立刻向平均线回跌，此时平均线仍持续下降，为卖出信号

32.属于体现基金信息披露形式性原则的是（）。A．公平披露 B．准确性 C．规范性 D．及时性

33.记帐试国债是一种无纸化国债，主要借助于______来发行。A．中国人民银行分配 B．商业银行经营网点 C．财政部国债服务部 D．证券交易所交易系统

34.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的__纳入证券投资者保护基金。A．10% B．15% C．20% D．25%

35.（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。A．保荐人 B．发行人律师

C．承担审计业务的会计师事务所 D．中国证监会

36.下列哪项不是美国存托凭证发行必需的步骤__ A．投资者委托经济人以ADR形式购买非美国公司证券 B．将所购买的证券存放在托管银行 C．存券银行命令托管银行移送证券 D．存券银行发出ADR

37.头肩顶形态的高度是指__。A．头的高度

B．左右肩连线高度 C．“头”到颈线的直线距离 D．“肩”到颈线的直线距离

38.在金融期货交易中，为适应人们控制股市风险而产生，并以现金结算的是__。A．外汇期货 B．利率期货 C．股指期货 D．黄金期货

39.无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。A．当日已成交的平均价

B．当日最高和最低成交价格之间协商 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价

40.采用__发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录，它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。A．发起方式 B．公募方式 C．私募方式 D．配售方式

41.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有__。A．比较分散

B．交易品种较单一 C．交易量通常较小 D．交易手续复杂

42.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为__。A．发行市场与流通市场 B．场外市场与交易所市场 C．主板市场与二板市场 D．二板市场与三板市场

43.根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了__，对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。A．保险投资管理公司 B．保险基金公司 C．保险资产管理公司 D．保险信托投资公司

44.下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是__。A．金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动

B．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C．新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因 D．避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

45.（）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。A．证券交易所会员大会  B．国务院证券监督管理机构  C．工商管理局  D．人民银行

46.对于债务融资而言，其高风险性体现在__。A．通货膨胀风险 B．汇率波动风险

C．公司无法支付到期债务的财务风险 D．股价下跌导致公司市值减少的风险

47.在风险程度上，以下投资品种中价格波动性最大，风险最大的是__。A．股票投资 B．基金投资 C．债券投资 D．风险相同

48.公司的法定代表人为__。A．董事长 B．总经理 C．董事会指定 D．公司章程规定

49.个人股东亲自出席股东大会的，应当出示__。A．本人身份证 B．书面委托书 C．持股凭证

D．本人身份证和持股凭证

50.存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的 _______；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的_______。__ A．20%，5% B．20%，10% C．30%，5% D．30%，10%

第四篇：黑龙江2015年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题

黑龙江2015年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、开放式基金的申购与赎回的资金清算属于__。A．交易所交易资金清算

B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．场外资金清算 D．场内资金清算

2、客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买入价格为 C，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。则融资保证金比例为__。A．A/(B·E)B．A/(B·C)C．A/(B·F)D．A/(B·D)

3、下列选项中，属于证券从业人员禁止性行为的是__。A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

4、在上网发行资金申购流程中，发行人和主承销商应在（）日前提供确定的发行价格。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

5、可转换债券实际上是一种普通股票的__。A．长期看涨期权 B．长期看跌期权 C．短期看涨期权 D．短期看跌期权

6、__是(普通股)每股市价与每股收益的比率，亦称“本益比”。A．市净率 B．市盈率

C．股利支付率 D．每股净资产

7、我国目前证券经纪业务的主要形式是__。A．柜台代理买卖

B．证券交易所代理买卖 C．证券公司代理买卖 D．投资者自行买卖

8、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__ A．高 B．低 C．一样 D．都不是

9、中小企业板上市公司因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后__个交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。A．80 B．100 C．120 D．150

10、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的__，供委托人使用。A．买卖成交报告单 B．交割单

C．指定交易协议书 D．证券买卖委托书

11、技术分析主要技术指标中，OBOS的多空平衡位置是__。A．0 B．10 C．30 D．200

12、不属于股权融资的是（）。A．发行债券 B．配股 C．增发新股 D．送红股

13、在发行完成后的__个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。A．7 B．10 C．15 D．30

