天津2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题

第一篇：天津2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题

天津2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__。A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行

2.对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。A．一家 B．两家

C．一家或两家 D．多家

3.__负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。A．董事会

B．业务决策机构 C．业务执行部门 D．分支机构

4.______是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。__ A．ADL B．ADR C．OBOS D．WMS

5.登记结算公司以参与人的__为单位生成清算数据。A．清算编号 B．资金账户 C．证券账户 D．交易席位

6.基金托管人应当具备的条件有__。A．总资产和资本充足率符合有关规定

B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

C．有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

7.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括__。A．权益证券和债务证券 B．商业证券和银行证券

C．固定收益证券和变动收益证券 D．短期证券和长期证券

8.不属于上市后证券存管业务的是__。A．非交易过户 B．交易过户 C．发放现金红利 D．股东名册登录

9.某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则10000元债券可转换为__股普通股票。A．100 B．200 C．300 D．400

10.下列费用中，（）不需要基金资产承担。A．基金管理费 B．信息披露费用 C．基金托管费 D．基金转换费

11.不属于股权融资的是（）。A．发行债券 B．配股 C．增发新股 D．送红股

12.按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于__。

A．内幕交易行为 B．操纵市场行为 C．欺诈客户行为 D．虚假陈述行为

13.凭证式债券是债权人认购债券的__凭证。A．流通 B．会计 C．收款 D．付款

14.在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。A．证券交易所

B．中国证券登记结算有限责任公司 C．基金管理人 D．证券监管机构

15.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产应不少于______亿元人民币，过去1年税后利润应不少于______万元人民币。（）A．2；600 B．3；5000 C．4；6000 D．5；5000

16.（）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A．交易部 B．投资部 C．研究部 D．市场部

17.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。A．收市后 B．开盘后 C．11:30前 D．13:30前

18.上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的__。A．9:00～9:30 B．9:15～9:25 C．9:25～9:30 D．9:10～9:25

19.在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体主要为（）。A．基金持有人 B．基金发起人 C．基金管理人 D．基金托管人

20.下列关于基金税收的说法正确的是（）。

A．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税

B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收33%的企业所得税 C．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收20%的企业所得税 D．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收10%的个人所得税

21.关于证券投资者，以下说法错误的是__。

A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体

22.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了__制度。A．客户交易结算资金第三方存管 B．会员分级结算 C．新股发行现金申购

D．客户交易结算资金独立存管

23.网上竞价发行方式的最大缺陷为__。A．股价容易被操纵 B．市场广泛

C．两级市场的联动性 D．经济高效

24.关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法错误的是（）。A．上海证券交易所不区分国债回购和企业债回购  B．深圳证券交易所不区分国债回购和企业债回购  C．地方政府债券也可比照国债参与债券回购  D．上海证券交易所规定可参与回购的国债、企业债、公司债均可折成标准券

25.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产应不少于______亿元人民币，过去1年税后利润应不少于______万元人民币。（）A．2；600 B．3；5000 C．4；6000 D．5；5000

26.我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的__中。A．《证券投资基金信息披露指引》 B．《基金合同的内容与格式》 C．《基金信息披露管理办法》 D．《证券投资基金法》

27.投资者回避信用风险的最好办法是__。A．参考证券信用评级的结果 B．分散投资

C．增大投资于债券的比例，减少投资于股票的比例 D．投资于证券投资基金

28.下列不是债券基本价值评估的假设条件的是__ A．各种债券的名义支付金额都是确定的 B．各种债券的实际支付金额都是确定的 C．市场利率是可以精确地预测出来

D．通货膨胀的幅度可以精确的预测出来

29.在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做__。A．两地上市 B．第二上市 C．二次上市 D．重复上市

30.目前，我国货币市场基金按照__的比例计提基金管理费。A．0.25% B．0.33% C．0.50% D．1.5%

31.在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以________形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的________。__ A．社会保障税；社会保险基金 B．社会保障税；企业年金

C．社会保险基金；社会保障基金 D．社会保险基金；企业年金

32.A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为__。A．17.5% B．15.5% C．14% D．13.6%

33.关于涨跌停板制度下量价分析基本判断的说法，错误的是__。A．涨停量小，继续上扬 B．跌停量小，继续下跌

C．涨停关门时间越早，次日涨势越大 D．涨停量小，继续下跌

34.只有__才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。A．基金投资者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．监管机构