14、证券投资基金在__和__被称为“证券投资信托基金”。A．英国 B．美国 C．日本

D．我国台湾

15、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金

D．货币市场基金

16、某公司拟增发普通股，每股发行价格10元，筹资费用率为5%。预定第1年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本率为__。A．20.8% B．15% C．17.5% D．13.6%

17、新《公司法》允许公司按照规定的比例在__年内分期缴清出资。A．2 B．3 C．4 D．5

18、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向（）申请保荐机构资格。A．中国证监会 B．国务院

C．证券业协会 D．证券交易所

19、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。A．按合同约定承担投资风险

B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划 20、技术分析流派对股票价格波动原因的解释是__ A．对价格与所反映信息内容偏离的调整 B．对价格与价值偏离的调整

C．对市场心理平衡状态偏离的调整 D．对市场供求均衡状态偏离的调整

21、证券发行公司信息持续披露的文件是指__。A．招股说明书 B．上市公告书 C．定期报告文件 D．招股意向书

22、反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。A．资产负债表 B．利润表

C．利润分配表 D．现金流量表

23、按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在__执行二类指令对盘。A．T+4日 B．T+3日 C．T+2日 D．T+1日

24、某证券投资基金的资产60%投资于公司债券和国债，40%投资于股票，该基金属于__。A．货币市场基金 B．债券基金 C．混合基金 D．股票基金

25、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是__。

A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人 D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，__等机构或人员在证券化过程中具有重要作用。A．信用增级机构 B．发起人

C．证券化产品投资者 D．承销人

2、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。A．MM公司税模型 B．米勒模型

C．破产成本模型 D．代理成本

3、各国资本确定的实现方式以__最具代表意义。A．法定资本制 B．实收资本制 C．授权资本制 D．折中资本制

4、下列关于证券投资基金管理人的说法，正确的是__。

A．基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

B．我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任

C．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位

D．基金管理人作为受托人，必须履行“诚信义务”。基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益

5、债券回购交易的期限一般不超过__个月。A．6 B．12 C．18 D．24

6、基准比较法在实际应用中存在的问题包括__。

A．在如何选取适合的指数上，投资者常常会无所适从，因为要从市场上已有的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困难 B．基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化 C．公开的市场指数并不包含现金余额，但基金在大多数情况下不可能进行全额投资，这也会为比较增加困难

D．公开的市场指数并不包含交易成本，而基金在投资中必定会有交易成本，这也常常引起比较上的不公平

7、根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括__。A．产业政策 B．产品特性 C．技术替代

D．国际市场冲击

8、基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括__。A．健全性原则 B．有效性原则 C．审慎性原则 D．相互制约原则

9、A公司今年每股股息为0.5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.03，市场组合的风险溢价为0.06，A公司股票的β值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格是（）元。A．15 B．20 C．25 D．30

10、根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）。A．10%以上 B．15%以上 C．20%以上 D．25%以上

11、投资基金的风险可能高于__。A．股票 B．保险 C．期货 D．债券

12、证券公司应当有______名以上在证券业担任高级管理人员满______年的高级管理人员。__ A．2；3 B．2；5 C．3；2 D．3；5

13、超买、超卖型指标包括__。A．WMS B．KDJ C．RSI D．BIAS

14、关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是__。A．要提高自营业务运作的透明度 B．应建立有效的风险报告机制

C．应建立完备的业绩考核和激励制度

D．应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

15、融资融券业务是指__出借资金供其买入上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A．证券公司向客户 B．银行向客户

C．银行向证券公司 D．证券公司向银行

16、关于债券价格、到期收益率与票面利率之间关系的描述中，下列正确的是__。A．票面利率＜到期收益率，债券价格＜票面价值 B．票面利率＜到期收益率，债券价格＞票面价值 C．票面利率=到期收益率，债券价格=票面价值 D．票面利率＞到期收益率，债券价格＞票面价值

17、企业有下列__行为之一的，应当对相关资产进行评估。A．整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司 B．经上级主管部门对企业资产进行审核之后 C．以非货币资产对外投资