35.对于重大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起（）日内提供书面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。A．5 B．10 C．15 D．30

36.按__基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。A．投资目标 B．投资标的

C．基金的组织形式不同

D．基金是否可自由赎回和基金规模是否固定

37.向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是__。A．公募证券 B．上市证券 C．私募证券 D．非上市证券

38.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。A．2名以上经办律师

B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C．3名以上经办律师

D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

39.根据__年4月中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。A．2005 B．2006 C．2007 D．2008

40.根据（）的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。A．法律形式

B．资金来源和用途 C．投资理念 D．投资目标

41.设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为__个月。A．3 B．4 C．5 D．6

42.允许开立证券账户的对象不包括__。A．国家法律允许进行证券交易的自然人 B．证券业从业人员

C．国家法律允许进行证券交易的法人 D．经授权代理法人开户者

43.为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括__。A．统计干扰 B．投资目标 C．风险水平D．比较基准

44.王某于2005年6月取得证券从业资格证书，并随后从业至2006年12月底，如果他在__前未继续从事证券业务活动，则若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。A．2008年6月底 B．2008年12月底 C．2009年6月底 D．2009年12月底

45.股票是一种__。A．债券证券 B．物权证券 C．综合权利证券 D．设权证券

46.存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。A．发行日开盘价 B．发行日平均价 C．最近交易的市价 D．发行日收盘价

47.可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。A．看跌期权 B．看涨期权 C．平价期权 D．以上都不对

48.当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场上寻找与现货__的品种，以其作为替代品中进行套期保值。A．在功能上互补性强 B．期限相近

C．功能上比较相近D．地域相同

49.“反向的”收益率曲线意味着：(1)预期市场收益率会上升(2)短期债券收益率比长期债券收益率高(3)预期市场收益率会下降(4)长期债券收益率比短期债券收益率高。以上说法正确的是__ A．2和1 B．4和3 C．1和4 D．3和2

50.股东大会是股份公司的__。A．权力机构 B．法人代表 C．监督机构 D．决策机构

第二篇：2016年吉林省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题

2016年吉林省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。A．跨期性 B．联动性 C．杠杆性

D．不确定性或高风险性

2.根据有关规定，专项收入不包括__。A．排污费收入

B．城市水资源费收入 C．教育费附加收入

D．国有企业计划亏损补贴

3.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，（）。A．公司净资产总值不低于1亿元人民币 B．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币 C．公司总资产总值不低于1亿元人民币 D．公司总资产总值不低于1.5亿元人民币

4.标准化的期货合约中唯一可变的变量是__。A．交易品种 B．交割日期 C．交易价格 D．每日限价

5.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。A．现金

B．可转换债券

C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 D．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

6.进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类__为代表的非标准交易大量涌现。A．奇异型期权 B．巨灾衍生产品 C．天气衍生金融产品 D．能源风险管理工具

7.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于__。A．股票 B．基金 C．国债

D．证券衍生产品

8.甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前__个交易日向乙方提出申请。A．1 B．2 C．5 D．10

9.在外资股招股说明书的编制过程中，在尽职调查初步完成的基础上，（）开始起草招股说明书草案。A．会计师 B．主承销商 C．律师

D．国际协调人

10.2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。A．香港特别行政区 B．澳门特别行政区 C．天津滨海新区 D．上海浦东新区

11.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，处__有期徒刑或者拘役。A．2年以下 B．3年以下 C．5年以下 D．1～3年

12.在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是__。

A．当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归 B．MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用

C．MA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势

D．在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA极易发出错误的信号

13.根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的存续期应在（）年以上。A．5 B．8 C．10 D．15

14.证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为__。A．30% B．50% C．70% D．90%

15.采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。A．特定的投资者 B．个人投资者 C．专业的投资者 D．少数的投资者

16.证券投资基金在美国被称为__。A．单位信托基金 B．证券投资信托基金 C．共同基金 D．信托基金

17.在行为金融理论中，__导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。A．选择性偏差 B．保守性偏差 C．过度自信 D．心理偏差

18.__是指连接证券组合与无风险证券的直线斜率。A．詹森指数 B．夏普指数 C．特雷诺指数 D．久期

19.证券公司合规管理的基本制度，经__审议通过后实施。A．董事会 B．监事会 C．股东大会

D．高级管理人员

20.正式承销前的市场预测和承销协议签署具备__。A．暂时的商业和法律意义 B．正式的商业和法律意义 C．有限的商业和法律意义 D．无限的商业和法律意义

21.2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和__完成首笔交易。A．中国农业银行 B．中国光大银行 C．中国建设银行 D．中国民生银行

22.基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费的来源有__。A．股息 B．利息 C．基金资产 D．投资者缴纳

23.投资者参与网上发行应当按价格区间的__进行申购。A．平均值 B．上限

C．以外的范围 D．下限

24.对平衡型基金认识不正确的是__。

A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上

B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡 C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大

25.采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。A．特定的投资者 B．个人投资者 C．专业的投资者 D．少数的投资者

26.关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。

A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的

B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察

C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差 D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行

27.（）的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于类型差异对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。A．分组比较 B．单独比较 C．相对比较 D．基准比较

28.一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是__。A．A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手 B．A和B席位分别增加某实物券100手和500手 C．B和C席位均增加某实物券300手 D．A和C席位均增加某实物券300手

29.上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次__工作日予以公告。A．1 B．2 C．3 D．4

30.下列关于外资股的说法，错误的是__。

A．境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购

B．境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖

C．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付 D．红筹股不属于外资股

31.以下说法不符合葛兰威尔的“移动平均线八大买卖法则”的是__。A．平均线从下降开始走平，股价从下上穿平均线，为买入信号

B．股价连续上升远离平均线，突然下跌，但在平均线附近再度上升，为卖出信号 C．平均线从上升转为盘局或下跌，而股价向下跌破平均线，为卖出信号

D．股价向上突破平均线，但又立刻向平均线回跌，此时平均线仍持续下降，为卖出信号

32.属于体现基金信息披露形式性原则的是（）。A．公平披露 B．准确性 C．规范性 D．及时性

33.记帐试国债是一种无纸化国债，主要借助于______来发行。A．中国人民银行分配 B．商业银行经营网点 C．财政部国债服务部 D．证券交易所交易系统

34.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的__纳入证券投资者保护基金。A．10% B．15% C．20% D．25%

35.（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。A．保荐人 B．发行人律师

C．承担审计业务的会计师事务所 D．中国证监会

36.下列哪项不是美国存托凭证发行必需的步骤__ A．投资者委托经济人以ADR形式购买非美国公司证券 B．将所购买的证券存放在托管银行 C．存券银行命令托管银行移送证券 D．存券银行发出ADR

37.头肩顶形态的高度是指__。A．头的高度

B．左右肩连线高度 C．“头”到颈线的直线距离 D．“肩”到颈线的直线距离

38.在金融期货交易中，为适应人们控制股市风险而产生，并以现金结算的是__。A．外汇期货 B．利率期货 C．股指期货 D．黄金期货

39.无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。A．当日已成交的平均价

B．当日最高和最低成交价格之间协商 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价

40.采用__发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录，它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。A．发起方式 B．公募方式 C．私募方式 D．配售方式

41.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有__。A．比较分散

B．交易品种较单一 C．交易量通常较小 D．交易手续复杂

42.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为__。A．发行市场与流通市场 B．场外市场与交易所市场 C．主板市场与二板市场 D．二板市场与三板市场

43.根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了__，对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。A．保险投资管理公司 B．保险基金公司 C．保险资产管理公司 D．保险信托投资公司

44.下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是__。A．金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动

B．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C．新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因 D．避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

45.（）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。A．证券交易所会员大会  B．国务院证券监督管理机构  C．工商管理局  D．人民银行

46.对于债务融资而言，其高风险性体现在__。A．通货膨胀风险 B．汇率波动风险

C．公司无法支付到期债务的财务风险 D．股价下跌导致公司市值减少的风险

47.在风险程度上，以下投资品种中价格波动性最大，风险最大的是__。A．股票投资 B．基金投资 C．债券投资 D．风险相同

48.公司的法定代表人为__。A．董事长 B．总经理 C．董事会指定 D．公司章程规定

49.个人股东亲自出席股东大会的，应当出示__。A．本人身份证 B．书面委托书 C．持股凭证

D．本人身份证和持股凭证

50.存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的 _______；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的_______。__ A．20%，5% B．20%，10% C．30%，5% D．30%，10%