D．企业合并、分立、破产、解散

18、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，（）同样受到该限制。A．保荐人的配偶  B．保荐人的父母  C．保荐人的朋友  D．保荐人的兄弟

19、关于债券的提前赎回条款，以下说法中，正确的是__。

A．债券的提前赎回条款是债券发行人所拥有的一种选择权，在财务上对发行人有利

B．债券的提前赎回条款对投资者而言，意味着面临较高的再投资利率

C．有较高提前赎回可能性的债券应具有较低的票面利率，其内在价值相对较低 D．债券的提前赎回条款允许债券发行人在债券到期前按约定的赎回价格部分或全部偿还债务

20、认股权证实质上是一种股票的__。A．短期看涨期权 B．短期看跌期权 C．长期看涨期权 D．长期看跌期权

21、关于利率变化与证券价格变化的关系，下列说法正确的有__。A．利率与证券价格呈反方向变化

B．利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低 C．利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降

D．利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平

22、以下关于调查研究法的描述中，正确的是__。A．常用于具有描述性、解释性和探索性的研究中 B．包括抽样调查、实地调研和深度访谈等形式

C．优点在于可以获得最新的资料和信息，主动提出问题并获得解释 D．实地调研成本较高

23、关于我国证券交易所的论述，正确的有__。A．依法设立 B．以营利为目的

C．是整个证券市场的核心 D．是实行自律性管理的法人

24、《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有__。A．承销协议 B．登记申请 C．核准文件 D．验资报告 E．会计评估

25、下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是（）。A．J.P.摩根

B．纽约第一国民银行 C．库恩罗布公司 D．花旗银行

第五篇：广东省2016年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题

广东省2016年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。A．证券登记机构 B．贷款服务机构 C．资金保管机构 D．资金结算机构

2.证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计。A．1 B．2 C．3 D．4

3.设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为__个月。A．3 B．4 C．5 D．6

4.__是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。A．合法原则 B．合规原则 C．效率原则 D．“三公”原则

5.某投资者赎回上市开放式基金5万份基金单位，持有时间为2年，对应的赎回费率为0.6%，假设当日基金单位净值为1.55元，其可得净赎回金额为__元。A．77500 B．77035 C．76570 D．76500

6.关于保荐机构的保荐业务，下列说法不正确的是（）。

A．证券公司从事保荐业务，必须向中国证监会申请保荐业务资格 B．保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责 C．保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市 D．保荐代表人应当维护发行人的合法权益

7.我国证券公司的设立实行审批制，由__依法对证券公司的设立申请进行审查，未经批准，任何单位和个人不得经营证券业务。A．中国证监会 B．财政部 C．中国银监会 D．中国人民银行

8.对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”手段的行业属于__。A．增长型 B．周期型 C．防御型 D．幼稚型

9.__，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。A．2004年4月28日 B．2004年5月27日 C．2004年8月27日 D．2004年11月27日

10.以下不是场外交易市场特征的是__。A．由各个独立的证券公司分别组织交易活动 B．交易活动呈现非集中性 C．证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者 D．采取投资者委托买卖的方式进行交易

11.下列费用中，（）不需要基金资产承担。A．基金管理费 B．信息披露费用 C．基金托管费 D．基金转换费

12.下列关于认股权证的表述中，正确的是__。A．认股权证不能在场外市场交易

B．认股权证的交易方式与股票交易类似 C．从内容上看，认股权证具有期货的性质

D．认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票

13.在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、__。A．15：00至15：30 B．13：00至15：30 C．15：30至16：00 D．13：00至15：00

14.如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格会__。A．下跌 B．无变化 C．上升

D．无法确定

15.随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是__已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。A．基准利率 B．回购协议利率

C．大额可转让定期存单利率 D．债务票面利率

16.我国对基金募集申请实行的是__。A．核准制 B．注册制 C．公司制 D．契约制

17.关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是__。A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50% D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

18.上市公司并购重组中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。A．10% B．20% C．25% D．30%