第三篇：福建省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露模拟试题

福建省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信

息披露模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、关于白衣骑士策略，下列说法正确的是（）。

A．有目标公司与白衣骑士假戏真做的时候，这种收购一般称为主动性收购 B．是指目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了毒丸一样不好处理 C．当目标公司遇到敌意收购者收购时，可以寻找一个具有良好合作关系的公司，以比收购方所提要约更高的价格提出收购，这时，收购方若不以更高的价格来进行收购，则肯定不能取得成功。这种方法即使不能赶走收购方，也会使其付出较为高昂的代价

D．从大量收购案例来看，最大受益者是公司经营者

2、__要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A．滚动交收 B．会计日交收 C．时点交收 D．定期交收

3、基金募集失败，__应承担法定责任。A．投资者 B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金注册登记机构

4、某证券昨日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为10、10．5、11、9．8，成交1500手，成交金额160万元；今日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为9.8、10.2、10.5、9.5，成交1000手，成交金额99万元；昨日OBV为12200手，则今日OBV为__。A．13200 B．11200 C．13800 D．10600

5、__不在区位分析的范围内。A．区位内的自然和基础条件 B．区位内政府的产业政策 C．区位的地理位置

D．区位内的比较优势和特色

6、__是基金管理人的主要收入来源。A．基金管理费 B．基金托管费 C．基金交易佣金 D．登记过户费

7、基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金运作方式是__。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金

8、目前，能在上海证交所进行交易的债券是__。A．实物债券 B．记账式债券 C．凭证式债券 D．以上都不能

9、按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于__次。A．1 B．2 C．3 D．4

10、债券发行的定价方式以__最为典型。A．累积投标询价 B．上网竞价 C．公开招标 D．协商定价

11、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。

A．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长 B．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长 C．最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长 D．最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长

12、以下不属于股份发行登记的是__。A．首次公开发行登记 B．增发新股登记 C．送股和配股登记 D．发放现金股利登记

13、证券投资人是指__。

A．通过证券而进行投资的各类机构法人

B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人 C．通过证券而进行投资的自然人 D．各类机构法人和自然人

14、机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括__。

A．加盖公章的预留印鉴卡 B．专用于信用交易的银行卡

C．填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”

D．银行及机构盖章的客户信用资金存管协议

15、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。A．当地政府 B．财政部

C．国务院证券监督管理机构 D．商业银行

16、在签订保荐协议时，保荐人应当指定__名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与交易所之间的指定联络人。A．2 B．5 C．6 D．7

17、基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括__。A．对基金份额持有人的监管 B．对基金服务机构的监管 C．对基金运作的监管

D．对基金高级管理人员的监管

18、存在以下__情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚 D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

19、依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为__。A．累积优先股票和非累积优先股票 B．参与优先股票和非参与优先股票 C．可转换优先股票和不可转换优先股票 D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

20、下列各项不属于证券交易内幕信息知情人的是__。A．发行人的董事、监事、高级管理人员

B．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 C．证券投资方面的专家、学者

D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

21、按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第__位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。A．3 B．4 C．5 D．6

22、关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是（）。

A．全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人 B．全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止

C．边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分配 D．对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债 23、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算的利息累积天数为__。A．62天 B．63天 C．64天 D．65

24、如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为__元。A．40 B．1600 C．2500 D．2000

25、证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。A．5 B．10 C．15 D．30

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、（）是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。A．基金投资者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．监管机构

2、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括__。

A．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

B．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告

C．要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告

D．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

3、对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是__。A．交易双方均需开立保证金账户

B．交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求 C．交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求 D．交易双方均无需开立保证金账户

4、我国的《商业银行法》和《证券法》确立了中国现阶段银行、证券、保险实行分业经营、分业管理的金融体制。其内涵包括__。A．银行和证券公司不得相互间参与经营 B．银行和证券业的管理机构相对独立 C．银行和证券公司不得开展中间业务

D．银行和证券公司不得开展相互代理业务

5、H股上市的有关文本包括__。A．招股说明书 B．认购申请书

C．董事及监事声明 D．物业评估报告

6、证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是__。A．每月 B．一季度 C．每半年 D．每年

7、上市公司增发的发行方式包括__。A．网上定价发行与网下配售相结合 B．按投资者持股市值配售 C．网上网下同时定价发行

D．中国证监会认可的其他形式

8、道氏理论的核心思想为__。

A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 B．市场波动具有三种趋势 C．交易量在确定趋势中的作用 D．收盘价是最重要的价格

9、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指__。A．每股股票的实际卖出价 B．每股股票在当日的市价 C．每股股票当日的实际交易价

D．每股股票所代表的实际资产的价值

10、下列各项可以进行综合协议交易的有__。A．国债

B．债权质押式回购 C．家庭理财产品 D．A股

11、内地企业在香港创业板发行与上市，股东人数方面的要求是（）。A．如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有50名股东 B．如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东 C．如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有300名股东 D．如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东

12、按__分类，有价证券可分为政府证券和公司证券。A．募集方式

B．证券发行主体的不同 C．证券所代表的权利性质 D．是否在证券交易所挂牌交易

13、股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易。根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（）。A．股票经中国证监会核准已公开发行 B．公司股本总额不少于人民币5000 万元

C．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4 亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

D．公司最近3 年元重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

14、股票交易中的竞价方式主要有__。A．口头竞价 B．书面竞价 C．集合竞价 D．连续竞价

15、在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于__。A．上证A股 B．深证A股 C．基金 D．B股

16、资产配置的恒定混合策略的特征包括（）。A．无论市场如何变动，都不采取行动 B．支付模式为向下凹型

C．在易变、波动的市场环境中有利 D．对市场流动性要求适中

17、中小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，体现了__。A．低风险低回报 B．低风险高回报 C．高风险高回报 D．高风险低回报

18、ETF的受托人一般为__。A．证券交易所 B．信托投资公司 C．基金管理公司 D．证券公司

19、下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为__。A．普通股 B．优先股

C．固定收益政府债券 D．固定收益金融债券

20、下列关于影响债券投资价值的因素分析，说法正确的是__。A．债券的期限越长，市场价格变动的可能性越大 B．低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高 C．信用级别越低的债券，债券的内在价值也就越低 D．在市场总体利率水平上升时，债券的内在价值增加

21、差额清算方式的主要优点是可以__。A．简化操作手续，提高清算效率

B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运仃 C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 D．防止证券公司的经营风险

22、金融期货的主要交易制度不包括__。A．逐日盯市制度 B．连续交易制度 C．限仓制度

D．每日价格波动限制及断路器原则

23、基金营销的特殊性，主要体现在__。A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．适用性

24、下列关于不记名股票叙述不正确的是__。A．无记名股票安全性差 B．无记名股票转让相对简便

C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资 D．无记名股票认购时要求一次缴纳出资

25、在超额配售权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容不包括（）。

A．发行人本次发行的股份总量 B．发行人本次筹资总金额

C．因行使超额配售选择权而发行的新股数

D．从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用

第四篇：2017年上半年湖南省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题

2017年上半年湖南省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在核准制下，证券发行监管要以__为中心，增强信息披露的准确性和完整性。A．中介机构尽职尽责 B．行业自律 C．加强监管

D．强制性信息披露

2.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润分配顺序为__。

A．弥补亏损、提取法定公积金、提取公益金、支付股利、提取任意公积金 B．弥补亏损、提取任意公积金、支付股利、提取法定公积金、提取公益金

C．弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付股利 D．弥补亏损、支付股利、提取法定公积金、提取公益金、提取任意公积金

3.采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。A．特定的投资者 B．个人投资者 C．专业的投资者 D．少数的投资者

4.根据我国现有关规定，基金当年获得收益在弥补上一年亏损后若有盈余，分配形式和分配方式分别是__。

A．现金，每年至少一次 B．基金单位，每年至少2次

C．现金或基金单位，每年至少2次 D．现金或基金单位，每两年至少一次

5.关于三大经典风险收益率调整方法与CAPM模型之间的关系，下列说法正确的是__。A．夏普指数并非以CAPM为基础 B．詹森指数并非DACAPM为基础 C．特雷诺指数并非以CAPM为基础 D．三种指数均以CAPM为基础