19.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是__。A．互换 B．期货 C．期权 D．远期

20.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的__凭证。A．债权债务

B．所有权、使用权 C．权利义务 D．转让权

21.我国《证券法》关于证券交易的规定内容不包括__。

A．申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形 B．要约收购的条件及收购要约的内容

C．依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式 D．信息披露的一般原则规定及要求

22.股权类资产的远期合约不包括__。A．单个股票的远期合约 B．一揽子股票的远期合约 C．股票价格指数的远期合约 D．固定收益证券的远期合约

23.__是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据(过去的价格和交易量数据)为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。

A．在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略 B．市场异常策略

C．以技术分析为基础的投资策略 D．以基本分析为基础的投资策略

24.证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种__ A．股权证券的总称 B．流通证券的总称 C．有价证券的总称 D．上市证券的总称

25.随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是__已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。A．基准利率 B．回购协议利率

C．大额可转让定期存单利率 D．债务票面利率

26.发行人申请首次公开发行股票，依法采取__方式的，应当聘请具有保健资格的机构担任保荐人。A．承销 B．主承销 C．委托 D．上市

27.根据资产配置调整的依据不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不正确的是（）。

A．买入并持有策略 B．投资组合保险策略： C．恒定分散策略

D．动态资产配置策略

28.基金管理公司的设立须经__批准。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．中国银监会

29.内幕信息的知情人不包括__。A．发行人的高级管理人员 B．持有公司3%股份的股东 C．发行人控股的公司 D．保荐人

30.基金资产估值对象包括基金所拥有的__。A．股票 B．债券 C．权证

D．其他基金资产

31.以下不属于大势指标的是__。A．ADL B．ADR C．KDJ D．OBOS

32.下列有关金融期货的叙述，错误的是__。A．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 B．金融期货交易是非标准化交易

C．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

D．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求

33.威廉指标是__。A．表示超买或超卖的 B．表示是强市或弱市的 C．表示多空力量对比的

D．表示趋势是上升还是下降的34.根据我国相关规定，没有自营资格的证券公司进行自营买卖的，以下可能受到的处分中不包括__。

A．没收非法所得 B．罚款 C．警告 D．公示

35.下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（）。A．收购公司 B．收购股份 C．公司合并 D．购买资产

36.注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是__。A．S股 B．N股 C．H股 D．红筹股

37.上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在__中披露。A．重大事项 B．重要事项 C．发行公告 D．财务报表

38.关于债券的含义，下面说法错误的是__。A．投资者是借出资金的经济主体 B．发行人只需要在一定时期归还本金

C．债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证 D．发行人是借入资金的经济主体

39.在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。A．交易的组织者  B．交易的直接参与者  C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者  D．交易的监管者

40.当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按__采取相应交收违约处理措施。

A．货银交收原则 B．货银对付原则 C．分级结算原则 D．现收现付原则

41.企业年金的投资范围包括（）。A．银行存款 B．短期债券回购

C．信用等级在投资级以上的金融债和企业债 D．投资性保险产品

42.__是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除基金所有负债即是基金资产净值。

A．基金资产估值 B．基金资产总值 C．基金负债

D．基金资产净值

43.直接表明一家企业累计为其投资者创造了多少财富的指标是__。A．市盈率 B．EVA C．NOPAT D．MVA

44.封闭式基金的价格主要受__的影响。A．投资基金规模 B．基金份额净值 C．市场供求关系 D．投资时间长短

45.证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。A．交易品种  B．交易地点  C．交易时间  D．交易资格

46.以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是（）。A．在日常经营活动之外购买、出售资产

B．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资

C．按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为

D．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁

47.组合技术主要运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对__进行规避或对冲。

A．非系统性风险 B．系统性风险 C．敞口风险 D．金融风险

48.收购要约是指收购人向被收购公司股东公开发出的愿意按照要约条件购买其所持有的被收购公司股份的意思表示。收购要约期满前（）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。A．5 B．10 C．15 D．30

49.首次公开发行股票，采用上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或小于发行量时，（）。A．应重新申购

B．发行底价即最终的发行价格

C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

50.H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须指定至少（）名独立非执行董事。A．1 B．2 C．3 D．5