6.公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任期期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A．20% B．25% C．30% D．35%

7.公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。A．20% B．40% C．30% D．50%

8.证券营业部电脑的软件管理包括__。A．机型、容量、数量

B．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

C．运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确 D．机型先进、容量充足、数量足够

9.__资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。A．单项 B．部分 C．多项 D．整体

10.证券交易的特征主要表现为__。A．流动性、收益性和风险性 B．流动性、安全性和收益性 C．收益性、安全性和风险性 D．流动性、安全性和风险性

11.基金托管在基金运行阶段的主要工作有__。A．每个工作日进行基金资金净值计算 B．根据管理人的指令进行资金划拨 C．监督基金投资范围 D．保管基金持有人名册

12.《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订（）。

A．买者自负承诺函 B．风险揭示书 C．委托代理协议 D．融资融券合同

13.在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的__ A．一个区域 B．一条折线 C．一条直线

D．一条光滑的曲线

14.社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例__。A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40% D．不低于10%

15.__是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人。A．基金份额持有人 B．证券交易所 C．托管人 D．基金管理公司

16.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。A．集合理财 B．专业管理 C．组合投资 D．利益共享

17.申请合格境外机构投资者资格的基金管理机构，经营资产管理业务5年以上，最近一个会计管理的证券资产不少于__亿美元。A．10 B．20 C．30 D．50

18.中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于__。A．再贴现政策 B．公开市场业务 C．直接信用控制 D．间接信用控制

19.开放式基金的__是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。A．申购 B．赎回 C．交易 D．认购

20.用以反映短期偿债能力的指标是__ A．利息支付倍数 B．流动比率 C．速动比率

D．应收账款周转率

21.__可申请转让向证券公司租用的A股席位。A．基金管理公司 B．保险公司 C．财务公司

D．资产管理公司

22.下列关于债券的叙述正确的是__。

A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本 B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预

C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的23.证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。A．资金数量 B．交易量 C．交易品种 D．时间和条件

24.下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是__。A．以净资本为基准 B．以扶优限劣为核心

C．以提高风险管理能力为目的 D．以市场准人和监管措施为依据

25.__是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人。A．基金份额持有人 B．证券交易所 C．托管人

D．基金管理公司

26.资产管理中，__是最常见、最简便的风险度量方法。A．方差度量法

B．收益预期范围度量法 C．下跌概率法 D．风险收益法

27.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括__。A．寻求司法保护权 B．选择经纪商的权利

C．要求经纪商保证最低风险的权利

D．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

28.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有__。A．收益和风险是证券投资的核心问题

B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬 C．风险越大，收益就一定越高

D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小

29.以下不是非累积优先股票的特点是__。A．股息分派以为界

B．股息分派以固定股息率为上限 C．股东收入的稳定性高 D．公司股息分红的负担轻

30.某公司分红派息方案已获通过：每10股送3股转增2股派0.6元，另每10股配5股，配股价为每股20元，送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日，该公司股票股权登记日收盘价为25元。则该公司股票的除权除息基准价是__元。A．10.62 B．15.55 C．17.47 D．19.59

31.登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据。A．清算编号 B．资金账户 C．证券账户 D．交易席位

32.买入__申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。A．LOF B．ETF C．保本基金 D．股票基金

33.根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。A．当地政府 B．财政部

C．国务院证券监督管理机构 D．商业银行

34.在__情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A．全价交易 B．市价交易 C．净价交易 D．买卖价交易

35.资产证券化是__的重要成果。A．风险管理型创新 B．增强流动型创新 C．信用创造型创新 D．股权创造型创新

36.证券业从业人员获得从业资格证书后超过__未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。A．8个月 B．12个月 C．18个月 D．24个月

37.公开发行证券的，报备承销总结报告并提供下列文件限于首次公开发行的是（）。A．募集说明书单行本 B．承销协议及承销团协议 C．律师鉴证意见

D．会计师事务所验资报告

38.证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是__。A．每季度 B．半年 C．三个季度

D．每一会计

39.发行人应当遵循（），按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。A．公平性原则 B．完整性原则 C．重要性原则 D．及时性原则

40.__不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。A．收入型基金 B．上市开放式基金 C．公募基金 D．私募基金

41.情景综合分析法的预测期间是__年。A．2～4 B．2～5 C．3～5 D．3～6

42.某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为__股。A． 8000 B． 8300 C．8330 D． 8333

43.采用利率预期策略进行债券组合管理时，在债券预期利率__时，将增加持续期，从而保持投资组合对利率变动的敏感性。A．上升 B．下降 C．不变

D．上下波动幅度较大

44.公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

45.所谓__，是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。

A．消极的股票风格管理 B．积极的股票风格管理 C．稳健的股票风格管理 D．激进的股票风格管理

46.一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据__予以确定。A．资本资产定价模型 B．套利定价模型 C．市盈率定价模型

D．布莱克·斯科尔斯期权定价模型

47.__负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。A．基金管理公司总经理 B．独立董事 C．督察长

D．监察稽核部总经理

48.A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为__。A．17.5% B．15.5% C．14% D．13.6%

49.关于公司的财务安全性，下列说法有误的是__ A．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性 B．通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画

C．反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率

D．财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标

50.严格意义上的ETF最早出现在__。A．纽约证券交易所 B．多伦多证券交易所 C．伦敦证券交易所 D．芝加哥证券交易所

第五篇：黑龙江2015年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题

黑龙江2015年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、开放式基金的申购与赎回的资金清算属于__。A．交易所交易资金清算

B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．场外资金清算 D．场内资金清算

2、客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买入价格为 C，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。则融资保证金比例为__。A．A/(B·E)B．A/(B·C)C．A/(B·F)D．A/(B·D)

3、下列选项中，属于证券从业人员禁止性行为的是__。A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

4、在上网发行资金申购流程中，发行人和主承销商应在（）日前提供确定的发行价格。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

5、可转换债券实际上是一种普通股票的__。A．长期看涨期权 B．长期看跌期权 C．短期看涨期权 D．短期看跌期权

6、__是(普通股)每股市价与每股收益的比率，亦称“本益比”。A．市净率 B．市盈率

C．股利支付率 D．每股净资产

7、我国目前证券经纪业务的主要形式是__。A．柜台代理买卖

B．证券交易所代理买卖 C．证券公司代理买卖 D．投资者自行买卖

8、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__ A．高 B．低 C．一样 D．都不是

9、中小企业板上市公司因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后__个交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。A．80 B．100 C．120 D．150

10、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的__，供委托人使用。A．买卖成交报告单 B．交割单

C．指定交易协议书 D．证券买卖委托书

11、技术分析主要技术指标中，OBOS的多空平衡位置是__。A．0 B．10 C．30 D．200

12、不属于股权融资的是（）。A．发行债券 B．配股 C．增发新股 D．送红股

13、在发行完成后的__个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。A．7 B．10 C．15 D．30

14、证券投资基金在__和__被称为“证券投资信托基金”。A．英国 B．美国 C．日本

D．我国台湾

15、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金

D．货币市场基金

16、某公司拟增发普通股，每股发行价格10元，筹资费用率为5%。预定第1年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本率为__。A．20.8% B．15% C．17.5% D．13.6%

17、新《公司法》允许公司按照规定的比例在__年内分期缴清出资。A．2 B．3 C．4 D．5

18、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向（）申请保荐机构资格。A．中国证监会 B．国务院

C．证券业协会 D．证券交易所

19、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。A．按合同约定承担投资风险

B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划 20、技术分析流派对股票价格波动原因的解释是__ A．对价格与所反映信息内容偏离的调整 B．对价格与价值偏离的调整

C．对市场心理平衡状态偏离的调整 D．对市场供求均衡状态偏离的调整

21、证券发行公司信息持续披露的文件是指__。A．招股说明书 B．上市公告书 C．定期报告文件 D．招股意向书

22、反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。A．资产负债表 B．利润表

C．利润分配表 D．现金流量表

23、按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在__执行二类指令对盘。A．T+4日 B．T+3日 C．T+2日 D．T+1日

24、某证券投资基金的资产60%投资于公司债券和国债，40%投资于股票，该基金属于__。A．货币市场基金 B．债券基金 C．混合基金 D．股票基金

25、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是__。

A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人 D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，__等机构或人员在证券化过程中具有重要作用。A．信用增级机构 B．发起人

C．证券化产品投资者 D．承销人

2、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。A．MM公司税模型 B．米勒模型

C．破产成本模型 D．代理成本

3、各国资本确定的实现方式以__最具代表意义。A．法定资本制 B．实收资本制 C．授权资本制 D．折中资本制

4、下列关于证券投资基金管理人的说法，正确的是__。

A．基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

B．我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任

C．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位

D．基金管理人作为受托人，必须履行“诚信义务”。基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益

5、债券回购交易的期限一般不超过__个月。A．6 B．12 C．18 D．24

6、基准比较法在实际应用中存在的问题包括__。

A．在如何选取适合的指数上，投资者常常会无所适从，因为要从市场上已有的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困难 B．基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化 C．公开的市场指数并不包含现金余额，但基金在大多数情况下不可能进行全额投资，这也会为比较增加困难

D．公开的市场指数并不包含交易成本，而基金在投资中必定会有交易成本，这也常常引起比较上的不公平

7、根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括__。A．产业政策 B．产品特性 C．技术替代

D．国际市场冲击

8、基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括__。A．健全性原则 B．有效性原则 C．审慎性原则 D．相互制约原则

9、A公司今年每股股息为0.5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.03，市场组合的风险溢价为0.06，A公司股票的β值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格是（）元。A．15 B．20 C．25 D．30

10、根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）。A．10%以上 B．15%以上 C．20%以上 D．25%以上

11、投资基金的风险可能高于__。A．股票 B．保险 C．期货 D．债券

12、证券公司应当有______名以上在证券业担任高级管理人员满______年的高级管理人员。__ A．2；3 B．2；5 C．3；2 D．3；5

13、超买、超卖型指标包括__。A．WMS B．KDJ C．RSI D．BIAS

14、关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是__。A．要提高自营业务运作的透明度 B．应建立有效的风险报告机制

C．应建立完备的业绩考核和激励制度

D．应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

15、融资融券业务是指__出借资金供其买入上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A．证券公司向客户 B．银行向客户

C．银行向证券公司 D．证券公司向银行

16、关于债券价格、到期收益率与票面利率之间关系的描述中，下列正确的是__。A．票面利率＜到期收益率，债券价格＜票面价值 B．票面利率＜到期收益率，债券价格＞票面价值 C．票面利率=到期收益率，债券价格=票面价值 D．票面利率＞到期收益率，债券价格＞票面价值

17、企业有下列__行为之一的，应当对相关资产进行评估。A．整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司 B．经上级主管部门对企业资产进行审核之后 C．以非货币资产对外投资

D．企业合并、分立、破产、解散

18、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，（）同样受到该限制。A．保荐人的配偶  B．保荐人的父母  C．保荐人的朋友  D．保荐人的兄弟

19、关于债券的提前赎回条款，以下说法中，正确的是__。

A．债券的提前赎回条款是债券发行人所拥有的一种选择权，在财务上对发行人有利

B．债券的提前赎回条款对投资者而言，意味着面临较高的再投资利率

C．有较高提前赎回可能性的债券应具有较低的票面利率，其内在价值相对较低 D．债券的提前赎回条款允许债券发行人在债券到期前按约定的赎回价格部分或全部偿还债务

20、认股权证实质上是一种股票的__。A．短期看涨期权 B．短期看跌期权 C．长期看涨期权 D．长期看跌期权

21、关于利率变化与证券价格变化的关系，下列说法正确的有__。A．利率与证券价格呈反方向变化

B．利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低 C．利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降

D．利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平

22、以下关于调查研究法的描述中，正确的是__。A．常用于具有描述性、解释性和探索性的研究中 B．包括抽样调查、实地调研和深度访谈等形式

C．优点在于可以获得最新的资料和信息，主动提出问题并获得解释 D．实地调研成本较高

23、关于我国证券交易所的论述，正确的有__。A．依法设立 B．以营利为目的

C．是整个证券市场的核心 D．是实行自律性管理的法人

24、《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有__。A．承销协议 B．登记申请 C．核准文件 D．验资报告 E．会计评估

25、下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是（）。A．J.P.摩根

B．纽约第一国民银行 C．库恩罗布公司 D．花旗银行